第一篇：云南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試卷

云南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管

理人考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（）。A．國債? B．B股? C．可轉(zhuǎn)換債券? D．A股

2.可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格必須保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值__ A．之上 B．之上

C．相等的水平D．都不是

3.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

4.北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為10HD張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，那么其行使價(jià)格為__元。A．8.50 B．9.20 C．10.50 D．12.20

5.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

6.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 B．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失 D．證券公司高級管理人員營私舞弊

7.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

8.__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)。__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評級機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司；基金評級機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所；基金評級機(jī)構(gòu)

9.基金資金清算根據(jù)交易場所的不同分為__。A．本地債券市場結(jié)算 B．交易所交易資金清算

C．全國銀行間市場交易資金清算 D．場外資金清算

10.關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是（）。A．2人以上 B．50人以下 C．2人以上50人以下 D．至少有5人，沒有上限

11.某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資現(xiàn)值是__ A．單利：6.7萬元復(fù)利：6.2萬元 B．單利：2.4萬元復(fù)利：2.2萬元 C．單利：5.4萬元復(fù)利：5.2萬元 D．單利：7.8萬元復(fù)利：7.6萬元

12.投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營業(yè)部，這一過程為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

13.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

14.召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

15.證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托代理 B．證券托管 C．證券存管 D．委托買賣

16.（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的17.加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同 B．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費(fèi)用不同

18.__是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A．國債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場基金

19.國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A．國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位改制成股份公司形成的股份 C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份

20.北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于__年。A．1914 B．1918 C．1872 D．1920

21.證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術(shù)分析軟件的使用 B．提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng) D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

22.設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣__億元。A．1 B．2 C．3 D．4

23.發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人首先應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管部門申請發(fā)行額度，目前負(fù)責(zé)額度申請受理的主管部門為__。

A．國有資產(chǎn)管理委員會 B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會 D．中國證監(jiān)會

24.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的__以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

25.證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托代理 B．證券托管 C．證券存管 D．委托買賣

26.以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是__。A．股價(jià)指數(shù) B．債券 C．外匯

D．商業(yè)票據(jù)

27.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)__。A．由投資者本人承擔(dān) B．由證券公司承擔(dān)

C．投資者與證券公司各承擔(dān)一半 D．由仲裁機(jī)關(guān)裁決

28.中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進(jìn)行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策 B．公開市場業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

29.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

30.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報(bào)競價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

31.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)． D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

32.為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離 B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄

33.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

34.關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

35.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《格拉斯斯蒂格爾法》 C．《證券交易法》 D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

36.關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是__。A．支撐線和壓力線是不可以相互轉(zhuǎn)化的

B．支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動

C．支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價(jià)保持原來的變動方向，只不過是暫時(shí)停頓而已

D．在某一價(jià)位附近之所以形成對股價(jià)運(yùn)動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定

37.深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個(gè)。A．5 B．7 C．15 D．20

38.成長型基金以__為基本目標(biāo)。A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B．現(xiàn)金收益 C．資本增值

D．資金分散投資

39.股票的市場價(jià)格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．賬面價(jià)值

40.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關(guān)注 A．重大風(fēng)險(xiǎn)提示 B．風(fēng)險(xiǎn)提示 C．投資風(fēng)險(xiǎn)提示 D．重大事項(xiàng)提示

41.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

42.BR選擇的市場均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是前日的__ A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．中間價(jià) D．最高價(jià)

43.在其他情況相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較__；信用等級較低的債券，收益率較__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

44.下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有__。A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C．要求會員按季編制庫存證券報(bào)表

D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

45.以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是（）。A．認(rèn)購費(fèi) B．申購費(fèi) C．贖回費(fèi) D．托管費(fèi)

46.證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu)和__等機(jī)構(gòu)。A．證券交易所 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券沙龍 D．證券公司

47.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是（）。A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

48.在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（）A.B.C.D.49.香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

50.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周__。

A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

第二篇：2015年湖南省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題

2015年湖南省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.附新股認(rèn)股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購頭者_(dá)_。

A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)

2.對于H股的發(fā)行，新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A．3000 B．5000 C．7000 D．9000

3.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

4.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．?dāng)偙?B．增加 C．不確定 D．流動

5.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個(gè)月 C．近2年 D．近3年

6.某投資者以每股30元的價(jià)格買入甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是__。A．3% B．4% C．5% D．6%

7.具有證券許可證的會計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人

C．合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

8.我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9.被重組方重組前一個(gè)會計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會計(jì)的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會計(jì)后方可申請發(fā)行

10.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

11.辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 B．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號 C．簽訂投資協(xié)議書

D．提交證券交易意向書

12.全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．特種金融債 D．國債

13.對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

14.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權(quán) B．長期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

15.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16.關(guān)于股份的特點(diǎn)，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

17.關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

18.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.__對基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

20.關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

21.發(fā)行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標(biāo)發(fā)行 C．代銷 D．自銷

22.下列不是債券基本價(jià)值評估的假設(shè)條件的是__ A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的 C．市場利率是可以精確地預(yù)測出來

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測出來

23.小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒有可比性

24.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近__年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A．1 B．2 C．3 D．5

25.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

26.上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

27.證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司 C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

28.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

29.目前，只有__可以實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

30.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶服務(wù) B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成31.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．30% D．50%

32.__是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。A．招股意向書 B．招股說明書目錄 C．上市公告書

D．招股說明書摘要

33.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

34.成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A．組合風(fēng)險(xiǎn)

B．各種證券持有量 C．現(xiàn)金比例的百分比 D．預(yù)期收益率

35.某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是__元。A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19

36.關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

37.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開_。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

38.目前，我國基金管理人編制基金報(bào)告由__復(fù)核。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機(jī)構(gòu) C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．基金托管人

39.關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

40.基金與銀行儲蓄存款的差別主要表現(xiàn)在（）。A．性質(zhì)不同 B．收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)特性不同

D．信息披露程度不同

41.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

42.股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

43.目前，我國證券交易的過程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

44.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。A．3個(gè)工作日內(nèi) B．3日內(nèi)

C．5個(gè)工作日內(nèi) D．5日內(nèi)

45.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有__以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

46.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

47.加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。A．投資管理方式不同 B．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費(fèi)用不同

48.__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動進(jìn)行套利。A．市場內(nèi)價(jià)差套利 B．市場間價(jià)差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價(jià)差套利

49.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

50.__在股票市場上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。A．動態(tài)資產(chǎn)配 B．買入并持有策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．變動混合策略

第三篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會

2.公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

3.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

5.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

6.根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計(jì)算內(nèi)部收益率用股票的市場價(jià)格代替V，K代替K*，同樣可以計(jì)算出內(nèi)部收益率K。不過由于此模型較復(fù)雜主要采用__來計(jì)算K。A．回歸調(diào)整法 B．直接計(jì)算法 C．試錯法

D．趨勢調(diào)整法

8.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

9.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__估價(jià)。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．成本價(jià) D．平均價(jià)

11.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

16.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

17.基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

20.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計(jì)劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價(jià) C．計(jì)劃、分析、選擇時(shí)機(jī)、修正、評價(jià) D．計(jì)劃、選擇時(shí)機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

21.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個(gè)月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

27.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

28.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。A．獨(dú)立誠信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

31.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

36.證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實(shí)性

39.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時(shí)，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

41.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會 B．股東大會中國證監(jiān)會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請發(fā)行新股的，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

47.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降 D．公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

48.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

50.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第四篇：2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、道氏理論認(rèn)為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

2、買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是__。A．到期交易凈價(jià)大于首期交易凈價(jià)

B．到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息大于首期交易凈價(jià) C．到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D．到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息等于首期交易凈價(jià)

3、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

4、屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公司的最低上市市值應(yīng)達(dá)到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元

C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

6、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

7、在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個(gè)月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

9、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩(wěn)定

10、如果證券價(jià)格反映了全部公開的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強(qiáng)勢有效市場 D．強(qiáng)勢有效市場

11、不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

12、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊 C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

13、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評估費(fèi)用

14、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

16、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。A．信用公司債券

B．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

17、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A．2個(gè)交易 B．3個(gè)交易日 C．4個(gè)交易日 D．5個(gè)交易日

18、下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級 B．特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級 D．信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

19、為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下列對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價(jià)格的描述正確的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

B．經(jīng)濟(jì)周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

C．經(jīng)濟(jì)周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

D．經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評估

22、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

23、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權(quán)的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權(quán)的2/3以上

24、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．無限制

25、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為__。A．無形席位 B．自營席位 C．代理席位 D．有形席位

3、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是__。A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn) B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，但需繳納保證金

4、下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是__。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

5、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

7、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

8、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括__。

A．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

9、下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

10、開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在__的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額市值 D．雙方協(xié)商

11、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

12、在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對來說__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

13、公司進(jìn)行擴(kuò)張型資產(chǎn)重組的方式有__。A．收購公司 B．資產(chǎn)置換 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購融資額度。A．收益率加權(quán) B．面值平均 C．折現(xiàn)率折現(xiàn) D．折算率折算

16、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．1年

17、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

18、我國基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C．對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

19、金融工程起源于__。A．公司理財(cái)?shù)男枰?B．金融工具交易的需要 C．對投資的管理 D．對風(fēng)險(xiǎn)的管理

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

21、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

22、證券市場的資金供給是指__。A．股民的投資 B．政府投入資金 C．一級市場的資金 D．二級市場的資金

23、對于托管人資格，《合格境外投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定了應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件__ A．設(shè)有專門的資產(chǎn)管理部門

B．實(shí)收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

24、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

25、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

第五篇：證券從業(yè)資格考試證券投資基金第三章考點(diǎn)

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第三章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié)、基金的募集與認(rèn)購

【一】基金的募集

(一)基金募集的程序

申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

(二)申請募集文件申請報(bào)告;草案(基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書)

(三)募集申請的核準(zhǔn)和發(fā)售

國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過3個(gè)月。發(fā)售前3日公布招募說明書和基金合同等文件。

(四)基金合同生效

1、開放式基金：基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣?；鸱蓊~持有人的人數(shù)不少于200人。

2、封閉式基金：總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%;持股人不少于200人。

期滿10日內(nèi)聘請機(jī)構(gòu)驗(yàn)資;驗(yàn)資后10日內(nèi)提交證監(jiān)會材料。證監(jiān)會收到后3日內(nèi)給予書面去人。

如不生效：固有資產(chǎn)承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用;30日內(nèi)規(guī)劃已繳投資額;

【二】基金認(rèn)購：

一、開放式基金的認(rèn)購

(一)開放式基金的認(rèn)購渠道：

目前，我國可以辦理開放式基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是：基金管理人或委托的商業(yè)銀行、證券公司等其他經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

(二)認(rèn)購步驟

1、開戶(基金賬戶-登記機(jī)構(gòu);資金賬戶-代銷銀行)

2、認(rèn)購(全額繳款;可以多次認(rèn)購)

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3、確認(rèn)(T+2日確認(rèn))

(三)認(rèn)購方式與認(rèn)購費(fèi)率

1、認(rèn)購方式(金額認(rèn)購)

2、前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式

前端受費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付申購費(fèi)用的付費(fèi)模式;

后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)主要是為了鼓勵投資者長期持有基金。

3、認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率(凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

(四)不同基金類型的認(rèn)購費(fèi)率

開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。

目前，我國股票基金的認(rèn)購費(fèi)率一般為1%—1.5%，債券基金通常在1%以下，貨幣基金一般為0。

(五)最低認(rèn)購金額與追加認(rèn)購金額

目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為1000元。

二、封閉式基金的認(rèn)購

網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

份額認(rèn)購制度，1元面額+0.01元費(fèi)用

三、ETF份額的認(rèn)購

按支付對價(jià)的種類不同，ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購)和證券認(rèn)購(網(wǎng)上認(rèn)購)。

四、LOF份額的認(rèn)購(只有深交所由此業(yè)務(wù)，賬戶必須為深交所的)場外認(rèn)購：登記于開放式基金注冊登記系統(tǒng)

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場內(nèi)認(rèn)購：登記于證券登記計(jì)算系統(tǒng)

五、QDII份額認(rèn)購

人民幣認(rèn)購;可以用美元等外匯為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

可以根據(jù)特點(diǎn)確認(rèn)基金面額

步驟為：開戶 認(rèn)購 確認(rèn)

第二節(jié) 基金的交易、申購、贖回

【一】封閉式基金的交易

(一)上市交易條件(重點(diǎn)掌握，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，2、基金合同期限為5年以上，3、基金募集金額不低于2億元人民幣，4、基金份額持有人不少于1000人，5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

(三)交易規(guī)則與股票相同。(時(shí)間：9:30-11:30;13:00-15:00;價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先;報(bào)檢單位每份價(jià)格;最小變動0.001元人民幣;最少數(shù)量100份;單筆小于100萬份;T+1日交割;10%漲跌限制。

(四)交易費(fèi)用。

目前，我國基金交易傭金小于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

(五)折(溢)價(jià)率

折(溢)價(jià)率=(市場價(jià)格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%

【二】開放式基金的申購贖回

一、申購、贖回的概念

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申購：投資者購買基金份額;(在募集期限內(nèi)成為認(rèn)購)

贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實(shí)質(zhì)上是投資者賣出基金份額換回現(xiàn)金。

二、申購、贖回場所 在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

三、申購、贖回時(shí)間 工作日為證券交易所交易日。

四、申購、贖回原則

(一)股票、債券基金的申購、贖回原則

1、“未知價(jià)”交易原則

2、“金額申購、份額贖回“原則

五、收費(fèi)模式與申購份額、贖回金額的確定

(一)收費(fèi)模式與申購費(fèi)率(<5%)

凈申購金額=申購金額—申購費(fèi)用=申購金額/(1+申購費(fèi)率)

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

1、前端收費(fèi)模式下申購的確定

申購份額=(申購金額—申購費(fèi)用)/申購日的基金份額凈值

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

2、后端收費(fèi)模式下申購份額的確定(低于3年不得免收費(fèi))

申購份額=申購金額/申購日的基金份額凈值

申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率

(二)贖回金額的確定

贖回金額=贖回總額—贖回費(fèi)用(25%歸基金財(cái)產(chǎn))

贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率(<5%)

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實(shí)行后端收費(fèi)的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額-贖回費(fèi)用

短期交易：7日以內(nèi)：>1.5%*贖回金額;30日以內(nèi)：>0.75*贖回金額

六、申購、贖回款項(xiàng)的支付

申購采用全額交款的方式。

贖回款項(xiàng)自受理有效贖回申請之日起不超過7個(gè)工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。

七、申購、贖回的注冊登記

申購、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益或扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

八、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

(一)巨額贖回的認(rèn)定

凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

(二)巨額贖回的處理方式

1、全部接受

2、部分延期

巨額贖回、部分延期時(shí)：3個(gè)工作日內(nèi)信息披露

連續(xù)2工作日巨額贖回：可以暫停接受;可以延期接受申請，但不得超過20工作日。

【三】 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉(zhuǎn)換為另一種基金份額的行為。(T+2日可以贖回)

二、非交易過戶

指不通過申購、贖回的方式，將基金權(quán)益從一個(gè)投資者賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)移到另一投資者賬戶的行為。

三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://004km.cn/sac/）

基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(一步&兩步)

四、基金份額的凍結(jié)

【四】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)交易、申購與贖回

一、ETF份額折算與變更登記

(一)ETF份額的折算時(shí)間

基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)建倉。

建倉后，基金管理人選定一個(gè)日期做為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進(jìn)行折算。

(二)ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實(shí)質(zhì)影響。

(三)ETF基金份額折算的方法。

折算比例=(計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標(biāo)的指數(shù)的收盤值/1000)

以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

三、ETF份額的交易

買入100或整數(shù)倍;賣出不足100可以;漲跌幅限制10%;15秒公布基金凈額參考值;基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元。

四、ETF份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所

在代辦券商處。

(二)申購和贖回的時(shí)間

(一)申購、贖回的開始時(shí)間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理贖回。

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://004km.cn/sac/）

(二)開放日及開放時(shí)間

(三)申購和贖回的數(shù)額限制

ETF最小申購、贖回的單位為50萬或100萬份。

(四)申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價(jià)包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。

3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>

(五)申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出 在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認(rèn)與通知。在申請受理當(dāng)日基金確認(rèn)。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進(jìn)行申購、贖回，在T+1日進(jìn)行清算，在T+2日辦理交收。

(六)申購、贖回的對價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格

申購對價(jià)是指投資者購買基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價(jià)。

贖回對價(jià)是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價(jià)

費(fèi)用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算。T+1日公告。

(七)申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內(nèi)容

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代分為三種類型：

(1)禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。

(2)可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://004km.cn/sac/）

(3)必須現(xiàn)金替代。

4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

(八)暫停申購、贖回的情形(考點(diǎn)，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

1、不可以抗力

2、交易所臨時(shí)停市。

3、代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、其他情況

【五】LOF的交易、申購和贖回

一、上市條件：2億元人民幣;1000人以上

二、交易規(guī)則：0.001元人民幣;100份或整數(shù)倍;10%漲跌幅限制;T日閉市后結(jié)算;T+1日可以賣出或贖回

三、申購贖回：金額申購(RMB1元)、份額贖回(1份)

T日申請;T+1日過戶結(jié)算;T+2可以用

四、LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。(基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換)

T+2工作日

【六】開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)(管理人自建或委托中國登記結(jié)算公司)

三、基金登記流程(一般了解)

四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)