第一篇：2016年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值模擬試題

2016年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資

產(chǎn)估值模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.監(jiān)察稽核采取__相結合的方式進行。A．不定期檢查與事先通知的臨時檢查 B．不定期檢查與不通知的臨時檢查 C．定期檢查與事先通知的臨時檢查 D．定期檢查與事先不通知的臨時檢查

2.上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

3.優(yōu)先認股權是指__。

A．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

B．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利

D．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利

4.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

5.20世紀早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

6.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內容的是__。A．雙方權利義務和風險提示

B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容 C．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容

D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名

7.基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

8.下列關于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本 B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以作其他干預

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的9.利用移動平均線進行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準確性

10.__是接受受托機構委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構。A．資金保管機構 B．受托機構 C．特定目的信托 D．貸款服務機構

11.根據(jù)相關規(guī)定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

12.一般情況下，在多種基金中，年管理費從高到低的順序是__。A．貨幣基金——債券基金——股票基金——認股權證基金 B．貨幣基金——股票基金——債券基金——認股權證基金 C．認股權證基金——債券基金——貨幣基金——股票基金 D．認股權證基金——股票基金——債券基金——貨幣基金

13.在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券（）。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14.《上市公司行業(yè)分類指引》的分類原則是以上市公司__為分類標準。A．營業(yè)范圍 B．營業(yè)收入 C．利潤總額 D．主要稅種

15.在決定優(yōu)先股的內在價值時，__相當有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

16.AR選擇的市場均衡價值(多空雙方都可以接受的暫時定位)是當日的__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價

17.某投資者的一項投資預計兩年后價值為100000萬元，假設必要收益率是20%，下述最接近按復利計算的該投資現(xiàn)值的是__元。A．60000 B．65000 C．70000 D．75000

18.我國《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

19.上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按__自動鎖定。A．70% B．75% C．80% D．85%

20.外資投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外。A．10% B．15% C．30% D．35%

21.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風險提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

22.境外上市外資股以__標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

23.中國結算公司發(fā)布配套的《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》的時間為__。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

24.金融機構出于穩(wěn)健經(jīng)營的需要，必須對交易員可能的過度投機行為進行限制，適當?shù)臉I(yè)績評價是達到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績評價指標為__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

25.在決定優(yōu)先股的內在價值時，__相當有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

26.遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

27.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標 D．競價

28.下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

29.（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎，預測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A．在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略 B．市場異常策略

C．以技術分析為基礎的投資策略 D．以基本分析為基礎的投資策略

30.按照我國《證券投資基金法》的有關規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

31.上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

32.根據(jù)（）的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點辦法》

33.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關賬戶的交易

34.某股價指數(shù)，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、15.00元、8.50元。設基礎指數(shù)為1000點，則該日的加權股價指數(shù)是__。A．1938.85 B．1939.84 C．1938.86 D．1938.84

35.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

36.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由__推薦并向中國證監(jiān)會申報。A．另一家上市公司

B．證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構 C．主承銷商 D．承銷團

37.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

38.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為__。A．到期日的9:00 B．到期日前一天的9:00 C．到期日后一天的14:00 D．到期日后一天的9:00

39.以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是__。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易 C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作 D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

40.__負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會

B．業(yè)務決策機構 C．業(yè)務執(zhí)行部門 D．分支機構

41.一般來說，客戶規(guī)模__，其與基金管理公司就產(chǎn)品價格問題的談判能力就__，通常也能得到更加優(yōu)惠的費率待遇。A．越大；越強 B．越??；越強 C．越小；越弱 D．越大；越弱

42.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

43.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

44.__可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例，融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A．證券登記結算機構 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券公司

45.下列衍生工具中，__不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。A．期權合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠期合約

46.某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格10元，籌資費用率為5%。預定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本率為__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

47.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說明書 B．上市公告書 C．定期報告文件 D．招股意向書

48.優(yōu)先置產(chǎn)理論認為__。

A．遠期利率相當于市場參與者對未來短期利率的預期

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．流動溢價的存在使收益率曲線向右上方傾斜

D．債券市場不是分割的，投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資

49.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行__。A．長期債券 B．短期債券 C．不確定 D．中期債券

50.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者。下列不屬于詢價對象的是（）。A．信托投資公司 B．財務公司

C．合格境外機構投資者 D．上市公司

第二篇：2017年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值模擬試題

2017年西藏證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資

產(chǎn)估值模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

2、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

3、投資者回避信用風險的最好辦法是__。A．參考證券信用評級的結果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

4、證監(jiān)會對違反經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的處罰不包括__。A．警告

B．暫停經(jīng)紀業(yè)務 C．公開譴責 D．罰款

5、（）應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。A．證券交易所? B．證券登記結算機構? C．存管銀行? D．中國證監(jiān)會

6、根據(jù)相關規(guī)定，分管融券融資業(yè)務的高級管理人員不得兼管__。A．財務部門 B．業(yè)務稽核部門 C．風險監(jiān)控部門 D．自營部門

7、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

8、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

9、股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．債權 B．物權 C．產(chǎn)權 D．所有權

10、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

11、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。

A．誠實信用? B．責任明確? C．透明? D．審慎

12、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

13、在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在（）預先披露。A．發(fā)行公司網(wǎng)站 B．交易所網(wǎng)站

C．中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D．中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

14、英國稱證券公司為__。A．證券有限責任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

15、已經(jīng)發(fā)行了境內上市外資股的公司申請再次募集境內上市外資股的，應報中國證監(jiān)會審核的有關文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權文件及附件，如股東大會決議等 B．關于前一次股票發(fā)行的有關情況及其他材料 C．簡要招股說明材料 D．批準設立股份有限公司的文件

16、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓的轉讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

17、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是__。A．財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券 B．我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

C．我國在國標市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券 D．我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期

18、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟高效性

D．股價的被操縱性

19、（）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資 D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購

20、關于基金資產(chǎn)凈值，下列說法不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值 B．基金份額價格與資產(chǎn)凈值經(jīng)常不一致

C．基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)

D．向投資者表明基金的運行情況，其主要方法是對基金資產(chǎn)進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值

21、基金管理公司內部控制的核心是（），以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

A．明確責任 B．權利制衡 C．風險控制 D．嚴格授權

22、根據(jù)有關規(guī)定，設立股份有限公司的，應于創(chuàng)立大會結束后30日內由——向公司登記機關申請設立登記。A．全體股東指定的代表 B．董事會 C．發(fā)起人 D．董事長

23、業(yè)務出錯按導致出錯的直接原因劃分，不包括__。A．責任性差錯 B．事故性差錯 C．出納差錯 D．技術性差錯

24、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．三個月 D．1年

25、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前我國資產(chǎn)評估主要采用__。A．收益現(xiàn)值法 B．現(xiàn)行市價法 C．重置成本法 D．清算價格法 E．折舊攤銷法

2、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標發(fā)行 D．承購包銷

3、行業(yè)股票基金一般包括（）。A．房地產(chǎn)基金 B．科技股基金

C．資源類股票基金 D．金融服務基金

4、擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則是__。

A．突出公司主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力 B．按照《上市公司治理準則》的要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范 C．有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易 D．先發(fā)行上市，后改制運行

5、證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

6、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

7、證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A．客戶需求調查

B．對客戶的一般化服務 C．對客戶的個性化服務 D．客戶服務的創(chuàng)新

8、對于有附加贖回選擇權的債券來說，債券投資面對的贖回風險來源于__。A．發(fā)行人的信用度

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 C．再投資風險

D．債券投資者的資本增值潛力受到限制

9、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎上，以下說法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

10、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為__市場。A．資金 B．貨幣 C．直接融資 D．間接融資

11、金融期貨的種類不包括__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．商品期貨

12、在各種融資方式中，一般情況下，收購公司最后才考慮選擇的融資方式是（）。A．公司內部籌資 B．債券籌資 C．股票籌資 D．長期借款

13、記賬式國債的特點有__。A．可上市轉讓，流通性好

B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險

C．期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

14、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．證券交易所 B．自己的營業(yè)柜臺 C．托管銀行柜臺 D．證券監(jiān)管部門

15、對于A股，我國證券交易所是在__對該證券作除權處理。A．權益登記日

B．權益登記日的次一交易日 C．除權前的最后交易日 D．除權日

16、格式化詢價是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。A．中國人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結算代理人

17、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

18、發(fā)行人應披露（）制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。A．股東大會 B．董事會

C．薪酬委員會 D．獨立董事

19、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在每個月結束后__工作日內向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。A．5 B．10 C．15 D．30

20、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

21、屬于穩(wěn)健成長型投資者一般選擇的投資對象是__。A．穩(wěn)健型投資基金 B．指數(shù)型投資基金

C．分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍籌股 D．高利率、低等級企業(yè)債券

22、進行被動管理時建立債券組合的目的是為了達到某種設定基準，根據(jù)這種設定基準，被動管理可以分為__。A．單一支付負債下的免疫策略 B．利率消毒

C．多重支付負債下的免疫策略 D．現(xiàn)金流匹配策略

23、場外資金清算流程包括__。

A．基金托管人負責查詢資金到賬情況，資金未到賬時，要查明原因，及時通知管理人

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令

C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核，審核無誤后制作清算指令

D．對指令的執(zhí)行情況進行查詢，并將執(zhí)行結果通知基金管理人

24、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

25、關于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風險

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風險的方式不同

第三篇：陜西省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值試題

陜西省2016年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和

資產(chǎn)估值試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

2、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括__。A．存券銀行 B．評級公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

3、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統(tǒng)計干擾 B．投資目標 C．風險水平D．比較基準

4、證券投資基金是指通過公開發(fā)售__募集資金的一種投資方式。A．理財產(chǎn)品 B．有價證券 C．企業(yè)債券 D．基金份額

5、我國目前遵循的是（）的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。A．授權資本制 B．折中資本制 C．不變資本制 D．法定資本制

6、違約風險模型考察的是__受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預期收益

7、下列不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是__。A．上證公司治理指數(shù) B．上證180金融股指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

8、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

9、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、根據(jù)融券融資業(yè)務的相關要求，客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．三分之一 B．二分之一 C．100% D．200%

11、信用公司債的發(fā)行人實際上是將__作為擔保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽 D．第三者保證

12、一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在__的儲備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯(lián)邦儲備銀行

13、（）負責開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

14、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

15、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

16、證券登記結算公司在__日對會員發(fā)送預對盤報告。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經(jīng)營風險 D．財務風險

18、我國證券投資基金的年托管費率為__。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25% B．基金資產(chǎn)總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤率的0.125%

19、依據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于（）。A．10% B．20% C．50% D．100%

20、下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

21、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權的2/3以上

22、股票價格與市場利率的關系是__。A．利率提高，股票價格下降 B．利率與股票價格同方向變動 C．利率提高，股票價格上升 D．隨機變動

23、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內資金清算

24、行業(yè)分析方法中，歷史資料研究法的不足之處是__。A．缺乏客觀性 B．不能反映行業(yè)近期發(fā)展狀況 C．只能囿于現(xiàn)有資料開展研究 D．不能預測行業(yè)未來發(fā)展狀況

25、開放式基金場內申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為__。A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金會計報表一般不包括__ A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動表

2、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

3、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

4、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內容的有__。A．建立募集資金使用定期審計制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內容的報告說明會制度 C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司誠信管理系統(tǒng)

5、關于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。

A．當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息 B．當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術分析方法將不再有效

6、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的__。

A．證券投資基金管理公司、證券公司 B．個人投資者

C．信托投資公司、財務公司

D．保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)

7、投資于__證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股，投資風險較大。A．收入型 B．增長型 C．避稅型

D．貨幣市場型

8、對指數(shù)基金認識正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險 B．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具

9、__是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督 D．會計復核

10、__是指公司清算時每一股所代表的實際價值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內在價值

11、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為_______。A．全額包銷 B．余額包銷 C．代銷 D．包銷

12、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

13、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

14、某商場在電視上做廣告，聲稱其新進一批法國巴黎時尚服裝，現(xiàn)正進行打折優(yōu)惠，消費者紛紛前往購買，后來消費者發(fā)現(xiàn)服裝并非產(chǎn)自法國，而是由國內廠家生產(chǎn)的，則該商場的行為是__。A．假冒他人注冊商標行為 B．虛假宣傳行為 C．偽造產(chǎn)地的行為 D．正當廣告宣傳行為

15、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有__。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

16、下列各項屬于證券業(yè)協(xié)會的職責的有__。A．收集整理證券信息，為會員提供服務

B．依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求 C．制定證券法規(guī)，行使監(jiān)管職能

D．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

17、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向__通報情況。A．有關地方人民政府 B．國務院

C．國務院證券監(jiān)督管理機構 D．證券公司

18、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

19、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來規(guī)范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數(shù)關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下__的過程。A．發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

22、證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（）。A．機構開戶所使用的名稱 B．機構專用

C．機構所使用的交易席位號 D．交易席位所屬的公司名稱

23、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

24、證券結算風險基金應__。A．存入指定銀行的專門賬戶

B．用于彌補證券登記結算機構的業(yè)務虧損 C．專項管理

D．從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取

25、發(fā)行人應按規(guī)定披露關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質和頻率，按照（）分類披露關聯(lián)關系及關聯(lián)關系對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A．重要性和可靠性 B．敏感性和遲鈍性 C．經(jīng)常性和偶發(fā)性 D．相似性和差異性

第四篇：青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試題

青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和

資產(chǎn)估值考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

2.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

3.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過__形成期貨價格的功能。

A．集中競價 B．抽簽 C．公開投標 D．事先定價

5.上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近1個會計合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服務現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

7.關于托管人職責的描述，不正確的是（）。A．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶

B．為基金管理人提供投資建議，保障基金資產(chǎn)保值增值

C．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 D．對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見

8.按發(fā)行方式不同，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

B．股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品 C．收益保證型和非收益保證型

D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

9.根據(jù)我國證券交易所交易席位有關管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉讓 B．席位不可以退回，可以轉讓 C．席位可以退回，不可以轉讓 D．席位不可以退回．不可以轉讓

10.下列交易品種中，目前已實行貨銀對付制度的是__。A．A股 B．投資基金 C．國債 D．權證

11.某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__萬元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長期債券 D．不能確定

13.2005年10月9日，__兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

14.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人

15.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

16.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

17.證券市場線表明，在市場均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無風險受益，另一部分是__。A．對總風險的補償

B．對放棄即期消費的補償 C．對系統(tǒng)風險的補償 D．對非系統(tǒng)風險的補償

18.__主要側重于分析經(jīng)濟現(xiàn)象的相對靜止狀態(tài)。A．總量分析 B．結構分析 C．回歸分析 D．線性分析

19.根據(jù)我國有關規(guī)定，基金清算結果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是__。A．3個工作日內 B．3日內

C．5個工作日內 D．5日內

20.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價下跌

21.與市場組合的夏普指數(shù)相比，一個高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好

22.假設昨日ADL＝1200，昨日大盤上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

24.依據(jù)我國當前有關法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當年收益應當彌補上一虧損后，才可進行當年收益分配

25.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

26.根據(jù)相關規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項目

28.托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

29.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構

30.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

31.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權和表決權? C．權益? D．投資回報

32.我國在50年代發(fā)行的國債有__。A．國庫券

B．國家重點建設債券 C．財政證券

D．國家經(jīng)濟建設公債

33.統(tǒng)計數(shù)據(jù)的直接來源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報刊資料

34.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實繳資本 D．金融資本

35.股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

36.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有關實物債券的表述，正確的是（）。

A．是一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券 B．是一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C．是一種具有標準格式實物券面的債券 D．是以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債

38.在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

39.投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成團，將已簽約的旅游者轉讓給其他旅行社出團時，須征得__。A．多數(shù)旅游者同意 B．旅游者的口頭同意 C．旅游者的書面同意

D．出團社和旅游者的同意

41.__是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應急免疫

D．騎乘收益率曲線

42.我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉換債券

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券

43.股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

45.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于審計的__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成46.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩(wěn)定

47.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，__有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。A．中國證監(jiān)會 B．證券從業(yè)人員所在機構

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

48.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事項的調查，如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.關于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

第五篇：青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試卷

青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.輔導機構應督促輔導對象實現(xiàn)獨立運營，做到（）獨立完整，主營業(yè)務突出，形成核心競爭力。

A．生產(chǎn)、資產(chǎn)、人員、財務、機構 B．業(yè)務、資產(chǎn)、人員

C．業(yè)務、資本結構、人員、財務、機構 D．業(yè)務、資產(chǎn)結構、人員、財務、管理

2.當WMS高于80時，市場處于__狀態(tài)。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

3.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列關于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內在價值要高

5.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟高效性

D．股價易被機構大資金操縱

6.以募集方式設立的股份有限公司申請發(fā)行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。A．發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟效益

7.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（）。A．監(jiān)察獨立 B．運行獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立

8.證券公司的主要業(yè)務內容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務 B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

9.無記名股票持有人應當于股東大會召開__ 日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由__制定。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．證券交易所

11.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

12.發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機構 D．科研院所

13.關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務

14.結合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15.2007年11月7日，__發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合16.中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會 B．國務院 C．中央銀行 D．財政部

17.如果某可轉換債券面額為2000元，規(guī)定其轉換比例為40元，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.關于證券經(jīng)紀業(yè)務的敘述錯誤的是__。

A．代理買賣證券業(yè)務，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用 C．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買賣

19.證券分析師在進行公司財務分析時，一般應特別關注一下財務報表附注四個方面的內容。下列各項不屬于其內容的是__。A．收入說明

B．重要會計政策和會計估計及其變更的說明 C．或有事項

D．關聯(lián)方關系及其交易的說明

20.下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國結算公司

21.下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

22.確定基金價格最根本的依據(jù)是__。A．每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動情況

B．基金管理人的管理水平以及政府有關基金的政策 C．市場供求關系、宏觀經(jīng)濟狀況、證券市場狀況 D．每基金單位費用水平及其變動情況

23.20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

24.下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結構 D．現(xiàn)金抵押賬戶

25.2007年11月7日，__發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合

26.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.關于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求，下列說法錯誤的是__。A．應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內容

28.融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

29.可轉換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

30.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內幕交易

31.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

32.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

33.__要求用樣本期內所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。A．標準普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

34.一般來說，當中央銀行將基準利率調高時，股票價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

35.上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

36.證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

37.成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分類。A．組織形式 B．投資標的 C．規(guī)模大小 D．投資目標

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.標的證券為股票的，應當符合條件有__。A．在交易所上市交易滿2個月

B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 C．股東人數(shù)不少于1000人

D．近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

40.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進行的。A．中國結算公司的交易清算系統(tǒng) B．證交所交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

41.在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動套期保值交易 D．被動套期保值交易

42.關于一元線性回歸應用方向的說法中，錯誤的是__。A．檢驗部分回歸關系的隱藏性 B．描述兩變量之間的數(shù)量依存關系

C．利用回歸方程進行預測，把預報因子代入回歸方程對預報量進行估計

D．利用回歸方程進行統(tǒng)計控制，通過控制自變量的范圍實現(xiàn)應變量指標統(tǒng)計控制的目標

43.各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是__。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．學術分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是__。A．特級銅期貨標準合同 B．特級鋁期貨標準合同 C．特級鉛期貨標準合同 D．特級鋅期貨標準合同

45.下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

46.下列關于地方政府債券的論述，正確的是__。A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券 C．普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券 D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

47.關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移

48.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募證券和私募證券

B．政府證券、金融證券、公司證券 C．上市證券與非上市證券 D．股票、債券和其他證券

50.為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%