第一篇：廣東省2016年基金法律法規(guī)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任考試試題

廣東省2016年基金法律法規(guī)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對(duì)象 D．監(jiān)管內(nèi)容

2、基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金__等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)。

A．財(cái)產(chǎn)保管 B．投資運(yùn)作 C．凈值計(jì)算 D．信息披露

3、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

4、下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

5、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

6、通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的____估值。A：平均價(jià) B：收盤價(jià) C：開盤價(jià)

D：預(yù)期收益的現(xiàn)值

7、證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

8、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高

D：二者回報(bào)率沒有關(guān)系

9、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購

10、與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息

11、基金利潤(rùn)主要包括__。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)損益 D．其他收入

12、目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

13、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

14、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

15、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。

A．注冊(cè)資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

16、在新基金募集過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對(duì)基金產(chǎn)品的理解。A．產(chǎn)品推介會(huì) B．發(fā)放宣傳手冊(cè) C．電視廣告 D．報(bào)刊

17、對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

18、申請(qǐng)基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。A：18 B：19 C：20 D：21

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》于____年6月29日由中國證監(jiān)會(huì)頒布，于同年7月1日起實(shí)施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

20、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439

21、理財(cái)經(jīng)理可以根據(jù)客戶家庭生命周期的__來設(shè)計(jì)適合客戶的投資理財(cái)組合，或進(jìn)行基金資產(chǎn)配置。A．流動(dòng)性 B．收益性 C．階段性

D．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

22、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

23、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金單位資產(chǎn)凈值 B：基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C：基金發(fā)行時(shí)的面值 D：基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

24、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A．現(xiàn)金 B．股利 C．紅利

D．份額拆分

25、開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．定向債券 B．特別國債 C．專項(xiàng)國債 D．儲(chǔ)蓄國債

2、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)

3、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

4、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會(huì)

5、目前我國主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場(chǎng)

6、《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果

7、基金的市場(chǎng)營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作

8、在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

9、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來

10、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價(jià)值型 B．成長(zhǎng)型 C．純債型 D．偏債型

11、關(guān)于買入與賣出封閉式基金份額的申報(bào)數(shù)量，說法錯(cuò)誤的有__。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍

C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

12、從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場(chǎng)

B．在國際資本市場(chǎng)募集資金

C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國際資本市場(chǎng)借貸

13、根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金

C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金 D：契約型基金與公司型基金

14、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

15、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購贖回

B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場(chǎng)內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場(chǎng)外渠道申購贖回

16、下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限

B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格

17、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場(chǎng)走勢(shì)

D．潛在分紅能力

18、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

19、證券市場(chǎng)是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接

20、在基金銷售過程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問友法

21、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則

D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

22、賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開、公平和公正職責(zé)的機(jī)構(gòu)是____ A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：證監(jiān)會(huì)

C：證券交易所 D：銀監(jiān)會(huì)

23、____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析

C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正

24、在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

25、投資人在申購贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．管理費(fèi) B．轉(zhuǎn)換費(fèi) C．申購費(fèi) D．托管費(fèi)

第二篇：新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是____ A：環(huán)境控制 B：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C：控制活動(dòng) D：信息溝通

2、____ 是為適應(yīng)我國證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：中國證監(jiān)會(huì) C：中國銀監(jiān)會(huì) D：基金業(yè)委員會(huì)

3、____定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

4、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率

C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類

5、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

6、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

7、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

8、下列操作中，可以打開Windows幫助窗口的有（）。A．在[開始]菜單中運(yùn)行[幫助]命令 B．選擇桌面并按F1鍵

C．在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵 D．按Alt+F1組合鍵

9、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A．投資風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)

10、關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，下列說法正確的是__。A．基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過往業(yè)績(jī)

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)

C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)

D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)

11、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。A．2 B．3 C．4 D．5

12、__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

13、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金份額申購、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告

D．定期更新的招募說明書

14、在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況

15、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

16、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案

17、中國目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

18、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

19、證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

20、對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

21、一般而言，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格會(huì)__；債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

22、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

23、基金市場(chǎng)營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營銷目標(biāo) B．制定市場(chǎng)營銷計(jì)劃

C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī) D．管理部門評(píng)估廣告投入效果

24、股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

25、我國基金行業(yè)的對(duì)外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場(chǎng) D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、__主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

2、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

3、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

4、以下對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的描述正確的有__。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位

B．是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門

C．對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管

5、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率

6、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)

7、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

8、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

9、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

10、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

11、對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅

12、____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

13、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

14、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn) C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

15、基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．股東會(huì) B．董事會(huì) C．董事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

16、在基金運(yùn)作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監(jiān)管和自律組織

17、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法，正確的有__。A．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

18、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

19、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

20、證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作

21、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

22、__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

23、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

24、目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)

C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

25、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率

C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率

第三篇：2015年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

2015年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。A．3 B．5 C．7 D．10

2、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B．賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會(huì)員

D．買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方投資者

3、一般來說，當(dāng)一國的通貨膨脹率高于另一國的通貨膨脹率，則該國貨幣實(shí)際所代表的價(jià)值相對(duì)另一國貨幣在（），該國貨幣匯率就會(huì)下降，反之，則會(huì)上升。A：增加 B：減少 C：上升 D：下跌

4、假設(shè)某商品的需求曲線為Q=3-9P，市場(chǎng)上該商品的均衡價(jià)格為4，那么，當(dāng)需求曲線變?yōu)镼=5-9P后，均衡價(jià)格將____ A：大于4 B：小于4 C：等于4 D：無法確定

5、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以____的訴訟請(qǐng)求確定管轄。A：違約

B：當(dāng)事人起訴狀中在先 C：侵權(quán)

D：當(dāng)事人選擇的訴由

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

7、LME是的簡(jiǎn)稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所

D：倫敦國際石油交易所

8、如果歐洲某公司預(yù)計(jì)將子3個(gè)月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個(gè)月期的定期存款。由于擔(dān)心3個(gè)月后利率會(huì)下跌，該公司應(yīng)當(dāng)通過__進(jìn)行套期保值。

A．買入CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約

9、我國期貨交易中，客戶下單的方式不包括__。A．客戶通過電話、因特網(wǎng)或局域網(wǎng)下達(dá)指令

B．客戶使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)下達(dá)指令

C．客戶直接將指令下達(dá)到期貨公司，再由期貨公司將指令下達(dá) D．客戶直接進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)下達(dá)指令

10、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

11、下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號(hào)的是____ A：頭肩頂(底)B：雙重頂(底)C：V形

D：圓弧形態(tài)

12、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲(chǔ)藏、保管方式和特點(diǎn) C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn) D．該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律

13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金。A．結(jié)算會(huì)員 B．客戶

C．結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 D．結(jié)算會(huì)員和客戶

14、__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金

D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

15、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

16、期貨公司一般設(shè)置__等組織機(jī)構(gòu)。A．客戶服務(wù)部門 B．研發(fā)部

C．現(xiàn)貨交割部門 D．結(jié)算部

17、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．撤銷高級(jí)管理人員任職資格

18、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

19、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由統(tǒng)一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國務(wù)院有關(guān)主管部門 D：中國證監(jiān)會(huì) 20、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

21、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

22、正向市場(chǎng)中遠(yuǎn)期合約高于近期合約價(jià)格，主要由因素決定。A：持倉費(fèi) B：傭金 C：手續(xù)費(fèi) D：供求

23、貨幣政策三大工具不包括 A：再貼現(xiàn)率 B：公開市場(chǎng)操作 C：存款準(zhǔn)備金率 D：國債發(fā)行

24、某投資者以2200元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時(shí)以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為__元時(shí)，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

25、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

26、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B：加入本交易所的會(huì)員名單

C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會(huì)員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對(duì)他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、期貨交易所結(jié)算會(huì)員由（）組成。A．一般結(jié)算會(huì)員 B．特別結(jié)算會(huì)員 C．交易結(jié)算會(huì)員 D．全面結(jié)算會(huì)員

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列選項(xiàng)中，關(guān)于基差交易，說法正確的有__。

A．根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為買方點(diǎn)價(jià)和賣方點(diǎn)價(jià)

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時(shí)的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利

4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)__ A．期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)走出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)

B．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為 C．期貨公司授權(quán)非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

5、下列關(guān)于期貨價(jià)格的圖示法中，正確的說法有__。

A．分時(shí)圖是指將每一筆成交價(jià)都在坐標(biāo)圖中標(biāo)出的圖示方式

B．日K線圖是根據(jù)日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)四個(gè)價(jià)格畫出的 C．在K線圖中，上影線是最低價(jià)與矩形相連的一段

D．觀察日K線圖，可看出該日市況是“低開高收”還是“高開低收”

6、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為__。A．正向市場(chǎng) B．反向市場(chǎng) C．逆轉(zhuǎn)市場(chǎng) D．現(xiàn)貨溢價(jià)

7、一般情況下，在正向市場(chǎng)情況下，下面說法正確的是。A：近期合約漲幅大于遠(yuǎn)期合約 B：近期合約漲幅小于遠(yuǎn)期合約 C：近期合約跌幅大于遠(yuǎn)期合約 D：近期合約跌幅小于遠(yuǎn)期合約

8、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

9、無套利區(qū)間的上下界幅度主要是由__所決定的。A．市場(chǎng)沖擊成本 B．期貨價(jià)格大小 C．現(xiàn)貨價(jià)格大小 D．交易費(fèi)用

10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：1 B：2 C：3 D：6

11、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

12、相關(guān)關(guān)系按變量之間相關(guān)的程度分為____ A：?jiǎn)蜗嚓P(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān)

B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)

13、我國結(jié)算采用的是期貨交易所內(nèi)部結(jié)算機(jī)構(gòu)。A：中國金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所

14、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶

B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

15、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對(duì)商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對(duì)期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

18、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng) B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度

19、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌，于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時(shí)存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價(jià)格賣出3個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場(chǎng)上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實(shí)際收益率為5.74% 20、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

21、使用保障基金前，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口．不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金． A：中國證監(jiān)會(huì)

B：保障基金管理機(jī)構(gòu) C：國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，被任用者應(yīng)符合的條件有__。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿

23、____對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國金融期貨交易所

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

24、單位以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 D．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

25、對(duì)期權(quán)權(quán)利金的表述正確的有__。A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費(fèi)用)B．是執(zhí)行價(jià)格一個(gè)固定的比率 C．是期權(quán)的價(jià)格

D．是買方必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用

26、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B：加入本交易所的會(huì)員名單

C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會(huì)員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對(duì)他的主要產(chǎn)品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

第四篇：吉林省2017年上半年基金法律法規(guī)：合規(guī)培訓(xùn)考試試卷（寫寫幫推薦）

吉林省2017年上半年基金法律法規(guī)：合規(guī)培訓(xùn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

3、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

4、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險(xiǎn)水平不同

5、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說法，正確的是__。

A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品

6、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

7、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道

8、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。

A．注冊(cè)資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

9、與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

10、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所

D．中國證券投資者保護(hù)基金

11、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承

B．司法強(qiáng)制執(zhí)行 C．贖回 D．捐贈(zèng)

12、基金募集的步驟一般包括__。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

13、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

14、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信

D．電話服務(wù)中心

15、下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

16、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．個(gè)人 B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)

17、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人必須是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營______個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人，注冊(cè)資本不低于______萬元人民幣。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000

18、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對(duì)__的規(guī)范。A．基金投資者

B．基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員

19、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括__。

A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì) B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì) C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化

20、下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是__。A．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系

B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 C．基金市場(chǎng)上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場(chǎng) D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

21、下列關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。

A．資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3

22、基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)

23、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B．價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

24、封閉式基金的交易原則是__。A．機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先

25、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)

C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

2、下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司

C．證券咨詢機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司直銷中心

3、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金

D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金

4、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

5、基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C．市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇

6、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由__構(gòu)成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

7、基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

8、____認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

9、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

10、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

11、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

D．發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) 12、2004年6月1日____的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

13、連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請(qǐng)

D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

14、我國的金融債券包括__。A．政策性金融債券 B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

15、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長(zhǎng)型

16、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報(bào)告

17、貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

18、資產(chǎn)配置的過程中，____通?？紤]投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好.流動(dòng)性需求.時(shí)間跨度要求，并考慮市場(chǎng)上實(shí)際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值

C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界

19、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信

B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)

20、下列屬于基金市場(chǎng)營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計(jì) D．營銷過程的管理

21、證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有__。A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D．很容易變現(xiàn)

22、基金托管人需要對(duì)__出具意見。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告

23、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

24、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份

25、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類

第五篇：基金管理人的合規(guī)管理試題

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1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、董事會(huì)；股東大會(huì) B、理事會(huì)；董事會(huì) C、股東大會(huì)；總經(jīng)理 D、董事會(huì)；董事會(huì) 正確答案是：D

2、溢價(jià)交易時(shí)，基金份額凈值（）基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格。A、高于 B、低于 C、等于 D、不確定 正確答案是：B

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A、信息溝通 B、內(nèi)部監(jiān)控 C、控制活動(dòng) D、控制環(huán)境 正確答案是：A

4、（）對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A、督察長(zhǎng)

B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) D、董事會(huì) 正確答案是：D

5、（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A、合規(guī)文化 B、合規(guī)政策 C、公司章程 D、合規(guī)責(zé)任 正確答案是：B

6、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A、通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況 C、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況 D、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告 正確答案是：C

7、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 正確答案是：D

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8、根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》需要在交易時(shí)間內(nèi)集中保管手機(jī)的人員是（）。

A、公司交易部分負(fù)責(zé)人、交易員 B、公司研究部分負(fù)責(zé)人、研究員

C、公司交易部門負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理助理 D、公司監(jiān)察稽核部分負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理 正確答案是：C

9、基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是（）。

A、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

B、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等值禮物 C、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈(zèng)送禮物

D、基金管理公司可以依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用 正確答案是：D

10、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()，副總經(jīng)理()。A、一人;若干人 B、若干人;一人 C、兩人;若干人 D、若干人;兩人 正確答案是：A

11、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。A、表現(xiàn)形式不同 B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同 C、調(diào)整手段不同 D、調(diào)整對(duì)象不同 正確答案是：D

12、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正確答案是：D

13、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

A、公平、公開、公正 B、客觀、全面、準(zhǔn)確 C、及時(shí)、認(rèn)真、高效

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D、認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀 正確答案是：B

14、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況 B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C、對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析 D、以上都不是 正確答案是：B

15、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 正確答案是：A

16、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）。A、獨(dú)立性原則 B、公正性原則 C、專業(yè)性原則 D、協(xié)調(diào)性原則 正確答案是：B

17、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。A、董事長(zhǎng) B、董事會(huì) C、股東會(huì) D、總經(jīng)理 正確答案是：D

18、基金管理人的合規(guī)文化一般要求（）。A、客觀、準(zhǔn)確、完整

B、認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范 C、獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

D、規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧 正確答案是：D

19、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理部 B、合規(guī)管理部

C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 正確答案是：C

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20、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A、全面性原則 B、健全性原則 C、規(guī)范性原則 D、獨(dú)立性原則 正確答案是：D

21、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。A、合規(guī)管理部門 B、管理層 C、督察長(zhǎng) D、監(jiān)事會(huì) 正確答案是：C

22、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益 A、監(jiān)事會(huì) B、總經(jīng)理

C、合規(guī)管理部門 D、督察長(zhǎng) 正確答案是：D

23、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告

A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu) D、股東大會(huì) 正確答案是：C

24、金融市場(chǎng)參與者中，()的作用比較特殊。A、政府 B、中央銀行 C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人和企業(yè)居民 正確答案是：C

25、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。A、票據(jù) B、股票 C、基金 D、期貨

正確答案是：B

26、下列對(duì)私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A、基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B、依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

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C、投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn) D、在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制 正確答案是：D

27、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)的日期是（）。A、1999年12月 B、2001年9月 C、2002年2月 D、2005年3月 正確答案是：C

28、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。I．合法、合規(guī)性原則Ⅱ．全面性原則Ⅲ．審慎性原則Ⅳ．適時(shí)性原則 A、I、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、I、Ⅲ、Ⅳ D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正確答案是：D

29、基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（）。A、A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為 B、B.會(huì)計(jì)監(jiān)督

C、C.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況 D、D.提議召開共識(shí)會(huì) 正確答案是：D 30、基金公司信息系統(tǒng)管理制度制定應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A、A.實(shí)用性原則 B、B.安全性原則 C、C.便利性原則 D、D.可操作性原則 正確答案是：C