第一篇：2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)按交易對(duì)象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)按交易對(duì)

象劃分模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

2、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競(jìng)爭(zhēng)

B．公開(kāi)、公平、公正 C．公開(kāi)透明 D．客戶優(yōu)先

3、上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情事。A．董事會(huì) B．經(jīng)理 C．股東大會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

4、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行

C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．證券公司

6、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權(quán)限 D．通行證

8、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是__。A．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% B．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 9、1924年3月21日，__在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

13、企業(yè)債券每份面值為_(kāi)_元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

15、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫作__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨(dú)立衍生工具

17、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

18、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

19、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

20、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買賣證券，從開(kāi)始到結(jié)束，大致經(jīng)過(guò)的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開(kāi)戶—交割 B．辦理股東賬戶—開(kāi)戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開(kāi)戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開(kāi)戶

23、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略 D．投資組合保險(xiǎn)策略

2、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯(cuò)誤的是__。A．是能使投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是他們有__支持。A．平穩(wěn)的預(yù)期收益 B．較高的預(yù)期收益 C．平穩(wěn)的實(shí)際收益 D．較高的實(shí)際收益

4、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán) B．使用權(quán)和收益權(quán) C．使用權(quán)或處分權(quán) D．所有權(quán)和處分權(quán)

5、利用留存收益籌資的特點(diǎn)不包括__。A．從未分配利潤(rùn)籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤(rùn)籌資會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán) C．未分配利潤(rùn)籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過(guò)少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

6、對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書(shū) B．上市推薦書(shū) C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價(jià)值又稱為_(kāi)_。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價(jià)值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

10、富爾證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．5億

11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。具體包括__。

A．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

B．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

C．為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

D．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

12、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定 B．保持相對(duì)的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

13、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

14、長(zhǎng)期借款融資與長(zhǎng)期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

15、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)__時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的_____％，一般不少于____萬(wàn)股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

B．股票波動(dòng)率越小，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高 C．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

D．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越大，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

E．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

19、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn)

20、下列敘述不正確的是__。

A．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C．對(duì)法人機(jī)構(gòu)征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

21、對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng) C．增強(qiáng)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

22、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

23、政府債券的__，關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

24、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

第二篇：重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股票的定義考試試題

重慶省2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股票的定義考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下關(guān)于個(gè)人簡(jiǎn)歷的說(shuō)法不正確的是__。A．一般都有嚴(yán)格、統(tǒng)一的規(guī)格 B．有利于求職者充分進(jìn)行自我表達(dá) C．在招聘過(guò)程中作用不大

D．一般能夠系統(tǒng)、全面地提供企業(yè)所關(guān)注的所有信息

2、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

3、下列關(guān)于客戶開(kāi)立資金賬戶程序的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則

B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開(kāi)立 C．客戶可以通過(guò)證券公司網(wǎng)上營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶

D．資金賬戶應(yīng)與客戶開(kāi)立的各類證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符

4、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

5、使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目標(biāo)。A．資產(chǎn)的流動(dòng)性 B．資產(chǎn)的收益性 C．規(guī)避資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

D．用定價(jià)過(guò)低的債券來(lái)替換定價(jià)過(guò)高的債券

6、下列各項(xiàng)不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國(guó)債融資 D．向銀行借款

7、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn) D．1億

8、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫(huà)

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

9、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用__評(píng)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的可變現(xiàn)值評(píng)定重估價(jià)值。A．現(xiàn)價(jià)市價(jià)法 B．清算價(jià)格法 C．重置成本法 D．收益現(xiàn)值法

10、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、__年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

12、根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額

13、股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券

C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

14、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為_(kāi)_元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

15、__是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品 B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品 C．金融遠(yuǎn)期 D．金融互換

16、我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書(shū)面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

17、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、股票的發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由__確定。A．發(fā)行人

B．承銷的證券公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．發(fā)行人與成效的證券公司協(xié)商

20、英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.21、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C．中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn) D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

22、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

23、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)______月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在______個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24、以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．支票

25、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)要求，證券過(guò)戶登記分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記，劃分的依據(jù)是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．證券交易公司 D．變更登記需求

2、通過(guò)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利狀況 B．公司資本結(jié)構(gòu) C．公司償債能力 D．公司資本化程度

3、__應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會(huì)

4、關(guān)于為公司債券提供擔(dān)保，下列說(shuō)法正確的有__。

A．擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額 D．公司債券的發(fā)行必須提供擔(dān)保

5、行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所處行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來(lái)源

6、關(guān)于算術(shù)平均收益率和稽核平均收益率，以下說(shuō)法正確的是__。A．一般地，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小

C．幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此，常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上

D．算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此，它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)

7、受托機(jī)構(gòu)依照信托合同約定履行__職責(zé)。A．發(fā)行資產(chǎn)支持證券 B．管理信托財(cái)產(chǎn)

C．持續(xù)披露信托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息 D．依照信托合同約定分配信托利益

8、債券質(zhì)押式回購(gòu)1交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按__計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

9、在否定半強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)前提下，以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動(dòng)平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現(xiàn)模型

10、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 B．國(guó)民黨政府時(shí)期 C．北洋政府時(shí)期 D．1982年

11、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

12、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無(wú)法確定

13、對(duì)金融期貨的主要交易制度和機(jī)構(gòu)的表述，下列各項(xiàng)正確的有__。A．只有大戶報(bào)告制度才能降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

B．大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為 C．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

14、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的說(shuō)法正確的有__。A．由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行 B．通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售

C．其投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開(kāi)設(shè)不止一個(gè)賬戶 D．屬于不可流通人民幣債券

15、__收益率曲線體現(xiàn)了收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長(zhǎng)短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．雙曲線

16、我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前__個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

17、開(kāi)放式基金在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分__等階段。A．簽署基金合同 B．基金募集 C．基金運(yùn)作 D．基金終止

18、依據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說(shuō)法正確的是__。

A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元

D．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

19、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．短期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債 D．不能確定

20、中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測(cè)和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)__的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動(dòng)性 C．盈利性 D．可兌換性

21、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)（）。A．以歷史數(shù)據(jù)代替? B．以投資報(bào)告代替? C．在發(fā)行公告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示? D．以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

22、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

23、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價(jià)格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

24、MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為_(kāi)_。

A．企業(yè)的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，取決于這些資產(chǎn)的取得形式

B．不論企業(yè)是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的報(bào)酬率

C．企業(yè)的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)

D．用一個(gè)適合于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(rùn)(EBIT)資本化，可以確定企業(yè)的價(jià)值

25、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

第三篇：福建省2015年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：現(xiàn)券交易考試試題

福建省2015年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：現(xiàn)券交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由__來(lái)控制。A．營(yíng)業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關(guān)于KDJ，下列說(shuō)法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過(guò)80時(shí)，是買入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

3、恒生指數(shù)的特點(diǎn)不包括（）。A．基期選擇恰當(dāng) B．成分股代表性強(qiáng) C．計(jì)算頻率適中 D．指數(shù)連續(xù)性好

4、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過(guò)刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說(shuō)明書(shū)

C．招股說(shuō)明書(shū)摘要 D．招股意向書(shū)

5、我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．承銷業(yè)務(wù) D．發(fā)行業(yè)務(wù)

6、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后__內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

7、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場(chǎng)主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準(zhǔn)型

9、關(guān)于股份的特點(diǎn)，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

10、公司融資方式中的留存收益實(shí)質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權(quán) D．公司剝奪股東權(quán)利 11、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的相關(guān)期貨和約價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_ A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉(cāng)股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

19、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)員大會(huì) B．主席大會(huì) C．股東大會(huì) D．董事會(huì)

20、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A．組合風(fēng)險(xiǎn)

B．各種證券持有量 C．現(xiàn)金比例的百分比 D．預(yù)期收益率

21、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷備案材料的（）個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認(rèn)可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)后，在發(fā)出收購(gòu)要約前申請(qǐng)取消收購(gòu)計(jì)劃的，從向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的書(shū)面申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)__ A．投資證券化 B．投資者個(gè)人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

25、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評(píng)級(jí)公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開(kāi)原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書(shū)》

3、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 4、2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過(guò)100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過(guò)上述描述，此類保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于__。A．保險(xiǎn)公司短期融資券 B．保險(xiǎn)公司債 C．保險(xiǎn)公司票據(jù)

D．保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債

5、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項(xiàng)不屬于證券活動(dòng)基本原則的是__。A．公開(kāi)、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則 C．混合經(jīng)營(yíng)原則

D．在合法的證券交易場(chǎng)所開(kāi)展交易的原則

7、根據(jù)新股發(fā)行詢價(jià)制度的規(guī)定，通過(guò)初步詢價(jià)確定__區(qū)間。A．發(fā)行價(jià)格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標(biāo)價(jià)格

8、__會(huì)導(dǎo)致公司的每股收益被稀釋，從而引發(fā)股價(jià)下跌。A．發(fā)行債券 B．進(jìn)行銀行借貸 C．發(fā)行新股

D．進(jìn)行未分配利潤(rùn)融資

9、現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

10、常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括__。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．被忽略的公司效應(yīng)

11、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實(shí)力雄厚的證券公司

12、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

13、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是__。A．債務(wù)融資 B．股權(quán)融資 C．內(nèi)部融資 D．向銀行借款

14、現(xiàn)行市盈率利用過(guò)去四個(gè)季度的每股盈利計(jì)算，而預(yù)測(cè)市盈率可以用過(guò)去四個(gè)季度的盈利計(jì)算，也可以根據(jù)__計(jì)算。A．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利 B．未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利 C．四個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利

D．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利以及未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利的總和

15、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關(guān)于巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．巨額贖回是指開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％

C．出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

17、買斷式回購(gòu)采用的方式為_(kāi)_。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

18、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資 C．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

19、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

20、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及__。A．證券回購(gòu)的券種 B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

21、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則

23、強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了（）。A．歷史價(jià)格信息 B．私人信息

C．全部公開(kāi)信息

D．未公開(kāi)的內(nèi)幕信息

24、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A．面額價(jià)值 B．票面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．名義價(jià)值

25、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過(guò)戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

第四篇：河南省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：直接融資匯總模擬試題

河南省證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：直接融資匯總模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由__來(lái)控制。A．營(yíng)業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

3、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場(chǎng)型 C．增長(zhǎng)型 D．避稅型

4、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場(chǎng)環(huán)境 D．對(duì)流動(dòng)性的要求

5、某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

6、全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（）。A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托” B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

7、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競(jìng)價(jià)

8、假設(shè)某投資者按940元的價(jià)格購(gòu)買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當(dāng)前收益率是__。A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%

9、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（）以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A．具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu) B．主承銷商 C．證券公司 D．投資銀行

10、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在（）個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

11、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

12、__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。

A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

13、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤(rùn) C．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) D．凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

14、個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

15、基本分析的缺點(diǎn)主要有__。

A．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

B．考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄

C．對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷 D．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短

16、利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

17、__年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

18、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

19、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵 20、證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的__。A．權(quán)益；權(quán)利 B．權(quán)利；權(quán)益 C．利益；權(quán)力 D．權(quán)力；利益

21、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個(gè)債券。A．期限較長(zhǎng) B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

23、下列屬于試探性多元化經(jīng)營(yíng)的開(kāi)始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購(gòu)公司 B．收購(gòu)股份 C．公司合并 D．購(gòu)買資產(chǎn)

24、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A．5 B．10 C．15 D．30

25、向原股東配股時(shí)，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過(guò)本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于證券交易與證券發(fā)行之間的關(guān)系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進(jìn) B．兩者相互制約

C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

D．證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

2、投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

4、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)__。A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦主機(jī) C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

5、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

6、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有__。A．反收購(gòu)

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并

7、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后__內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個(gè)工作 D．15個(gè)工作日

8、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（）。A．品種結(jié)構(gòu) B．上市公司規(guī)模 C．層次結(jié)構(gòu)

D．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

9、有關(guān)發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)披露的規(guī)定包括__。

A．如果發(fā)行人認(rèn)為提供盈利預(yù)測(cè)報(bào)告將有助于投資者對(duì)發(fā)行人及投資于發(fā)行人的股票作出正確判斷，且發(fā)行人確信有能力對(duì)最近的未來(lái)期間的盈利情況作出比較切合實(shí)際的預(yù)測(cè)，發(fā)行人可以披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

B．發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買的，則應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

C．發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”

D．發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明；盈利預(yù)測(cè)表的格式應(yīng)與利潤(rùn)表一致，需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，應(yīng)分別編制母公司盈利預(yù)測(cè)表和合并盈利預(yù)測(cè)表

10、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)__個(gè)交易日。A．7 B．15 C．30 D．45

11、證券公司經(jīng)營(yíng)__，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢 C．證券承銷與保薦 D．證券資產(chǎn)管理

12、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

13、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范__之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。A．股東 B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)

D．高級(jí)管理人員

14、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

15、上市公司股東大會(huì)的普通決議可以通過(guò)__。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司報(bào)告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購(gòu)本公司股票

16、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備__年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

17、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

18、下列行為_(kāi)_是證券從業(yè)人員保證性的行為。A．熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

C．積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中的正常秩序

19、公司的公積金來(lái)源有__。

A．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

B．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分

C．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 D．公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分 20、增值稅的出口退稅額__。A．不計(jì)入會(huì)計(jì)利潤(rùn) B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

21、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為：______。A．格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

22、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

23、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A．外國(guó)貨幣 B．國(guó)際通用貨幣 C．本國(guó)貨幣

D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

24、從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)基金管理公司大致有__。A．隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司 B．隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

C．由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司 D．由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

25、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別包括__。

A．上市交易資格不同：公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B．法律主體資格不同：公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C．投資者的地位不同：公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會(huì)，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D．贖回特征不同：公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回

第五篇：新疆證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)特點(diǎn)考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：金融市場(chǎng)特點(diǎn)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金 C．以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為_(kāi)_。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．管理風(fēng)險(xiǎn)

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列上市公司尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。A．頭寸規(guī)?？刂?B．名義值法 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．VaR

9、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

10、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買賣委托書(shū)

12、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請(qǐng)。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會(huì) D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價(jià)發(fā)行 B．溢價(jià)發(fā)行 C．折價(jià)發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序，以下說(shuō)法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查

D．組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

18、證券營(yíng)業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購(gòu)費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

20、向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B．特別國(guó)債 C．記賬式國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

21、把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來(lái)劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時(shí)間

D．標(biāo)的股票的來(lái)源

22、上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

23、__是產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的深化和延伸。A．服務(wù)競(jìng)爭(zhēng) B．品牌競(jìng)爭(zhēng) C．廣告競(jìng)爭(zhēng) D．人才競(jìng)爭(zhēng)

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨，這是按__來(lái)劃分的。

A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時(shí)問(wèn) D．投資者的買賣

2、債券市場(chǎng)上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是__。A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤 B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤 C．不易成交

D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤

4、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會(huì)的普通決議可以通過(guò)（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司報(bào)告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購(gòu)本公司股票

6、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為_(kāi)_。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

8、有價(jià)證券具有__的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

9、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為_(kāi)_。A．防御型股票 B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說(shuō)法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場(chǎng)股價(jià)走勢(shì)分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價(jià)過(guò)去運(yùn)行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計(jì)算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過(guò)__個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險(xiǎn)公司用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行投資，其可投資的證券包括__。A．國(guó)債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是__ A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 C．市場(chǎng)間價(jià)差套利 D．跨品種價(jià)差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問(wèn)

21、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A．申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．上市公告書(shū)

D．招募說(shuō)明書(shū)草案

22、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為_(kāi)_。A．開(kāi)戶和簽訂證券協(xié)議 B．開(kāi)戶和接受具體委托 C．開(kāi)戶和證券交易過(guò)戶

D．證券交易過(guò)戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國(guó)證券法》

C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》