第一篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》考前押題3

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》考前押題三

（共10套）

歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題

01：下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是（）。A:保證證券市場的公平、效率和透明 B:降低系統(tǒng)性風險 C:降低非系統(tǒng)性風險 C:保護投資者

02：證券的基本功能不包括（）。A:籌資一投資功能 B:規(guī)避風險功能 C:資本配置功能 C:定價功能

03：關于債券發(fā)行主體論述不正確的是（）。A:政府債券的發(fā)行主體是政府

B:公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C:憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

C:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構

04：截至2008年年底，分別有（）家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。A:5 B:8 C:12 C:15

05：按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（）。A:固定利率債券和浮動利率債券 B:緩息債券和即期債券

C:固定利率債券、浮動利率債券和零息債券 C:息票累積債券和息票非累積債券

06：證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A:3 B:6 C:9 C:12

08：“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構依法在（）發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。A:本以外的亞洲市場 B:中國境內 C:亞洲市場 C:全球

09：股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（）。A:±5％ B:±10％ C:±20％ C:±50％

10：世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A:英國的倫敦 B:美國的紐約 C:美國的華盛頓 C:荷蘭的阿姆斯特丹

11：（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A:公募發(fā)行 B:私募發(fā)行 C:直接發(fā)行 C:間接發(fā)行

12：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風險的風險準備。A:5％ B:10％ C:15％ C:20％

13：按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A:募集方式

B:證券發(fā)行主體的不同 C:證券所代表的權利性質 C:是否在證券交易所掛牌交易

14：關于流通國債的描述，不正確的是（）。A:投資者可以自由認購、自由轉讓

B:通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

C:一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 C:以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券

15：（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。A:基金份額凈值 B:基金資產(chǎn)凈值 C:基金資產(chǎn)總值 C:基金資產(chǎn)的估值

16：中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（）次會員大會。A:4 B:6 C:8 C:10

17：可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是（）。A:歐式期權 B:美式期權

C:修正的美式期權 C:大西洋期權

18：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A:±l5％ B:±20％ C:±30％ C:土40％

19：我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。A:赤字國債 B:記賬式國債 C:憑證式國債 C:非流通國債

20：下列關于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（）。

A:封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限

B:封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C:封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

C:開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

21：關于限倉制度敘述不正確的是（）。

A:是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B:是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度 C:限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一

C:限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度

22：代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托（）和登記結算公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。A:投資咨詢機構 B:證券交易所 C:證券業(yè)協(xié)會 C:資信評級機構

23：兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A:互換 B:期貨 C:期權 C:遠期

24：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權分置問題。A:H股市場相關股東 B:A股市場相關股東 C:B股市場相關股東

C:A、B、H股市場相關股東

25：1872年設立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A:龍煙鐵礦公司 B:上海眾業(yè)公所 C:上海股份公所 C:輪船招商局

26：某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（）。

A:外國債券 B:美洲債券 C:歐洲債券 C:亞洲債券

27：我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。A:票面金額 B:賬面價格 C:清算價值 C:內在價值

28：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A:1 B:2 C:3 C:4

29：根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是（）。

A:有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

B:有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施 C:注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C:有完善的風險控制制度

30：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A:市政債券期貨 B:國債期貨

C:市政債券指數(shù)期貨 C:金融債券期貨

31：關于基金，下列說法正確的是（）。

A:國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風險較高 B:貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C:黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定

C:指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權數(shù)比例

32：關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（）。

A:代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C:基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 C:由基金管理人召集

33：關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是（）。A:基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B:托管費從基金資產(chǎn)中提取

C:托管費率會因基金種類不同而異

C:通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

34：關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（）。A:業(yè)務實行分層管理

B:依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

C:開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

C:證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

35：我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A:10萬～30萬元 B:30萬～60萬元 C:20萬～60萬元 C:20萬～50萬元

36：關于債券，下列敘述錯誤的是（）。

A:債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

B:債券和股票都屬于有價證券

C:從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

C:憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

37：關于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（）。

A:定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務

B:承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 C:招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

C:根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)

38：關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是（）。A:是法人

B:以營利為目的

C:為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

C:設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

39：一般認為，基金起源于（），是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。A:德國 B:英國 C:美國 C:日本

40：下面關于上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類的闡述，錯誤的是（）。A:上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)和上證380指數(shù)

B:上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況 C:上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

C:上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

41：《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。A:1 B:2 C:3 C:4

42：投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。A:申購費 B:贖回費 C:管理費 C:手續(xù)費

43：外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（）。A:揚基債券 B:武士債券 C:熊貓債券 C:歐洲債券

44：外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。A:投資者所在國 B:發(fā)行人所在國 C:發(fā)行地所在國 C:第三國

45：將資產(chǎn)證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據(jù)（）來劃分的。

A:證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

B:資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同 C:證券化的基礎資產(chǎn)不同

C:資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

46：美國的第一個證券交易所是（）。A:費城證券交易所 B:紐約證券交易所 C:美國證券交易所 C:太平洋證券交易所

47：QDII基金是指在一國境內設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（）年我國推出了首批QDII基金。A:2006 B:2007 C:2008 C:2009

48：目前，最大的衍生交易品種為（）。A:按名義金額計算的互換交易 B:按實際金額計算的互換交易 C:遠期利率協(xié)議 C:金融期貨合約

49：設立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A:1 B:2 C:3 C:4

50：下列不屬于記名股票特點的是（）。A:便于掛失

B:股東權利歸屬于記名股東 C:可以一次或分次繳納出資 C:轉讓相對簡單，不受限制

51：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A:30％ B:40％ C:50％ C:60％

52：下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務的是（）。

A:按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B:負責ADR的注冊和過戶

C:負責保管ADR所代表的基礎證券 C:負責對公司管理監(jiān)督

53：我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A:公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 B:發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

C:公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利 C:公司有重大違法行為

54：對我國證券投資基金的敘述正確的是（）。

A:《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B:封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C:1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立。分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

C:到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金

55：債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（）。A:資金使用方向 B:市場利率變化 C:債券發(fā)行的數(shù)量 C:債券的變現(xiàn)能力

56：根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A:國務院

B:中國證監(jiān)會 C:證券交易所 C:國家外匯管理局

57：（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A:參與優(yōu)先股票 B:非參與優(yōu)先股票 C:可轉換優(yōu)先股票 C:可贖回優(yōu)先股票 58：因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（）。A:信用風險 B:市場風險 C:法律風險 C:結算風險

59：債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A:質量控制原則 B:數(shù)量控制原則 C:實質管理原則 C:公開原則

60：證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（）。A:交易結構 B:層次結構 C:品種結構 C:主體結構 二．多選題

01：內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，A:行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為 B:泄露內幕信息

C:不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 C:挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

02：深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。(1分)A:有一定的上市交易時問

B:有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

C:交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準 C:公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

03：中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（）。A:發(fā)行量加權股價指數(shù) B:恒生指數(shù)

C:滬深300指數(shù) C:中證規(guī)模指數(shù)

04：有價證券是（）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A:財產(chǎn)權利 B:財產(chǎn)價值 C:財產(chǎn)證明 C:財產(chǎn)要求

05：在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（）。A:利息收入 B:投機性收入 C:資本損益 C:再投資收益

06：下列關于證券投資基金當事人之間關系的說法正確的是（）。

A:基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系 B:基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系

C:基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系 C:基金管理人與托管人是相互獨立的關系

07：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內依法公開發(fā)行上市的（）。A:金融債券

B:貨幣市場工具 C:資產(chǎn)支持證券 C:權證

08：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利有（）。A:分享基金財產(chǎn)收益

B:參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C:按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 C:在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

09：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（）。A:協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B:提供期貨行情信息、交易設施

C:代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金 C:利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

10：關于可交換債券與可轉換債券的不同之處，闡述正確的是（）。A:可交換債券側重于債券融資，可轉換債券更接近于股權融資

B:發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

C:發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目

C:所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

11：證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡可由以下（）渠道組成。A:交易通信網(wǎng) B:信息服務網(wǎng) C:證券報刊 C:因特網(wǎng)

12：新《證券法》的主要修訂內容包括（）。A，完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量

B:加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C:加強對投資者特別是大投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

C:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制度，規(guī)范市場秩序

13：關于我國的國際債券描述正確的是（）。A:1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

B:1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發(fā)行外幣金融債券

C:1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

C:2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

14：衡量財務流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標包括（）。A:流動比率 B:市盈率 C:杠桿比率 C:速動比率

15：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是（）。

A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

B:股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

C:公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0％以上

C:交易所無權決定暫停和終止股票上市

16：合格境外機構投資者(QFII)在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括（）。A:證券投資基金

B:在證券交易所掛牌交易的債券 C:在證券交易所掛牌交易的股票

C:在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

17：關于優(yōu)先股票的闡述不正確的是（）。A:優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票 B:優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

C:優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利 C:優(yōu)先股票股東有表決權

18：債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。A:投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 B:發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體

C:發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

C:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系

19：證券投資基金的特點是（）。A:集合投資 B:分散風險 C:專業(yè)理財 C:穩(wěn)定市場

20：《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有（）。A:停業(yè)整頓 B:托管 C:接管

C:行政重組和撤銷

21：屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。A:投資策略不同

B:基金份額交易方式不同 C:發(fā)行規(guī)模限制不同 C:期限不同

22：下面關于資本證券的敘述，正確的是（）。

A:由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B:銀行證券屬于資本證券 C:是有價證券的主要形式 C:狹義有價證券即指資本證券

23：原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（）次的方式進行轉讓。A:1 B:3 C:5 C:7

24：證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。

A:從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 B:對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

C:違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

25：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是（）。A:負責保護投資者的合法權益 B:負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

C:依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

C:對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

26：與一般債券不同，收益公司債券（）。A:有固定到期日

B:清償時債權排列順序先于股票 C:利息只在公司有盈利時才支付

C:如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)

27：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件（）。A:設有專門的基金托管部門

B:總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 C:有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C:有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

28：關于股票價值與價格的敘述不正確的是（）。

A:股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B:股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

C:股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

C:股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

29：關于滬深300指數(shù)定期調整的描述，正確的是（）。

A:原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整 B:樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

C:調整方案提前4周公布

C:每次調整的比例定為不超過10％

30：下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

B:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的 C:欺詐發(fā)行股票、債券罪 C:內幕交易、泄露內幕信息罪

31：按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。A:1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B:期限在1年以內(含1年)的債券回購 C:期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù) C:剩余期限在397天以內(含397天)的債券

32：關于利率風險的描述，正確的是（）。

A:利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

B:利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利 C:利率風險對短期債券的影響大于長期債券

C:債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

33：政府債券的特征包括（）。A:流通性強 B:免稅待遇 C:收益穩(wěn)定 C:安全性高

34：根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。

A:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 C:并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

C:并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金

35：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A:浮動利率債券 B:附息債券 C:貼現(xiàn)債券

C:息票累積債券

36：經(jīng)國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。A:建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

B:證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強

C:證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

C:監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高

37：下面對債券與股票的比較，正確的是（）。

A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

B:債券是一種有期證券；股票是一種無期證券 C:發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要

C:債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

38：債券與股票的比較，正確的是（）。A:股票風險較大，債券風險相對較小

B:債券是一種有期投資，股票是一種無期投資 C:債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

C:發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

39：證券市場的基本功能有（）。A:籌資-投資功能 B:定價功能

C:資本配置功能 C:規(guī)避風險功能

40：下列關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（）。

A:開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

B:絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C:開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

C:開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 三．判斷題

01：證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）

02：理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。（）

03：信用風險是普通股票的主要風險。（）

04：設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設權證券。（）

05：一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（）

06：中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券。（）

07：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）

08：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，商至完成交付或者過戶。（）

09：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。（）

10：有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（）

11：對經(jīng)營機構的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（）

12：設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設權證券。（）

13：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（）

14：在我國，企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。（）

15：在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）

16：提供虛假財務會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。（）

17：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（）

18：股票的內在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。（）

19：為保護個人投資者合法權益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資（）

20：推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。（）

21：在ADR交易過程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權等股東權益。（）

22：中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，四個獨立是指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。（）

23：向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。（）

24：發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。（）

25：有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（）

26：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。（）

27：創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。（）

28：目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權證的標的證券發(fā)生除權的，行權比例應作相應調整，除息時也不例外。（）

29：從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業(yè)為主的公司。（）

30：具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。（）

31：有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）

32：所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（）

33：管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（）

34：中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。（）

35：儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有定期付息品種，也有利隨本清品種。（）

36：債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系。（）

37：證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結算方式。（）

38：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除B股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。（）

39：股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。（）

40：自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2010年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金。（）

41：提貨單、運貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。（）

42：債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（）

43：法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（）

44：可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產(chǎn)品。（）

45：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當按照國務院的有關規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。（）

46：證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

47：證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。（）

48：歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

49：中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。（）

50：可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（）51：儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質債權憑證帶來的風險。（）

52：與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。（）

53：從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（）

54：實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）

55：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。（）

56：1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。（）

57：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（）

58：上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（）

59：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ＃ǎ?/p>

60：證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。（）

第二篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題答案

2011年3月《證券市場基礎知識》真題答案詳解

一、單項選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變，和“四個獨立”。其中，“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。

4．【答案詳解】A。中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負責制定交易價格。

7．【答案詳解】B。當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券；當未來市場利率趨于上升時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。

8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的的分類可分為有價格招標和收益率招標；按價格方式分類可分為美式招標和荷蘭式招標。

9．【答案詳解】D。按基礎工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

貨、利率期貨、股權類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營業(yè)務的最高決策機構是董事會。

11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤中，其分配順序如下：(1)彌補以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案詳解】A。履約擔保品數(shù)量計算公式：對于證券給付結算方式的認購權證，申請保管的履約擔保標的證券數(shù)量一權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù)(擔保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。

13．【答案詳解】C。保險公司次級債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

14．【答案詳解】A。按聯(lián)結的金融基礎產(chǎn)品劃分，結構化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結型產(chǎn)品股權聯(lián)結型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品。

15．【答案詳解】B。雙重交易機制是證券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因為債券的本質是證明債權債務關系的證書，在債權債務關系建立時所投入的資金已被債務人占用，因此，債券是實際運用的真實資本的證書。

17．【答案詳解】B。管理費率的高低與基金規(guī)模有關，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費率越低。但同時基金管理費率與基金類別及不同國家或地區(qū)也有關系。一般而言，基金風險程度越高，其基金管理費率越高，其中費率最高的基金為證券衍生工具基金。

18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質管理原則，后者的核心是公開原則。

19．【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價格；(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和基金報告；(7)臨時報告；(8)基金份額持有人大會決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。

20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機構。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會委托專門的投資管理機構進行公司資金的投資運作。

21．【答案詳解】D。股權類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

22．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是績券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。

23．【答案詳解】D。當股份公司因解散或破產(chǎn)時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

24．【答案詳解】B。股息率可調整優(yōu)先股票的股息率的調整一般與公司的經(jīng)營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。

25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

26．【答案詳解】A。外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立由中國證監(jiān)會受理有關申請。

27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，體現(xiàn)對公司經(jīng)營決策的參與權。股東大會是股份公司的權力機構，由全體股東構成。

28．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了

二者風險程度的差并。

29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

30．【答案詳解】A?？赊D換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢，轉換以前為公司債券，轉換以后為股票。

31．【答案詳解】C。我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

32．【答案詳解】D。根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

33．【答案詳解】C?；鹳Y產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬元)。

34．【答案詳解】A。遠期利率協(xié)議屬于金融遠期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結構(如利率或匯率結構)，從而規(guī)避相應風險。

36．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風險。

37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉化。

38．【答案詳解】A。代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市股份有限公司提供股份轉讓服務。證券公司根據(jù)契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。004km.cn

57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計算采用派許加權法，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。

58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

59．【答案詳解】c。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。

60．【答案詳解】B。在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃问秸魇盏娜珖曰鸷陀善髽I(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?。

二、多項選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。

2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即A、B、C、D四個選項。

4．【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機構或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構充當服務人。服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由發(fā)起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險。

7．【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個選項。考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價格并非時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點。

10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機構、金融機構。證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場由三個主體因素相互連結而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項B、C、D三方面。來源：考試大的美女編輯們

15．【答案詳解】ABCD。股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立予公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風險、專業(yè)理財。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結構的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

23．【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的要求?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通?？煞譃樽C券交易所市場和場外交易市場。

25．【答案詳解】ABC。D選項，經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內在價值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預資本市場各類交易適用的稅率；④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在中國設立分支機構。加入后3年，內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

28．【答案詳解】AB。基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。來源：004km.cn

29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

31．【答案詳解】AD。A選項，當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后；D選項，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC。《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

33．【答案詳解】ABC。D選項應為：最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。

36【答案詳解ICD?？忌€應掌握“四個獨立”，即運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。題中四個選項均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性． 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項應為：當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場買進時不至于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”。空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當?shù)暮霞s所進行的交易方式。

2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.【答案詳解】B。特定目的機構或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構a資金和資產(chǎn)存管機構是為保證資金和基礎資產(chǎn)的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產(chǎn)的托管機構。

4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。

5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。

6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。

7.【答案詳解】A。期貨合約設計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。

8.【答案詳解】B。金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(004km.cn)

9．【答案詳解】A。有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點和運作慣例，美國的相關法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。

10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。

11．【答案詳解】B。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。

12．【答案詳解】B。被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。

13．【答案詳解】A。略

14．【答案詳解】A。對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫?；蛘呋謴推浣灰?。中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。

15．【答案詳解】A。對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場容量大，籌資能力強。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低。

16．【答案詳解】A。證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。

17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。來源：004km.cn

19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券。

20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。

21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風險之一的利率風險是指市場利率變動的可能性。利率風險對不同證券的影響是不相同的。

22．【答案詳解】B。記賬式國債以記賬形式記錄債權、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。

23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

24．【答案詳解】B。我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。

25．【答案詳解】B。證券市場的監(jiān)管，是國家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國證券市場發(fā)育程度不同，政府宏觀調控手段不同，所以，各國證券市場的監(jiān)管模式也不一樣。

26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回。

27．【答案詳解】A。目前，我國只有可轉換債券。

28．【答案詳解】A。股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。

29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡稱中證500(CSI 500)。來源：考試大的美女編輯們

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

32．【答案詳解】B。我國《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。

34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國

債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內部和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系才是委托一代理關系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權益時仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

47．【答案詳解】B。招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48．【答案詳解】A。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風險是可分散性風險。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。

52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。

53．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務監(jiān)管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來源：考試大

58．【答案詳解】B。會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近3年的會計報表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結算公司的結算原則。

第三篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題6

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題六

歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題

01：在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

02：證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填寫委托單的第一要點。A：證券賬戶號碼 B：買賣數(shù)量

C：買賣證券的名稱 D：買賣方向

04：（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A：證券交付 B：證券存管 C：證券交易 D：證券托管

05：買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（）。A：現(xiàn)期空頭 B：現(xiàn)期多頭 C：遠期空頭 D：遠期多頭

06：債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A：成交通知單 B：成交傳真件 C：成交確認單 D：成交協(xié)議書

07：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下關于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）。

A：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C：信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算

D：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金

09：作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500％以上。這里的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A：上證180指數(shù) B：A股指數(shù) C：上證50指數(shù) D：上證綜合指數(shù)

10：下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是（）。A：提供證券資產(chǎn)管理 B：提高證券市場效益 C：提供信息服務 D：防止股價波動

11：最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應（）補足。A：立即

B：次一營業(yè)日 C：2個工作日內 D：3日內

12：（）是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價

13：（）實行次交易日起回轉交易。A：A股 B：B股 C：債券 D：權證

14：（）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔保資金賬戶 D：客戶信用交易擔保證券賬戶

15：對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司、在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的、由證券交易所指定臨對代辦機構。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。A：網(wǎng)上定價公開發(fā)行 B：網(wǎng)上競價公開發(fā)行 C：與儲蓄存款掛鉤

D：全額預繳、比例配售

17：客戶維持擔保比例低于（）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A：收盤價

B：前一日平均收盤價 C：最新成交價 D：凈值

19：維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。A：1萬張 B：10萬張 C：50萬張 D：100萬張

21：自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原（）。A：證券賬戶結算證明 B：資金賬戶結算證明 C：資金賬戶凍結證明 D：證券賬戶凍結證明

22：2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競價交易系統(tǒng)

D：集合競價結算系統(tǒng)

23：合格境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：國債 D：權證

24：按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A：證券交易所 B：證券公司

C：中國證券登記結算有限責任公司

D：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司 25：證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）個月內，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A：6個月 B：12個月 C：18個月 D：24個月

27：證券公司申請融資融券業(yè)務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（）以上。A：8億元 B：10億元 C：1 1億元 D：12億元

28：客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A：2 B：3 C：5 D：10

29：滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：債券回購交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿歸還資金和利息。A：債券的持有方 B：資金貸出方 C：資金供應方 D：融券方

31：結算備付金利息（）結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（）。A：由正回購方?jīng)Q定

B：由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C：由逆回購方?jīng)Q定 D：由回購雙方約定

33：上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。A：A股 B：B股

C：國債及債券回購 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A：《證券法》 B：《企業(yè)破產(chǎn)法》 C：《公司法》 D：《企業(yè)所得稅法》

35：對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：關于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務，以下說法錯誤的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C：由證券交易所組織專場

D：由中國證券登記結算有限責任公司完成結算

37：下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是（）。A：比較分散

B：交易品種較單一 C：交易量通常較小 D：交易手續(xù)復雜

38：證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（）個工作日內向中國證監(jiān)會備案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手(1手為l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：與滾動交收相對應的是（），即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A：單日交收 B：會計日交收 C：結算日交收 D：T+1滾動交收

41：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（）日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A：前日基金份額凈值 B：1元

C：當日基金份額凈值 D：當日市場價格

43：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。A：100手或其整數(shù)倍，1萬手 B：10手或其整數(shù)倍，1萬手 C：10張及其整數(shù)倍，10萬張 D：10張及其整數(shù)倍，1萬張

44：以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。A：最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報 B：本方最優(yōu)價格申報

C：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D：對手方最優(yōu)價格申報

45：證券公司、托管機構應當至少每（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A：3個月 B：6個月 C：12個月 D：15個月

46：證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業(yè)部提交轉托管申請。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。A：到期價(凈價)B：到期現(xiàn)價(凈價)C：到期購回價(全價)D：到期購回價(凈價)

49：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A：質權 B：抵押權 C：處置權 D：所有權

50：ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A：招標購買方式 B：承銷購買方式 C：同一價購買方式 D：支付購買方式

52：在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（）。A：了解交易風險，明確買賣方式

B：按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C：認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：投資者的合法權益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

53：（）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。A：本金風險 B：流動性風險 C：操作風險 D：價差風險

54：對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列關于實物國債的說法中，正確的是（）。A：實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券 B：實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券 C：實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證 D：實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

56：投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（）起開始試行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A：中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng) B：交易所

C：各證券公司 D：各銀行 二．多選題

01：證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。A：證券經(jīng)紀

B：證券投資咨詢

C：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 D：證券資產(chǎn)管理

02：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16％及其后每增加2％時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A：總數(shù) B：市值 C：收益率

D：其占公司總股本的比例

03：證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

04：下列屬于政府債券的有（）。A：建設債券 B：可轉換債券 C：國債 D：地方債

05：上海證券交易所履約金制度的特點有（）。A：履約金比率由交易所確定

B：是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商 C：履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D：違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限

06：同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

A：規(guī)范履行信息披露義務

B：股東權益為正值或凈利潤為正值

C：最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D：具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)

07：對于出現(xiàn)交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司可采取的措施有（）。A：凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券 B：要求結算參與人立即補足透支金額 C：強制賣出暫扣證券

D：按每日透支金額的1‰向結算參與人收取罰息

08：證券交易所交易無法正常結束的情形是指（）。A：交易結果出現(xiàn)嚴重錯誤

B：集合競價異?？赡軐е聼o法正常完成 C：收市處理無法正常結束 D：前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易

09：開辦國債回購交易的目的是（）。，A：發(fā)展國債市場 B：活躍國債交易

C：發(fā)揮國債的信用功能 D：提供一種融資方式

10：投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責（）事務。A：具體投資項目的決策

B：確定具體的資產(chǎn)配置策略 C：確定投資事項 D：確定投資品種

11：集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內部控制制度，主要包括（）。

A：投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷 B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃

C：集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責

D：同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

12：開立證券賬戶應堅持（）的原則。A：真實性 B：準確性 C：可靠性 D：合法性

13：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A：書面報價 B：手勢報價 C：電腦報價 D：口頭報價

14：普通席位可以從事（）的買賣。A：B股 B：債券 C：基金 D：A股

15：協(xié)議平臺上進行的（）暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。A：權益類證券大宗交易

B：債券大宗交易(除公司債券外)C：雙邊交易債券的大宗交易 D：專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

16：全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。A：成交單 B：電報 C：電傳 D：傳真

17：在上海證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數(shù)包括（）。

A：上證A股指數(shù) B：上證B股指數(shù) C：上證基金指數(shù) D：中小企業(yè)板指數(shù)

18：協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A：單邊報價 B：定價申報 C：雙邊報價 D：委托申報

19：有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

A：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

C：以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

D：以其他方法操縱證券交易價格的

20：以下說法正確的有（）。

A：貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

B：貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險 C：貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D：貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

21：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A：調整標的證券標準或范圍

B：調整可充抵保證金有價證券的折算率 C：調整融資、融券保證金比例 D：調整維持擔保比例

22：下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A：沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款 C：.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可

D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

23：關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（）。A：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

B：經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C：經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D：證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

24：對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有（）。A：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 B：停牌期間，可以繼續(xù)申報 C：停牌期間，可以撤銷申報

D：復牌時對已接受的申報實行集合競價

25：對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。

A：證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離

B：同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務 C：同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人 D：同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

26：《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（）。

A：乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B：乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C：乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D：乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經(jīng)營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

27：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A：證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

B：任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

C：證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn) D：資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

28：融資融券的標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。A：在交易所上市交易滿3個月

B：融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C：股東人數(shù)不少于5000人

D：近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

29：按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。A：法律風險 B：合規(guī)風險 C：管理風險 D：技術風險

30：證券業(yè)協(xié)會的主要職責有（）。A：提供交易場所與設施

B：協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律 C：為會員提供信息服務

D：組織培訓和開展業(yè)務交流

31：目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在（）進行交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競價交易系統(tǒng)

D：集合競價結算系統(tǒng)

32：（）的頒布，使我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。A：《證券投資基金法》 B：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 C：《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務實施細則》 D：《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務辦理規(guī)則(試行)》

33：定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制措施包括（）。A：專門、獨立的業(yè)務運作 B：合理、有效的控制措施 C：獨立客觀的投資研究 D：科學、嚴密的投資決策

34：證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要要求有（）。A：建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度

B：建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度 C：建立健全證券營業(yè)部管理制度

D：統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理 35：買賣證券的數(shù)量，可分為（）。A：整數(shù)委托 B：零數(shù)委托 C：散數(shù)委托 D：全權委托

36：以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。A：現(xiàn)在定約成交，將來交割

B：期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行 C：以通過交易獲取標的物為目的

D：遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

37：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

A：任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

B：證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券 C：資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D：資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

38：以下屬于機構投資者的有（）。A：政府機構 B：金融機構 C：各類基金

D：企業(yè)及事業(yè)法人

39：《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同（）的證券賬戶。A：性質 B：金額 C：類別 D：用途

40：證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A：真實性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判斷題

01：在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管。（）

02：證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（）

03：持有公司6％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內幕信息。（）

04：目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）

05：目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。（）

06：中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5％。（）

07：在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（）

08：禁止內幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。（）

09：客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。（）

10：技術性停牌或臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報在當日無效。（）

11：在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。（）

12：證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。（）

13：深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。（）

14：深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）

15：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（）

16：在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）

18：證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）

19：只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）

20：深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）

22：證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（）

23：深圳證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報。（）

24：深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。（）

25：證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

26：新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。（）

27：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）

28：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。（）

29：證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）

30：深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

31：證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

32：網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。（）

33：經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）

34：在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（）

35：司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。（）

36：公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用（）

37：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（）

38：在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）

39：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（）

40：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。（）

41：有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。（）

42：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。（）

43：可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調整。（）

44：未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）

45：客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

46：托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（）

47：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

48：場外市場是指在證券交易所外的市場。（）

49：交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。（）

50：競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）

51：金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產(chǎn)。（）

52：證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。（）

53：全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托——代理關系。（）

54：證券公司一旦成為證券交易所的特別會員，便自動取得了交易席位。（）

55：當日買進的權證，當日可以賣出。（）

56：根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。（）

57：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。（）參見教材P126

58：對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。（）

59：股票的流動性（）

60：合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)（每個合格投資者只能委托1個托管人，而且不可以更換托管人）。（）

第四篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題1

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一

一．單選題

01：自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于（）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。A：6個月，次日 B：3個月，次日 C：6個月，當日 D：3個月，當日

02：結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業(yè)活期存款利率

03：下列關于申報時間的說法，錯誤的有（）。

A：上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

C：深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每個交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報

04：客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供（）。A：《風險揭示書》 B：《客戶須知》 C：《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

05：客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。

A：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價格×100％ B：融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價格×100％ C：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價×100％ D：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價×l00％

06：以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（）。A：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B：內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券 C：將自營賬戶借給他人使用

D：委托其他證券公司代為買賣證券

07：證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A：1萬元以上3萬元以下 B：3萬元以上5萬元以下 C：3萬元以上l0萬元以下 D：10萬元以上l5萬元以下

08：標的證券除息的，行權價格公式為（）。A：新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券開盤價)B：新行權價格=行權價格×(標的證券除息El參考價÷除息前一日標的證券收盤價)C：新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)D：新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)

09：以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。

A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關系

C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D：承擔交易中的價格風險

10：買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（）首期交易凈價。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B：10％以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)

C：10％以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 D：10％以上的證券中斷交易

12：下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A：發(fā)行人的監(jiān)事 B：發(fā)行人的中層管理人員 C：持有公司10％股份的股東 D：公司的實際控制人

13：記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)（）確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：財政部

D：證券交易所

14：債券買斷式回購交易也稱（）。A：封閉式回購 B：開放式回購 C：一次性回購 D：雙向回購

15：報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A：價格高低 B：數(shù)量多少 C：時間先后 D：規(guī)模大小

16：在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。A：資金賬戶 B：基金賬戶 C：結算賬戶 D：證券賬戶

17：（）依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：國家外匯管理局 C：中國證券業(yè)協(xié)會 D：證券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。A：委托單 B：委托合同 C：托管協(xié)議 D：代理協(xié)議 19：（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。A：公開報價 B：對話報價 C：格式化詢價 D：雙邊報價

20：上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（）。A：專門委員會 B：會員大會 C：理事會 D：董事會

21：中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深圳交易所對其股票交易實行退市風險警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境內合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字；執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A：認知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

24：會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起（）個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1億，5億 B：2億，5億 C：5億，8億 D：2億，8億

28：某結算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20％，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（）日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.8元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為12元，則除權（息）報價應為（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。A：中國人民銀行 B：證券交易所 C：交易系統(tǒng) D：結算代理人

32：（）中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結束。A：清戶

B：登記過戶 C：清賬銷戶 D：余額清算

34：證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A：證券公司 B：證券交易所 C：基金托管公司

D：證券登記結算機構

35：結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的（）日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A：當面委托 B：市價委托 C：電話委托 D：限價委托

37：（）的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內容。A：上市證券 B：銀行間市場 C：柜臺

D：證券包銷 38：采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l 5％，申購當日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：關于報價驅動，下列說法不正確的有（）。A：是一種競價市場

B：證券交易的買價和賣價都由做市商給出 C：做市商以其自有資金或證券與投資者交易 D：證券成交價格的形成由做市商決定

41：下列各項中，不屬于境外上市外資股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：紐約 D：香港

45：上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：關于交易席位的使用，正確的有（）。

A：會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓 B：將席位承包給他人使用

C：席位能在會員和非會員間轉讓 D：與他人共用席位

47：在每月前（）營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。A：1個 B：2個 C：3個 D：4個

48：（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A：集中性市場營銷策略 B：差異性市場營銷策略 C：無差異市場營銷策略 D：分散性市場營銷策略

49：接第47題，當日資金清算凈額為（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了（）的申報原則。A：會員優(yōu)先 B：客戶優(yōu)先 C：時間優(yōu)先 D：價格優(yōu)先

51：在深圳證券交易所，當（）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A：通過集合競價的方式產(chǎn)生 B：當日有成交的 C：當日無成交

D：收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

52：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務合同。A：證券公司

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：中國證券監(jiān)督管理委員會 D：證券交易所

53：（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A：賣券還款 B：買券還券 C：直接還券 D：現(xiàn)金抵券

54：上海證券賬戶當日開立，（）生效。A：當日

B：次一交易日 C：第二個工作日 D：第二天

55：在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

56：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。A：基金交易

B：債券質押式回購交易 C：權證交易

D：債券買斷式回購交易

57：深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A：基金交易

B：債券買斷式回購交易 C：權證交易

D：債券質押式回購交易

58：接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應收資金為（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海證券交易所債券質押式回購集中競價時的計價單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

60：（）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔保資金賬戶 D：客戶信用交易擔保證券賬戶 二．多選題

01：在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數(shù)包括（）。

A：深證A股指數(shù) B：中小企業(yè)板指數(shù) C：深證B股指數(shù) D：深證基金指數(shù)

02：集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內容有（）。

A：前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益

B：中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證

C：管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理

D：集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協(xié)議

03：證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）。A：融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

B：對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C：客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

D：強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

04：股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A：經(jīng)濟性 B：高效性 C：安全性 D：穩(wěn)定性

05：以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構自行決定的有（）。A：簽約 B：開戶 C：授信

D：保證金收取

06：經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（）。A：證券賬戶管理 B：資金賬戶管理 C：證券委托買賣 D：證券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：證券賬號 B：證券品種 C：委托價格 D：買賣方向

08：在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。

A：清算價款時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B：清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C：清算證券時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 D：清算證券時只有在同一清算期內且同種的汪券才能合并計算

09：投資者教育主要是對投資者進行（）。A：證券法規(guī)宣傳 B：證券知識普及 C：證券交易風險揭示

D：證券公司基本信息公示

10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A：數(shù)量、價格 B：時間、有效期 C：品種、買賣方向 D：證券賬號、日期

11：深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A：本方最優(yōu)價格申報 B：對手方最優(yōu)價格申報 C：全額成交或撤銷申報 D：即時成交剩余撤銷申報

12：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。A：投資經(jīng)驗 B：公司規(guī)模 C：風險控制水平 D：管理能力

13：客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點有（）。A：降低了申報的差錯

B：減少了客戶與證券經(jīng)紀商的糾紛 C：縮短了申報時間與成交回報時間 D：省去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)

14：一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會的條件。A：證券公司的經(jīng)營范圍 B：證券公司的人員素質 C：證券公司的組織機構

D：證券公司承擔風險和責任的資格及能力

15：下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（）。A：場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

B：場外交易市場可以產(chǎn)生買方內部和賣方內部的出價要價競爭 C：證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D：場外交易場所是相對集中的16：使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。

A：向結算公司提交網(wǎng)絡申請

B：登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼 C：到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

17：以下屬于證券經(jīng)營機構的禁止行為的有（）。A：非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券 B：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

C：證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作 D：委托他人代為買賣證券 18：可向證券交易所申請取得專用席位的機構包括（）。A：保險公司 B：財務公司 C：資產(chǎn)管理公司 D：咨詢公司

19：信息技術風險控制的措施包括（）。

A：通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模 B：建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)

C：制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度 D：定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練

20：以下關于封閉式基金的說法，正確的有（）。

A：封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 B：封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 C：封閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

D：封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

21：以下關于金融衍生工具的說法，正確的有（）。A：是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念 B：建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上 C：又稱金融衍生產(chǎn)品

D：其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

22：證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。A：資產(chǎn)、負債 B：現(xiàn)金流 C：損益

D：資本充足

23：合格境外機構投資者應當（）。

A：委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) B：委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

C：委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動 D：委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動

24：下列是設立證券公司所應具備的條件有（）。A：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B：最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C：董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 D：有完善的風險管理與內部控制制度

25：首批申請試點的證券公司應當滿足的條件有（）。A：最近6個月凈資本均在50億元以上 B：最近一次證券公司分類評價為A類

C：具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D：已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試

26：關于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結算有限責任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A：交易價格 B：掛牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A：報價 B：詢價 C：標價 D：競價

29：為防范風險，買斷式回購（）的比例應符合中國人民銀行對回購業(yè)務的有關規(guī)定。

A：首期結算金額 B：回購債券面額

C：債券在回購期間的新增應計利息 D：到期交易凈價

30：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設施 C：代理客戶進行期貨交易

D：期貨公司、客戶收付期貨保證金 31：下列關于過戶費的收取正確的是（）。

A：上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l‰，起點為1元 B：深圳證券交易所免收A股過戶費

C：上海證券交易所B股結算費為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元 D：目前免收基金交易過戶費

32：證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（）。A：柜臺代理買賣

B：證券交易所代理買賣 C：證券公司代理買賣 D：投資者自行買賣

33：證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指（）。A：請求召開證券持有人會議的權利

B：參加證券持有人會議、提案、表決的權利 C：配售股份的認購權利

D：請求分配投資收益的權利

34：關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。

A：上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股 B：每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

C：每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D：結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

35：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A：股份協(xié)議轉讓、司法扣劃 B：捐贈、財產(chǎn)分割 C：公司購并、公司回購 D：公司實施股權激勵計劃

36：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A：國家重點建設債券 B：股票型證券投資基金

C：在證券交易所上市的企業(yè)債券 D：國債

37：下列關于標準券的說法正確的是（）。

A：標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度

B：上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券

C：深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算

D：上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種

38：限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按（）買賣證券。

A：限定的價格

B：比限定價格更有利的價格 C：當時的市場價格

D：最高的賣價和最低的買價

39：下列關于權證的說法，不正確的有（）。A：權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B：權證持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價 C：權證具有期權的性質，也有交易的價值

D：權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

40：開展債券回購交易業(yè)務的主要場所為（）。A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所

C：中央國債登記結算有限責任公司 D：全國銀行間同業(yè)拆借中心 三．判斷題

01：附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。（）

02：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調整大宗交易的最低限額。（）

03：結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。（）

04：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。（）

05：投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。（）

06：投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。（）

07：在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風險由委托人承擔。（）

08：自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。（）

09：證券公司作為證券市場上的中介機構，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。（）

10：全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。（）

11：證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）

12：客戶不得將已設定擔?；蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉?、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（）

13：證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（）

14：證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。（）

15：現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（）

16：期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。（）

17：在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理。（）

18：債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。（）

19：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（）

20：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）

21：委托指令一般由證券經(jīng)紀商自行下達。（）

22：持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內幕信息。（）

23：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（）

24：對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。（）

25：最低備付可用于完成交收和劃出。（）

26：證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。（）

27：自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）

28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）

29：上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。（）

30：交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（）

31：客戶維持擔保比例不得低于150％。（）

32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。（）

33：權證行權采用現(xiàn)金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現(xiàn)金。（）

34：合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照凈額清算原則加以處理。（）

35：證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（）未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）

36：所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（）

37：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10％。（）

38：證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

39：證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

40：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）

41：2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。（）

42：資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。（）

43：買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。（）

44：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（）

45：市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。（）

46：標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（）

47：債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。（）

48：證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（）

49：融資融券交易交收違約處理比照現(xiàn)行各品種普通交易。（）

50：證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。（）

51：證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）

52：只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）

53：證券公司不可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）

54：證券成交速度快，說明其流動性很好。（）

55：證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。（）

56：證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌，證券交易所要予以公告。（）

57：全國銀行間市場質押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。（）

58：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。（）

59：在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。（）

60：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。）

（

第五篇：2011年11月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識押題第4份

一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）

1.實質上屬看跌期權的是（）。

A.認購權證

B.歐式權證

C.百慕大式權證

D.認沽權證

D

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2.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的：不包括（）。

A.直銷

B.自銷 C.包銷

D.代銷

A

3.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.10 B.15 C.20 D.25 C

4.我國《公司法》和《證券法》 規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項發(fā)行公司（）。

A.盈余公積金

B.資本公積金

C.未分配利潤

D.法定公益金

B

5.可轉換公司債是半年或一年付息一次，到期后（）個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。

A.2 B.3 C.4 D.5 D

本題考查基本常識。

6.期權的權利期間與期權的時間價值存在（A.同方向但非線性

B.同方向線性

C.反方向但非線性

D.反方向線性）的影響。

A

7.關于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述，不正確的是（）。

A.ETF 是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

B。加拿大多倫多證券交易所于 1991 年推出的指數(shù)參與份額（TIPs 意義上最早出現(xiàn)的創(chuàng)下

C。在一級市場，ETF 的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制

D.ETF 主要涉及 3 個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

C

8.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括（）。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.評級公司

D

9.證券按其性質不同，可以分為（）。

是嚴格）

A.憑證證券和有價證券

B.資本證券和貨幣證券

C.商品證券和無價證券

D.虛擬證券和有價證券

A

證券按其性質不同，可以分為憑證證券和有價證券

10.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得（）。

A.每股賬面價值

B.每股內在價值

C.每股票面價值

D.每股清算價值

A

11.平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

A.10%～15%

B.15%～25%

C.25%～50%

D.50%～75% C

12.若A股票報價為40元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利;2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復利計息），并購買該100股股票;同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。

A.120 B.140 C.160 D.180 C

13.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3 A

14.證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。

A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

B

15.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。

A.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用資金賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息）

B.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用）

C.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價）

D.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用）

D

本題考察維持擔保比例的計算公式，應重點掌握。

16.代辦股份轉讓市場的漲跌幅限制為（）。

A.漲幅、跌幅限制為10%

B.漲幅、跌幅限制為5%

C.漲幅限制為5%，不設跌幅限制

D.不設漲幅限制，跌幅限制在5% C

17.交易所交易基金的期權屬于（）。

A.單只股票期權

B.貨幣期權 C.股票組合期權

D.股票指數(shù)期權

C

18.新（公司法）規(guī)定，上市公司在 1 年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的刀 3 以上通過。

A.25% B.30% C.35% D.4D% B

19.從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。

A.私人部門

B.政府

C.法院 D.地方政府

B

因為政府是國家政權的代表，國家的債務就是政府的債務，所以狹義上公債的舉債主體是政府。

20.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000 B.10000 C.2000 D.20000 A

21.新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立的有關申請由（）受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.國務院 D.中國人民銀行

A

22.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（）來設定權重的。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)凈值

C.市場價值

D.票面價值

C

23.基金的托管費用通常（）計算并累計。

A.逐日

B.逐周C.逐月

D.逐年

A

24.關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是（）。

A.代理買賣證券業(yè)務，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當臵備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則

D.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買賣證券

A

25.對看漲期權而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖，此時稱為（）。

A.實值期權

B.虛值期權

C.平價期權

D.賣出期權

A

市場價高于、低于和等于協(xié)定價格時分別稱為實值期權、虛值期權和平價期權。

26.股票從性質上看，是一種（）證券。A.物權證券

B.債權證券

C.綜合權利證券

D.既是物權證券又是債權證券

C

27.1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務的第一家證券交易。

A.北平證券交易所

B.上海證券物品交易所

C.青島物品交易所

D.天津市企業(yè)交易所

A

28.下列關于金融期貨與金融期權的比較，正確的是（）。

A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)

B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的 C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系

D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金;而在金融期權交易中，期權的購買者，無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金

D

29.目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A。按名義金額計算的互換交易

B。按實際金額計算的互換交易

C。遠期利率協(xié)議

D。金融期貨合約

A

30.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為（）。

A.財政部和中國證監(jiān)會

B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

C.司法部和中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會 A 31、2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理。

31.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

C

貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

32.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（）。

A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險

B.無法消除市場的系統(tǒng)風險

C.證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利

D

33.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為（）。

A.記名股票與不記名股票

B.普通股票與優(yōu)先股票

C.有面額股票與無面額股票

D.A股與B股（在我國的含義）

B

34.根據(jù) 《 證券發(fā)行與承銷管理辦法 》 的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2 億

B.2.5 億

C.3.5 億

D.4 億 D

35.國際債券是指（）。

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

C

國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。

36.我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定（）。

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.更換基金管理公司的高級管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人 C

37.下列選項中，關于詢價論述不正確的是（）。

A。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

B。通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價

D。詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構投資者（QFII）

B

38.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設臵預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.60% B.70% C.80% D.90% C 39.證券交易價格是通過（）得以確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級市場上的公開競價

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

C

40.關于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。

A。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

B。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

C。上證紅利指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

D。上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數(shù)相同

A

41.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

A

42.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。

A.現(xiàn)金

B.可轉換債券

C.期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據(jù)

D.1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單

B

按《貨幣市場基金管理暫行辦法）的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：

（1）現(xiàn)金;

（2）1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單;（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券;

（4）期限在1年以內（含1年）的債券回購;

（5）期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據(jù)等。

43.公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。

A.保證公司債券

B.參與公司債券

C.信用債券

D.建業(yè)債券

C

44.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（）。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議 B

45.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B.境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化

D.應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化等

A

46.下列行為方式不屬于操縱市場的為（）。

A.虛買虛賣

B.合謀

C.內幕交易

D.連續(xù)交易操縱

C

47.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A.10 B.15 C.20 D.25 A

48.可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與（A.轉換價格

B.轉換期限

C.轉換價值

D.轉換數(shù)量

A

49.債券代表其投資者的權利，這種權利稱為（）。

A.債權

B.資金使用權）之比。

C.財產(chǎn)支配權

D.資產(chǎn)所有權

A

50.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（）憑證。

A.債權債務

B.所有權、使用權

C.權利義務

D.轉讓權

A

51.1984 年 11 月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

A.中國工商銀行

B.中國農業(yè)銀行

C.中國銀行 D.中國建設銀行

C

52.（）是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.杠桿性

D.不確定性

A

53.（）是整個證券市場的核心。

A。證券交易所

B。證券投資者

C。證券發(fā)行人

D。證券公司

A 54.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是（）。

A.2% B.4% C.7% D.5% D

55.對我國社?；鹫J識不正確的是（）。

A.其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益

B.確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>

C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

D.其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65% D

56.有限責任會計師事務所的實收資本不低于（）萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于（）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

A.100.50

B.200.100

C.200.50

D.300.100 B

57.可轉換公司債券的理論價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標準折算成現(xiàn)值，這個標準是（）。

A.債券價格

B.股票價格

C.外匯價格

D.市場利率

D

58.中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。

A.1991;2

B.1992;4

C.1991;4

D.1990;2 C

59.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為（A.開戶和委托

B.開戶和交易

C.委托和交易

D.委托和結算

A

60.揚基債券的面值的貨幣單位為（）。

A.美元

B.日元

C.發(fā)行國貨幣

D.國際貨幣單位）兩個環(huán)節(jié)。A

揚基債券：在美國發(fā)行的外國債券，是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。特點是發(fā)行人屬于一個國家，債券面額和發(fā)行地屬于另外一個國家。61.融期貨證券是一種（）。

A.商品證券

B.憑證證券

C.資本證券

D.貨幣證券

B

62.場內市場是在固定場所進行，一般是指（A.證券交易所

B.證券公司

C.店頭交易

D.柜臺市場

A

證券交易市場按照是否有固定交易地點分為：證券交易所和場外市場。）。

63.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。

A.信用風險

B.流動性風險

C.法律風險

D.基差風險

D

64.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。

A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券

C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券

D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券

B

65.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

A.7 B.14 C.20 D.30 C

66.利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

C

67.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

A?；拘畔?/p>

B。獎勵信息

C。替示信息

D。收入情況信息

D

68.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

A

69.證券信用評級的主要對象是（）。

A.企業(yè)債券和地方債券

B.中央政府債券和地方債券

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.國際債券和政府債券

A

二、多項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。）

1.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期。在此期間，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要表現(xiàn)在（）。

A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

B.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎設施建設或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場

D.在期限機構上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

ABD

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2.可轉換證券的主要類型包括（）。

A.可轉換債券

B.可轉換基金

C.可轉換普通股票

D.可轉換優(yōu)先股票

AD

3.關于紅籌股描述正確的是（）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股屬于境外上市外資股

C.紅籌股已經(jīng)成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

D.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部

ACD

4.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面（）是貨幣市場。

A.回購協(xié)議市場

B.商業(yè)票據(jù)市場

C.基金市場

D.保險市場

AB

5.證券市場的主要功能，有（）。

A.籌集資金

B.資本配臵

C.確定資本價格

D.調節(jié)經(jīng)濟

ABCD

6.下列屬于股票和債券的相同點的是（A.兩者都屬于有價證券

B.兩者都屬于籌措資金的手段

C.兩者都具有投資風險。）D.兩者都屬于權益類證券

ABC

7.關于股權分臵改革論述正確的是（）。

A.相關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權的2/3以上通過

B.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”

C.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓

D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉讓不再受任何限制

ABC

8.公債的特征有（）。

A.安全性高

B.流動性好

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇 ABCD

9.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。

A.利隨本清

B.定期付息

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.不定期付息

AB

10.根據(jù)《 關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知 》，資產(chǎn)評估機構申請爭取評估資格，應當符合（）。

A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金

D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

ABCD

11.關于期貨交易結算所論述正確的是（）。

A.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B.所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算

C.結算所通常采取會員制

D.結算所實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度

ABCD

12.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受下列權利（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

ABC

13.關于政府債券的性質，描述正確的是（）。

A。從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質 B。政府債券最初是政府彌補赤字的手段

C。政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D。政府債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具

ABCD

14.公司合并可以采取和（）兩種方式。

A.吸收合并

B.新設合并

C.吞并合并

D.分立合并

AB

15.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是（）憑證。

A.資本

B.所有權

C.貨幣 D.債權

BD

16.公司債券的種類包括（）。

A.信用公司債券

B.不動產(chǎn)抵押公司債券

C.保證公司債券

D.可轉換公司債券

ABCD

17.無面額股票具有（）等特點。

A.發(fā)行或轉讓價格較靈活

B.可以明確表示每一股所代表的股權比例

C.便于股票分割

D.不便于股票分割

ABC

18.證券市場監(jiān)管的目標在于（）。

A.保護投資者利益

B.維持市場正常秩序

C.保持市場價格穩(wěn)定

D.發(fā)揮市場的積極作用

AB

19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。

A.投資者的身份不同

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金單位交易方式和價格計算標準不同

D.投資策略不同

BCD

20.現(xiàn)在我國金融債券的發(fā)行人包括（）。

A.國有商業(yè)銀行

B.地方政府 C.金融機構

D.公司

AC

我國金融債券的發(fā)行人是國有商業(yè)銀行、政策性銀行以及其他金融機構，審核機構為中國人民銀行。

21.可轉換債券的要素包括（）。

A.有效期限和轉換期限

B.票面利率或股息率

C.轉換比例或轉換價格

D.贖回條款與回售條款

ABCD

22.上市公司披露的信息按照其內容可以分為（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告 D.臨時報告

ACD

上市公司并不需要每日提交公司披露報告，所以B選項不正確。

23.發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有（）。

A.債券市場投資者的狀況

B.發(fā)行費用的高低

C.債券的發(fā)行對象

D.市場資金供給情況

ABCD

24.下面關于股票基金的說法正確的是（）。

A.股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金

B.股票基金是最重要的基金品種

C.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格

D.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

ABCD

25.以下上市公司中，（）運用ADR在國際市場籌資。

A.中石化

B.儀征化纖

C.馬鞍山鋼鐵

D.中芯國際

ABCD

我國也有公司在美國發(fā)行ADR，包括輪胎橡膠、氯堿化工、二紡機、深深房、東方航空、青島啤酒等公司發(fā)行的一級ADR，中國華能國際、中石油、上海石化、中芯國際、中石化、盛大網(wǎng)絡等公司發(fā)行的三級ADR，以及馬鞍山鋼鐵、慶鈴汽車、中海發(fā)展、儀征化纖等公司發(fā)行的144A規(guī)則下的ADR。

26.在計息方式上，歐洲債券市場包含的品種有（）。

A.固定利率債券

B.浮動利率債券

C.在一定條件下將浮動利率轉換為固定利率的債券

D.零息債券、延付息票債券、利率遞增債券（累進利率債券）

ABCD

27.關于債券特征論述正確的是（）。

A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回

B.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

ABC

28.根據(jù) 《 中華人民共和國刑法 》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。

A。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

B。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以下有期徒刑或者拘役

C。并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

D。并處或者單處非法募集資金金額 1% 以上 5%以下罰金

AD

29.按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.股權聯(lián)結型產(chǎn)品

B.利率聯(lián)結型產(chǎn)品

C.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結型產(chǎn)品

ABCD

30.影響股票價格變動的基本因素包括（）。

A。公司的經(jīng)營狀況

B。心理因素

C。行業(yè)與部門因素

D。宏觀經(jīng)濟與政策因素

ACD

31.關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。

A。調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務

B。鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務 C。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

D。同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

ACD

32.在美國，住房抵押貸款大致可以分為（）。

A.優(yōu)級貸款

B.Alt-A 貸款

C.次級貸款

D.住房權益貸款和機構擔保貸款

ABCD

33.我國《公司法》有規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時

B.公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時

C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時

D.董事會認為必要時 ABCD

這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

34.假設：以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協(xié)定價格，St表示該期權基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看漲期權在t時點的內在價值可表示為（）。

A.EVt=（St-x）.m（St》x）

B.EVt=O（St≥x）

C.EVt=O（St≤x）

D.EVt=（x-St）.m（St AC

35.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就（），制定具體的上市規(guī)則。

A.證券上市的條件、申請和批準程序

B.會員的業(yè)務報告制度

C.上市公告書的內容及格式

D.上市費用及其他有關費用的收取方式和標準 ACD

36.不得擔任證券公司獨立董事的人員有（）。

A。在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B。持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C。持有或控制上市證券公司 1%以上股權的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

D。為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

ABCD

37.優(yōu)先股票的特征包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權 ABCD

38.證券投資基金與股票債券的區(qū)別在于（）。

A.風險水平不同

B.收益水平不同

C.所籌資金的投向不同

D.所反映的關系不同

ABCD

39.按照性質分，證券分為（）。

A.有價證券

B.無價證券

C.資本證券

D.貨幣證券

AB

40.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（）。

A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金