第一篇：交易押題卷六(題目)（共）

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000

(3)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程,下列說法不正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所系統(tǒng)進行 B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期 C、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報劣于轉(zhuǎn)股申報 D、即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日可申請轉(zhuǎn)股

(5)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險

B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰

C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

D、以上都不對

(6)境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件,不包括()。

A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形

B、具有中國證監(jiān)會要求的資金或營運資金

C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗,具有良好的信譽和業(yè)績 D、依法設(shè)立且滿一年

(7)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說法錯誤的是()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

(8)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率1:1.27，當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票80萬股，均價為每股20元,申購新股800萬股。每股6元，該公司需要回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。A、800萬元 B、1000萬元 C、1200萬元 D、400萬元

(9)LOF的發(fā)售除了通過代銷機構(gòu)外，還可以通過（）進行銷售。A、交易所 B、證券公司 C、證監(jiān)會 D、銀行

(10)客戶申請注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供的資料的()。A、真實性、及時性、完整性及一致性 B、真實性、及時性、有效性及完整性 C、及時性、有效性、準確性及一致性 D、真實性、有效性、完整性及一致性

(11)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬，1萬 B、10萬，1000元 C、1萬，1000元 D、100萬，1萬

(12)以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，錯誤的是()。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券的部分或全部 B、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券 C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單

D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(13)委托根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A、委托價格限制 B、委托訂單的數(shù)量 C、委托時效限制

D、委托買賣證券的方向

(14)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量優(yōu)先

(15)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債

D、數(shù)量優(yōu)先

(16)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人 C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益

(17)在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（）。A、買斷式回購到期回購金額 B、A股二級市場買入金額

C、債券回購初始溶出資金金額 D、到期回購金額

(18)證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、1-4名

B、4名

C、2名

D、1名

(19)從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,證券自營業(yè)務(wù)的首要特點表現(xiàn)為（）。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險性 C、信息的公開性

D、融資專用資金賬戶

(20)上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時,應(yīng)該()成交。A、一起進場申報競價 B、分別進場申報競價 C、自行對沖成交 D、以上都不對

(22)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(23)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

(24)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證有中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、主承銷商 B、證券交易所 C、上市公司 D、中證監(jiān)會(25)以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。

A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者

B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

(26)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元

(27)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風(fēng)險

(28)證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、5 B、7 C、10 D、15

(29)在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表()。A、選舉投票 B、同意 C、反對 D、放棄

(30)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會

(31)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(32)()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、招標競價 B、連續(xù)競價 C、集合競價 D、證券公司

(33)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

(34)按照資金賬戶的管理及操作規(guī)范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。

A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件

B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議書 C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書

D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件(35)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

(36)從《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B、會員分級結(jié)算 C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管

(37)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我國通過證券所進行的證券交易均采用()方式。A、傳真報價 B、口頭報價 C、電腦報價 D、書面報價

(39)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(40)在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（T日為交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)證券公司為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,應(yīng)當保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者()管理的要求。A、謹慎性 B、集中性 C、適當性 D、合規(guī)性

(42)在我國,自然人開立證券賬戶需要提供()。A、證明中國法人資格的合法證件 B、營業(yè)執(zhí)照副本原件

C、證明中國公民身份的合法證件 D、申請書

(43)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10張

(44)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。

A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的 B、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則

C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決

(45)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券公司

D、證監(jiān)會

(46)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(47)在場外交易市場上,柜臺交易的買賣價格一般由()報出。A、證券交易所 B、證監(jiān)會

C、發(fā)行證券的公司

D、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

(48)按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報數(shù)量為（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手

(49)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費用）。A、28.65萬

B、15000 C、15.38萬

D、3791

(50)以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、證券委托業(yè)務(wù) C、證券自營業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)市場發(fā)展需要,()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(52)中國證監(jiān)會明確要求證券公司在()全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(53)在場外交易市場,金融機構(gòu)的柜臺()。A、僅是交易的監(jiān)管者 B、僅是交易的組織者 C、僅是交易的直接參與者

D、既是交易的組織者,又是交易的參與者

(54)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低風(fēng)險 C、高效率和低成本 D、透明度和低成本

(55)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對()內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶

(56)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(57)在客戶交易結(jié)算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券交易所 C、中國結(jié)算公司 D、證券公司

(58)以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價 B、可實現(xiàn)最大成交量的價格

C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

(59)下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述,錯誤的是()。

A、經(jīng)深交所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機構(gòu)使用 B、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn) C、會員通過交易單元可獲取實時及盤后交易回報 D、交易單元的交易權(quán)限不包括大宗交易

(60)證券公司()的行為,情節(jié)嚴重的,依照《刑法》將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營業(yè)務(wù)

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 D、以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

多選題

(61)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(62)客戶辦理賬戶掛失和補辦手續(xù),()應(yīng)在改客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明更改事項、變更時間,并簽署或蓋章。A、營業(yè)部負責(zé)人 B、營業(yè)部風(fēng)控員 C、經(jīng)辦人員 D、復(fù)核員

(63)證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、從業(yè)人員 B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員之配偶 D、董事

(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(66)下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。

A、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策 B、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣 C、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括實業(yè)投資 D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(67)在自營業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當相互分離的崗位包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行 B、資產(chǎn)配置的制定與投資組合的制定 C、投資品種的研究與投資組合的制定 D、投資品種的研究與交易指令的執(zhí)行

(68)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優(yōu)先 B、以價格較高的買入申報優(yōu)先 C、以價格較低的買入來申報優(yōu)先 D、按受托時間的先后次序來申報

(69)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括()。A、基金

B、B股

C、國債債券 D、A股

(70)在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者

(71)證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為（）。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、泄露客戶資料

(72)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括（）。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準 B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制(73)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）。A、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度

B、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布

D、中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率

(74)政府債券的發(fā)行主體是()。A、中央政府 B、金融機構(gòu) C、地方政府 D、公司

(75)以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有()。A、公告刊登日為T日

B、申請材料送交日為T-3日前 C、權(quán)益登記日為T+3日

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

(76)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法正確的是（）。

A、在發(fā)生證券交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)一般不向違約方交付資金,因此證券登記機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險

B、操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或認為操作失誤等原因致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險

C、結(jié)算銀行風(fēng)險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時,證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險

D、目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險(77)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法正確的是（）。A、債券回購交易申報中，融券方按“買入”予以申報

B、當日申報轉(zhuǎn)回的債券，次日可以賣出

C、債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額

D、債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

(78)證券交易市場的作用有（）。

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)

(79)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括()。A、A股 B、現(xiàn)券交易 C、權(quán)證 D、基金

(80)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議書》 B、《風(fēng)險揭示書》 C、《買者自負承諾函》 D、《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

(81)委托指令有多種形式,從各國情況看,根據(jù)委托時效限制,有()等。A、收市委托 B、無限期委托 C、當日委托 D、當周委托

(82)金融期貨主要包括()。A、外匯期貨 B、利率期貨

C、股票價格指數(shù)期貨 D、股票期貨

(83)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，未經(jīng)證券交易所同意，嚴禁將交易席位()。A、質(zhì)押給其他機構(gòu) B、質(zhì)押給個人

C、出租給未經(jīng)交易所批準的其他機構(gòu)使用 D、出租給個人使用

(84)()開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般機構(gòu) C、證券公司

D、基金管理公司

(85)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,簽署《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。

A、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險 B、上市公司經(jīng)營風(fēng)險 C、政策風(fēng)險

D、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險

(86)證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間,影響深圳證券交易所履行持續(xù)報告義務(wù)的情形（）。

A、該計劃投資于證券公司自身及托管機構(gòu)發(fā)行的證券 B、該計劃限期申請獲得中國證監(jiān)會批準

C、該計劃投資運作之日起6個月投資組合比例達到資產(chǎn)管理合同約定 D、在滿足一定條件下要求提前贖回

(87)證券交易所會員代表應(yīng)當履行的日常職責(zé)有()。

A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元 B、報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件 C、協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試 D、督促會員及時繳納各項費用

(88)1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業(yè)。A、上海證券交易所 B、鄭州證券交易所 C、沈陽證券交易所 D、深圳證券交易所(89)信用交易包括（）。A、證券公司的融資業(yè)務(wù) B、證券公司的融券業(yè)務(wù)

C、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

(90)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(91)證券賬戶按用途劃分，主要包括()。A、人民幣普通股票賬戶 B、人民幣特種股票賬戶 C、證券投資基金賬戶 D、以上都是

(92)中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限 B、雙方均無力履約時，保證金退還雙方

C、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方 D、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方

(93)一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托

B、無期限委托

C、市價委托

D、開市委托

(94)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議》 B、《買者自負承諾函》 C、《風(fēng)險揭示書》 D、《客戶資金三方存管協(xié)議書》

(95)以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A、申購新股資金凍結(jié)期間 B、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

C、開放式基金尚有基金余額 D、客戶資料尚未補全

(96)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。A、獨立、客觀的投資研究 B、科學(xué)、嚴密的投資決策 C、合理的規(guī)模控制 D、科學(xué)的風(fēng)險評估

(97)下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中,正確的是()。

A、證券公司員工要在思想上提高認識,自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理 C、證券公司要嚴格保密紀律,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息 D、證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(98)防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。A、建立健全各項規(guī)章制度

B、加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督 C、增強法治觀念和合規(guī)意識 D、提高差錯或糾紛的處理效率

(99)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（）。

A、股票交易申報價格不高于前收盤價的900% B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C、基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% D、基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%(100)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

C、最近一會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(101)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()A、定價策略

B、品牌及廣告策劃 C、代客理財 D、產(chǎn)品設(shè)計

(102)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(103)深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易按下列()方法確定有效競價范圍。

A、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100% B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收益集合競價的有效競價范圍為最近成交價上下10% C、債券質(zhì)押式回購非上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100% D、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內(nèi)

(104)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(105)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件

(106)按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價時間的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(108)逆回購方是指在債券回購交易中()。A、融入資金的一方 B、享有債券質(zhì)權(quán)的一方 C、融出資金的一方 D、將債券質(zhì)押的一方

(109)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、柜面服務(wù)

B、多媒體自助終端 C、電話銀行 D、網(wǎng)上銀行

(110)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，（）部門應(yīng)對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核。A、風(fēng)險監(jiān)控部門

B、業(yè)務(wù)稽核部門

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

判斷題

(111)在我國，未來可以通過建立證券借貸機制、強制補購和延遲交付等措施來防范因做市商制度、證券衍生產(chǎn)品的發(fā)展和前端監(jiān)控可能的放松帶來的流動性風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(112)在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯誤

(113)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。A、正確 B、錯誤(114)證券公司從事證券業(yè)務(wù)時,嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。A、正確 B、錯誤

(115)在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。A、正確 B、錯誤

(116)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場情況確定履約金比率。A、正確 B、錯誤

(117)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。A、正確 B、錯誤

(118)由深圳證券交易所決定撤銷其退市風(fēng)險警示的公司,應(yīng)當按照深圳證券交易所要求的在退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤

(119)境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。A、正確 B、錯誤

(120)當上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。A、正確 B、錯誤

(121)T+1交收,是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個營業(yè)日完成。A、正確 B、錯誤

(122)已辦理資金賬戶掛失手續(xù)的法人客戶辦理解掛，必須持法人授權(quán)委托書原件、加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單、代理人身份證原件到營業(yè)部辦理相關(guān)事宜。A、正確 B、錯誤

(123)目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯誤

(124)加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的措施之一。A、正確 B、錯誤

(125)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤

(126)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤

(127)固定收益平臺交易采用報價和詢價交易兩種方式,詢價交易中,交易商可以實名或匿名方式申報。A、正確 B、錯誤

(128)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤

(129)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。A、正確 B、錯誤

(130)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。A、正確 B、錯誤

(131)清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。A、正確 B、錯誤

(132)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù),就一律暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤

(133)在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算。A、正確 B、錯誤

(134)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當客戶維持擔(dān)保比例低于150%時,證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯誤

(135)證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標準,不得低于中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。A、正確 B、錯誤

(136)在封閉式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的套利操作。A、正確 B、錯誤

(137)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤

(138)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(139)融資融券業(yè)務(wù)中,維持擔(dān)保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。A、正確 B、錯誤

(140)我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債交易傭金標準由登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。A、正確 B、錯誤

(141)在固定收益平臺中,交易商之間的交易特指具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤

(142)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),在申購日收盤后統(tǒng)一加總計算該投資者的申購數(shù)量。A、正確 B、錯誤

(143)限價委托方式的優(yōu)點,證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。A、正確 B、錯誤

(144)按照上海證券交易所交易所的有關(guān)規(guī)定,在無撤單的情況下,買賣委托當日有效。A、正確 B、錯誤

(145)在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正確 B、錯誤

(146)客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。A、正確 B、錯誤

(147)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當客戶維持擔(dān)保比例不低于150%時,證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯誤

(148)在實行證券公司期貨交易中間介紹制度的情況下,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,不得接受投資者的保證金。A、正確 B、錯誤

(149)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商必須嚴格按照客戶指令買賣證券,不能自作主張,擅自改變客戶的委托意愿。A、正確 B、錯誤

(150)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。A、正確 B、錯誤

第二篇：交易押題卷六(題目)

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場所 B、賬戶用途 C、開戶機構(gòu) D、交易時間

(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(3)最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額 D、買斷式回購到期購回金額

(4)在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫量*違約天數(shù)

C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（）。

A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明 B、我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同

D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認購權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認購權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。

A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡

(10)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險性 D、自主性

(12)證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會

(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法錯誤的是（）。

A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險

B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險等

C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的價差風(fēng)險

D、目前，我國證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

(15)投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶 B、申報 C、成交 D、委托

(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中國證監(jiān)會要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(18)（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購 B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險 D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作

(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都歸客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都歸證券公司所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國通過（）達成的交易，多采?。ǎ﹥纛~清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場，單邊 D、銀行間市場，多邊(24)證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。

A、研究證券走勢 B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理

B、依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益 C、規(guī)范運作、利益至上、公平公正

D、誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理

(28)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人

C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益

(29)證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。A、風(fēng)險監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu) C、董事會 D、股東大會

(30)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項是連續(xù)競價時成交價格的確定原則。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價 B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交 C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交 D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交

(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險 B、管理風(fēng)險 C、技術(shù)風(fēng)險 D、信用風(fēng)險

(32)下列各項中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

(33)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價

B、到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價

D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價(34)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。

A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購

C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開戶

B、委托

C、交割

D、結(jié)算

(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風(fēng)險

(37)常見的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、上市公司保薦機構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D、上市公司的獨立董事

(38)某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開信息涉及機構(gòu)的,公布名稱為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機構(gòu)專用” D、以上都不對

(41)關(guān)于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率 B、理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險防范的問題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的不合理現(xiàn)象

D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當時的市值無直接關(guān)系

(42)實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款

(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、業(yè)務(wù)決策機構(gòu) B、董事會 C、分支機構(gòu)

D、將自營賬戶借給他人使用

(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶

(45)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、1萬股 B、2萬股 C、3萬股 D、4萬股

(48)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易

(49)如果上市公司發(fā)生()等事項,其對應(yīng)的證券不需進行除息或除權(quán)。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說法錯誤的是()。

A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易

C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

(51)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時,應(yīng)嚴格堅持()制度,嚴格審核客戶身份信息。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級審批 D、賬戶實名

(52)下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。

A、委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

B、當情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意

C、證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)

D、如果證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任

(53)按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項 D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

(56)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額是（）。

A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元

(57)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元

(58)下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格 D、制造并提供虛假資料和交易信息

(59)客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，證券公司應(yīng)當在確認其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。A、證券交易所規(guī)定 B、強制性管理 C、適當性管理 D、法律法規(guī)

(60)證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理，混合操作的

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重

C、操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重

多選題

(61)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會員資格

B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 C、最近凈資本不低于人民幣5億元 D、最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

(62)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶

C、證券賬戶

D、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

(63)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

(64)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更(65)下列機構(gòu)中有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)進行監(jiān)管的有()。A、銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券交易所

D、持股達到一定比例的投資者

(66)在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者

(67)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為()。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格 B、使未成交量最小的申報價格

C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

D、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

(68)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。A、證券交易所 B、證監(jiān)會 C、同業(yè)中心

D、中央結(jié)算公司

(69)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B、負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表

C、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D、申請書(70)證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當報（）備案。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

(71)目前，我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度

B、證券業(yè)協(xié)會的自律管理

C、證券交易所的監(jiān)管

D、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

(72)證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后,應(yīng)當辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。A、客戶基本資料 B、投資經(jīng)驗 C、誠信記錄 D、還款能力

(73)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時,需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡

D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書

(74)下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）。

A、中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算 C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議

(75)申請送股(轉(zhuǎn)增股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、配股權(quán)益登記日 B、增發(fā)權(quán)益登記日 C、擴募權(quán)益登記日 D、新股權(quán)益登記日

(76)投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果

(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報 B、詢價交易中交易商需以實名方式申報 C、報價交易中交易商需以實名方式申報

D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

(78)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) B、連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

C、最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

D、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

(79)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象

(80)在進行集中撮合處理過程中，以下說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

B、按照時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止

C、所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

D、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

(82)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(83)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷

D、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股(84)2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A、認購證發(fā)行 B、按市值配售

C、與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計投標詢價發(fā)行

(85)境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會員大會

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動 C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

(86)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 C、受托辦理股權(quán)確認事宜

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

(87)我國證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、存管 C、投資 D、結(jié)算

(88)下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B、客戶指令的權(quán)威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀商的中介性

(89)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種

(90)在訂單匹配原則方面，各國優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量優(yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則

(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶

B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機構(gòu)證券賬戶

D、證券公司自營證券賬戶

(92)客戶招攬包括（）。A、目標市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成

(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡

D、稅收上交報告(94)根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

C、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬

B、產(chǎn)品及服務(wù)銷售 C、客戶服務(wù) D、以上都對

(96)（）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金 B、B股

C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股

(97)關(guān)于股票交易,以下說法正確的有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 D、股票是一種有價證券

(98)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān) D、投訴電話

(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(100)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險偏好

(101)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,()為申報買賣方向的賣出方。A、正回購方 B、逆回購方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報 C、證券經(jīng)紀商總部集中申報 D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報

(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。

A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10% B、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5% C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5% D、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%

(104)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。

A、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價 B、我國兩個交易所收盤價的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價以集合競價方式產(chǎn)生

D、通常情況下開盤價是為當日該證券的第一筆成交價

(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D、限制相關(guān)證券賬戶交易

(106)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資目標和管理期限

C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式

(107)在我國,關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

B、證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入 C、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 D、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式

(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(110)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

判斷題

(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購LOF基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(112)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯誤

(114)全國銀行間市場債券回購交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯誤

(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯誤

(116)證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A、正確 B、錯誤

(117)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯誤

(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時成交剩余撤銷申報或最優(yōu)7檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。A、正確 B、錯誤

(119)證券交易所應(yīng)自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤

(120)目前我國證券交易結(jié)算采取全額保證金制度,一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯誤

(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯誤

(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯誤

(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險警示的，該公司應(yīng)當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤

(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯誤

(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯誤

(126)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確 B、錯誤

(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤

(128)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(129)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯誤

(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤

(132)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤

(133)在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。A、正確 B、錯誤

(135)證券交易所應(yīng)當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯誤

(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤

(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤

(138)當上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。A、正確 B、錯誤

(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯誤

(140)2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯誤

(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進行計算,從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯誤

(142)在證券市場設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，不能用于彌補結(jié)算參與人違約給中國結(jié)算公司帶來的損失。A、正確 B、錯誤

(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(144)理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤

(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤

(146)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應(yīng)在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤

(147)在債券質(zhì)押式回購交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方是正回購方。A、正確 B、錯誤

(148)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯誤

(149)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A、正確 B、錯誤

(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤

第三篇：交易押題卷(題目)

交易押題卷八（題目）單選題

(1)關(guān)于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、口頭或書面警示

B、按照交易資金一定比例收取罰款 C、約見談話

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(2)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)（）批準。A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(3)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當建立（）。A、有效的投資風(fēng)險評估與管理制度

B、科學(xué)的管理業(yè)績評價體系

C、嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法 D、完善的交易記錄制度

(4)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，()的申報買賣部位為賣出。A、以券融資方 B、以資融券方 C、以券融券方 D、以資融資方

(5)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。A、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易

C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易

D、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

(6)（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A、同一性 B、真實性 C、一致性 D、合法性

(7)關(guān)于完善證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，下列說法不正確的是（）。

A、應(yīng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 B、應(yīng)將客戶資金與自有資金統(tǒng)一運作、統(tǒng)一管理

C、應(yīng)加強對營業(yè)部軟、硬件技術(shù)標準（含升級）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D、應(yīng)針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢和咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，制定操作程序和具體控制措施

(8)根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國證券交易所負責(zé)日常事務(wù)的是()。A、總經(jīng)理 B、上市總監(jiān) C、總經(jīng)理助理 D、理事會

(9)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%

(10)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。

A、證券公司總部 B、證券交易所 C、存管銀行 D、證券營業(yè)部

(12)證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、20萬元 B、10萬元 C、5萬元 D、1萬元

(13)上海證券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日

(14)關(guān)于清算與交收，下列表述中錯誤的是（）。

A、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)

B、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算

C、我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3 D、清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

(15)目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。A、3 B、4 C、5 D、6

(16)在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最?。ǎ┦?、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應(yīng)當按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、周 B、月 C、季 D、半年

(18)香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和投資比例由（）和（）確定。A、證監(jiān)會，交易所

B、證監(jiān)會，人民銀行

C、證券業(yè)協(xié)會，交易所

D、證券業(yè)協(xié)會，人民銀行

(19)最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。

A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

D、買斷式回購到期購回金額(20)根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、證券結(jié)算風(fēng)險基金 B、上海證券交易所 C、守約方

D、投資者保護基金

(21)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則（）。

A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交(22)（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A、自營業(yè)務(wù)部門 B、投資決策機構(gòu) C、董事會 D、理事會

(23)在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方于回購期滿時（）。A、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金 B、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質(zhì)押債券

C、向逆回購方返回原出質(zhì)債券 D、以上說法都不對

(24)證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）。A、加強監(jiān)管

B、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

C、嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 D、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(25)作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是（）。A、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B、對證券交易所的會員活動進行監(jiān)督

C、參加會員大會

D、接受證券交易所的監(jiān)督(26)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。

A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移(27)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述中錯誤的是()。

A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收 B、中國結(jié)算公司滬深分公司直接維護客戶的資金賬戶

C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收 D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

(28)若T日為股票網(wǎng)上定價發(fā)行申購日，則申購資金的驗資日為（）。

A、申購日之前（含該日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日

(29)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當委托()證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家

(30)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是（）。A、開立資金賬戶 B、開立證券賬戶

C、開立證券賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(31)根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是證券公司具有()以上的營業(yè)部,且布局合理。

A、20家 B、15家 C、10家 D、5家

(32)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施

B、公布最近一個的審計結(jié)果

C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。A、停牌期間，可以接受新的申報

B、停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易

C、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價 D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷

(34)通常情況下,證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,由()行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。A、證券公司 B、證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、客戶

(35)下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

(36)上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（）賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭 B、B字頭和C字頭 C、A字頭和D字頭 D、A字頭和B字頭

(37)我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。A、可轉(zhuǎn)換債券

B、A股

C、國債

D、B股

(38)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細分錯誤的是（）。

A、確定目標市場首先要進行市場細分

B、進行市場細分，首先應(yīng)對各種市場細分方法有一個比較充分的認識

C、確定營銷策略本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶（投資者）群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

D、市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)

(39)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集

合資產(chǎn)管理計劃

(40)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、建立“防火墻”制度 B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D、建立健全客戶賬戶管理制度(41)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A、0.005元或其整數(shù)倍 B、0.01元或其整數(shù)倍 C、0.001元或其整數(shù)倍 D、0.05元或其整數(shù)倍(42)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（）人民幣。A、1000萬 B、5000萬 C、1億 D、5億

(43)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）。

A、第一筆成交價 B、收盤價 C、最后一筆成交價 D、第一個申報價

(44)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(45)（）4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年

(46)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易

(47)非交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。A、公司購并 B、財產(chǎn)分割

C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥

(48)根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)不包括（）。

A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表

B、每年4月30日前報送上經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的報告材料

C、每年4月30日前報送上會員交易系統(tǒng)運行情況報告 D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表

(49)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。

A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購 C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)

(50)（）應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會 D、國務(wù)院

(51)相較于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),證券公司自營業(yè)務(wù)不具有()特點。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險性 C、收益的穩(wěn)定性 D、收益的不確定性

(52)證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A、證券交易委托代理協(xié)議書 B、風(fēng)險揭示書

C、客戶資金第三方存管協(xié)議書 D、網(wǎng)上交易協(xié)議書

(53)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、證券交易所

(54)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量優(yōu)先

(55)()是證券公司營銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營銷活動的始終。A、客戶招攬

B、客戶關(guān)系建立 C、客戶服務(wù)

D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)(56)債券全價交易是指（）。A、以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算 C、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算

D、以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算(57)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法錯誤的是()。A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險稱為本金風(fēng)險

C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險

D、信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行保證券交收義務(wù)的風(fēng)險(58)在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天

(59)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣(60)根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、個人投資者

D、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

多選題

(61)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（）。

A、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行

B、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同 C、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)

D、在合同中約定資金存取、查詢等事項

(62)證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

B、侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C、不為牟取傭金收入而誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、拒絕泄漏客戶資料(63)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括（）。A、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位 B、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證

C、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨

詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

(64)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。

A、集合資產(chǎn)開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月5個工作日之內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

B、因證券波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在十個工作日內(nèi)進行調(diào)整

C、發(fā)生投資者巨額贖回的應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日之內(nèi)以書面形式向上海交易所報告有關(guān)情況

D、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

(65)根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、現(xiàn)貨交易

B、金融期權(quán)交易

C、遠期交易

D、期貨交易

(66)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(67)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金,可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、電話銀行 B、網(wǎng)上銀行 C、柜面服務(wù) D、多媒體自助終端

(68)證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有

（）等。A、證券代碼 B、證券買入或賣出 C、資金賬號 D、委托買賣數(shù)量

(69)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)附加服務(wù)的是()。A、證券投資咨詢服務(wù) B、電話委托自助式交易通道服務(wù)

C、證劵交易設(shè)備 D、理財顧問服務(wù)

(70)關(guān)于上市證券的分紅派息,以下說法正確的是()。A、分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程 B、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，證券交易所根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日 C、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，計息 D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

(71)要使市場細分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A、度量性

B、可接近性

C、差異性

D、可行性

(72)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、當日累計成交金額 B、證券代碼

C、實時最高5個買入申報價和數(shù)量

D、實時最高7個買入申報價和數(shù)量(73)關(guān)于我國證券市場的發(fā)展歷程，以下說法正確的有（）。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)

B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)

C、新中國證券交易市場的建立始于1986年

D、1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(74)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

B、詢價交易中交易商需以實名方式申報

C、報價交易中交易商需以實名方式申報

D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

(75)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,需要保密的客戶資料包括()。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

C、客戶委托的有關(guān)事項 D、資金賬戶中的資金余額(76)非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、財產(chǎn)分割 B、繼承 C、捐贈 D、公司購并

(77)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為（）。A、市價委托 B、限價委托 C、整數(shù)委托 D、零數(shù)委托

(78)現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：（）。

A、原STAQ、NET系統(tǒng)暫時停牌的公司

B、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

D、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

(79)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀關(guān)系,這一關(guān)系的建立過程包括()。

A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(80)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別。

A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(81)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近3年連續(xù)虧損 B、在法定期限內(nèi)未披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月

C、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形

(82)客戶融資買入后，可以通過

（）的方式，向證券公司償還融入的資金。A、直接還款 B、直接還券 C、買券還券 D、賣券還款

(83)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、自助托管 B、隨處通買 C、哪買哪賣 D、轉(zhuǎn)托有限

(84)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險偏好

(85)關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。

A、投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出

B、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

C、對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)

D、對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

(86)我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。A、提供證券交易的場所和設(shè)施 B、為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)

C、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

(87)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。

A、網(wǎng)上發(fā)行為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源 B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

C、網(wǎng)上發(fā)行整個發(fā)行過程安全、高效

D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)

(88)（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。A、B賬戶 B、基金 C、普通股票 D、D賬戶

(89)關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。

A、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范

B、規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制

C、要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保

D、登記結(jié)算機構(gòu)不可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金

(90)市場細分的直接細分依據(jù)是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行為因素

(91)證券結(jié)算是指（）。A、登記 B、交收 C、清算 D、對盤

(92)證券賬戶自然人申請查詢，委托他人代辦的，還需提供（）。A、經(jīng)公證的委托代辦書 B、證券變更情況

C、代辦人有效身份證明文件

D、身份證明文件復(fù)印件(93)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、證券交易過程的知情權(quán) B、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

C、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

D、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

(94)在金融產(chǎn)品銷售的過程中,證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的,可以采取()等促銷手段。A、人員推銷 B、營業(yè)推廣 C、廣告促銷 D、公共關(guān)系

(95)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，以下選項正確的有（）。

A、試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司 B、股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)

C、股份報價轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標準 D、股份報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時間為每周一至周五9：

30~11:30,13:00~15:00

(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(97)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有

（）。

A、深圳證券交易所B股沒有過戶費，但收取結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5%，但最高不超過500港元

B、上海證券交易所B股交易，結(jié)算費收取標準為成交面額的0.5‰

C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費

D、上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的0.75‰，起點為1元人民幣(98)可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A、股票 B、證券投資基金 C、債券 D、其他證券

(99)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A、它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交

B、贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

C、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

D、投資者通過交易系統(tǒng)認購必須按照份額進行認購

(100)關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式 B、報價交易，交易商必須以實名方式申報

C、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應(yīng)標明采用確定報價或待定報價，固定收益平臺對確定報價和待定報價按照價格高低順序進行排列 D、詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價

判斷題

(101)從交易價格的組成來看債券交易包括全價交易和凈價交易。A、正確 B、錯誤

(102)根據(jù)市場需要，經(jīng)證券交易所批準，證券公司可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(103)無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都能夠變更或撤銷原來的委托指令。A、正確 B、錯誤

(104)集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。A、正確 B、錯誤

(105)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(106)董事會應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)配置。A、正確 B、錯誤

(107)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

A、正確 B、錯誤

(108)證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A、正確 B、錯誤

(109)在實行滾動交收的情況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不得合并計算。A、正確 B、錯誤

(110)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺住房儲蓄銀行。A、正確 B、錯誤

(111)上市證券是證券自營業(yè)務(wù)唯一合法的買賣對象。A、正確 B、錯誤

(112)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、正確 B、錯誤

(113)以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。A、正確 B、錯誤

(114)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。A、正確 B、錯誤

(115)我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。A、正確 B、錯誤

(116)目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商都是具有從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司。A、正確 B、錯誤

(117)理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤

(118)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。A、正確 B、錯誤

(119)獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。A、正確 B、錯誤

(120)按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申請最大數(shù)量應(yīng)當不超過10萬張。A、正確 B、錯誤

(121)滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的決定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、正確 B、錯誤(122)集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以從集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(123)高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。A、正確 B、錯誤

(124)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(125)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。A、正確 B、錯誤

(126)證券公司應(yīng)當按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、正確 B、錯誤

(127)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的公開信息。A、正確 B、錯誤

(128)在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價均低于每股面值，則對此公司實行暫停上市。A、正確 B、錯誤

(129)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于連續(xù)競價階段的即時行情的內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(131)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤

(132)定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和客戶三方共同簽署。A、正確 B、錯誤

(133)由于申購ETF需擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯誤(134)

同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進行表決的，以最后一次投票結(jié)果為準。A、正確 B、錯誤

(135)營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種方式。A、正確 B、錯誤

(136)證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為。A、正確 B、錯誤

(137)在嚴格控制風(fēng)險的前提下,證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金,對客戶進行資金融通活動。A、正確 B、錯誤

(138)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。A、正確 B、錯誤

(139)全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯誤

(140)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(141)客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部,在登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯誤

(142)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷申報的市價申報類型。A、正確 B、錯誤

(143)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風(fēng)險的事前防范。A、正確 B、錯誤

(144)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。

A、正確 B、錯誤

(145)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券自營兩項業(yè)務(wù),其注冊資本最低限額必須達到人民幣5億元。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定,中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。A、正確 B、錯誤

(147)根據(jù)我國目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(148)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。A、正確 B、錯誤

(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。A、正確 B、錯誤

(150)證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)量。A、正確 B、錯誤

(151)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤

(152)投資者在辦理上海證券交

易所上市股票的配股繳款時，不需向證券公司繳納交易傭金、過戶費、印花稅等交易費用。A、正確 B、錯誤

(153)按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份。A、正確 B、錯誤

(154)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤

(155)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯誤

(156)對證券交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。A、正確 B、錯誤

(157)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(158)證券公司應(yīng)當建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機制，明確負責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A、正確 B、錯誤

(159)投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。（國家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯誤

(160)根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。A、正確 B、錯誤

第四篇：交易押題卷六(解析)

交易押題卷六（解析）

單選題

(1)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：234 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

(2)證券公司自營業(yè)務(wù)的（）行為，情節(jié)嚴重的，依照《刑法》將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營業(yè)務(wù)

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 D、以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：中

頁碼：195 考察證券自營業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。

(3)深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:

25、9:30至11:30、13:00至14:57 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：36 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:

25、9:30~11:30、13:00~15:00。

(4)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（）的上下3%。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：41 按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

(5)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。A、A B、B C、E D、H 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：274 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

(6)目前,證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的,應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報()備案。A、銀監(jiān)會 B、證券業(yè)協(xié)會

C、公司住所地證監(jiān)局 D、中國結(jié)算登記機構(gòu)

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：130 目前,證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前,應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。(7)下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（）。A、分為整數(shù)委托和零數(shù)委托 B、100個交易單位俗稱1手 C、買入證券時必須是整數(shù)委托 D、賣出證券時可以是零數(shù)委托

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：29 1個交易單位俗稱1手。

(8)股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。A、新股發(fā)行主承銷商 B、新股發(fā)行者

C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：146 股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式發(fā)售基金份額。A、交易所掛牌

B、上網(wǎng)發(fā)行

C、柜臺

D、電子

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：161 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在交易所掛牌發(fā)售。

(10)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：193 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存20年。

(11)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,()的申報買賣方向為賣出。A、資金融入方 B、賣出回購方 C、融券方 D、正回購方

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：267 債券回購交易申報中，融券方按“賣出”予以申報。

(12)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：269 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。(13)證券結(jié)算風(fēng)險基金的總額上限為（）。A、10億元 B、20億元 C、30億元 D、50億元

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：301 證券結(jié)算風(fēng)險基金的總額上限為30億元。(14)債券全價交易是指（）。

A、以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

C、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算 D、以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：33 債券交易分為全價交易和凈價交易。

“以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算”是凈價交易的特點。

(15)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近凈資產(chǎn)不低于（）。A、人民幣5億元 B、人民幣8億元 C、人民幣2億元 D、人民幣10億元

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：172 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

(15)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近凈資產(chǎn)不低于（）。A、人民幣5億元 B、人民幣8億元 C、人民幣2億元 D、人民幣10億元

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：172 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

(17)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按()原則進行申報競價。A、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先、時間優(yōu)先 D、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：35 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商接受客戶證券交易的委托后,應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

(18)有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10．70元，時間13：35；乙的買進價為10．40元，時間為13：40；丙的買進價為10．75元，時間是13：55；丁的買進價為10．40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）A、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：37 根據(jù)價格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和??；根據(jù)時間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙；于是順序為丙甲丁乙。

(19)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：152 送股登記日的下一個交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。(20)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報中，（）的申報買賣方向為賣出。A、融資方

B、融券方

C、正回購方

D、資金融入方

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：267 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報中，融券方的申報買賣方向為賣出。

(21)有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35；乙的買進價為10.40元，時間是13：40；丙的買進價為10.75元，時間是13：55；丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：37 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。

較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

(22)限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：197 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

(23)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯誤的是()。A、證券公司應(yīng)當由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當及時向證券交易所報告 D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：208-209 證券公司應(yīng)當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(24)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。A、50萬美元 B、300萬美元 C、300萬元人民幣 D、50萬元人民幣

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：52 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬元人民幣。

(25)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B、證券經(jīng)紀商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性 D、決策的自主性

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：183 ABC屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。自營業(yè)務(wù)的特點包括：決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。

(26)證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至（），供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。A、證券交易所 B、地方登記公司 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：46 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

(27)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險 B、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

C、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：71 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險。(28)下列選項中不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有（）。A、委托人 B、證券經(jīng)紀商

C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行 D、證券交易所

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：71 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。(29)證券公司申請成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 B、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 D、繳納會員經(jīng)費的憑證

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：14 考核證券公司申請成為證券交易所的會員需要報送的材料。證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。

(30)客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,客戶需輸入()。

A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼 B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼 C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼 D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：97 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。(31)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：289 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。

(32)在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是（）。A、證券交易所 B、店頭市場 C、柜員市場

D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：9 在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是柜臺市場。柜臺市場又稱“店頭市場”。(33)()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：233 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

(34)證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人 B、證券承銷商 C、證券持有人 D、證券托管人

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：1 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

(35)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：42 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。

(36)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險 B、管理風(fēng)險 C、技術(shù)風(fēng)險 D、信用風(fēng)險

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：134-135 技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面。

(37)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價

B、到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價

D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：272 到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價。

(38)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（）年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。A、1 B、2 C、3 D、4 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：230 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(39)客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。A、1 B、2 C、3 D、5 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：242 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

(40)在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），()。A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅 C、只需繳納傭金 D、不需繳納印花稅

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：174 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

(41)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（）。

A、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的50% B、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50% C、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的90% D、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的70% 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：41 根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，股票交易申報價格不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50%。

(42)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券()。A、最后一筆交易成交價

B、最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）C、最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價 D、最后一筆交易申報價

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：58 此題考察上海交易所的收盤價確定方式。(43)（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：140 證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

(44)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng) B、證券公司柜臺交易系統(tǒng) C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：150 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。(45)在我國,自然人開立證券賬戶需要提供()。A、證明中國法人資格的合法證件 B、營業(yè)執(zhí)照副本原件

C、證明中國公民身份的合法證件 D、申請書

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：24 在我國,自然人開立證券賬戶需要持有證明中國公民身份的合法證件。

(46)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。

A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會 D、證券公司

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：245 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

(47)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、商業(yè)銀行

B、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu) C、證券公司 D、證券交易所

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：25 證券托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。(48)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：145 網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

(49)深圳交易所債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的（）。

A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：42 債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%。(50)按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()或其開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶。A、證券交易所 B、證券公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：23 投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司以及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。

(51)()是證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中允許的行為。

A、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B、對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾

C、通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃

D、證券公司在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：199、210 考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)知識。

(52)（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A、證券公司 B、證監(jiān)會 C、證券交易所 D、證券業(yè)協(xié)會

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：254 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

(53)下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。A、客戶的指令具有權(quán)威性

B、證券經(jīng)紀商必須嚴格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令 C、證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場行情，在維護客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明

D、為了維護客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意 專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：中

頁碼：73 證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

(54)證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A、證券市場的透明度和高效率 B、證券市場的高效率和低風(fēng)險 C、證券市場的高效率和低成本 D、證券市場的透明度和低成本

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：12 有效性包括證券市場的高效率和低成本。(55)代辦股份轉(zhuǎn)讓以（）確定轉(zhuǎn)讓價格。A、連續(xù)競價 B、集中競價 C、集合競價 D、市場價格

專家解析：正確答案：C

題型：常識題

難易度：易

頁碼：174 代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格。

(56)證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：225 自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。

(57)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30% 專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：40 不得超過10%。

(58)下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為客戶特地目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是證券公司于客戶必須是一對一的C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通過專門賬戶經(jīng)營運作

D、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍有限定性與非限定性之分

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：196 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是證券公司于客戶必須是一對一的。(59)證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、1-4名 B、4名

C、2名

D、1名

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：14 證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

(60)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。

A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價

D、每百元面值債券到期購回價（凈價）

專家解析：正確答案：D

題型：常識題

難易度：易

頁碼：274 考察買斷式回購的申報要求。上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。

多選題

(61)下列各項中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，需支付的費用有()。A、傭金 B、過戶費 C、印花稅

D、個人所得稅

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題

難易度：中

頁碼：43 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。(62)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象

專家解析：正確答案：ABD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：71 證券經(jīng)紀商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

(63)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 專家解析：正確答案：ACD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：173 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。(64)關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人 B、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是委托人 C、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是委托人 D、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是受托人

專家解析：正確答案：AC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：73 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要是證券經(jīng)紀商按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。因此客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

(65)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。

A、一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

B、深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生 C、不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價

D、上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：58 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生；證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

(66)目前關(guān)于證券交易印花稅，以下說法正確的有（）。A、2008年9月19日，證券交易印花稅按1‰對出讓方征收 B、對受讓方不再征收 C、雙方都要征收

D、2008年9月19日起按3‰征收

專家解析：正確答案：AB

題型：常識題

難易度：易

頁碼：44 2008年9月19日，證券交易印花稅按1‰對出讓方征收，對受讓方不再征收。

(67)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報（）。A、對手方最優(yōu)價格申報 B、全額成交或撤銷申報

C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D、本方最優(yōu)價格申報

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：32 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報：

1、對手方最優(yōu)價格申報；

2、本方最優(yōu)價格申報；

3、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；

4、即時成交剩余撤銷申報；

5、全額成交或撤銷申報；

6、深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

(68)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，必須采取的措施包括（）。A、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范 C、制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

D、建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：10-11 以上選擇均是證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行需采取的措施。

(69)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額 C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：160-161 考察上市開放式基金的主要特點。

(70)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

C、公司主要銀行賬號被凍結(jié)

D、公司董事無法正常召開會議并形成董事會決議

專家解析：正確答案：ACD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：56 上市公司其他特別處理的情形?！肮旧a(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常”。

(71)可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即（）。A、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)加上當日賣出數(shù)為限 B、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當日買入數(shù)為限

C、當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手續(xù) D、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限 專家解析：正確答案：CD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：169 “債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手續(xù)。

(72)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。A、基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

B、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C、上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

D、投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：161，162，164 以上各項規(guī)定均正確。

(73)在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。A、自營總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項目集中度控制 D、單個項目規(guī)?？刂?/p>

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：185 應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。

(74)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

專家解析：正確答案：BCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：293 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。(75)證券交易所會員代表應(yīng)向證券交易所履行以下職責(zé)（）。A、報送統(tǒng)計月報、年報及交易所要求的其他文件 B、組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn) C、組織會員業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)

D、辦理交易所會員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：15 考查證券交易所會員代表的職責(zé)。

(76)在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B、不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計劃

C、按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：221 AD兩項是證券公司所禁止的行為。

(77)委托指令有不同的具體形式,可以分為()兩大類。A、限定委托 B、市價委托 C、限價委托 D、不限委托

專家解析：正確答案：BC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：31 委托指令有不同的具體形式可分為市價委托和限價委托。(78)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。A、ATM機 B、電子計算機 C、柜臺 D、手機

專家解析：正確答案：BD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：28 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設(shè)備。(79)證券交易清算與交收的原則包括（）。A、凈額清算原則 B、共同對手方制度 C、貨銀對付制度 D、分級結(jié)算制度

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：290-291 考察證券交易清算與交收的原則。

(80)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范 C、建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系

D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：10-11 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，需采取的措施包括：一是制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；二是要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；三是建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系；四是要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

(81)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費和結(jié)算費的交易品種有（）。A、ETF B、LOF C、A股

D、B股

專家解析：正確答案：AB

題型：常識題

難易度：易

頁碼：44 基金交易目前不收取過戶費。

(82)下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（）。A、投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購

B、投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤消 C、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月 D、投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照金額進行認購

專家解析：正確答案：AB

題型：常識題

難易度：中

頁碼：160-161 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購；基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

(83)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是（）的尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、涉及公司的經(jīng)營 B、涉及公司的財務(wù)

C、對該公司證券的市場價格有重大影響 D、涉及其他行業(yè)

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：190 考察內(nèi)幕信息的定義。所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

(84)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān) D、投訴電話

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：112-113 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶以下基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。(85)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺委托形式有（）。A、傳真委托 B、人工電話委托

C、自助和電話自動委托 D、網(wǎng)上委托 專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：28 考察非柜臺委托方式的具體情況。以上選項都對。(86)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所描述正確的是（）。

A、證券交易所是為證券集中交易提供的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

B、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

C、證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格 D、證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”

專家解析：正確答案：AD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：8-9 證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定；不能決定證券交易的價格。

(87)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可在上海證券交易所進行大宗交易的品種有（）等。A、基金 B、B股 C、債券 D、A股

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：50-51 以上證券符合條件可進行大宗交易。

(88)按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當符合的條件包括()。A、有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 B、有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

C、最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為 D、有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

專家解析：正確答案：BD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：172 考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。有20家以上營業(yè)部，并且布局合理；最近2年內(nèi)在證券市場不存在重大違法違規(guī)行為。

(89)在上海交易所大宗交易中,成交申報包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：51 在上海交易所大宗交易中,成交申報包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

(90)在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。A、以資融券方 B、融入資金方 C、以券融資方 D、融出資金方

專家解析：正確答案：BC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：267 融資方按“買入”申報。

(91)下面有關(guān)清算的解釋正確的是（）。

A、清算是整個證券交易過程中必不可少的重要環(huán)節(jié) B、一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算 C、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：289 考察清算的含義。(92)下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時間 B、挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押 C、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D、為投資者提供投資咨詢

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：139 此題考察《證券法》等法律法規(guī)中對證券經(jīng)紀商的相關(guān)規(guī)定。(93)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程

D、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

專家解析：正確答案：ABC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：289 清算并未發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

(94)在計算除息報價時,需考慮的因素有()。A、現(xiàn)金紅利 B、配股價格

C、流通股份變動比例 D、前收盤價

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：59 除權(quán)（息）參考價=[（前收盤價-現(xiàn)金紅利）+配股價格*股份變動比例]/（1+股份變動比例）。(95)境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會員大會

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動

C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

專家解析：正確答案：AC

題型：常識題

難易度：易

頁碼：17 考查會員的權(quán)利。B、D屬于會員的義務(wù)。

(96)對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（）時進行調(diào)整。A、增發(fā)新股 B、送紅股 C、配股

D、降低轉(zhuǎn)股價格

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：170 對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司增發(fā)新股、送紅股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格時進行調(diào)整。

(97)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申購與贖回 C、融資融券交易 D、特定證券的主交易商報價

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：中

頁碼：18,19 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。

(98)市場細分的主要依據(jù)包括（）。A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行為因素

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：119 市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)；也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)。

(99)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向證監(jiān)會提交的材料包括（）。A、內(nèi)部管理制度

B、負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件 C、融資融券業(yè)務(wù)申請書

D、股東大會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：230 考察應(yīng)向證監(jiān)會提交的材料。

(100)上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。A、上證成分股指數(shù) B、上證50指數(shù) C、國債指數(shù)

D、上證綜合指數(shù)

專家解析：正確答案：ABCD

題型：常識題

難易度：易

頁碼：63 上交所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類。上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)屬于樣本指數(shù)類；國債指數(shù)屬于債券指數(shù)；上證綜合指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。

判斷題

(101)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：299 在面對資金或證券交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方，會出現(xiàn)流動性風(fēng)險。

(102)我國深圳證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達到10%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：64 深交所應(yīng)當公布日換手率達到20%的前5只證券的當日買入、賣出金額最大的5家營業(yè)部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。(103)在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：293 考察最低結(jié)算備付金限額。在每個月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

(104)根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，新股申購在當日收盤前可以撤銷。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：148 新股申購一經(jīng)交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。

(105)證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：9 證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制。

(106)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券投資咨詢兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：8 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營和證券資產(chǎn)管理中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

(107)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：196 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

(108)對于在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計利息。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：151 投資者需要預(yù)先指定銀行賬戶，如果未辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計利息。(109)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：154 考察深交所配股操作流程。

(110)內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：189 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(111)客戶招攬是證券公司通過營銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程,是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：117 客戶招攬是證券公司通過營銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程,是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

(112)結(jié)算參與人若被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：293 結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；而對于被認為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。(113)我國證券交易所規(guī)定,對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易,日價格振幅達到10%的前3只證券,證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：64 我國證券交易所規(guī)定,對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易,日價格振幅達到15%的前3只證券,證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

(114)全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：279 考察見券付款的定義。

(115)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：147 考查申購單位及上限。

(116)個人開立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：82 個人開立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

(117)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：267 考核證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求。(118)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣200萬元。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：200 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。(119)上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：150 考核分紅派息的內(nèi)容。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

(120)全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的,人民銀行將給予其紀律處分,并可處5萬元人民幣以下的罰款。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：270 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的,人民銀行將給予其紀律處分,并可處3萬元人民幣以下的罰款。

(121)證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：289 清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實現(xiàn)轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。(122)證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進行申報競價。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：35,37 常識題，注意區(qū)分申報原則與競價成交原則。交易所競價成交原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。

(123)上市開放式基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所不能變更。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：中

頁碼：161 利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。

(124)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：16 證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

1、在會員范圍內(nèi)通報批評

2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)

3、暫?；蛘呦拗平灰?/p>

4、取消交易權(quán)限

5、取消會員資格。(125)如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽，并于次一交易日公布中簽結(jié)果。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：149 如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理；申購日后的第三個交易日（T+3），主承銷商公布中簽結(jié)果。

(126)機構(gòu)投資者股東名冊是機構(gòu)投資者與證券經(jīng)紀商簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容之一。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：74 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容不包括機構(gòu)投資者股東名冊。

《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

(127)在上海證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算涉及對應(yīng)分類指數(shù),對應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：63 在上海證券交易所,對應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。

(128)柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出,并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：9-10 柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。

(129)《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)當提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的利率風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：238 提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。(130)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：179 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。

(131)根據(jù)證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：5 根據(jù)證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

(132)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時,為確保不發(fā)生欠庫,證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請日)A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：277 結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時，中國結(jié)算公司在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會導(dǎo)致欠庫的情況下辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。予以辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)的，在轉(zhuǎn)回日收市后，中國結(jié)算公司將申報轉(zhuǎn)回的質(zhì)押券轉(zhuǎn)入融資方結(jié)算參與人名下，并可按結(jié)算參與人要求從其名下轉(zhuǎn)入其指定的證券賬戶。

(133)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：40 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%；其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

(134)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：118 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。(135)無漲跌幅限制的權(quán)益類證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下20%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：51 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

(136)滬深證券交易所在閉市后,會按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國結(jié)算公司,中國結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時,應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的準確性。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：294 滬深證券交易所在閉市后,會按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司,中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

(137)中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：281 中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(138)采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：290,291 采用凈額清算方式的主要目的是簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對付原則才是為了防止買空賣空行為的發(fā)行。

(139)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作，情節(jié)嚴重的，將被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：195 考核證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

(140)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)和在合法的證券登記系統(tǒng)中的證券。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：200 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)。(141)根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達投資者賬上。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：中

頁碼：150-151 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股紅利發(fā)放的公告刊登日，則T+3日為權(quán)益登記日，紅利應(yīng)在T+8日到達投資者賬上。若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+5日到達投資者賬上。

(142)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證監(jiān)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：171 向證券業(yè)協(xié)會申請，而不是證監(jiān)會。

(143)證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的特點都包含交易的風(fēng)險性。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：72-73，183 交易的風(fēng)險性屬于自營業(yè)務(wù)的特點。

(144)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：72-73 客戶指令具有權(quán)威性。即使情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更指令，也必須事先征得委托人的同意。

(145)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：57 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。(146)深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：155 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。

(147)證券公司應(yīng)當按照交易所的要求，對客戶的融資融券交易進行監(jiān)控。同時，證券公司可以在交易所公布的范圍基礎(chǔ)上擴大可充抵保證金有價證券的范圍。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：中

頁碼：244 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(148)在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)向證券交易所提供交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：中

頁碼：166 每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，而不是證券登記結(jié)算機構(gòu)提供。

(149)在我國證券交易所債券回購交易申報中，以資融券方的申報方向為買入。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：267 以資融券方的申報方向應(yīng)為賣出。

(150)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進行交易。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：152 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

(151)中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：219 中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與集合計劃沒有風(fēng)險。

(152)在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多次申報僅第一次申報有效。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：148 除第一次申購?fù)?，其余申購均視為無效申購。

(153)深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：18 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。

(154)證券公司應(yīng)當在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：A

題型：常識題

難易度：易

頁碼：102 證券公司應(yīng)當在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

(155)我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：18 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進行，不能自由轉(zhuǎn)讓。(156)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：38 當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格”為成交價。

(157)證券公司操縱證券交易價格會受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處罰，但不會被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：195 情節(jié)嚴重的，將被追究刑事責(zé)任。

(158)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：230 應(yīng)是股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(159)對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進行交易。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：158 開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，而只是在原有的通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理認購、申購與贖回之外，為投資者推出另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。(160)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。A、正確 B、錯誤

專家解析：正確答案：B

題型：常識題

難易度：易

頁碼：209 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。

第五篇：交易押題卷四(題目)

交易押題卷四（題目）

單選題

(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求中不包括（）。A、保持獨立、客觀

B、建立和完善投資對象備選庫制度 C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度

(2)客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、中國結(jié)算公司 B、證監(jiān)會 C、證券營業(yè)部 D、交易所

(3)如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認了身份。A、身份證號 B、密碼 C、委托命令 D、通信命令

(4)我國《證券法》規(guī)定,()對證券交易實行實時監(jiān)控。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、證券交易所

(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價

D、每百元面值債券到期購回價（凈價）

(7)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準確率與低成本 D、迅速性與低成本

(8)投資者填寫委托單的具體時點,也可由證券經(jīng)紀商填寫委托時點,即上午“時”分,這是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、時間優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(10)證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。A、參加會員大會

B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自負”原則 B、公平原則 C、公開原則

D、誠實信用原則

(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、信用資金賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

(13)目前，上海證券交易所標的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國債指數(shù)

(14)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個月 B、6個月 C、10個月 D、12個月

(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定為法定的內(nèi)幕信息知情人。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(18)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件是()。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準 B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

(19)（）對證券公司融資融券交易實行交易權(quán)限管理。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(20)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為()。

A、50萬份 B、100萬份 C、200萬份 D、300萬份

(21)證券公司申請證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A、2億元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(22)定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、當事人的權(quán)利和義務(wù) C、各類風(fēng)險揭示 D、前言

(23)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施 B、公布最近一個的審計結(jié)果 C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格

(24)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。A、優(yōu)先于客戶

B、與客戶同等優(yōu)先級 C、客戶優(yōu)先 D、價格優(yōu)先

(25)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當以自己的名義,在()開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。A、證券登記結(jié)算機構(gòu) B、證券交易所 C、商業(yè)銀行 D、證券公司

(26)按照我國相關(guān)制度規(guī)定,新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中,當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,認購成功者的確認方式是()。A、按價格優(yōu)先 B、按抽簽決定 C、按時間優(yōu)先 D、按競階決定

(27)根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過戶費屬于()的收入。A、中國結(jié)算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元

(28)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計算,回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。A、15000 B、15.38萬 C、28.65萬 D、3791(29)我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時

(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當符合的內(nèi)部控制要求不包括()。A、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學(xué)、嚴密的投資決策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

(32)對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日（）前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。A、1個交易日 B、3個交易日 C、4個交易日 D、5個交易日

(33)按照中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。A、履行交割清算義務(wù) B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C、按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀商審查 D、按規(guī)定報告進行證券買賣的原因(35)貨銀對付的主要目的是（）。

A、規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性 B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累 C、簡化操作手續(xù)，提高清算效率

D、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險

(36)下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A、申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定 B、申購、贖回的成交價格按當日基金份額資產(chǎn)額確定 C、申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定 D、申購、贖回的成交價格按集合競價確定

(37)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定,回購到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。

A、上海證券交易所 B、守約方

C、證券結(jié)算風(fēng)險基金 D、投資者保護基金

(38)按照現(xiàn)行規(guī)定,每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進行證券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入

B、我國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券

C、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象

D、證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目標 B、交易方式 C、交易主體

D、交易對象的品種

(41)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站 B、經(jīng)營場所

C、證券交易所網(wǎng)站 D、證券交易所

(42)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債

D、數(shù)量優(yōu)先

(43)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司()。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無償自行證券買賣

(44)在下列四個關(guān)于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（）。A、是證券交易所競價成交原則之一

B、價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報

C、價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報 D、價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

(45)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進行證券買賣的自然人或法人。A、委托人 B、證券經(jīng)紀商 C、證券交易所 D、證券交易對象

(46)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(48)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、向客戶出借資金

B、按照合同約定對客戶資產(chǎn)進行投資運作 C、向客戶出借證券

D、保證資產(chǎn)的最低收益

(50)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險 B、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

C、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定,以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（）。

A、交易日結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉 B、因超過所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi),如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份

C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知

D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例

(52)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價

(53)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險 B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對

(54)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

(55)從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A、最高上限向下浮動制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮動制度 D、無區(qū)間浮動制度

(56)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C、交易金額不低于500萬元人民幣 D、交易金額不低于100萬元人民幣

(57)證券公司申請資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格不需要提供的資料是（）。A、凈資本計算表

B、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告 C、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報表 D、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

(58)證券公司應(yīng)當負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進行復(fù)核。A、證券登記結(jié)算機構(gòu) B、證券公司復(fù)核部 C、托管銀行 D、證券交易所

(59)目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。A、A股指數(shù) B、B股指數(shù) C、基金

D、中小板企業(yè)指數(shù)

(60)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A、代期貨公司收付期貨保證金 B、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C、提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D、接待客戶投訴

多選題

(61)關(guān)于報價的計價單位和申報價格最小變動單位,以下說法正確的是（）。A、A股申報價格最小變動單位0.01元人民幣

B、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

C、深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元

D、深圳證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易申報價格最小變動是0.001元人民幣(62)一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。A、持有債券，獲得利息

B、持有債券至期滿，收回本金

C、在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，轉(zhuǎn)換為股票 D、在證券交易市場上拋售

(63)在全國銀行間市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（）。A、協(xié)議申請仲裁

B、向中國證監(jiān)會提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協(xié)商決定

(64)《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。A、政策風(fēng)險 B、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 C、上市公司經(jīng)營風(fēng)險

D、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險

(65)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

(66)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當符合下列要求（）。A、保持獨立、客觀

B、健全投資決策授權(quán)制度

C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法 D、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫(67)在上海交易所大宗交易中,成交申報包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

(68)目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種包括()。A、國債 B、企業(yè)債券 C、公司債券 D、以上都是

(69)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等形式。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(70)對于開市期間停牌的申報問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易 B、停牌期間可以撤銷申報 C、停牌期間可以進行申報

D、復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價(71)證券交易市場的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(72)目前,中國大陸地區(qū)的全國性股票交易市場有（）。A、上海證券交易所 B、深圳證券交易所 C、上海金融期貨交易所 D、香港聯(lián)合交易所

(73)追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在()情況下。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B、內(nèi)幕交易

C、偽造、變造、銷毀交易記錄 D、操縱證券交易價格

(74)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有（）。A、對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號,每一有效申請單位配一個號 B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時,投資者按其有效申購量認購股票 C、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行數(shù)量時,投資者按其有效申購量認購股票 D、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由于承銷商負責(zé)組織搖號抽簽

(75)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼 B、證券簡稱 C、前收盤價格 D、虛擬匹配量

(76)上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B、最近一個會計的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情節(jié)嚴重的

(77)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

A、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

B、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo) C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 D、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

(78)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程 D、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移(79)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有()。A、利息收益 B、資本價差 C、現(xiàn)金股利 D、股票股利

(80)關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A、投資者進行投票均選擇買入 B、申報價格用來代表股東大會議案

C、上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 D、申報股數(shù)用來代表表決意見

(81)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（）。A、參加會員大會

B、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊 C、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度 D、接受證券交易所的監(jiān)督

(82)我國證券登記結(jié)算公司具體負責(zé)（）。A、證券的存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理 C、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

(83)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，錯誤的有（）。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元 B、證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

C、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的10%，并且不得超過2億元

D、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃(84)證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括（）。A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

(85)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。A、當日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當日賣出 B、即日買進的可轉(zhuǎn)債可當日申請轉(zhuǎn)股

C、當出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

(86)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

C、最近一會計的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(87)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括（）A、證券公司與客戶必須是一對一的

B、具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作 D、投資范圍有限定性和非限定性之分(88)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近一個會計審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

B、連續(xù)10個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次收到深圳交易所公開譴責(zé)

D、最近1個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占資產(chǎn)凈值的50%以上(89)關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的有（）。A、證券經(jīng)紀商對證券賬戶實施統(tǒng)一管理 B、中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

C、證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 D、證券賬戶是證券公司為投資者開立的

(90)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理 D、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

(91)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優(yōu)先 B、以價格較高的買入申報優(yōu)先 C、以價格較低的買入來申報優(yōu)先 D、按受托時間的先后次序來申報

(92)上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C、在法定期限內(nèi)未披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月 D、最近2年連續(xù)虧損

(93)我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則是指()。A、較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報 B、較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報 C、較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報 D、較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報

(94)證券公司進行投資者教育需要重點突出的內(nèi)容有（）。

A、讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險、入市須謹慎”的警示 B、要了解自己的客戶，對客戶進行風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力評估，向客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

C、幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力

D、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險

(95)在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。A、自營總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項目集中度控制 D、單個項目規(guī)?？刂?/p>

(96)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括的基本事項()。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、投資目標和管理期限

D、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

(97)證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是()。A、效率優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、時間優(yōu)先

(98)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A、《合并證券賬戶申請表》 B、戶口本

C、擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件 D、有效身份證明文件及復(fù)印件

(100)證券公司對證券營業(yè)部負責(zé)人的管理制度包括（）。A、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每5年強制離崗一次 B、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次 C、強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日 D、強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于20個工作日(101)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所屬于中介機構(gòu)

B、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣 C、證券交易所又稱為“場內(nèi)交易市場”

D、證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會決定

(102)根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶（）等情況，對客戶進行分類管理。A、資金規(guī)模 B、交易活躍程度

C、異常交易行為發(fā)生的頻率 D、受到深交所警示次數(shù)

(103)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件(104)香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A、在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

B、公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求

C、申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰 D、申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(105)關(guān)于交收違約處理,下列說法正確的有（）。A、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將進行強行賣出處理

B、證券交收違約時,中國結(jié)算公司深滬分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時按規(guī)則計收違約金 C、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金 D、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金(106)下列有關(guān)履約金返還規(guī)則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方

B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風(fēng)險基金

D、融資方無力履約，融券方履約，歸融資方

(107)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B、證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延 C、在國家法定假日，證券交易所市場不休市

D、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

(108)證券監(jiān)管機構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。

A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明 B、進入證券公司營業(yè)場所檢查 C、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料

D、檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

(109)()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(110)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A、證券經(jīng)紀商的中介性 B、業(yè)務(wù)對象的廣泛性 C、決策的自主性 D、收益的不確定性

判斷題

(111)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券開市期間停牌的,停牌期間,可以繼續(xù)申報,也可以撤銷申報。A、正確 B、錯誤

(112)權(quán)證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類,如認股權(quán)證和備兌權(quán)證,認購權(quán)證和認沽權(quán)證等。A、正確 B、錯誤

(113)深圳證券交易所規(guī)定,會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。A、正確 B、錯誤

(114)在連續(xù)競價時，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。A、正確 B、錯誤

(115)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(116)限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。A、正確 B、錯誤

(117)證券公司自營業(yè)務(wù)的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離并由不同人員負責(zé)。A、正確 B、錯誤

(118)買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的申報自動撤銷，當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。A、正確 B、錯誤

(119)全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(120)證券公司應(yīng)當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A、正確 B、錯誤

(121)根據(jù)我國目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(122)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。A、正確 B、錯誤

(123)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤

(124)全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算,且只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(125)在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、中國結(jié)算公司提供ETF的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯誤

(126)深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。A、正確 B、錯誤

(127)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需通過專用交易單元進行經(jīng)營運作。A、正確 B、錯誤

(128)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。A、正確 B、錯誤

(129)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但卻造成投資損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。A、正確 B、錯誤

(131)證券公司應(yīng)當在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯誤

(132)通常來說,在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中,差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能夠更好的提升業(yè)績。A、正確 B、錯誤(133)證券公司營業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件,留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A、正確 B、錯誤

(134)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤

(135)我國內(nèi)地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。A、正確 B、錯誤

(136)目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯誤

(137)證券經(jīng)紀商必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則,例如,是堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅持為客戶負責(zé),接受客戶的全權(quán)委托等。A、正確 B、錯誤

(138)對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。A、正確 B、錯誤

(139)公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。A、正確 B、錯誤

(140)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時,為確保不發(fā)生欠庫,證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請日)A、正確 B、錯誤

(141)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤

(142)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。A、正確 B、錯誤

(143)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(144)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,履約金比率由證券交易所確定。A、正確 B、錯誤

(145)按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。A、正確 B、錯誤

(146)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(147)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須已滿5年。A、正確 B、錯誤

(148)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(149)結(jié)算參與人若被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯誤

(150)證券公司對客戶融資融券的授信期限不得超過3個月。A、正確 B、錯誤