第一篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用______。同意票數(shù)達(dá)到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為 76000萬元，全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

5.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

6.資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價法 D．收益現(xiàn)值法

7.證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A．流動性、效率性和風(fēng)險性 B．流動性、收益性和風(fēng)險性 C．流動性、收益性和穩(wěn)定性 D．穩(wěn)定性、收益性和冒險性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券 C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

9.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關(guān)于贖回風(fēng)險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B．經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

14.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

16.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離，這是基金托管人內(nèi)部控制__原則的體現(xiàn)。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

18.投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業(yè)應(yīng)披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)處于同類風(fēng)險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

23.有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

26.如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的__ A．一個區(qū)域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15萬元

34.揚基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機(jī)構(gòu)資金 D．國際資金

35.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額應(yīng)不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進(jìn)行1日后 D．交易進(jìn)行1日前

38.根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

39.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A．年度報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

41.某投資者認(rèn)購10萬份ETF份額，認(rèn)購價格為1元/份，認(rèn)購費率為1%，則認(rèn)購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

44.根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是__。A．提供咨詢服務(wù) B．確定證券的價格 C．提供證券資產(chǎn)管 D．避免市場風(fēng)險

46.投資者認(rèn)為市場效率較強時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．賬面價值 D．票面價值

48.__要求基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護(hù)。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

50.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

第二篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D．證券公司

4、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實復(fù)利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

14、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無關(guān)。A．銷售收入 B．年初應(yīng)收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時間

B．證券上市當(dāng)年其后2個完整會計

C．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準(zhǔn)后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

18、證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．商務(wù)部

4、下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權(quán)威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務(wù)對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

6、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

13、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．受托機(jī)構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機(jī)構(gòu)

14、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學(xué)經(jīng)驗的老師組織為學(xué)校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．證券行業(yè)公會

18、與證券市場形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

19、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀(jì)70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風(fēng)險而產(chǎn)生

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風(fēng)險評估 D．控制活動

21、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第三篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__ A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 B．設(shè)有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財產(chǎn)的條件

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

3、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現(xiàn)債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進(jìn)利率債券

4、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的

5、一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進(jìn)行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

13、債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標(biāo)的物 B．質(zhì)押品 C．擔(dān)保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

16、__是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

17、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其申請日前__個月的各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

23、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D．即時成交剩余撤銷申報

2、__是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續(xù)凈額清算 D．集中凈額清算

3、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 C．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于__個基點，單筆報價數(shù)量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導(dǎo) E．直接干預(yù)

9、根據(jù)定義，證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結(jié)算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

13、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進(jìn)行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務(wù)

15、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體，在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽擔(dān)保

16、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

17、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件 B．公司章程(草案)C．發(fā)行申請報告

D．財務(wù)報表及審計報告

18、我國香港股票基金年費率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權(quán)價格的主要因素有__。A．利率 B．權(quán)利期間

C．協(xié)定價格與市場價格 D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性

20、__原則為較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A．時間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價格優(yōu)先 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先

21、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價 B．接受的贈與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

24、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標(biāo)

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

第四篇：湖北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試卷

湖北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類

型考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

2.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報__。A．賣出配股權(quán)證 B．買入配股權(quán)證 C．賣出股票

D．先買入后賣出

3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)__，依法審核股票發(fā)行申請。A．發(fā)行審核委員會 B．發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C．專家組

D．財金委員會

4.在同一條無差異曲線上，收入增加，閑暇時間減少，或閑暇時間增加，收入減少，二者表現(xiàn)為__。A．供需關(guān)系 B．正比例關(guān)系 C．替代關(guān)系 D．互動關(guān)系

5.債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報。A．證券賬戶 B．資金賬戶 C．席位 D．交易所

6.接題40，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

7.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險屬于會計報表審計的（）。A．回顧階段 B．計劃階段 C．實施階段 D．完成階段

8.積極的債券組合管理策略不包括（）。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

9.在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權(quán)威性 C．具體性 D．準(zhǔn)確定

10.關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是__。

A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會 B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

11.下列關(guān)于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大

12.如果投資者是風(fēng)險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

13.某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

15.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值 D．基金應(yīng)收的申購基金款

16.以下與我國一樣稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

17.以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預(yù)見__ A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時信息

18.在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．?dāng)?shù)量

19.下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

20.（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

21.在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

22.歐洲債券是指借款人__。

A．在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 B．在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

C．在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D．在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

23.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

24.上網(wǎng)競價發(fā)行是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。A．委托商 B．主承銷商 C．證券交易所 D．發(fā)行人

25.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

26.金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價格__。A．是期權(quán)合約規(guī)定的買進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價格 B．是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價格 C．是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費用 D．被稱為協(xié)定價格

27.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。

A．按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

28.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后______日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會召開______日前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

29.VaR方法是__開發(fā)的。A．聯(lián)合投資管理公司 B．JPMorgan C．費納蒂 D．米勒

30.基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按年支付給托管人

31.屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

32.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

33.關(guān)于記名股票，下列闡述正確的是__。A．不得轉(zhuǎn)讓

B．股東應(yīng)在認(rèn)購時一次繳足股款 C．股東可以分次繳納出資

D．只有記名股東才能行使股東權(quán)

34.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

35.（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

36.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)該是金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4

37.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

38.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

39.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

40.按照我國《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

41.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%

42.金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷有（）。

A．投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù) B．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大

C．無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險程度不透明

D．層次過多使得高杠桿運作的風(fēng)險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險的蔓延

43.收入型基金以獲取__為目的。A．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值 B．當(dāng)期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?D．獲取穩(wěn)定收益

44.發(fā)行人（），應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A．存在重大期后事項的

B．未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的 C．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的 D．重大會計政策或會計估計將要進(jìn)行變更的45.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

46.關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動 B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇

C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動 D．我國間接融資比例較小

47.下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。A．通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分，從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種 B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹 C．嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數(shù)以上的通貨膨脹

48.國際債券的記價貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

49.假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

50.按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括__。A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

第五篇：云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

云南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同 B．風(fēng)險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

2、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A．動態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．投資組合保險策略 C．恒定混合策略 D．買入并持有策略

4、證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

5、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效 B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 6、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

7、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

8、公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

9、__認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)100%的債券進(jìn)行融資時，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)折中理論 D．凈經(jīng)營理論

10、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象的是__。A．股票

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．剩余期限超過397天的債券 D．流通不受限的證券

12、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、為貫徹落實《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了（）。A．《保薦人法》

B．《保薦人盡職調(diào)查工作守則》 C．《保薦代表人工作守則》

D．《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 D．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

15、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是（）。

A．中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

16、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

17、證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

21、國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 C．全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費率不得超過申購金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為__。A．全局性 B．長遠(yuǎn)性 C．綱領(lǐng)性 D．精確性

24、由基金投資者直接支付的費用有__。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

25、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

2、股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般應(yīng)為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收個人所得稅的是__。

A．個人投資者從基金分配中獲得的股票的利息、紅利

B．個人投資者從基金分配中獲得的國債利息收入以及買賣股票差價收入 C．個人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入 D．個人投資者申購和贖回基金單位取得差價收入

5、關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體

B．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行

C．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力

D．交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

6、下列哪幾項屬于記賬式國債的特點__。A．可以記名、掛失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有長有短 D．上市后價格隨行就市

7、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務(wù)

8、下列事項中，須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預(yù)算方案、決算方案 D．公司報告

9、在債券的計息方式中，分次付息一般包括__三種方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

11、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

12、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。

A．在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項目

C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等

D．可交換債券的換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大

13、債券風(fēng)險包括__。A．利率風(fēng)險 B．再投資風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

14、QDII基金應(yīng)至少__計算并披露__凈值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

16、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

17、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

18、如果市場不是有效市場，基金管理人__。

A．買入“價值低估”的股票，賣出“價格高估”的股票 B．買入“價值低估”的股票和“價格高估”的股票 C．賣出“價值低估”的股票和“價格高估”的股票

D．賣出“價值低估”的股票，買入“價格高估”的股票

19、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案

20、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的__，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、對影響發(fā)行人與其主承銷確定企業(yè)債券的利率的因素，不考慮的因素是__。A．市場供求狀況 B．信用等級 C．風(fēng)險程度 D．發(fā)行數(shù)量

E．債券發(fā)行的期限

23、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

24、配股的股權(quán)登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據(jù)

D．保險公司次級定期債