第一篇：江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：政府債券概述

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

2、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收賬戶(hù)。A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

3、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T(mén)日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資者買(mǎi)入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷(xiāo)商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。

A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù) B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買(mǎi)賣(mài)

C．基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作

D．通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用

6、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場(chǎng)價(jià)值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場(chǎng)指數(shù)

7、接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的__。

A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén) B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括__。A．指數(shù)基金 B．認(rèn)股權(quán)證基金 C．交易所交易基金 D．上市開(kāi)放式基金

10、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)______認(rèn)可的______證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷(xiāo)商或主承銷(xiāo)商之一。__ A．國(guó)務(wù)院；境內(nèi) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境內(nèi) C．國(guó)務(wù)院；境外

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境外

12、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。A．擔(dān)保金額

B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

14、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。

A．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)

B．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)

C．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù) D．經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)

16、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次__個(gè)工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷(xiāo)商）對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專(zhuān)用章應(yīng)確定由__專(zhuān)人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20、國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

21、向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產(chǎn)品線(xiàn)是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線(xiàn)的高度 B．產(chǎn)品線(xiàn)的深度 C．產(chǎn)品線(xiàn)的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線(xiàn)的寬度

24、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是__。A．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T＋1 B．期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

25、基金管理公司部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門(mén)的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券技術(shù)分析的要素有__。A．價(jià) B．量 C．勢(shì) D．時(shí)

2、避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關(guān)于價(jià)值投資研究報(bào)告的說(shuō)法中，正確的是（）。A．主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在詢(xún)價(jià)時(shí)向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告

B．發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容

C．投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名，承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告

D．出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度

4、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點(diǎn)包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．風(fēng)險(xiǎn)的最小化

7、證券公司直接為投資者開(kāi)立__。A．清算賬戶(hù) B．銀行賬戶(hù) C．證券賬戶(hù)

D．資金結(jié)算賬戶(hù)

8、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

9、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份責(zé)任公司 D．合伙制企業(yè)

10、下列屬于封閉式基金交易規(guī)則的是（）。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

D．我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣，實(shí)行T+1交割交收

11、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為_(kāi)_。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率與證券價(jià)格呈反方向變化 C．利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的

14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有__。A．盡職調(diào)查 B．持續(xù)督導(dǎo) C．信息披露 D．監(jiān)督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國(guó)債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

16、基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（）等組成。A．內(nèi)部控制機(jī)制 B．內(nèi)部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

17、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

18、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計(jì)算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

B．基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

C．對(duì)于不同類(lèi)型的基金，持有人對(duì)投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過(guò)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來(lái)行使對(duì)基金公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，對(duì)基金運(yùn)作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

25、構(gòu)建證券組合的目標(biāo)包括（）。A．降低風(fēng)險(xiǎn) B．消除風(fēng)險(xiǎn) C．保證盈利

D．實(shí)現(xiàn)收益最大化

第二篇：江西省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題

江西省2015年基金從業(yè)資格：短期政府債券試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在我國(guó)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A．50%? B．60%? C．80%? D．90%

2、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

A．國(guó)家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用

3、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為_(kāi)_。A．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率相等

B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率

C．如果市場(chǎng)有效，兩者的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率

4、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動(dòng)

5、截至2008年2月，我國(guó)已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

6、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人 D．非金融機(jī)構(gòu)

7、劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3 B．5 C．6 D．10

8、從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

9、開(kāi)放式基金基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A．10天

B．10個(gè)工作日 C．20天

D．20個(gè)工作日

10、基金銷(xiāo)售監(jiān)管是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序 B．提高基金市場(chǎng)效率

C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場(chǎng)

11、ETF基金管理人對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

12、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是__。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金

13、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

14、證券投資基金是以____為會(huì)計(jì)核算主體的。A：證券投資基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管銀行 D：基金份額持有人

15、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗(yàn) D．資產(chǎn)狀況

16、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

17、基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)的協(xié)議。

A．基金管理人 B．基金份額持有人 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．基金銷(xiāo)售代理人

18、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類(lèi)收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國(guó)債利息

B．企業(yè)債券差價(jià)收入 C．買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息

19、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司 20、在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益

21、在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 B．《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》 C．《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

22、基金管理公司的__負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令。A．研究部 B．投資部

C．投資決策委員會(huì) D．監(jiān)察稽核部

23、可通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

24、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。

A．詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益

26、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。A．基金機(jī)構(gòu)投資者 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．基金管理公司

27、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

28、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

29、目前，基金買(mǎi)賣(mài)股票的印花稅稅率為_(kāi)_。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

30、平衡型基金是指__。

A．既注重資本增值，又注重當(dāng)期收入的一類(lèi)基金 B．由各種基金混合而成的基金 C．投資于各種股票的基金

D．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、、是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的中心。A：確定目標(biāo)客戶(hù) B：擴(kuò)大銷(xiāo)量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)

32、下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是____ A：管理人報(bào)酬 B：托管費(fèi) C：交易費(fèi)用 D：基金申購(gòu)費(fèi)

33、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是__。A．指數(shù)型基金 B．收入型基金 C．增長(zhǎng)型基金 D．平衡型基金

34、封閉式基金“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào) B．較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào) C．較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)

D．買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

35、基金管理公司的投資管理部門(mén)中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部 36、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶(hù)管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》 B：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C：《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

37、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

38、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

39、在我國(guó)，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)登記結(jié)算公司 D．基金托管人

40、老基金的特點(diǎn)不包括__。A．缺乏基本的法律規(guī)范 B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

41、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

42、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有__。A．估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B．估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

C．估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值 D．有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

43、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有__。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊(cè) C．建立并管理投資者基金份額賬戶(hù) D．發(fā)放紅利

44、以下選項(xiàng)中，屬于客戶(hù)關(guān)系建立工作的有__。A．明確目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng) B．客戶(hù)的尋找 C．客戶(hù)的溝通

D．客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)

45、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無(wú)須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

46、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略時(shí)，__。

A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度 C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制

D．其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)

47、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者既可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF份額，又可以像開(kāi)放式基金那樣申購(gòu)、贖回ETF份額

B．在一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)ETF是一攬子股票交換ETF份額

C．ETF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，又可以在交易所進(jìn)行 D．投資者都可以申購(gòu)和贖回任意數(shù)量的ETF份額

48、目前，對(duì)同類(lèi)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3? B．5? C．6? D．10

49、以下基金類(lèi)型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級(jí)基金

50、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的

C．基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程 D．基金估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格

51、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券

D．息票累積債券

52、以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有__。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值

B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算

D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力

53、基金托管人的職責(zé)包括__。

A．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) B．編制中期和基金報(bào)告

C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

54、資產(chǎn)配置的過(guò)程中，____通?？紤]投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好.流動(dòng)性需求.時(shí)間跨度要求，并考慮市場(chǎng)上實(shí)際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問(wèn)題，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場(chǎng)的期望值

C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類(lèi)資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界

55、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。連續(xù)__個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

56、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金

57、在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營(yíng)銷(xiāo)能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

58、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為_(kāi)_。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金

59、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，采用__，營(yíng)銷(xiāo)人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法

60、以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A．股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素 C．任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格

D．影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

第三篇：2015年上半年安徽省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：可轉(zhuǎn)換債券試題

2015年上半年安徽省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：可轉(zhuǎn)換

債券試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)的行為，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶(hù)行為 D．虛假陳述行為

2、在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線(xiàn)的斜率 B．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線(xiàn)的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線(xiàn)的斜率

3、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是__。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

5、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法有錯(cuò)誤的是__。A．買(mǎi)賣(mài)成交后，可以不制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

B．開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用

C．客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶(hù)分別開(kāi)立證券和資金賬戶(hù)，并對(duì)客戶(hù)交付的證券和資金按戶(hù)分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載

6、下列不符合可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是__。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)換證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整

C．如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán) D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股

7、無(wú)記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

8、（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所? B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)? C．存管銀行? D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45 10、1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。A．英國(guó) B．美國(guó) C．瑞士 D．法國(guó)

11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則是__。A．客戶(hù)至上 B．公平競(jìng)爭(zhēng) C．勤勉盡責(zé) D．友好合作

12、金融期權(quán)合約本身也可以成為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂__。A．金融期貨合約期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．貨幣期權(quán) D．復(fù)合期權(quán)

13、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

C．以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) D．接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

14、假定某公司在未來(lái)每期支付的每股股息為9元錢(qián)，必要收益率為10%，該公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為80元，用零增長(zhǎng)模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為_(kāi)_。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

15、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A．3% B．5% C．7% D．10%

16、建業(yè)股息是__。A．公司前期未分配利潤(rùn) B．對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 C．公司的借款 D．公司當(dāng)期盈利

17、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

18、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為_(kāi)_元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

19、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

20、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 B．納稅調(diào)整 C．負(fù)債調(diào)整 D．資產(chǎn)調(diào)整

21、如果某股票某交易日開(kāi)盤(pán)封漲停，之后漲停板打開(kāi)，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線(xiàn)為（）A.B.C.D.22、以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的是__。

A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 D．應(yīng)堅(jiān)持股東利益優(yōu)先原則

23、一般而言，劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的方法是__。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．系統(tǒng)分析法 D．積極投資法

24、標(biāo)有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．ST B．*ST C．PT D．*PT

25、藥師不僅對(duì)所提供的藥品質(zhì)量負(fù)責(zé),而且要對(duì)藥品使用的結(jié)果負(fù)責(zé) A．藥學(xué)服務(wù) B．藥學(xué)服務(wù)階段 C．臨床用藥階段 D．臨床藥學(xué)階段 E．傳統(tǒng)藥學(xué)階段

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是__。A．甲公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的30% B．乙公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的55% C．丙因做生意虧本，欠別人2萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償 D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)4年

2、下列敘述正確的是__。

A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo) B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 C．歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D．外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)

3、關(guān)于QDⅡ基金的申購(gòu)和贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．申購(gòu)采用全額交款方式

B．若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購(gòu)不成功；申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)

C．對(duì)QDⅡ基金而言，投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

D．一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況

4、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門(mén) D．破產(chǎn)清算組

5、普通股票和優(yōu)先股票是按__分類(lèi)的。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式

C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

6、境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶(hù)時(shí)，必須填寫(xiě)和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及__等內(nèi)容和資料。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯(lián)系電話(huà) D．國(guó)籍

7、股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的__。A．資產(chǎn)總額 B．股份資本 C．注冊(cè)資本 D．資產(chǎn)凈值

8、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔(dān)保債券 C．無(wú)擔(dān)保證券 D．金融債券

9、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

10、上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的2～5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書(shū)摘要或者募集意向書(shū)摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱

B．上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱

C．上市公司可以將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時(shí)間

D．上市公司可以早于法定披露信息的時(shí)間將公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)全文或摘要、發(fā)行情況公告書(shū)刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊

11、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A．外國(guó)貨幣 B．國(guó)際通用貨幣 C．本國(guó)貨幣

D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

12、將招股說(shuō)明書(shū)全文文本及備查文件置備于（），以備查閱。A．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)住所及其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) B．發(fā)行人住所

C．?dāng)M上市證券交易所住所

D．主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所

13、證券公司對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指__。A．請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)力

B．參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)力 C．配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)力

D．請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，主要包括__。A．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則

B．控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機(jī)處理等要素是否達(dá)到要求 C．銷(xiāo)售決策環(huán)節(jié)是否按照《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

D．銷(xiāo)售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程是否按照《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

15、情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

16、特殊類(lèi)型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

17、下列關(guān)于“反向的”收益率曲線(xiàn)的表述，正確的有__。A．長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高 B．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升

C．短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高 D．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降

18、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

19、對(duì)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類(lèi)似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，如同時(shí)符合下列（）條件，則視為主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化。A．被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初起即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制

B．如果被重組方是在報(bào)告期內(nèi)新設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)自成立之日即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制

C．被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期內(nèi)與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制 D．被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性

20、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A．拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

21、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

22、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__。A．證券公司的監(jiān)管 B．證券交易所的監(jiān)管 C．客戶(hù)查詢(xún) D．信息公告

23、某公司會(huì)計(jì)末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為_(kāi)_。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

24、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

25、依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。

A．有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資 B．全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的30% C．投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

D．有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

第四篇：陜西省基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題

陜西省基金從業(yè)資格：短期政府債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額

2.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

3.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 4.對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱的客戶(hù)更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

5.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金

6.目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

7.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

8.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金 B．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份

D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 9.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有__。

A．申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則 D．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷(xiāo)

10.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

11.關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為基金的申購(gòu) B．申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 C．開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

12.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 13.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14.__是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

15.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢(xún)建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶(hù)及交易查詢(xún)、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 16.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

17.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)

18.下列關(guān)于基金促銷(xiāo)手段的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通

B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 19.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對(duì)象

20.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

21.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

22.首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式

23.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

24.下列各要素中，基金促銷(xiāo)手段不包括__。A．人員推銷(xiāo) B．廣告促銷(xiāo) C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣

25.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢(xún)建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶(hù)及交易查詢(xún)、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

26.債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明

C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件

28.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

29.下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

30.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

31.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 32.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

33.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高

34.基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 35.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

36.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

37.__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

38.首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢(xún)價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

D．資產(chǎn)核算定價(jià)

39.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。

A．開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格 D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

40.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。

A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

41.因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng)性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)

42.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 43.當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售

44.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C．買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出 D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

45.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。

A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率

46.下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 47.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 48.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 49.從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》

50.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

第五篇：新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題

新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、____作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證券登記結(jié)算公司

2、下列各項(xiàng)中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．基金份額上市交易公告書(shū) B．基金合同

C．基金報(bào)告

D．基金份額發(fā)售公告

3、廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶(hù)外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線(xiàn)服務(wù)

4、在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差

5、基金銷(xiāo)售的__要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．規(guī)范性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．服務(wù)性 D．適用性

6、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說(shuō)明書(shū) D．季度報(bào)告

7、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

8、下列屬于理財(cái)經(jīng)理工作方式的有__。A．全面了解客戶(hù)的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)

B．制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶(hù)執(zhí)行理財(cái)方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶(hù)匯報(bào) D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整

9、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

10、下列__不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理

11、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度

C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/3，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

12、關(guān)于基金銷(xiāo)售監(jiān)管的公開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

13、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專(zhuān)戶(hù)理財(cái)產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券

14、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____ A：合法合規(guī)性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時(shí)性原則

15、《證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．實(shí)現(xiàn)從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高 D．基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍

16、如果某債券型基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

17、就一般開(kāi)放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．9

18、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅

D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營(yíng)業(yè)稅

19、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

20、監(jiān)管部門(mén)應(yīng)通過(guò)__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A．制度安排 B．產(chǎn)品創(chuàng)新 C．服務(wù)創(chuàng)新 D．體制改革

21、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2 B．3 C．5 D．10

22、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．偏離度絕對(duì)值在0.25%～0.5%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值

D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值

23、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

24、對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來(lái)說(shuō)，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

25、下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費(fèi)用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費(fèi)用僅包括申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無(wú)限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類(lèi)型是__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

2、下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

3、目前，國(guó)內(nèi)開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管

4、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

5、通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

6、____中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

7、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

8、下列關(guān)于開(kāi)放式股票型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．開(kāi)放式股票型基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一個(gè)交易日只有一個(gè)價(jià)格

C．股票型基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成

D．與其他類(lèi)型基金相比，股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

9、下列關(guān)子有價(jià)證券的說(shuō)法，正確的有__。A．有價(jià)證券中的股票可以視為無(wú)期證券

B．有價(jià)證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C．證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn) D．一般而言，有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正相關(guān)

10、我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

B．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高

C．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開(kāi)、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓

12、采用定期定額方式申購(gòu)基金，客戶(hù)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式

13、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

14、債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

15、、屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金

16、基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A．基金報(bào)告

B．基金季度報(bào)告和半報(bào)告 C．基金半報(bào)告和報(bào)告

D．基金季度報(bào)告、半報(bào)告和報(bào)告

17、、是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。____ A：投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù) B：基金募集與銷(xiāo)售業(yè)務(wù) C：基金行政業(yè)務(wù)

D：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

19、目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國(guó)工商銀行 B：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C：中國(guó)進(jìn)出口銀行 D：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

20、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

B．便于掛失，相對(duì)安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東

D．認(rèn)購(gòu)股票款項(xiàng)不一定一次繳足

21、____將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量

22、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20%

23、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)收益

D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額

24、某開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。

A．凈認(rèn)購(gòu)金額為49 504.95元人民幣 B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣 C．認(rèn)購(gòu)份額為49 504.95份 D．認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣

25、證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。A：1 B：2 C：3 D：4