第一篇：訴訟管理辦法

訴訟管理辦法

目錄

第一章 總 則................................................................2 第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限..................................................2 第三章 訴訟案件管理.........................................................3 第四章 檔案管理.............................................................5 第五章 監(jiān)督與檢查...........................................................5 第六章 問責(zé)與考核...........................................................5 第七章 附則................................................................6

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范本公司訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬子公司、關(guān)聯(lián)公司等（以下合稱為“公司”）在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽，因此公司應(yīng)本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險，避免造成不應(yīng)有的損失。

第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限

第四條 糾紛案件管理實行業(yè)務(wù)部門、財務(wù)管理中心和法律事務(wù)中心分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，財務(wù)管理中心是糾紛案件的協(xié)助部門，法律事務(wù)中心是糾紛案件管理的歸口部門。

第五條 業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：

（一）應(yīng)當(dāng)根據(jù)糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料，至遲于糾紛發(fā)生滿一年之時，及時向法律事務(wù)中心提出訴訟申請（重大、緊急案件除外），涉及錢款的，財務(wù)管理中心應(yīng)當(dāng)協(xié)助提供相關(guān)憑證；

（二）參與糾紛案件應(yīng)對措施討論會議；

（三）根據(jù)法律事務(wù)中心要求承擔(dān)部分糾紛案件處理的事務(wù)工作；

（四）根據(jù)需要，參加與糾紛案件相對人的商談和解工作；

（五）根據(jù)需要，協(xié)助、參與其他工作。

第六條 法律事務(wù)中心的主要職責(zé)：

（一）制定糾紛案件訴訟管理制度即本制度，并負責(zé)組織實施；

（二）牽頭負責(zé)糾紛案件的司法程序處理；

（三）負責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師管理；

（四）建立訴訟案件工作臺帳（訴訟類案件匯總表及訴訟仲裁案件結(jié)案報告）和檔案管理制度；

（五）負責(zé)糾紛案件的報備工作；

（六）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；

（七）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

第七條 糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。

第八條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律事務(wù)中心應(yīng)形成專題匯報供本公司管理層和相關(guān)部門閱知。

（一）涉案標(biāo)的額為人民幣100萬元（含）以上；

（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對本公司有重大影響；

（四）法律事務(wù)中心認定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律事務(wù)中心會同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，報公司管理層審批。

第九條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

第十條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。

第三章 訴訟案件管理

第十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)填寫《案件訴訟申請會簽單》提出起訴或仲裁申請（至遲應(yīng)于糾紛發(fā)生已逾一年之時），連同相關(guān)證據(jù)材料（涉及金錢款項的需提供相關(guān)憑證）、情況說明報法律事務(wù)中心。

法律事務(wù)中心對《案件訴訟申請會簽單》及證據(jù)資料進行審查，于3個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，再報請公司管理層審批。

第十六條 法律事務(wù)中心收到審批通過的會簽單后3個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責(zé)訴訟案件的處理，原則上由法務(wù)經(jīng)理作為案件承辦人員。

第十七條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)啟動法律程序。

第十八條 確定起訴后，由法律事務(wù)中心負責(zé)制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后7日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。

第十九條 對于公司被動應(yīng)訴案件，由法律事務(wù)中心統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴通知書等法律文件。

第二十條 法律事務(wù)中心應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應(yīng)訴通知書等法律文件復(fù)印件。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到法律事務(wù)中心轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后7個工作日內(nèi)，備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負責(zé)人簽署處理意見后報法律事務(wù)中心。

訴訟案件處理的對接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律事務(wù)中心負責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴通知書等法律文件送達后10日內(nèi)辦理完畢。

第二十一條 法律事務(wù)中心應(yīng)加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實際情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律事務(wù)中心和律師，以便及時調(diào)整訴訟策略。

第二十二條 訴訟案件裁決后是否要提起上訴的案件，法律事務(wù)中心應(yīng)于裁判文書送達后7個工作日提出法律意見或建議，報請公司領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見。

上訴案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 公司決定不予上訴的案件，法律事務(wù)中心應(yīng)將處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責(zé)裁判文書的履行。

第二十四條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應(yīng)對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門應(yīng)全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第二十六條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經(jīng)辦人可隨時向法律事務(wù)中心咨詢，由法律事務(wù)中心提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由法律事務(wù)中心聯(lián)系公司法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務(wù)。

第二十七條 對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)辦部門可向法律事務(wù)中心作出書面通報，由法律事務(wù)中心協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見。

第四章 檔案管理

第二十八條 法律事務(wù)中心在收到訴訟案件的判決/裁定/調(diào)解/裁決書后20日內(nèi)整理歸檔。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書、執(zhí)行文書等。

第二十九條 法律事務(wù)中心應(yīng)及時將訴訟案件案卷進行歸檔，并負責(zé)對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十條 公司各部門應(yīng)嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；法律事務(wù)中心根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門的訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十一條 對于檢查中發(fā)現(xiàn)的其他問題與不足，法律事務(wù)中心應(yīng)及時通報相應(yīng)部門及各所屬公司并限期整改。

第六章 問責(zé)與考核

第三十二條 公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛案件情況的；

（六）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十三條 對于違反本辦法第三十二條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門負責(zé)人的管理責(zé)任。

第七章 附則

第三十四條 本辦法由公司法律事務(wù)中心負責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第二篇：不良貸款訴訟管理辦法

不良貸款訴訟管理辦法

第一章 總則

第一條 為了切實加強全縣農(nóng)村信用社訴訟保全資產(chǎn)的管理，規(guī)范訴訟程序，提高效率，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全縣農(nóng)村信用社為保全資產(chǎn)所涉及的借款合同糾紛等民事訴訟案件及相關(guān)法律事務(wù)。

第三條 訴訟保全的原則：集體研究、責(zé)任到人、嚴格操作、逐級監(jiān)控、分級協(xié)調(diào)、降低成本、提高效益、保全資產(chǎn)。

第二章 訴訟保全的組織與職責(zé)

第四條 縣聯(lián)社成立訴訟保全管理委員會（以下簡稱訴委會），由聯(lián)社主任任訴委會主任，分管資產(chǎn)管理工作的副主任任訴委會副主任，資產(chǎn)、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、熟知法律業(yè)務(wù)的骨干、聯(lián)社法律顧問為成員。

基層信用社要成立訴訟保全小組。

第五條 聯(lián)社訴委會、信用社訴訟保全小組負責(zé)研究決策屬本級管理的資產(chǎn)訴訟保全方案，全面管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督轄內(nèi)訴訟保全案件的辦法，確定訴訟幾負責(zé)人和經(jīng)辦人，對違反本辦法的行為進行研究并提出處罰意見等。

第六條 嚴格落實訴訟案件管理責(zé)任制。標(biāo)的額在10萬元以下的訴訟案件，原則上由信用社信貸主任為負責(zé)人；標(biāo)的額在10萬元至50萬元之間的訴訟案件，原則上由信用社主任為負責(zé)人；標(biāo)的額在50萬元至500萬元之間的訴訟案件，原則上由聯(lián)社分管主任為負責(zé)人；標(biāo)的額在500萬元以上的案件，原則上由聯(lián)社主任為負責(zé)人。

第七條 案件負責(zé)人負責(zé)對訴訟案件的訴前準備、起訴、調(diào)解、執(zhí)行、和解和資產(chǎn)過付等訴訟的全過程的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，案件負責(zé)人可根據(jù)案情確定案件具體經(jīng)辦人，案件經(jīng)辦人負責(zé)所經(jīng)辦案件具體事項的辦理。

第八條 案件負責(zé)人與經(jīng)辦人因協(xié)調(diào)不力、工作失誤或違規(guī)操作等人為因素導(dǎo)致?lián)p害信用社合法權(quán)益后果發(fā)生的，共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第三章 訴訟保全的一般規(guī)定

第九條 資產(chǎn)（信貸）管理人員經(jīng)過訴前分析后擬起訴的案件，應(yīng)收集、整理《借款憑證》《借款合同》《擔(dān)保合同》等相關(guān)證據(jù)材料及其他證明材料，將全部材料交聯(lián)社法律顧問研究，由法律顧問制作《法律意見書》，并盡快將《法律意見書》交訴委會審查。

《法律意見書》應(yīng)明確訴訟主體、訴訟請求（包括和解方案）、訴訟事實與理由、訴訟適用的法律、勝訴的可能性及執(zhí)行能力的大小等內(nèi)容。

第十條 訴委會對法律顧問提交的《法律意見書》，必須在三日內(nèi)進行審查。經(jīng)論證同意起訴的案件，訴委會簽署《同意起訴意見書》，確定案件負責(zé)人、經(jīng)辦人；對不同意起訴的案件，訴委會要簽署《不予起訴意見書》，提出處理意見，《不予起訴意見書》一份交債權(quán)信用社，一份訴委會存檔。

第十一條 對證據(jù)的取得與提交、訴前保全、庭審、上訴、執(zhí)行、申訴、再審等程序，必須堅持有利于保全信用社資產(chǎn)、維護信用社合法權(quán)益的原則，按照民事訴訟法的規(guī)定辦理。

第十二條 向人民法院申請的訴訟請求要合法、全面，凡涉及信用社擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)，應(yīng)同時請求人民法院裁判信用社有權(quán)行使抵押（質(zhì)押）權(quán)。

第十三條 案件若存在證據(jù)有滅失的客觀可能性或證據(jù)在將來有難以取得的苦惱情形的，案件經(jīng)辦人應(yīng)及時向人民法院申請證據(jù)保全。

第十四條 案件起訴后，沒有正當(dāng)理由不得擅自撤訴或解除查封。對確需撤訴或解除查封的，應(yīng)有聯(lián)社訴委會研究決定，并按訴訟案件備案的權(quán)限備案同意后方可辦理。

第十五條 案件經(jīng)辦人員在庭審過程中要積極進行陳述和答辯，不得作對案情不利的陳述或答辯，不得出示和提供對維護信用社合法權(quán)益不利的證據(jù)。

第十六條 對方當(dāng)事人有主動和解的意向，且和解意見與該案件《法律意見書》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報請案件負責(zé)人同意后，可以在法庭的主持下調(diào)解結(jié)案。

對涉及擔(dān)保物權(quán)的案件原則上不得調(diào)解結(jié)案。

第十七條 案件經(jīng)辦人對發(fā)生法律效力的法律文書，必須在法定的期限內(nèi)向人民法院申請執(zhí)行。

按照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十九條規(guī)定，信用社申請執(zhí)行的期限為自法律文書生效之日起六個月。

第十八條 對在案件執(zhí)行過程中達成的和解協(xié)議的，案件經(jīng)辦人要督促對方當(dāng)事人及時履行和解協(xié)議，否則，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請恢復(fù)執(zhí)行。

案件執(zhí)行中止的，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請恢復(fù)執(zhí)行。

第十九條 在案件執(zhí)行過程中需達成和解協(xié)議的，和解協(xié)議需與該案件《法律意見書》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報請案件負責(zé)人同意后，方可簽訂。

第二十條 案件執(zhí)行中收回的現(xiàn)金，案件經(jīng)辦人必須及時足額入帳，嚴禁挪作他用。

對法院準備裁定抵債或執(zhí)行和解協(xié)議中有以資抵債條款的，案件經(jīng)辦人需經(jīng)聯(lián)社資產(chǎn)管理部門按照信用社以資抵債規(guī)定，對擬抵債資產(chǎn)進行考察、審批和上報備案同意后，方可同意法院下達抵債裁定和簽訂以資抵債和解協(xié)議。

第四章 訴訟案件的分級管理與協(xié)調(diào)

第二十一條 對全部訴訟案件實行分級備案制度。

基層信用社自行辦理的訴訟案件，應(yīng)在起訴前向縣聯(lián)社備案。

在中級人民法院進行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由縣聯(lián)社訴委會審查后上報市辦事處備案。

在省高級人民法院進行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由市辦事處審查后上報省聯(lián)社備案。

所有訴訟案件必須經(jīng)備案同意后，方可向人民法院提起訴訟。

第二十二條 訴訟案件備案時應(yīng)提交《訴訟案件備案表》、《法律意見書》及訴訟文書、證據(jù)材料的復(fù)印件。

第二十三條 未按程序備案而擅自起訴的案件，一律不得列支訴訟費用。

第二十四條 對由于行政干預(yù)、人情關(guān)系等因素難以執(zhí)行的案件，聯(lián)社法律顧問可以形成《需協(xié)調(diào)疑難案件情況報告單》上報市辦事處，申請市辦事處協(xié)調(diào)市中級法院提級執(zhí)行。

第五章 法律事務(wù)指導(dǎo)與服務(wù)

第二十五條 信用社實行法律顧問聘任制和訴訟代理人委托制，聘任的規(guī)律顧問和委托的訴訟代理人要報上級管理部門備案。

信用社對案件擬實行風(fēng)險代理的，要逐案按備案權(quán)限報上級管理部門審批。

第二十六條 信用社的法律顧問或訴訟代理人應(yīng)具備以下條件：

（一）取得律師執(zhí)業(yè)資格滿4年；

（二）具有代理金融訴訟案件的工作經(jīng)驗，熟悉金融業(yè)務(wù)；

（三）無違規(guī)處罰記錄；

（四）思想端正，信譽良好；

（五）在司法機關(guān)有一定影響。

第二十七條 若發(fā)現(xiàn)信用社法律顧問或案件訴訟代理人在代理信用社訴訟案件的過程中，因玩忽職守、工作失誤或與對方當(dāng)事人惡意串通等原因?qū)е掳讣≡V，損害信用社權(quán)益的，應(yīng)立即解除聘任或委托，并要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟、法律責(zé)任。

第二十八條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門要積極做好各基層信用社的訴訟事務(wù)的管理、備案和服務(wù)，聯(lián)社法律顧問對提交的需提起訴訟的案件，要及時進行研究論證，并向聯(lián)社訴委會提出切實可行的訴訟方案。

第六章 訴訟檔案管理

第二十九條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門建立全縣信用社訴訟案件管理臺帳及相關(guān)檔案資料，信用社建立自己的訴訟案件臺帳及相關(guān)檔案資料。

案件檔案資料應(yīng)包括：

（一）《訴訟案件備案表》；

（二）《法律意見書》；

（三）訴訟文書；

（四）法律文書；

（五）案件證據(jù)材料復(fù)印件；

（六）其他與本案有關(guān)的相關(guān)資料等。

第三十條 聯(lián)社資產(chǎn)管理部門根據(jù)訴訟案件管理臺帳，每月至少對信用社未結(jié)案件排查一次。對超出法定期限未達到訴訟目標(biāo)的，要會同聯(lián)社法律顧問與案件負責(zé)人、經(jīng)辦人認真分析原因，查找難點，提出解決方案，加強與法院溝通，達到訴訟目標(biāo)。

第七章 罰則

第三十一條 有以下情形之一的，給予信用社負責(zé)人、經(jīng)辦人警告至記大過處分：

（一）未落實訴訟案件管理責(zé)任制的；

（二）訴訟案件應(yīng)備案而未備案的；

（三）未按規(guī)定程序備案同意起訴的案件，擅自列支訴訟費用的；

（四）未嚴格執(zhí)行訴訟代理人報備制的；

（五）未按規(guī)定建立訴訟案件臺帳和檔案的。

第三十二條 對因工作失誤、保全措施應(yīng)采取而未采取或采取不及時、玩忽職守等行為，給信用社造成損害的，要承擔(dān)賠償責(zé)任，并根據(jù)情節(jié)輕重給予記過以上處分，直至解除勞動合同；觸犯刑律的，要移交司法機關(guān)處理：

（一）對應(yīng)起訴而未起訴，致使債務(wù)人、擔(dān)保人隱匿財產(chǎn)、抽逃或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，致使信用社債權(quán)難以實現(xiàn)的；

（二）明知債務(wù)人或擔(dān)保人有可供執(zhí)行的財產(chǎn)，而不及時申請采取保全措施，致使債務(wù)人或擔(dān)保人得以抽逃轉(zhuǎn)移資金、隱匿財產(chǎn)，從而導(dǎo)致案件審結(jié)后難以執(zhí)行的；

（三）案件審結(jié)后，沒有在法定期限內(nèi)申請執(zhí)行的；

（四）案件負責(zé)人、經(jīng)辦人、法律顧問或訴訟代理人與債務(wù)人、擔(dān)保人內(nèi)外勾結(jié)，致使信用社權(quán)益受到損害的；

（五）對擬訴訟案件，訴前未按規(guī)定程序?qū)彶椤浒?，盲目起訴的；

（六）擅自撤訴或解除查封的；

（七）未按法院規(guī)定的時間參加庭審、超過舉證期限或在庭審中作不利于信用社利益的陳述、答辯，給信用社造成不利后果的；

（八）未經(jīng)批準，擅自與對方當(dāng)事人達成調(diào)解協(xié)議或執(zhí)行和解，損害信用社權(quán)益；

（九）執(zhí)行收回的案件款項不及時足額入帳，挪作他用或據(jù)為已有的；

（十）其他違規(guī)操作或未盡職守，導(dǎo)致案件敗訴或不能執(zhí)行，損害信用社合法權(quán)益的。

第八章 附則

第三十三條 仲裁案件可比照本辦法規(guī)定的原則執(zhí)行。

第三十四條 本辦法由××縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社制定并負責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自文到之日起執(zhí)行。

第三篇：貸款訴訟管理辦法

貸款訴訟管理辦法

一、訴訟的含義和我國民法的基本原則

訴訟俗稱打官司，指糾紛當(dāng)事人通過向具有管轄權(quán)的法院起訴另一方當(dāng)事人的形式解決糾紛。是一種法律行動，分為民事、刑事和行政三類。民事訴訟，原被告雙方主體是平等的，不存在誰強誰弱的問題，因為有未可解決的爭議，所以訴諸法律。刑事訴訟涉及刑事犯罪，由政府當(dāng)局控告疑犯，我國主要是檢察機關(guān)，除部分刑事自訴案件以外。行政訴訟，主要是當(dāng)事人對行政執(zhí)法部門行政處罰不服，在法律規(guī)定的時間內(nèi)向人民法院提出訴訟的行為。以上三種形式是一種狹義的訴訟。

貸款訴訟是一種廣義的訴訟，指借款人、擔(dān)保人不按照合同約定履行義務(wù)，可能危及貸款人債權(quán)安全時，貸款人按照約定向仲裁委員會申請仲裁或依法向有管轄權(quán)的人民法院申請支付令、提起訴訟，以及依據(jù)生效法律文書向人民法院申請執(zhí)行，維護合法權(quán)益的行為。

民法的基本原則： 1.主體平等

2.意思自治（真實意思表示，面談面簽，本人簽字摁手?。?.誠實信用（誠信申貸，依法用貸）

4.公平（對于顯失公平的合同，當(dāng)事人可以在規(guī)定的時間內(nèi)請求撤銷）5.民事權(quán)利受法律保護（原被告雙方，借貸雙方的權(quán)利均受法律的保護）

6.等價有償（有的）

二、貸款訴訟的程序

（一）訴訟前準備 對擬提起訴訟的貸款，經(jīng)辦網(wǎng)點管戶客戶經(jīng)理或放款責(zé)任人應(yīng)對借款人、擔(dān)保人的資產(chǎn)狀況和清償能力進行祥細調(diào)查和認真分析，寫出書面報告，由信用社審貸小組成員共同簽字，加蓋信用社業(yè)務(wù)公章后送風(fēng)險管理部，由風(fēng)險管理部對是否提起訴訟進行初審。

同時送交的資料有：借款人有效證件復(fù)印件（公司客戶的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證，個人客戶的身份證、戶口簿），借款申請書，借款合同，擔(dān)保合同（信用貸款不提供），借款借據(jù)，還款憑證，結(jié)息憑證，催收通知書，對賬確認書，展期申請、協(xié)議，還款計劃等。

風(fēng)險管理部資產(chǎn)保全崗收到經(jīng)營網(wǎng)點送交的報告后，應(yīng)立即審查，提出初審意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否起訴。

（二）提起訴訟 經(jīng)聯(lián)社批準訴訟的，由經(jīng)辦網(wǎng)點派專人將證據(jù)資料送合規(guī)部法律顧問室，由法律顧問對送交的貸款全套資料進行認真審核，需要補充證據(jù)資料的，經(jīng)辦網(wǎng)點要及時補充，法律顧問要對每一筆訴訟貸款證據(jù)的充分性、有效性負責(zé)，要防止證據(jù)之間互相矛盾，做到起訴一戶勝訴一戶。

經(jīng)辦網(wǎng)點應(yīng)安排專人給予密切配合，全程參與，不能把資料 交到風(fēng)險管理部后，走人了之。

這里要注意的一是證據(jù)之間的相互銜接、相互印證，二是訴訟時效。

附：民法通則第七章訴訟時效

第135條規(guī)定一般訴訟時效期間為二年。第136條四種特殊情況的訴訟時效期間為一年：

1.身體受到傷害要求賠償?shù)模?/p>

2.出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；

3.延付或者拒付租金的；

4.寄存財物被丟失或者損毀的。

第137條最長訴訟時效期間為從權(quán)利被侵害之日起不超過20年。有特殊情況的，人民法院可以延長。

第138條超過訴訟時效期間，當(dāng)事人自愿履行的，不受訴訟時效限制。

訴訟時效具有如下特征：

（1）訴訟時效以權(quán)利人不行使權(quán)利的事實狀態(tài)的存在為前提。時效制度分取得時效和訴訟時效。

（2）訴訟時效屆滿并不消滅實體權(quán)利。（3）訴訟時效具有強制性和普遍性。

除斥期間：指某種權(quán)利的法定存續(xù)期間，權(quán)利人在此期間內(nèi)若不行使權(quán)利，期間屆滿后，該項實體權(quán)利即告消滅。

2008年8月21日最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制 度若干問題的規(guī)定，對引起訴訟時效中斷的情形作出了祥細的規(guī)定。

（三）案件審理

開庭前，經(jīng)辦網(wǎng)點要積極做好準備，派人準時與法律顧問一道參加法庭審理，帶全所有證據(jù)原件，以便當(dāng)庭出示。

法律的規(guī)定，誰主張、誰舉證，法院庭審時只重證據(jù)，主張的權(quán)利如果沒有證據(jù)的支持，法院會立即制止你的發(fā)言。

證據(jù)內(nèi)容非常廣泛，但貸款訴訟涉及的證據(jù)主要包括： 1.書證（借款合同、借款借據(jù)、擔(dān)保合同、抵押登記權(quán)利證書、借款支用申請書、提款通知書、借款人用款時提供的借款用途證明材料、催收通知、還款證明單據(jù)、還款時客戶開出的支票、承諾書、還款協(xié)議、對賬單和另案已生效的法律文書等）；

2.視聽資料； 3.證人證言； 4.當(dāng)事人的陳述； 5.鑒定結(jié)論。

起訴前或訴訟中，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人有隱匿、變賣、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等逃避債務(wù)跡象的，應(yīng)及時向法院申請財產(chǎn)保全。

采取訴前財產(chǎn)保全措施的，須在人民法院采取保全措施后15日內(nèi)提起訴訟。否則自動失效。

（五）執(zhí)行

1.對已生效的法律文書，如當(dāng)事人未履行或未完全履行已生效法律文書確定的義務(wù)，經(jīng)辦網(wǎng)點要在已生效法律文書規(guī)定的履 行期間屆滿后2年內(nèi)向有人民法院申請執(zhí)行。

有關(guān)執(zhí)行時效的期間，原訴訟法第219條規(guī)定申請執(zhí)行的期限，雙方或者一方當(dāng)事人是公民的為1年，雙方是法人或者其他組織的為6個月。2007年10月28日制訂的新《民事訴訟法》第215條規(guī)定申請執(zhí)行的期間為2年。期間從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計算。

2.對擬申請強制執(zhí)行的案件，經(jīng)辦網(wǎng)點需提前了解、掌握被執(zhí)行人的財產(chǎn)（包括但不限于存款等）情況，并收集相關(guān)資料，在基本確認被執(zhí)行人有一定的執(zhí)行能力后，將收集到的情況及時向風(fēng)險管理部門報告，風(fēng)險管理部分初審認為可行的，要立即會同法律顧問申請人民法院進行強制執(zhí)行。

（六）訴訟費用

1.經(jīng)辦網(wǎng)點墊支任何訴訟費用，必須經(jīng)聯(lián)社批準，不得先斬后奏。

2.經(jīng)訴訟收回的款項，應(yīng)先沖減墊付的訴訟費用，再收取貸款本息。

（七）檔案保管

1.經(jīng)辦網(wǎng)點對人民法院的判決書、調(diào)解書和裁定書及其他法律文件原件要專人專檔登記保管，復(fù)印一套送風(fēng)險管理部存檔。人員變動，要辦理移交。如因保管不善導(dǎo)致法律文書損毀、遺失 的，按規(guī)定給予處罰。

2.分戶建立訴訟貸款臺賬，按時向風(fēng)險管理報送相關(guān)報表。

（八）特別強調(diào)

1.經(jīng)辦網(wǎng)點是貸款訴訟的主體，本著包放、包管、包收、包損失賠償?shù)乃陌瓌t，放款人和管理人是主要責(zé)任人，不能錯誤地認為現(xiàn)在成立風(fēng)險管理部，設(shè)立資產(chǎn)保全崗后，經(jīng)營網(wǎng)點只管貸款營銷，催收不良貸款是風(fēng)險管理部的事。有的機構(gòu)不積極主動化解不良貸款，無措施無辦法，向聯(lián)社報告后認為就是聯(lián)社的事了。

2.各機構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)中如對法律和制度中規(guī)定的內(nèi)容疑問的，可向合規(guī)部、信貸管理部、風(fēng)險管理部咨詢。

第四篇：人民檢察院訴訟檔案管理辦法

人民檢察院訴訟檔案管理辦法

一、總則

第一條 為了加強人民檢察院訴訟檔案的科學(xué)管理，根據(jù)國家檔案局制定的《機關(guān)檔案工作條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合檢察工作的實際情況，制定本辦法。

第二條 人民檢察院的訴訟檔案是檢察活動的記錄，是做好檢察工作的必要條件。訴訟檔案管理工作是檢察業(yè)務(wù)工作的一個組成部分。

第三條 人民檢察院的訴訟檔案應(yīng)實行集中統(tǒng)一管理，以保證訴訟檔案的完整與安全，便于利用，并為國家積累史料。

第四條 各級人民檢察院必須做好訴訟檔案管理工作，檔案部門的基本任務(wù)是：

（一）負責(zé)管理本機關(guān)的全部檔案，積極提供利用。

（二）對本機關(guān)各業(yè)務(wù)部門訴訟文書材料的立卷歸檔工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

（三）進行本機關(guān)訴訟檔案的鑒定和整理。

（四）上級人民檢察院對下級人民檢察院的訴訟檔案工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。下級人民檢察院定期向上級人民檢察院報告訴訟檔案管理工作情況。

第五條 各級人民檢察院訴訟檔案的管理工作，在業(yè)務(wù)上接受上級人民檢察院和同級地方政府檔案業(yè)務(wù)管理機關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條 檔案業(yè)務(wù)部門必須貫徹執(zhí)行保密制度、保守黨和國家的機密。

二、檔案工作機構(gòu)

第七條 最高人民檢察院和各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院應(yīng)設(shè)專門的檔案工作機構(gòu)。檢察分院、自治州和省轄市檢察院應(yīng)設(shè)檔案工作機構(gòu)或?qū)Ｂ殭n案人員。基層檢察院應(yīng)設(shè)專職或兼職檔案人員。

各級檢察院都應(yīng)配備與檔案工作任務(wù)相適應(yīng)的力量。檔案人員要保持相對穩(wěn)定。

三、檔案的接收

第八條 檔案部門要組織好訴訟檔案的歸檔工作。接收檔案時，要逐卷點清。按照《人民檢察院訴訟文書立卷歸檔辦法》的要求，檢查案卷質(zhì)量，符合要求的方可接收，并履行交接手續(xù)。

四、檔案的整理

第九條 訴訟檔案應(yīng)按－－組織機構(gòu)，或－－問題（偵查、審判監(jiān)督的刑事案卷，直接受理立案偵查的刑事案卷，控告申訴案卷）進行排列、保管，不得分散放置。

同一案件由于訴訟程序的改變或其他原因形成幾個案號的案卷，應(yīng)合并保管，增加分冊號（近年申訴卷應(yīng)并入早年申訴卷，復(fù)查卷應(yīng)并入原卷），并在備考表上注明。并入或移出的案卷，應(yīng)在案卷登記簿上注明并入或移出的卷號。編制案卷目錄、姓名索引、檔案卡片等檢索工具。

五、檔案的鑒定

第十條 各級人民檢察院應(yīng)定期對保管期限已滿的訴訟檔案的保存價值進行鑒定。鑒定工作應(yīng)在辦公廳（室）主任主持下，由有關(guān)業(yè)務(wù)部門和檔案部門組成鑒定小組，逐卷審查，提出處理意見，其中如有需要延長保管期限的，可以適當(dāng)延長。

第十一條 對確無繼續(xù)保存價值的檔案，應(yīng)登記造冊，經(jīng)主管檢察長批準后銷毀。銷毀時應(yīng)有監(jiān)銷人，監(jiān)銷人要在銷毀清冊上簽字。嚴禁將應(yīng)銷毀的檔案賣給任何部門或個人。

銷毀報告和銷毀清冊應(yīng)立卷存檔。

六、檔案的保管和移交

第十二條 各級人民檢察院應(yīng)設(shè)專門庫房保管檔案，購置必需的設(shè)備，不斷改善檔案的保管條件。并根據(jù)需要與可能，采用先進技術(shù)設(shè)備，逐步實現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化和科學(xué)化。

檔案庫房必須堅固，并應(yīng)有防盜、防火、防蟲（鼠）、防潮、防塵、防高溫等設(shè)施。庫內(nèi)嚴禁吸煙，庫房周圍嚴禁存放易燃品和爆炸物，保證檔案的安全與完好無損。檔案庫房要保持整齊、清潔，不得存放與檔案無關(guān)的物品。

第十三條 為便于查找，檔案柜上應(yīng)附有指引卡，標(biāo)明存放檔案的和案卷起止號碼。

第十四條 隨卷歸檔的錄音帶、錄像帶、影片等聲像檔案，應(yīng)注明卷號、承辦單位、制作人、制作時間，單獨存放。

第十五條 要定期對檔案進行檢查清點，發(fā)現(xiàn)破損、蟲蛀、褪色或字跡模糊等現(xiàn)象時，應(yīng)及時修補、復(fù)制或進行其它技術(shù)處理。

第十六條 檔案管理人員調(diào)動工作時，應(yīng)在離職前辦好交接手續(xù)。

第十七條 各地人民檢察院由于行政區(qū)劃變動或領(lǐng)導(dǎo)體制改變，需要移交檔案時，要辦理交接事宜。

第十八條 各級人民檢察院的檔案部門對收入移交出的訴訟檔案要及時進行登記，并于每年年底對庫存檔案的數(shù)量、利用情況進行統(tǒng)計、報送上級檢察院檔案部門。

第十九條 按國家有關(guān)規(guī)定，應(yīng)進館的檔案在本機關(guān)保存期滿后，向有關(guān)檔案館移交。

七、檔案的借閱

第二十條 各級人民檢察院應(yīng)建立訴訟檔案的借閱制度，既要便利檔案的借閱利用，又要保證檔案的安全，防止失密。

第二十一條 承辦部門因工作需要，可借閱本部門歸檔的訴訟檔案。非承辦部門因工作需要調(diào)閱訴訟檔案，要有一定的批準手續(xù)。

第二十二條 對其他檢察院和法院、公安機關(guān)調(diào)借本院訴訟檔案，應(yīng)根據(jù)正式函件，經(jīng)本院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準后，辦理借出手續(xù)，并規(guī)定借閱時間，對其他單位原則上不借出。

第二十三條 外單位查閱本院檔案，應(yīng)有縣、團級以上單位的介紹信，經(jīng)本院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準，方可查閱。

第二十四條 對外單位來函索要法律文書或其他證明材料，按有關(guān)規(guī)定摘抄寄送，或通知該單位派人閱卷。

第二十五條 對借閱的檔案，嚴禁涂改、圈劃、抽換、批注、污損和折縐，如發(fā)現(xiàn)上述情況，應(yīng)及時追查。

第二十六條 經(jīng)批準抄錄、復(fù)制、復(fù)印的檔案材料，由檔案部門核對無誤后，加蓋檔案部門證明專用章，可與原本檔案同效。

八、附則

第二十七條 各級人民檢察院可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實際需要，制定補充辦法。

人民檢察院訴訟文書立卷歸檔辦法

一、總則

第一條 為了加強人民檢察院的訴訟文書立卷歸檔工作，保證檔案的完整與安全，便于工作利用，并為國家積累史料，根據(jù)國家檔案局制定的《機關(guān)檔案工作條例》

的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合檢察工作的實際情況，制定本辦法。

第二條 人民檢察院的訴訟文書，是國家重要專業(yè)文書的一部分，是人民檢察院檢察活動的真實紀錄。它反映人民檢察院在辦案中貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律、、法令和履行法律監(jiān)督職能的情況，是檢察機關(guān)開展工作、總結(jié)經(jīng)驗和進行檢察理論研究的重要依據(jù)和必要條件。各級人民檢察院必須做好訴訟文書的立卷歸檔工作，加強科學(xué)管理。

第三條 人民檢察院訴訟文書的案卷分為偵查、審判監(jiān)督的刑事案卷，直接受理立案偵查的刑事案卷和控告申訴案卷。

二、收集材料

第四條 案件承辦人員從受案開始，就要注意收集有關(guān)的訴訟文書。結(jié)案后要及時整理，并檢查訴訟文書是否齊全、完整、是否符合要求，如有遺漏或不符合要求的，應(yīng)補齊和補正，如無法補齊，必須附說明材料。

第五條 人民檢察院在辦理案件中形成的下列文書材料必須歸檔：

（一）法律文書的正本或副本、簽發(fā)稿及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志重要修改的文稿。

（二）有關(guān)具體案件的請示、批復(fù)（包括電報、電話記錄、口頭指示記錄等）和討論案件記錄、閱卷筆錄等內(nèi)部活動材料。

（三）案件來源材料。

（四）證據(jù)材料。

（五）移交贓款贓物清單。

（六）移送檔案材料收據(jù)。

第六條 應(yīng)剔除的文書材料：

（一）重份文書材料（包括內(nèi)容相同的信件）和未定稿的法律文書（特殊、重大案件除外）。

（二）與定罪量刑無關(guān)的材料，包括無保存價值的信件，戶籍資料、被告家屬的前科材料等。

（三）辦案中借閱的人事檔案和前科材料（應(yīng)歸還原單位）。

三、整理裝訂

第七條 卷內(nèi)材料原則上應(yīng)按照實際辦案程序依次排列。

第八條 各種證據(jù)，可先按材料的名稱、問題（如：同一罪行、同一筆帳目）等特征分類，再按時間順序排列。

按照證據(jù)作用的大小，將主要證據(jù)排列在前，輔助證據(jù)排列在后。

第九條 訊問筆錄，單一被告的案件按訊問被告人的時間順序排列；共同犯罪案件應(yīng)按各被告人在實施犯罪中的主次地位，分別依時間順序排列。

第十條 材料多的共同犯罪案件，可分立總冊和分冊，屬于綜合性的材料列入總冊，屬于被告?zhèn)€人責(zé)任的材料列入分冊。

第十一條 案卷應(yīng)有卷皮、卷內(nèi)目錄和備考表。卷內(nèi)文書材料，除卷內(nèi)目錄、備考表外，應(yīng)在右上角逐頁編號。卷皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容應(yīng)與卷內(nèi)材料相符，卷皮除目錄號、卷號外，都應(yīng)用字跡耐久的藍黑或碳素墨水逐項準確填寫。字跡要工整、清晰、規(guī)范。

第十二條 案卷裝訂前要拆除金屬物……對殘缺破損、小于或大于卷面的材料和字跡偏左，裝訂后影響閱卷的材料，要進行修補，裱貼和折疊。

第十三條 案卷每冊以不超過200頁為宜，超過時可立分冊。裝訂時，要求右齊、下齊、用線繩系牢。

第十四條 裝訂后，經(jīng)檢驗合格，再正式加封。案卷歸檔后，如果又有應(yīng)入卷或撤出的材料，需經(jīng)檔案部門同意，并在備考表中注明。

四、歸檔

第十五條 歸檔的訴訟文書必須按、程序、一案一號的原則，結(jié)案后，由案件承辦單位整理立卷，于翌年第二季度移交檔案部門。

案件承辦單位要根據(jù)《人民檢察院訴訟檔案保管期限表》劃出保管期限。

第十六條 歸檔時由立卷單位編制移交目錄一式兩份，一份留立卷單位備查，一份隨卷交檔案部門。移交時當(dāng)面點清案卷，雙方在移交憑證上簽字。

五、注意事項

第十七條 人民檢察院的訴訟文書，一律用毛筆或鋼筆（使用藍黑或碳素墨水）書寫、簽字。

第十八條 “案由”指卷內(nèi)材料記載的，由檢察機關(guān)認定的罪名?！疤幚斫Y(jié)果”指卷內(nèi)材料記載的，檢察機關(guān)對本案的最后處理決定（經(jīng)人民法院判決的案件，應(yīng)注明法院認定的罪名及處理結(jié)果）。

六、附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，可由各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院制定補充辦法，在本省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)實行，并報高檢院備案。附：

一、偵查、審判監(jiān)督的刑事案卷排列順序

二、直接受理立案偵查的刑事案卷排列順序

三、控告申訴案卷排列順序

偵查審判監(jiān)督的刑事案卷排列順序

一、檢察卷

1．起訴書

2．在審查起訴工作中檢察機關(guān)新認定、補充或否定公安機關(guān)原認定犯罪事實的證據(jù)材料

3．向法院移送贓款、贓物的清單

4．共同犯罪案件中，檢察院對同案犯已作免予起訴和不起訴決定的法律文書。

二、檢察內(nèi)卷

（一）審查批捕：

1．公安機關(guān)提請批準逮捕書

2．閱卷筆錄（包括綜合匯報提綱和主要證據(jù)摘錄）

3．參加公安機關(guān)偵查活動的記錄

4．訊問被告人提綱

5．提押證或傳訊通知書

6．訊問被告人筆錄

7．調(diào)查提綱和詢問證人提綱

8．詢問通知書

9．詢問證人筆錄

10．調(diào)查提綱和調(diào)查筆錄

11．審查逮捕人犯表

12．科（處）及檢察委員會研究案件記錄

13．退回補充偵查決定書、提綱及公安機關(guān)補充偵查的材料

14．提請逮捕人犯建議書

15．對有關(guān)案件問題向上級檢察院的請示和上級檢察院的批復(fù)

16．批準逮捕決定書

17．送達回證

18．公安機關(guān)提請批準延長羈押期限意見書

19．下級檢察院提請批準延長羈押期限報告書

20．上級檢察院批準或不批準延長羈押期限決定書

21．批捕案件改變處理的說明、撤銷逮捕決定書

22．上級檢察院對備查案件審查后提出的意見及糾正案件錯誤通知書

23．公安機關(guān)撤回提請批準逮捕書

24．向公安機關(guān)提出糾正違法通知書及公安機關(guān)的答復(fù)

25．檢察建議書及有關(guān)單位的處理情況

26．報有關(guān)上級內(nèi)部審批的涉外及其他人犯的材料

27．審查批捕工作中形成的其他材料。

審查批捕中決定不批準逮捕的案件先按以上1～15排列后，再按以下順序繼續(xù)排列：

1．不批準逮捕決定書

2．公安機關(guān)提請復(fù)議意見書

3．檢察委員會研究復(fù)議案件記錄

4．復(fù)議決定書

5．公安機關(guān)提請上級檢察院復(fù)核意見書

6．上級檢察院答復(fù)公安機關(guān)的復(fù)核決定書

7．案件復(fù)議中形成的其他材料。

（二）審查起訴：

1．公安機關(guān)起訴意見書或免予起訴意見書

2．向上級檢察院報送起訴案件的報送案件意見書及有關(guān)的法律文書

3．向下級交辦案件通知書

4．閱卷筆錄（包括綜合匯報提綱及主要證據(jù)摘錄）

5．參加公安機關(guān)偵查、勘驗、檢查的記錄

6．傳喚被告或詢問通知書

7．提押證

8．訊問被告人提綱、訊問筆錄、被告人供詞

9．調(diào)查提綱和詢問證人提綱及調(diào)查、詢問筆錄

10．勘驗、檢查、鑒定的有關(guān)材料及復(fù)核記錄

11．科（處）及檢察委員會研究案件記錄

12．退回補充偵查決定書、提綱及公安機關(guān)補充偵查材料

13．延長辦案期限審批表

14．案件審查終結(jié)報告

15．向公安機關(guān)送達的糾正違法通知書及公安機關(guān)的答復(fù)

16．有關(guān)案件問題向上級檢察院的請示和上級檢察院的批復(fù)

17．移送起訴被告建議書及公安機關(guān)補充起訴意見書

18．起訴書

19．贓款、贓物和證物移送清單

20．送達回證

21．法院退回補充偵查決定書

22．檢察院補充偵查形成的材料（送法院部分要留復(fù)印或摘抄件）

23．撤回起訴決定書和其他改變原處理決定的材料及重新制作的法律文書

24．法院開庭通知書

25．公訴詞或公訴發(fā)言提綱

26．辯論提綱

27．出庭筆錄

28．向人民法院送達的糾正違法通知書及法院答復(fù)的糾正情況

29．一審判決書或裁定書

30．刑事判決、裁定書審查表

31．抗訴書、提請抗訴報告書、上訴書；上級人民檢察院按照審判監(jiān)督程序提出的抗訴書

32．二審法院終審判決、裁定書

33．上級檢察院撤銷抗訴決定書

34．法庭執(zhí)行死刑的通知

35．死刑臨場監(jiān)督筆錄

36．檢察建議書及有關(guān)單位的處理情況

37．審查起訴中形成的其他材料。

審查起訴中決定免予起訴、不起訴的案件先按上面1～16排列后再繼續(xù)排列：

1．免予起訴決定書或不起訴決定書

2．決定沒收贓款贓物的文書和處理贓證物品的憑證

3．宣布筆錄

4．送達回證

5．公安機關(guān)的提請復(fù)議意見書及被告人、被害人的申訴書

6．答復(fù)公安機關(guān)的復(fù)議決定書或通知被告人、被害人的復(fù)查決定書

7．公安機關(guān)向上級檢察院提請復(fù)核意見書

8．上級檢察院批復(fù)公安機關(guān)的復(fù)核決定書

9．已作免予起訴和不起訴決定后，又改變原處理決定的有關(guān)材料及新作決定的法律文書

10．工作中形成的其他材料。

（三）二審案件（包括一審抗訴、上訴案件和上級檢察院按審判監(jiān)督程序提出的抗訴案件）：

1．原起訴檢察院的起訴書

2．一審判決書、裁定書

3．抗訴書或上訴書、提出抗訴檢察院的提請抗訴報告

4．閱卷筆錄（包括綜合匯報提綱和主要證據(jù)材料）

5．訊問被告提綱和訊問筆錄

6．提押證或傳訊通知書

7．詢問通知書

8．詢問證人提綱和詢問筆錄

9．調(diào)查提綱和調(diào)查筆錄

10．案件審查終結(jié)報告或向檢察委員會的案情報告

11．科（處）及檢察委員會研究案件記錄

12．撤回抗訴決定書

13．檢察院列席法院審判委員會討論案件記錄及參加預(yù)備庭記錄

14．法院通知檢察院出席二審法庭通知書

15．派員出席二審法庭通知書

16．抗訴詞稿或出席二審法庭發(fā)言稿

17．辯論提綱

18．出庭筆錄

19．二審判決書、裁定書

20．向人民法院送達的糾正違法通知書及法院的答復(fù)

21．對二審刑事判決、裁定書的審查表

22．審理二審案件中形成的其他材料

（四）上級檢察院審查下級檢察院報送的批捕案件備案材料：

1．公安機關(guān)提請逮捕書

2．下級檢察院上報備案的“審查逮捕人犯表”

3．備查案件審批表

4．討論研究案件記錄

5．與下級檢察院聯(lián)系記錄及糾正案件錯誤通知書

（五）上級檢察院審查下級檢察院報送的批準延長羈押期限案件材料：

1．公安機關(guān)要求延長羈押期限意見書和簡要案情

2．下級檢察院提請批準延長羈押期限決定書

3．上級檢察院批準或不批準延長羈押期限決定書

4．公安機關(guān)要求第二次延長羈押期限的報告及決定材料。

（六）上級檢察院對決定免予起訴、不起訴和不批捕案件的復(fù)核材料：

1．公安機關(guān)提請復(fù)核意見書

2．承辦人審查意見及重新調(diào)查的材料

3．討論研究案件記錄

4．與下級檢察院聯(lián)系的記錄

5．復(fù)核決定書和糾正案件錯誤通知書

（七）上級檢察院審批下級檢察院請示案件形成的材料：

1．下級檢察院的案件請示報告

2．審批中形成的材料

3．對下級檢察院請示的批復(fù)。

直接受理立案偵查的刑事案卷排列順序

一、檢察卷

（一）控告、檢舉材料。

（二）法律手續(xù)部分（用隔頁紙分開）：

1．立案決定書

2．申請、批準或駁回回避通知書

3．傳訊通知書（回執(zhí)）

4．拘傳證

5．拘留人犯通知書（回執(zhí)）、拘留證

6．決定逮捕通知書（回執(zhí)）、逮捕證

7．對被拘留、逮捕人家屬通知書

8．決定釋放通知書（回執(zhí)）

9．取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住決定書

10．撤銷取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住通知書

11．保證書

12．下級檢察院提請批準延長羈押期限報告書；上級檢察院批準或不批準延長羈押期限決定書

13．決定停止扣押郵件電報通知書

14．查詢、停止支付、解除停止支付個人儲蓄存款通知書（回執(zhí)）

15．搜查證、搜查記錄、扣押物品清單、證物袋物品清單、處理扣押物品清單

16．提押證

17．勘驗、檢查通知書

18．聘請書

19．詢問通知書（回執(zhí)）

20．沒收決定書

21．起訴書、撤回起訴決定書、免于起訴決定書、撤銷免予起訴決定書、不起訴決定書、撤銷案件決定書。

（三）證據(jù)部分（用隔頁紙分開）：

22．最后一次綜合訊問筆錄（以下按時間順序排列）

23．訊問被告人筆錄

24．被告人親筆供詞

25．被害人陳述、證人證言

26．物證、書證

27．勘驗、檢查筆錄

28．鑒定結(jié)論

29．其他。

二、檢察內(nèi)卷

1．受理案件登記表

2．立案請示報告

3．立案決定書

4．偵查計劃

5．逮捕人犯審批表及其他強制措施的請示報告

6．立案前被告供述及親筆供詞、調(diào)查筆錄

7．檢察卷中重要證據(jù)材料摘錄

8．偵查終結(jié)報告

9．科（處）及檢察委員會研究案件記錄

10．有關(guān)案件的請示、匯報材料和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、上級部門對案件的批示

11．起訴書、免予起訴決定書、不起訴決定書、撤銷案件決定書、撤銷免予起訴決定書（印件和簽發(fā)稿）

12．檢察建議書（簽發(fā)稿）

13．來信來訪材料（辦案過程中的）。

作起訴、抗訴處理的案件先按直接受理立案偵查的刑事案卷檢察內(nèi)卷1～13排列后，再參照偵查、審判監(jiān)督的刑事案卷排列順序有關(guān)條文繼續(xù)排列。

作免予起訴、不起訴、撤銷案件決定的案件，先按直接受理立案偵查的刑事案卷檢察卷1～29排列后，再繼續(xù)排列下列材料：

1．偵查終結(jié)報告

2．宣布筆錄

3．決定釋放通知書

4．沒收決定書

5．被害人、被告人申訴書

6．復(fù)查決定書

7．送達回證。

控告申訴案卷排列順序

1．檢察長或上級機關(guān)交辦案件的批示

2．來信來訪登記表

3．控告申訴材料、來訪接談筆錄

4．閱卷筆錄

5．調(diào)查提綱

6．各種查證材料

7．討論、匯報案件記錄

8．調(diào)查結(jié)案報告

9．處理決定

10．其他應(yīng)入卷的材料。

除上述案卷內(nèi)容外，信訪部門進行立案偵查和起訴、出庭公訴的刑事案件，其應(yīng)入卷的材料，可分別參照直接受理立案偵查的刑事案卷和偵查、審判監(jiān)督的刑事案卷排列順序立卷。

關(guān)于人民檢察院訴訟檔案保管期限的規(guī)定

為便于各級人民檢察院科學(xué)地鑒定訴訟檔案的保管價值，確定訴訟檔案保管期限，根據(jù)國家檔案局制定的《機關(guān)檔案工作條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合檢察工作的實際情況，作如下規(guī)定：

一、人民檢察院訴訟檔案的保管期限分為永久、長期（保管時間為六十年）、短期（保管時間為二十年至三十年）三種。

二、確定訴訟檔案保管期限的原則：

人民檢察院訴訟檔案的保管期限，應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)、情節(jié)、刑期、社會影響、史料價值等因素確定。

1．凡屬本院檢察活動形成的，反映本機關(guān)主要職能活動和基本歷史面貌的，有長遠利用價值的，應(yīng)劃為永久保管。

2．凡屬在相當(dāng)長的時期內(nèi)有利用價值的，劃為長期保管。

3．凡屬在較短時間內(nèi)有利用價值的，劃為短期保管。

立卷或鑒定訴訟檔案時，應(yīng)根據(jù)以上原則，并參照下列保管期限表，確定每個案卷的保管期限。

三、人民檢察院訴訟檔案保管期限的計算方法，應(yīng)從結(jié)案后的下一年起算，對累犯、申訴、加減刑等案件先后形成的案卷，應(yīng)從最后審理結(jié)案的下一年起算，并適用其中最長的保管期限。

四、經(jīng)鑒定銷毀的訴訟檔案，銷毀前應(yīng)把其中由人民檢察院制作的，能說明全案基本情況的結(jié)論性法律文書，取出一份按整理后，劃為永久保管檔案。

第五篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規(guī)范集團及其下屬公司商業(yè)糾紛管理行為，嚴格辦事程序，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，及時處理公司訴訟案件，維護公司合法權(quán)益，促進公司健康發(fā)展，根據(jù)集團及其下屬公司實際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實行有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責(zé)

2.1集團法務(wù)部：統(tǒng)一管理集團及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權(quán)限內(nèi)代表集團及所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導(dǎo)、協(xié)助集團所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請流程，并對委托律師的工作成果進行評估；

（4）定期對集團全轄訴訟案件進行梳理、檢查，建立完善案件預(yù)警機制。

2.2案件責(zé)任單位：案件責(zé)任單位的負責(zé)人是處理本單位訴訟案件的第一責(zé)任人。案件承辦過程中，責(zé)任單位必須明確專人負責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)

和事宜，并主動支持法務(wù)部門和承辦律師的工作，依法舉證，積極應(yīng)訴。

2.3集團所屬公司法律事務(wù)管理崗：

2.3.1 在代理權(quán)限內(nèi)代表所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請

求等，但集團法務(wù)部認為應(yīng)由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團法務(wù)部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發(fā)生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過程中與對方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的；

（2）資產(chǎn)、商譽受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動合同，公司合法企業(yè)權(quán)益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報

3.2.1根據(jù)獲取的材料和相關(guān)信息，由糾紛所屬公司報請本公司總經(jīng)理

簽署意見后提交集團法務(wù)部，法務(wù)部對其進行審核并提出相關(guān)法律意見

后，提交集團分管法務(wù)副總裁，由集團分管法務(wù)副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團公司或其下屬公司起訴的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，有關(guān)部門配合做好訴訟準備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調(diào)解方式解決的，法務(wù)部給予法律意見，陳述訴訟法律風(fēng)險、訴訟成本和和解、調(diào)解意見等，由案涉具體公司總

經(jīng)理或副總經(jīng)理處置具體調(diào)解事宜，法務(wù)部予以配合。

3.3案件核準

下列案件由集團總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規(guī)定由股東大會、董事會決議通過的重大事項合同糾紛，如合資、聯(lián)營、資產(chǎn)重組、擔(dān)保及知識產(chǎn)權(quán)等合同糾紛；

（2）訴訟標(biāo)的為20萬元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團整體發(fā)展戰(zhàn)略的案件，如知識產(chǎn)權(quán)案件；

（5）除由集團總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報告

對已發(fā)生的訴訟案件,法務(wù)部門應(yīng)及時報告集團或所屬公司負責(zé)人。

3.5案件處理

3.5.1爭議可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的，責(zé)任部門在發(fā)出與對方企業(yè)的聯(lián)系函、答復(fù)函等書面往來文件前，應(yīng)當(dāng)及時與法務(wù)部溝通，不得以口頭或書面形式擅自做出同意對方要求、變更履行合同、放棄公司權(quán)利等可能影響案件進展的行為。

3.5.2集團法務(wù)部協(xié)同糾紛所屬公司做好因我公司侵權(quán)或違約造成損失的補救措施，做好證據(jù)保全工作，防止因證據(jù)滅失導(dǎo)致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對方企業(yè)或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會同集團法務(wù)部與其他相關(guān)部門，認真分析研究對方索賠的合理性及相關(guān)法律風(fēng)險，給予調(diào)解或準備應(yīng)訴的法律意見，并向集團分管法務(wù)副總裁報告。

3.5.4以集團公司或其下屬公司為被告或被申請人提起訴訟或仲裁申請的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，糾紛所屬公司應(yīng)配合法務(wù)部積極組織應(yīng)訴。

3.5.5集團公司及其下屬公司的任何部門接到相關(guān)機關(guān)對公司的起訴狀、申請書、開庭通知書、舉證通知書等法律性文件的，應(yīng)第一時間向

集團法務(wù)部匯報并將相關(guān)訴訟材料送至集團法務(wù)部，同時各部門應(yīng)向所屬公司總經(jīng)理進行匯報。集團法務(wù)部應(yīng)在收到訴訟材料后于第一時間向集團分管法務(wù)副總裁進行請示匯報。

3.5.6公司提起仲裁申請或訴訟，被申請仲裁或應(yīng)訴，糾紛所屬公司應(yīng)

當(dāng)以書面形式提交案件情況報告，報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書和證據(jù)材料（包括但不限于合同及相關(guān)附件，收、付款憑證，交貨、驗收憑證，結(jié)算單據(jù)、財務(wù)對賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見；

（4）其他相關(guān)信息。

糾紛所屬公司認為糾紛應(yīng)采取起訴或仲裁進行解決的，應(yīng)當(dāng)填寫《提起訴訟案件審批表》，經(jīng)發(fā)起人部門經(jīng)理、公司總經(jīng)理、集團法務(wù)部總經(jīng)理、集團分管法務(wù)副總裁核準后，由集團法務(wù)部辦理此糾紛的起訴、申請仲裁事宜。

3.5.7集團分管法務(wù)副總裁認為案件需要由外部律師事務(wù)所處置的，集團法務(wù)部負責(zé)辦理律師事務(wù)所的聘請工作并負責(zé)案件的協(xié)助、跟蹤工作。

第四章結(jié)案管理

4.1集團法務(wù)部應(yīng)建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團法務(wù)部應(yīng)對訴訟中案件的進展情況隨時告知糾紛所屬公司總經(jīng)理并向集團分管法務(wù)副總裁匯報。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動爭議仲裁委員會的裁決、行政復(fù)議機關(guān)的行政復(fù)議決定，存在程序違法、認定事實不清、適用法律錯誤等致使公司利益受到損害時，公司應(yīng)在法律規(guī)定的時限內(nèi)提起上訴或申請再審。上訴或申請再審的審批流程由集團法務(wù)部發(fā)起，經(jīng)法務(wù)部總經(jīng)理、集團分管法務(wù)副總裁批準后，由集團法務(wù)部負責(zé)辦理起訴、上訴或

申請再審事宜。

對方上訴或再審的，應(yīng)按照本辦法第三章規(guī)定應(yīng)訴。

4.4對發(fā)生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應(yīng)及時查清對方可供執(zhí)行的財產(chǎn)狀況，敦促對方自動履行，集團法務(wù)部予以配合；對方逾期不自動履行的，集團法務(wù)部須在法律規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院申請執(zhí)行。

4.5對發(fā)生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應(yīng)配合集團法務(wù)部做好與對方的執(zhí)行和解工作，避免被人民法院強制執(zhí)行。

4.6對發(fā)生侵權(quán)或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報、遲延上報、隱瞞糾紛事實，造成案件延誤、損失擴大、難以取證、超過訴訟時效等后果的，由集團公司給予責(zé)任人相應(yīng)處理。

4.7集團法務(wù)部應(yīng)對訴訟案進行歸檔并保存。歸檔案卷應(yīng)當(dāng)客觀、真實、完整地記錄糾紛案件處理的過程。

4.8訴訟案件結(jié)案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報告，入卷備查。

4.9對承辦案件中反映的管理問題、經(jīng)營風(fēng)險，集團法務(wù)部可向相關(guān)公司提出法律意見，報集團分管法務(wù)副總裁核準后，向相關(guān)公司總經(jīng)理遞交。

4.10在案件管理和處理過程中，有關(guān)知情人必須保守案件涉及的商業(yè)秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情或隱瞞案件事實的，依照集團相關(guān)規(guī)定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情、隱瞞案件事實或案件責(zé)任單位和責(zé)任人怠于處理案件，給集團造成信譽和重大

財產(chǎn)損失的，比照第十八條規(guī)定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規(guī)定，依照集團相關(guān)規(guī)定給予處分，直至追究其法律責(zé)任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件相抵觸的，按有關(guān)法律、法 規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件執(zhí)行。

6.2本辦法由集團法務(wù)部負責(zé)解釋及監(jiān)督實施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實施。