第一篇：2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2015年重慶省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

2、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

3、按風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

4、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線的寬度

5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

7、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8、證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

9、證券市場(chǎng)根據(jù)品利，結(jié)構(gòu)，可分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) C．場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

10、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通__。A．R日當(dāng)H B．R日后第一個(gè)交易日 C．R日后第二個(gè)交易日 D．R日后第三個(gè)交易日

11、《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由__產(chǎn)生。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 B．證券交易所理事會(huì)選舉 C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉 D．證券交易所董事會(huì)選舉

12、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、上海證券交易所規(guī)定的國(guó)債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

14、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

16、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D．國(guó)有企業(yè)證券賬戶

17、當(dāng)期貨市場(chǎng)上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會(huì)在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A．在功能上互補(bǔ)性強(qiáng) B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

19、上證綜合指數(shù)以__為樣本。A．滬、深兩市全部上市股票 B．滬市全部上市股票

C．滬市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

20、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

21、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

22、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在 ______個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

23、通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

24、關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

25、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格主要由__構(gòu)成。A．基金份額面值和基金發(fā)售費(fèi)用 B．基金份額面值和基金管理費(fèi)用 C．基金份額面值和注冊(cè)登記費(fèi)用 D．基金份額面值和銷售服務(wù)費(fèi)用

2、憑證試國(guó)債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲(chǔ)蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲(chǔ)蓄型

3、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A．證券承銷 B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括__。A．甲類承銷團(tuán)

B．憑證式國(guó)債承銷團(tuán) C．乙類承銷團(tuán)

D．記賬式國(guó)債承銷團(tuán)

5、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取以下__配售方式。

A．向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售 B．向戰(zhàn)略投資者配售 C．向社會(huì)公眾配售

D．向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售 E．按比例配送

7、對(duì)于投資基金收益分配，下列說(shuō)法不正確的是__。A．封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80% C．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

D．基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式

8、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

9、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于__。A．建設(shè)國(guó)債 B．特種國(guó)債 C．赤字國(guó)債 D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

10、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A．開盤前 B．13:00前 C．收盤前 D．22:00前

11、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價(jià)為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預(yù)計(jì)股利每年增長(zhǎng)5%，所得稅為33%，則該普通股的資本成本率為__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

12、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無(wú)法償還到期債務(wù)

13、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有__。

A．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

B．是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用 C．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

14、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

15、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為40元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

16、__的持有者承受有限的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

17、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對(duì)象有所不同 D．期限較短

18、聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為__門類。A．8 B．13 C．10 D．11

19、考查基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括__。A．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B．產(chǎn)品線的寬度 C．產(chǎn)品線的深度 D．產(chǎn)品線的高度

20、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

21、在實(shí)踐中，金融期貨的主要種類有__。A．國(guó)債期貨 B．利率期貨

C．股票價(jià)格指數(shù)期貨 D．外匯期貨

22、客戶最多可以與__家證券公司簽訂融資融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

23、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于__個(gè)月。A．3 B．6 C．9 D．12

24、我國(guó)在1949～1958年之間共發(fā)行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

25、下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有__。A．可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

第二篇：2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

2017年湖北省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和

內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

2.公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券

3.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的直接來(lái)源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報(bào)刊資料

4.下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

5.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

6.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列描述不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見 B．發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

7.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

8.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

9.在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

10.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

11.基金管理公司治理方式的基本原則是__。A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則 B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則 C．股東誠(chéng)信與合作原則 D．公平對(duì)待原則

12.目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)(．)。A．在場(chǎng)外進(jìn)行

B．可以通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行

D．不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

13.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤(rùn) C．加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) D．凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

14.__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

A．封閉式基金 B．開放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

15.證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括（）。A．證券購(gòu)買者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

16.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

17.__以股票每天上漲和下降的家數(shù)為觀察對(duì)象，通過(guò)比較每日累計(jì)情況，形成升跌曲線，并與綜合指數(shù)對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。A．BOS(超買超賣指標(biāo))B．BIAS C．ADR(漲跌比指標(biāo))D．ADL(騰落指數(shù))

18.營(yíng)銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買營(yíng)銷人員推介所在證券公司的營(yíng)銷產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成 C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

19.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

20.回售條款相當(dāng)于債券持有人（）。A．五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權(quán) B．同時(shí)持有發(fā)行人出售的一張美式賣權(quán) C．五條件向發(fā)行人購(gòu)買的一張美式買權(quán) D．五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán)

21.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合22.新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

23.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

24.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

25.證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括（）。A．證券購(gòu)買者 B．證券發(fā)行者 C．證券供求雙方 D．證券交易所

26.__指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報(bào)告 D．定期報(bào)告

27.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國(guó)有控股主體或自然人

28.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

29.股份公司成立日期為__。A．創(chuàng)立大會(huì)召開日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文簽署13 D．營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

30.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

31.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

32.對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按__計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A．25% B．30% C．40% D．50%

33.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

34.導(dǎo)游人員在介紹他人時(shí)，下列情況中不正確的是（）。A．把男子介紹給女子

B．把未婚女子介紹給已婚女子 C．把地位高的介紹給地位低的 D．把年輕者介紹給年長(zhǎng)者

35.__是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A．集合競(jìng)價(jià) B．拍賣競(jìng)價(jià) C．連續(xù)競(jìng)價(jià) D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

36.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起__日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

39.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類的。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)

B．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源 C．持有人權(quán)利 D．行權(quán)的時(shí)間

40.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

41.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（）個(gè)工作日公布發(fā)行文件。A．2 B．3 C．5 D．7

42.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于______萬(wàn)元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

43.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

44.關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是__。A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D．常見的保本比例介于80%～100%之間

45.一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷。A．3 B．6 C．9 12

46.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

47.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

48.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于__向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A．每年4月30日前 B．每月前7個(gè)工作日內(nèi) C．每年7月30日前 D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

49.在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

50.股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A．收益權(quán) B．財(cái)產(chǎn)權(quán) C．物權(quán) D．股東權(quán)

第三篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、某證券組合2011年實(shí)際平均收益率為18%，當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，市場(chǎng)組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為__。A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

2、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。

A．標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶 D．從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

3、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，不正確的是__。

A．在我國(guó)證券市場(chǎng)上，資金量超過(guò)100萬(wàn)元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者

B．機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征 D．在成熟的證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)

4、憑證式債券是（）。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

5、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

6、下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．綜合性 B．特定性

C．通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D．證券公司于客戶必須是一對(duì)一

7、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A．收費(fèi)不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同

8、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場(chǎng)利率 D．到期收益率

9、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

10、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

11、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是__。A．公司凈資產(chǎn) B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市場(chǎng)因素

12、某股份公司因2009出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．非累積優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

13、所謂“小QFII”是指__。

A．外國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度 B．本國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度

C．境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)

D．放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)

14、關(guān)于套利組合，下列說(shuō)法中，不正確的是__。A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+?+xn=1 B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0 C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)＞0 D．如果市場(chǎng)上不存在(即找不到)套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)

15、實(shí)施由__負(fù)責(zé)。A．國(guó)務(wù)院 B．財(cái)政部

C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

17、__又稱“價(jià)格收益比”或“本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。A．市盈率 B．市凈率

C．凈資產(chǎn)倍率 D．周轉(zhuǎn)率

18、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。A．中國(guó)人民銀行 B．國(guó)家開發(fā)銀行 C．交通銀行 D．建設(shè)銀行

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A．單個(gè)股票 B．一攬子股票 C．股票價(jià)格指數(shù) D．定期存款單

20、著名的有效市場(chǎng)假說(shuō)理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特 B．尤金·法瑪 C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

22、下列關(guān)于債券的敘述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 B．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

C．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A．實(shí)用性 B．準(zhǔn)確性 C．真實(shí)性 D．完整性

24、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

25、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A．期貨投資者數(shù)量的急速增加 B．金融期貨種類的發(fā)展 C．金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展

D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

26、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

27、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià) C．計(jì)算基期平均股價(jià)并作必要修正 D．指數(shù)化

28、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債

D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

29、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

30、假設(shè)以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為__。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)

31、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

32、利率主要是從__方面影響證券價(jià)格。A．信用 B．改變資金流向 C．影響公司的盈利 D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

33、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

C．清算速度為T+2或T+1 D．實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式

34、關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券，是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

35、股息的分配可以采用__。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式

C．現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

第四篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

2.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．后買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

3.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系

5.下列不屬于評(píng)估的原則的是__。A．客觀 B．市價(jià) C．實(shí)事求是 D．公正

6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

7.外資股國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

8.股市中常說(shuō)的黃金交叉是指__。

A．短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 B．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線 C．短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 D．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線

9.完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中，證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為__。A．20% B．10% C．5% D．0

10.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是一種股票 C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

11.股份有限公司的破產(chǎn)案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

12.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

13.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無(wú)法比較

14.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

15.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

16.2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

17.下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

18.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A．結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

B．稽核資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用 C．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 D．稽核資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

20.我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

21.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．3

22.財(cái)務(wù)公司在為并購(gòu)公司擔(dān)任顧問(wèn)時(shí)提供的服務(wù)是__。

A．評(píng)價(jià)目標(biāo)公司和它的組成業(yè)務(wù)，為目標(biāo)公司提供對(duì)要約價(jià)格是否公平的建議 B．幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告，確保準(zhǔn)確無(wú)誤 C．發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”

D．制訂有效的收購(gòu)防御政策

23.公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

24.上市公司發(fā)布股東大會(huì)通知，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開前（）日通知各股東，這段時(shí)期不包括會(huì)議召開當(dāng)日。A．10 B．15 C．20 D．30

25.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

26.我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

27.__依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)。A．股票發(fā)行審核委員會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

28.預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

29.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

30.關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 B．中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理 C．國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

D．財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

31.發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例__，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。A．超過(guò)總額的10%的

B．超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 C．超過(guò)總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 D．超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的32.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

33.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則包括__。

A．只能用留存收益支付

B．股利的支付不能減少其注冊(cè)資本 C．股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本 D．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

34.__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng)

B．原材料供應(yīng)及價(jià)格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

35.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

36.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須依照（）的原則撰寫。A．公平、公正、公開 B．客觀、公正、實(shí)事求是 C．準(zhǔn)確、規(guī)范 D．科學(xué)、合理

37.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.如果上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具_(dá)_審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。A．保留意見 B．否定意見 C．無(wú)法表示意見

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見

39.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A．10 B．15 C．20 D．25

40.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

41.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

42.無(wú)記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

43.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

44.證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

45.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。A．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

46.在證券的交易過(guò)程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為__。A．申報(bào) B．開戶 C．委托 D．交割

47.揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

48.若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

49.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（）。A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出 B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回 C．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出 D．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

50.通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

第五篇：重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試卷

重慶省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試

卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書__。

A．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

2.對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

3.我國(guó)《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是__。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上 10年以下有期徒刑，并處罰金

B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

4.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

6.發(fā)行人和保存人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件，初次應(yīng)報(bào)送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

7.有效市場(chǎng)形式不包括（）。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

8.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開_。A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

9.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

10.某權(quán)證收盤價(jià)為24元，股票當(dāng)日收盤價(jià)為30元，杠桿比率為3.75，該備兌憑證的認(rèn)股比率為__。A．3 B．4 C．5 D．6

11.買入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進(jìn)型 C．消極型 D．積極型

12.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（）以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。A．具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu) B．主承銷商 C．證券公司 D．投資銀行

13.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監(jiān)管者

14.在證券回購(gòu)交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

15.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

16.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書 D．董事會(huì)秘書

17.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

18.上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前5個(gè)工作日，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備的材料不含__。

A．丸集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)名稱

B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用席位和專用證券賬戶 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書 D．經(jīng)辦人信息

19.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

20.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

21.下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

22.在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè) C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

24.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是（）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

25.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

26.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，__不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng) B．內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明 D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書、無(wú)不良記錄的證明

27.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

28.英國(guó)稱證券公司為__。A．證券有限責(zé)任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的__，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》 B．《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D．《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》

30.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價(jià)格信息 B．?dāng)?shù)量信息 C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時(shí)間信息

31.將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于__。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

32.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中，__。

A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

33.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A．市場(chǎng)利率 B．股票價(jià)格 C．市場(chǎng)匯率

D．其他債券價(jià)格

34.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

35.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法_中，正確的是（）。A．買賣對(duì)象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營(yíng)資格? D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

36.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．中長(zhǎng)期債券

37.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

38.關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng) B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作

39.在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)基金的贖回采用__原則。A．未知價(jià) B．確定價(jià) C．隨機(jī)價(jià) D．協(xié)商價(jià)

40.已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等 B．關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料 C．簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料

D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

41.境內(nèi)上市外資股采?。ǎ┕善毙问健．無(wú)記名 B．無(wú)面額 C．記名 D．面額

42.ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

43.______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

44.證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

45.以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C．發(fā)行價(jià)格靈活

D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

46.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行竟價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的__。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

47.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣_(tái)_____億元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

48.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

49.根據(jù)貨幣時(shí)間價(jià)值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計(jì)息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場(chǎng)價(jià)格

50.發(fā)行人（），應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A．存在重大期后事項(xiàng)的

B．未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的 C．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的 D．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的