第一篇：2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試試卷

2016年下半年重慶省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易

市場(chǎng)考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

3.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采?。ǎ┓绞?。A．交易所競(jìng)價(jià) B．公開競(jìng)價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià) D．網(wǎng)上定價(jià)

4.公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．5

5.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括__天。A．2 B．4 C．8 D．182

6.__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

7.采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

8.封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

9.企業(yè)股份制改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍，其基本原則是__。

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必須進(jìn)行評(píng)估 B．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 C．進(jìn)入股份有限公司的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D．進(jìn)入股份有限公司的所有負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

10.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

11.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

12.自然人申請(qǐng)開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的13.從事證券交易所上市證券或證券類金融產(chǎn)品全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，但__交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。A．B股 B．基金 C．A股 D．期貨

14.__，《證券法》正式實(shí)施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

15.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先

C．持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

16.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

17.客戶融資買入時(shí)交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價(jià)格為 C，證券價(jià)格為D，當(dāng)日收盤價(jià)為E，開盤價(jià)位F。則融資保證金比例為__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

18.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指__。A．當(dāng)日的開盤價(jià) B．當(dāng)日的收盤價(jià)

C．上一個(gè)交易日的開盤價(jià) D．上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

19.下列關(guān)于或有損失的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所造成的將來可能會(huì)發(fā)生，并要由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失

B．由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失，到被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止，仍不能確定

C．如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目，在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映

D．如果可能損失的金額無法合理估計(jì)，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映

20.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15萬元

21.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗黖_。A．具有價(jià)值 B．具有使用價(jià)值

C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 D．具有交換價(jià)值

22.根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項(xiàng)中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財(cái)產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．客戶的家庭情況

23.__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財(cái)產(chǎn)股息

24.__的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

25.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先

C．持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

26.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

27.頭肩頂形態(tài)的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線高度 C．“頭”到頸線的直線距離 D．“肩”到頸線的直線距離

28.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B．它在有效邊界上

C．市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比 D．它是資本市場(chǎng)線和無差異曲線的切點(diǎn)

29.屬于持續(xù)整理形態(tài)的有__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．w形態(tài)

30.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．融資融券業(yè)務(wù) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

31.（）不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù) C．提出收購建議 D．商議收購條款

32.北方公司股票當(dāng)日收盤價(jià)為25元，備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)為5元，認(rèn)股比率為50%，則備兌憑證的杠桿比率為__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

33.預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動(dòng)決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

34.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場(chǎng) B．全國銀行間債券市場(chǎng) C．證券交易所股票市場(chǎng) D．全國銀行間股票市場(chǎng)

35.關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

B．可交換債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，可轉(zhuǎn)換債券一般采用股票交割 C．兩者所換股份的來源是相同的 D．可交換債券一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款，可轉(zhuǎn)換債券一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

36.中國結(jié)算上海分公司在__進(jìn)行T+1交易的資金交收。A．T+1日16:00 B．T+0日16:00 C．T+1日17:00 D．T+0日17:00

37.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。

A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

38.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過__且占凈資產(chǎn)值__以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A．2000萬元，50% B．1億元，100% C．2000萬元，100% D．1億元，50%

39.公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長期和年度基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

40.我國投資基金經(jīng)理任免機(jī)構(gòu)是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．投資決策委員會(huì) C．份額持有人大會(huì) D．基金公司董事會(huì)

41.根據(jù)最新規(guī)定，目前我國證券公司向客戶代收的印花稅的稅率為__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

42.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過__個(gè)工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

43.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

44.（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷售人員，基金投資者

45.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

46.屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊(cè)資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊(cè)資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

47.公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)_萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

48.20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

49.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素

50.不屬于股權(quán)融資的是（）。A．發(fā)行債券 B．配股 C．增發(fā)新股 D．送紅股

第二篇：天津2016年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試試卷

天津2016年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市

場(chǎng)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開 B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證 D．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

2、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

3、__中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

4、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

5、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

6、肌纖維的滑面內(nèi)質(zhì)網(wǎng)為肌細(xì)胞的 A．粗面內(nèi)質(zhì)網(wǎng) B．肌漿網(wǎng) C．橫小管 D．線粒體

7、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法正確的是__。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

8、交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國通常被稱為“手續(xù)費(fèi)”。從2002年5月1日起，我國證券交易的交易傭金收取實(shí)行的是__。

A．固定傭金制 B．比率傭金制 C．浮動(dòng)傭金制 D．最低傭金制

9、下列不屬于債券投資價(jià)值外部因素的是__ A．基礎(chǔ)利率 B．市場(chǎng)利率 C．票面利率 D．市場(chǎng)匯率

10、對(duì)個(gè)別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對(duì)衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

11、證券公司是依照《證券法》和《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的__。A．法人機(jī)構(gòu)

B．法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu) C．股份有限公司

D．有限責(zé)任公司或者股份有限公司

12、為了對(duì)基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統(tǒng)計(jì)干擾 B．投資目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)水平D．比較基準(zhǔn)

13、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

15、指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中，__。

A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

16、套利定價(jià)理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

17、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

18、股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由__決定。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化 C．贖回條件 D．轉(zhuǎn)換條件

19、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

20、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

21、下面有關(guān)證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標(biāo)購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉(zhuǎn)交易當(dāng)天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標(biāo)購是證券交易所大批交易的兩種競(jìng)價(jià)方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

22、股利貼現(xiàn)模型通過考察資產(chǎn)價(jià)格與__之間是否存在差異，從而判斷該股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)，并買入被低估的股票，賣出被高估的股票。A．同行業(yè)股票平均價(jià)格 B．預(yù)期現(xiàn)金流量現(xiàn)值 C．某股票指數(shù)

D．漲幅前10名的股票平均價(jià)格

23、證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的__。A．手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．擔(dān)保金 D．保證金

24、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差 B．該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好 C．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差 D．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在以下哪幾個(gè)方面__ A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場(chǎng) C．優(yōu)化資源配置 D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

2、國際債券同國內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．有國家主權(quán)保障

D．受國際金融市場(chǎng)影響

3、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

4、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，其發(fā)行人在盈利能力方面應(yīng)符合的要求有__。

A．最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元

B．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元

C．最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D．最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%

5、發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，主要包括__。A．上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼 B．發(fā)行前股東所持股份流通限制及期限 C．發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾 D．上市保薦人

6、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

7、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

8、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持必要的__以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A．現(xiàn)金

B．可隨時(shí)變現(xiàn)的股票

C．到期日在1年內(nèi)的政府債券 D．國債

9、__應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國證監(jiān)會(huì)

10、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票面額的__。A．0.1% B．0.01% C．0.05% D．1%

11、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向__發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。A．發(fā)起人 B．私人投資者 C．法人

D．社會(huì)公眾

12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有__。A．提供證券資產(chǎn)管理 B．提高證券市場(chǎng)效率 C．提供信息服務(wù) D．防止股價(jià)波動(dòng)

13、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后__個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A．3 B．5 C．15 D．30

15、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

16、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，需要股東大會(huì)表決的事項(xiàng)有__。A．董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案 B．所屬企業(yè)最近1年的審計(jì)會(huì)計(jì)報(bào)表

C．董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景 D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市的申請(qǐng)

17、對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的_____,上市公司董事長及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

18、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

19、對(duì)占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)分情況評(píng)定重估價(jià)值，對(duì)于自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)（）確定價(jià)值。

A．購入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力

B．其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力 C．該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力 D．市價(jià)

20、下列期權(quán)屬于虛值期權(quán)的是__。

A．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) B．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí) C．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) D．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)

21、以下不屬于公募基金的特征的是__。A．基金募集對(duì)象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

22、在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A．使用自有資金和依法籌集的資金? B．使用自己名義開設(shè)的證券賬戶? C．設(shè)立專門的證券自營部門? D．不繳納證券交易印花稅

23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是__。A．以代理人的身份從事證券交易 B．收入來源為收取的傭金 C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．收入來源為買賣價(jià)差

24、假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

25、依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是__。

A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

第三篇：上海2017年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試題

上海2017年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見 B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

2.某客戶持有上交所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融入的資金是（）萬元。A．635? B．1270? C．2600? D．4600

3.對(duì)個(gè)別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對(duì)衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

4.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注 C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司報(bào)告

5.只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6.下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是__。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

7.申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

8.假設(shè)某基金2009年1月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該月應(yīng)提取的托管費(fèi)為__萬元。A．42 B．36 C．30 D．25

9.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B．業(yè)績?cè)u(píng)價(jià) C．資產(chǎn)評(píng)價(jià) D．負(fù)債評(píng)價(jià)

10.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是__。A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國結(jié)算公司

11.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

12.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。

A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13.在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

14.首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長 B．董事會(huì)秘書

C．主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事

15.公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由__做出決議。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．全體股東

16.20世紀(jì)50年代，我國政府發(fā)行的國債品種是__。A．人民勝利折實(shí)公債和國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B．人民勝利折實(shí)公債和基本建設(shè)債券 C．特種債券和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

D．人民勝利折實(shí)公債和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

17.股票基金凈值的計(jì)算每天進(jìn)行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

18.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

19.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為__。A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格 B．第一筆買入申報(bào)價(jià) C．平均發(fā)行價(jià) D．發(fā)行底價(jià)

20.下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

21.企業(yè)股份制改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍，其基本原則是__。

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必須進(jìn)行評(píng)估 B．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 C．進(jìn)入股份有限公司的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D．進(jìn)入股份有限公司的所有負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

22.關(guān)于基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值的關(guān)系，下列說法正確的是__。A．兩者的變化是完全同方向的 B．兩者的變化是完全反方向的 C．兩者的數(shù)值是完全相等的

D．一般情況下兩者的變化是一致的，但有時(shí)會(huì)受到其他因素的影響而發(fā)生偏離

23.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為__，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬張

24.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司債券發(fā)行采用（），實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A．備案制 B．核準(zhǔn)制 C．注冊(cè)制 D．批準(zhǔn)制

25.公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由__做出決議。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．全體股東

26.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對(duì)手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

27.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

28.在股權(quán)融資方面，由于其高風(fēng)險(xiǎn)性，一旦股價(jià)下跌，可能會(huì)引發(fā)__。A．股東損失的風(fēng)險(xiǎn) B．“惡意收購”的風(fēng)險(xiǎn) C．公司聲譽(yù)受損的風(fēng)險(xiǎn)

D．股東要求更高收益的風(fēng)險(xiǎn)

29.目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

30.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

31.也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”。是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A．集中性市場(chǎng)營銷策略 B．差異性市場(chǎng)營銷策略 C．無差異市場(chǎng)營銷策略 D．分散性市場(chǎng)營銷策略

32.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

33.__對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)管。A．基金托管人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金清算組

34.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

35.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

36.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

37.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不塒

38.基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向__分配基金收益。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門

39.當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

40.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

41.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

42.基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

43.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

44.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是__。A．更換高級(jí)管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

45.申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__。A．50億美元 B．100億美元 C．150億美元 D．200億美元

46.下列各項(xiàng)中，__不是普通股票股東的權(quán)利。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

47.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是__。A．金融衍生工具 B．股指期貨 C．金融期權(quán)合約 D．金融期貨合約

48.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

49.基金信息披露的規(guī)范性文件有__。A．《基金信息披露管理方法》 B．《報(bào)告的內(nèi)容與格式》 C．《招募說明書的內(nèi)容與格式》 D．《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

50.被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行

第四篇：山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試試題

山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易

市場(chǎng)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

2、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

3、下列說法正確的是__。

A．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率 B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

4、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

5、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而（）。A．?dāng)偙?B．增加 C．不確定 D．流動(dòng)

6、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

7、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評(píng)定重估成本的方法，稱為（）。A．收益現(xiàn)值法? D．重置成本法? C．現(xiàn)行市價(jià)法? D．清算價(jià)格法

8、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是__。A．有效市場(chǎng)理論

B．股票價(jià)格決定其價(jià)格

C．按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對(duì)象 D．股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

9、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．發(fā)行審核委員會(huì) D．國家工商局

10、貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標(biāo)明折價(jià) D．不標(biāo)明折價(jià)

11、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

13、下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個(gè)人所得稅

14、以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)

15、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化 C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

D．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

16、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

17、下列各項(xiàng)中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是__。

A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于10007元，且持續(xù)增長

B．第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元

C．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元

D．最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%

18、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

19、下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的35% 20、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、股份有限公司最少由__股東請(qǐng)求時(shí)可召開臨時(shí)股東會(huì)。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表決權(quán)的 D．代表1/3以上表決權(quán)的

23、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

24、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定

25、機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”

D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載的 D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏的2、取得從業(yè)資格可從事代銷活動(dòng)的機(jī)構(gòu)有（）。A．商業(yè)銀行

B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換

D．稅差激發(fā)互換

4、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為__。A．直接發(fā)行 B．包銷 C．代銷

D．公募發(fā)行

5、關(guān)于基金管理人的管理費(fèi)，下列說法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險(xiǎn)大小無關(guān)

B．通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計(jì)算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費(fèi)率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費(fèi)率較高

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

6、為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是__。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

7、基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是__。

A．檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作合法性、合規(guī)性和有效性 B．監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見

D．確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

8、在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢(shì)將到盡頭的是__。A．喇叭形 B．V形反轉(zhuǎn) C．三角形 D．旗形

9、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭 D．相互制衡

10、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

11、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立 B．印章使用不規(guī)范

C．重要合同沒有按規(guī)定保管

D．沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)

12、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭 D．相互制衡

13、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

14、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

15、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能

16、下列關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場(chǎng)的主管部門

17、證券公司有下列__情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管。A．治理混亂，管理失控

B．其他可能影響證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的情形

C．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)

D．在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

18、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

19、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于__。A．放寬投資者申購上限 B．申購單位

C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購

D．上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

21、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率 D．發(fā)行國債

22、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標(biāo)發(fā)行 D．承購包銷

23、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)、發(fā)行人的__。A．職能部門 B．分公司

C．控股子公司 D．參股子公司

24、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

25、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

第五篇：2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)模擬試題（精選）

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場(chǎng)和交易

市場(chǎng)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下面不屬于基金市場(chǎng)營銷的意義的是（）。A．吸引客戶并留住客戶 B．完善基金市場(chǎng)監(jiān)管

C．建立與投資者的良好關(guān)系 D．培養(yǎng)投資者對(duì)公司的忠誠度

2、在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。A．零增長模型 B．不變?cè)鲩L模型 C．二元增長模型 D．可變?cè)鲩L模型

3、股份有限公司董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的__選舉產(chǎn)生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

4、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中__不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及住所 B．各股東所持股份數(shù) C．各股東所持股票的編號(hào)

D．各股東可以賣出股票的日期

5、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范罔有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行（）。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報(bào)表審計(jì) C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

6、投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

7、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

8、我們把根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9、基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．無效市場(chǎng)

10、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 11、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

12、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是__。

A．要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購條件

B．要約收購是收購者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動(dòng)的公開收購

C．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金，達(dá)到收購的目的

D．要約收購是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為

13、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在__日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A．10 B．15 C．20 D．30

14、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

15、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

16、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A．董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu) B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

D．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

17、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

18、（）主要被用來判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型

19、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 20、上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣_(tái)_____萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

21、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過______億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)______以上。（）A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

22、申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

23、以下哪種基金我國目前尚不存在__ A．交易型開放式指數(shù)基金 B．上市開放式基金 C．基金中的基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

24、固定資產(chǎn)折舊的計(jì)提反映了會(huì)計(jì)的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費(fèi)用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

25、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量對(duì)比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

2、證券的柜臺(tái)自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費(fèi)時(shí)較多 D．比較集中

3、中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

4、__負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證券登記結(jié)算公司 C．基金托管人 D．證券公司

5、發(fā)行人所聘請(qǐng)的律師應(yīng)出具（）。A．法律審查函和律師丁作報(bào)告 B．律師意見書和律師工作報(bào)告 C．法律不審查意見書和審查報(bào)告 D．審查報(bào)告和律師工作報(bào)告

6、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

7、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．記過

8、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000

9、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為__記入當(dāng)期損益。A．利息收入 B．投資收益 C．營業(yè)外收

D．公允價(jià)值變動(dòng)損益

10、證券交易所的組織形式大致可以分為__。A．股份制 B．公司制 C．合伙制 D．會(huì)員制

11、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動(dòng)性溢價(jià) D．評(píng)估增值

12、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率 B．前提是NPV取0 C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

13、自2009年1月12日起，深圳證券交易所用__取代原有大宗交易系統(tǒng)。A．創(chuàng)業(yè)板交易系統(tǒng) B．綜合協(xié)議交易平臺(tái) C．債券回購交易平臺(tái) D．特殊交易系統(tǒng)

14、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

15、一個(gè)基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理費(fèi) B．托管費(fèi) C．運(yùn)作費(fèi) D．宣傳費(fèi)

16、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是__。A．不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失 B．無法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn) C．不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總

D．都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

17、關(guān)于騎乘收益率曲線策略，下列說法正確的有（）。

A．又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式 B．收益曲線的變化方式有平行移動(dòng)和垂直移動(dòng)兩種

C．常用的收益率曲線策略包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略三種

D．一般認(rèn)為，較平緩的收益率曲線說明長期債務(wù)與短期債務(wù)之間的收益差額趨于遞減

18、按照《證券法》規(guī)定，下列人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的有__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 B．證券公司從業(yè)人員 C．上市公司高級(jí)管理人員 D．證券交易所從業(yè)人員

19、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

20、__原則即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

21、（）又稱收益還原法、收益資本金化法，是指通過估算被評(píng)估資產(chǎn)的未來預(yù)期收益并折算成現(xiàn)值，借以確定被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的一種資產(chǎn)評(píng)估方法。A．重置成本法 B．收益現(xiàn)值法 C．清算價(jià)格法 D．現(xiàn)行市值法

22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的 B．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

23、《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》、《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》發(fā)布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

24、下列不符合設(shè)立證券登記結(jié)算公司條件的是（）。A．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 C．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

25、基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人，包括__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售人員