第一篇：貴州2016年下半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記考試試卷

貴州2016年下半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

2、目前，我國基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付

3、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

4、證券市場的發(fā)展停滯階段是__。A．20世紀(jì)初 B．1929～1933年

C．20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

5、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

6、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財方案

7、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的 C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險大于債券

8、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

9、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)

10、目前，國內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

11、我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會

12、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認(rèn)購比例 D．認(rèn)購期間

13、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 C：購買力風(fēng)險 D：經(jīng)營風(fēng)險

15、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同

C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

16、基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告。A．2 B．3 C．6 D．9

17、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有__。

A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差

C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高

D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風(fēng)險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察

18、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

19、以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)

C：代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本 20、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷

D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況

21、美國稱證券投資基金為__。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

22、關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)

假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項

24、關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。

A．償還性是指債券沒有規(guī)定的償還時間，債務(wù)人可選擇任一期限向債權(quán)人支付利息

B．一般情況下，政府債券的風(fēng)險低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動性的債券同時風(fēng)險較大

D．流動性首先取決于市場為債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

25、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對____負(fù)責(zé)。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于家庭成熟期的特點(diǎn)和投資偏好，下列說法正確的有__。A．收入大部分用于消費(fèi) B．以雙薪家庭為主

C．事業(yè)發(fā)展和收入均達(dá)到高峰

D．投資應(yīng)該以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主

2、有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證

3、當(dāng)封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

4、債券的票面要素包括__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱

5、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊信息

6、投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

7、中國證監(jiān)會__。

A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位

8、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營業(yè)績

9、投資者買賣封閉式基金可開立的賬戶包括__。A．深市證券賬戶及資金賬戶 B．滬市證券賬戶及資金賬戶 C．深市基金賬戶及資金賬戶 D．滬市基金賬戶及資金賬戶

10、自基金終止之日起____個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10

11、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次

12、基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

13、下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

14、下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。

A．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險提示和警示性文字

15、開放式基金的直銷一般通過__等實(shí)現(xiàn)。A．郵寄 B．電話

C．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D．直銷隊伍

16、下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

17、基金財產(chǎn)不得用于__。A．承銷證券

B．支付基金托管費(fèi) C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔(dān)保

18、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

19、通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動 20、____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

21、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

22、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格

B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)

23、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。

A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率

24、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行申購資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)__。

A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理

D．拒絕受理申請

25、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

第二篇：2016年安徽省基金從業(yè)資格：基金的募集、交易與登記考試試卷（模版）

2016年安徽省基金從業(yè)資格：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

2、基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值? B．基金資產(chǎn)凈值? C．基金公允價值? D．基金資產(chǎn)估值

3、根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進(jìn)行投資者教育工作

4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

5、__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制

6、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數(shù)期貨

7、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄 B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

8、對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其__進(jìn)行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績 D．操作風(fēng)格

9、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．不具有獨(dú)立法人地位

B．由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的10、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

11、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A．備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本 B．備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本 C．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票

D．備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票

12、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30

13、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務(wù)的功能

14、下列不屬于會計系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位

C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對賬

15、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12

16、____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

17、開放式基金通過投資者向____申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司

D：基金管理公司

18、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說明書 D．季度報告

19、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為__份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

20、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

21、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變____對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險

B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率

22、在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

23、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)的有__。A．證券交易量標(biāo)準(zhǔn) B．影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn) C．影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D．對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

24、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券和股票的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

25、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

2、封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬

3、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶

4、按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

5、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

6、__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》

7、下列關(guān)于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有__。

A．按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

B．當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配 C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

D．基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取紅利再投資進(jìn)行分紅

8、我國基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

9、基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

B．采取投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序

C．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度

D．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征

10、理財發(fā)展的初級階段面臨的所有問題中最核心的、最需要明確的是__。A．目標(biāo)客戶的投資意向 B．理財經(jīng)理的專業(yè)資歷 C．理財經(jīng)理的定位問題 D．投資人的理性選擇

11、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

12、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

13、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．直銷和分銷

B．承購包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷

14、零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

15、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

16、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品

17、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括__。A．營銷過程管理 B．營銷環(huán)境分析 C．營銷組合設(shè)計 D．目標(biāo)客戶確定

18、關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出

19、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

20、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

21、下列關(guān)于證券市場結(jié)構(gòu)的說法，正確的有__。

A．按順序關(guān)系，證券市場可以分為發(fā)行市場和交易市場

B．證券“一級市場”是指已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場 C．證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提

D．證券流通市場是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件

22、可以通過把握買賣時機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．費(fèi)用型跟蹤誤差 C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差

23、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

24、目前，對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進(jìn)行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績

C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險收益特征不同

25、已知市場的無風(fēng)險收益率是3%，某股票的風(fēng)險補(bǔ)償是5%，預(yù)計該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%

第三篇：第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

基金銷售人員從業(yè)資格考試分類練習(xí)-第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

判斷題

1: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個步驟。對 錯

正確答案： 錯

2: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購（認(rèn)購）、贖回失敗。對 錯

正確答案： 對

3: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。對 錯

正確答案： 錯

4: QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。對 錯

正確答案： 對

5: 申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于5名。對 錯

正確答案： 錯

6: 投資者可到代銷機(jī)構(gòu)辦理非交易過戶業(yè)務(wù)。對 錯

正確答案： 錯

7: 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價格法，按照撮合價格轉(zhuǎn)換。對 錯

正確答案： 錯

8: 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核，遵照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定來執(zhí)行。對 錯

正確答案： 對

9: 在基金申購（認(rèn)購）或贖回的當(dāng)日（T日），投資者的申請信息將由代銷機(jī)構(gòu)匯總至登記機(jī)構(gòu)，登記機(jī)構(gòu)于當(dāng)日（T日）將數(shù)據(jù)確認(rèn)處理后將確認(rèn)的數(shù)據(jù)登記至投資者的帳戶 對 錯

正確答案： 錯

10: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購（認(rèn)購）、贖回失敗。對 錯

正確答案： 對

11: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購程序與一般開放式基金的情況有很大區(qū)別。對 錯

正確答案： 錯

12: 封閉式基金發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。對 錯

正確答案： 對

13: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請在發(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請撤銷；對于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提交的申請申請，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。對 錯

正確答案： 錯

14: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。對 錯

正確答案： 錯

15: 一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于當(dāng)日開始贖回該部分的基金份額。對 錯

正確答案： 錯

16: QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。對 錯

正確答案： 對

17: 申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于5名。對 錯

正確答案： 錯

18: 投資者可到代銷機(jī)構(gòu)辦理非交易過戶業(yè)務(wù)。對 錯

正確答案： 錯

19: 基金登記就是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)和記賬過程。對 錯

正確答案： 對

20: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請在發(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請撤銷；對于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提交的申請申請，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。對 錯

正確答案： 錯

單選題 21: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費(fèi)，不能超過申購金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

22: 基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍是： A:監(jiān)管部門下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) B:國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) C:托管人根據(jù)風(fēng)險控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù) D:管理人根據(jù)風(fēng)險控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

正確答案： B

23: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉(zhuǎn)托管 B:非正常買賣 C:非交易過戶 D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

正確答案： C 24: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

25: 目前國內(nèi)開辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國登記結(jié)算公司

正確答案： B

26: 開放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不能超過（）個月 A:3 B:6 C:9 D:12 正確答案： A

27: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正確答案： C

28: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A:2個月 B:3個月 C:6個月 D:1年

正確答案： C

29: 當(dāng)基金連續(xù)（）個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。A:2 B:3 C:4 D:5 正確答案： A

30: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費(fèi)，不能超過基金份額贖回金額的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正確答案： C

31: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費(fèi)，不能超過申購金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

32: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間關(guān)系的是： A:市盈率 B:折（溢）價率 C:虧損率 D:凈收益率

正確答案： B

33: 封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正確答案： D

34: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉(zhuǎn)托管 B:非正常買賣 C:非交易過戶 D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

正確答案： C

35: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

36: LOF基金上市后，投資者可在交易時間內(nèi)通過交易所會員單位證券營業(yè)部買賣基金，以（）成交。A:當(dāng)日基金單位凈值 B:交易系統(tǒng)撮合價 C:前一日基金單位凈值 D:前一日收盤價

正確答案： B

37: 目前國內(nèi)開辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國登記結(jié)算公司

正確答案： B

38: 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）起贖回該部分基金份額。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正確答案： A

39: 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正確答案： A

40: 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額（）；一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是（）A:5%；貨幣市場基金 B:3%，貨幣市場基金和債券基金 C:3%，債券基金 D:5%，貨幣市場基金和債券基金

正確答案： A

多選題

41: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益 B:以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 D:承擔(dān)投資者繳納款項的銀行同期存款利息 E:監(jiān)管部門罰款

正確答案： BCD

42: 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)資料包括： A:基金代銷協(xié)議草案 B:基金合同草案 C:基金托管協(xié)議草案 D:招募說明書草案

正確答案： BCD

43: QDII基金首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下條件： A:在境內(nèi)必須以人民幣為計價貨幣募集 B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人 D:以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小

正確答案： BCD

44: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說法正確是的是： A:買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.01元 B:證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

45: 我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括： A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案： ABCD

46: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取，在計算相應(yīng)認(rèn)購費(fèi)用時必須用統(tǒng)一的計價公式，以下公式中哪些是正確的： A:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率 B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)C:認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/(基金份額面值)D:認(rèn)購費(fèi)率=認(rèn)購費(fèi)用/凈認(rèn)購金額

正確答案： BD

47: 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合下列條件： A:基金合同年限為5年以上 B:基金募集金額不低于2億元 C:基金份額持有人不少于1000人 D:基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

正確答案： ABCD

48: 目前，國內(nèi)投資者認(rèn)購ETF一般采取以下哪種方式： A:場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購 B:場外現(xiàn)金認(rèn)購 C:網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D:網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

正確答案： ABCD

49: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益 B:以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 D:承擔(dān)投資者繳納款項的銀行同期存款利息 E:監(jiān)管部門罰款

正確答案： BCD

50: QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別以下表述正確的是： A:代銷機(jī)構(gòu)：QDII可由境外代銷機(jī)構(gòu)代由發(fā)售 B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，接受其他幣種的申購、贖回 C:由于QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金會有所不同 D:基金管理人：QDII由境內(nèi)基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

正確答案： BC

51: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統(tǒng) B:委托中國登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu) C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng) D:自建登記系統(tǒng)同時委托中國登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

正確答案： ABD

52: LOF的申購贖回，以下說法正確的是： A:注冊登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理申購贖回 B:登記在中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以通過具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會員單位在場內(nèi)辦理申購贖回業(yè)務(wù) C:T日在深圳交易所申購的基金份額，自T+1開始可在深圳交易所賣出或贖回 D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

正確答案： AD

53: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說法正確是的是： A:買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.01元 B:證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

54: ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循以下原則： A:場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式 B:場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券 C:申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N D:未知價原則

正確答案： ABC

55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請上市，上市后要遵循以下交易規(guī)則： A:上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值 B:實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C:買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D:基金申報價格最小變動單位為0.001元

正確答案： ABCD

56: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時間以固定的金額投資到指定的開放式基金中。下面表述定期定額的優(yōu)勢正確的是： A:申購費(fèi)率低 B:進(jìn)入門檻低 C:降低風(fēng)險，攤薄成本 D:投資收益高

正確答案： BC 57: 股票基金、債券基金的申購贖回原則是： A:“未知價”交易原則； B:“金額申購”原則； C:“份額贖回”原則； D:“確定價”原則。

正確答案： ABC

58: 我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括： A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案： ABCD

59: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取，在計算相應(yīng)認(rèn)購費(fèi)用時必須用統(tǒng)一的計價公式，以下公式中哪些是正確的： A:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率 B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)C:認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/(基金份額面值)D:認(rèn)購費(fèi)率=認(rèn)購費(fèi)用/凈認(rèn)購金額

正確答案： BD

60: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統(tǒng) B:委托中國登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu) C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng) D:自建登記系統(tǒng)同時委托中國登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

正確答案： ABD

第四篇：廣西2015年上半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記5考試試卷

廣西2015年上半年基金從業(yè)：基金的募集、交易與登記

5考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

2、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗 D．資產(chǎn)狀況

3、我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A．1998年3月1日起實(shí)施的《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發(fā)布的《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》 C．2004年發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發(fā)布的《關(guān)于股息紅利個人所得稅有關(guān)政策的通知》及《關(guān)于股息紅利有關(guān)個人所得稅政策的補(bǔ)充通知》

4、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

5、在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

6、下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

7、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元

8、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

9、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度

C．時間加權(quán)收益率 D．持股的平均時間

10、對非上市證券認(rèn)識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

11、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

12、下列不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用

C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗資費(fèi)、會計師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用

D．基金份額持有人大會費(fèi)用

13、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．5 B．10 C．15 D．20

14、下列各項中，已成為基金的重要資金來源的是__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金

15、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

16、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)

17、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可

18、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以____為基礎(chǔ)計算的。A：基金單位資產(chǎn)凈值 B：基金市場供求關(guān)系 C：基金發(fā)行時的面值 D：基金發(fā)行時的價格

19、證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負(fù)責(zé)辦理。” A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20、基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

21、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

22、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項

23、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于____起正式實(shí)施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日

24、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

25、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)__。A．引導(dǎo)投資者到基金管理公司

B．引導(dǎo)投資者到基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn) C．接受投資者申購現(xiàn)金并為其辦理申購手續(xù) D．引導(dǎo)投資者到網(wǎng)上交易系統(tǒng)

2、當(dāng)封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

3、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)

C．對各單項指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致

4、關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。

A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬

C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券

5、下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場分析的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場

B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場 C．目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷

6、下列各項中，只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證

D．百慕大式權(quán)證

7、在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的主要當(dāng)事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

8、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

9、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金

C：貨幣市場基金 D：主動型基金

10、基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

B．采取投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序

C．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度

D．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征

11、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

12、機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

13、基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

14、關(guān)于買入與賣出封閉式基金份額的申報數(shù)量，說法錯誤的有__。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍

C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

15、基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇，才能不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。A：產(chǎn)品 B：價格 C：規(guī)模 D：服務(wù)

16、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細(xì)分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務(wù)

17、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是__。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議

D．基金份額凈值公告

18、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A．分享基金財產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的基金財產(chǎn)

C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

19、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔(dān)保

B．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動 C．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D．買賣其他基金份額(國務(wù)院另有規(guī)定的除外)20、下列我國機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

21、在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理

B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進(jìn)基金銷售

22、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括__。A．營銷過程管理 B．營銷環(huán)境分析 C．營銷組合設(shè)計 D．目標(biāo)客戶確定

23、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費(fèi)率

24、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

25、目前，對同類基金進(jìn)行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

第五篇：第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)

第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)

判斷題：

1: 根據(jù)目前的規(guī)定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案： 對

2: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個步驟。

正確答案：錯

3: 基金申購采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到帳，則申購不成功。

正確答案： 對

4: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。

正確答案：錯

5: QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。

正確答案： 對

6: 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價格法，按照撮合價格轉(zhuǎn)換。

正確答案： 錯

7: 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核，遵照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定來執(zhí)行。

正確答案： 對

8: 我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)必須由中國登記結(jié)算公司辦理。

正確答案：錯

9: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購程序與一般開放式基金的情況有很大區(qū)別。

正確答案：錯

10: 根據(jù)目前的規(guī)定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案：對

11: 在購買過程中，在交易時間內(nèi)，投資者只能提交1次認(rèn)購申請，但可提交多次申購申請。

正確答案：錯

12: 由于基金類型不同，QDII的認(rèn)購程序與一般開放式基金的情況有很大區(qū)別。

正確答案： 錯

13: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購（認(rèn)購）、贖回失敗。

正確答案：對

14: 基金登記就是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)和記賬過程。

正確答案： 對

15: 申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于5名。

正確答案： 錯

16: 基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。正確答案： 錯

17: 開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的金額份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，主要包括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)購認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。

正確答案：對

18: 基金申購采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到帳，則申購不成功。

正確答案： 對

19: 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請在發(fā)行結(jié)束日之前可以向代銷機(jī)構(gòu)提出申請撤銷；對于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提交的申請申請，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。

正確答案：錯

20: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個步驟。

正確答案：錯

單選題

21: 基金持有人辦理基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，轉(zhuǎn)托管在（B）進(jìn)行申報。

A:轉(zhuǎn)入方；

B:轉(zhuǎn)出方；

C:基金管理人；

D:注冊登記機(jī)構(gòu)

22: 基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍是：（B）

A:監(jiān)管部門下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

B:國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

C:托管人根據(jù)風(fēng)險控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

D:管理人根據(jù)風(fēng)險控制要求下達(dá)通知的凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)

23: 當(dāng)基金連續(xù)（A）個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。

A:2

B:3

C:4

D:5

24: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費(fèi)，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（D），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

25: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費(fèi)，不能超過基金份額贖回金額的（C）。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

26: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費(fèi)，不能超過申購金額的（D）。

A:2%

B:3%

C:4%

D:5%

27: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間關(guān)系的是：（B）

A:市盈率

B:折（溢）價率

C:虧損率

D:凈收益率

28: 封閉式基金的申報價格最小變動單位為（D）元人民幣

A:1

B:0.1

C:0.01

D:0.001

29: 若申報日期為T日，封閉式基金的交割與資金交收在（B）日

A:T

B:T+1

C:T+2

D:T+3

30: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為：（C）

A:轉(zhuǎn)托管

B:非正常買賣

C:非交易過戶

D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

31: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（B）以上，在最近一個季度末資產(chǎn) 管理規(guī)模不少于（B）人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

A:1億元；2年；100億元

B:2億元；2年；200億元

C:2億元；5年；100億元

D:1億元；3年；200億元

32: LOF基金上市后，投資者可在交易時間內(nèi)通過交易所會員單位證券營業(yè)部買賣基金，以（B）成交。

A:當(dāng)日基金單位凈值

B:交易系統(tǒng)撮合價

C:前一日基金單位凈值

D:前一日收盤價

33: 目前國內(nèi)開辦LOF的交易所是：（B）

A:上海交易所

B:深圳交易所

C:鄭州期交所

D:中國登記結(jié)算公司

34: 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（A）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（A）起贖回該部分基金份額。

A:T+1，T+2

B:T+2，T+3

C:T+3，T+4

D:T+4，T+5

35: 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。（A）

A:3

B:5

C:6

D:7

36: 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（B），為巨額贖回。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

37: 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額（）；一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是（A）

A:5%；貨幣市場基金

B:3%，貨幣市場基金和債券基金

C:3%，債券基金

D:5%，貨幣市場基金和債券基金

38: 開放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不能超過（A）個月

A:3

B:6

C:9

D:12

39: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（C）以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（C）以上。

A:90%，100

B:80%，100

C:80%，200

D:90%，200

40: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（C）內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

A:2個月

B:3個月

C:6個月

D:1年

多選題

41: 股票基金、債券基金的申購贖回原則是：（A B C）

A:“未知價”交易原則；

B:“金額申購”原則；

C:“份額贖回”原則；

D:“確定價”原則。

42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請上市，上市后要遵循以下交易規(guī)則：（A B C D）

A:上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B:實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行

C:買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

D:基金申報價格最小變動單位為0.001元

43: 按認(rèn)購?fù)緩絼澐?，ETF（基金）的募集期內(nèi)投資者的認(rèn)購渠道包括:（C D）

A:基金公司認(rèn)購

B:銀行認(rèn)購

C:場內(nèi)認(rèn)購

D:場外認(rèn)購

44: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時間以固定的金額投資到指定的開放式基金中。下面表述定期定額的優(yōu)勢正確的是：（B C）A:申購費(fèi)率低

B:進(jìn)入門檻低

C:降低風(fēng)險，攤薄成本

D:投資收益高

45: 與普通的開放式基金不同，ETF的認(rèn)購可以包括（C）和（D）兩種方式

A:網(wǎng)上認(rèn)購

B:網(wǎng)下認(rèn)購

C:現(xiàn)金認(rèn)購

D:證券認(rèn)購

46: 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)資料包括：（B C D）

A:基金代銷協(xié)議草案

B:基金合同草案

C:基金托管協(xié)議草案

D:招募說明書草案

47: 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合下列條件：（A B C D）

A:基金合同年限為5年以上

B:基金募集金額不低于2億元

C:基金份額持有人不少于1000人

D:基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

48: 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取，在計算相應(yīng)認(rèn)購費(fèi)用時必須用統(tǒng)一的計價公式，以下公式中哪些是正確的：（B D）

A:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)C:認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/(基金份額面值)

D:認(rèn)購費(fèi)率=認(rèn)購費(fèi)用/凈認(rèn)購金額

49: 我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括：（A B C D）

A:商業(yè)銀行

B:證券公司

C:證券投資咨詢公司

D:專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

50: 目前，國內(nèi)投資者認(rèn)購ETF一般采取以下哪種方式：（ABCD）

A:場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

B:場外現(xiàn)金認(rèn)購

C:網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D:網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

51: 按照投資者參與認(rèn)購開放式基金的程序分，應(yīng)包含以下步驟：（A B C）

A:開戶

B:認(rèn)購

C:確認(rèn)

D:登記

52: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：（B C D）

A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益

B:以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C:在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項

D:承擔(dān)投資者繳納款項的銀行同期存款利息

E:監(jiān)管部門罰款

53: QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別以下表述正確的是：(B C)A:代銷機(jī)構(gòu)：QDII可由境外代銷機(jī)構(gòu)代由發(fā)售

B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

C:由于QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金會有所不同

D:基金管理人：QDII由境內(nèi)基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

54: 對于QDII基金的申購與贖回，以下說正確的是：(A B C)A:開放時間與一般開放式時間相同，開放日為證券交易所的開放日

B:實(shí)行“未知價”原則

C:實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則

D:當(dāng)日的申購與贖回申請不可撤銷

55: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式：(A B D)

A:基金管理自建登記系統(tǒng)

B:委托中國登記結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)

C:代銷銀行自建登記結(jié)算系統(tǒng)

D:自建登記系統(tǒng)同時委托中國登記結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)

56: QDII基金首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(B C D)

A:在境內(nèi)必須以人民幣為計價貨幣募集

B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人

D:以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小

57: LOF的申購贖回，以下說法正確的是：(A

D)A:注冊登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理申購贖回

B:登記在中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以通過具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會員單位在場內(nèi)辦理申購贖回業(yè)務(wù)

C:T日在深圳交易所申購的基金份額，自T+1開始可在深圳交易所賣出或贖回

D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

58: LOF在交易所的交易規(guī)則，以下說法正確是的是：(B C D)A:買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其的整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.01元

B:證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行

C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳

D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

59: ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循以下原則：(A B C)

A:場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式

B:場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券

C:申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D:未知價原則

60: 貨幣市場基金的申購贖回原則是：(B C D)

A:“未知價”交易原則

B:“金額申購”原則

C:“份額贖回”原則

D:“確定價”原則