第一篇：2017年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值模擬試題

2017年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資

產(chǎn)估值模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

2、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過(guò)3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

3、投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是__。A．參考證券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

4、證監(jiān)會(huì)對(duì)違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的處罰不包括__。A．警告

B．暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．公開(kāi)譴責(zé) D．罰款

5、（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所? B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)? C．存管銀行? D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管__。A．財(cái)務(wù)部門(mén) B．業(yè)務(wù)稽核部門(mén) C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) D．自營(yíng)部門(mén)

7、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

8、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

9、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

10、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

11、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。

A．誠(chéng)實(shí)信用? B．責(zé)任明確? C．透明? D．審慎

12、在客戶融資買(mǎi)入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為_(kāi)_。A．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

13、在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在（）預(yù)先披露。A．發(fā)行公司網(wǎng)站 B．交易所網(wǎng)站

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

D．中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

14、英國(guó)稱證券公司為_(kāi)_。A．證券有限責(zé)任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

15、已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等 B．關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料 C．簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料 D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

16、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

17、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券 B．我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

C．我國(guó)在國(guó)標(biāo)市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券 D．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期

18、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場(chǎng)性

B．

一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)的被操縱性

19、（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

20、關(guān)于基金資產(chǎn)凈值，下列說(shuō)法不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 B．基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值經(jīng)常不一致

C．基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)

D．向投資者表明基金的運(yùn)行情況，其主要方法是對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值

21、基金管理公司內(nèi)部控制的核心是（），以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A．全體股東指定的代表 B．董事會(huì) C．發(fā)起人 D．董事長(zhǎng)

23、業(yè)務(wù)出錯(cuò)按導(dǎo)致出錯(cuò)的直接原因劃分，不包括__。A．責(zé)任性差錯(cuò) B．事故性差錯(cuò) C．出納差錯(cuò) D．技術(shù)性差錯(cuò)

24、我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_(kāi)_。A．7天 B．1個(gè)月 C．三個(gè)月 D．1年

25、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前我國(guó)資產(chǎn)評(píng)估主要采用__。A．收益現(xiàn)值法 B．現(xiàn)行市價(jià)法 C．重置成本法 D．清算價(jià)格法 E．折舊攤銷法

2、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標(biāo)發(fā)行 D．承購(gòu)包銷

3、行業(yè)股票基金一般包括（）。A．房地產(chǎn)基金 B．科技股基金

C．資源類股票基金 D．金融服務(wù)基金

4、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是__。

A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力 B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范 C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易 D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

5、證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來(lái)說(shuō)，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

6、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前__日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A．7 B．10 C．15 D．30

7、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查

B．對(duì)客戶的一般化服務(wù) C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

8、對(duì)于有附加贖回選擇權(quán)的債券來(lái)說(shuō)，債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于__。A．發(fā)行人的信用度

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 C．再投資風(fēng)險(xiǎn)

D．債券投資者的資本增值潛力受到限制

9、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣(mài)空的基礎(chǔ)上，以下說(shuō)法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

10、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_(kāi)_市場(chǎng)。A．資金 B．貨幣 C．直接融資 D．間接融資

11、金融期貨的種類不包括__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．商品期貨

12、在各種融資方式中，一般情況下，收購(gòu)公司最后才考慮選擇的融資方式是（）。A．公司內(nèi)部籌資 B．債券籌資 C．股票籌資 D．長(zhǎng)期借款

13、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有__。A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

14、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

A．證券交易所 B．自己的營(yíng)業(yè)柜臺(tái) C．托管銀行柜臺(tái) D．證券監(jiān)管部門(mén)

15、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在__對(duì)該證券作除權(quán)處理。A．權(quán)益登記日

B．權(quán)益登記日的次一交易日 C．除權(quán)前的最后交易日 D．除權(quán)日

16、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A．中國(guó)人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結(jié)算代理人

17、目前，我國(guó)國(guó)債買(mǎi)斷是回購(gòu)交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

18、發(fā)行人應(yīng)披露（）制度的建立健全及運(yùn)行情況，說(shuō)明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．薪酬委員會(huì) D．獨(dú)立董事

19、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束后__工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A．5 B．10 C．15 D．30

20、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤(pán)價(jià)

B．前一日平均收盤(pán)價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

21、屬于穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資者一般選擇的投資對(duì)象是__。A．穩(wěn)健型投資基金 B．指數(shù)型投資基金

C．分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股 D．高利率、低等級(jí)企業(yè)債券

22、進(jìn)行被動(dòng)管理時(shí)建立債券組合的目的是為了達(dá)到某種設(shè)定基準(zhǔn)，根據(jù)這種設(shè)定基準(zhǔn)，被動(dòng)管理可以分為_(kāi)_。A．單一支付負(fù)債下的免疫策略 B．利率消毒

C．多重支付負(fù)債下的免疫策略 D．現(xiàn)金流匹配策略

23、場(chǎng)外資金清算流程包括__。

A．基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)，要查明原因，及時(shí)通知管理人

B．基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令

C．基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令

D．對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

24、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

25、關(guān)于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格 C．兩者都能有效避免利率風(fēng)險(xiǎn)

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式不同

第二篇：2016年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值模擬試題

2016年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資

產(chǎn)估值模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.監(jiān)察稽核采取__相結(jié)合的方式進(jìn)行。A．不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查 B．不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查 C．定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查 D．定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查

2.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

3.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。

A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

4.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說(shuō)明書(shū) C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

5.20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是__。A．美國(guó) B．英國(guó) C．法國(guó) D．德國(guó)

6.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是__。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

7.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

8.下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的9.利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

10.__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．資金保管機(jī)構(gòu) B．受托機(jī)構(gòu) C．特定目的信托 D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．先買(mǎi)先賣(mài) B．即買(mǎi)即賣(mài)

C．成交價(jià)格低者先賣(mài) D．成交價(jià)格高者先賣(mài)

12.一般情況下，在多種基金中，年管理費(fèi)從高到低的順序是__。A．貨幣基金——債券基金——股票基金——認(rèn)股權(quán)證基金 B．貨幣基金——股票基金——債券基金——認(rèn)股權(quán)證基金 C．認(rèn)股權(quán)證基金——債券基金——貨幣基金——股票基金 D．認(rèn)股權(quán)證基金——股票基金——債券基金——貨幣基金

13.在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買(mǎi)入債券（）。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14.《上市公司行業(yè)分類指引》的分類原則是以上市公司__為分類標(biāo)準(zhǔn)。A．營(yíng)業(yè)范圍 B．營(yíng)業(yè)收入 C．利潤(rùn)總額 D．主要稅種

15.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。A．零增長(zhǎng)模型 B．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 C．二元增長(zhǎng)模型 D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型

16.AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是當(dāng)日的__ A．開(kāi)盤(pán)價(jià) B．收盤(pán)價(jià) C．中間價(jià) D．最高價(jià)

17.某投資者的一項(xiàng)投資預(yù)計(jì)兩年后價(jià)值為100000萬(wàn)元，假設(shè)必要收益率是20%，下述最接近按復(fù)利計(jì)算的該投資現(xiàn)值的是__元。A．60000 B．65000 C．70000 D．75000

18.我國(guó)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

19.上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按__自動(dòng)鎖定。A．70% B．75% C．80% D．85%

20.外資投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外。A．10% B．15% C．30% D．35%

21.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

22.境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

23.中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布配套的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的時(shí)間為_(kāi)_。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

24.金融機(jī)構(gòu)出于穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要，必須對(duì)交易員可能的過(guò)度投機(jī)行為進(jìn)行限制，適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是達(dá)到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)為_(kāi)_。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

25.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。A．零增長(zhǎng)模型 B．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 C．二元增長(zhǎng)模型 D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型

26.遺傳工程、太陽(yáng)能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過(guò)以下哪一種方式確定股票發(fā)行價(jià)格__ A．詢價(jià) B．估值 C．投標(biāo) D．競(jìng)價(jià)

28.下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

29.（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

30.按照我國(guó)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

31.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

32.根據(jù)（）的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

33.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見(jiàn)談話

D．限制相關(guān)賬戶的交易

34.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元、15.00元、8.50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

35.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

36.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由__推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A．另一家上市公司

B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．主承銷商 D．承銷團(tuán)

37.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

38.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為_(kāi)_。A．到期日的9:00 B．到期日前一天的9:00 C．到期日后一天的14:00 D．到期日后一天的9:00

39.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是__。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

40.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類。A．董事會(huì)

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén) D．分支機(jī)構(gòu)

41.一般來(lái)說(shuō)，客戶規(guī)模__，其與基金管理公司就產(chǎn)品價(jià)格問(wèn)題的談判能力就__，通常也能得到更加優(yōu)惠的費(fèi)率待遇。A．越大；越強(qiáng) B．越?。辉綇?qiáng) C．越?。辉饺?D．越大；越弱

42.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

43.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

44.__可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例，融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．證券公司

45.下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具。A．期權(quán)合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠(yuǎn)期合約

46.某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格10元，籌資費(fèi)用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本率為_(kāi)_。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

47.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說(shuō)明書(shū) B．上市公告書(shū) C．定期報(bào)告文件 D．招股意向書(shū)

48.優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為_(kāi)_。

A．遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線向右上方傾斜

D．債券市場(chǎng)不是分割的，投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資

49.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．長(zhǎng)期債券 B．短期債券 C．不確定 D．中期債券

50.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。A．信托投資公司 B．財(cái)務(wù)公司

C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D．上市公司

第三篇：陜西省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值試題

陜西省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和

資產(chǎn)估值試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

2、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評(píng)級(jí)公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

3、為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統(tǒng)計(jì)干擾 B．投資目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)水平D．比較基準(zhǔn)

4、證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售__募集資金的一種投資方式。A．理財(cái)產(chǎn)品 B．有價(jià)證券 C．企業(yè)債券 D．基金份額

5、我國(guó)目前遵循的是（）的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。A．授權(quán)資本制 B．折中資本制 C．不變資本制 D．法定資本制

6、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實(shí)際收益 D．預(yù)期收益

7、下列不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是__。A．上證公司治理指數(shù) B．上證180金融股指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

9、揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為_(kāi)_。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

10、根據(jù)融券融資業(yè)務(wù)的相關(guān)要求，客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．三分之一 B．二分之一 C．100% D．200%

11、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽(yù) D．第三者保證

12、一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括該國(guó)在__的儲(chǔ)備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國(guó)際貨幣基金組織 D．美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行

13、（）負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

14、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買(mǎi)入并持有策略

15、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

16、證券登記結(jié)算公司在__日對(duì)會(huì)員發(fā)送預(yù)對(duì)盤(pán)報(bào)告。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

18、我國(guó)證券投資基金的年托管費(fèi)率為_(kāi)_。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25% B．基金資產(chǎn)總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤(rùn)率的0.125%

19、依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于（）。A．10% B．20% C．50% D．100%

20、下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

21、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權(quán)的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權(quán)的2/3以上

22、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是__。A．利率提高，股票價(jià)格下降 B．利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng) C．利率提高，股票價(jià)格上升 D．隨機(jī)變動(dòng)

23、（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。A．場(chǎng)外資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

24、行業(yè)分析方法中，歷史資料研究法的不足之處是__。A．缺乏客觀性 B．不能反映行業(yè)近期發(fā)展?fàn)顩r C．只能囿于現(xiàn)有資料開(kāi)展研究 D．不能預(yù)測(cè)行業(yè)未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r

25、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為_(kāi)_。A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動(dòng)表

2、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

3、證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱為_(kāi)_或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

4、針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有__。A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度 C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)

5、關(guān)于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，下列描述正確的有（）。

A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

6、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的__。

A．證券投資基金管理公司、證券公司 B．個(gè)人投資者

C．信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

7、投資于__證券組合的投資者很少會(huì)購(gòu)買(mǎi)分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。A．收入型 B．增長(zhǎng)型 C．避稅型

D．貨幣市場(chǎng)型

8、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

9、__是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督 D．會(huì)計(jì)復(fù)核

10、__是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

11、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為_(kāi)______。A．全額包銷 B．余額包銷 C．代銷 D．包銷

12、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

13、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國(guó)家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

14、某商場(chǎng)在電視上做廣告，聲稱其新進(jìn)一批法國(guó)巴黎時(shí)尚服裝，現(xiàn)正進(jìn)行打折優(yōu)惠，消費(fèi)者紛紛前往購(gòu)買(mǎi)，后來(lái)消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)服裝并非產(chǎn)自法國(guó)，而是由國(guó)內(nèi)廠家生產(chǎn)的，則該商場(chǎng)的行為是__。A．假冒他人注冊(cè)商標(biāo)行為 B．虛假宣傳行為 C．偽造產(chǎn)地的行為 D．正當(dāng)廣告宣傳行為

15、下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有__。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

16、下列各項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的有__。A．收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

B．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求 C．制定證券法規(guī)，行使監(jiān)管職能

D．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向__通報(bào)情況。A．有關(guān)地方人民政府 B．國(guó)務(wù)院

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．證券公司

18、交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為_(kāi)_年。A．1 B．2 C．3 D．5

19、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來(lái)規(guī)范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

20、關(guān)于凸性，下列說(shuō)法正確的有__。A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

21、外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下__的過(guò)程。A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B．資料準(zhǔn)備

C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制 D．招股說(shuō)明書(shū)草案的起草 E．《責(zé)任聲明書(shū)》的簽署

22、證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（）。A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱 B．機(jī)構(gòu)專用

C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào) D．交易席位所屬的公司名稱

23、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

24、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)__。A．存入指定銀行的專門(mén)賬戶

B．用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損 C．專項(xiàng)管理

D．從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

25、發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．重要性和可靠性 B．敏感性和遲鈍性 C．經(jīng)常性和偶發(fā)性 D．相似性和差異性

第四篇：青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試題

青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和

資產(chǎn)估值考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

2.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

3.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為_(kāi)_人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)__形成期貨價(jià)格的功能。

A．集中競(jìng)價(jià) B．抽簽 C．公開(kāi)投標(biāo) D．事先定價(jià)

5.上市公司所屬企業(yè)如果申請(qǐng)境外上市，那么最近1個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

7.關(guān)于托管人職責(zé)的描述，不正確的是（）。A．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

B．為基金管理人提供投資建議，保障基金資產(chǎn)保值增值

C．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn)

8.按發(fā)行方式不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_(kāi)_。A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C．收益保證型和非收益保證型

D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

9.根據(jù)我國(guó)證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回．不可以轉(zhuǎn)讓

10.下列交易品種中，目前已實(shí)行貨銀對(duì)付制度的是__。A．A股 B．投資基金 C．國(guó)債 D．權(quán)證

11.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_(kāi)_萬(wàn)元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．不能確定

13.2005年10月9日，__兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

14.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

15.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

16.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

17.證券市場(chǎng)線表明，在市場(chǎng)均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)受益，另一部分是__。A．對(duì)總風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B．對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償 C．對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D．對(duì)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

18.__主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。A．總量分析 B．結(jié)構(gòu)分析 C．回歸分析 D．線性分析

19.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。A．3個(gè)工作日內(nèi) B．3日內(nèi)

C．5個(gè)工作日內(nèi) D．5日內(nèi)

20.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降 D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

21.與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 B．該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好 C．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 D．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好

22.假設(shè)昨日ADL＝1200，昨日大盤(pán)上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣(mài)空國(guó)債 D．信用交易

24.依據(jù)我國(guó)當(dāng)前有關(guān)法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

25.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

26.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購(gòu)股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買(mǎi)賣(mài)

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

28.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，其賬戶名稱為_(kāi)_。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

29.在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

30.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

31.嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權(quán)和表決權(quán)? C．權(quán)益? D．投資回報(bào)

32.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券

B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C．財(cái)政證券

D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

33.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的直接來(lái)源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報(bào)刊資料

34.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實(shí)繳資本 D．金融資本

35.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為_(kāi)_。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無(wú)記名股票 C．有面額股票和無(wú)面額股票 D．份額股票和比例股票

36.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有關(guān)實(shí)物債券的表述，正確的是（）。

A．是一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券 B．是一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C．是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 D．是以某種貨幣為本位而發(fā)行的國(guó)債

38.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

39.投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成團(tuán)，將已簽約的旅游者轉(zhuǎn)讓給其他旅行社出團(tuán)時(shí)，須征得__。A．多數(shù)旅游者同意 B．旅游者的口頭同意 C．旅游者的書(shū)面同意

D．出團(tuán)社和旅游者的同意

41.__是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預(yù)期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應(yīng)急免疫

D．騎乘收益率曲線

42.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

43.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值錯(cuò)誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

45.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于審計(jì)的__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成46.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長(zhǎng)期穩(wěn)定

47.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

48.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

第五篇：青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，做到（）獨(dú)立完整，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

A．生產(chǎn)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu) B．業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員

C．業(yè)務(wù)、資本結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu) D．業(yè)務(wù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、管理

2.當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場(chǎng)處于__狀態(tài)。A．超買(mǎi) B．超賣(mài)

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)_以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素的分析中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也越低 B．市場(chǎng)總體利率水平下降時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價(jià)值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內(nèi)在價(jià)值要高

5.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是__。A．廣泛的市場(chǎng)性

B．

一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

6.以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

7.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A．監(jiān)察獨(dú)立 B．運(yùn)行獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

9.無(wú)記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開(kāi)__ 日前至閉會(huì)止將股票交存于公司才能出席大會(huì)。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由__制定。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．證券交易所

11.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

12.發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

13.關(guān)于基金銷售渠道，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)

B．國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過(guò)建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

14.結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合16.中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

17.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)_元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用 C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買(mǎi)賣(mài)

19.證券分析師在進(jìn)行公司財(cái)務(wù)分析時(shí)，一般應(yīng)特別關(guān)注一下財(cái)務(wù)報(bào)表附注四個(gè)方面的內(nèi)容。下列各項(xiàng)不屬于其內(nèi)容的是__。A．收入說(shuō)明

B．重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更的說(shuō)明 C．或有事項(xiàng)

D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說(shuō)明

20.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司

21.下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

22.確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是__。A．每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況

B．基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策 C．市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場(chǎng)狀況 D．每基金單位費(fèi)用水平及其變動(dòng)情況

23.20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

24.下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

25.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合

26.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

28.融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

29.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

30.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場(chǎng) D．內(nèi)幕交易

31.在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

32.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

33.__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

34.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)中央銀行將基準(zhǔn)利率調(diào)高時(shí)，股票價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

35.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

36.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

37.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分類。A．組織形式 B．投資標(biāo)的 C．規(guī)模大小 D．投資目標(biāo)

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有__。A．在交易所上市交易滿2個(gè)月

B．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 C．股東人數(shù)不少于1000人

D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

40.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__進(jìn)行的。A．中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) B．證交所交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

41.在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動(dòng)態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動(dòng)套期保值交易 D．被動(dòng)套期保值交易

42.關(guān)于一元線性回歸應(yīng)用方向的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．檢驗(yàn)部分回歸關(guān)系的隱藏性 B．描述兩變量之間的數(shù)量依存關(guān)系

C．利用回歸方程進(jìn)行預(yù)測(cè)，把預(yù)報(bào)因子代入回歸方程對(duì)預(yù)報(bào)量進(jìn)行估計(jì)

D．利用回歸方程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，通過(guò)控制自變量的范圍實(shí)現(xiàn)應(yīng)變量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)控制的目標(biāo)

43.各分析流派中以“獲取平均的長(zhǎng)期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．學(xué)術(shù)分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B．特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C．特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D．特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

45.下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__ A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

46.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是__。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券 C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券 D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

47.關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

48.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報(bào)紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為_(kāi)_。A．公募證券和私募證券

B．政府證券、金融證券、公司證券 C．上市證券與非上市證券 D．股票、債券和其他證券

50.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%