第一篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__ A．最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 B．設(shè)有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財產(chǎn)的條件

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

3、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現(xiàn)債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進利率債券

4、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的

5、一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機構(gòu)債券 C．政府機構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

9、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

13、債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標(biāo)的物 B．質(zhì)押品 C．擔(dān)保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

16、__是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

17、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其申請日前__個月的各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向（）申請保薦機構(gòu)資格。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

23、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D．即時成交剩余撤銷申報

2、__是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續(xù)凈額清算 D．集中凈額清算

3、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報送有關(guān)材料，并進行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 C．T-1日，進行網(wǎng)上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于__個基點，單筆報價數(shù)量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導(dǎo) E．直接干預(yù)

9、根據(jù)定義，證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結(jié)算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

13、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務(wù)

15、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽擔(dān)保

16、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

17、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件 B．公司章程(草案)C．發(fā)行申請報告

D．財務(wù)報表及審計報告

18、我國香港股票基金年費率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權(quán)價格的主要因素有__。A．利率 B．權(quán)利期間

C．協(xié)定價格與市場價格 D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性

20、__原則為較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A．時間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價格優(yōu)先 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先

21、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價 B．接受的贈與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

24、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標(biāo)

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

第二篇：海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

海南省2016年證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

2、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．發(fā)行社會公眾股獲得的資金

3、在風(fēng)險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風(fēng)險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風(fēng)險相同

4、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

6、外資股國際推介的對象主要是__。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

7、國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應(yīng)納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

10、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

12、基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（）。A．按市價高于配股價的差額估值 B．按該股的市價估值 C．按配股價估值 D．暫不估值

13、以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

14、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

15、某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

17、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D．撤銷分支機構(gòu)

18、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 D．以資產(chǎn)總值確定

21、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

22、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

25、固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為______手或其整數(shù)倍，報價按每手______股逐一進行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由（）聘任。A．國資委

B．中國人民銀行 C．國務(wù)院有關(guān)部門 D．中國證監(jiān)會

2、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

3、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者__。A．999.9萬股 B．9999.9萬股 C．99999.9萬股 D．100000萬股

4、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同 C．中小企業(yè)報必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨特之處

5、道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括__。A．工業(yè)股價平均數(shù) B．運輸業(yè)股價平均數(shù) C．股價綜合平均數(shù)

D．公用事業(yè)股價平均數(shù)

6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

7、真實性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以__為基礎(chǔ)。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

8、下列選項中是債券與股票的相同點的是__。A．發(fā)行主體相同

B．兩者的收益率相互影響 C．兩者都是籌措資金的手段 D．兩者都屬于有價證券

9、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管 D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

11、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

12、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

13、下列各項屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺掛牌交易的產(chǎn)品的有__。A．國債 B．A股

C．分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券 D．基金

14、__是指許多分散股東集合在一起設(shè)定信托，將自己擁有的表決權(quán)集中于受托人，使受托人可以通過集中原本分散的股權(quán)來實現(xiàn)對公司的控制。A．公司股權(quán)托管 B．表決權(quán)信托 C．表決權(quán)委托書 D．股份回購

15、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各項不屬于證券交易必須遵循的原則的是__。A．公開原則 B．公平原則 C．公允原則 D．公正原則

17、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有__ A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金

C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果

E．履行交割清算義務(wù)

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

20、以下不屬于衍生證券投資基金的是__。A．期權(quán)基金 B．黃金基金 C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

21、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務(wù)水平低

22、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

23、證券投資分析的基本要素有__。A．分析理論 B．信息 C．資料 D．方法 E．步驟

24、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督

第三篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構(gòu) D．證券公司

4、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實復(fù)利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

14、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無關(guān)。A．銷售收入 B．年初應(yīng)收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時間

B．證券上市當(dāng)年其后2個完整會計

C．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準(zhǔn)后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

18、證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．商務(wù)部

4、下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權(quán)威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務(wù)對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機構(gòu)

6、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。A．受托機構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機構(gòu)

14、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學(xué)經(jīng)驗的老師組織為學(xué)校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機構(gòu)是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) D．證券行業(yè)公會

18、與證券市場形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟的發(fā)展

19、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀(jì)70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風(fēng)險而產(chǎn)生

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風(fēng)險評估 D．控制活動

21、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第四篇：2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實資本

B．債券反映和代表一定的價值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

2.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風(fēng)險 B．以銀行信譽為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

3.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

4.上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

8.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上20萬元以下 B．5萬元以上20萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

9.__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

10.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

11.下列各項不屬于風(fēng)險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

12.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

13.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

14.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A．依法監(jiān)管

B．保護投資者利益

C．保證證券市場的公平、效率和透明 D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險

15.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規(guī)模

17.北方公司股票當(dāng)日收盤價為25元，備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價為5元，認(rèn)股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

19.企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

21.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

22.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運輸業(yè) D．采集業(yè)

23.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項目

24.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明__字樣。A．有限責(zé)任公司 B．證券登記結(jié)算 C．股份有限公司 D．證券公司

25.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

28.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

31.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

32.獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

34.下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟業(yè)務(wù)所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計單位承擔(dān)的潛在損失

B．這種由被審計單位承擔(dān)的潛在損失，到被審計單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止，仍不能確定 C．如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)作為應(yīng)計項目，在會計報表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

35.繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補__崗位的計劃。A．生產(chǎn)一線員工 B．基層技術(shù) C．市場業(yè)務(wù)人員 D．重要管理決策

36.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

40.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露報告、中期報告之日起（）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

42.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

44.下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．楔形 B．頭肩形態(tài) C．喇叭形

D．三重頂(底)形態(tài)

45.流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

46.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

47.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

48.情景綜合分析法的預(yù)測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

50.金融期權(quán)有內(nèi)在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)協(xié)定價格的部分 B．期權(quán)市場價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)時間價值的部分

D．期權(quán)市場價格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的部分

第五篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用______。同意票數(shù)達到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為 76000萬元，全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

5.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

6.資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價法 D．收益現(xiàn)值法

7.證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A．流動性、效率性和風(fēng)險性 B．流動性、收益性和風(fēng)險性 C．流動性、收益性和穩(wěn)定性 D．穩(wěn)定性、收益性和冒險性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券 C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

9.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關(guān)于贖回風(fēng)險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當(dāng)經(jīng)濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經(jīng)濟周期處于衰退期 B．經(jīng)濟周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

14.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

16.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離，這是基金托管人內(nèi)部控制__原則的體現(xiàn)。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

18.投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業(yè)應(yīng)披露本第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)處于同類風(fēng)險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

23.有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

26.如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的__ A．一個區(qū)域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15萬元

34.揚基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構(gòu)資金 D．國際資金

35.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額應(yīng)不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

38.根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

39.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

41.某投資者認(rèn)購10萬份ETF份額，認(rèn)購價格為1元/份，認(rèn)購費率為1%，則認(rèn)購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

44.根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是__。A．提供咨詢服務(wù) B．確定證券的價格 C．提供證券資產(chǎn)管 D．避免市場風(fēng)險

46.投資者認(rèn)為市場效率較強時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．賬面價值 D．票面價值

48.__要求基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

50.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所