第一篇：海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會公眾股獲得的資金

3、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，以下投資品種中價(jià)格波動性最大，風(fēng)險(xiǎn)最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險(xiǎn)相同

4、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

7、國有資產(chǎn)折股時(shí)，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得說時(shí)，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

10、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術(shù)分析流派對證券價(jià)格波動原因的解釋是__。A．對價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

12、基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（）。A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值 B．按該股的市價(jià)估值 C．按配股價(jià)估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價(jià)120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．撤銷分支機(jī)構(gòu)

18、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

21、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

22、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時(shí)35分，11.25元買入 B．9時(shí)40分，11.30元買入 C．9時(shí)35分，11.30元買入 D．9時(shí)40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報(bào)價(jià)交易，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為______手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每手______股逐一進(jìn)行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務(wù)院有關(guān)部門 D．中國證監(jiān)會

2、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者_(dá)_。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同 C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨(dú)特之處

5、道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括__。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C．股價(jià)綜合平均數(shù)

D．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

7、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以__為基礎(chǔ)。A．主觀事實(shí)

B．基金盈利最大化 C．客觀事實(shí)

D．公司董事會的決議

8、下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是__。A．發(fā)行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價(jià)證券

9、我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管 D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

13、下列各項(xiàng)屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設(shè)定信托，將自己擁有的表決權(quán)集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權(quán)來實(shí)現(xiàn)對公司的控制。A．公司股權(quán)托管 B．表決權(quán)信托 C．表決權(quán)委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項(xiàng)不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有__ A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務(wù)

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權(quán)基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

21、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務(wù)水平低

22、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督

第二篇：2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

2.商業(yè)銀行提供基金咨詢時(shí)，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說明基金的風(fēng)險(xiǎn) B．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

3.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

8.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

11.下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A．依法監(jiān)管

B．保護(hù)投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

15.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模

17.北方公司股票當(dāng)日收盤價(jià)為25元，備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)為5元，認(rèn)股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。A．與他人共用一個(gè)席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

19.企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時(shí)性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

21.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

22.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

23.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明__字樣。A．有限責(zé)任公司 B．證券登記結(jié)算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

31.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評估

32.獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

34.下列關(guān)于或有損失的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失

B．這種由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失，到被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止，仍不能確定 C．如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目，在會計(jì)報(bào)表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計(jì)，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補(bǔ)__崗位的計(jì)劃。A．生產(chǎn)一線員工 B．基層技術(shù) C．市場業(yè)務(wù)人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時(shí)間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露報(bào)告、中期報(bào)告之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．楔形 B．頭肩形態(tài) C．喇叭形

D．三重頂(底)形態(tài)

45.流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動性溢價(jià) D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預(yù)測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

50.金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)時(shí)間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的部分

第三篇：2017年上半年云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2017年上半年云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.如果上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會計(jì)師出具_(dá)_審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。

A．無法表示意見

B．保留意見

C．否定意見

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

3.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。

A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.上海證券交易所交易過戶采用__的方式。

A．雙向過戶

B．單向過戶

C．多向過戶

D．電腦自動過戶

5.2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C．國際貨幣基金組織和世界銀行

D．國際金融公司和世界銀行

6.根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A．10% B．15% C．20% D．25%

7.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

8.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

9.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。

A．賣方

B．買方

C．委托方

D．代理方

10.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。

A．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

11.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。

A．10% B．50% C．70% D．100%

12.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時(shí)間不得超過__年。

A．3 B．6 C．9 D．10

13.影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素是__ A．銀行利率

B．外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

C．稅收待遇

D．市場利率

14.__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

A．市場部

B．交易部

C．投資部

D．研究部

15.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

16.在我國，依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請文件做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定，并出具相關(guān)文件的機(jī)構(gòu)是__。

A．證券公司

B．發(fā)行審核委員會

C．中國證監(jiān)會

D．證券交易所

17.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（）中說明內(nèi)核情況。

A．發(fā)行保薦書

B．招股說明書

C．發(fā)行公告

D．法律意見書

18.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。

A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D．股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

19.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照__，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

20.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A．B股

B．A股

C．債券

D．基金

21.（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金

22.企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

23.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請。

A．1 B．2 C．10 D．15

24.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

A．6個(gè)月

B．12個(gè)月

C．2年

D．3年

25.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金

B．封閉式基金

C．對沖基金

D．契約型基金

26.股東大會是股份公司的__。

A．權(quán)力機(jī)構(gòu)

B．法人代表

C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D．決策機(jī)構(gòu)

27.建業(yè)股息是__。

A．公司前期未分配利潤

B．對公司未來盈利的預(yù)分

C．公司的借款

D．公司當(dāng)期盈利

28.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)對外開放的內(nèi)容不包括__。

A．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4 B．外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

D．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

29.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A．股票

B．公司債券

C．商業(yè)票據(jù)

D．金融證券

30.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個(gè)交易日。

A．7 B．15 C．30 D．45

31.__是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。

A．指引的規(guī)定

B．資產(chǎn)報(bào)告書

C．發(fā)行公告

D．招股說明書

32.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

33.下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是__。

A．股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B．股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

D．股票的賬面價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其賬面價(jià)值波動

34.基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人

D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處

35.下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分，從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹

C．嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數(shù)以上的通貨膨脹

36.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。

A．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用

B．堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

D．客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當(dāng)場失效，無須保存

37.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

38.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

39.按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。

A．償還期限

B．資金用途

C．流通與否

D．發(fā)行本位

40.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。

A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

41.某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤__萬元。

A．900 B．1800 C．2700 D．4500

42.根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。

A．2個(gè)月

B．4個(gè)月

C．6個(gè)月

D．1年

43.（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

A．固有風(fēng)險(xiǎn)

B．政策風(fēng)險(xiǎn)

C．市場風(fēng)險(xiǎn)

D．控制風(fēng)險(xiǎn)

44.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__萬元。

A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

45.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。

A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

46.自律性組織包括證券交易所和__。

A．證券公司

B．證券業(yè)協(xié)會

C．證券信用評級機(jī)構(gòu)

D．會計(jì)師事務(wù)所

47.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交收，后清算

B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收

D．證券公司之間可以互相交收

48.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是__。

A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性

C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)的被操縱性

49.中小企業(yè)板上市公司因報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。

A．50% B．60% C．80% D．100%

50.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過__為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A．公司賬戶

B．該客戶的賬戶

C．證券登記結(jié)算公司賬戶

D．專門賬戶

第四篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類

型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

2.流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動性溢價(jià) D．評估增值

3.根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購起始日為__日。(R為股權(quán)登記日)A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4

4.關(guān)于MM的無公司稅模型二，錯(cuò)誤的是__。

A．使用財(cái)務(wù)杠桿的負(fù)債公司，其股東權(quán)益成本是隨著債務(wù)融資額的增加而上升的

B．便宜的負(fù)債帶給公司的利益會被股東權(quán)益成本的上升所抵消，最后使負(fù)債公司的平均資本成本等于無負(fù)債公司的權(quán)益資本成本

C．公司的市場價(jià)值會隨著負(fù)債率的上升而提高

D．企業(yè)的資本機(jī)構(gòu)不會影響企業(yè)的價(jià)值和資本成本

5.對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風(fēng)險(xiǎn)愛好者 B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者 C．風(fēng)險(xiǎn)中性者 D．所有投資者

6.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADR B．二級有擔(dān)保ADR C．三級有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

7.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

8.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

9.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

10.主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對多空雙方的力量對比進(jìn)行探索的指標(biāo)是__。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

11.下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

12.我國首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

13.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

14.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

15.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會 B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 D．上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布

16.資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價(jià)法 D．收益現(xiàn)值法

17.上市公司增發(fā)新股，向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)

18.米勒模型在MM里論的基礎(chǔ)上考慮了（）。A．手續(xù)費(fèi)

B．因?yàn)樨?fù)債而增加的權(quán)益資本成本 C．個(gè)人所得稅 D．公司稅

19.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

20.一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A．主動型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

21.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經(jīng)理層

22.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)—— A．具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B．具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上 C．具有相當(dāng)于人民幣15000萬元以上 D．具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

23.存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．6 C．9 D．12

24.下列說法正確的是__ A．證券市場里的人分為多頭和空頭兩種 B．壓力線只存在于上升行情中

C．一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個(gè)方向運(yùn)動直到趨勢改變 D．支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換

25.公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會 B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布

26.中國結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

27.證券投資技術(shù)分析理論的內(nèi)容主要包括__。A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析 D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

28.__定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

29.（）是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．市場營銷分析 B．市場營銷計(jì)劃 C．市場營銷實(shí)施 D．市場營銷控制

30.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

31.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

32.目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個(gè)。A．10． B．12 C．13 D．15

33.依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

34.以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

35.依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7

36.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由__。A．其本人負(fù)責(zé)

B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

37.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

38.同時(shí)以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

39.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

40.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

41.認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為__。A．3個(gè)月以上12個(gè)月以下 B．4個(gè)月以上18個(gè)月以下 C．5個(gè)月以上15個(gè)月以下 D．6個(gè)月以上24個(gè)月以下

42.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

43.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。A．日歷異常 B．事件異常 C．公司異常 D．會計(jì)異常

44.對于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國際配售地區(qū)通常要安排（）主要經(jīng)辦人。A．一家 B．兩家

C．一家或兩家 D．多家

45.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

46.證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進(jìn)，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

47.實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

48.趨勢線被突破后，這說明__。A．股價(jià)會上升 B．股價(jià)走勢將反轉(zhuǎn) C．股價(jià)會下降

D．股價(jià)走勢將加速

49.某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

50.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

第五篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列哪些選項(xiàng)符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__ A．最近3個(gè)會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 B．設(shè)有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

3、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現(xiàn)債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進(jìn)利率債券

4、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的

5、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報(bào)盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

13、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標(biāo)的物 B．質(zhì)押品 C．擔(dān)保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

16、__是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

17、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其申請日前__個(gè)月的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

23、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個(gè)月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括__。A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

2、__是指對結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續(xù)凈額清算 D．集中凈額清算

3、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 C．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于__個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導(dǎo) E．直接干預(yù)

9、根據(jù)定義，證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結(jié)算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因?yàn)開_。A．安全性高 B．流動性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

13、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進(jìn)行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損 D．償還公司的債務(wù)

15、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體，在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

16、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

17、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件 B．公司章程(草案)C．發(fā)行申請報(bào)告

D．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

18、我國香港股票基金年費(fèi)率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有__。A．利率 B．權(quán)利期間

C．協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格 D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性

20、__原則為較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A．時(shí)間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先

21、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計(jì)結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價(jià) B．接受的贈與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

24、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標(biāo)

25、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日