第一篇：證券交易-數(shù)字類集錦(全書(shū)包括)

第1章

新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。

1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。1999年7月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。

1934年美國(guó)《證券交易法》確定公開(kāi)原則

2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定

證券公司

最近3年 無(wú)重大違法記錄 凈資產(chǎn)不低于2億元 5000萬(wàn) 1億 5億

我國(guó)在2002年6月開(kāi)始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式

1997年6月，中國(guó)人民銀行發(fā)出通知，決定在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦銀行間債券交易業(yè)務(wù) 20個(gè)工作日作出是否同意接納為會(huì)員 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名

每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù) 5個(gè)工作日

特別會(huì)員 1年 1年

每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)

第2章

1998年4月1日 指定交易推行

2006年5月15日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所交易規(guī)則》；同日，深圳交易所也發(fā)布 《深圳證券交易所交易規(guī)則》 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。另外，根據(jù)需要，證券交易所

可調(diào)整。

2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易 申報(bào)時(shí)間

上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:

25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段

深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20～9:

25、14:57～15:00,每個(gè)交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15~9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30~11:30、13:00~15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間

深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15~9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30~11:30、13:00~14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57~15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間

無(wú)論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST、*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%

中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3% 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%0，A股、證券投資基金每筆交易傭金 最低按5元收取 B股每筆交易傭金 最低1美元或5港元

在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1%0，起點(diǎn)為1元 在深圳證券交易所，免收A股過(guò)戶費(fèi) 對(duì)于B股，這項(xiàng)費(fèi)用稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所成為成交金額的0.5%0 在深圳證券交易所為成交金額的0.5%0，但最高不超過(guò)500港元 基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1%0稅率收取，對(duì)受讓方不再征收

第3章

上海大宗交易方式：

（1）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；（2）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；

（3）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；

（4）國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（5）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。上海大宗交易時(shí)間

9:30～11：30、13:00～15:30

如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)； 每個(gè)交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)

2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議平臺(tái)，取代原有大宗交易系統(tǒng) 深圳大宗交易方式：

（1）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；（2）B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣；

（3）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；（4）債券單筆交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣；

（5）債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣；（6）多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股；（7）多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份；（8）多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張。★兩交易所的歸納：

（1）A股和基金，滬深相同（A股單筆不低于50萬(wàn)股、300萬(wàn)元；基金300萬(wàn)份、300萬(wàn)元）；（2）B股單筆，滬市50萬(wàn)股，深市5萬(wàn)股；交易額均不低于30萬(wàn)（滬市是美元，深市是港幣）；（3）滬市的國(guó)債及債券回購(gòu)單筆不低于1 000萬(wàn)元（1萬(wàn)手）；

（4）其余債券（滬市其他債券1000手、100萬(wàn)元；深市債券及債券質(zhì)押式回購(gòu)5000張、50萬(wàn)元）；（5）深市多支合計(jì)的，交易額均不低于500萬(wàn)元。如是A股，單只不少于20萬(wàn)股；如是基金，單只不少于100萬(wàn)份；如是債券，單只不少于1.5萬(wàn)張。

協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15～11:30、13:00～15:30

2003年4月2日和4月3日，2所分別發(fā)布了《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問(wèn)題的通知》，并從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自2007年7月25日開(kāi)始實(shí)行

一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率差價(jià)小于10個(gè)基點(diǎn)，但筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）

固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30，13：00-14：00 買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)嚴(yán)正通過(guò)后成交；20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交

詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。詢價(jià)方對(duì)被詢價(jià)方提出的報(bào)價(jià)，于詢價(jià)發(fā)出后20分鐘內(nèi)予以接受的，固定收益平臺(tái)即確認(rèn)成交；20分鐘內(nèi)未接受的，詢價(jià)、報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

合格境外投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底

2006年8月，重新發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

合格機(jī)構(gòu)者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人

委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)（每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20% 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所

合格投資者自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求 5個(gè)交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持續(xù)股

第4章

2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本 2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”

在客戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀

審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人

企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷

以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)的，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年

證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況 自查及演練情況應(yīng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年

證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間有的連續(xù)不少于10個(gè)工作日

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

第5章

2005年1月1日,我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度

2006年5月19日,深圳和中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》 2006年5月20日，上海和中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》 2009年6月，兩所和中國(guó)結(jié)算公司對(duì)兩個(gè)文件又作了進(jìn)一步修訂。2006年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布開(kāi)始實(shí)施《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程 投資者申購(gòu) T+0 申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)T+1 搖號(hào)抽簽、中簽處理T+2 申購(gòu)資金解凍T+3 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記

配股認(rèn)購(gòu) 股權(quán)登記日 R日，配股認(rèn)購(gòu) R+1日，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日 公司股票及其衍生品種在R+1日至R+6日期間停牌

配股繳款結(jié)束后R+7日

召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知

2005年，我國(guó)上市公司開(kāi)始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)

進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于5個(gè)交易日的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間 申報(bào)1元代表表決議案一，依次類推。99元代表本次股東大會(huì)所有議案

2．01代表對(duì)議案組2項(xiàng)下的第一個(gè)議案，2.02代表對(duì)議案組2下的第二個(gè)議案，依次類推，2.00代表議案組2下的所有議案

股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決 1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán) 在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)999 999 00 最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告，在最低申報(bào)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)999 999 00元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)倍，但最高不超過(guò)99 999 999份

T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理專托管申報(bào)

T+1日，中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給上海證券交易所，交易所再將其發(fā)送給有資格的轉(zhuǎn)出方交易所會(huì)員席位。T+2日，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。

T+1日，中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果反饋給場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)：同日，中國(guó)結(jié)算公司將成功及失敗轉(zhuǎn)托管處理結(jié)果發(fā)送上海證券交易所，交易所再將其發(fā)送給有資格的轉(zhuǎn)入方交易所會(huì)員席位。T+2日起，投資者可在其指定交易的上海證券交易所會(huì)員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

2004年我國(guó)對(duì)開(kāi)放式基金的運(yùn)行進(jìn)行創(chuàng)新

2004年8月17日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

2004年8月20日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)事實(shí)細(xì)則》

2005年7月，深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司又共同指定了《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》

投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量必須為1000或其整數(shù)倍，且最大不能超過(guò)999 999 00份基金單位

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月

場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額

2004年11月4日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 2006年2月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 2005年7月，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》, 深圳證券交易所也發(fā)布了《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍

證券交易所在每日開(kāi)盤公布每只權(quán)證可流通數(shù)量及持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單

上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍

深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù).采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿,或按事先約定代為行權(quán).權(quán)證行權(quán)時(shí),標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票面額的0.05% 根據(jù)我國(guó)〈〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉〉的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

2001年6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了〈〈證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法〉〉 2002年12月27日，又發(fā)布了〈〈證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）〉〉

發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告 代辦股份轉(zhuǎn)讓

不低于8億 凈資本不低于5億 最近2年不存在違規(guī)

至少配備2名有資格從事 20家營(yíng)業(yè)部

對(duì)于<<指導(dǎo)意見(jiàn)>>施行前已退市的公司,在<<指導(dǎo)意見(jiàn)>>施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu).臨時(shí)代辦機(jī)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作內(nèi),開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5% 股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司,信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告

2006年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

2009年7月6日起施行的<<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)>> 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00 2007年4月20日發(fā)布了<<證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法>> 資格條件

前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合

全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

第6章

最低1億，凈資本5000萬(wàn)

自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100% 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30% 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5% 知情人 持有公司5%以上股份的股東及董事

內(nèi)幕消息 公司的董事 1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生重大變化 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人

2008年6月1日，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日的報(bào)證券交易所備案 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證…..材料應(yīng)至少妥善保存20年

要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所

每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

第7章

2003年12月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

限定型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 凈資本2億

具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 限定型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億 非限定型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億 最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)

證券公司設(shè)立限定型集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于5萬(wàn) 證券公司設(shè)立非限定型集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于10萬(wàn)

證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億； 參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15% 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10% 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金”不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券帳戶開(kāi)立之起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券帳戶報(bào)證券交易所備案。專用證券帳戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，保存期間不少于20年

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金，到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)

證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況；因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海 證券交易所報(bào)告調(diào)整情況；發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況 多項(xiàng)選擇 第7章 225 有些數(shù)字

證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)

證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明

證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽定定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年

第8章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年 最近2年未因違法違規(guī) 最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 最近6個(gè)月凈資本均在12億以上

2010年1月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》 最近6個(gè)月凈資本均在50億以上 A類

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)

客戶只能與1家證券公司簽定融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券 客戶用與1家證券交易所上市證券交易的信用證券帳戶只能有1個(gè) 客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金帳戶

證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不得超過(guò)6個(gè)月 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍

客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)

標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件 1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。

2.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。3.股東人數(shù)不少于4000人。

4.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于其基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲

跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：

1.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。

2.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。3.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

4.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。

客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%

證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；

對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；

接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。

第9章

上海證券交易于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易

2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易

2009年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)

上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分別為：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)品種。

深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為：有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)品種。

實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有1天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者的單只券種待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。

任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。

上海證券交易所也規(guī)定每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20% 累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00

第10章

結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第3個(gè)月的20日

對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收

在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

第二篇：《證券交易》數(shù)字類總結(jié)

1.1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度

2.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

3.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通

5.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

6.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

8.上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

9.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

10.按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。

11.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

來(lái)源：考試大

第三篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易數(shù)字類知識(shí)點(diǎn)匯總

交易（數(shù)字類）

1986.08 沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志）1988.04 起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) 1992年B股在上海證券交易所上市

證券交易所會(huì)員受理在受理之后 20個(gè)工作日做出是否同意決定 ,每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表,深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)產(chǎn)10 個(gè)證券帳戶,證券自營(yíng)開(kāi)產(chǎn)多帳戶每 500萬(wàn)注冊(cè)資本開(kāi)一個(gè)

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001, B股為0.001美元 債券質(zhì)押回購(gòu)0.005,A股，債券，買斷回購(gòu)0.01, 申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）

深交所 基金為0.001,B股0.01港元,債券質(zhì)押回購(gòu)0.005 ,A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)

中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3% 上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50% B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70%［債券回購(gòu)無(wú)限制］

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90% 同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70% 深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，（連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%）債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%（同上一樣，都是10％）

質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100% 在線題庫(kù)：http://004km.cn/

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證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30 股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前 1 個(gè)交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：A 一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò) 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值 E 連續(xù)120 個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股.上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò) 10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25 開(kāi)始試行，（交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001 元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：A收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只 C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15% C連續(xù) 3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20% QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20% 分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于 R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30 天公告

基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900元。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999 份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算 行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05% 代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4）公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn),自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的 100%,自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200 %，自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值，一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年，每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)

資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于 5人，集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于 5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的 15% 資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10% 資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5 個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個(gè)月報(bào)審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管 2 年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融在線題庫(kù)：http://004km.cn/

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券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 交易所上市滿3個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65% 開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80% 客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300% 對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

上交所新質(zhì)押式（買斷式）國(guó)債回購(gòu)分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7（3種）

深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7（4種）

2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)）

銀行間1997 年6月5日老的回購(gòu)期限：7天 14天 21天1個(gè)月 2個(gè)月 3個(gè)月 4個(gè)月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T+1日日終

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交易［總結(jié)］

證券交易特征：收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性

證券交易 公開(kāi)原則的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購(gòu)交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場(chǎng)）信用交易

證券交易市場(chǎng)的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)合理的價(jià)格 3實(shí)施公開(kāi)，公正及時(shí)的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

場(chǎng)外市場(chǎng)的交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(chǎng)（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經(jīng)成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

自主報(bào)價(jià)：分為公開(kāi)報(bào)價(jià)（單邊，雙邊）和對(duì)話報(bào)價(jià) 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價(jià)格，時(shí)間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)： 流動(dòng)性（速度 價(jià)格）穩(wěn)定性（重要措施提高市場(chǎng)透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A價(jià)格穩(wěn)定

B 成本想對(duì)較低 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 也叫訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

連續(xù)交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A交易的即時(shí)性 B 交易過(guò)程中提供更多的信息 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)也叫做市商市場(chǎng) 證券交易所會(huì)員由交易所理事會(huì)批準(zhǔn) 存在問(wèn)題的會(huì)員采取的措施：口頭 書(shū)面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用）B股席位（會(huì)員 B股 境外 B股）特別席位（國(guó)債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓）

境內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證

境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會(huì)的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)

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交易席位轉(zhuǎn)讓要會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺(tái)代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場(chǎng)的充動(dòng)性和效率 《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》提示的風(fēng)險(xiǎn)有：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠(chéng)辦理受托業(yè)務(wù) 3對(duì)自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過(guò)程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國(guó)債

證券公司和基金管理公司開(kāi)戶，需提供證監(jiān)會(huì)發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書(shū)》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號(hào)碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價(jià)格

市價(jià)委托優(yōu)點(diǎn)：1沒(méi)有價(jià)格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易，凈價(jià)交易指買賣買賣債券時(shí)以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易，全價(jià)交易指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

非柜臺(tái)委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托 集合競(jìng)價(jià)有二個(gè)以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價(jià)最近的價(jià)位成交，上交所以二個(gè)價(jià)位的中間價(jià)成交

我國(guó)債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺(tái)交易商中 “一級(jí)交易商”提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（做市商）雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間不超過(guò) 60 分鐘，收益率差小于 10個(gè)基點(diǎn)單筆不得低于5000手

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營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)（防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2 提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4 提高差錯(cuò)的處理效率）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性

網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

新股申購(gòu)過(guò)程：T+0投資者申購(gòu) T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)（承銷商需做回?fù)芤隍?yàn)資當(dāng)日通知交易所）T+2 搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證（實(shí)質(zhì)是買入股票）配股不收傭金，過(guò)戶費(fèi)，印花稅

深交所認(rèn)購(gòu)基金以基金份額為單位申報(bào)，ETF 基金當(dāng)日申購(gòu)的可以賣出但不可贖回，當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購(gòu)，當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出，當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購(gòu)，權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證，當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出

現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無(wú)需申報(bào)指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種）非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)是少 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性（行為，方式，品種）交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

自營(yíng)三級(jí)體制：董事會(huì)（最高決策機(jī)構(gòu)）――投資決策機(jī)構(gòu)（最高管理機(jī)構(gòu)）――自營(yíng)業(yè)務(wù)部（執(zhí)行機(jī)構(gòu)）

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自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營(yíng)帳戶集中管理和訪問(wèn)權(quán)限 3決策和操作檔案管理

獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制 6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績(jī)考核和激歷制度

8全面稽查 9自營(yíng)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1）公平公正，誠(chéng)實(shí)守信 2）健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3）投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 2資金來(lái)源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費(fèi)，托管費(fèi)

集合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實(shí)行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6前中后臺(tái)相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時(shí)間（半年以上）B 賬記狀態(tài) C信譽(yù)狀態(tài) D 資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格 F 關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過(guò)買券還券或直接還券 客戶融資買的證券權(quán)益歸客戶，客戶融券賣出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：客戶信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

滬深交易所證券回購(gòu)的品種主要是國(guó)債和企業(yè)債，同業(yè)拆借中心的回購(gòu)券種主要是國(guó)債，融資券和特種金融券。

銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券 回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方是其固定融資成本，對(duì)于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是不分品種，只分回購(gòu)期限統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率是交易雙方協(xié)定?；刭?gòu)最長(zhǎng)為365天 買斷式回購(gòu)應(yīng)按照公平，誠(chéng)信，自律，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

全國(guó)銀行間買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。最長(zhǎng)不超過(guò)91天

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上交所國(guó)債買斷式回購(gòu)按“一次成交，兩次清算”原則 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算

證券交易從結(jié)算時(shí)間來(lái)分：滾動(dòng)交收 會(huì)計(jì)日交收（集中在一特定日進(jìn)行交收）凈額清算的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)化手續(xù) 提高效率

中國(guó)結(jié)算上海分公司按照：“先回購(gòu)，后其它品種”的交收違約順序

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第四篇：2015年證券交易數(shù)字、時(shí)間類考點(diǎn)歸納

總結(jié)： 數(shù)字、時(shí)間類

1．1986年8月沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志）

2．1988年4月起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

3．1992年B股在上海證券交易所上市

4．證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

5．每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表、監(jiān)管表，深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

6．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立10個(gè)證券帳戶

7．證券自營(yíng)開(kāi)立多帳戶，每500萬(wàn)注冊(cè)資本開(kāi)一個(gè)

8．證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記

9．1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

10．申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所基金、權(quán)證為0.001；深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元

11．債券質(zhì)押回購(gòu)0.005，A股，債券，買斷回購(gòu)0.01A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01

12．上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）

13．深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)

14．中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%

15．上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50%B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70%連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

16．深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，（連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%）

17．債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%，（同上一樣，都是10％）

18．質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

19．證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

20．2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

21．大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30；深交所為9：15～11：3013：00～15：30

22．股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果對(duì)外擔(dān)保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%；②為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上；③24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)；④連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值；⑤連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

23．交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

24．上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行，（交易時(shí)間為9：30～11：30，13：00～14：00），每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

25．固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

26．公布賣買最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：①收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）；②價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只③換手率達(dá)到20%的前3只

27．異常波動(dòng)情形：①連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的；②ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%；③連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

28．QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20%

29．分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前R+1日紅股到帳配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

30．如開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30天公告基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100，單筆最大不超過(guò)99999900元。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999份

31．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán)以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%

32．代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到帳

33．IB業(yè)務(wù)的資格條件：①前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；②資金第三方存管；③控股期貨公司或者同時(shí)被控股；④公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員；⑤已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

34．證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn)自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100%自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200%自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年

35．每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

36．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

37．集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

38．定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元

39．限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)

40．集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作

41．證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

42．資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

43．資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)審計(jì)

44．融資融券試點(diǎn)的條件：①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司；②高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處；③最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

45．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)

46．標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個(gè)月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數(shù)不少于4000人，3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

47．有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%

48．開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90%國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

49．客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%

50．對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%

51．上交所1993.12深交所1994.10分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

52．上交所2002.12.30深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

53．上交所新質(zhì)押式（買斷式）國(guó)債回購(gòu)分為：1、2、3、4、7、14、28、91、182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1、3、7（3種）

54．深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1、2、3、7（4種）

55．2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)）

56．銀行間1997年6月5日老的回購(gòu)期限：7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月、4個(gè)月七種

57．結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20日資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

58．國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T+1日日終

第五篇：中藥學(xué)類包括

中藥學(xué)類包括：

藥事管理與法規(guī)(藥學(xué)類、中藥學(xué)類共用)、中藥學(xué)專業(yè)知識(shí)(一)(含中藥學(xué)部分和中藥藥劑學(xué)部分)、中藥學(xué)專業(yè)知識(shí)(二)(含中藥鑒定學(xué)部分和中藥化學(xué)部分)、中藥學(xué)綜合知識(shí)與技能；

藥學(xué)類包括：

藥事管理與法規(guī)(藥學(xué)類、中藥學(xué)類共用)、藥學(xué)專業(yè)知識(shí)(一)(含藥理學(xué)部分和藥物分析部分)、藥學(xué)專業(yè)知識(shí)(二)(含藥劑學(xué)部分和藥物化學(xué)部分)、藥學(xué)綜合知識(shí)與技能。