第一篇：浙江省證券從業(yè)《投資基金》之套利定價(jià)理論考試試卷

浙江省證券從業(yè)《投資基金》之套利定價(jià)理論考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

2、信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。A．證券登記結(jié)算公司? B．證券交易所? C．證券經(jīng)紀(jì)商? D．投資者保護(hù)基金

3、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__進(jìn)行的。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．交易所

D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

5、下列各項(xiàng)可以視為公司控制權(quán)發(fā)生變更的是__。

A．發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性

B．發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性 C．發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明

D．發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化

6、深圳證券交易所將上市公司分為_(kāi)_類。A．5 B．6 C．7 D．8

7、下列（）情形中，外國(guó)投資者無(wú)須就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。

A．并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)5億元人民幣 B．1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè) C．并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20% D．并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

8、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的（），其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股。A．30% B．40% C．50% D．60%

9、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級(jí) D．債券的發(fā)行價(jià)格

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

11、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。

A．國(guó)際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

12、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在__。A．紐約證券交易所 B．多倫多證券交易所 C．倫敦證券交易所 D．芝加哥證券交易所

13、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

14、關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購(gòu)

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

15、關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

16、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

17、（）標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

18、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國(guó)家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。

A．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

19、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

20、下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述，不正確的是__。A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表

B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布 C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息

D．公開(kāi)原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)

21、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

23、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時(shí)，不得就某證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

A．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的政府部門(mén)與此證券有利害關(guān)系 B．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系

C．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系 D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

24、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

25、__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買(mǎi)入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無(wú)差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)入__。

A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D．可供出售的金融資產(chǎn)

2、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，下列說(shuō)法正確的是__。

A．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

B．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

C．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

D．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員 B．公司的高級(jí)管理人員 C．公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員

D．監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員 E．利用公開(kāi)信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員

4、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的__。

A．全部資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣 B．全部資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣 C．初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣 D．初始資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣

5、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

6、關(guān)于漲跌停板制度說(shuō)法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場(chǎng)中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢(shì)，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢(shì)繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

7、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》中，要明確__。

A．委托和交收的方式和時(shí)間 B．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 C．投資者的盈利范圍

D．證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn) E．證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍

9、首次公開(kāi)發(fā)行公司的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)內(nèi)容應(yīng)以（）方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市的交易所。A．口頭 B．紙面 C．電子

D．口頭、紙面、電子

10、基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及__環(huán)節(jié)。A．基金資產(chǎn)保管 B．代理清算交割 C．會(huì)計(jì)核算 D．凈值復(fù)核

11、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為_(kāi)_年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

12、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來(lái)源是公司的稅前凈利潤(rùn)

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)

13、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

14、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為_(kāi)_。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

15、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

16、下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

17、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程稱為_(kāi)_。A．雙重托管 B．轉(zhuǎn)托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

18、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括__。A．公平B．公正 C．公開(kāi)

D．誠(chéng)信和自律

19、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．10

20、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據(jù)市場(chǎng)需要，__可以調(diào)整及時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券公司

D．證券信息公司

22、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

23、股權(quán)分置改革是為解決__市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。A．B股 B．H股 C．A股 D．N股

24、關(guān)于上市公司增發(fā)的發(fā)行方式，下列說(shuō)法正確的是__。

A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合，即網(wǎng)下按機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果定價(jià)并配售，網(wǎng)上對(duì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行，即發(fā)行人和主承銷商按照“發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1周交易日的均價(jià)”的原則確定增發(fā)價(jià)格，網(wǎng)下對(duì)機(jī)構(gòu)投資者與網(wǎng)上對(duì)公眾投資者同時(shí)公開(kāi)發(fā)行

C．在網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下，對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分，既可以按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)行配售，也可以按一定的中簽率以搖號(hào)抽簽方式確定獲配對(duì)象。但發(fā)行人和主承銷商必須在發(fā)行公告中預(yù)先說(shuō)明 D．增發(fā)還可以采用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

25、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是__。A．發(fā)債主體和償債主體 B．適用的法規(guī) C．發(fā)行要素

D．所換股份的來(lái)源

第二篇：浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管

2、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率

C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類

4、下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理

7、在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

10、我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn)

D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

12、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發(fā)布報(bào)告在基金營(yíng)銷活動(dòng)中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

15、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

A：《證券投資基金法》

B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值

19、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．道-瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

21、____是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A：計(jì)劃實(shí)施概要 B：市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀

C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

D：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題

22、某開(kāi)放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

24、基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部

25、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76% B．為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68% C．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52% D．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%

2、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C：流動(dòng)性差.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

3、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的管理過(guò)程包括__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 B．60；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 D．120；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示

B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資

D．招募說(shuō)明書(shū)摘要

7、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_。A．所有權(quán) B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)

D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)

8、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)

9、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的說(shuō)法，正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)

10、下列基金類型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開(kāi)、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓

12、最易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票

13、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無(wú)限責(zé)任公司 D．股份有限公司

14、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。

A．通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生 C．在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過(guò)程中

15、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

16、某開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。

A．凈認(rèn)購(gòu)金額為49 504.95元人民幣 B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣 C．認(rèn)購(gòu)份額為49 504.95份 D．認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣

17、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查

C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告

D．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

20、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。A．票面價(jià)格 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格 D．票面價(jià)值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．投資組合 D．信用等級(jí)

22、按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國(guó)債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見(jiàn)的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

24、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

第三篇：證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬試卷一

證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬試卷一

一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì) 應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)

1、以下（D）項(xiàng)不屬于證券 A.提貨單 B.運(yùn)貨單 C.保險(xiǎn)單 D.發(fā)票

2、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：（B）A.政府證券、金融證券和公司證券 B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券 C.政府證券、公司證券和企業(yè)證券 D.金融證券、公司證券和企業(yè)證券

3、銀行證券不包括：（D）A.銀行匯票 B.銀行本票 C.銀行支票 D.銀行股票

4、證券市場(chǎng)的特征不包括：（B）A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所 C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

5、證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（C）A.股票市場(chǎng) B.債券市場(chǎng) C.貨幣市場(chǎng) D.基金市場(chǎng)

6、世界上第一家股票交易所成立于：（C）A.英國(guó) B.法國(guó) C.荷蘭 D.意大利

7、股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不 包括如下權(quán)利：（C）A.參加股東大會(huì) B.投票表決

C.參與公司的決策和經(jīng)營(yíng) D.收取股息或分享紅利

8、優(yōu)先股票的股息率（C）。A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.與普通股呈正相關(guān)

9、股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（B）。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.市場(chǎng)價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

10、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（C）A．一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng) B．證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng) C．證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) D．二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

11、通過(guò)向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資

基金的（A）特征。A、集合投資 B、專業(yè)管理 C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、分散風(fēng)險(xiǎn)

12、證券投資基金在美國(guó)被稱為（B）A、證券投資信托基金 B、共同基金 C、信托產(chǎn)品 D、單位信托基金 13、1940年，美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（A）。A、《投資公司法》 B、《投資基金法》 C、《證券投資基金法》 D、《投資信托法》 14、2003 年10 月，（C）頒布，并于2004 年6 月1 日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制

軌道上穩(wěn)健發(fā)展 A、證券法

B、開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 C、證券投資基金法

D、證券投資基金管理暫行辦法

15、截至2008年6月底，我國(guó)共有（D）家基金管理公司 A、50 B、53 C、58 D、60

16、按照《基金法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重必須在（B）以上。A、80% B、60% C、50% D、30%

17、股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開(kāi)放式股票型基金凈值的計(jì)算一

般（C）進(jìn)行一次。A、每分鐘 B、每小時(shí) C、每天 D、每周

18、債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越（D），所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越（）。

A、小，低 B、小，高 C、大，低 D、大，高

19、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般（C）股票型基金，（）債券型基金。A、高于，低于 B、高于，高于 C、低于，高于 D、低于，低于 20、股票型基金費(fèi)用率較高，基金托管費(fèi)率每年在（C）左右。A、1.5% B、1% C、0.25% D、0.15%

21、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較（A）的債券型基金，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力

較高的投資者可以選擇久期較（）的債券型基金。A、短，長(zhǎng) B、短，短 C、長(zhǎng)，短 D、長(zhǎng)，長(zhǎng)

22、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（B）人民幣。A．2億元 B．3 億元 C．5億元 D．10億元

23、（A）要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨(dú)立性原則 D．相互制約原則

24．（B）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn) 清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A ．基金管理人 B．基金托管人 C．投資管理公司 D．基金發(fā)起人

25．商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)取

得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的（A）。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 26．（A）及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金銷售活動(dòng)也應(yīng)進(jìn)行自 律管理。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．證券交易所

27.對(duì)于一般開(kāi)放性基金而言，基金的交易價(jià)格（D）。A．受到供求關(guān)系得影響而波動(dòng) B．大于基金份額資產(chǎn)凈值 C．小于基金份額資產(chǎn)凈值 D．等于基金份額資產(chǎn)凈值

28.基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類為（A）

A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收賬款 D．可供出售的金融資產(chǎn)

29．我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例。A A.逐日計(jì)提，按月支付 B.按周計(jì)提，按月支付 C.按月計(jì)提，按年支付 D.按周計(jì)提，按年支付

30.存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 重大變化的，應(yīng)采用（C）確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日收盤(pán)價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)

31.屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有(A)。A．申購(gòu)費(fèi) B．交易傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．托管費(fèi)

32．對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（D）。

A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi) B．我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)

C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取 D．印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

33.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是（A）。A.分析投資者的真實(shí)需求 B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng) C.區(qū)分投資者類型 D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

34.在我國(guó)，隨著ETF和LOF 等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（B）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)

勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.基金公司 D.專業(yè)銷售公司

35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（B）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》。A.2007 年6 月12 日 B.2007 年7 月12日 C.2007 年8 月2 日 D.2007 年8 月12日

36.下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更 深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的？D A.提供售后跟蹤服務(wù) B.提供咨詢建議 C.發(fā)放宣傳手冊(cè) 銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)

根據(jù)（A）的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》 B.《基金法》

C.《基金銷售管理辦法》 D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

38.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（C）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.15% B.20% C.25% D.30% 39.（B）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。A．股票帳戶 B．基金賬戶 C．資金帳戶 D． 銀行帳戶

40.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起（C）內(nèi)做出核準(zhǔn)

或不予核準(zhǔn)的決定。

A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6 個(gè)月 D．12個(gè)月

41.開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(guò)（C）。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3 個(gè)月 D．6 個(gè)月

42.我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為（D）元人民幣 A．100 B．200 C．500 D．1000 43.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（C）個(gè)工作

日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．10 44.單個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放式基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額（B）時(shí)，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 45.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之 日起2個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。體現(xiàn)了基金信息披露的（D）原則 A.公平性原則 B.公開(kāi)性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則 46.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（C）。

A．招募說(shuō)明書(shū) B.基金合同 C.上市交易公告書(shū) D.基金份額發(fā)售公告

47.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（B）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A．2 B.3 C.4 D.6 48.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（B）

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

A 基金托管人 B.基金管理人 C.基金監(jiān)管人 D.證券交易所

49.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的（C）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公 告中披露。

A．0.1% B.0.2% C.0.5% D.1% 50.封閉式基金其利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（D）A．50% B.60% C.80% D.90% 51.現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券法》的生效日期為（A）A 2006 年1 月1 日 B 2006 年6 月1 日 C 2007 年1 月1 日 D 2006 年6 月1 日

52.《基金銷售管理辦法》的立法宗旨是下列哪一項(xiàng)？（B）A、嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管 B、規(guī)范基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展 C、提示投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展

D、促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，維護(hù)基金投資人權(quán)益 53.向公眾發(fā)放基金宣傳推介材料之前，應(yīng)事先經(jīng)（）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)，并報(bào)（D）備 案。

上述表述的空白出，相應(yīng)應(yīng)當(dāng)填入的內(nèi)容是：（）。A、基金行業(yè)的協(xié)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) B、基金行業(yè)的協(xié)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、基金管理人的督察長(zhǎng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) D、基金管理人的督察長(zhǎng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

54.我國(guó)第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的法規(guī)是（A）A、《證券投資基金銷售管理辦法》 B、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C、《證券投資基金法》

D、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

55.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向公眾發(fā)放的向公眾發(fā)放基金宣傳推介材料之前，應(yīng)事先經(jīng)基金管理人 的（A）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、督察長(zhǎng) B、董事會(huì)

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 C、基金經(jīng)理 D、監(jiān)事長(zhǎng)

56.代銷機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不用費(fèi)率，須滿足以下要求：（B）。A、須經(jīng)公告

B、須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告 C、須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明 D、須經(jīng)基金合同約定

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密

二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意 的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）

1、廣義的有價(jià)證券包括：（BCD）A.虛擬證券 B.商品證券 C.貨幣證券 D.資本證券

2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（ACD）A.公司（企業(yè)）證券 B.法人證券 C.金融證券 D.政府證券

3、有價(jià)證券具有：（BD）A.投資性 B.收益性 C.融資性 D.流動(dòng)性

4、股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（BD）A.公司的所有制性質(zhì) B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平C.公司的存續(xù)期限

D.政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：（ABD）A.證券投資基金 B.社?；?C.私募基金 D.社會(huì)公益基金

6、影響債券利率的因素有：（ACD）A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.商業(yè)銀行1 年期定期存款利率 C.發(fā)行人的信用狀況 D.債券期限長(zhǎng)短

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密

7、證券投資基金的主要特征是（ABCD）A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

8、證券投資基金的集合理財(cái)、專業(yè)管理表現(xiàn)在（ABC）

A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本 B、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行 全方位的跟蹤與分析

C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) D、集中研究基金收益分配

9、基金的當(dāng)事人包括（ACD）A、份額持有者 B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C、托管人 D、管理人

10、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)（ABD）A、美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛 B、開(kāi)放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散 D、越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源

11、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為（ABC）幾大類。A、國(guó)內(nèi)股票型基金 B、國(guó)外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

12、關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是（ABD）。A、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買(mǎi)賣(mài)股票活躍程度的指標(biāo)

B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比 C、周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時(shí)間

D、一般來(lái)說(shuō)，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期持有

13、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（ABC）。A、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券 B、債券型基金沒(méi)有確定的到期日

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 C、投資風(fēng)險(xiǎn)不同 D、投資對(duì)象完全不同

14、債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ABCD）。

A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

15．在基金市場(chǎng)上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，將基金市場(chǎng)的

參與者分為（ABC）三大類。A．基金當(dāng)事人 B．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管和自律組織 D．基金公司

16.按照《基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：（ABCD）。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) C．按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D．對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) 17.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（ACD）。A．健全性原則和有效性原則 B．適當(dāng)控制原則 C．相互制約原則 D．成本效益原則

18.基金管理公司內(nèi)部控制的基本要素包括（ABC）。A．控制環(huán)境 B．信息溝通 C．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D．人員變動(dòng)

19.基金的主要收益來(lái)源有（BCD）。A．股票的紅利收益 B．債券利息收入 C．資本利得收入 D．銀行存款利息收入 20.基金的運(yùn)作主要包括：ACD A.基金營(yíng)銷 B.基金募集與交易 C.基金投資運(yùn)作 D.基金后臺(tái)管理

21．基金收入中的利息收入主要包括（ABCD）。A.債券利息收入

B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．存款利息收入

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 D．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

22．基金收入中的投資收益包括（AB）。A．買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益 B．因股票、基金投資等獲得的股利收益 C．存款利息收入 D．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

23.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征主要有（BCD）。A.排他性 B.專業(yè)性 C.服務(wù)性 D.持續(xù)性

24.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容主要包括（ABCD）。A.營(yíng)銷環(huán)境的分析 B.目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 C.基金營(yíng)銷的管理 D.營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)

25.在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注因素有（ACD）。A.銷售機(jī)構(gòu)本身的情況 B.上市公司的經(jīng)營(yíng)情況 C.影響投資者決策的因素 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管

26.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí) 需求，主要包括分析投資者的（ABCD）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.投資規(guī)模

C.對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求.D.對(duì)投資資金安全性的要求 27.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、（ABCD）等步驟。A．核準(zhǔn) B．發(fā)售 C．備案 D．公告

28.基金管理人可以委托（ABCD）代理開(kāi)放式基金份額的發(fā)售。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

29.開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44 條的規(guī)定，并具備下 列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（AC）。

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 A．基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣 B．基金募集份額總額不少于5000 萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣 C．金份額持有人不少于200 人 D．金份額持有人不少于1000 人

30.QDII 基金的申購(gòu)、贖回原則包括（ACD）A．“未知價(jià)”原則 B．“確定價(jià)”原則

C．金額申購(gòu)、份額贖回”原則

31.強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在（ABCD）A.有利于防止利益沖突與利益輸送 B.有利于投資的價(jià)值判斷 C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D.有利于防止信息濫用

32.基金信息披露的禁止行為（ABCD）A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 33.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（ABCD）層次 A.國(guó)家法律 B.部門(mén)規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則 34.基金合同是約定（ABC）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件 A.基金管理人 B.基金托管人 C．基金份額持有人 D．證券交易所

35、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（ABCD）。A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要 B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要； C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要：

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密 D 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效 率的需要

36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（ABCD）。

A 制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；

B 對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；

C 對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

D 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施 37.屬于《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的有（ABCD）。A 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪 C 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪 D 提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪

38.基金管理公司應(yīng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ABCD）。A 基金管理公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B 臨時(shí)報(bào)告

C 監(jiān)察稽核季度報(bào)告 D 內(nèi)部監(jiān)控評(píng)價(jià)報(bào)告

三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在 括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）

1、上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。（X）

2、由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng)，因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。（X）

3、中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（X）

4、基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金管理人與基金投資者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（X）5、1924年3月21 日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)基金的真正起步。這也 是世界上第一個(gè)契約型開(kāi)放式基金（X）

6、保本型基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得承 諾比例投資本金的基金，所以可以說(shuō)保本型基金一定能夠保證100%本金不損失。（X）

7、在分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，除了凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差，還要參考持股集中度和行業(yè)投資集 中度等。（V）

8．基金公司是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。（X）9．基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和對(duì)基金經(jīng) 營(yíng)決策權(quán)。（X）

10.利潤(rùn)分配的基礎(chǔ)是基金利潤(rùn)，股利、債券利息和買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入是基金利潤(rùn)的最主要來(lái)源。（V）

11.所有類型基金在利潤(rùn)分配方式都是基本相同的。（X）

12.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只需要經(jīng)過(guò)一次評(píng)估就夠了，不需要重新評(píng)估。（X）13.我國(guó)商業(yè)銀行的銷售方式在一定程度上還停留在被動(dòng)銷售的水平上。（V）14.我國(guó)的開(kāi)放式基金對(duì)追加認(rèn)購(gòu)金額都有最低金額限制。（X）15.投資者在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷（X）

16.在基金合同生效的第3 日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（X）17．封閉式基金與開(kāi)放式基金均需要每日公布資產(chǎn)凈值。（X）

18、基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的

銷售人員從業(yè)考試模擬試卷 內(nèi)部材料 注意保密

組成部分，貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了 解并做出評(píng)價(jià)。（V）

19、依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，基金銷售人員.在 向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹，在投資者提出要求時(shí)，須出示身份證明及從業(yè)資格證 明。（X）

試 題 答 案

一、單項(xiàng)選擇題

DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B

二、多項(xiàng)選擇題

1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD 11.ABC 12.ABD 13.ABC 14.ABCD 15.ABC 16.ABCD 17.ACD 18.ABC 19.BCD 20.ACD 21.ABCD 22.AB 23.BCD 24.ABCD 25.ACD 26.ABCD 27.ABCD 28.ABCD 29.AC 30.ACD 31.ABCD 32.ABCD 33.ABCD 34.ABC 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD

三、判斷題

1、錯(cuò)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、錯(cuò)

5、錯(cuò)

6、錯(cuò)

7、對(duì)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、對(duì)

11、錯(cuò)

12、錯(cuò)

13、對(duì)

14、.錯(cuò)

15、.錯(cuò)

16、錯(cuò)

17、錯(cuò)

18、對(duì)

19、錯(cuò)

第四篇：2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有__。A．1種趨勢(shì) B．2種趨勢(shì) C．3種趨勢(shì) D．4種趨勢(shì)

2、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是__。A．到期交易凈價(jià)大于首期交易凈價(jià)

B．到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息大于首期交易凈價(jià) C．到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D．到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息等于首期交易凈價(jià)

3、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，其賬戶名稱為_(kāi)_。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

4、屬于國(guó)家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊(cè)資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過(guò)注冊(cè)資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公司的最低上市市值應(yīng)達(dá)到（）。A．3000萬(wàn)元人民幣 B．3500萬(wàn)港元

C．4000萬(wàn)元人民幣 D．4600萬(wàn)港元

6、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

7、在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

9、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長(zhǎng)期穩(wěn)定

10、如果證券價(jià)格反映了全部公開(kāi)的信息，則這樣的市場(chǎng)稱為_(kāi)_。A．無(wú)效市場(chǎng) B．弱勢(shì)有效市場(chǎng) C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

11、不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

12、在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè) C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

13、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用

14、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會(huì)成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

16、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。A．信用公司債券

B．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

17、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起__內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A．2個(gè)交易 B．3個(gè)交易日 C．4個(gè)交易日 D．5個(gè)交易日

18、下列說(shuō)法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí) B．特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí) D．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

19、為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的描述正確的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評(píng)估

22、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

23、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權(quán)的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權(quán)的2/3以上

24、目前，在滬、深證券市場(chǎng)中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．無(wú)限制

25、投資者之所以買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無(wú)法確定

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為_(kāi)_。A．無(wú)形席位 B．自營(yíng)席位 C．代理席位 D．有形席位

3、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是__。A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn) B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的 C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

D．金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，但需繳納保證金

4、下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是__。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

5、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買(mǎi)入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣(mài)出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

7、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

8、常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為主要包括__。

A．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買(mǎi)賣(mài)證券

9、下列各項(xiàng)屬于開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

10、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在__的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額市值 D．雙方協(xié)商

11、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

12、在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對(duì)來(lái)說(shuō)__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

13、公司進(jìn)行擴(kuò)張型資產(chǎn)重組的方式有__。A．收購(gòu)公司 B．資產(chǎn)置換 C．公司合并 D．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

14、按照融資過(guò)程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為_(kāi)_。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購(gòu)融資額度。A．收益率加權(quán) B．面值平均 C．折現(xiàn)率折現(xiàn) D．折算率折算

16、我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_(kāi)_。A．7天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．1年

17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

18、我國(guó)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

19、金融工程起源于__。A．公司理財(cái)?shù)男枰?B．金融工具交易的需要 C．對(duì)投資的管理 D．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理

20、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

21、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

22、證券市場(chǎng)的資金供給是指__。A．股民的投資 B．政府投入資金 C．一級(jí)市場(chǎng)的資金 D．二級(jí)市場(chǎng)的資金

23、對(duì)于托管人資格，《合格境外投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定了應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件__ A．設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)管理部門(mén)

B．實(shí)收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

24、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

25、以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起（）日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。A．7 B．10 C．15 D．20

第五篇：山東省證券從業(yè)《證券投資基金》：封閉式基金的利潤(rùn)分配考試試卷

山東省證券從業(yè)《證券投資基金》：封閉式基金的利潤(rùn)分配

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下哪條原則不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則__ A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

2、關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是__。A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行 B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少

C．證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．采取公示制度

3、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回發(fā)行人 C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

4、（）是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買(mǎi)或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。A．招股說(shuō)明書(shū) B．發(fā)行保薦書(shū) C．法律意見(jiàn)書(shū)

D．招股說(shuō)明書(shū)摘要

5、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。A．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

6、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進(jìn)，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

7、如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理人__。A．買(mǎi)入價(jià)值低估的股票，賣(mài)出價(jià)值高估的股票 B．買(mǎi)入價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票 C．賣(mài)出價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票

D．賣(mài)出價(jià)值低估的股票，買(mǎi)入價(jià)值高估的股票

8、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

9、區(qū)位分析與__分析無(wú)關(guān)。A．產(chǎn)品質(zhì)量分析 B．政府扶植力度 C．公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

D．上市公司投資價(jià)值

10、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

11、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

12、下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告

13、外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書(shū)概要

14、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A．債務(wù)融資 B．股權(quán)融資 C．內(nèi)部融資 D．向銀行借款

15、表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)或超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是__。A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS

16、關(guān)于MACD的應(yīng)用法則不正確的是__。A．以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對(duì)取值對(duì)行情進(jìn)行預(yù)測(cè) B．DIF和DEA均為正值時(shí)，DIF向上突破DEA是買(mǎi)入信號(hào) C．DIF和DEA均為負(fù)值時(shí)，DIF向下突破DEA是賣(mài)出信號(hào) D．當(dāng)DIF向上突破O軸線時(shí)，此時(shí)為賣(mài)出信號(hào)

17、基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

18、國(guó)際推介的對(duì)象主要是__。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

19、關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法中正確的是__。

A．投資者的申購(gòu)、贖[]ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷 B．ETF只能申購(gòu)和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額 D．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日可以賣(mài)出或者贖回

20、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

21、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是__。A．企業(yè)債券和地方債券 B．中央政府債券和地方債券 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．國(guó)際債券和政府債券

22、如果遇到由于突發(fā)的利多或利空消息而產(chǎn)生股價(jià)暴漲暴跌的情況，對(duì)數(shù)據(jù)分界線說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)于綜合指標(biāo)，BIAS(10)＞35%為拋出時(shí)機(jī) B．對(duì)于綜合指標(biāo)，BIAS(10)＜20%為買(mǎi)入時(shí)機(jī) C．對(duì)于個(gè)股，BIAS(10)＞30%的拋出時(shí)機(jī) D．對(duì)于個(gè)股，BIAS(10)＜-15%為拋出時(shí)機(jī)

23、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__。A．資本利得 B．基本收益 C．資本升值 D．現(xiàn)金流量

24、營(yíng)業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運(yùn)行效率 B．行情分析 C．業(yè)務(wù)處理 D．軟件更新

25、如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)__。A．進(jìn)行整理 B．繼續(xù)向下 C．反轉(zhuǎn)向下 D．不能判斷

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件__ A．市場(chǎng)化程度極高 B．市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)

C．存在一個(gè)理性的無(wú)摩擦的市場(chǎng)

D．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系

2、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財(cái)產(chǎn)股息

3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所

D．證券交易的對(duì)象

4、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

5、下列__不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風(fēng)險(xiǎn) C．提高投資收益

D．消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

6、根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

7、對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng)

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

8、股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為_(kāi)_。A．決定權(quán)和審批權(quán) B．決定權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán) C．經(jīng)營(yíng)權(quán)和審批權(quán) D．經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)

9、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下__比例確定投資總額的上限。

A．注冊(cè)資本在200萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的10/7 B．注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的10/7 C．注冊(cè)資本在210萬(wàn)～500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2．5倍 D．注冊(cè)資本在210萬(wàn)～500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2倍 E．注冊(cè)資本在500萬(wàn)～1200萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2.5倍

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前__個(gè)交易日發(fā)布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

12、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．真實(shí)性和公開(kāi)性 C．合法性和真實(shí)性 D．公正性和公平性

13、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需要經(jīng)過(guò)證券交易所__的批準(zhǔn)方能稱為證券交易所的會(huì)員。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì)

C．專門(mén)委員會(huì) D．理事會(huì)

14、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

15、根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量、進(jìn)入限制程度及產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為以下幾種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)__。A．安全競(jìng)爭(zhēng) B．壟斷競(jìng)爭(zhēng) C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

16、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A．3 B．6 C．10 D．15

17、證券公司提供的服務(wù)有以下哪些特點(diǎn)__。A．無(wú)形性 B．不可分性 C．專業(yè)綜合性 D．差異性

18、發(fā)行人最近一期末持有金額較大的（）等財(cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。A．交易性金融資產(chǎn) B．委托理財(cái)

C．借與他人款項(xiàng)

D．可供出售的金融資產(chǎn)

19、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

20、下列不屬于國(guó)際收支中資本項(xiàng)目的是__。A．各國(guó)間債券投資 B．貿(mào)易收支

C．各國(guó)間股票投資 D．各國(guó)企業(yè)間存款

21、基金的托管費(fèi)用通常__計(jì)算并累計(jì)。A．逐 B．逐周 C．逐月 D．逐年

22、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．公開(kāi)招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

23、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

24、關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

C．證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

25、控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購(gòu)的股東。A．40% B．50% C．60% D．70%