第一篇：四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%內(nèi)確定 D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

2.當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時(shí)，股價(jià)將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動(dòng)

3.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說(shuō)明書(shū)

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)

4.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬 C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

5.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6.目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

9.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為_(kāi)_。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專(zhuān)用席位 C．購(gòu)入席位和售出席位 D．代理席位和自營(yíng)席位

12.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

13.估值錯(cuò)誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

14.下列對(duì)指數(shù)基金的認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

15.證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

16.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

17.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國(guó)結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．國(guó)務(wù)院

19.可贖回優(yōu)先股有兩種類(lèi)型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

20.下列屬于金融衍生工具按基礎(chǔ)工具種類(lèi)劃分的是__。A．內(nèi)置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股權(quán)類(lèi)衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資融券。A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

22.關(guān)于股票交易特別處理，下列說(shuō)法正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

23.__是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷(xiāo)售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營(yíng)

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢(xún)服務(wù)

24.首次公開(kāi)發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

25.證券問(wèn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

26.基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

27.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

28.如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無(wú)差異曲線(xiàn)的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為_(kāi)_。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．零值期權(quán)

30.進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具

31.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線(xiàn)的斜率

32.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)? B．以資產(chǎn)凈值確定? C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)? D．以資產(chǎn)總值確定

33.假設(shè)一個(gè)投資者購(gòu)買(mǎi)了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根據(jù)“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒(méi)有特別規(guī)定

35.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．交易價(jià)格 B．供求關(guān)系 C．市場(chǎng)秩序 D．交易數(shù)量

37.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

38.對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

39.證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀(guān)結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來(lái)說(shuō)，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

40.如果客戶(hù)采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營(yíng)業(yè)部

41.下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時(shí)性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

42.境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)賬戶(hù)的最低余額為_(kāi)_。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

43.市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn)的比率 D．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

44.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A．委托合同 B．交易對(duì)象 C．交割收據(jù) D．身份證明

45.1918年夏天成立的__，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

46.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是假定股利增長(zhǎng)率等于零時(shí)的__。A．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 B．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型 C．兩階段增長(zhǎng)模型 D．三階段增長(zhǎng)模型

49.境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

50.__基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

第二篇：2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集__ A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

3、關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期

C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

4、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

5、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

6、根據(jù)要求，證券營(yíng)業(yè)部的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的__統(tǒng)一管翠。A．技術(shù)管理部 B．?dāng)?shù)據(jù)業(yè)務(wù)部 C．技術(shù)服務(wù)部 D．電腦系統(tǒng)部

7、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊(cè)登記 B．交易過(guò)戶(hù)

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過(guò)戶(hù)

8、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是__。A．到期交易凈價(jià)大于首期交易凈價(jià)

B．到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息大于首期交易凈價(jià) C．到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D．到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息等于首期交易凈價(jià)

9、某投資者將1萬(wàn)元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項(xiàng)投資的終值按復(fù)利計(jì)算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

12、由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．市場(chǎng)利率 B．預(yù)算 C．賬面價(jià)值 D．未來(lái)收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書(shū)面形式 D．電腦形式

14、對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

15、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開(kāi)放式基金

16、對(duì)于符合規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對(duì)取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C．財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部

17、以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會(huì)采取__的方式來(lái)進(jìn)行。A．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn) B．收購(gòu)公司 C．收購(gòu)股份 D．公司合并

18、目前，全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日開(kāi)盤(pán)封漲停，之后漲停板打開(kāi)，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線(xiàn)為（）A.B.C.D.20、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以__為基礎(chǔ)。A．市場(chǎng)供求關(guān)系 B．市場(chǎng)存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

21、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

22、《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)

24、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D．交易過(guò)程的高效性

2、在擬訂發(fā)行與上市方案時(shí)，主承銷(xiāo)商和全球協(xié)調(diào)人計(jì)劃安排國(guó)際分銷(xiāo)的地區(qū)與發(fā)行人的原則是（）。A．選擇關(guān)系簡(jiǎn)單的地區(qū) B．選擇大型城市

C．選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系和信息交換關(guān)系的地區(qū)為國(guó)際配售地

D．選擇法律寬松的地區(qū)

3、關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是__。A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間

4、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

5、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求__。A．配備一個(gè)以上主路由器 B．配備一個(gè)以上服務(wù)器 C．配備若干網(wǎng)卡 D．配備若干內(nèi)存條

6、__收益率曲線(xiàn)體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長(zhǎng)短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線(xiàn) D．拱形的

7、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專(zhuān)用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

8、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括__。A．期貨類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn) B．依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．股東大會(huì)決議解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__劃分，證券賬戶(hù)可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。A．交易權(quán)限 B．交易場(chǎng)所 C．賬戶(hù)用途 D．開(kāi)立主體

11、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括__。A．檢查公司的財(cái)務(wù)

B．提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) C．制定公司的基本管理制度

D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

12、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）。

A．基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)

B．基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰

C．基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致

D．可以使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”的表述

13、證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

14、__是QDⅡ基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金登記機(jī)構(gòu) C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時(shí)間不少于__小時(shí)。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

17、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有__。A．沒(méi)有預(yù)定存續(xù)期限 B．沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制 C．可以上市交易

D．基金份額可以贖回

19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．公開(kāi)招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式

20、下列屬于我國(guó)的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國(guó)基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理原則包括__。A．按照差錯(cuò)所帶來(lái)的損失大小追究責(zé)任 B．建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度 C．明確差錯(cuò)的處理程序

D．按照差錯(cuò)的性質(zhì)來(lái)確定差錯(cuò)的責(zé)任 E．建立相關(guān)人員差錯(cuò)責(zé)任制度

22、關(guān)于上海證券交易所開(kāi)立賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是__。A．開(kāi)立個(gè)人B股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是100元/戶(hù) B．開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是400元/戶(hù) C．開(kāi)立基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是5元/戶(hù)

D．開(kāi)立個(gè)人A股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是40元/戶(hù)

23、股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為_(kāi)_。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價(jià)值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

24、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的__。A．普通會(huì)員 B．特別會(huì)員 C．正式會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

25、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）。A．設(shè)備備份 B．資料備份 C．程序與步驟 D．通訊聯(lián)絡(luò)

第三篇：2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試卷

2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

2、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么（）號(hào)發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

4、關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B．基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)事，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C．基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D．基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

5、__是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國(guó)債。A．實(shí)物國(guó)債 B．記賬式的國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

6、某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是__萬(wàn)元。(不考慮交易費(fèi)用)A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270

7、當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于__。A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．買(mǎi)入并持有策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．投資組合策略

8、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

9、存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

10、無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

11、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．無(wú)關(guān)

D．保持不變

12、ETF的漢譯名稱(chēng)為_(kāi)_。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

13、以下關(guān)于分析方法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗(yàn)去檢驗(yàn)每一個(gè)推論，看看哪一個(gè)在現(xiàn)實(shí)(研究)中言之有理，從而獲得理論的驗(yàn)證

B．在歸納法中，研究的角度則是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和觀(guān)察試圖得到某種模式或理論。由此可見(jiàn)，邏輯完整性和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證性?xún)烧叨疾豢苫蛉?/p>

C．在實(shí)際運(yùn)用中，始終要通過(guò)永無(wú)止境的“歸納——演繹——?dú)w納”的交替過(guò)程來(lái)解決問(wèn)題 D．歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性，從一系列特定的觀(guān)察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，但這種模式的發(fā)現(xiàn)并不能解釋為什么這個(gè)模式會(huì)存在

14、發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

15、依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實(shí)繳資本 D．金融資本

16、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

17、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

18、下列關(guān)于證券公司的分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是__。A．以?xún)糍Y本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

19、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T El為股權(quán)登記日，則__日，刊登配股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

20、就單根K線(xiàn)而言，反映多空雙方爭(zhēng)奪激烈且勢(shì)均力敵的K線(xiàn)形狀是__。A．帶有較長(zhǎng)下影線(xiàn)的陰線(xiàn) B．光頭光腳大陰線(xiàn) C．光頭光腳大陽(yáng)線(xiàn) D．大十字星型

21、關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

B．律師應(yīng)盡責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭(zhēng)議，并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭(zhēng)議的處理結(jié)果以及可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見(jiàn)

C．律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)

D．鑒于券商是各中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見(jiàn)時(shí)應(yīng)與券商保持一致

22、封閉式基金的基金份額可以在__交易。A．銀行及非金融機(jī)構(gòu)

B．依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所 C． 自由市場(chǎng)

D．證券公司和基金管理公司

23、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位的計(jì)算公式是__。A．交易所規(guī)定的總價(jià)值/每點(diǎn)價(jià)值 B．交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值×股票價(jià)格 C．股票價(jià)格/基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

D．基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值

24、制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是__。A．投資決策委員會(huì) B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C．監(jiān)察稽核部 D．風(fēng)險(xiǎn)管理部

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．2億

2、招募說(shuō)明書(shū)摘要出現(xiàn)在每__個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中。A．3 B．6 C．9 D．12

3、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔(dān)保債券 C．無(wú)擔(dān)保證券 D．金融債券

4、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動(dòng)后持有期收益率

5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是__。A．資金性質(zhì)不同 B．投資者地位不同 C．基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同 D．發(fā)行規(guī)模不同

6、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。

A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

7、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度（）不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A．A股 B．B股 C．權(quán)證

D．企業(yè)債券

8、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員的說(shuō)法，正確的有__。A．證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

B．證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立 C．證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù) D．證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

9、下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法中，正確的有__。A．它是基金的出資人 B．它是基金資產(chǎn)的所有人 C．它是基金資產(chǎn)的投資決策人 D．它是基金投資收益的受益人

10、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

11、關(guān)于無(wú)差異曲線(xiàn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線(xiàn)是由左至右向上彎曲的曲線(xiàn)

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線(xiàn)簇 C．同一條無(wú)差異曲線(xiàn)上的組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度相同 D．同一條無(wú)差異曲線(xiàn)上的組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度不同

12、全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券__。A．買(mǎi)賣(mài) B．回購(gòu) C．發(fā)行 D．轉(zhuǎn)讓

13、從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會(huì) B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

14、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取__等監(jiān)管措施。A．警示 B．公開(kāi)警示 C．記過(guò)

D．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

15、證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)管理的內(nèi)容不包括__。A．客戶(hù)開(kāi)發(fā) B．客戶(hù)資料管理 C．客戶(hù)需求調(diào)查 D．客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)

16、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得__。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

17、相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)估值錯(cuò)誤的處理及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括__。

A．基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正

B．當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.15%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C．當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

D．基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

18、通常由__直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

19、QDII基金不可以以__為計(jì)價(jià)貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

20、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合__。A．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上 B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上

C．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元 D．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

21、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的有__。A．1986年8月，上海開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

C．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)

D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

22、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

23、證券市場(chǎng)自律性組織包括__。A．證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、客戶(hù)征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括__。A．用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況 B．近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況

C．反映償債能力主要財(cái)務(wù)指標(biāo) D．變現(xiàn)能力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

25、金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅

C．企業(yè)所得稅 D．消費(fèi)稅

第四篇：2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見(jiàn)書(shū) D．會(huì)計(jì)報(bào)表

2、下列傳遞機(jī)制正確的是__ A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

3、下列對(duì)指數(shù)基金的認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

4、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

5、目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B．特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C．特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D．特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

7、按照__分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

8、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶(hù)的委托 B．證券公司不賺差價(jià)

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

9、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

12、募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過(guò)向社會(huì)__而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開(kāi)發(fā)行 D．招募

13、從資金的性質(zhì)上來(lái)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金受益憑證籌集起來(lái)的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

14、（）不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的

15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng)

C．專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù) D．假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

16、基金報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．基金本期利潤(rùn) B．期末可供分配利潤(rùn) C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．本期份額凈值增長(zhǎng)率

17、道瓊斯分類(lèi)法將大多數(shù)股票分為_(kāi)_三類(lèi)。A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè) B．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè) C．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè) D．工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

18、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷(xiāo)團(tuán)以余額包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)，各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

20、證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)__來(lái)進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益

21、在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

22、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺 D．期貨市場(chǎng)投資

23、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．先買(mǎi)先賣(mài) B．即買(mǎi)即賣(mài)

C．成交價(jià)格低者先賣(mài) D．成交價(jià)格高者先賣(mài)

24、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(chēng)__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

25、如果采取公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備______。__ A．上市地；信息備忘錄 B．發(fā)行地；信息備忘錄 C．上市地；招股章程 D．發(fā)行地；招股章程

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開(kāi)放式基金在認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收取上，目前的兩種收費(fèi)方式是__。A．前端收費(fèi)模式 B．分期收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．凈額費(fèi)率

2、我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

3、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

4、關(guān)于中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過(guò)程中的違約處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以沒(méi)收賣(mài)空利得，按賣(mài)空金額的5%收取違約金

B．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以沒(méi)收賣(mài)空利得，按賣(mài)空金額的 10%收取違約金

C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣(mài)空權(quán)證 D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣(mài)空的，可以動(dòng)用其賣(mài)空賬戶(hù)內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣(mài)空證券

E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶(hù)透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

5、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項(xiàng)正確的有__。

A．要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任 B．規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立

D．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢(xún)服務(wù) B．防止股價(jià)的波動(dòng) C．保證投資者的收益 D．提高證券市場(chǎng)的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

7、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是__。A．普通債券 B．收益?zhèn)?C．建設(shè)國(guó)債 D．一般債券

8、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是：__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×不同的折扣比例-負(fù)債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額

D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

10、投資者投資ADR的優(yōu)勢(shì)有__。

A．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得

B．以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算 C．可投資非美國(guó)上市證券

D．上市手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低

11、外資股發(fā)行人向?qū)I(yè)投資者配售股票的招股說(shuō)明書(shū)的形式是（）。A．招股章程 B．國(guó)際推介書(shū) C．信息備忘錄 D．配售說(shuō)明書(shū)

12、根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從__進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和考核。

A．固定資產(chǎn)比例

B．經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．資產(chǎn)利潤(rùn)率

13、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

14、如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬(wàn)分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱(chēng)為_(kāi)_。A．購(gòu)買(mǎi)一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略 16、2005年1月1日試行__，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A．上市保薦制度 B．上市審核制度

C．首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度 D．股票定價(jià)制度

17、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi) B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

18、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

20、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

21、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。該公司應(yīng)付資金總額是__萬(wàn)元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯(lián)動(dòng)性

23、__是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

24、共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以__。

A．比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場(chǎng)禁入措施

25、政府債券的最初功能是__。A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B．籌措建設(shè)資金

C．便于調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) D．便于金融調(diào)控

第五篇：2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_(kāi)_。A．收益保證型和非收益保證型兩大類(lèi) B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

2、（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。

A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

3、股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．國(guó)家體改委 C．省級(jí)人民政府 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)__以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

5、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時(shí)，參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

6、股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價(jià)格行為 C．公司成長(zhǎng)性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

7、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。

A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D．對(duì)公司發(fā)行債券作出決議

8、根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．零息債券

9、上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，可以負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的是該公司的（）。A．董事 B．監(jiān)事

C．董事會(huì)秘書(shū) D．獨(dú)立董事 10、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

11、ETF是__的簡(jiǎn)稱(chēng)。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

12、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的 B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

14、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為_(kāi)_。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

15、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為_(kāi)_。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) D．證券公司名稱(chēng)

16、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減—供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

17、股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)（）以上的認(rèn)股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

18、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn) 20、2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端

B．商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合 C．商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫 D．美國(guó)放松金融管制

21、中國(guó)存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

22、在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購(gòu)期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

23、關(guān)于與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”的資料，下列說(shuō)法正確的是__。A．第Ⅰ類(lèi)資料是第Ⅱ類(lèi)資料中已公開(kāi)的部分 B．第Ⅱ類(lèi)資料是第Ⅰ類(lèi)資料中已公開(kāi)的部分 C．第Ⅲ類(lèi)資料是一個(gè)最廣泛的概念

D．第Ⅱ類(lèi)資料是第Ⅲ類(lèi)資料中對(duì)證券市場(chǎng)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料

24、境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

25、上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、A公司2007年每股股息為0.8元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.035，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.07，A公司股票的β值為1.5。以下說(shuō)法正確的有__。A．A公司必要收益率為0.14 B．A公司預(yù)期收益率為0.12 C．A公司當(dāng)前合理價(jià)格為15元 D．A公司當(dāng)前合理價(jià)格為20元

2、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持必要的__以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。A．現(xiàn)金

B．可隨時(shí)變現(xiàn)的股票

C．到期日在1年內(nèi)的政府債券 D．國(guó)債

3、并購(gòu)重組委委員存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重可以對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員采取的措施包括__。A．談話(huà)提醒 B．罰款 C．批評(píng) D．解聘

4、根據(jù)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對(duì)交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為_(kāi)_。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實(shí)時(shí)備份 E．多介質(zhì)備份

5、在證券清算中，__。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

6、甲、乙、丙、丁共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為50萬(wàn)元。下列做法錯(cuò)誤的是__。

A．因公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，所以公司決定不設(shè)立董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事 B．該公司的注冊(cè)資本是符合規(guī)定的

C．公司決定不設(shè)監(jiān)事會(huì)，由乙和丙擔(dān)任監(jiān)事 D．如果甲擔(dān)任執(zhí)行董事，還可以同時(shí)兼任監(jiān)事

7、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

8、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是__。

A．王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)登記，進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

B．王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記，買(mǎi)入并持有股票

C．王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓

D．王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了

9、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過(guò)程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．承銷(xiāo)人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

10、申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

11、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利有__。A．資產(chǎn)收益 B．選擇管理者

C．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 D．重大決策

12、關(guān)于QDⅡ基金的申購(gòu)和贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．申購(gòu)采用全額交款方式

B．若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購(gòu)不成功；申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)

C．對(duì)QDⅡ基金而言，投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

D．一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況

13、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在_______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在_______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。（）A．12；24 B．12；12 C．6；24 D．12；6

14、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息中，下列屬于處罰處分信息的有__。

A．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格

B．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話(huà)提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查 C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門(mén)的處罰 D．在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況

15、T+1日16:00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)余額出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算上海分公司可以采取按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的__向結(jié)算參與人收取罰息。A．0.5‰ B．1‰ C．1.5‰ D．2‰

16、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)紀(jì)委

C．全國(guó)人民代表大會(huì) D．國(guó)務(wù)院

17、可以反映證券組合期望收益水平和多因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是__。A．證券市場(chǎng)線(xiàn)模型 B．特征線(xiàn)模型

C．資本市場(chǎng)線(xiàn)模型 D．套利定價(jià)模型

18、局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。A．用戶(hù)權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶(hù)口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理

19、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

20、下列不屬于《證券法》調(diào)整范圍的是__。A．中國(guó)A企業(yè)在美國(guó)發(fā)行上市 B．中國(guó)B企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)上市

C．我國(guó)政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發(fā)行、交易

21、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開(kāi)、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在__的基礎(chǔ)上進(jìn)行。A．平等協(xié)商 B．誠(chéng)信互諒 C．自主決策 D．公開(kāi)合作

22、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)渲绣e(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

23、隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。具體而言，證券公司營(yíng)銷(xiāo)具有以下哪些作用__。A．證券公司營(yíng)銷(xiāo)有助于證券公司開(kāi)拓市場(chǎng)，培育客戶(hù)群體 B．證券公司營(yíng)銷(xiāo)有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力 C．證券公司營(yíng)銷(xiāo)有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新 D．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是注重公司形象和品牌的營(yíng)銷(xiāo)

24、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

25、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資