第一篇：上海2017年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試題

上海2017年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見 B．發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

2.某客戶持有上交所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融入的資金是（）萬元。A．635? B．1270? C．2600? D．4600

3.對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

4.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（）。A．機構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財務(wù)報表附注 C．分析董事會報告

D．分析證券公司年度報告

5.只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金財產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構(gòu)

6.下列各項屬于外部信用增級的是__。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

7.申請保薦機構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團隊中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

8.假設(shè)某基金2009年1月某估值日計算的基金資產(chǎn)總額為18000萬元，負債總額為3000萬元，托管費率為0.2%，則該月應(yīng)提取的托管費為__萬元。A．42 B．36 C．30 D．25

9.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險評價 B．業(yè)績評價 C．資產(chǎn)評價 D．負債評價

10.下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國結(jié)算公司

11.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

12.優(yōu)先認股權(quán)是指__。

A．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

B．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13.在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。A．高 B．為 C．為零 D．為負數(shù)

14.首次公開發(fā)行股票公司的推介活動，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長 B．董事會秘書

C．主承銷商的項目負責(zé)人 D．獨立董事

15.公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由__做出決議。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．全體股東

16.20世紀50年代，我國政府發(fā)行的國債品種是__。A．人民勝利折實公債和國家重點建設(shè)債券 B．人民勝利折實公債和基本建設(shè)債券 C．特種債券和國家經(jīng)濟建設(shè)公債

D．人民勝利折實公債和國家經(jīng)濟建設(shè)公債

17.股票基金凈值的計算每天進行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

18.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進行業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

19.根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為__。A．實際發(fā)行價格 B．第一筆買入申報價 C．平均發(fā)行價 D．發(fā)行底價

20.下列各項不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

21.企業(yè)股份制改組時，應(yīng)當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍，其基本原則是__。

A．進入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負債必須進行評估 B．進入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進行評估 C．進入股份有限公司的所有資產(chǎn)進行評估 D．進入股份有限公司的所有負債進行評估

22.關(guān)于基金份額價格與資產(chǎn)凈值的關(guān)系，下列說法正確的是__。A．兩者的變化是完全同方向的 B．兩者的變化是完全反方向的 C．兩者的數(shù)值是完全相等的

D．一般情況下兩者的變化是一致的，但有時會受到其他因素的影響而發(fā)生偏離

23.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為__，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬張

24.《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司債券發(fā)行采用（），實行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A．備案制 B．核準制 C．注冊制 D．批準制

25.公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由__做出決議。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．全體股東

26.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

27.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設(shè)立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

28.在股權(quán)融資方面，由于其高風(fēng)險性，一旦股價下跌，可能會引發(fā)__。A．股東損失的風(fēng)險 B．“惡意收購”的風(fēng)險 C．公司聲譽受損的風(fēng)險

D．股東要求更高收益的風(fēng)險

29.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

30.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

31.也稱“多重細分市場策略”。是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。A．集中性市場營銷策略 B．差異性市場營銷策略 C．無差異市場營銷策略 D．分散性市場營銷策略

32.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

33.__對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)管。A．基金托管人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金清算組

34.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請發(fā)行新股，其財務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% B．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% D．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

35.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

36.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

37.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價期權(quán) D．以上都不塒

38.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．基金銷售機構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門

39.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

40.交收的實質(zhì)是依據(jù)（）結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

41.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

42.基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

43.關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

44.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。A．更換高級管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 D．基金擴募或者延長基金合同期限

45.申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__。A．50億美元 B．100億美元 C．150億美元 D．200億美元

46.下列各項中，__不是普通股票股東的權(quán)利。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

47.金融期權(quán)交易中進行流通轉(zhuǎn)讓的對象是__。A．金融衍生工具 B．股指期貨 C．金融期權(quán)合約 D．金融期貨合約

48.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

49.基金信息披露的規(guī)范性文件有__。A．《基金信息披露管理方法》 B．《年度報告的內(nèi)容與格式》 C．《招募說明書的內(nèi)容與格式》 D．《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》

50.被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運行一個會計年度后方可申請發(fā)行

第二篇：天津2016年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試試卷

天津2016年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市

場考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開 B．托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證 D．基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度

2、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

3、__中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

4、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是__。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

5、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

6、肌纖維的滑面內(nèi)質(zhì)網(wǎng)為肌細胞的 A．粗面內(nèi)質(zhì)網(wǎng) B．肌漿網(wǎng) C．橫小管 D．線粒體

7、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是__。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

8、交易傭金是投資者付給經(jīng)紀人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國通常被稱為“手續(xù)費”。從2002年5月1日起，我國證券交易的交易傭金收取實行的是__。

A．固定傭金制 B．比率傭金制 C．浮動傭金制 D．最低傭金制

9、下列不屬于債券投資價值外部因素的是__ A．基礎(chǔ)利率 B．市場利率 C．票面利率 D．市場匯率

10、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

11、證券公司是依照《證券法》和《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的__。A．法人機構(gòu)

B．法人機構(gòu)或金融機構(gòu) C．股份有限公司

D．有限責(zé)任公司或者股份有限公司

12、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統(tǒng)計干擾 B．投資目標 C．風(fēng)險水平D．比較基準

13、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近一期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、下列各項不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

15、指數(shù)型消極投資策略認為在有效市場中，__。

A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益 B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益 C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益 D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益

16、套利定價理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

17、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

18、股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由__決定。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場上其他證券價格或銀行存款利率變化 C．贖回條件 D．轉(zhuǎn)換條件

19、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

20、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

21、下面有關(guān)證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉(zhuǎn)交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

22、股利貼現(xiàn)模型通過考察資產(chǎn)價格與__之間是否存在差異，從而判斷該股票是否被錯誤定價，并買入被低估的股票，賣出被高估的股票。A．同行業(yè)股票平均價格 B．預(yù)期現(xiàn)金流量現(xiàn)值 C．某股票指數(shù)

D．漲幅前10名的股票平均價格

23、證券公司向客戶融資融券應(yīng)當向客戶收取一定比例的__。A．手續(xù)費 B．傭金 C．擔(dān)保金 D．保證金

24、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、與市場組合的夏普指數(shù)相比，一個高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)營機構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在以下哪幾個方面__ A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場 C．優(yōu)化資源配置 D．促進產(chǎn)業(yè)集中

2、國際債券同國內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．有國家主權(quán)保障

D．受國際金融市場影響

3、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

4、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，其發(fā)行人在盈利能力方面應(yīng)符合的要求有__。

A．最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元

B．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元

C．最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D．最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

5、發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，主要包括__。A．上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼 B．發(fā)行前股東所持股份流通限制及期限 C．發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾 D．上市保薦人

6、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

7、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金 D．貨幣市場基金

8、證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持必要的__以備支付客戶的分紅或退出款項。A．現(xiàn)金

B．可隨時變現(xiàn)的股票

C．到期日在1年內(nèi)的政府債券 D．國債

9、__應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所 D．中國證監(jiān)會

10、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票面額的__。A．0.1% B．0.01% C．0.05% D．1%

11、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向__發(fā)行的股票應(yīng)當是記名股票。A．發(fā)起人 B．私人投資者 C．法人

D．社會公眾

12、下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用有__。A．提供證券資產(chǎn)管理 B．提高證券市場效率 C．提供信息服務(wù) D．防止股價波動

13、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃

14、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后__個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A．3 B．5 C．15 D．30

15、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

16、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，需要股東大會表決的事項有__。A．董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案 B．所屬企業(yè)最近1年的審計會計報表

C．董事會提案中上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景 D．所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市的申請

17、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

18、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

19、對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)分情況評定重估價值，對于自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)（）確定價值。

A．購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力

B．其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力 C．該項資產(chǎn)具有的獲利能力 D．市價

20、下列期權(quán)屬于虛值期權(quán)的是__。

A．對看漲期權(quán)而言，當市場價格高于協(xié)定價格時 B．對看跌期權(quán)而言，當市場價格低于協(xié)定價格時 C．對看跌期權(quán)而言，當市場價格高于協(xié)定價格時 D．對看漲期權(quán)而言，當市場價格低于協(xié)定價格時

21、以下不屬于公募基金的特征的是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

22、在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A．使用自有資金和依法籌集的資金? B．使用自己名義開設(shè)的證券賬戶? C．設(shè)立專門的證券自營部門? D．不繳納證券交易印花稅

23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是__。A．以代理人的身份從事證券交易 B．收入來源為收取的傭金 C．不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險 D．收入來源為買賣價差

24、假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

25、依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是__。

A．向不特定對象發(fā)行證券

B．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

第三篇：山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試試題

山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易

市場考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津濱海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

2、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負債表

3、下列說法正確的是__。

A．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率 B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

4、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

5、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．攤薄 B．增加 C．不確定 D．流動

6、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

7、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評定重估成本的方法，稱為（）。A．收益現(xiàn)值法? D．重置成本法? C．現(xiàn)行市價法? D．清算價格法

8、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是__。A．有效市場理論

B．股票價格決定其價格

C．按照投資風(fēng)險水平選擇投資對象 D．股票的價格圍繞價值波動

9、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當向__報送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

10、貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標明折價 D．不標明折價

11、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

13、下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個人所得稅

14、以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機

15、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化 C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

D．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

16、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

17、下列各項中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是__。

A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于10007元，且持續(xù)增長

B．第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元

C．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元

D．最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

18、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于法律風(fēng)險的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

19、下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35% 20、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、股份有限公司最少由__股東請求時可召開臨時股東會。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表決權(quán)的 D．代表1/3以上表決權(quán)的

23、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率

24、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料 B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

25、機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A．公開發(fā)行證券上市當年即虧損 B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載的 D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏的2、取得從業(yè)資格可從事代銷活動的機構(gòu)有（）。A．商業(yè)銀行

B．證券投資咨詢機構(gòu) C．專業(yè)基金銷售機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)

3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換

D．稅差激發(fā)互換

4、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為__。A．直接發(fā)行 B．包銷 C．代銷

D．公募發(fā)行

5、關(guān)于基金管理人的管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險大小無關(guān)

B．通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認股權(quán)證基金費率較高

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

6、為了實現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是__。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

7、基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是__。

A．檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作合法性、合規(guī)性和有效性 B．監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見

D．確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當權(quán)益

8、在形態(tài)理論中，一般一個下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是__。A．喇叭形 B．V形反轉(zhuǎn) C．三角形 D．旗形

9、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

10、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

11、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括（）。A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立 B．印章使用不規(guī)范

C．重要合同沒有按規(guī)定保管

D．沒有認真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯

12、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

13、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是__。A．經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C．基金份額持有人不得申請贖回

D．投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

14、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信的評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗。A．1 B．2 C．3 D．5

15、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機功能 D．保值功能

16、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

17、證券公司有下列__情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管；情節(jié)嚴重的，可以對該證券公司進行接管。A．治理混亂，管理失控

B．其他可能影響證券公司風(fēng)險管理的情形

C．風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機

D．在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

18、股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險

19、技術(shù)分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于__。A．放寬投資者申購上限 B．申購單位

C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

D．上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

21、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

22、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標發(fā)行 D．承購包銷

23、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)、發(fā)行人的__。A．職能部門 B．分公司

C．控股子公司 D．參股子公司

24、契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當事人角色 D．組織形態(tài)

25、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

第四篇：2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場模擬試題（精選）

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易

市場模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下面不屬于基金市場營銷的意義的是（）。A．吸引客戶并留住客戶 B．完善基金市場監(jiān)管

C．建立與投資者的良好關(guān)系 D．培養(yǎng)投資者對公司的忠誠度

2、在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價值時，__相當有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

3、股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產(chǎn)生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

4、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所 B．各股東所持股份數(shù) C．各股東所持股票的編號

D．各股東可以賣出股票的日期

5、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范罔有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進行（）。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報表審計 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

6、投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機構(gòu) C．證券經(jīng)紀商 D．上市公司

7、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

8、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9、基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．無效市場

10、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 11、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

12、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是__。

A．要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價格、數(shù)量及要約期間等收購條件

B．要約收購是收購者事先與目標公司經(jīng)營者商議，征得同意后，目標公司主動向收購者提供必要的資料等，并且目標公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動的公開收購

C．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金，達到收購的目的

D．要約收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為

13、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在__日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A．10 B．15 C．20 D．30

14、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

15、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

16、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運行。A．董事會——分支機構(gòu) B．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——分支機構(gòu)

D．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

17、下列可以擔(dān)任上市公司獨立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

18、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型

19、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 20、上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

21、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過______億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達______以上。（）A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

22、申請保薦機構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團隊中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

23、以下哪種基金我國目前尚不存在__ A．交易型開放式指數(shù)基金 B．上市開放式基金 C．基金中的基金 D．貨幣市場基金

24、固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

25、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導(dǎo) C．銷售機構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術(shù)指標是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

2、證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

3、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

4、__負責(zé)對基金管理人的會計核算結(jié)果進行復(fù)核。A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．中國證券登記結(jié)算公司 C．基金托管人 D．證券公司

5、發(fā)行人所聘請的律師應(yīng)出具（）。A．法律審查函和律師丁作報告 B．律師意見書和律師工作報告 C．法律不審查意見書和審查報告 D．審查報告和律師工作報告

6、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是__。A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

7、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．記過

8、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000

9、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為__記入當期損益。A．利息收入 B．投資收益 C．營業(yè)外收

D．公允價值變動損益

10、證券交易所的組織形式大致可以分為__。A．股份制 B．公司制 C．合伙制 D．會員制

11、流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

12、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率 B．前提是NPV取0 C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值

13、自2009年1月12日起，深圳證券交易所用__取代原有大宗交易系統(tǒng)。A．創(chuàng)業(yè)板交易系統(tǒng) B．綜合協(xié)議交易平臺 C．債券回購交易平臺 D．特殊交易系統(tǒng)

14、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

15、一個基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理費 B．托管費 C．運作費 D．宣傳費

16、敏感性法、波動性法的缺陷是__。A．不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失 B．無法度量不同市場中的總風(fēng)險 C．不能將各個不同市場中的風(fēng)險加總

D．都是利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析

17、關(guān)于騎乘收益率曲線策略，下列說法正確的有（）。

A．又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式 B．收益曲線的變化方式有平行移動和垂直移動兩種

C．常用的收益率曲線策略包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略三種

D．一般認為，較平緩的收益率曲線說明長期債務(wù)與短期債務(wù)之間的收益差額趨于遞減

18、按照《證券法》規(guī)定，下列人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的有__。

A．證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員 B．證券公司從業(yè)人員 C．上市公司高級管理人員 D．證券交易所從業(yè)人員

19、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．向交易所申報競價 C．與委托人協(xié)商對沖 D．報交易所批準后對沖

20、__原則即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

21、（）又稱收益還原法、收益資本金化法，是指通過估算被評估資產(chǎn)的未來預(yù)期收益并折算成現(xiàn)值，借以確定被評估資產(chǎn)價值的一種資產(chǎn)評估方法。A．重置成本法 B．收益現(xiàn)值法 C．清算價格法 D．現(xiàn)行市值法

22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來更大的風(fēng)險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構(gòu)的目的 B．當公司高速成長時，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

23、《關(guān)于股息紅利個人所得稅有關(guān)政策的通知》、《關(guān)于股息紅利有關(guān)個人所得稅政策的補充通知》發(fā)布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

24、下列不符合設(shè)立證券登記結(jié)算公司條件的是（）。A．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

B．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 C．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

25、基金運作中的主要當事人，包括__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售人員

第五篇：海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場模擬試題

海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易

市場模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為__。

A．28% B．10% C．15% D．11.5%

2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在__年。

A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

3.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。

A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

4.下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

5.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。

A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

6.在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。

A．公司

B．企業(yè)

C．政府

D．個人

7.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按__來劃分的。

A．時間標準

B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時間

D．投資者的買賣

8.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局

C．交易所

D．國務(wù)院

9.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有__。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算

D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

10.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施

B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定

D．對上市公司進行監(jiān)管

11.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報__的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A．證券公司所在地

B．證券交易所所在地

C．期貨公司所在地

D．中國證監(jiān)會指定

12.中小企業(yè)板上市公司因報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。

A．50% B．60% C．80% D．100%

13.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會（）而設(shè)立的方式。

A．定向發(fā)行

B．私募

C．公開發(fā)行

D．招募

14.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準確反映該投資組合的真實價值。

A．能

B．不能

C．不能判斷

D．都不正確

15.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司的法定公積金。

A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15%

16.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為__。

A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

17.外匯期貨又稱為__。

A．貨幣期貨

B．利率期貨

C．匯率期貨

D．債券期貨

18.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是__。

A．基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

B．基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費事，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C．基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

D．基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

19.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過企業(yè)到境外上市前總股本的（）。

A．5% B．10% C．20% D．30%

20.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應(yīng)針對價格變動對公司利潤的影響作（）。

A．穩(wěn)定性分析

B．波動性分析

C．持續(xù)性分析

D．敏感性分析

21.如果在下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會__。

A．進行整理

B．繼續(xù)向下

C．反轉(zhuǎn)向下

D．不能判斷

22.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。

A．普通會員

B．特別會員

C．正式會員

D．臨時會員

23.在實際運用中，在進行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用（）。

A．間接資本成本

B．加權(quán)平均資本成本

C．個別資本成本

D．邊際資本成本

24.__對基金實施行業(yè)自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．中國證券業(yè)協(xié)會

25.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司的法定公積金。A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15%

26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是（）。

A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況

C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

27.不屬于基金運作費用的是（）。

A．審計費

B．律師費

C．證管費

D．信息披露費

28.資本充足率不低于__是企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。

A．5% B．8% C．10% D．15%

29.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。

A．公示處分

B．警告

C．沒收非法所得

D．罰款

30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__年。

A．3 B．5 C．7 D．10

31.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。

A．1% B．2% C．3% D．0.5%

32.一般來說，當中央銀行將基準利率調(diào)高時，股票價格將__。

A．上升

B．下跌

C．不變

D．大幅波動

33.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價? B．當日該證券的第一筆成交價? C．當日該證券的第一筆買入委托價? D．當日該證券的第一筆賣出委托價

34.香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。

A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

35.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載入__規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A．期貨交易所

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會

36.在美國，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

37.基金日常估值由__進行。

A．基金注冊登記機構(gòu)

B．基金管理人

C．基金托管人

D．監(jiān)管機構(gòu)

38.下列各項不屬于外部融資的是__。

A．發(fā)行債券

B．儲蓄轉(zhuǎn)為投資

C．銀行貸款

D．公司獲得的商業(yè)信用

39.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．12個月

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間

C．當日最高成交價

D．當日最低成交價

41.小公司的投資組合收益通常（）股票市場的整體表現(xiàn)。A．優(yōu)于

B．劣于

C．等同

D．可能優(yōu)于也可能劣于

42.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是__。

A．客戶取款時審核證件不嚴格

B．電腦主機在運行過程中的故障

C．客戶委托買賣時審核憑證的不慎

D．無權(quán)或者越權(quán)代理

43.在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．財政部

D．中國人民銀行

44.關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。

A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷

45.（）應(yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。

A．保薦人

B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

D．中國證監(jiān)會

46.投資者申購基金，由登記機構(gòu)在投資者的基金賬戶中登記，表明投資者所持有的基金份額的（），投資者贖回基金份額，取得款項，由登記機構(gòu)在投資者的基金賬戶中注銷，表明投資者所持基金份額的（）。

A．減少；減少 B．減少；增加

C．增加；增加

D．增加；減少

47.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于__。

A．收入型證券組合B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合D．避稅型證券組合48.下列說法中，符合私募證券特征的有__。

A．審核較嚴格并采取公示制度

B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少

D．向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

49.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。

A．股票基金

B．債券基金

C．債權(quán)基金

D．貨幣市場基金

50.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）元。

A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05