第一篇：2016年上半年廣西證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格考試題

2016年上半年廣西證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格

考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)__進(jìn)行收益分配，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資。A．每日 B．每兩日 C．每周 D．每15日

2.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)人。審查未通過的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在__內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．1年 D．2年

3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

4.信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符，這是信息披露的（）原則。A．準(zhǔn)確性 B．及時(shí)性 C．完整性 D．真實(shí)性

5.單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

6.股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低 B．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

C．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢

7.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國際上通常為__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

8.關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是哪一項(xiàng)__ A．開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25% B．基金托管費(fèi)用收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定的關(guān)系 C．目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi) D．一般情況下，基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率就越高

9.以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．支票

10.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5

11.一般來說，客戶規(guī)模__，其與基金管理公司就產(chǎn)品價(jià)格問題的談判能力就__，通常也能得到更加優(yōu)惠的費(fèi)率待遇。A．越大；越強(qiáng) B．越?。辉綇?qiáng) C．越??；越弱 D．越大；越弱

12.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

13.負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，并負(fù)責(zé)上市公司類別變更等日常管理工作和定期報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果的機(jī)構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．地方證券監(jiān)管部門 D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

14.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

15.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.假設(shè)某基金2009年1月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該月應(yīng)提取的托管費(fèi)為__萬元。A．42 B．36 C．30 D．25

17.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

18.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

19.__用一攬子股票換取基金份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。A．主動(dòng)型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

20.存在以下__情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

21.關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過80時(shí)，是買入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

22.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升

B．投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng) C．居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲 D．企業(yè)的投資和經(jīng)營會(huì)受到影響，盈利下降

23.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由__確定。A．交易雙方 B．中央結(jié)算公司

C．全國銀行同業(yè)拆借中心 D．中國結(jié)算公司

24.下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人 D．募集金額不低于3億元人民幣

25.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)市場的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢 C．應(yīng)用起來比較簡單

D．分析的結(jié)論時(shí)效性較弱

27.基金銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率大約為__。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

28.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

29.購買力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率

D．實(shí)際收益率

30.中國證監(jiān)會(huì)于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》。A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

31.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

32.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分__。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

33.證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司 C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

34.投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估報(bào)告

35.結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

36.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅 B．股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加

37.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

38.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A．上市公司的詳細(xì)資料? B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告? C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究? D．有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告

39.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A．競價(jià)方式 B．詢價(jià)方式 C．招投標(biāo)方式 D．定價(jià)方式

40.關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

41.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立__個(gè)用證券賬戶。A．1 B．2 C．3 D．每500萬元注冊(cè)資本可開立一個(gè)

42.買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在__。A．支付模式 B．收益情況

C．有利的市場環(huán)境 D．對(duì)流動(dòng)性的要求

43.技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

44.證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由__任免。A．財(cái)政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會(huì) D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

45.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

46.在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊(cè)地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．撤銷分支機(jī)構(gòu)

47.著名的有效市場假設(shè)理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

48.以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

49.目前我國的主權(quán)財(cái)富基金主要由__運(yùn)作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責(zé)任公司 D．中國國際金融有限公司

50.國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是（）。A．基金金泰 B．基金開元

C．華安創(chuàng)新證券投資基金

D．南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

第二篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：2017年廣西證券從業(yè)《金融市場》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業(yè)《金融市場》第三章匯總考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國計(jì)民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

2、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實(shí)物國債 B．實(shí)物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

5、我國滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

6、涉及證券市場的法律法規(guī)當(dāng)中，第三個(gè)層次指的是（）。

A．全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章 C．國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

7、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人 C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

8、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進(jìn)行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進(jìn)行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進(jìn)行，也不在場外進(jìn)行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是__ A．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B．主營業(yè)務(wù)收入增長率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

11、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

12、在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升 B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升 C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升 D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

13、股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門類__個(gè)。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

18、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進(jìn)型 C．消極型 D．積極型

22、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進(jìn)出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

24、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營利性 B．政府組織的非營利性 C．自發(fā)組織的營利性 D．自發(fā)組織的非營利性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

2、假設(shè)某證券最近10周收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的有__。A．具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式 B．發(fā)行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)只能通過__來進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會(huì)公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

7、目前我國按照__的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當(dāng)K、D處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財(cái)產(chǎn)保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．保證基金資產(chǎn)的保值增值 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

10、下列屬于境內(nèi)上市外資股的投資主體的是（）。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民 D．擁有外匯的境內(nèi)居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D．資本市場沒有摩擦

13、關(guān)于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號(hào)準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露

B．若第1號(hào)準(zhǔn)則的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明 C．若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡潔

14、根據(jù)新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為__。A．發(fā)行低價(jià)格 B．實(shí)際發(fā)行價(jià)格 C．平均發(fā)行價(jià)格

D．第一筆買入申報(bào)家

15、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括__。A．客戶需求調(diào)查

B．對(duì)客戶的一般化服務(wù) C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍

18、根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，__由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點(diǎn)決定的。A．收益性 B．信譽(yù)高 C．流動(dòng)性好 D．流通規(guī)模大

20、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為__兩種方式。A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案

24、關(guān)于基金管理人的職責(zé)的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、統(tǒng)一記賬，進(jìn)行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

25、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D．債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保

第五篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險(xiǎn)公司 B．養(yǎng)老基金 C．個(gè)人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價(jià) C．承購包銷 D．公開招標(biāo)

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入__財(cái)產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣? D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值” C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

2、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

4、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行贖回

7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項(xiàng)期限為3年、年息8%的債券(按年計(jì)息)，按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲(chǔ)蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期