第一篇：(據(jù)說上期命中率80011年9月證券從業(yè)資格考試考前押題-證匯總

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 總10套第9套 一．單選題

01：從20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是（）的提高。A:證券市場(chǎng)價(jià)值

B:證券化率(證券市值／GDP C:股票市值占GDP 的比率 C:證券市場(chǎng)指數(shù)

02：有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是（）。A:證券發(fā)行主體不同 B:是否在證券交易所掛牌交易 C:募集方式不同

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

03：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（）。A:可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

B:公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C:股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓 C:優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

04：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。A:發(fā)行要素

B:適用的法規(guī) C:發(fā)債主體和償債主體 C:所換股份的來源

05：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A:公司債券

B:鐵路股票 C:政府債券 C:公司股票

06：我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10％以上。

A:15％ B:25％ C:35％ C:45％

07：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（）計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A:8％ B:10％ C:15％

C:20％

08：有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指（）。A:政府債券 B:商品證券 C:資本證券 C:貨幣證券

09：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A:2年以下

B:3年以下 C:5年以下 C:1～3年

10：某投資者買了1 500元期限為1年期、年利率為10％的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4％，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A:14％ B:10％ C:6％ C:4％

11：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A:5 B:7 C:10 C:15 12：有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是（）。A:掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低 B:信息披露要求較高 C:監(jiān)管較為寬松

C:交易制度通常采用做市商制度

13：（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

A:保本基金 B:QDII基金 C:ETF C:LOF 14：下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是（）。

A:采取記名股票形式 B:紅籌股不屬于外資股 C:以外幣標(biāo)明面值

C:境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B 股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 15：附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。

A:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C:以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票 C:按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

16：2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12％，則日收益率為（）。

A:20％ B:25.5％ C:31.7％ C:38％

17：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A:1％～10％ B:1％～5％ C:5％～10％ C:10％以下

18：（）是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A:資產(chǎn)增值 B:接受的贈(zèng)與 C:股票發(fā)行溢價(jià)

C:因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

19：我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A:25％ B:35％ C:45％ C:55％

20：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A:3 B:4

C:6 C:9 21：（）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。

A:現(xiàn)金股息 B:財(cái)產(chǎn)股息 C:股票股息 C:負(fù)債股息

22：20世紀(jì)80年代以來的金融自由化內(nèi)容不包括（）。A:取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

B:打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

C:放松存款準(zhǔn)備金率的控制

C:開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制 23：中期國債是指償還期限在（）的國債。A:1年以上3年以下 B:3年以上5年以下 C:1年以上10年以下 C:3年以上10年以下

24：我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。A:中信證券公司 B:深圳特區(qū)證券公司 C:海通證券公司 C:華泰證券公司

25：設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。A:2 B:3 C:4 C:5 26：按照（）分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A:償還期限 B:資金用途 C:流通與否 C:發(fā)行本位

27：申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A:10

B:15 C:20 C:25 28：股息的來源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按（）程序分配。A:提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配 B:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配 C:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配 C:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

29：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）。A:籌集、管理和運(yùn)作基金

B:依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 C:監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 C:組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

30：（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A:期貨和期貨類衍生產(chǎn)品 B:期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品 C:金融遠(yuǎn)期 C:金融互換

31：判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素不包括（）。A:股票面值 B:市場(chǎng)深度 C:報(bào)價(jià)緊密度

C:股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

32：2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。

A:恒指服務(wù)公司 B:中證指數(shù)有限公司

C:中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C:三元證券投資顧問有限公司

33：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)J 二可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

A:中央銀行 B:商業(yè)銀行 C:保險(xiǎn)公司 C:證券交易所

34：目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（），通常采取買入并持有到期策略。A:個(gè)人投資者

B:機(jī)構(gòu)投資者 C:國有企業(yè) C:外資企業(yè)

35：下面屬于已上市流通股份的是（）。A:A股 B:發(fā)起人股份 C:內(nèi)部職工股 C:募集法人股份

36：（）是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

A:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C:融資融券業(yè)務(wù) C:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

37：第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。

A:2005年12月1日 B:2006年1月1日 C:2006年6月1日

C:2007年1月1日

38：目前，我國股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（），貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33％。

A:2.5％，2％ B:2％.2.5％ C:1.5％，l ％ C:1％.l.5％

39：金融衍生工具依照（）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A:基礎(chǔ)工具分類

B:金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn) C:交易場(chǎng)所 C:產(chǎn)品形態(tài)

40：下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是（）。A:可自由轉(zhuǎn)讓 B:通常不記名 C:可自由認(rèn)購 C:無面值

41：我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告、沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A:10萬～30萬元 B:30萬～60萬元 C:20萬～60萬元 C:20萬～50萬元

42：下列說法不正確的是（）。

A:平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B:在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

C:收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

C:成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

43：使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是（）。

A:嵌入衍生工具 B:交易所交易的衍生工具 C:OTC交易的衍生工具 C:獨(dú)立衍生工具

44：目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（）。A:T+0 B:T+2 C:T+3 C:T+7 45：商業(yè)本票屬于（）。A:商品證券 B:有價(jià)證券 C:資本證券 C:貨幣證券

46：穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A:潛力股 B:紅籌股 C:藍(lán)籌股 C:績(jī)優(yōu)股

47：我國《證券法》規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A:3萬元以下

B:3萬元以上10萬元以下 C:10萬元以上

C:1萬元以上5萬元以下

48：下面不屬于股利政策的是（）。A:派現(xiàn) B:送股 C:轉(zhuǎn)增股本

C:資本公積金轉(zhuǎn)增股本

49：下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。A:為組織公平的集中交易提供保障

B:公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布 C:因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等 C:對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

50：普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。

A:公司解散清算 B:公司連續(xù)3年虧損

C:股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

C:出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 51：中國證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計(jì)。A:即時(shí)交付 B:集中交付 C:貨銀對(duì)付 C:貨銀交付

52：2007年，（）與泛歐證券交易所合并組建紐交所——泛歐證交所公司。A:東京證券交易所 B:多倫多證券交易所 C:悉尼期貨交易所 C:紐約證券交易所(NYSE 53：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A:3年以下 B:3～5年 C:3～7年 C:1～5年

54：1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A:上海證券物品交易所

B:天津市企業(yè)交易所 C:青島物品交易所 C:北平證券交易所

55：關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。

A:上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

B:上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C:指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)

C:當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

56：不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。A:金融遠(yuǎn)期合約 B:金融期權(quán) C:金融期貨

C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

57：《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、（）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。

A:1 B:2 C:3 C:4 58：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（）通報(bào)情況。

A:有關(guān)地方人民政府 B:國務(wù)院

C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C:證券公司

59：2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

A:美國 B:法國 C:德國 C:英國

60：NASDAQ 綜合指數(shù)是以在NASDAQ 市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A:優(yōu)先股

B:普通股 C:投資基金 C:國債 二．多選題

01：按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為（）。A:無形市場(chǎng) B:上市市場(chǎng) C:有形市場(chǎng) C:非上市市場(chǎng)

02：依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分配分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)的不同，優(yōu)先股可以分為（）。

A:參與優(yōu)先股 B:非參與優(yōu)先股 C:累積優(yōu)先股 C:非累積優(yōu)先股

03：下面關(guān)于新中國債券市場(chǎng)的描述，正確的是（）。A:新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年

B:1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C:自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

C:2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

04：關(guān)于股票的性質(zhì)表述正確的是（）。A:股票是證權(quán)證券

B:股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票具有價(jià)值

C:股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體 C:股票是一種要式證券

05：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B:主權(quán)財(cái)富基金 C:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

C:保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

06：證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。

A:證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C:證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

C:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 07：下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。A:股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損 B:股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

C:股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度

C:股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

08：場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下（）功能。A:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所 B:拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

C:為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 C:提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

09：上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（）。(1分 A:隨機(jī)競(jìng)價(jià) B:連續(xù)競(jìng)價(jià) C:集合競(jìng)價(jià)

C:協(xié)議定價(jià)

10：契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）A:投資策略不同 B:資金的性質(zhì)不同 C:投資者的地位不同 C:基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

11：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載（）內(nèi)容的中期報(bào)告。

A:公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況 B:涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C:已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況 C:提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

12：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（）。A:為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) B:同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所

C:解決了原STAQ、NET 系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題 C:完善信息披露制度

13：國際債券的投資者主要有（）

A:銀行或其他金融機(jī)構(gòu) B:各國政府

C:工商財(cái)團(tuán)和自然人 C:各種基金會(huì)

14：債券的投資收益來自（）。A:債券的利息收益 B:資本利得 C:再投資收益 C:轉(zhuǎn)股收益

15：按照我國《證券交易所管理辦法》，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有（）。A:提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B:接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C:制訂證券法規(guī) C:管理和公布市場(chǎng)信息

16：通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）。

A:有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn) B:平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司

C:集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期

披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信息的公開披露制度等 C:積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

17：利率期貨品種主要包括（）。A:單只股票期貨 B:債券期貨

C:主要參考利率期貨 C:股票組合的期貨

18：下面關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是（）。A:清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后 B:是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的 C:發(fā)行期限在10年以上

C:是發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

19：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》對(duì)有下列（）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁人措施。

A:行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的

B:嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

C:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

C:組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

20：下面關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是（）。A:它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用

B:在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

C:通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

C:在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

21：下面屬于股權(quán)分置改革后有限售條件股份的是（）。A:國有法人持股 B:國家持股 C:其他內(nèi)資持股 C:外資持股

22：下面屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）。A:國有法人股 B:國家股 C:社會(huì)公眾股 C:法人股

23：下面屬于金融期貨的主要交易制度是（）。

A:集中交易制度

B:標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 C:結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 C:每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則 24：目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A:國庫券 B:憑證式國債 C:記賬式國債 C:儲(chǔ)蓄國債(電子式

25：金融期貨的基本功能有（）。A:套期保值功能 B:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C:投機(jī)功能 C:套利功能

26：關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是（）。A:證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金不能以證券沖抵 B:客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

C:證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

C:司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的收益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

27：我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（）。

A:允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33％；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49％

B:對(duì)外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu) C:加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1／2 C:外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介 直接從事B 股交易；外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

28：商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（）。A:提貨單

B:購物券 C:運(yùn)貨單 C:倉庫棧單

29：證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（）。A:價(jià)格優(yōu)先原則 B:時(shí)間優(yōu)先原則 C:資金實(shí)力優(yōu)先原則 C:大客戶優(yōu)先原則

30：在國際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包

括（）。

A:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率 B:香港銀行間同業(yè)拆放利率 C:歐洲美元定期存款單利率 C:聯(lián)邦基金利率

31：證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（）。

A:監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

B:監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況 C:監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢

C:監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員來源:考試大-證券從業(yè)資格考試 32：關(guān)于紅籌股描述正確的是（）。A:紅籌股不屬于外資股

B:紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票

C:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 C:紅籌股屬于境外上市外資股

33：關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是（）。(1分 A:股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B:股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

C:由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

C:經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化

34：證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。A:管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部 B:經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C:作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C:作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 35：《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A:3000萬 B:5000萬 C:1億 C:5億

36：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（）。

A:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處

罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 C:財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

C:客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管 37：上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A:招股說明書 B:上市公告書 C:定期報(bào)告 C:臨時(shí)報(bào)告

38：控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（）。

A:控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) B:不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C:不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C:不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 39：國際債券的投資者主要有（）。A:各國政府

B:各種基金會(huì) C:銀行或其他金融機(jī)構(gòu) C:工商財(cái)團(tuán)和自然人

40：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（）。A:開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

B:規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn) C:從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

C:對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

三．判斷題

01：除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個(gè)工作日，本日之后(含本日 買入的股票不再享有本期股利。（）

02：期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。（）

03：儲(chǔ)蓄國債(電子式 付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種。（）

04：對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

05：綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。（）

06：目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。（）

07：收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）

08：我國《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。（）

09：具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。（）

10：新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。（）

11：基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。（）

12：證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（）

13：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。（）

14：證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）

15：證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。（）

16：核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（）

17：現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。（）

18：證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。（）

19：證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（）

20：證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。（）

21：證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從總體

上來說，證券的風(fēng)險(xiǎn)和收益成反比。（）

22：股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股東名冊(cè)的變更登記。（）

23：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（）

24：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近l 期末凈資產(chǎn)額的50％。（）

25：證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。（）

26：企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）

27：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30％。（）

28：證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）

29：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）

30：一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。（）

31：1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（）

32：一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（）

33：1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（）

34：《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（）

35：代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。（）

36：ETF 結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）

37：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（）

38：衡量股票盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。（）39：信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

40：會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。（）

41：送股也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化。（）

42：狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。（）

43：附有出售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（）

44：優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（）

45：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。（）

46：用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（）

47：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在A 類。（）

48：債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。（）

49：證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。（）

50：從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（）51：按照我國2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）

52：收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。（）

53：證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有交易市場(chǎng)的證券交易。（）

54：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。（）

55：國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）

56：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）

57：外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國家。（）

58：浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。（）

59：?jiǎn)挝环竷?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

60：股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S 股。（）

第二篇：(據(jù)說上期命中率80%)2011年9月證券從業(yè)資格考試考前押題 證券投資基金 總10套第8套

證券投資基金 總10套第8套 一．單選題

01：商業(yè)銀行等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)可以向（）申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A：中國證監(jiān)會(huì) B：證券交易所 C：專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

02：道氏對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)三種趨勢(shì)的劃分為以后的（）打下了基礎(chǔ)。A：K線理論 B：波浪理論 C：切線理論 D：指標(biāo)理論

03：預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是：不同期限的債券是（）的。A：可以相互替代 B：不能相互替代

C：在一定條件下可以替代 D：以上都不對(duì)

04：投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（）等而實(shí)現(xiàn)的損益。A：債券投資利息收入 B：銀行存款利息收入 C：買賣股票 D：手續(xù)費(fèi)返還

05：我國法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的（）。A：《證券投資基金信息披露管理辦法》 B：《證券投資基金法》 C：《證券投資基金上市規(guī)則》

D：《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

06：復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高 D：越大，越高

07：符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于（）人民幣。A：1億元 B：2億元 C：3億元 D：5億元

08：下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（）。

A：對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) B：對(duì)于持續(xù)持有期少于5日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) C：對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi) D：對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi)

09：現(xiàn)金流匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金量的資金。A：小于 B：等于 C：高于 D：小于等于

10：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A：1 B：3 C：2 D：4

11：當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A：5％ B：10％ C：30％ D：50％

12：與基金經(jīng)理的任職條件不符的是（）。A：取得基金從業(yè)資格

B：具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C：沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D：最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

13：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率（）時(shí)，組合所蘊(yùn)含的（）。A：平行變動(dòng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B：非平行變動(dòng)，再投資風(fēng)險(xiǎn) C：非平行變動(dòng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：平行變動(dòng)，再投資風(fēng)險(xiǎn)

14：在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A：選擇性偏差 B：保守性偏差 C：過度自信 D：心理偏差

15：基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A：全部資產(chǎn) B：凈資產(chǎn)

C：全部資產(chǎn)及所有負(fù)債 D：負(fù)債

16：交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的主要特點(diǎn)不包括（）。A：被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B：獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

C：實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D：在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

17：某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2％，基金份額面值為1元，則以下計(jì)算正確的是（）。A：認(rèn)購費(fèi)用為120元 B：凈認(rèn)購金額為9 884.42元 C：認(rèn)購費(fèi)用為118.58元 D：認(rèn)購份額為9 881.42份

18：作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)為與（）相關(guān)的披露義務(wù)。A：基金份額持有人大會(huì) B：基金股東大會(huì) C：基金運(yùn)營(yíng)

D：基金公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

19：一般買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過（）得到確認(rèn)。A：成交金額大小 B：交易時(shí)間的早晚 C：報(bào)價(jià)的高低 D：成交量大小

20：基金（）是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。A：賬務(wù)復(fù)核 B：頭寸復(fù)核 C：資產(chǎn)凈值復(fù)核 D：財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

21：基金管理人需在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：當(dāng)日 B：次日 C：第三日 D：第四日

22：封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A：50％ B：60％ C：80％ D：90％

23：以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）A：基金合同 B：招募說明書 C：基金凈值公告 D：收益公告

24：稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括（）。A：現(xiàn)金流的形式 B：現(xiàn)金流的時(shí)間特征 C：現(xiàn)金流的數(shù)量

D：債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同

25：（）申請(qǐng)基金代銷資格時(shí)，要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1／2。A：商業(yè)銀行 B：證券公司

C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D：專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

26：（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金咨詢機(jī)構(gòu)

27：（）對(duì)有效市場(chǎng)假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。A：尤金?法瑪 B：瑪澤 C：馬柯威茨 D：詹森

28：存在以下（）問題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A：最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B：凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求 C：違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 D：沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

29：封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（）。A：較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào) B：較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

C：買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者 D：較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

30：證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括（）。A：營(yíng)銷結(jié)果的分析 B：目標(biāo)客戶的確定 C：營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D：營(yíng)銷過程的管理

31：（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A：總經(jīng)理 B：董事會(huì)

C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D：投資決策委員會(huì)

32：有偏預(yù)期理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率（）。A：與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~ B：與購買力風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂? C：與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂? D：與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)牟铑~

33：下列關(guān)于開放式基金申購的表述正確的是（）。A：申購費(fèi)率不得超過申購金額的3％

B：基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端最高檔申購費(fèi)率

C：基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) D：基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用 34：在實(shí)踐中，可以根據(jù)某種債券的（）來判斷其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小。A：買賣差價(jià) B：到期期限

C：一年中付息的次數(shù) D：發(fā)行主體的質(zhì)量

35：以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（）A：申請(qǐng)報(bào)告 B：基金合同草案 C：招募說明書草案 D：上市公告書

36：在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資人的（），包括投資人的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)基金流動(dòng)性、安全性的要求等因素。A：理想需求 B：真實(shí)需求 C：日標(biāo)需求 D：預(yù)期需求

37：假設(shè)其他因素不變，久期越（），債券的價(jià)格波動(dòng)性就越（）。A：大，小 B：大，大 C：小，不變 D：小，大

38：我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。A：2億元 B：3億元 C：5億元 D：10億元

39：投資者申購基金成功后，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3

40：依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，要從基金（）中列支。A：管理費(fèi) B：銷售費(fèi)用 C：財(cái)務(wù)費(fèi)用 D：營(yíng)業(yè)費(fèi)用

41：明確資本市場(chǎng)的期望值包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)分析來決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的（），確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A：實(shí)際收益率 B：平均收益率 C：預(yù)期收益率 D：加權(quán)平均收益率

42：相比于替代互換，市場(chǎng)間利差互換的風(fēng)險(xiǎn)要（）一些。A：更小 B：更大 C：平穩(wěn) D：復(fù)雜

43：一般來說，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就（），由于投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就（）。A：越小，越小 B：越大，越小 C：越小，越大 D：越大，越大

44：（）是評(píng)價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。A：標(biāo)準(zhǔn)差 B：貝塔值 C：凈值增長(zhǎng)率 D：費(fèi)用率 45：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A：健全性 B：適時(shí)性 C：全面性 D：審慎性

46：基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率，一般使用（）作為基礎(chǔ)利率的代表，并應(yīng)針對(duì)不同期限的債券選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)。A：銀行存款利率 B：無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率 C：銀行問同業(yè)拆借利率 D：銀行貸款利率

47：基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的（）。A：50％ B：60％ C：70％ D：80％

48：（）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。A：ETF B：LOF C：分級(jí)基金 D：基金中的基金

49：中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A：3 B：4 C：5 D：6 50：對(duì)于每日按照（）進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。A：面值 B：市值 C：份額凈值

D：最近7日年化收益率

51：封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

52：子彈組合是否能夠優(yōu)于兩極組合將取決于收益率曲線的（）。A：弧度 B：斜率 C：凸性 D：高度

53：基金估值應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A：配股和增發(fā)新股，按成本估值

B：對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

C：對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D：有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

54：選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有（）支持。A：平穩(wěn)的預(yù)期收益 B：平穩(wěn)的實(shí)際收益 C：較高的預(yù)期收益 D：較高的實(shí)際收益

55：開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A：30 B：35 C：45 D：60

56：跟據(jù)（）的不同，可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A：投資對(duì)象 B：投資目標(biāo) C：運(yùn)作方式 D：投資理念

57：基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值（）。A：不變化 B：上升 C：下降 D：影響不確定

58：計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是（）。A：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 B：內(nèi)部收益率

C：算術(shù)平均組合投資率 D：加權(quán)平均投資組合收益率

59：有效市場(chǎng)假設(shè)理論的論述可以追溯到（）的研究。A：馬柯威茨 B：夏普 C：羅斯 D：巴奇列

60：對(duì)于不收取申購費(fèi)(認(rèn)購費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從（）中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)。A：基金傭金 B：基金手續(xù)費(fèi) C：基金財(cái)產(chǎn) D：基金總資產(chǎn) 二．多選題

01：某基金申購費(fèi)率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9％。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的有（）。A：凈申購金額為1 009 000元 B：凈申購金額為991 080.28元 C：申購份額為792 864.22份 D：申購份額為800 000份

02：基金信息披露可分為（）。A：募集信息披露 B：投資回報(bào)信息披露 C：運(yùn)作信息披露 D：臨時(shí)信息披露

03：付息式債券的投資回報(bào)主要由（）組成。A：本金 B：利息

C：利息的再投資收益 D：可轉(zhuǎn)換價(jià)格

04：督察長(zhǎng)不得有下列行為（）。A：擅離職守，無故不履行職責(zé) B：違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

C：兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

D：對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告

05：以下不征收企業(yè)所得稅的情況有（）。A：證券投資基金從證券市中取得的收入 B：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入 C：企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入 D：從事基金管理活動(dòng)取得的收入

06：關(guān)于贖回登記和贖回款項(xiàng)的支付，下列說法正確的是（）。A：投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng) B：對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

C：基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到賬，則申購不成功 D：申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶

07：國外股票基金可分為（）。A：?jiǎn)我粐倚凸善被? B：區(qū)域型股票基金 C：洲際型股票基金 D：國際股票基金

08：以下關(guān)于ETF申購、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有（）。A：ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行

B：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

C：只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易

D：ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)

09：我國基金信息披露的制度體系層次分為（）。A：國家法律 B：部門規(guī)章 C：規(guī)范性文件 D：自律性規(guī)則

10：貨幣市場(chǎng)基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：購買力風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

11：風(fēng)險(xiǎn)控制制度由（）等部分組成。A：風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置 B：風(fēng)險(xiǎn)控制的程序 C：風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度 D：風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

12：在債券組合管理過程中，消極管理策略有（）。A：指數(shù)化策略 B：免疫策略 C：股票策略 D：債券策略

13：對(duì)多數(shù)開放式基金(不包括QDII基金)來說，在其放開申購、贖回后，則會(huì)披露每個(gè)開放日的（）。A：基金資產(chǎn)凈值 B：基金份額凈值 C：基金份額累計(jì)凈值 D：基金清算凈值

14：董事會(huì)審議下列（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2／3以上的獨(dú)立董事通過。A：公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易 B：聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C：公司管理的基金季度報(bào)告 D：公司和基金審計(jì)事務(wù)

15：依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A：公司型基金 B：封閉式基金 C：契約型基金 D：開放式基金

16：機(jī)構(gòu)在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。A：資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)B：組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制 C：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè) D：業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

17：依據(jù)股票基金所持有的全部股票的（）等指標(biāo)可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。A：平均市值 B：平均市盈率 C：平均市凈率 D：凈值收益率

18：基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度可以用（）來衡量。A：折(溢)價(jià)率 B：跟蹤誤差 C：跟蹤偏離度 D：周轉(zhuǎn)率

19：《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)該滿足的要求有（）。

A：具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B：保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性 C：具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D：支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

20：在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有（）。A：基金管理人 B：證券交易所 C：基金托管人

D：召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

21：提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是（）。A：夏普 B：特雷諾 C：詹森 D：羅爾

22：（）是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。A：總資產(chǎn) B：凈資產(chǎn) C：資本收益率 D：資本充足率 23：以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。A：資源類股票基金 B：科技股基金 C：金融服務(wù)基金 D：房地產(chǎn)基金

24：對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。A：依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù) B：監(jiān)管談話 C：出具警示函 D：暫停履行職務(wù)

25：（）基金復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。A：月末 B：季末 C：年中 D：年末

26：基金的費(fèi)用包括（）。A：利息支出 B：交易費(fèi)用 C：管理人報(bào)酬 D：銷售服務(wù)費(fèi)

27：申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括（）等。A：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B：基金合同草案 C：基金托管協(xié)議草案 D：招募說明書草案

28：影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A：投資者的年齡或投資周期 B：資產(chǎn)負(fù)債狀況 C：財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D：財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素

29：基金報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有（）。A：期末基金資產(chǎn)組合

B：期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì) C：報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D：期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

30：基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下（）的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A：基金募集份額總額不少于2億份 B：基金募集金額不少于2億元人民幣 C：基金份額持有人的人數(shù)不少于300人 D：基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

31：用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有（）。A：折(溢)價(jià)率 B：周轉(zhuǎn)率 C：費(fèi)用率 D：跟蹤偏離度

32：基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）A：證券和衍生工具交易及其清算的核算 B：基金費(fèi)用的核算 C：各類資產(chǎn)的利息核算

D：持有證券的上市公司行為的核算

33：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別有（）。A：分析的方向不同

B：對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同 C：分析基礎(chǔ)不同 D：使用的分析工具不同

34：利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售的優(yōu)勢(shì)在于（）。A：可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通與交流

B：在一定程度上擺脫了開放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴 C：可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

D：交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì)

35：前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有（）。A：提供投資資訊功能 B：基金投資人信息管理功能 C：交易清算、資金處理的功能 D：為基金投資人提供服務(wù)的功能

36：以下關(guān)于LOF申購、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有（）。

A：LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常l天只提供l次或幾次基金凈值報(bào)價(jià) B：LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

C：LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

D：LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

37：場(chǎng)外資金清算包括（）等的資金清算。A：申購、增發(fā)新股 B：支付基金相關(guān)費(fèi)用 C：開放式基金的申購與贖回 D：股票買賣

38：以下（）方式的服務(wù)具有一定的市場(chǎng)需求，尤其在基金合同、招募說明書、定期公告與臨時(shí)公告等方面。A：自動(dòng)傳真 B：郵寄服務(wù) C：電子信箱 D：手機(jī)短信

39：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：利率風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 40：買入與賣出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是（）。A：為100份或其整數(shù)倍 B：為1000份或其整數(shù)倍

C：基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D：基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份 三．判斷題

01：基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（）

02：基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)性的原則。（）

03：歸因分析側(cè)重于探尋業(yè)績(jī)“好壞”的原因。（）

04：恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者。（）

05：小公司效應(yīng)一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（）

06：實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是直觀易行。（）

07：指數(shù)化投資策略屬于積極型債券投資策略之一。（）

08：基金買賣股票按照4‰的稅率征收印花稅。（）

09：定期定額投資計(jì)劃通常是指投資者向商業(yè)銀行提交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式和申購對(duì)象，由商業(yè)銀行于約定扣款日，在投資者指定賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購。（）

10：營(yíng)銷的微觀環(huán)境是指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。（）

11：當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采取免疫和現(xiàn)金流匹配策略。（）

12：在ETF申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券。（）

13：由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購費(fèi)、贖回費(fèi)和基金托管費(fèi)。（）

14：目前，封閉式基金交易要收取印花稅。（）

15：期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。（）

16：通過對(duì)基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況。（）

17：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）

18：被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。（）

19：大量事實(shí)表明投資者普遍喜好高風(fēng)險(xiǎn)高收益，希望期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)越大越好。（）

20：沒有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。（）

21：對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。（）

22：假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越小。（）

23：各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。（）

24：多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略沒有任何免疫期限的現(xiàn)值，也不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但成本往往較高。（）

25：1985年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)程中國香港聯(lián)合設(shè)立了中圍置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。（）26：特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。（）

27：保本基金常見的保本比例介于80％-100％之問，如果其他條件相同，保本比例較低的基金可投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較高。（）

28：QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。（）

29：半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息可以取得超額收益。（）

30：在基金的發(fā)展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。（）

31：有效的證券選擇仍有利于風(fēng)險(xiǎn)的分散，因此資產(chǎn)組合管理仍有其存在的價(jià)值。（）

32：所謂股票投資風(fēng)格分類體系，就是按照不同標(biāo)準(zhǔn)將股票劃分為不同的集合，具有相同特征的股票集合共同構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)的分類體系。（）

33：基金連續(xù)3個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。（）

34：一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中控股的數(shù)量不得超過2家。（）

35：交易員接受交易指令后，應(yīng)當(dāng)尋找合適的機(jī)會(huì)，以盡可能低的價(jià)位買入需要買入的股票或債券，以盡可能高的價(jià)位賣出應(yīng)當(dāng)賣出的股票或債券。（）

36：場(chǎng)外申購贖回時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。（）

37：有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。（）

38：以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，征收營(yíng)業(yè)稅。（）

39：一般而言，股票債券資產(chǎn)配置的期限為l年。（）

40：乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。（）

41：海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的．并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。（）

42：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品大類中有多少更細(xì)化的子類基金。（）

43：基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）

44：2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。（）

45：基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。（）

46：基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。（）

47：根據(jù)夏普指數(shù)對(duì)基金績(jī)效進(jìn)行排序，夏普指數(shù)越大，績(jī)效越差。（）

48：以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）

49：相對(duì)于前面提到的消極戰(zhàn)略來說，類別輪換戰(zhàn)略是一種積極的股票風(fēng)格管理方法。（）

50：基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按日計(jì)提，并于當(dāng)日確認(rèn)為費(fèi)用。（）

51：一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。（）

52：基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi)，申購、贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的市值現(xiàn)值，主要供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。（）

53：有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。（）

54：費(fèi)用率越低，說明基金的運(yùn)作成本越低，運(yùn)作效率越高。（）

55：貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（）

56：基金賣出股票按照2‰的稅率征收證券交易印花稅。（）

57：基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按月計(jì)提，并于當(dāng)月確認(rèn)為費(fèi)用。（）

58：交易所交易資金清算時(shí)，在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。（）

59：債券互換就是同時(shí)買入和賣出具有相近特性的兩個(gè)以上債券品種，從而獲取收益級(jí)差的行為。（）

60：特雷諾指數(shù)考慮的是全部風(fēng)險(xiǎn)。（）

第三篇：嗨學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試考前絕密押題《證券交易》

證券從業(yè)資格考試考前絕密押題

《證券交易》

一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1．嚴(yán)格地說，證券是用宋證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利 B．票權(quán)和表決權(quán) C．權(quán)益 D．投資回報(bào)

2．上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 B．交易對(duì)象 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

4．下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是()。A．以資產(chǎn)凈值確定

B．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C．以資產(chǎn)總值確定

D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

5．權(quán)證從內(nèi)容上看具有()的性質(zhì)。

A.人股權(quán) B．債權(quán) C．存托 D．期權(quán)

6．信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．投資者保護(hù)基金

7．我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣()。

A．國債 B．B股

C．可轉(zhuǎn)換債券 D．A股

8．()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最

低限額。

A．證券交易所會(huì)員大會(huì) B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理局 D．人民銀行

9．()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A．銀行間債券市場(chǎng) B．券柜臺(tái)市場(chǎng) C．證券交易所 D．店頭市場(chǎng)

10．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A．交易的組織者 B．交易的直接參與者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D．交易的監(jiān)管者

11．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性 B．不以營(yíng)利為目的 C．由證券交易所管理 D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

12．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了()的意義。

A．交易品種 B．交易地點(diǎn) C．交易時(shí)間 D．交易資格 14．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A．15頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．傳真報(bào)價(jià)

15．在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A．真實(shí)性 B．合法性 C．規(guī)范性 D．一致性

16．同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性

D．收益的不穩(wěn)定性

17．上海證券賬戶當(dāng)日開立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()進(jìn)行識(shí)別。

A．委托人 B．交易密碼 C．營(yíng)業(yè)部 D．受托人

19．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是()。

A．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B．清算 C．交割 D．初始登記

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A．變更 B．交割 C．轉(zhuǎn)賬 D．托管 21．投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向()提出申請(qǐng)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．具有資格的證券公司

22．根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù)

23．根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A．買賣證券的方向 B．委托訂單的數(shù)量 C．委托價(jià)格限制 D．委托時(shí)效限制

24．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型()。

A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C．全額成交或撤銷申報(bào)

D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

25．如果客戶采用自助委托方式則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和()后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正確密碼 D．營(yíng)業(yè)部

26．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是()。A．在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．在申報(bào)竟價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

D．按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

27．按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()。

A．時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 28．中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況 B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量

D．最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況

29．()是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A．連續(xù)競(jìng)價(jià) B．集合競(jìng)價(jià) C．拍賣競(jìng)價(jià) D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

30．根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。

A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià) D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)

31．上海證券交易所規(guī)定，買賣：無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

A．不高于前收盤價(jià)格的100％，并且不低于前收盤價(jià)格的100％ B．不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％ C．不高于前收盤價(jià)格的200％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

D．不高于前收盤價(jià)格的900％，并且不低于前收盤價(jià)格的50％

32．根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所8股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A．交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

B．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 C 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

D．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

35．我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A．公平及時(shí) B．公開透明 C．簡(jiǎn)便易用 D．高效正確

36．對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話 D．予以罰款

38．按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．國務(wù)院

40．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在()，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。

A．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 C．交易所指定的信息披露媒體 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站

41．下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

B．證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

C．稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核

D．證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

42．證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。

A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 B．研究與交易之間的交流制度 c．投資對(duì)象備選庫制度 D．完善的交易記錄制度

44．中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的()進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。

A．可行性 B．齊備性 C．合規(guī)性 D．真實(shí)性

45．證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券公司自己

46．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管()等資料。

A．證券賬戶卡、身份證件

B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼 C．身份證件和銀行賬戶

D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

47．()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用證券賬戶

48．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．1年

49．單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月()均在12億元以上。

A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．凈資本 D．客戶資金存款

51．根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)()。A．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C．融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

D．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.人客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．融券專用證券賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

55．()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．存管銀行 D．中國證監(jiān)會(huì)

56．關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是()。

A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0．，01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

57．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯(cuò)誤的是()。A．上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 B．深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購

D．上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

58．關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是()。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度

C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請(qǐng)表”

59．全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)()。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)

B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù) C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)

D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

60．下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多選題供40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

61．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A．證券交易對(duì)象 B．股票和債券的發(fā)行人 C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D．證券交易所

62．境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有()。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

D．住址證明

63．根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)

B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬 C．對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

64．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

A．上市公司股東人數(shù)

B．紅利分配方案決議確定的送股比例 C．股東的持股數(shù) D．股東的流通股數(shù)

65．證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A．警告

B．沒收違法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任

66．逆回購方是指在債券回購交易中()。

A．融入資金的一方 B．融出資金的一方

C．將債券質(zhì)押的一方 D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

67．()可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.人買斷式回購 B．封閉式回購 C．抵押式回購 D．開放式回購

68．在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A．到期交易凈價(jià) B．回購債券數(shù)量 C．回購期限 D．首期交易凈價(jià)

69．下列符合全國銀行問債券市場(chǎng)買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有()。A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％ B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％

C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75％

D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120％

70．目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有()A．如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約

72．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。

A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

D．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D．證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

73．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。

A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)

B．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C．防止買空賣空行為的發(fā)生 D．防止風(fēng)險(xiǎn)積累

74．在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A．上月證券買入金額 B．上月交易天數(shù)

C．最低結(jié)算備付金比例 D．上月末保證金余額； 75．下列關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)回購業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的有()。A．計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

C．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

D．回購期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。A．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率 C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D．中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息

77．下列行為屬于《全國銀行問債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（）

A．違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 B．操縱債券交易價(jià)格 C．交易雙方自行確定回購利率

D．制造并提供虛假資料和交易信息

78．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收的說法，正確的有()。A．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度 C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

D．中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

79．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律：文件及復(fù)印件 C．繼承人身份證原件及復(fù)印件

D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件

80．證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B．證券代碼

C．委托買賣價(jià)格 D．委托買賣數(shù)量

81．證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是()。

A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C．提高投資者理性投資的能力 D．提高投資者自我保護(hù)的能力

82．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D．對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見

83．()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A．基金募集登記 B．公司債發(fā)行登記 C．企業(yè)債發(fā)行登記 D．權(quán)證發(fā)行登記

84．自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。

A.客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 B．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

C．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

D．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

85．買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.久買入申報(bào)價(jià)格為12．50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元 B．賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13．80元 C．賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元

D．買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8．20元

86．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有().A．替客戶辦理賬戶開立 B．提供、傳播虛假信息 C．客戶招攬

D．與客戶約定分享投資收益

87．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成 B．證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

C．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

D．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

88．上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

A．證券代碼 B．當(dāng)日最高成交價(jià)格 C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D．當(dāng)日累計(jì)成交金額

89．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述正確的有()。

A．已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B．對(duì)于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題

D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果

90．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有()。

A．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

D．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

91．關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有()。A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)

算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收 B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收’ C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

D．目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

92．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有()。

A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬尸、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶

93．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的有()。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

94．關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的有()。A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用，暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券

C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

95．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。

A．中國結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

B．在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算 C．我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也入會(huì)納入到凈額清算中

96．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有()。A．中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B．中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金

交收氣

D．中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

97．市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

98．證券公司營(yíng)銷渠道主要分()。

A．機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道 B．個(gè)人營(yíng)銷渠道 C．直接營(yíng)銷渠道 D．間接營(yíng)銷渠道

99．理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長(zhǎng)期性

100．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

D．請(qǐng)客戶出示委托書

三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示．不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）

101．證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。()102．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。()103．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。()104．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履

行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()105．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()106．深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()107．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

108．在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。()109．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。()110．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()

1．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()

112．在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。()113．在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方：式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()114．以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào) 抽簽，確定成功申購者。()

115．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）116．對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。()

117．投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()

118．于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999900元。()

119．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()120．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()

121．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)；()122．在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()123．股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。()124．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。()125．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()126．在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。()

127．根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()

128．證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()129．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。()130．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。()131．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。()132．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。()133．持有公司5％以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()134．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

135．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()136．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。()137．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。()

138．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()139．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()140．證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。()141．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。()142．證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

143．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營(yíng)業(yè)部。()

144．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()145．未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()

146．上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買人證券。()148．深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()150．集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。()151．營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()152．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()153．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()

154．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0．5％，但最高不超過500港幣。()155．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()156．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()157．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部捉出申請(qǐng)，也可以委托他人代理。()158．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()159．客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()160．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。()

真題測(cè)試卷

（一）答案

一、單選題。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多選題。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判斷題

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、單項(xiàng)選擇題 1．【解析】C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。3．【解析】B按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。5．【解析】D權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式 收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6．【解析】C信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。7．【解析】A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。8．【解析】B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；⑨與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷．9保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9．【解析】C“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”也稱為其他交易場(chǎng)所，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)（又稱“店頭市場(chǎng)”）和一些集中性市場(chǎng)。證券交易所又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。

10.【解析】c通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買賣價(jià)格由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買入價(jià)或賣出價(jià)與柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購入者直接從柜臺(tái)買入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

11.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

12.【解析】A在會(huì)員制度日常管理中，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組 織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。13．【解析】D交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

14.【解析】C目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

15.【解析】B在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對(duì)國家法律法規(guī)不準(zhǔn)開戶的對(duì)象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。

16.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；證券經(jīng) 紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。

17.【解析】B目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

18.【解析】B客戶通過證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

19.【解析】A經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容相揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。21．【解析】D投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請(qǐng)。

22.【解析】D根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理。23.【解析】A客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。

24.【解析】D深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；全額成交或撤銷申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

25.【解析】C客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即 視網(wǎng)確認(rèn)了身份。

26.【解析】C證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

27.【解析】D我國證券交易所的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。

28.【解析】A中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29.【解析】A連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

30.【解析】B根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

31.【解析】D上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階

段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

32.【解析】CB股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

35.【解析】B證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

36.【解析】D對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基 金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

37.【解析】D對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

38.【解析】A境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循T列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。40.【解析】B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng) 站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍：從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

41.【解析】B定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

42.【解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一。43．【解析】C證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；建立和完善投資對(duì)象備選庫制度，建立和維護(hù)各選庫；建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

44.【解析】B證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)受理時(shí)，應(yīng)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。45．【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

46.【解析】B 《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

47.【解析】C在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

48.【解析】B客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合在交易所上市交易滿3個(gè)月的條件。

49.【解析】D證券公司融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易曰恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

50.【解析】C證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且己被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控；已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

51.【解析】C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

52:【解析】B融券期問，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

53.【解析】D充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按 下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。54.【解析】A證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

55.【解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56.【解析】D．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手；申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

57.【解析】B 2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。2009年我國發(fā)行了一批地方政府債券，這些地方政府債券也可比照國債參與債券回購。58.【解析】C證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》，與投資者簽訂《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書》；應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部收到債券回購交易申請(qǐng)表后，有權(quán)對(duì)投資者的回購交易申請(qǐng)進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。

59.【解析】B全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

60.【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

【解析】D深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有l(wèi)天、2天、3天、7天4個(gè)品種。

二、多選題

61.【解析】ACD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

62.【解析】Ac境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表>，并提交本 人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

63.【解析】BD證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占、損害客戶的合法權(quán)益；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，違背客戶的委托為其買賣證券，接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種

類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券；編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息；從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料。

64.【解析】BC證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

65.【解析】ABC證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的；處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

66.【解析】BD所謂債券買斷式回購交易是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭彿剑⒁还P債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。67．【解析】AD所謂債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡(jiǎn)稱“買斷式回購”），是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭彿剑⒁还P債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要。68.【解析】ABCD全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

69.【解析】ABCD全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。

70.【解析】ABC上海證券交易所買斷式回購截止到2010年5月底，用于國債買斷 式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海證券交易所規(guī)定，回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；如單方違約含’無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限，實(shí)際履約義務(wù)可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用第一種解釋，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。73．【解析】AB凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。74.【解析】ABC最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

75.【解析】ABD全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

76.【解析】AD在買斷式回購初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參．9人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并入結(jié)算參與入當(dāng)日清算凈額，并在資金交收賬戶中交收。中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息。

77.【解析】ABD 《全國銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為有：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。78.【解析lABD C項(xiàng)應(yīng)修改為“標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布?！?/p>

79.【解析】ABCD 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫股份非交易過戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

80.【解析】ABCD證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)或股東賬號(hào)）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

81.【解析】ABCD投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。82.【解析】AD按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)入及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬 客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

83.【解析】ABCD基金募集登記的辦法是參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容來辦理的。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理。

84.【解析】ABCD 自然人申請(qǐng)變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼）、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

85.【解析】ABD實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。

86.【解析】ABD證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行：不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)旋，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

87.【解析】AD在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行（即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行）配合完成：證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的 清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額；存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新，并進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對(duì)，將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司；證券公司根據(jù)核對(duì)無誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。

88.【解析】ABCD連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

89.【解析】AB標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排如下：對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對(duì)于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期：適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

90.【解析】ABD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程。兩者最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。

91.【解析】ABD 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收。另外，《辦法》還規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款。證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約。

92.【解析】BC證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶，同時(shí)應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

93.【解析】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。因此，在證券公司參與交易時(shí)無需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在面臨資金或證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，后果將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市。

94.【解析】BD對(duì)于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。如果違約結(jié)算參與人在：違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金；對(duì)于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券（稱為強(qiáng)行補(bǔ)購）。

95.【解析】ACD證券交易結(jié)算流程中的清算：接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付

價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中。由于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。

96.【解析】ABCD結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分，但由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護(hù)，因此，為完成相應(yīng)的證券交收，證券公司需委托中國結(jié)算公司滬、深分公司辦理相應(yīng)的證券劃付；因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。具體而言，在最終交收時(shí)點(diǎn)，對(duì)于應(yīng)付資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從其資金交收賬戶劃付到中國結(jié)算公司滬、深分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)自身設(shè)立的“集中資金交收賬戶”；對(duì)于應(yīng)收資金的結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)將相應(yīng)資金從“集中資金交收賬戶”劃付到其資金交收賬戶。

97.【解析】ABCD市場(chǎng)細(xì)：分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

98.【解析】cD證券公司營(yíng)銷渠道主要分為以下兩種：（直接營(yíng)銷渠道，如傳統(tǒng)的證券公司部的直接銷售、通過直接郵寄宣傳單、證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售等；②間接營(yíng)銷渠道，是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。99．【解析】ABCD理財(cái)顧問服務(wù)是指證券公司向客戶提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性理財(cái)專業(yè)化服務(wù)。具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。100.【解析】AC客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

三、判斷題

101.【解析】B證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極的意義上看，證券市場(chǎng)流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

102.【解析】B報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱“做市商市場(chǎng)”。指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

103.【解析】B在證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)此項(xiàng)規(guī)定。

104.【解析】B根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

105.【解析1B境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。

106.【解析】B經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基僉管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

107.【解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

108.【解析】A管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等；違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易；侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券；誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償；為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券；提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易：從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。109.【解析】A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

110.【解析】A建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。111.【解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處以一定的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，予警告，并處以罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

112.【解析】B在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。113．【解析】B在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股中購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

114.【解析】A以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。115.(解析】A分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

116.【解析】A根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16: 00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

117.【解析】A在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)證券！業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

118.【解析A投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為買。最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過99 999 900元。

119.【解析】A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

120.【解析】A在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

121.【解析】A我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易曰，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

122.【解析】A可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。

123.【解析】A根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括：對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

124.【解析】A具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理是證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一。

125.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。126.【解析】A股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，l手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

127.【解析】A投資者買賣掛牌公司（指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份，應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

128.【解析】A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

129.【解析】B證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。

130.【解析】A證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。131.【解析】B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

132.【解析】A自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人。

134.【解析】B根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

135.【解析】A設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

136.【解析】A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

137.【解析】B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

138.【解析】A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

139.【解析】B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

140.【解析】B證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。141.【解析】B根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶不可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃的份額。

142.【解析】A證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

143.【解析】B客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。144.【解析】B證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。145.【解析】B未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。146.【解析】A上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳證券交易所交易證券的托管制度包括投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。

148.【解析】B深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。

150.【解析】A所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

151.【解析】A營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

152.【解析】A除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度 的基準(zhǔn)。

153.【解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保擴(kuò)客

戶合法權(quán)益是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求之一。154.【解析】B對(duì)于B股，交易過戶費(fèi)也稱為結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所為成交金額的0.50％0;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%，但最高不超過500港元。

155.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投：票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。156.【解析】B上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

157.【解析]B中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與容戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

158.【解析】A客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易

第四篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題6

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題六

歡迎加入證券考試QQ群交流：158904890 176289419 一．單選題

01：在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。A：認(rèn)知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

02：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A：證券賬戶號(hào)碼 B：買賣數(shù)量

C：買賣證券的名稱 D：買賣方向

04：（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券交付 B：證券存管 C：證券交易 D：證券托管

05：買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（）。A：現(xiàn)期空頭 B：現(xiàn)期多頭 C：遠(yuǎn)期空頭 D：遠(yuǎn)期多頭

06：債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A：成交通知單 B：成交傳真件 C：成交確認(rèn)單 D：成交協(xié)議書

07：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）。

A：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C：信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

D：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金

09：作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500％以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A：上證180指數(shù) B：A股指數(shù) C：上證50指數(shù) D：上證綜合指數(shù)

10：下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A：提供證券資產(chǎn)管理 B：提高證券市場(chǎng)效益 C：提供信息服務(wù) D：防止股價(jià)波動(dòng)

11：最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（）補(bǔ)足。A：立即

B：次一營(yíng)業(yè)日 C：2個(gè)工作日內(nèi) D：3日內(nèi)

12：（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A：公開報(bào)價(jià) B：對(duì)話報(bào)價(jià) C：格式化詢價(jià) D：雙邊報(bào)價(jià)

13：（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A：A股 B：B股 C：債券 D：權(quán)證

14：（）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

15：對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。A：網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行 B：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行 C：與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

D：全額預(yù)繳、比例配售

17：客戶維持擔(dān)保比例低于（）時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A：收盤價(jià)

B：前一日平均收盤價(jià) C：最新成交價(jià) D：凈值

19：維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A：1萬張 B：10萬張 C：50萬張 D：100萬張

21：自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A：證券賬戶結(jié)算證明 B：資金賬戶結(jié)算證明 C：資金賬戶凍結(jié)證明 D：證券賬戶凍結(jié)證明

22：2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（）將此期國債用于買斷式回購交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

D：集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

23：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：國債 D：權(quán)證

24：按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A：證券交易所 B：證券公司

C：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 25：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A：6個(gè)月 B：12個(gè)月 C：18個(gè)月 D：24個(gè)月

27：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（）以上。A：8億元 B：10億元 C：1 1億元 D：12億元

28：客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A：2 B：3 C：5 D：10

29：滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：債券回購交易是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。A：債券的持有方 B：資金貸出方 C：資金供應(yīng)方 D：融券方

31：結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A：由正回購方?jīng)Q定

B：由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C：由逆回購方?jīng)Q定 D：由回購雙方約定

33：上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。A：A股 B：B股

C：國債及債券回購 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A：《證券法》 B：《企業(yè)破產(chǎn)法》 C：《公司法》 D：《企業(yè)所得稅法》

35：對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C：由證券交易所組織專場(chǎng)

D：由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算

37：下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是（）。A：比較分散

B：交易品種較單一 C：交易量通常較小 D：交易手續(xù)復(fù)雜

38：證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手(1手為l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（），即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A：?jiǎn)稳战皇? B：會(huì)計(jì)日交收 C：結(jié)算日交收 D：T+1滾動(dòng)交收

41：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（）確定。A：前日基金份額凈值 B：1元

C：當(dāng)日基金份額凈值 D：當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

43：在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A：100手或其整數(shù)倍，1萬手 B：10手或其整數(shù)倍，1萬手 C：10張及其整數(shù)倍，10萬張 D：10張及其整數(shù)倍，1萬張

44：以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。A：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) B：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

45：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。A：3個(gè)月 B：6個(gè)月 C：12個(gè)月 D：15個(gè)月

46：證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海證券交易所買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。A：到期價(jià)(凈價(jià))B：到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))C：到期購回價(jià)(全價(jià))D：到期購回價(jià)(凈價(jià))

49：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A：質(zhì)權(quán) B：抵押權(quán) C：處置權(quán) D：所有權(quán)

50：ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A：招標(biāo)購買方式 B：承銷購買方式 C：同一價(jià)購買方式 D：支付購買方式

52：在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B：按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C：認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

53：（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。A：本金風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：操作風(fēng)險(xiǎn) D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

54：對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列關(guān)于實(shí)物國債的說法中，正確的是（）。A：實(shí)物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B：實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券 C：實(shí)物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證 D：實(shí)物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

56：投資者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一個(gè)工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自（）起開始試行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。A：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng) B：交易所

C：各證券公司 D：各銀行 二．多選題

01：證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。A：證券經(jīng)紀(jì)

B：證券投資咨詢

C：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 D：證券資產(chǎn)管理

02：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16％及其后每增加2％時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A：總數(shù) B：市值 C：收益率

D：其占公司總股本的比例

03：證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

04：下列屬于政府債券的有（）。A：建設(shè)債券 B：可轉(zhuǎn)換債券 C：國債 D：地方債

05：上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（）。A：履約金比率由交易所確定

B：是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商 C：履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D：違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

06：同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A：規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B：股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

C：最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D：具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

07：對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（）。A：凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券 B：要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額 C：強(qiáng)制賣出暫扣證券

D：按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息

08：證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。A：交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

B：集合競(jìng)價(jià)異常可能導(dǎo)致無法正常完成 C：收市處理無法正常結(jié)束 D：前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易

09：開辦國債回購交易的目的是（）。，A：發(fā)展國債市場(chǎng) B：活躍國債交易

C：發(fā)揮國債的信用功能 D：提供一種融資方式

10：投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。A：具體投資項(xiàng)目的決策

B：確定具體的資產(chǎn)配置策略 C：確定投資事項(xiàng) D：確定投資品種

11：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

A：投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷 B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

C：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)

D：同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

12：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A：真實(shí)性 B：準(zhǔn)確性 C：可靠性 D：合法性

13：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A：書面報(bào)價(jià) B：手勢(shì)報(bào)價(jià) C：電腦報(bào)價(jià) D：口頭報(bào)價(jià)

14：普通席位可以從事（）的買賣。A：B股 B：債券 C：基金 D：A股

15：協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的（）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。A：權(quán)益類證券大宗交易

B：債券大宗交易(除公司債券外)C：雙邊交易債券的大宗交易 D：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

16：全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。A：成交單 B：電報(bào) C：電傳 D：傳真

17：在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（）。

A：上證A股指數(shù) B：上證B股指數(shù) C：上證基金指數(shù) D：中小企業(yè)板指數(shù)

18：協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。A：?jiǎn)芜厛?bào)價(jià) B：定價(jià)申報(bào) C：雙邊報(bào)價(jià) D：委托申報(bào)

19：有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

A：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的

B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

C：以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D：以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

20：以下說法正確的有（）。

A：貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清

B：貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn) C：貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D：貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

21：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。A：調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

B：調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C：調(diào)整融資、融券保證金比例 D：調(diào)整維持擔(dān)保比例

22：下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A：沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款 C：.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

23：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B：經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C：經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D：證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

24：對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所的規(guī)定有（）。A：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B：停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào) C：停牌期間，可以撤銷申報(bào)

D：復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

25：對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。

A：證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離

B：同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù) C：同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人 D：同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

26：《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（）。

A：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B：乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C：乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D：乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

27：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A：證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

B：任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

C：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

28：融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A：在交易所上市交易滿3個(gè)月

B：融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元 C：股東人數(shù)不少于5000人

D：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

29：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A：法律風(fēng)險(xiǎn) B：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C：管理風(fēng)險(xiǎn) D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

30：證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（）。A：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B：協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律 C：為會(huì)員提供信息服務(wù)

D：組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

31：目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在（）進(jìn)行交易。A：證券交易系統(tǒng) B：大宗交易系統(tǒng) C：競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

D：集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)

32：（）的頒布，使我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。A：《證券投資基金法》 B：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 C：《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 D：《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》

33：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A：專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B：合理、有效的控制措施 C：獨(dú)立客觀的投資研究 D：科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

34：證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（）。A：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B：建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度 C：建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度

D：統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理 35：買賣證券的數(shù)量，可分為（）。A：整數(shù)委托 B：零數(shù)委托 C：散數(shù)委托 D：全權(quán)委托

36：以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（）。A：現(xiàn)在定約成交，將來交割

B：期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行 C：以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D：遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

37：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A：任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

B：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券 C：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

38：以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A：政府機(jī)構(gòu) B：金融機(jī)構(gòu) C：各類基金

D：企業(yè)及事業(yè)法人

39：《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同（）的證券賬戶。A：性質(zhì) B：金額 C：類別 D：用途

40：證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A：真實(shí)性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判斷題

01：在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。（）

02：證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。（）

03：持有公司6％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（）

04：目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（）

05：目前各國證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（）

06：中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5％。（）

07：在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）

08：禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）

09：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。（）

10：技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日無效。（）

11：在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00)，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。（）

12：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。（）

13：深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（）

14：深圳證券交易所會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（）

15：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）

16：在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）

18：證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

19：只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）

20：深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

22：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。（）

23：深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。（）

24：深圳證券交易所會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（）

25：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

26：新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。（）

27：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）

28：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）

29：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

30：深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

31：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）

32：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。（）

33：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）

34：在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。（）

35：司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）

36：公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用（）

37：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（）

38：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）

39：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（）

40：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（）

41：有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。（）

42：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5％。（）

43：可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）

44：未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）

45：客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（）

46：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。（）

47：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

48：場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。（）

49：交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）

50：競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過10%。（）

51：金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）

52：證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。（）

53：全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。（）

54：證券公司一旦成為證券交易所的特別會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）

55：當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）

56：根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（）

57：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。（）參見教材P126

58：對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。（）

59：股票的流動(dòng)性（）

60：合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)（每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，而且不可以更換托管人）。（）

第五篇：2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題1

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題一

一．單選題

01：自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（）以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。A：6個(gè)月，次日 B：3個(gè)月，次日 C：6個(gè)月，當(dāng)日 D：3個(gè)月，當(dāng)日

02：結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同業(yè)活期存款利率

03：下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，錯(cuò)誤的有（）。

A：上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每個(gè)交易日9：20～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

C：深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每個(gè)交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不處理買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)

04：客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（）。A：《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 B：《客戶須知》 C：《證券交易委托代理協(xié)議書》 D：《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

05：客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。

A：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100％ B：融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100％ C：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100％ D：融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×l00％

06：以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C：將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D：委托其他證券公司代為買賣證券

07：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A：1萬元以上3萬元以下 B：3萬元以上5萬元以下 C：3萬元以上l0萬元以下 D：10萬元以上l5萬元以下

08：標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。A：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))B：新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))D：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

09：以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。

A：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B：與客戶是委托代理關(guān)系

C：必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D：承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

10：買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B：10％以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)

C：10％以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) D：10％以上的證券中斷交易

12：下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A：發(fā)行人的監(jiān)事 B：發(fā)行人的中層管理人員 C：持有公司10％股份的股東 D：公司的實(shí)際控制人

13：記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C：財(cái)政部

D：證券交易所

14：債券買斷式回購交易也稱（）。A：封閉式回購 B：開放式回購 C：一次性回購 D：雙向回購

15：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A：價(jià)格高低 B：數(shù)量多少 C：時(shí)間先后 D：規(guī)模大小

16：在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A：資金賬戶 B：基金賬戶 C：結(jié)算賬戶 D：證券賬戶

17：（）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。

A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B：國家外匯管理局 C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D：證券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A：委托單 B：委托合同 C：托管協(xié)議 D：代理協(xié)議 19：（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A：公開報(bào)價(jià) B：對(duì)話報(bào)價(jià) C：格式化詢價(jià) D：雙邊報(bào)價(jià)

20：上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（）。A：專門委員會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì) D：董事會(huì)

21：中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客戶（），營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A：認(rèn)知階段 B：情感階段 C：猶豫階段

D：最終行為階段

24：會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1億，5億 B：2億，5億 C：5億，8億 D：2億，8億

28：某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A：中國人民銀行 B：證券交易所 C：交易系統(tǒng) D：結(jié)算代理人

32：（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A：清戶

B：登記過戶 C：清賬銷戶 D：余額清算

34：證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A：證券公司 B：證券交易所 C：基金托管公司

D：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

35：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A：當(dāng)面委托 B：市價(jià)委托 C：電話委托 D：限價(jià)委托

37：（）的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A：上市證券 B：銀行間市場(chǎng) C：柜臺(tái)

D：證券包銷 38：采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為l 5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說法不正確的有（）。A：是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

B：證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出 C：做市商以其自有資金或證券與投資者交易 D：證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

41：下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：紐約 D：香港

45：上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：關(guān)于交易席位的使用，正確的有（）。

A：會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓 B：將席位承包給他人使用

C：席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓 D：與他人共用席位

47：在每月前（）營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。A：1個(gè) B：2個(gè) C：3個(gè) D：4個(gè)

48：（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。

A：集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B：差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 C：無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D：分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

49：接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我國，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A：會(huì)員優(yōu)先 B：客戶優(yōu)先 C：時(shí)間優(yōu)先 D：價(jià)格優(yōu)先

51：在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A：通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生 B：當(dāng)日有成交的 C：當(dāng)日無成交

D：收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

52：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A：證券公司

B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D：證券交易所

53：（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A：賣券還款 B：買券還券 C：直接還券 D：現(xiàn)金抵券

54：上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）生效。A：當(dāng)日

B：次一交易日 C：第二個(gè)工作日 D：第二天

55：在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

56：上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。A：基金交易

B：債券質(zhì)押式回購交易 C：權(quán)證交易

D：債券買斷式回購交易

57：深圳證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。A：基金交易

B：債券買斷式回購交易 C：權(quán)證交易

D：債券質(zhì)押式回購交易

58：接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海證券交易所債券質(zhì)押式回購集中競(jìng)價(jià)時(shí)的計(jì)價(jià)單位為（）。A：每百元資金到期收益 B：每百元資金到期年收益 C：每千元資金到期年收益 D：每萬元資金到期年收益

60：（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。A：客戶信用資金賬戶 B：客戶信用證券賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 二．多選題

01：在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（）。

A：深證A股指數(shù) B：中小企業(yè)板指數(shù) C：深證B股指數(shù) D：深證基金指數(shù)

02：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。

A：前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益

B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

C：管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理

D：集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

03：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。A：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

B：對(duì)全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額 C：客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D：強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

04：股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A：經(jīng)濟(jì)性 B：高效性 C：安全性 D：穩(wěn)定性

05：以下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定的有（）。A：簽約 B：開戶 C：授信

D：保證金收取

06：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。A：證券賬戶管理 B：資金賬戶管理 C：證券委托買賣 D：證券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：證券賬號(hào) B：證券品種 C：委托價(jià)格 D：買賣方向

08：在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是（）。

A：清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B：清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C：清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 D：清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算

09：投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行（）。A：證券法規(guī)宣傳 B：證券知識(shí)普及 C：證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

D：證券公司基本信息公示

10：以委托單為例，委托指令的基本要素包括（）。A：數(shù)量、價(jià)格 B：時(shí)間、有效期 C：品種、買賣方向 D：證券賬號(hào)、日期

11：深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A：本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) C：全額成交或撤銷申報(bào) D：即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

12：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。A：投資經(jīng)驗(yàn) B：公司規(guī)模 C：風(fēng)險(xiǎn)控制水平 D：管理能力

13：客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（）。A：降低了申報(bào)的差錯(cuò)

B：減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛 C：縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間 D：省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)

14：一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A：證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍 B：證券公司的人員素質(zhì) C：證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D：證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

15：下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有（）。A：場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

B：場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng) C：證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者 D：場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的16：使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。

A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

B：登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼 C：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

17：以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作 D：委托他人代為買賣證券 18：可向證券交易所申請(qǐng)取得專用席位的機(jī)構(gòu)包括（）。A：保險(xiǎn)公司 B：財(cái)務(wù)公司 C：資產(chǎn)管理公司 D：咨詢公司

19：信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。

A：通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模 B：建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C：制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度 D：定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

20：以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。

A：封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 B：封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額 C：封閉式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

D：封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

21：以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（）。A：是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念 B：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上 C：又稱金融衍生產(chǎn)品

D：其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)

22：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A：資產(chǎn)、負(fù)債 B：現(xiàn)金流 C：損益

D：資本充足

23：合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（）。

A：委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) B：委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

C：委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng) D：委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)

24：下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B：最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格 D：有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

25：首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。A：最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上 B：最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

C：具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高

D：已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

26：關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A：交易價(jià)格 B：掛牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（）方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A：報(bào)價(jià) B：詢價(jià) C：標(biāo)價(jià) D：競(jìng)價(jià)

29：為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購（）的比例應(yīng)符合中國人民銀行對(duì)回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

A：首期結(jié)算金額 B：回購債券面額

C：債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息 D：到期交易凈價(jià)

30：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：代理客戶進(jìn)行期貨交易

D：期貨公司、客戶收付期貨保證金 31：下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取正確的是（）。

A：上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的l‰，起點(diǎn)為1元 B：深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)

C：上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．5‰，但最高不超過500美元 D：目前免收基金交易過戶費(fèi)

32：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A：柜臺(tái)代理買賣

B：證券交易所代理買賣 C：證券公司代理買賣 D：投資者自行買賣

33：證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A：請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利

B：參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利 C：配售股份的認(rèn)購權(quán)利

D：請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

34：關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。

A：上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股 B：每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

C：每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D：結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

35：非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A：股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃 B：捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割 C：公司購并、公司回購 D：公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

36：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A：國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B：股票型證券投資基金

C：在證券交易所上市的企業(yè)債券 D：國債

37：下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。

A：標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度

B：上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券

C：深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算

D：上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種

38：限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按（）買賣證券。

A：限定的價(jià)格

B：比限定價(jià)格更有利的價(jià)格 C：當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

D：最高的賣價(jià)和最低的買價(jià)

39：下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（）。A：權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B：權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià) C：權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

D：權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

40：開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（）。A：上海證券交易所 B：深圳證券交易所

C：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D：全國銀行間同業(yè)拆借中心 三．判斷題

01：附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。（）

02：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）

03：結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）

04：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

05：投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。（）

06：投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。（）

07：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。（）

08：自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）

09：證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（）

10：全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定。（）

11：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）

12：客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（）

13：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。（）

14：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。（）

15：現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）

16：期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）

17：在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。（）

18：債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）

19：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

20：全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）

21：委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。（）

22：持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。（）

23：合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（）

24：對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

25：最低備付可用于完成交收和劃出。（）

26：證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）

27：自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）

28：未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）

29：上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。（）

30：交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（）

31：客戶維持擔(dān)保比例不得低于150％。（）

32：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。（）

33：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（）

34：合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額清算原則加以處理。（）

35：證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）

36：所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（）

37：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10％。（）

38：證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）

39：證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

40：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（）

41：2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（）

42：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）

43：買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。（）

44：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％。（）

45：市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（）

46：標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）

47：債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）

48：證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）

49：融資融券交易交收違約處理比照現(xiàn)行各品種普通交易。（）

50：證券交易的清算指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。（）

51：證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）

52：只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

53：證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

54：證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。（）

55：證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（）

56：證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（）

57：全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。（）

58：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）

59：在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（）

60：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。）

（