第一篇：2017年上半年臺灣省證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基本內(nèi)容考試題

2017年上半年臺灣省證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指

令的基本內(nèi)容考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是__。A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易 C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

3、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是__。A．上證綜合指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證180指數(shù) D．上證紅利指數(shù)

5、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每__發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．3分鐘

6、某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、關(guān)于投資風(fēng)險，下列說法不正確的是__。

A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險為代價的

B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險——收益特性及其變化 C．每一證券都有自己的風(fēng)險收益特性，而這種特性又會隨著各相關(guān)因素的變化而變化

D．投資者如果在投資具體證券時承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險，肯定能夠獲得較高收益

8、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近__個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

12、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對沖基金

14、基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核

C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財務(wù)報表復(fù)核

15、會計核算和估值針對各個風(fēng)險控制點建立的會計系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

16、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、以下不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．會計師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機構(gòu) D．資信評級機構(gòu)

20、電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（）進(jìn)行識別。A．委托人? B．交易密碼? C．營業(yè)部? D．受托人

21、關(guān)于督察長制度，以下說法錯誤的是__。

A．督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員

B．督察長由副經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意 C．督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作 D．督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

22、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會 B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

23、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% C．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

24、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票價格指數(shù)是__，用以反映市場股票價格的相對水平。

A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) B．將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù) C．將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險相對較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

4、資產(chǎn)證券化交易涉及的當(dāng)事人主要有__等。A．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu) B．承銷人

C．信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu) D．發(fā)起人

5、契約型基金的當(dāng)事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

6、通過QDII基金進(jìn)行國際市場投資，可以__。A．為投資者提供新的投資機會 B．為投資者提供無風(fēng)險的投資機會

C．為投資者獲得穩(wěn)定的投資收益提供新的途徑 D．為投資者降低組合投資風(fēng)險提供新的途徑

7、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于__。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限責(zé)任公司注冊資本為100萬元，股東人數(shù)為40人，董事會成員為9人，監(jiān)事會成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員有__。

A．在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．在證券公司前10名股東單位工作的人員

C．在與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員的近親屬 D．控制證券公司3%以上股權(quán)的自然人及其近親屬

11、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循（）。A．投資人利益優(yōu)先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則

12、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是__。A．自營業(yè)務(wù) B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．投資咨詢業(yè)務(wù) D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致__。A．低估證券的實際風(fēng)險，進(jìn)行過度交易 B．對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來 D．追漲殺跌

14、下列各項中，屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險情形的有__。A．違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易

B．與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 D．誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

15、下列不屬于《證券法》調(diào)整范圍的是__。A．中國A企業(yè)在美國發(fā)行上市 B．中國B企業(yè)申請在中國上市

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發(fā)行、交易

16、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，下列關(guān)于主權(quán)財富基金的說法錯誤的有__。

A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限責(zé)任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

17、具有證券許可證的會計師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

18、在金融期貨合約中，有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定的是__。A．合約的標(biāo)的物 B．合約規(guī)模

C．合約交割時間 D．標(biāo)價方法

19、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

20、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得__。A．換券 B．現(xiàn)金交割 C．提前贖回 D．拆借資金

22、下列關(guān)于通貨膨脹對證券市場和宏觀經(jīng)濟(jì)影響的分析，說法正確的是__。A．溫和的通貨膨脹能夠刺激股價上升

B．惡性的通貨膨脹會危害宏觀經(jīng)濟(jì)的健康成長 C．通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性

D．為抑制通貨膨脹而采取的貨幣政策和財政政策能增加就業(yè)率

23、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)是（）。A．促進(jìn)輔導(dǎo)機構(gòu)之間形成公開、公正、公平的競爭態(tài)勢 B．促進(jìn)輔導(dǎo)對象建立良好的公司治理機制

C．督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī) D．促進(jìn)輔導(dǎo)機構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

24、如果投資者是風(fēng)險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是（）。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

第二篇：黑龍江2017年證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基本內(nèi)容考試試題

黑龍江2017年證券從業(yè)資格《證券交易》：委托指令的基

本內(nèi)容考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

2、描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)__。

A．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行 B．在場外進(jìn)行

C．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行

D．既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也不可在場外進(jìn)行

4、證券信用評級的主要對象是__。A．企業(yè)債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．國際債券和政府債券

5、（）是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A．首次公開發(fā)行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

6、某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比

8、根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營下列除哪項外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)__。A．代理買賣證券 B．代理還本付息

C．客戶結(jié)算資金存取 D．代理報關(guān)證券

9、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)由__確定。A．發(fā)行人 B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

11、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、目前，只有__可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

14、公司內(nèi)部籌資的來源包括（）。A．認(rèn)股權(quán)證

B．折舊和未分配利潤 C．優(yōu)先股 D．普通股

15、簡單過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。A．事先設(shè)定的股票價格變化百分比 B．事先設(shè)定的股票價格下跌百分比 C．事先設(shè)定的股票價格上升百分比

D．事先設(shè)定的股票每股收益變化百分比

16、（）負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、關(guān)于與證券價格有關(guān)的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料

18、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

19、公開招標(biāo)方式中，全場有效投標(biāo)總額__當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

21、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán)和審批權(quán) B．決定權(quán)和經(jīng)營權(quán) C．經(jīng)營權(quán)和審批權(quán) D．經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)

22、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

23、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為__。A．面值股票 B．普通股票 C．特種股票 D．份額股票

24、股票價格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系是__。A．股票價格指數(shù)先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動 B．股票價格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期同步變動 C．股票價格指數(shù)落后于經(jīng)濟(jì)周期的變動 D．股票價格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動無關(guān)

25、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債 B．金融債券 C．公司債券 D．股票

2、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、關(guān)于保薦機構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

B．中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機構(gòu)可以同時擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

4、我國基金監(jiān)管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．經(jīng)濟(jì)手段

5、基金經(jīng)營業(yè)績包括__與基金未實現(xiàn)估值增值(減值)兩部分，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金凈收益 B．基金經(jīng)營業(yè)績 C．損益平準(zhǔn)金

D．期末可供分配基金收益

6、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動 C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

8、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的說法正確的有__。A．T+1日，投資者申購 B．T+2日，公布中簽結(jié)果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對外開放的內(nèi)容有__。

A．外國機構(gòu)可以直接從事B股交易

B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員

C．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過49% D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3

10、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接支配權(quán)利 D．實物直接支配權(quán)利

12、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財務(wù)上對發(fā)行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務(wù)

13、營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成，微觀環(huán)境是指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括__等。A．股東支持 B．人口 C．競爭對手 D．公眾

14、基金信息披露大致可分為（）。A．基金募集信息披露 B．運作信息披露 C．臨時信息披露 D．以往信息披露

15、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險性與流動性

17、建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對公司未來盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

18、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數(shù)量 C．清算速度 D．結(jié)算方式

19、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

20、證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費時較多 D．比較集中

21、對股票市場的影響較大的制度因素包括__。A．市場設(shè)立制度 B．發(fā)行上市制度 C．融資制度

D．股權(quán)流通制度 E．上市公司質(zhì)量

22、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效

23、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)屬于__。A．財務(wù)顧問業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

24、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

25、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立 B．證券的托管

C．證券持有人名冊登記 D．發(fā)表證券投資咨詢報告

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（）

正確答案：正確

2、市場占有率是指（）。

A.一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例 B.一個公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個市場銷售收入總額的比例 C.一個公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個市場銷售利潤總額的比例 D.一個公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。（）

正確答案：錯誤

7、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）

正確答案：錯誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)。（）

正確答案：錯誤

10、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響 D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

正確答案：D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設(shè)立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè) C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設(shè)立滿3年即可。

12、董事會每至少召開一次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。（）

正確答案：錯誤

董事會每應(yīng)至少召開兩次會議。

13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具。（）

正確答案：錯誤

14、單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會有權(quán)利向董事會提出會議議題。

15、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示（）。A.報表名稱 B.公司名稱

C.公司財務(wù)狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認(rèn)為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認(rèn)為正常的速動比率為1，低于1的速動比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。

18、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險管理 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C 營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風(fēng)險管理。

19、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格 D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為（）A..協(xié)議收購 B.善意收購 C.敵意收購 D.要約收購

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項授權(quán)書 C.發(fā)行保薦工作報告 D.贏利預(yù)測審計報告

正確答案：D 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財政政策來實現(xiàn)的。（）

正確答案：錯誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對手 B.維持期貨價格穩(wěn)定

C.給市場充分的時間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場風(fēng)險

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場充分的時間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況，對核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎項。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢的一個重要特征是在轉(zhuǎn)勢點必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲蓄傾向降低。（）正確答案：錯誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A, B C項為3年；D項為10名。

36、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（）

正確答案：錯誤

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結(jié)束。（）

正確答案：錯誤

38、“清算路徑”是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價格指數(shù)是（），用以反映市場股票價格的相對水平。A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) B.將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

正確答案：A 股票價格指數(shù)是指將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)，編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。

40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿3年的高級管理人員。（）

正確答案：錯誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬元，且不存在未彌補虧損。（）

正確答案：錯誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，且不存在未彌補虧損。

42、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協(xié)議市場

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達(dá)10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場，每日成交稀少的時候，（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C.證券市場將繼續(xù)下跌

D.證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)考慮買入

正確答案：D

48、認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用是指認(rèn)股權(quán)證價格的小幅波動能夠引起可選購股票價格的大幅波動（）。

正確答案：錯誤

49、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場價格時，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯誤

當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場價格時，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對于投資風(fēng)險的度量具有極強的指導(dǎo)意義。（）{Page} A．正確

B．錯誤

正確答案：錯誤

【解析】名義值法對于投資風(fēng)險的度量沒有指導(dǎo)意義。

第四篇：臺灣省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易的方式模擬試題

臺灣省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易的方式模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

2、在存在購買力風(fēng)險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

3、（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

4、收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報告書中充分披露終止上市的風(fēng)險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

5、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__ A．資本利得 B．資本收益 C．資本升值 D．基本收益

6、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各項中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

9、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記人__。A．實收資本 B．投資收益 C．當(dāng)期損益 D．資本公積

10、債券的買斷式回購交易中沒有規(guī)定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數(shù)量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

11、招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后——有效。

A．六個月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個月內(nèi) D．3個月內(nèi)

12、在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監(jiān)管者

13、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

14、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲匯局

15、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

16、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

17、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

18、當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

19、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財政部

C．國家發(fā)改委 D．國務(wù)院

20、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是__。A．現(xiàn)券的市場價格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

21、下列不屬于證券中介機構(gòu)的是__。A．會計師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券信用評級機構(gòu)

22、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數(shù)

23、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

24、國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、清產(chǎn)核資工作按照__的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級管理 B．分級規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

2、《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

3、某A股的股權(quán)登記日收盤價為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊登錄

5、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風(fēng)險性

D．交易過程的高效性

6、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，需履行的義務(wù)有__。A．按規(guī)定收取服務(wù)費用 B．不接受全權(quán)委托

C．拒絕接受不符合規(guī)定的委托 D．堅持為客戶保密制度

7、假設(shè)投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）個工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷? B．工作人員未核對取款人身份導(dǎo)致客戶資金被盜? C．操作失誤為客戶買入非委托人本期的證券? D．在審核未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

10、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個會計年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

12、對基金收益率進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

13、關(guān)于歸納法和演繹法，下列論述中，正確的是__。A．歸納法是從個別出發(fā)以達(dá)到一般性 B．演繹法是從個別出發(fā)以達(dá)到一般性 C．歸納法是先推論后觀察 D．演繹法是先觀察后推論

14、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

15、利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

17、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金 18、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

19、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

20、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項。A．中國人民銀行 B．中央結(jié)算公司 C．中國貨幣網(wǎng)

D．中國債券信息網(wǎng)

22、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所__辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。A．市場總監(jiān) B．總經(jīng)理 C．會員部

D．會員大會常委會

23、集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起__個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、進(jìn)行資產(chǎn)配置時構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度

B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度 C．計算組合的期望收益率 D．計算資產(chǎn)配置的風(fēng)險

25、測試債券價格波動性通常使用的計量指標(biāo)有（）。A．基點價格值 B．基礎(chǔ)利率

C．價格變動收益率值 D．久期

第五篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買賣考

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風(fēng)險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

7、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADR B．二級有擔(dān)保ADR C．三級有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

10、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

11、中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

13、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是__。A．基金設(shè)立 B．基金投資 C．基金發(fā)行 D．風(fēng)險管理

14、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

15、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為__。A．平價期權(quán) B．虛值期權(quán) C．實值期權(quán) D．超值期權(quán)

16、按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負(fù)債價值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

24、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的__之間的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營者

B．基金托管人與監(jiān)管機構(gòu) C．機構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機構(gòu) D．監(jiān)管機構(gòu)與經(jīng)營者

2、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A．總經(jīng)理 B．董事會

C．風(fēng)險控制委員會 D．投資決策委員會

4、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國外基金直銷渠道的特點不包括__。

A．對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)

C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．推銷新產(chǎn)品更容易

7、短期國債的償還期限為__。A．小于等于1年 B．小于等于6個月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場外交易市場的特征不包括（）。A．場外交易市場是一個集中的有形市場

B．掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無差異曲線是對一個特定的投資者而言，根據(jù)他對期望收益率和風(fēng)險的偏好態(tài)度，按照期望收益率對風(fēng)險補償?shù)囊螅玫降囊幌盗袧M意程度相同的（或無差異）證券組合的均值方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）在坐標(biāo)系中所形成的曲線。無差異曲線滿足下列（）特征。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線向右上方傾斜

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當(dāng)日的市價 C．每股股票當(dāng)日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

12、出現(xiàn)巨額贖回時，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔(dān)保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國，__是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發(fā)行人和主承銷商必須在（）前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網(wǎng)上發(fā)行 20、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則 D．獨立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現(xiàn)金抵券 C．買券還券 D．直接還券

22、超買、超賣型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強化對分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

24、以下哪種基金的風(fēng)險最大__ A．成長型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金