第一篇：2015年上半年上海證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

2015年上半年上海證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．撤銷分支機(jī)構(gòu)

2.在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價(jià)的走勢，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A．弱勢有效市場 B．半強(qiáng)勢有效市場 C．強(qiáng)勢有效市場 D．半弱勢有效市場

3.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告

4.資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

5.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

6.公司融資方式中的留存收益實(shí)質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權(quán) D．公司剝奪股東權(quán)利

7.如果注冊會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

8.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

9.涉及證券市場的法律法規(guī)當(dāng)中，第三個(gè)層次指的是（）。

A．全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章 C．國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

10.對在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

11.證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

12.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的（）為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

13.某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括__以及技術(shù)系統(tǒng)等方面。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督

D．會(huì)計(jì)核算和估值

15.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T El為網(wǎng)上申購日，則__日，發(fā)布詢價(jià)區(qū)間公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的循環(huán)包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.股票發(fā)行的__要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。A．注冊制 B．審查制 C．監(jiān)管制 D．核準(zhǔn)制

20.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) B．業(yè)績評價(jià) C．資產(chǎn)評價(jià) D．負(fù)債評價(jià)

21.關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

22.基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

23.在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我國證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前__日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

28.在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

29.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況 D．投資者的性別

30.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與往下配售的詢價(jià)對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

34.使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是__ A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調(diào)控下GDP減速增長 D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

35.對于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

36.作為信息發(fā)布主體，__所公布的有關(guān)信息是投資者對其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要信息來源。

A．上市公司 B．政府部門 C．證券交易所 D．證券中介機(jī)構(gòu)

37.對上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是__。A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意 C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

38.目前我國股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

39.在委托時(shí)，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動(dòng)委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

40.網(wǎng)上定價(jià)，競價(jià)方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。A．證券交易所 B．委托商 C．主承銷商 D．發(fā)行人

41.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是__。

A．乙的身份證件及其復(fù)印件 B．甲的身份證件及其復(fù)印件 C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件

42.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

43.督察長應(yīng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，__。A．需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過

B．由基金管理人自主決定，但需報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

D．由基金管理人自主決定，無需報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

45.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

46.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)收入不包括__。A．排污費(fèi)收入

B．城市水資源費(fèi)收入 C．教育費(fèi)附加收入

D．國有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼

47.投資收益是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因__等而實(shí)現(xiàn)的收益。A．持有現(xiàn)金 B．持有銀行存款 C．買賣股票

D．持有結(jié)算備付金

48.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（）中說明內(nèi)核情況。A．發(fā)行保薦書 B．招股說明書 C．發(fā)行公告 D．法律意見書

49.公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是__。A．英國信托基金 B．英國皇家信托組織 C．英國國際信托組織

D．海外和殖民地政府信托組織

50.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

第二篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險(xiǎn)公司 B．養(yǎng)老基金 C．個(gè)人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價(jià) C．承購包銷 D．公開招標(biāo)

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入__財(cái)產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣? D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯(cuò)誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值” C．描述了在一個(gè)給定的時(shí)期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價(jià)值的下跌以一定的概率不會(huì)超過的水平是多少

D．VaR方法與波動(dòng)性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、加權(quán)股價(jià)指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) D．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

2、公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

4、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行贖回

7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項(xiàng)期限為3年、年息8%的債券(按年計(jì)息)，按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲(chǔ)蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時(shí)間數(shù)列預(yù)測方法有多種，其中，__的特點(diǎn)是只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動(dòng)平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項(xiàng)式法

4.__中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

10.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊會(huì)計(jì)師對有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會(huì)前發(fā)生重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

15.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測量股市行情變化的溫度計(jì)，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的暫時(shí)均勢點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

23.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測量股市行情變化的溫度計(jì)，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的暫時(shí)均勢點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)

43.某公司普通股股價(jià)為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時(shí)、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險(xiǎn)人履行保證、保險(xiǎn)責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關(guān)注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國務(wù)院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．18個(gè)月 D．24個(gè)月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價(jià)發(fā)行，投資者認(rèn)購后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第四篇：2016年下半年上海證券從業(yè)《金融市場》：政府債券考試題

2016年下半年上海證券從業(yè)《金融市場》：政府債券考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會(huì)穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資

2、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分__。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

3、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

4、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是__。

A．保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見 B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請

5、下列有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

B．著重處理積累和消費(fèi)、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費(fèi)和私人消費(fèi)、收入差距等問題

6、融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由__承擔(dān)。A．證券公司總部

B．證券公司總部授權(quán)融資融券機(jī)構(gòu) C．證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu) D．證券公司總部及其分支機(jī)構(gòu)

7、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi)

8、__是通過對已存在資料的深入研究，尋找事實(shí)和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時(shí)揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對未來進(jìn)行預(yù)測。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究法 C．歸納與演繹法 D．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法

9、營銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成

C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

10、基金資產(chǎn)賬戶管理時(shí)應(yīng)注意的內(nèi)容有__。

A．基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

B．托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶 C．嚴(yán)格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的托管賬戶進(jìn)行

D．不同基金可用一個(gè)賬戶管理，也可分賬戶管理

11、下列各項(xiàng)不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi) B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人 D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處

13、無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關(guān)

14、相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間__的依存關(guān)系。A．確定 D．不確定 C．共生 D．因果

15、資產(chǎn)評估報(bào)告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為（）。

A．自評估報(bào)告日起1年 B．自評估報(bào)告日起2年 C．自評估基準(zhǔn)日起1年 D．自評估基準(zhǔn)日起2年

16、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

17、調(diào)查有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略、擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類別及市場占有率分析的活動(dòng)稱為__。A．承銷調(diào)查 B．發(fā)行調(diào)查 C．合規(guī)調(diào)查 D．盡職調(diào)查

18、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．270 D．360

19、滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

21、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價(jià)格 B．證券價(jià)值

C．證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng) D．證券價(jià)格走勢

22、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定__。A．停牌 B．復(fù)牌 C．摘牌 D．掛牌

23、輔導(dǎo)對象如發(fā)生__情況，可以不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更 B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的 D．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

24、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

25、在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．法律制度 C．內(nèi)部監(jiān)察 D．行業(yè)檢查

26、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實(shí)行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是__。

A．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股 B．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股 C．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股 D．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股 27、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價(jià)變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起（）個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請。A．12 B．6 C．24 D．3

29、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．平價(jià)期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對

30、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是__。A．利率提高，股票價(jià)格下降 B．利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng) C．利率提高，股票價(jià)格上升 D．隨機(jī)變動(dòng)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、從__起，上海證券交易所在債券回購交易中改用以年收益率作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述不正確的是__。

A．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

B．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本金之日止的存續(xù)時(shí)間

C．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

D．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

3、下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

4、下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．在我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

5、目前我國基金的認(rèn)購主要通過幾個(gè)途徑來進(jìn)行，其分別為__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購 E．電話現(xiàn)金認(rèn)購

6、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A．本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

B．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排 C．定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間 D．募集資金的用途

7、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為__。

A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

8、__的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考查整個(gè)市場并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

10、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由__進(jìn)行。A．本國資信評估機(jī)構(gòu) B．國際資信評估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu) D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的評估機(jī)構(gòu)

11、贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

13、下列有關(guān)我國地方政府債券的說法錯(cuò)誤的是__。A．我國從未發(fā)行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題 C．我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題

D．我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)

14、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

15、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動(dòng)比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．銷售凈利率

16、下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種是__。A．一天企業(yè)債回購 B．二天企業(yè)債回購 C．三天企業(yè)債回購 D．七天企業(yè)債回購 E．九天企業(yè)債回購

17、在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使__。A．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升 B．看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降 C．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升 D．看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

18、我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

19、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理 20、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量 20、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

21、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同 D．投資群體不同

22、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是__。A．債券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)__認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會(huì)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

24、配股的股權(quán)登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

25、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)

C．加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

26、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．財(cái)務(wù)顧問公司

27、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的__為準(zhǔn)。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最高價(jià) D．最低價(jià)

29、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)__。A．具有必備的服務(wù)設(shè)備

B．具有完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

C．建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度 D．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

30、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員__。

A．必須大于2人 B．不得少于2人 C．必須大于3人 D．不得少于3人

第五篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。A．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價(jià) D．客戶資金或證券；買賣證券的差價(jià)

2.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財(cái)政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．國資委

3.下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價(jià) B．網(wǎng)上競價(jià) C．公開競價(jià) D．交易所競價(jià)

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

8.在__中，技術(shù)分析將無效。A．弱勢有效市場 B．無效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．強(qiáng)勢有效市場

9.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國際金融市場的動(dòng)蕩對__上市公司的業(yè)績影響最大，對其股價(jià)的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營型 D．多角化經(jīng)營型

12.證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

13.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財(cái)政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲(chǔ)蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

15.對平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

16.所謂__就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強(qiáng)勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強(qiáng)勢有效市場

17.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20.董事會(huì)秘書空缺期間超過（）個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對人事變動(dòng)的狀況作出說明

C．半報(bào)告只對當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目

D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

22.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為__。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購費(fèi) D．贖回費(fèi)

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

25.對平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

26.證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評級證券

27.下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值

28.需要將市場劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段，通過分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測能力，從而對基金的擇時(shí)能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。A．強(qiáng)勢有效市場 B．有效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．弱勢有效市場

30.外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

31.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動(dòng)阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評級機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評級機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機(jī)構(gòu)

34.《中華人民共和國證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨(dú)資企業(yè) D．國有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是__。A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類型的個(gè)人投資者快速成長 C．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D．各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長

39.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

42.__是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股 B．集體股 C．法人股

D．社會(huì)公態(tài)股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財(cái)產(chǎn)的（）是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨(dú)立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨(dú)立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30