第一篇：投資業(yè)務(wù)檔案管理辦法

投資業(yè)務(wù)檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)投資業(yè)務(wù)檔案管理，確保項(xiàng)目資料的完整性，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法性和項(xiàng)目資產(chǎn)的安全性，根據(jù)《投資管理基本制度》、《投資業(yè)務(wù)操作流程》等有相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條 投資業(yè)務(wù)檔案是指在辦理投資業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的用以記錄和反映投資業(yè)務(wù)全過(guò)程及與客戶關(guān)系的重要文件、憑據(jù)和圖表、聲像等資料。主要由融資人的基本資料、投資業(yè)務(wù)中的相關(guān)契約和投資管理資料等組成。

第三條 投資業(yè)務(wù)檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，各公司部門應(yīng)配合綜合檔案人員，對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案按照“集中統(tǒng)一”原則進(jìn)行規(guī)范化管理。市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交前的收集、整理、立卷、歸檔工作，并對(duì)移交前檔案資料的真實(shí)、完整、有效、保密等負(fù)責(zé)。綜合檔案人員負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交后的整理、保管和日常維護(hù)工作，并對(duì)移交后的投資業(yè)務(wù)檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負(fù)責(zé)。

第四條 各級(jí)管理單位要制定有關(guān)投資業(yè)務(wù)檔案的移交、立卷、歸檔、調(diào)閱、提取、保管、銷毀、人員交接等制度，做到科學(xué)管理、有效利用，嚴(yán)防損毀散失，確保投資業(yè)務(wù)檔案的完整和安全。

第五條 投資業(yè)務(wù)檔案涉及國(guó)家、本公司和客戶的秘密，檔

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案管理人員、調(diào)閱人員和其他相關(guān)人員均需嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

第二章 投資業(yè)務(wù)檔案的歸檔方法

第六條 投資業(yè)務(wù)檔案按照法人客戶建立，一戶一檔，自然人客戶也可按區(qū)域建檔。

第七條 投資業(yè)務(wù)檔案分為五類：

權(quán)證類：采用抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式的投資業(yè)務(wù)，能夠證明對(duì)抵押物、質(zhì)物享有所有權(quán)和處置權(quán)的要件；

要件類：辦理投資業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的能夠證明投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性的基本要件；

管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料； 綜合類：本公司內(nèi)部管理資料等。

每個(gè)客戶檔案分為三個(gè)區(qū)域即：立卷區(qū)、歸檔區(qū)、權(quán)證區(qū)。

1、立卷區(qū)存放執(zhí)行中業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

2、歸檔區(qū)存放已經(jīng)執(zhí)行終了業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

3、權(quán)證區(qū)（立卷區(qū)和歸檔區(qū)的權(quán)證類主要是指抵（質(zhì)）押物的清冊(cè)和移交清單等）抵押物、質(zhì)物享受所有權(quán)處置權(quán)的相關(guān)要件不在項(xiàng)目檔案中管理，其中有價(jià)單據(jù)必須存放于保險(xiǎn)庫(kù)，其他權(quán)證類檔案存放于檔案庫(kù)內(nèi)的保險(xiǎn)柜中，但必須雙人、雙鎖保管。

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第三章 投資業(yè)務(wù)檔案的基本內(nèi)容

第八條 權(quán)證類檔案包括：抵押物（質(zhì)物）評(píng)估報(bào)告或作價(jià)依據(jù)，抵押物（質(zhì)物）所有權(quán)、使用權(quán)證或證明文件，已辦理抵押（質(zhì)押）登記的他項(xiàng)權(quán)證或有關(guān)證明文件，抵押物清單，權(quán)利質(zhì)押中的各種有價(jià)單據(jù)，抵押物（質(zhì)物）保險(xiǎn)單，抵押（質(zhì)押）公證書（企業(yè)辦理的要收集）等，抵押物的保險(xiǎn)單。

第九條 要件類檔案包括：企業(yè)情況有關(guān)資料、企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定報(bào)告和審定意見(jiàn)、各類客戶融資申請(qǐng)報(bào)告和申請(qǐng)書、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查報(bào)告、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查審查審批書、評(píng)審會(huì)會(huì)議紀(jì)要、各類法人客戶投資業(yè)務(wù)投資合同（協(xié)議書）、融資憑證、擔(dān)保合同（擔(dān)保協(xié)議）或擔(dān)保函、核保書、抵（質(zhì))押核實(shí)書、保險(xiǎn)合同、逾期投資款本息催收通知及回執(zhí)、投后檢查記錄和投資業(yè)務(wù)檢查報(bào)告、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析報(bào)告、以及涉及投資審查、審批、發(fā)放的其他必要資料。

項(xiàng)目融資還應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、可行性研究報(bào)告、開(kāi)工報(bào)告、環(huán)保部門及其他國(guó)家有權(quán)部門對(duì)投資項(xiàng)目的批復(fù)文件，項(xiàng)目變更及概算調(diào)整的批復(fù)文件復(fù)印件，項(xiàng)目概、預(yù)、決算審查報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)源證明文件、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度表、資金使用計(jì)劃等。

其他業(yè)務(wù)所必須的要件等等。

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第十條 管理類檔案包括借款人的基本資料和擔(dān)保人的相關(guān)資料：《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本或復(fù)印件、《事業(yè)單位登記表》副本或復(fù)印件、《企業(yè)資質(zhì)登記證》復(fù)印件、《特種經(jīng)營(yíng)許可證》復(fù)印件、《稅務(wù)登記證》（國(guó)稅、地稅）復(fù)印件、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》復(fù)印件、《外商投資企業(yè)外匯登記證》復(fù)印件、《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證書》復(fù)印件、貸款卡證明材料復(fù)印件以及以上資料的最新年檢證明，企業(yè)法人注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件或有關(guān)注冊(cè)資本來(lái)源的證明材料，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的身份證明復(fù)印件，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的簽字樣本，法人授權(quán)證明書，企業(yè)章程、聯(lián)營(yíng)協(xié)議復(fù)印件，印鑒卡，融資人企業(yè)項(xiàng)目責(zé)任人任職資格表，企業(yè)變更登記有關(guān)文件的復(fù)印件，企業(yè)各期財(cái)務(wù)報(bào)表，企業(yè)轉(zhuǎn)制、改組等重大行為的相關(guān)資料，有關(guān)審計(jì)報(bào)告，需要政府管理部門批準(zhǔn)事項(xiàng)的文件復(fù)印件等。

專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為保證人的還應(yīng)包括一定數(shù)額的擔(dān)?；鹨汛嫒朐谠O(shè)立的專門賬戶、實(shí)行專項(xiàng)儲(chǔ)存和專戶管理的證明文件，擔(dān)保責(zé)任余額表，同意提供該保證擔(dān)保的書面文件。

自然人作為保證人的還應(yīng)包括保證人及配偶的有效身份證件、保證人的居住證明、保證人財(cái)產(chǎn)及收入狀況證明、保證人及配偶同意提供擔(dān)保的書面文件。

第十一條 保全類檔案包括：項(xiàng)目訴訟全過(guò)程相關(guān)資料，全部相關(guān)項(xiàng)目檔案，以物抵押資產(chǎn)清單、權(quán)屬證明、抵押協(xié)議、法院裁定書，投資資產(chǎn)的投資協(xié)議書、股權(quán)證明等法律文書的其他必要資料。

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企業(yè)兼并的有關(guān)批示文件，包括各類借款合同、擔(dān)保合同、借據(jù)等契約，社企三方或四方簽訂的借貸關(guān)系轉(zhuǎn)移協(xié)定，兼并方企業(yè)承接被兼并方企業(yè)積欠貸款本息協(xié)議以及分年還貸計(jì)劃。

呆壞賬核銷申報(bào)材料，包括申請(qǐng)核銷報(bào)告及責(zé)任認(rèn)定文件、債權(quán)證明材料、債權(quán)損失證明材料，破產(chǎn)終結(jié)后需要繼續(xù)追償我公司債權(quán)的有關(guān)文件和材料，呆壞賬核銷后收回投資款的重要憑據(jù)、帳務(wù)處理憑據(jù)和相關(guān)材料。

第十二條 綜合類檔案包括：公司內(nèi)部有關(guān)投資業(yè)務(wù)的各類報(bào)表、授權(quán)文件、行業(yè)分析資料、投資分析報(bào)告、調(diào)查檢查報(bào)告等。

第十三條 權(quán)證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無(wú)法取得原件的，在不影響權(quán)益的前提下，可以存放復(fù)印件，市場(chǎng)人員將復(fù)印件與原件核實(shí)，在復(fù)印件上簽署“經(jīng)核對(duì)與原件一致”字樣，核對(duì)日期并簽名確認(rèn)。

第四章 投資業(yè)務(wù)檔案的日常管理

第十四條 項(xiàng)目檔案資料的收集、整理、立卷、歸檔 收集：市場(chǎng)部人員應(yīng)根據(jù)每筆業(yè)務(wù)的類別收集要件歸檔，檔案中隨每筆業(yè)務(wù)發(fā)生和產(chǎn)生的項(xiàng)目資料、審核權(quán)證類、管理類、綜合類等齊全和有效，已失效的資料要及時(shí)補(bǔ)充，第一筆業(yè)務(wù)的要收齊和審核各項(xiàng)目檔案類別的相應(yīng)資料。

整理：業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生結(jié)束后，應(yīng)對(duì)投資業(yè)務(wù)原始資料進(jìn)行排序，編寫頁(yè)碼（附件一），從項(xiàng)目資料的首頁(yè)到尾頁(yè)逐頁(yè)編號(hào)（凡有字跡

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即為一頁(yè)）填寫卷內(nèi)目錄。

立卷：資料整理后，根據(jù)目錄和編號(hào)存放在本年項(xiàng)目檔案立卷盒中，法人客戶一戶一盒，每盒按檔案類別分為五塊，分門別類，權(quán)證類中的抵押、質(zhì)押等權(quán)證類（他項(xiàng)權(quán)證等）應(yīng)填寫收樣憑證（附件二）一式兩份，雙方簽字移交會(huì)計(jì)部門按規(guī)定保管，另一聯(lián)收樣憑證，存放立卷盒中的權(quán)證類袋頁(yè)中，自然人以每一戶一檔，不分類別。

歸檔：對(duì)已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項(xiàng)目資料從本年項(xiàng)目立卷盒中抽出，按結(jié)清日期排序，編寫頁(yè)碼，填寫卷內(nèi)目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過(guò)次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。綜合檔案管理人員應(yīng)根據(jù)移交清單逐一核實(shí)，并對(duì)卷內(nèi)資料進(jìn)行審查，保證其齊全（附件八），對(duì)接收的檔案進(jìn)行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號(hào)、檔案內(nèi)容、形成時(shí)間、頁(yè)數(shù)、是否原件、存放位置等要素，對(duì)權(quán)證類檔案，同時(shí)單獨(dú)建立權(quán)證類檔案并單獨(dú)建立權(quán)證類檔案登記簿進(jìn)行登記（附件九）、管理、定期核對(duì)。

第十五條 項(xiàng)目檔案的調(diào)閱、外借、保管、銷毀

調(diào)閱：建立投資業(yè)務(wù)檔案調(diào)閱登記制度，本級(jí)相關(guān)人員調(diào)閱項(xiàng)目檔案應(yīng)填寫調(diào)閱單，登記調(diào)閱人姓名、日期、內(nèi)容等需經(jīng)本級(jí)主管負(fù)責(zé)人簽字同意（附件十）。

外借：投資業(yè)務(wù)檔案的調(diào)閱原則上只能現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱，不得外借，如遇特殊情況，需報(bào)風(fēng)控部門備案，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內(nèi)容、原因和歸還日期等，存放在保險(xiǎn)庫(kù)的權(quán)證類檔

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案一律不得外借。

保管：檔案管理人員要對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案妥善保管，嚴(yán)格遵守保密制度，定期檢查項(xiàng)目檔案的保管情況，并作書面記錄。

尚有投資關(guān)系的項(xiàng)目檔案作永久保管，清理全部投資業(yè)務(wù)的檔案從客戶與本公司的最后一筆投資業(yè)務(wù)結(jié)清后次年的1月1日起，保管期五年。

綜合類投資業(yè)務(wù)檔案為長(zhǎng)期保管，保管期限十五年，其中各種報(bào)表的年度匯總表為永久保管。

投資業(yè)務(wù)檔案保管及核銷清冊(cè)為永久保管。

銷毀：檔案管理人員提出銷毀意見(jiàn)，編制項(xiàng)目檔案銷毀清冊(cè)（附件十四），到期銷毀的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)，應(yīng)保管期限，已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)在銷毀清冊(cè)簽署意見(jiàn)，報(bào)風(fēng)控部門審核，總監(jiān)簽字同意。

檔案管理人員和市場(chǎng)部人員共同監(jiān)銷，監(jiān)銷人應(yīng)按銷毀清冊(cè)上所列內(nèi)容清點(diǎn)核對(duì)，銷毀后，應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字蓋章，并書面將監(jiān)銷情況報(bào)告風(fēng)控部的總監(jiān)。

第五章 責(zé)任

第十六條 對(duì)未按規(guī)定履行職責(zé)，造成檔案損壞、遺失及擅自銷毀，擅自對(duì)外提供、涂改、偽造和透露投資業(yè)務(wù)信息的行為，視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予行政處分，責(zé)令賠償損失，構(gòu)成犯罪的依法追

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究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第十七條 投資業(yè)務(wù)檔案管理所需檔案盒和清單均按規(guī)定格式統(tǒng)一印制。

第十八條 以錄音、錄像、掃描等方式保存的投資業(yè)務(wù)檔案歸集在綜合檔案部門保管。

第十九條 本制度規(guī)定的投資業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容是各投資管理部門至少應(yīng)包括的基本內(nèi)容，不僅限于此。

第二十條 市場(chǎng)部人員收集好資料應(yīng)在次日按移交清冊(cè)交檔案管理員做好立卷、歸檔工作。由于投資對(duì)象不同，項(xiàng)目檔案管理也略有不同，各單位參照本制度，具體細(xì)化執(zhí)行。

第二十一條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行，修改、解釋權(quán)歸董事會(huì)。

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第二篇：業(yè)務(wù)檔案管理辦法

北京亞超資產(chǎn)評(píng)估有限公司評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理辦法

北京亞超評(píng)估有限公司評(píng)估業(yè)務(wù)檔案管理辦法

第一章

總則

第一條 為了維護(hù)北京亞超評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其委托單位的利益和合法權(quán)益，規(guī)范公司的業(yè)務(wù)檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《北京市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)檔案法〉辦法》和《中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》，結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指本公司在進(jìn)行有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、咨詢服務(wù)等工作（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)工作”）中形成的按相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求需保存的以紙質(zhì)、電子或其他介質(zhì)存在的業(yè)務(wù)工作底稿或其他有保存價(jià)值的歷史記錄。

第三條 各業(yè)務(wù)項(xiàng)目應(yīng)建立健全有效的業(yè)務(wù)檔案管理制度，并確保其安全、完整和利用。

第四條 總部、分公司分別明確一名負(fù)責(zé)人（法人代表或出資人）分工負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并指定專人對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理，檔案人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)和知識(shí)素質(zhì)。

第五條 檔案管理接受評(píng)（注）協(xié)和同級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)。

第二章 業(yè)務(wù)檔案的管理

第六條 業(yè)務(wù)檔案管理基本內(nèi)容包括：按照業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化要求，對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)告、工作底稿等業(yè)務(wù)材料文件進(jìn)行收集、分類、立卷、整理、歸檔、保管、利用、鑒定和銷毀。

第七條 各執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后，必須將業(yè)務(wù)工作過(guò)程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進(jìn)行整理后及時(shí)向檔案管理人員移交，任何人不得拒絕歸檔或據(jù)為己有。資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)工作底稿的歸檔期限為評(píng)估報(bào)告日或核準(zhǔn)備案日后90日內(nèi)。

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第八條 業(yè)務(wù)檔案的立卷程序包括組卷、擬寫案卷標(biāo)題、卷內(nèi)文件材料排列與序號(hào)，填寫卷內(nèi)目錄和備考標(biāo)及裝訂等工作內(nèi)容。

（一）組卷：按照一個(gè)委托單位或一個(gè)合同號(hào)，原則上組成一個(gè)案卷。對(duì)于一項(xiàng)業(yè)務(wù)需要組成若干冊(cè)時(shí)，在每?jī)?cè)封面上必須注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)共有多少冊(cè)，并注明本冊(cè)排位。

（二）業(yè)務(wù)文件材料按時(shí)間順序排列。卷內(nèi)文件材料按本公司《評(píng)估業(yè)務(wù)工作底稿目錄》要求順序排列：

1、卷內(nèi)文件目錄；

2、管理類

管理類工作底稿是指公司在評(píng)估過(guò)程中，為承攬、安排、控制、管理整個(gè)評(píng)估項(xiàng)目工作所形成的內(nèi)部工作文件。包括：

評(píng)估報(bào)告、評(píng)估說(shuō)明、評(píng)估明細(xì)表、業(yè)務(wù)約定書、評(píng)估工作計(jì)劃、評(píng)估工作方案、評(píng)估工作人員名單及分工、被評(píng)估單位基本情況、評(píng)估項(xiàng)目日程安排、評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量審核記錄（三級(jí)復(fù)核）、項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程中重大問(wèn)題請(qǐng)示處理記錄、工作總結(jié)、評(píng)估報(bào)告客戶簽收表等。

3、操作類

操作類工作底稿一般是按資產(chǎn)類型及會(huì)計(jì)科目的程序編排，同時(shí)輔助為確定各類資產(chǎn)價(jià)值而附設(shè)的各類專門表式組成。包括：

各類資產(chǎn)價(jià)值狀況調(diào)查表 詢證函 資產(chǎn)鑒定表 分析計(jì)算表 市場(chǎng)調(diào)研記錄

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現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)記錄等。

4、備查類

備查類工作底稿是指評(píng)估人員為完成評(píng)估活動(dòng)和得出評(píng)估結(jié)論所獲取、搜集、整理的各類文件、報(bào)表、憑證、證明、圖表、參數(shù)、資料等相關(guān)文件。包括：

被評(píng)估單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、企業(yè)基本情況介紹、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、重要經(jīng)濟(jì)合同與憑證、與評(píng)估行為相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批件、評(píng)估報(bào)告核準(zhǔn)或備案文件、董事會(huì)紀(jì)要、內(nèi)部管理制度、有關(guān)取價(jià)依據(jù)的參數(shù)和資料等。

（三）卷內(nèi)文件材料的頁(yè)號(hào)編寫：在卷內(nèi)有文字記錄的每頁(yè)文件材料正面的右上角編寫頁(yè)號(hào)（阿拉伯?dāng)?shù)字書寫）。

（四）業(yè)務(wù)檔案的裝訂和移交：

裝訂：在裝訂前要除去文件材料金屬物，案卷裝訂要牢固、整齊、美觀。移交：業(yè)務(wù)部門立卷完畢后應(yīng)及時(shí)將業(yè)務(wù)檔案及電子文件（評(píng)估過(guò)程形成的全部電子文件）交業(yè)務(wù)檔案管理人員保管，同時(shí)辦理移交手續(xù)。

（五）編制業(yè)務(wù)檔案案卷目錄：業(yè)務(wù)檔案管理人員結(jié)合實(shí)際采用“分法”對(duì)業(yè)務(wù)檔案本著便于查找、利用的原則編制業(yè)務(wù)檔案案卷目錄。

第九條 業(yè)務(wù)檔案采用“復(fù)式結(jié)構(gòu)分類法”進(jìn)行分類，其方法是：按“—業(yè)務(wù)項(xiàng)目—合同號(hào)”分類。將業(yè)務(wù)檔案先按分開(kāi)，然后每個(gè)再按業(yè)務(wù)項(xiàng)目分開(kāi)，之后每一個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目再按每一個(gè)合同號(hào)分開(kāi)。其中業(yè)務(wù)項(xiàng)目按照資產(chǎn)評(píng)估、咨詢服務(wù)、其他等進(jìn)行分項(xiàng)。

第十條 業(yè)務(wù)檔案保存。

業(yè)務(wù)檔案保管期限分為永久和定期兩種。

永久檔案是指具有長(zhǎng)遠(yuǎn)使用價(jià)值，并對(duì)以后工作具有重要影響和直接作用的檔案。

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定期檔案是指在一定期限內(nèi)具有保存價(jià)值和一定查考價(jià)值的檔案。

1、定期檔案自報(bào)告簽發(fā)之日起保存十年。

2、不再繼續(xù)委托業(yè)務(wù)的單位，其檔案按十年保管。

證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和國(guó)有企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的評(píng)估檔案為永久檔案；其他業(yè)務(wù)的評(píng)估檔案為定期檔案。以上年限均從報(bào)告日算起。

第十一條 業(yè)務(wù)檔案必須設(shè)專柜保管，要做好八防，即：防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染，確保業(yè)務(wù)檔案的安全。

第十二條 業(yè)務(wù)檔案管理人員因工作需要發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，安排有關(guān)人員監(jiān)交。交接手續(xù)辦理完畢后，移交人、接收人、監(jiān)交人都要在移交表上簽章。移交人必須辦完手續(xù)后方可離開(kāi)。

第十三條 任何人員不得對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行損毀和偽造，不得據(jù)為己有。除按相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定可以對(duì)業(yè)務(wù)工作底稿作出變動(dòng)和對(duì)業(yè)務(wù)工作底稿包含的信息進(jìn)行披露的情形外，不得對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行變動(dòng)和泄密。對(duì)違反規(guī)定已造成損失的人員，由相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

第十四條 公司因撤銷、解散或其它原因而終止的，其業(yè)務(wù)檔案由原股東、合伙人妥善保管。

公司合并的，原各公司的業(yè)務(wù)檔案，由合并后的公司保管。

公司分立的，其業(yè)務(wù)檔案根據(jù)分立協(xié)議或股東會(huì)決議由分立后公司分別保管。

第三章

業(yè)務(wù)檔案的利用

第十五條 業(yè)務(wù)檔案的利用是指對(duì)業(yè)務(wù)檔案的借閱、復(fù)印和摘錄等。第十六條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)建立健全借閱、復(fù)印登記、保密等管理制度，完善業(yè)務(wù)檔案借閱手續(xù)，對(duì)業(yè)務(wù)檔案中涉及的商業(yè)秘密按照相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定予

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以保密。

第十七條 有關(guān)人員借閱業(yè)務(wù)檔案要嚴(yán)格執(zhí)行借閱制度。

第十八條 評(píng)（注）協(xié)、法院、檢察院及有關(guān)部門依法查閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)，按規(guī)定辦理必要手續(xù)后方可查閱。

第十九條 因業(yè)務(wù)工作需要，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師可以查閱業(yè)務(wù)檔案。查閱業(yè)務(wù)檔案的單位和個(gè)人未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得自行復(fù)制。

第二十條 外單位需要復(fù)制時(shí)應(yīng)在復(fù)制件上注明案卷號(hào)、頁(yè)號(hào)、復(fù)制無(wú)誤等字樣，同時(shí)加蓋本單位查閱檔案專用章。

第四章

附則

第二十一條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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第三篇：業(yè)務(wù)檔案管理辦法

業(yè)務(wù)檔案管理辦法

為了加強(qiáng)事務(wù)所內(nèi)部管理及維護(hù)委托單位的利益，進(jìn)一步規(guī)范事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案管理，以確保業(yè)務(wù)檔案的安全、完整和使用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及北京市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)下發(fā)的《會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理暫行辦法》的規(guī)定，結(jié)合事務(wù)所的實(shí)際情況特制定本管理辦法。

第一章 業(yè)務(wù)檔案的裝訂

第一條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案須用穿釘或裝訂線裝訂。裝訂應(yīng)牢固、整

齊、美觀，且不得隨意改變裝訂方式。每?jī)?cè)檔案應(yīng)以與A4復(fù)印紙尺寸同等大小的紙張裝訂，超出尺寸的部分需折疊整齊，每?jī)?cè)厚度不能超過(guò)6厘米，裝訂成冊(cè)時(shí)應(yīng)取下曲別針、訂書釘?shù)冉饘傥锲?。?duì)于不符合裝訂要求的業(yè)務(wù)檔案，檔案管理部門有權(quán)拒收。

第二條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)按照一個(gè)委托單位、一項(xiàng)業(yè)務(wù)的原則進(jìn)行組卷，對(duì)于一項(xiàng)業(yè)務(wù)需要組成若干冊(cè)時(shí)，應(yīng)在每?jī)?cè)的封面上注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)共計(jì)多少冊(cè)及每?jī)?cè)順序編號(hào)。

第二章 業(yè)務(wù)檔案有關(guān)事項(xiàng)的填寫

第三條 業(yè)務(wù)檔案的封面必須填寫完整，包括客戶名稱、負(fù)責(zé)人、、期間，右上角應(yīng)注明此項(xiàng)業(yè)務(wù)的報(bào)告編號(hào)及業(yè)務(wù)類別，以上內(nèi)容部門不能有缺少項(xiàng)目。

第四條 業(yè)務(wù)檔案內(nèi)文件材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.卷內(nèi)文件目錄

2.報(bào)告書流程控制表

3.相關(guān)符合記錄表

4.項(xiàng)目基本情況表

5.業(yè)務(wù)約定書

6.業(yè)務(wù)報(bào)告（正本在前，修改稿在后）

7.被委托單位說(shuō)明書，被委托單位地未審計(jì)報(bào)表

8.工作計(jì)劃

9.審計(jì)差異調(diào)整表及測(cè)算平衡表

10.業(yè)務(wù)完成后的工作總結(jié)

11.被委托單位相關(guān)內(nèi)部控制制度的研究與評(píng)價(jià)記錄

12.實(shí)施具體審計(jì)程序的記錄和資料

13.與被委托單位、其他審計(jì)人員、專家和其他人員的會(huì)談?dòng)涗浲鶃?lái)

函件

14.重要法律文件、合同、協(xié)議和會(huì)議記錄的摘錄或副本

15.與被委托單位組織機(jī)構(gòu)及管理層人員結(jié)構(gòu)有關(guān)的資料

16.與被委托單位設(shè)立有關(guān)的法律性資料，如企業(yè)設(shè)立批準(zhǔn)證書、營(yíng)

業(yè)執(zhí)照、合同協(xié)議、章程等文件的復(fù)印件等

17.其他與完成業(yè)務(wù)約定事項(xiàng)有關(guān)的資料

18.在卷內(nèi)有文字記錄的每頁(yè)文件材料正面的右上角和背面的左上角

編寫該頁(yè)底稿的索引號(hào)

19.備考表：放置于每卷卷尾，具體填寫事項(xiàng)包括：本卷情況說(shuō)明、立卷人、檢查人、立卷時(shí)間、簽字部分。

以上文件的排列順序按照工作底稿的索引號(hào)順序排列。

業(yè)務(wù)檔案的歸檔由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)檔案的完整性及充分行進(jìn)行復(fù)核后，業(yè)務(wù)檔案方可移交至檔案管理部門，項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。

第三章 業(yè)務(wù)檔案的收繳

第五條 各部門業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)工作結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，必須將業(yè)務(wù)

工作過(guò)程中形成的文件材料和工作底稿，按歸檔要求進(jìn)行整理后，及時(shí)向檔案管理人員移交；對(duì)逾期未交業(yè)務(wù)檔案的部門及人員，檔案管理部門將負(fù)責(zé)進(jìn)行催繳工作，任何人不得以任何理由拒絕歸檔或據(jù)為己有。

對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)告出具后超過(guò)2個(gè)月期限且經(jīng)檔案管理部門催繳后

仍未交存業(yè)務(wù)檔案的部門及人員，由檔案管理部門提出書面報(bào)告，業(yè)務(wù)主管合伙人及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)所屬事項(xiàng)無(wú)異議并簽字確認(rèn)后，報(bào)經(jīng)注人會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)，在全所范圍內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，有此產(chǎn)生的一切不良后果由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第六條 業(yè)務(wù)檔案交存時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)將電子底稿與紙質(zhì)底稿同時(shí)

交存，電子底稿包括但不限于：審計(jì)業(yè)務(wù)約定書、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他資料。檔案保管人員會(huì)對(duì)交存的業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行認(rèn)真檢查，確認(rèn)其是否符合本辦法第二章第四條的有關(guān)要求，經(jīng)檢查合格后，由交存人填寫交存記錄表后，放可歸檔。

第四章 業(yè)務(wù)檔案的存放

第七條 在事務(wù)所內(nèi)部存放的業(yè)務(wù)檔案將按照“—業(yè)務(wù)類型—

報(bào)告號(hào)”進(jìn)行分類存檔管理；在檔案管理局存放的業(yè)務(wù)檔案將執(zhí)行當(dāng)?shù)貦n案館管理局的有關(guān)規(guī)定；為確保檔案安全，嚴(yán)格做到“八防”，即防盜、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防污染。

第八條 各分支機(jī)構(gòu)承做的業(yè)務(wù)檔案原則上存放在分支機(jī)構(gòu)所在地，如果事務(wù)所檔案室無(wú)法存放所有業(yè)務(wù)檔案，可只存放本及最近兩個(gè)內(nèi)檔案，其他的業(yè)務(wù)檔案可移至當(dāng)?shù)貦n案局存放。

第九條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)自審計(jì)報(bào)告日起，對(duì)審計(jì)工作底稿保

存十五年。對(duì)于事務(wù)所未能完成的審計(jì)業(yè)務(wù)，事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自審計(jì)業(yè)務(wù)終止日起，對(duì)審計(jì)工作底稿至少保存十五年。

第五章 業(yè)務(wù)檔案的節(jié)約及利用

第十條 為維護(hù)事務(wù)所利益，嚴(yán)格做好保密工作，借閱業(yè)務(wù)檔案的任何人不得對(duì)檔案進(jìn)行毀損、涂改、偽造和泄密；對(duì)違反規(guī)定的人員，將根據(jù)檔案管理有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)的處理。

第十一條 事務(wù)所業(yè)務(wù)檔案均按報(bào)告編號(hào)進(jìn)行存放管理；檔案借閱人

員在借閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)必須提供所要借閱檔案的報(bào)告編號(hào)，同時(shí)檔案管理部門負(fù)責(zé)提供檔案及報(bào)告編號(hào)清單供各業(yè)務(wù)部門查閱。

第十二條 檔案借閱時(shí)間：原則上不超過(guò)1個(gè)月，超過(guò)一個(gè)月仍需繼

續(xù)借閱的由經(jīng)辦人向檔案管理部門重新辦理借閱手續(xù)。

對(duì)于借閱期限超過(guò)1個(gè)月未歸還也未重新辦理借閱手續(xù)的，檔案管理部門應(yīng)當(dāng)追查原因，追繳檔案，并報(bào)告項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人，必要時(shí)報(bào)告主任會(huì)計(jì)師。

第十三條 凡借閱工作底稿人員，一律持經(jīng)營(yíng)班子成員以上領(lǐng)導(dǎo)或事

務(wù)所合伙人同意的借據(jù)，經(jīng)分管檔案管理的領(lǐng)導(dǎo)或主任會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)后，放可借閱。

第十四條 業(yè)務(wù)檔案的借閱，原則上只能借閱本部門（借閱人本人承

做的）業(yè)務(wù)檔案；若確因業(yè)務(wù)需要借閱其他人承做的業(yè)務(wù)檔案時(shí)，須經(jīng)原項(xiàng)目承祚負(fù)責(zé)人（或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）及該項(xiàng)目的分管領(lǐng)導(dǎo)書面同意，并須經(jīng)分管檔案管理的領(lǐng)導(dǎo)或事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師同意后，方可借閱。

第十五條 借閱業(yè)務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)該詳細(xì)填列借閱記錄。

第十六條 事務(wù)所外部有關(guān)政府極其他機(jī)構(gòu)因故調(diào)（借）閱事務(wù)所業(yè)

務(wù)檔案時(shí)，應(yīng)由事務(wù)所簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師按所內(nèi)節(jié)約辦法辦理相關(guān)的借閱手續(xù)，檔案管理部門應(yīng)當(dāng)保存外部調(diào)（借）檔案證明。第十七條 對(duì)于事務(wù)所內(nèi)部需要復(fù)制的檔案，必須履行相應(yīng)的審批手

續(xù)，由經(jīng)辦人所在業(yè)務(wù)主管合伙人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人簽批后進(jìn)行登記備案。對(duì)于所外單位需要復(fù)制的檔案，必須在復(fù)制件上注明“復(fù)制件”并加蓋“利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所檔案管理部門”專用章。

第六章 業(yè)務(wù)檔案的歸還

第十八條 借閱檔案人員在使用完畢后應(yīng)及時(shí)歸還，并填寫歸還記錄

（表樣由檔案管理部門制定）

第十九條 業(yè)務(wù)檔案歸還時(shí)，由檔案管理部門適時(shí)協(xié)同質(zhì)量監(jiān)管部進(jìn)

行抽查，如發(fā)現(xiàn)有毀損、涂改、偽造等情況發(fā)生、將上報(bào)主管領(lǐng)

導(dǎo)及事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師，作出相應(yīng)的處理。

第七章 業(yè)務(wù)檔案的銷毀

第二十條 對(duì)已到期的業(yè)務(wù)檔案，事務(wù)所在進(jìn)行“二次”鑒定確認(rèn)無(wú)

利用價(jià)值后，必須按照北注協(xié)的要求和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。具體銷毀程序依次如下：

1.檔案管理部門檔案管理人員必須編制業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)。

2.檔案管理部門負(fù)責(zé)人將業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)呈報(bào)合伙人會(huì)議，做

出銷毀業(yè)務(wù)檔案的決議，并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

3.由事務(wù)所法定代表人、檔案管理部門負(fù)責(zé)人和檔案管理人員根

據(jù)決議在銷毀清冊(cè)上簽字。

4.事務(wù)所必須派兩至三名合伙人（檔案管理部門負(fù)責(zé)人除外）到

銷毀現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)對(duì)銷毀檔案進(jìn)行復(fù)核無(wú)誤后在銷毀清冊(cè)上簽字。

5.業(yè)務(wù)檔案銷毀完畢，由檔案管理部門檔案管理人員將銷毀決議

呈報(bào)當(dāng)?shù)刈f(xié)備案。本辦法由檔案管理部門負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：教師業(yè)務(wù)檔案管理辦法

教師業(yè)務(wù)檔案管理辦法

一、總則

1、對(duì)教師業(yè)務(wù)檔案的認(rèn)真收集,整理與管理是加強(qiáng)教學(xué),科研管理和開(kāi)發(fā)、調(diào)配、強(qiáng)化學(xué)校師資力量,加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)的重要措施之一,因此學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和教師必須重視和支持教師業(yè)務(wù)檔案的建立和管理工作.2、教師業(yè)務(wù)檔案主要是指教師教學(xué)任務(wù)完成情況(包括教學(xué)工作量,教學(xué)水平,教學(xué)效果),專業(yè)技術(shù)情況,論文,論著及主要科研成果,進(jìn)修,培訓(xùn)及考核材料等具有保存價(jià)值的記錄.3、凡學(xué)校正式擔(dān)任教學(xué)任務(wù)的專兼職教師,均應(yīng)按本辦法管理要求建立教師業(yè)務(wù)檔案.4、教師評(píng)選等工作中的教學(xué)業(yè)務(wù)評(píng)估及工作量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等均以教師業(yè)務(wù)檔案為準(zhǔn).二、教師業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容

1、教師基本情況

包括教師姓名、出生日期、性別、民族、政治面貌、工作時(shí)間、所在部門、專任/兼任教師、兼任行政職務(wù)、專業(yè)、學(xué)術(shù)專長(zhǎng)、職稱、學(xué)歷、學(xué)位等。

2、個(gè)人簡(jiǎn)歷(包括學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷)

3、教師教學(xué)工作量——《教員工作量核定表》、《班主任工作量核定表》

4、教師教研與科研工作

包括發(fā)表的專業(yè)與教學(xué)研究論文、論著，參加的科研項(xiàng)目等反映教師教學(xué)科研情況的材料。

5、教師進(jìn)修、培訓(xùn)情況

包括教師派出進(jìn)修、參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、成績(jī)等情況。

6、教師參加社會(huì)考察、調(diào)研和學(xué)術(shù)活動(dòng)情況及形成的考察、調(diào)研報(bào)告等材料

7、教師獎(jiǎng)懲情況

包括教師業(yè)務(wù)及其它工作取得的成績(jī)或失職事故受到的獎(jiǎng)懲及相關(guān)記錄等材料。

8、年終業(yè)務(wù)考核情況

包括教師業(yè)務(wù)工作總結(jié)，教務(wù)處對(duì)教師教學(xué)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)及學(xué)生對(duì)教師授課評(píng)價(jià)等。

9、師資變化情況

包括教師調(diào)出、離退、職稱、職務(wù)變動(dòng)等情況。

10、其它能反映教師教學(xué)業(yè)務(wù)水平的材料。

三、教師業(yè)務(wù)檔案的收集與歸檔

由教務(wù)處負(fù)責(zé)將教師業(yè)務(wù)檔案收集整理齊全并歸檔備案。

四、教師業(yè)務(wù)檔案的管理與查閱

1．教師業(yè)務(wù)檔案由教務(wù)處集中統(tǒng)一管理，并由教務(wù)助理負(fù)責(zé)收集、鑒定和統(tǒng)計(jì)工作。

2．教師業(yè)務(wù)檔案收集存檔后，不得擅自改寫或變更。涉及教師教學(xué)、科研、考核、獎(jiǎng)懲及檔案內(nèi)容補(bǔ)漏更正等重大問(wèn)題，須由校領(lǐng)導(dǎo)審核簽署意見(jiàn)。如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)、漏問(wèn)題，不得在原資料上涂改或增添處理，應(yīng)按如下程序辦理“更正”或“補(bǔ)漏”，即先由教師本人寫明情況，呈交“說(shuō)明”材料，交教務(wù)處審核簽署意見(jiàn)，經(jīng)教務(wù)助理與有關(guān)方面核對(duì)無(wú)誤后，方可將“說(shuō)明”材料裝入教師業(yè)務(wù)檔案“更正”或“補(bǔ)漏”。3．教師業(yè)務(wù)檔案原則上一律不借出，本人可以在教務(wù)處查閱利用個(gè)人的業(yè)務(wù)檔案，如需借出，需經(jīng)所教務(wù)處審核，并辦理借閱登記手續(xù)。

五、附則

1、本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施

2、本辦法解釋權(quán)在教務(wù)處

第五篇：教師業(yè)務(wù)檔案管理辦法

初級(jí)中學(xué)教師專業(yè)發(fā)展檔案管理辦法

教師業(yè)務(wù)檔案是教師業(yè)務(wù)水平和工作能力以及履行崗位職責(zé)情況的真實(shí)記錄，對(duì)于教師工作的考核、職務(wù)聘任、工資晉升、工作調(diào)動(dòng)、崗位培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)懲罰等都有著重要意義。建立完善的教師檔案管理制度，搞好教師檔案立檔工作，是教導(dǎo)處的一項(xiàng)基本工作。它可以幫助學(xué)校全面地、動(dòng)態(tài)地掌握教師教育教學(xué)的情況，從而有針對(duì)性地采取措施，加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，提高整體教學(xué)質(zhì)量。為了加強(qiáng)教師業(yè)務(wù)檔案管理工作，使學(xué)校管理更加科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，特制訂本辦法。

一、總則

1．對(duì)教師業(yè)務(wù)檔案的認(rèn)真收集、整理與管理是加強(qiáng)教學(xué)教研，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)的重要措施之一，因此學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和教師必須重視和支持教師業(yè)務(wù)檔案的建立和管理工作。

2．教師業(yè)務(wù)檔案主要是指教師教學(xué)任務(wù)完成情況（包括教學(xué)工作量、教學(xué)水平、教學(xué)效果）、專業(yè)技術(shù)情況、論文、論著及主要科研成果、進(jìn)修、培訓(xùn)及考核材料等具有保存價(jià)值的記錄。

3．凡學(xué)校正式在編的擔(dān)任教學(xué)任務(wù)的專兼職教師，均應(yīng)按本辦法管理要求建立教師業(yè)務(wù)檔案。

4．教師技術(shù)職務(wù)評(píng)審、骨干教師評(píng)選等工作中的教學(xué)業(yè)務(wù)評(píng)估及工作量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均以教師業(yè)務(wù)檔案為準(zhǔn)。

二、教師業(yè)務(wù)檔案的內(nèi)容

1．教師基本情況

包括教師姓名、出生日期、性別、民族、政治面貌、工作時(shí)間、所在部門、專任/兼任教師、兼任行政職務(wù)、專業(yè)、學(xué)術(shù)專長(zhǎng)、職稱、學(xué)歷、學(xué)位等。

2．個(gè)人簡(jiǎn)歷（包括學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷）3．教師教學(xué)工作量

包括教師承擔(dān)的課程與培訓(xùn)教育和遠(yuǎn)程教育的理論與實(shí)踐教學(xué)任務(wù)及完成情況。

4．教師教研與科研工作

包括發(fā)表的專業(yè)與教學(xué)研究論文、論著，參加的科研項(xiàng)目等反映教師教學(xué)科研情況的材料。

5．教師進(jìn)修、培訓(xùn)情況

包括教師派出進(jìn)修、參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、成績(jī)等情況。6．教師參加社會(huì)考察、調(diào)研和學(xué)術(shù)活動(dòng)情況及形成的考察、調(diào)研報(bào)告等材料。

7．教師獎(jiǎng)懲情況

包括教師業(yè)務(wù)及其它工作取得的成績(jī)或失職事故受到的獎(jiǎng)懲及相關(guān)記錄等材料。

8．年終業(yè)務(wù)考核情況

包括教師業(yè)務(wù)工作總結(jié)，教學(xué)督導(dǎo)組和教研部對(duì)教師教學(xué)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)及學(xué)生對(duì)教師授課評(píng)價(jià)等。

9．師資變化情況

包括教師調(diào)出、離退、職稱、職務(wù)變動(dòng)等情況。10．其它能反映教師教學(xué)業(yè)務(wù)水平的材料。

三、教師業(yè)務(wù)檔案的管理與查閱

1．教師業(yè)務(wù)檔案由學(xué)校教務(wù)處集中統(tǒng)一管理，并應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)收集、鑒定和統(tǒng)計(jì)工作。各教學(xué)部門教師業(yè)務(wù)檔案的收集與整理歸檔工作，應(yīng)明確具體人員，每學(xué)期末負(fù)責(zé)向教務(wù)處歸檔。

2．教師業(yè)務(wù)檔案收集存檔后，不得擅自改寫或變更。涉及教師教學(xué)、科研、考核、獎(jiǎng)懲及檔案內(nèi)容補(bǔ)漏更正等重大問(wèn)題，須由教學(xué)部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽署意見(jiàn)。如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)、漏問(wèn)題，不得在原資料上涂改或增添處理，應(yīng)按如下程序辦理“更正”或“補(bǔ)漏”，即先由教師本人寫明情況，呈交“說(shuō)明”材料，交本部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽署意見(jiàn)，經(jīng)業(yè)務(wù)檔案管理工作人員與有關(guān)方面核對(duì)無(wú)誤后，方可將“說(shuō)明”材料裝入教師業(yè)務(wù)檔案“更正”或“補(bǔ)漏”。

3．新進(jìn)教師，應(yīng)于報(bào)到后一周內(nèi)建立相應(yīng)業(yè)務(wù)檔案。調(diào)離或退休教師，應(yīng)按檔案管理?xiàng)l例辦理移交或處理業(yè)務(wù)檔案。

4．教師業(yè)務(wù)檔案原則上一律不借出，本人可以在教務(wù)處查閱利用個(gè)人的業(yè)務(wù)檔案，如需借出，需經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人同意和教務(wù)處審核，并辦理借閱登記手續(xù)。

湘河鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)教師業(yè)務(wù)檔案管理制度

指導(dǎo)思想：以促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展為核心，構(gòu)建教師自我發(fā)展、自我提升、自我創(chuàng)新的發(fā)展檔案，全面掌握記載教師的工作成績(jī)，從而有針對(duì)性地采取措施，加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，提高整體教學(xué)質(zhì)量。為了加強(qiáng)教師業(yè)務(wù)檔案管理工作，使學(xué)校管理更加科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，特制訂本制度。

1、教師業(yè)務(wù)檔案，只限在職教師。

2、教師調(diào)出調(diào)入都將個(gè)人業(yè)務(wù)檔案放入人事檔案。

3、教師業(yè)務(wù)檔案以“專業(yè)技術(shù)人員年終考核表”為標(biāo)準(zhǔn)，量化分優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四等。

4、關(guān)于教師業(yè)務(wù)檔案的填寫方法： A、教研組長(zhǎng)、年級(jí)組長(zhǎng)、辦公室提供材料。B、教導(dǎo)處、團(tuán)委提供日常記載的數(shù)據(jù)。C、教導(dǎo)主任、團(tuán)委核實(shí)簽字后填入量化表。D、分管校長(zhǎng)審查后簽字報(bào)校長(zhǎng)備案。

5、教師業(yè)務(wù)檔案允許教師查閱，但必須由教師個(gè)人提出查閱的理由和原因。

6、教師對(duì)查閱中確實(shí)提出了正確的意見(jiàn)，可逐級(jí)上報(bào)最后由各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽字糾正。

7、業(yè)務(wù)檔案作為教師晉級(jí)、評(píng)職、評(píng)模等的重要依據(jù)，同時(shí)也作為批評(píng)、懲罰的重要依據(jù)。

8、每學(xué)期結(jié)束后，教師按要求上交各種材料，填報(bào)教學(xué)科研成果、著作、論文，會(huì)同教務(wù)處的各種評(píng)價(jià)，檢查結(jié)果等裝入教師業(yè)務(wù)檔案。

9、教師業(yè)務(wù)檔案由教務(wù)處專人歸檔管理。檢閱和摘抄教師業(yè)務(wù)檔案，須經(jīng)主管教學(xué)副校長(zhǎng)批準(zhǔn)，管理員不得泄露檔案中的有關(guān)內(nèi)容。

10、凡經(jīng)核簽的教師業(yè)務(wù)檔案中所記載的內(nèi)容，任何人不得隨意涂改。

11、教師調(diào)離學(xué)校時(shí)，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)允許教師本人抄錄或復(fù)印其

業(yè)務(wù)檔案。

12、教師業(yè)務(wù)檔案是永久檔案，必須妥善保管，填寫時(shí)應(yīng)用鋼筆。