第一篇：青海省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場》：證券公司監(jiān)管制度考試試卷[定稿]

青海省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場》：證券公司監(jiān)

管制度考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、反映普通股獲利水平的指標(biāo)是__ A．普通股每股凈收益 B．股息發(fā)放率 C．普通股獲利率 D．股東權(quán)益收益率

2、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)當(dāng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則是__ A．流動性原則 B．本金安全性原則 C．良好市場性原則 D．市場時機(jī)選擇原則

3、關(guān)于基金，下列說法正確的是__。

A．國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高 B．貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C．黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動而變化，不穩(wěn)定

D．指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

4、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

5、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時性

6、某投資者持有以外幣計(jì)價(jià)的債券，當(dāng)匯率（直接標(biāo)價(jià)法）上升，其收益會（）。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動

7、下列不屬于行業(yè)因素對股價(jià)影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價(jià)沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價(jià)下跌

8、在我國涮，I證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過__來實(shí)行的。A．證監(jiān)會

B．登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券經(jīng)紀(jì)人

9、下列不屬于非柜臺委托的是（）。A．書面委托? B．人工電話委托? C．傳真委托? D．自助和電話自動委托

10、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。A．1 B．3 C．4 D．5

11、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

12、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

13、關(guān)于基金會計(jì)核算，下列說法錯誤的是__。A．會計(jì)主體是基金管理公司 B．會計(jì)分期細(xì)化到日

C．會計(jì)年度為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

14、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

15、公司型基金依據(jù)__營運(yùn)基金。A．基金公司信譽(yù) B．基金契約 C．法律法規(guī)

D．基金公司章程

16、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

17、國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

18、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

20、外資股招股說明書中，在__項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

21、發(fā)行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標(biāo)發(fā)行 C．代銷 D．自銷

22、購買股票對于認(rèn)購股票的人來說是一種__。A．投資行為 B．賭博行為 C．個人行為 D．籌資行為

23、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4 24、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只（）。A．公司型開放式基金 B．契約型投資基金 C．股票基金 D．封閉式基金

25、客戶在資金賬戶中的存款可隨時提取，且定期計(jì)付的利息利率為__。A．1年定期利率 B．活期存款利率 C．5年定期利率 D．活期貸款利率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價(jià)值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

2、關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）。

A．每一個證券賬戶申購量最少為1000股? B．每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單? C．申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效? D．深市新股申購代碼為730×××，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0×××

3、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及__。A．一個交易主體、兩次交易契約行為 B．兩個交易主體、兩次交易契約行為 C．一個交易主體、一次交易契約行為 D．兩個交易主體、一次交易契約行為

4、基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說明書中的__信息。A．基金運(yùn)作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 C．買賣基金費(fèi)用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

5、關(guān)于證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的形式，下列說法不正確的是__。A．證券公司可以設(shè)立全資子公司

B．證券公司可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司

C．其他投資者為境外股東的，應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件

D．無論是境內(nèi)股東還是境外股東，與其他投資者共同出資設(shè)立子公司時只需符合《證券法》即可

6、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

7、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)__，可以調(diào)整注冊資本最低限額。A．審慎監(jiān)管原則 B．混業(yè)經(jīng)營原則

C．各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 D．自然經(jīng)營原則

8、LOF、與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在__。A．申購、贖回的標(biāo)的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．基金投資策略不同

D．對申購、贖回限制不同

9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在以下哪幾個方面__ A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場 C．優(yōu)化資源配置 D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

10、與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者 B．一般法人投資者 C．戰(zhàn)略投資者 D．戰(zhàn)術(shù)投資者

11、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為______萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

12、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個人發(fā)售股票

13、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括__。A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn) B．質(zhì)量控制措施 C．質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人 D．出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

14、在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。A．能成交者予以成交? B．不能成交者等待機(jī)會成交? C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待? D．當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價(jià)

15、__是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

16、下列各行業(yè)中，屬于完全壟斷的行業(yè)是__。A．電子產(chǎn)品 B．餐飲業(yè) C．石油行業(yè) D．農(nóng)產(chǎn)品

17、在中國境外注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地、或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票叫做__。A．紅籌股 B．外資股 C．法人股 D．H股

18、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

19、下列不屬于擴(kuò)張性公司重組的是__。A．股權(quán)—資產(chǎn)置換

B．合資或聯(lián)營組建子公司 C．收購股份 D．購買資產(chǎn)

20、流通性較強(qiáng)的債券（）。

A．比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小 B．折讓的大小和凸性有關(guān)

C．折讓的幅度反映了債券流通性的價(jià)值 D．在收益率上往往有一定折讓

21、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為__。

A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D．制定業(yè)務(wù)指引

22、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

23、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

24、信息披露的方式主要包括（）。A．依規(guī)定程序在指定報(bào)刊公開刊登 B．口頭通知

C．在指定信息披露網(wǎng)站公布 D．自主網(wǎng)上披露

25、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協(xié)議書 B．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 C．提交證券交易意向書 D．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號

第二篇：青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書

C．經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書 D．席位證明

2.下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

3.股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

4.（），我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各項(xiàng)不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．運(yùn)貨單 C．商業(yè)本票 D．倉庫棧單

6.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會刺激股價(jià)上升

7.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

8.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎(chǔ)利率 C．再投資利率

D．未來到期收益率

10.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

12.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于__。A．擔(dān)保金額

B．最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近一期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

13.應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不屬于證券公司從業(yè)人員的是__。A．從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 B．相關(guān)部門的管理人員 C．證券公司司機(jī)

D．從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

15.根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

16.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

17.新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

19.集合競價(jià)集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價(jià)均__賣出委托的限價(jià)。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書__。

A．前30個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

21.上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣______萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

23.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

25.根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

26.（）包括基金在銀行間市場進(jìn)行債券買賣、回購交易等所對應(yīng)的資金清算。A．交易所交易資金清算 B．場內(nèi)資金清算 C．場外資金清算 D．全國銀行間債券市場交易資金清算

27.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

28.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是__。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 B．三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場

C．根據(jù)中國證監(jiān)會意見，中國證券業(yè)協(xié)會作出決定，自2001年6月29日起，對所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，又稱三板市場

29.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進(jìn)行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

30.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

31.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的指標(biāo)，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__ A．甲和乙公司互相持有對方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

34.證券投資基金的資金主要投向__。A．實(shí)業(yè) B．郵票 C．有價(jià)證券 D．珠寶

35.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)（）在交易商協(xié)會注冊。A．《中華人民共和國票據(jù)法》 B．《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》 D．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

36.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

39.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

41.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

42.技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是__ A．同市場接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢 C．應(yīng)用起來相對簡單

D．進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長

43.__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

44.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世紀(jì)英國的證券投資基金主要投資對象為__。A．公司股票 B．實(shí)業(yè)資產(chǎn) C．外國政府債券 D．公債

46.如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

48.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

49.自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的50.在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

第三篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、股票發(fā)行溢價(jià)倍率二__。

A．國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn) B．股票發(fā)行價(jià)格/股票面值

C．發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本 D．股票面值/股票發(fā)行價(jià)格

2、市場風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．微觀風(fēng)險(xiǎn) D．異常風(fēng)險(xiǎn)

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結(jié)算 B．總額結(jié)算 C．統(tǒng)一結(jié)算 D．差額結(jié)算

4、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

6、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，每股認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格為20己，每份認(rèn)股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

13、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

17、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．基差風(fēng)險(xiǎn) B．保值風(fēng)險(xiǎn) C．替代風(fēng)險(xiǎn) D．流動性風(fēng)險(xiǎn)

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn) D．每股盈余成長率

24、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價(jià)

25、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?/p>

4、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

5、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

6、下列選項(xiàng)中，對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有__，以及其他申報(bào)。A．意向申報(bào) B．定價(jià)申報(bào) C．雙邊報(bào)價(jià) D．成交申報(bào)

8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務(wù)。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機(jī)構(gòu)投資者 D．機(jī)關(guān)投資者

10、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

11、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司__以上股份的股東請求時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

13、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊的利用

15、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的有__。A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo) B．是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

D．如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)

16、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn) C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

D．一個厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較長的債券基金

17、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是__。A．在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

18、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是__。A．認(rèn)購證方式 B．儲蓄存單方式

C．全額預(yù)繳、比例配售 D．網(wǎng)上定價(jià)、競價(jià)發(fā)行

19、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

20、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會、政治、經(jīng)濟(jì)等各個方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)

D．現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響

22、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交割 D．交收

23、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)

第四篇：吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

2、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

7、在美國發(fā)行的外國債券叫做__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

9、采用Black-Scholes模型對認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動率 D．權(quán)證的價(jià)格

10、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益

11、投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．債權(quán)

B．資金使用權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D．資產(chǎn)所有權(quán)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

14、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟(jì) D．教育

18、下列選項(xiàng)中不適用適當(dāng)性原則的是__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．投資咨詢 C．財(cái)務(wù)顧問 D．融資融券

19、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

20、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國，基金托管人主要依據(jù)__及國家有關(guān)法律、法規(guī)，對基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國公司法》 D．《托管協(xié)議》

25、在注冊會議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊的參會會員數(shù)目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會人員

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

2、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認(rèn)為，（）最為重要。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià)

C．全天最高價(jià) D．全天最低價(jià)

5、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計(jì)財(cái)政收入至少5億港元

C．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計(jì)財(cái)政收入至少3億港元

D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往5年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

7、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應(yīng)刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機(jī)關(guān)對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

8、證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的__個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國的公民 B．暫居外國的本國公民

C．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 D．以上皆是

12、根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。A．前端費(fèi)

B．或有遞延費(fèi)用 C．后端費(fèi)

D．遞延銷售費(fèi)

13、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

14、基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括__。A．真實(shí)性原則 B．準(zhǔn)確性原則 C．規(guī)范性原則 D．及時性原則

15、下列各項(xiàng)收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產(chǎn)支持證券利息收入 B．買入返售金融資產(chǎn)收入 C．資產(chǎn)支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．同價(jià)發(fā)行 D．溢價(jià)發(fā)行

17、據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

19、在我國，針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制 B．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的報(bào)告說明會制度

D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng) 20、__會增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

21、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險(xiǎn)業(yè)

第五篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷

青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

2、我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

3、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

4、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

5、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

6、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

7、____是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動損益。A：本期利潤

B：本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤

8、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價(jià)收入

9、信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時報(bào)告。

A．1? B．2? C．3? D．4

10、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

11、一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃 B．研究部門提供研究報(bào)告

C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

12、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳____的個人所得稅。A：10% B：20% C：40% D：50%

13、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)

14、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶

15、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

16、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴____如個人成長的文化背景.社會階層.家庭.身份和社會地位。A：外在因素 B：內(nèi)在因素

C：個人自身因素 D：環(huán)境因素

17、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____ A：營業(yè)稅 B：印花稅 C：增值稅

D：企業(yè)所得稅

18、因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)

19、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告

C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

20、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案

21、著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量

22、我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報(bào)指數(shù)

23、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開臨時股東會

B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章

24、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

25、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

26、對于不收取申購.贖回費(fèi)的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

27、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

28、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

29、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則

30、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A：資本證券 B：有價(jià)證券 C：貨幣證券 D：商品證券

32、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益

C．份額凈值增長率

D．日每萬份基金凈收益

33、證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全

34、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)

35、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行

36、在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理

B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進(jìn)基金銷售

37、基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識

38、股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價(jià)值 B．資產(chǎn)價(jià)值 C．實(shí)際價(jià)值 D．清算資金

39、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

40、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

41、我國開放式基金的贖回方式是__。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回

42、____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略

43、某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．日每萬份基金凈收益為0.9131元 B．日每萬份基金凈收益為3.0179元 C．基金份額凈值為1.0179元 D．基金份額凈值為0.9131元

44、股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金

45、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．主動型基金 D．被動型基金

46、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司

C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

47、根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

48、下列屬于證券交易所職責(zé)的有__。

A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施

B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報(bào)告

49、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

50、一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的排序，依次是__。

A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金

51、下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性

52、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成

53、__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．南方寶元 B．基金金泰 C．基金開元 D．華安創(chuàng)新

54、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。

A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

55、從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金

D．指數(shù)型基金中的基金

56、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)。

A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi) B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi) C．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費(fèi) D．按短期交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

57、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40

58、LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．定向認(rèn)購 B．私募 C．場外認(rèn)購 D．場內(nèi)認(rèn)購

59、基金營銷實(shí)務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問友法

60、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．證券市場是價(jià)值直接交換的場所 C．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所