第一篇：2016年上半年江西省《證券市場》之證券價(jià)格指數(shù)考試試題

2016年上半年江西省《證券市場》之證券價(jià)格指數(shù)考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

2、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院 3、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實(shí)施 C．《管理暫行辦法》正式實(shí)施

D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施

4、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近__年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

5、基金托管人與管理人之間是__關(guān)系。A．監(jiān)管者與經(jīng)營者 B．所有者與監(jiān)管者 C．經(jīng)營者與監(jiān)管者 D．委托者與受托者

6、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的__，單獨(dú)立戶管理。A．金融機(jī)構(gòu) B．證券公司 C．工商銀行 D．商業(yè)銀行

7、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

9、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營業(yè)務(wù)收入增長率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數(shù) D．銷售凈利率

10、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

11、配股的發(fā)行方式為（）。

A．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與往下配售相結(jié)合 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C．股票發(fā)行的公開推介

D．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

12、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

14、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)與依法向（）辦理變更登記。A．董事會(huì) B．法院 C．公司登記機(jī)關(guān) D．股東大會(huì)

16、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權(quán)威性 C．具體性 D．準(zhǔn)確定

19、發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

21、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A．大體上接近B．不會(huì)接近

C．股票的平均收益率會(huì)較高 D．債券的平均利率較高

22、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰 D．負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

23、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認(rèn)

24、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120 25、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是__正式實(shí)施。

A．《管理暫行辦法》

B．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 C．《貨幣市場基金管理暫行辦法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司

C．實(shí)力雄厚的證券公司 D．基金公司

2、臨時(shí)停市__。

A．由國務(wù)院決定，證監(jiān)會(huì)執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

3、對非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

4、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在__中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關(guān)基金半年度報(bào)告 D．相關(guān)基金年度報(bào)告

5、擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前__年向交易所遞交自律承諾書。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股認(rèn)購權(quán)的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人 C．有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票 D．有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

7、公開原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時(shí) B．證券公司公開業(yè)務(wù) C．實(shí)現(xiàn)市場信息公開化 D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

8、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

9、在境內(nèi)上市外資股的資產(chǎn)評(píng)估中，評(píng)估的方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價(jià)法 D．收益現(xiàn)值法

10、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數(shù) D．折算率

11、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是__。

A．復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B．開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值 C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 D．開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

12、債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有（）。A．美式招標(biāo)和歐式招標(biāo) B．美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) D．美式招標(biāo)和英式招標(biāo)

13、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人們(特別是短期債權(quán)人)，希望獲得比流動(dòng)比率更進(jìn)一步的有關(guān)變現(xiàn)能力的比率指標(biāo)。這個(gè)指標(biāo)稱為__。A．保守速動(dòng)比率 B．資產(chǎn)負(fù)債比率 C．速動(dòng)比率 D．流動(dòng)比率

15、__確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《刑法》

D．《中華人民共和國證券投資基金法》

16、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行為金融理論認(rèn)為，投資者由于受__的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應(yīng)。

A．信息處理能力 B．信息不完全 C．時(shí)間不足 D．心理偏差

18、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般__相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有__。

A．在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B．限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益 C．限價(jià)委托成交迅速且成交率高

D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易失去成交機(jī)會(huì)

20、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是__。A．偏股型基金 B．靈活配置型基金 C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

22、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取__。A．協(xié)商定價(jià)方式 B．一般詢價(jià)方式 C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D．上網(wǎng)競價(jià)方式

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲(chǔ)蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

25、在我國，針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制 B．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度

D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

第二篇：江蘇省2017年《證券市場》之證券價(jià)格指數(shù)考試試題

江蘇省2017年《證券市場》之證券價(jià)格指數(shù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

2、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限

B．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素 C．稅收考慮

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

3、股票買賣印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．證券公司

4、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

5、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場中（）。

A．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 C．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 D．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

7、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

8、關(guān)于證券市場下列說法錯(cuò)誤的是__。A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D．證券市場的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

9、下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具。A．期權(quán)合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠(yuǎn)期合約

10、滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A．分級(jí)結(jié)算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

11、其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨(dú)資企業(yè) D．國有企業(yè)

12、一國的國際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括該國在__的儲(chǔ)備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行

13、依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以__的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

14、基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時(shí)性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨(dú)立性原則

15、如果__沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

16、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債 B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

17、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

18、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)對公司章程的決議，必須經(jīng)__通過。A．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上 B．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上 C．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上 D．全體發(fā)起人表決

19、證券代銷包銷最長不得超過（）。A．20 B．一個(gè)月 C．40日 D．90日

20、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1 B．2 C．3 D．4

21、下列各項(xiàng)中，不屬于托管人更換的條件是（）。A．被依法取消托管人資格 B．收益連續(xù)半年下降

C．被基金份額持有人大會(huì)解任 D．基金托管人解散或破產(chǎn)

22、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

23、記賬式國債承銷團(tuán)成員總數(shù)原則上不能超過__家。A．40 B．50 C．60 D．70

24、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

25、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是__。A．由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 C．由理事會(huì)任免

D．由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列對金融工具現(xiàn)貨交易與期貨交易的交易方式和結(jié)算方式的表述錯(cuò)誤的是__。

A．期貨交易的交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具 B．成熟市場的現(xiàn)貨交易通常也允許進(jìn)行保證金買入或賣空 C．大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的

D．現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

2、下列行為屬于不正當(dāng)競爭的是__。A．低于成本價(jià)銷售鮮活產(chǎn)品

B．商場為了促銷，在成本價(jià)以上將商品打折出售 C．企業(yè)經(jīng)營不善，因?yàn)樾獦I(yè)而降價(jià)銷售產(chǎn)品

D．商場抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售，最高獎(jiǎng)的金額達(dá)到10000元

3、關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員

B．資金存取和其他崗位不得合并

C．營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益

D．營業(yè)部電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴(yán)格分開

4、臨時(shí)停市__。

A．由國務(wù)院決定，證監(jiān)會(huì)執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

5、某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

6、關(guān)于信用增級(jí)，下列說法正確的有__。

A．信用增級(jí)可以采用內(nèi)部信用增級(jí)或外部信用增級(jí)的方式

B．金融機(jī)構(gòu)提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)在信貸資產(chǎn)證券化的相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度和期限，并將因提供信用增級(jí)而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任與因擔(dān)當(dāng)其他角色而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行明確的區(qū)分 C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產(chǎn)證券化交易中的信用增級(jí)安排情況

D．商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計(jì)提資本

7、基本分析的缺點(diǎn)主要有__。

A．預(yù)測的時(shí)間跨度相對較長，對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄

C．對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有效的判斷 D．預(yù)測的時(shí)間跨度太短

8、首次公開發(fā)行股票時(shí)，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時(shí)間不少于__小時(shí)。A．12 B．20 C．24 D．36

9、專用席位不可以從事__的買賣。A．債券 B．B股 C．A股 D．基金

10、下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

11、記賬式國債的特點(diǎn)有__。A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

12、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜

B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上 C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

13、市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是__。A．銷售什么產(chǎn)品

B．產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率 C．渠道選擇 D．促銷手段

14、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

15、基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括__。A．環(huán)境控制 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C．控制活動(dòng) D．信息溝通

16、由計(jì)算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的指標(biāo)是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

17、以下說法正確的有__。

A．兩種完全正相關(guān)證券組合的結(jié)合線為一條直線 B．兩種完全負(fù)相關(guān)證券組合的結(jié)合線為一條折線 C．相關(guān)系數(shù)ρAB的值越小，彎曲程度越低 D．相關(guān)系數(shù)ρAB的值越小，彎曲程度越高

18、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度

B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度 C．計(jì)算組合的期望收益率 D．計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)

19、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（）。A．投資人利益優(yōu)先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時(shí)性原則

20、對于A股，我國證券交易所是在__對該證券作除權(quán)處理。A．權(quán)益登記日

B．權(quán)益登記日的次一交易日 C．除權(quán)前的最后交易日 D．除權(quán)日

21、我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月

22、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

23、我國對封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

24、對股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對息稅折舊攤銷前利潤法

25、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

第三篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會(huì)計(jì)核算和估值針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

12、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營銷策略 C．制定具體的營銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評(píng)估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場外交易的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書 C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

C．直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會(huì)超過1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會(huì)超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每～個(gè)輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長，組長應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購買并持有最初的市場投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國銀監(jiān)會(huì)

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第四篇：江西省《證券市場》之股票發(fā)行市場模擬試題

江西省《證券市場》之股票發(fā)行市場模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

2、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

3、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

4、關(guān)于清算與交收，說法錯(cuò)誤的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)

B．指在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入。買入返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)

C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入 D．指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價(jià)值在估值時(shí)予以確認(rèn)

6、按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A．價(jià)值類 B．非增長類 C．投機(jī)類 D．能源類

7、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

8、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)? B．證券交易所? C．個(gè)人投資者? D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

9、以一定時(shí)期內(nèi)股價(jià)的變動(dòng)情況推測價(jià)格未來的變動(dòng)方向，并根據(jù)股價(jià)漲跌幅度顯示市場的強(qiáng)弱的指標(biāo)是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金會(huì)計(jì)必須以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投資的上市公司 D．公司自身資產(chǎn)

11、我國目前證券市場的特點(diǎn)是__。A．資金推動(dòng)型 B．需求決定型 C．政策推動(dòng)型 D．成本推動(dòng)型

12、基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

13、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)主要特征有__。A．主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過技術(shù)系統(tǒng)完成 B．系統(tǒng)配置完整、獨(dú)立運(yùn)作 C．系統(tǒng)管理嚴(yán)格 D．系統(tǒng)安全運(yùn)作

15、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

16、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而__。A．減小 B．增大 C．不變

D．沒有影響

17、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法，錯(cuò)誤的是__。A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券

B．從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段

C．從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品 D．在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段

20、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是__。A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定

D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

21、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場 D．場外交易市場

22、公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求的目標(biāo)市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細(xì)分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

23、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

24、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、同一證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交 C．與委托人協(xié)商對沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

2、證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎(chǔ) C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎(chǔ)

4、特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的__程度。A．收益高低 B．資產(chǎn)組合 C．風(fēng)險(xiǎn)分散 D．行業(yè)分布

5、證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括__。

A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng) B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表 D．接受證券交易所的監(jiān)督

6、基金的會(huì)計(jì)核算涉及__等經(jīng)營活動(dòng)。A．基金的投資交易 B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為 D．基金費(fèi)用計(jì)提和支付

7、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

8、__首次對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

9、關(guān)于基金托管人，下列說法正確的有__。

A．基金托管人主要是對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn) B．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

C．基金托管人通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任 D．基金托管人對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任

10、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同 D．投資群體不同

11、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規(guī)定

B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

D．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

12、根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物? B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收? C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失? D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

13、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

14、無差異曲線的特點(diǎn)有__。

A．投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇 B．由左至右向上彎曲的曲線

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

15、證券交易所自受理之日起__個(gè)工作日之內(nèi)對交易席位轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．特別投資風(fēng)險(xiǎn) C．市場風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

17、基金投資者應(yīng)對招募說明書中的__等信息加以重點(diǎn)關(guān)注。A．基金運(yùn)作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 C．買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

18、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時(shí)，承銷團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

19、施工企業(yè)在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前__小時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央銀行一般根據(jù)宏觀監(jiān)測和宏觀調(diào)控的需要，根據(jù)__的大小將貨幣供應(yīng)量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動(dòng)性 C．盈利性 D．可兌換性

21、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了__的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

22、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與往下配售的詢價(jià)對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限至的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并

24、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)

D．現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響

25、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

第五篇：江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場》：政府債券概述

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

2、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

3、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢。

A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù) B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買賣

C．基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作

D．通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用

6、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價(jià)值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數(shù)

7、接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A．指數(shù)基金 B．認(rèn)股權(quán)證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)______認(rèn)可的______證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務(wù)院；境內(nèi) B．中國證監(jiān)會(huì)；境內(nèi) C．國務(wù)院；境外

D．中國證監(jiān)會(huì)；境外

12、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。A．擔(dān)保金額

B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

14、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。

A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)

B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)

C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù) D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)

16、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次__個(gè)工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20、國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

21、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

24、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

25、基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券技術(shù)分析的要素有__。A．價(jià) B．量 C．勢 D．時(shí)

2、避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關(guān)于價(jià)值投資研究報(bào)告的說法中，正確的是（）。A．主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告

B．發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容

C．投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告

D．出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度

4、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點(diǎn)包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．風(fēng)險(xiǎn)的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結(jié)算賬戶

8、證券交易所要對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

9、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份責(zé)任公司 D．合伙制企業(yè)

10、下列屬于封閉式基金交易規(guī)則的是（）。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

D．我國封閉式基金的交收同A股一樣，實(shí)行T+1交割交收

11、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率與證券價(jià)格呈反方向變化 C．利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的

14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有__。A．盡職調(diào)查 B．持續(xù)督導(dǎo) C．信息披露 D．監(jiān)督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

16、基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（）等組成。A．內(nèi)部控制機(jī)制 B．內(nèi)部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章

17、同時(shí)以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計(jì)算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的說法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

B．基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

C．對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使對基金公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，對基金運(yùn)作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

25、構(gòu)建證券組合的目標(biāo)包括（）。A．降低風(fēng)險(xiǎn) B．消除風(fēng)險(xiǎn) C．保證盈利

D．實(shí)現(xiàn)收益最大化