第一篇：上海證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試題

上海證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2.通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過__億元人民幣的公司歸為大盤股。A．10 B．20 C．30 D．50

3.利息支付倍數(shù)的計(jì)算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指__。A．稅息前利潤

B．損益表中扣除利息費(fèi)用之后的利潤 C．利息費(fèi)用 D．稅后利潤

4.某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為人民幣8000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元。該公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣（）。A．8000萬元 B．5200萬元 C．1億元 D．6500萬元

5.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，以下說法不正確的是（）。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．依法處分基金財(cái)產(chǎn) C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

6.下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買賣股票 B．證券業(yè)管理人員持有股票 C．證券從業(yè)人員持有股票

D．證券業(yè)管理人員買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券

7.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會(huì)__而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

9.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10.在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權(quán)威性 C．具體性 D．準(zhǔn)確定

11.可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者來說，可在一定時(shí)期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為__。A．優(yōu)先股 B．普通股

C．收益較高的新發(fā)行債券 D．其他有價(jià)證券

12.有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。A．30個(gè)以下 B．50個(gè)以下 C．30個(gè)以上 D．50個(gè)以上

13.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（），并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

14.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數(shù)型組合15.假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

16.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

17.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A．7 B．10 C．15 D．20

18.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤增加，引起股價(jià)上升

D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)下降

19.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，該債券市場(chǎng)價(jià)格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

21.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

22.反映有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是__。A．證券市場(chǎng)線方程 B．證券特征線方程 C．資本市場(chǎng)線方程 D．套利定價(jià)方程

23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

24.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

25.假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

26.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為50元，當(dāng)股票的市價(jià)為75元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

27.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

28.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

29.期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)開_。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)隨機(jī)變動(dòng)，毫無規(guī)律 D．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反

30.從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

31.證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

32.以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數(shù)型 D．成長型

33.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

34.下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

35.對(duì)公司產(chǎn)品進(jìn)行分析時(shí)，著重分析的產(chǎn)品狀況不包括__。A．產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力

B．產(chǎn)品市場(chǎng)占有情況 C．產(chǎn)品質(zhì)量

D．產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略

36.1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國

37.下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．1只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的15% D．特殊基金品種，托管人根據(jù)(基金契約)對(duì)其投資組合的比例進(jìn)行

38.以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C．發(fā)行價(jià)格靈活

D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

39.大興證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，則該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

40.封閉式基金的投資者要想變現(xiàn)，不可以采取下列何種方式__ A．通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 B．通過交易所轉(zhuǎn)讓

C．封閉期內(nèi)向基金管理人贖回 D．通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者

41.關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

42.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A．董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu) B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

D．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

43.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實(shí)際收益 D．預(yù)期收益

44.金融機(jī)構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得__。A．全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上 B．全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格兩年以上 C．證券交易所會(huì)員資格3年以上 D．證券交易所會(huì)員資格5年以上

45.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

46.基本分析主要適用于__。

A．周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測(cè)、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)以及預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域 B．短期的行情預(yù)測(cè) C．預(yù)測(cè)精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對(duì)比較短的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

47.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)__。A．由投資者本人承擔(dān) B．由證券公司承擔(dān)

C．投資者與證券公司各承擔(dān)一半 D．由仲裁機(jī)關(guān)裁決

48.依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在__個(gè)月內(nèi)完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

49.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為__點(diǎn)。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

50.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

第二篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試卷

黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A．對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

2、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍?；驹瓌t是（）。

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估 B．進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估 C．進(jìn)入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估 D．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估

3、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體的規(guī)定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．國務(wù)院

4、關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)

B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇

C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)

D．我國間接融資比例較小

5、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

6、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場(chǎng) B．全國銀行間債券市場(chǎng) C．證券交易所股票市場(chǎng) D．全國銀行間股票市場(chǎng)

7、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)通過__、中國債券信息網(wǎng)公開披露；同時(shí)，作為重大會(huì)計(jì)事項(xiàng)在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露。A．證監(jiān)會(huì)官網(wǎng) B．中國貨幣網(wǎng) C．中國資本網(wǎng)

D．中國貨幣信息網(wǎng)

8、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨 9、2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

10、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。A．5 B．7 C．10 D．15

11、下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù) B．發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況 C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況 D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

12、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

13、股票價(jià)格指數(shù)是__，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

A．將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) B．將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù) C．將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) D．將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

14、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A．金額 B．份額 C．時(shí)間 D．?dāng)?shù)量

16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

17、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔(dān)任。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司

C．基金管理公司 D．商業(yè)銀行

18、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對(duì)沖基金 D．契約型基金

19、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

20、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

21、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

22、下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

23、維持擔(dān)保比例超過__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

24、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

25、__是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險(xiǎn)公司 D．網(wǎng)上交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個(gè)交易日

2、具體而言，使用公司財(cái)務(wù)報(bào)表的主體主要包括__。A．公司的經(jīng)理人員 B．公司的股東

C．公司的潛在投資者 D．公司的債權(quán)人

3、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差__，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本__。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越?。辉礁?D．越大；越高

4、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及__項(xiàng)目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

5、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

6、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價(jià)格8000元和交易稅費(fèi)500元，則王女士的證券賬戶上會(huì)增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會(huì)減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

7、套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設(shè)包括__。

A．投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的 B．資本市場(chǎng)沒有摩擦

C．所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素F的影響

D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利

8、境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

9、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競(jìng)爭(zhēng)

D．總體業(yè)務(wù)水平低

10、對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國債，采用（）招標(biāo)。A．荷蘭式 B．美國式 C．混合式 D．都可以

11、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述不正確的是（）。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金? B．禁止以個(gè)人名義從白營賬戶中調(diào)入資金? C．自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)? D．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容 13、2006年實(shí)施的新《中華人民共和國證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務(wù)

14、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協(xié)議書 B．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 C．提交證券交易意向書 D．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào)

15、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元

16、套期保值的基本做法是__。

A．在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?/p>

B．在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易

C．在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易

D．在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易

17、同一人員不得同時(shí)擔(dān)任__家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。A．2 B．3 C．5 D．4

18、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

19、B股結(jié)算會(huì)員分__。A．基本結(jié)算會(huì)員 B．一般結(jié)算會(huì)員 C．特別結(jié)算會(huì)員 D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員

20、關(guān)于我國金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國金融債券

D．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

21、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

22、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎(chǔ) C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎(chǔ)

23、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

24、督察長應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

25、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有__。A．結(jié)算以公司形式組建 B．結(jié)算所通常采用會(huì)員制 C．所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行 D．交易雙方不得直接交割清算

第三篇：2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換試題

2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨

與互換試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

2、一般認(rèn)為，生產(chǎn)企業(yè)合理的最低流動(dòng)比率是__。A．0.5 B．1 C．2 D．3

3、（）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

4、上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣_(tái)_____萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

5、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．只能進(jìn)行再質(zhì)押 B．只能進(jìn)行抵押 C．只能同業(yè)回購 D．只能單向賣出

6、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A．1名? B．2名? C．3名? D．4名

8、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近______內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近______內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。（）A．12個(gè)月 16個(gè)月 B．36個(gè)月 36個(gè)月 C．12個(gè)月 12個(gè)月 D．36個(gè)月 12個(gè)月 9、2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額

B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30% D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%

10、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

11、以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以（）作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。

A．中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率 B．各中標(biāo)商收益率的簡(jiǎn)單平均 C．所有投標(biāo)商的最高收益率 D．各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均

12、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括__ A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

13、封閉式基金的期限是指__。A．基金從成立起到終止之間的時(shí)間

B．從開始認(rèn)購到全部份額認(rèn)購?fù)瓿蓵r(shí)的時(shí)間 C．從終止時(shí)開始清算到清算完畢之間的時(shí)間 D．從每年的1月1日到該年的12月31日

14、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券公司

15、成長型基金的基本目標(biāo)為（）。A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B．追求資本增值

C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī) D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

16、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

17、無記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開__ 日前至閉會(huì)止將股票交存于公司才能出席大會(huì)。A．10 B．15 C．7 D．5

18、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

19、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

20、目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術(shù)分析方法

C．基本分析為基礎(chǔ)，輔以技術(shù)分析 D．技術(shù)分析為基礎(chǔ)，輔以基本分析

21、移動(dòng)平均線最常見的使用法則是__。A．威廉法則 B．葛蘭威爾法則 C．夏普法則 D．艾略特法則

22、外資股國際推介的對(duì)象主要是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

23、任何上市流通的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值，這里的市價(jià)包括（）。A．平均價(jià)或開盤價(jià) B．開盤價(jià)或收盤價(jià) C．平均價(jià)或收盤價(jià) D．開盤價(jià)或最高價(jià)

24、同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A．客戶資料的保密性? B．交易行為的自主性? C．選擇交易方式的自主性? D．收益的不穩(wěn)定性

25、關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．國債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件

B．注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)

C．注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)

D．營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

2、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的

3、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括__。A．投資指標(biāo) B．消費(fèi)指標(biāo) C．金融指標(biāo) D．財(cái)政指標(biāo)

4、在統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)，一般以“長住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，長住居民包括__。A．居住在本國的公民 B．暫居本國的外國公民

C．長期居住在外國但未加入外國國籍的本國居民 D．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 E．暫居外國的本國公民

5、商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是__。A．混合資本債 B．證券公司債

C．商業(yè)銀行次級(jí)債 D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債

6、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7 B．15 C．30 D．45

7、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、（）以擬合市場(chǎng)投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場(chǎng)組合的差異，并以獲得市場(chǎng)組合平均收益為主要目標(biāo)。A．積極型投資策略 B．消極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

9、可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值應(yīng)為__。

A．將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價(jià)值 B．可轉(zhuǎn)換債券的平均價(jià)格

C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值 D．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的期望值

10、股票股息__。

A．可以使公司保留現(xiàn)金 B．可以使公司股票數(shù)量增加 C．會(huì)對(duì)公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響

D．會(huì)對(duì)公司的所有者權(quán)益產(chǎn)生影響

11、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列__屬于基金投資的禁止行為。A．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款 B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資

C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保 D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券

12、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)，存在下列__事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。A．?dāng)M變更募集說明書的約定 B．發(fā)行人不能按期支付本息

C．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

13、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)生股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。元論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

14、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

15、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立公所完成__個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．5 B．10 C．15 D．20

16、資產(chǎn)配置的基本步驟有__。A．明確投資目標(biāo)和限制因素 B．明確資本市場(chǎng)的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

17、一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是__。A．個(gè)人的生命周期

B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．投資者的財(cái)富凈值

18、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

D．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

19、基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)是__。A．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月

D．基金資產(chǎn)的初始確認(rèn)日即為公允價(jià)值計(jì)量日，其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

20、股票投資組合管理的目標(biāo)就是__。A．實(shí)現(xiàn)收益最大化 B．實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化 C．實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．實(shí)現(xiàn)效用最大化

21、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負(fù)債 D．總資產(chǎn)

22、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么（）號(hào)發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

23、買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括__。A．公平B．公開 C．風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān) D．自律

24、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

25、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

第四篇：西藏2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試題

西藏2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與

互換考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為__。

A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

3、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。A．635 B．1270 C．2600 D．4600

5、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行 D．市價(jià)發(fā)行

6、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)規(guī)避利率波動(dòng)的情況，債券可以分為__。

A．固定利率債券與浮動(dòng)利率債券 B．單利債券與復(fù)利債券

C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D．貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

7、現(xiàn)行市價(jià)法的使用條件，一是存在著（）個(gè)具有可比性的參照物；二是價(jià)值影響因素明確并可量化。A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上

8、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

9、假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為80元，用零增長模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

10、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是__。A．商譽(yù)

B．非專利技術(shù) C．土地使用權(quán) D．商標(biāo)權(quán)

11、在股份有限公司的新設(shè)立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

12、境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

13、履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于__ A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

14、以市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)為理論基礎(chǔ)的指標(biāo)是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

15、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保 C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

16、基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價(jià)值 C．重置成本 D．直接成本

17、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

18、證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

19、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

20、以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法不正確的是（）。A．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多的投資管理服務(wù) C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

21、下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

22、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的__以上的，可以不再提取。A．25% B．50% C．60% D．75%

23、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

24、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

25、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下跌的是（）。A．中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率 B．政府大幅降低稅率 C．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

D．中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買入證券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn) B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用

2、股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大

C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同 D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小

3、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國債時(shí)，投資人買入債券_______傭金。A．要交 B．免交

C．由承銷商決定是否交 D．按照買入的多少交

4、發(fā)行人所聘請(qǐng)的律師應(yīng)出具_(dá)_。A．法律審查函和律師丁作報(bào)告 B．律師意見書和律師工作報(bào)告 C．法律不審查意見書和審查報(bào)告 D．審查報(bào)告和律師工作報(bào)告

5、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（）。A．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產(chǎn)及污染合理情況

D．說明是否符合國家關(guān)于安會(huì)生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

6、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產(chǎn)清查 D．清算活動(dòng)

7、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的有__。A．交易傭金 B．證管費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)

8、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

9、__是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。A．集中競(jìng)價(jià)交易 B．大宗交易

C．綜合協(xié)議交易

D．固定收益平臺(tái)交易

10、年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。（）A．1938 B．1939 C．1940 D．1942

11、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 B．對(duì)開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

12、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)不同之處在于__。A．申請(qǐng)購買手續(xù)不同 B．到期兌付方式不同 C．承辦機(jī)構(gòu)不同 D．發(fā)行對(duì)象不同

13、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定__。A．B股聯(lián)合席位 B．風(fēng)險(xiǎn)資金賬戶 C．法人結(jié)算席位 D．結(jié)算經(jīng)辦人

14、在基金營銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的__會(huì)對(duì)基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營目標(biāo) C．資本實(shí)力 D．網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

15、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

16、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A．本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

B．發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排 C．定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間 D．募集資金的用途

17、__，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

20、富爾證券公司注冊(cè)資本為5000萬元，那么依據(jù)我國當(dāng)前的規(guī)定，該公司最多可以開立__證券自營賬戶。A．5個(gè) B．10個(gè) C．15個(gè) D．20個(gè)

21、契約型基金的當(dāng)事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

22、發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人（）以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。A．5% B．10% C．15% D．20%

23、發(fā)審委會(huì)議對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票時(shí)，同意票數(shù)達(dá)到__票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。A．3 B．5 C．7 D．10

24、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無法償還到期債務(wù)

25、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列（）不得開立股票帳戶。A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員 B．國家機(jī)關(guān)工作人員 C．證券交易所工作人員 D．證券從業(yè)人員

E．未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者

第五篇：天津基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)》：遠(yuǎn)期期貨合約考試題

天津基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)》：遠(yuǎn)期期貨合約考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．操作風(fēng)格 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．過往業(yè)績(jī)

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．15

3、下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通

B．一般來說，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣

D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系

4、基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．客戶

5、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

6、投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

7、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來進(jìn)行投資者教育工作

8、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化

9、下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說法正確的有__。

A．規(guī)范性要求銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須要遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開展投資者教育活動(dòng)，向客戶做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作 B．專業(yè)性要求服務(wù)人員深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識(shí)

C．時(shí)效性要求銷售機(jī)構(gòu)保持長時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)，提高客戶的效率

D．持續(xù)性是指基金銷售的一些客戶服務(wù)內(nèi)容具有一定的時(shí)效，必須持續(xù)聯(lián)系客戶

10、債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)

11、下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益

12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

13、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A．基金機(jī)構(gòu)投資者 B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國證監(jiān)會(huì) D．基金管理公司

14、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．申購費(fèi)

15、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

16、在銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購的債券包括__。A．國債

B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券

17、我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲(chǔ)蓄存款利息

C．買賣股票差價(jià)收入 D．股票股息

18、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價(jià)格 C．認(rèn)購比例 D．認(rèn)購期間

19、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

20、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬元。A．2 B．3 C．5 D．10

21、基金臨時(shí)信息披露主要指在____期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。A：基金贖回 B：基金清盤 C：基金募集 D：基金存續(xù)

22、某開放式基金的管理費(fèi)為1.0%，申購費(fèi)1.2%，托管費(fèi)0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

23、一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 B．研究部門提供研究報(bào)告

C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

24、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理?xiàng)l例》

25、封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購機(jī)制

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

2、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

3、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

4、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向____報(bào)送有關(guān)文件。A：證券交易所 B：證監(jiān)會(huì)

C：全國人民代表大會(huì) D：全國人大常務(wù)委員會(huì)

5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。

A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C．在基金募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

6、已知市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%

7、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

C．證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成

D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者

8、通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法

9、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

10、ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

11、__指明了該債券的債務(wù)主體。A．債券票面

B．債券持有人名稱 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱

12、《證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

13、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：部門風(fēng)險(xiǎn)

14、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同

15、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異

C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會(huì)

16、基金信息披露費(fèi)來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

17、下列對(duì)我國證券交易所的描述，正確的有__。A．依法設(shè)立

B．不以營利為目的

C．為證券集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理

18、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)

19、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

20、證券市場(chǎng)是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接

21、關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯(cuò)誤的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價(jià)原則 D．價(jià)格優(yōu)先原則

22、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

23、小張打算購買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

24、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

25、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤

B．未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)