第一篇：2015年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試卷

2015年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構(gòu)是__。

A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務(wù)院

C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

2、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

3、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

4、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

5、僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADR B．二級有擔(dān)保ADR C．三級有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

6、最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是__。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機構(gòu)借款

7、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

8、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對沖基金

9、證券公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成__。A．盜竊罪 B．貪污罪

C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

10、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券到期期限

11、深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

12、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號自前往后 D．成交編號自后往前

13、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

14、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

15、關(guān)于QDII基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映

16、標準券是由各種債權(quán)根據(jù)__折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A．面值 B．市值 C．收益率 D．折算率

17、（）規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。” A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

18、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C．認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

19、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10 20、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

21、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

22、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金管理的說法，不正確的是__。A．客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行 B．嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金

C．客戶交易結(jié)算資金全額存入經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶

D．客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理

23、收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

24、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

25、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

2、證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算 D．回購到期次日的清算

3、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

4、證券經(jīng)紀商的收入來源是__。A．買賣價差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

5、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

6、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽擔(dān)保

7、資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括__。A．公開信息披露 B．客戶理財顧問服務(wù) C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

8、下列說法錯誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度的 B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風(fēng)險調(diào)整衡量指標

C．詹森指數(shù)以標準差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標

9、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括__。A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額。C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 D．前一交易日的基金份額凈值

10、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

11、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格 B．應(yīng)重新申購

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

12、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)__情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．董事會認為必要時

B．公司未彌補的虧損達股本總額三分之二時 C．持有公司股份百分之十以上的股東請求時

D．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之一時

13、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

14、__基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長型 D．保本型

15、規(guī)范類證券公司的申請條件包括__等。A．保證金獨立存管 B．規(guī)范運作

C．摸清風(fēng)險底數(shù) D．公司治理

16、技術(shù)分析主要技術(shù)指標中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

17、具體而言，使用公司財務(wù)報表的主體主要包括__。A．公司的經(jīng)理人員 B．公司的股東

C．公司的潛在投資者 D．公司的債權(quán)人

18、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有__。A．將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管

B．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同

C．委托財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種 D．可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費

19、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)是（）。A．董事會 B．監(jiān)事會

C．投資決策機構(gòu) D．自營業(yè)務(wù)部門

20、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累積債券 D．實物債券

21、__是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A．保值債券 B．特種債券 C．財政債券

D．基本建設(shè)證券

22、開立證券賬戶應(yīng)堅持__原則。A．合法性和真實性 B．合法性和同一性 C．同一性和真實性 D．合法性和有效性

23、完全預(yù)期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

24、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費

25、下面所列舉的人中，__不得開立股票賬戶。A．證券管理機關(guān)工作人員 B．證券交易所管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員

D．有過刑事犯罪記錄的人員

第二篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率 B．同期金融機構(gòu)貸款基準利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率 D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標準借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標準產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險公司 B．養(yǎng)老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)歸入__財產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣? D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

20、滬深300指數(shù)的計算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經(jīng)濟學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

D．在強勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權(quán)股價指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．幾何加權(quán)股價指數(shù) D．基期加權(quán)股價指數(shù)

2、公司因股東大會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

11、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復(fù)利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.以下選項，不屬于圓弧形態(tài)特征的是__。

A．形態(tài)的形成往往是由于投資者的沖動情緒造成的，通常在長期上升的最后階段出現(xiàn)

B．形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈

C．形態(tài)形成所花的時間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強，越值得人們?nèi)ハ嘈?/p>

D．在形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達頂或底時成交量達到最少。在突破后的一段，都有相當(dāng)大的成交量

2.更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。

A．賬面價值

B．目標價值

C．市場價值

D．任一價值

3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

4.設(shè)某股票報價為3元，且該股在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實力

D．交易規(guī)模

6.證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人

7.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

8.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。

A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

9.CFA__級要求運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場和債券市場

B．流通市場和非流通市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．發(fā)行市場和交易市場

11.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本

B．債務(wù)資產(chǎn)

C．信托資產(chǎn)

D．借貸資產(chǎn)

12.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

13.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務(wù)性

C．持續(xù)性

D．適用性

14.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。

A．保管基金印章

B．基金資產(chǎn)賬戶管理

C．基金重要文件保管

D．核對基金資產(chǎn)

15.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

16.公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。

A．最近3年連續(xù)盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

17.下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是__。

A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標管理

18.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

B．短期的行情預(yù)測

C．預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對比較短的證券價格預(yù)測

19.公司的法定代表人為__。

A．董事長

B．總經(jīng)理

C．董事會指定

D．公司章程規(guī)定

20.__負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會

B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D．分支機構(gòu)

21.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A．滾動交收

B．會計日交收

C．時點交收

D．定期交收

22.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會計結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送報告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。

A．收入型證券組合B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合D．避稅型證券組合24.交易所證券賬戶包括__。

A．全國銀行間市場債券托管賬戶

B．上海證券交易所證券賬戶

C．深圳證券交易所證券賬戶

D．交易所清算備付金賬戶

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

26.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負責(zé)計算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價格：__。

A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

27.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。

A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率

B．同期金融機構(gòu)貸款基準利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率

D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

28.基金管理人與托管人之間是__。

A．所有者與經(jīng)營者

B．受托者與委托者

C．委托者與受托者

D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

29.以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權(quán)基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認股權(quán)證基金

30.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是__。

A．合規(guī)負責(zé)人

B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負責(zé)人

D．監(jiān)事會

31.在實行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》

B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》

C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

D．《證券交易委托代理協(xié)議》

32.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。

A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的34.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。

A．及時性原則

B．審慎性原則

C．有效性原則

D．獨立性原則

35.在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

36.__假設(shè)認為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。

A．強勢有效市場

B．有效市場

C．半強勢有效市場

D．弱勢有效市場

37.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告

B．基金托管協(xié)議

C．招募說明書

D．基金契約

38.上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D．公司有重大違法行為

39.憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券

B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

40.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出現(xiàn)的無差異曲線是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券自營業(yè)務(wù)

44.（）是一種既可以在場內(nèi)也可以在場外進行申購、贖回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__元。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．5億

46.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利潤隨經(jīng)濟周期波動變化比較大的一類股票。

A．持續(xù)成長型股票

B．趨勢成長型股票

C．周期型股票

D．價值型股票

48.證券自營業(yè)務(wù)的收入來源是__。

A．買賣價差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

49.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行

B．私募發(fā)行

C．招標發(fā)行

D．承購包銷

第四篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ．自有資金或證券；手續(xù)費收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價 D．客戶資金或證券；買賣證券的差價

2.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．國資委

3.下列關(guān)于股票的清算價值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價 B．網(wǎng)上競價 C．公開競價 D．交易所競價

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

8.在__中，技術(shù)分析將無效。A．弱勢有效市場 B．無效市場

C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

9.選擇細分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國際金融市場的動蕩對__上市公司的業(yè)績影響最大，對其股價的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營型 D．多角化經(jīng)營型

12.證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者

13.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

15.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

16.所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

17.若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20.董事會秘書空缺期間超過（）個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當(dāng)期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目

D．半報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報告

22.股票發(fā)行審核委員會的辦事機構(gòu)是證監(jiān)會的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率

25.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

26.證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

27.下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

28.需要將市場劃分為牛市和熊市兩個不同的階段，通過分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測能力，從而對基金的擇時能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

30.外盤大于內(nèi)盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

31.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)。__ A．基金評級機構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構(gòu) C．基金評級機構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機構(gòu)

34.《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨資企業(yè) D．國有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是__。A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類型的個人投資者快速成長 C．金融機構(gòu)混業(yè)化

D．各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

39.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

42.__是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股 B．集體股 C．法人股

D．社會公態(tài)股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財產(chǎn)的（）是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴格履行契約承諾，強化內(nèi)控機制 C．切實保護基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第五篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數(shù)列預(yù)測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風(fēng)險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)于該事項發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機構(gòu) B．貸款服務(wù)機構(gòu) C．發(fā)起機構(gòu)

D．資金保管機構(gòu)

15.關(guān)于價量關(guān)系指標的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權(quán)收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

23.證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關(guān)于價量關(guān)系指標的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負數(shù) C．負數(shù)；負數(shù) D．負數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關(guān)注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務(wù)院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%。現(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認購后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%