第一篇：投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法20110615

**期貨有限責(zé)任公司 投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法

第一章

總則

第一條 為了規(guī)范公司期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)包括：

（一）接受客戶委托，協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；

（二）接受客戶委托，收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）接受客戶委托，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）為客戶提供程序化交易服務(wù)；

（五）通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)；

（六）舉辦期貨投資推薦會(huì)，舉辦期貨投資培訓(xùn)班等活動(dòng)。第三條 本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員是指公司總部、營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門取得資格從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。

第二章 業(yè)務(wù)架構(gòu)及職責(zé)

第四條 杭州期貨研究中心負(fù)責(zé)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)如下：

（一）掌握投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策法規(guī)，負(fù)責(zé)政策傳達(dá)與執(zhí)行；

（二）擬定及完善公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法、相關(guān)業(yè)務(wù)操作流 1 程；

（三）組織開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，制定投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷策略、計(jì)劃并落實(shí)實(shí)施；

（四）對(duì)營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門的期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)操作執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督及管理，參與相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審核工作；

（五）定期向公司總經(jīng)理室報(bào)告投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)運(yùn)作情況；

（六）統(tǒng)一保管公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合同及相關(guān)業(yè)務(wù)檔案；

（七）協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)的客戶糾紛和投訴。第五條 公司員工從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)考試，由其所在部門提出申請(qǐng)并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格；

（二）不得同時(shí)兼任交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等崗位工作。

第六條

營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門開展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備至少一名取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員，并應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）遵循投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，貫徹落實(shí)公司投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策及業(yè)務(wù)計(jì)劃；

（二）在該項(xiàng)業(yè)務(wù)上接受研究中心的垂直管理及業(yè)務(wù)監(jiān)督，按要求執(zhí)行資格申請(qǐng)、合同報(bào)備、信息審閱、信息傳播報(bào)備等各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)定。

第七條 人力資源總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的資格管理，包括資格考試管理、資格審核與注冊(cè)管理、人員公示管理、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)管理等。

第八條 公司交易運(yùn)作總部負(fù)責(zé)客戶開戶管理，并就期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行定期回訪。

第九條 公司綜合管理總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息公示工作，按規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十條 稽核督查總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)督，定期或不定期就投資咨詢業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查，負(fù)責(zé)相關(guān)投訴事項(xiàng)的調(diào)查及核實(shí)，參與投訴事項(xiàng)處理。

第三章

合同簽署

第十一條 公司接受客戶委托提供營(yíng)利性的期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢服務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)期貨業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

第十二條 經(jīng)公司授權(quán)獲資格開展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人在期貨投資咨詢服務(wù)合同上進(jìn)行授權(quán)簽字。合同須加蓋印章方生可生效，總部業(yè)務(wù)部門加蓋公司公章，營(yíng)業(yè)部加蓋營(yíng)業(yè)部公章。

營(yíng)業(yè)部及其他期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在期貨投資咨詢服務(wù)合同簽署完成后報(bào)研究中心存檔備查。

第十三條 公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條

提供程序化交易服務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明交易軟件的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第十七條 提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

第十八條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。評(píng)估報(bào)告及客戶反饋意見應(yīng)報(bào)杭州期貨研究中心審核。

第十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。

第二十條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

第二十一條

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第二十二條 提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

第二十三條 提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

第二十四條 接受客戶委托編寫的風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資咨詢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審閱，并說(shuō)明用途，報(bào)杭州期貨研究中心分析師小組審批，未經(jīng)審批的研究分析報(bào)告和資訊信息不得作為投資咨詢業(yè)務(wù)的產(chǎn)品提供給客戶。風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)按審批用途使用，未經(jīng)審批同意不得隨意更改用途。

第二十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料由杭州期貨研究中心集中保管，保存年限和要求按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的辦理。

第二十六條

通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，公司、營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十七條 公司程序化交易數(shù)據(jù)庫(kù)、平臺(tái)、交易模型等的開發(fā)及日常維護(hù)由北京負(fù)責(zé)管理，并每月根據(jù)程序化交易的開發(fā)、客戶交易情況、數(shù)據(jù)庫(kù)及平臺(tái)的搭建及升級(jí)等情況編制月度報(bào)告報(bào)杭州研究中心，杭州研究中心可根據(jù)需要對(duì)北京研究院的程序化交易相關(guān)工作提出指導(dǎo)及整改意見或建議。

第二十八條 投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及廣告宣傳的，應(yīng)按公司相關(guān)制度規(guī)定，辦理宣傳材料審批流程。

第五章

沖突管理

第二十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)若可能與其他期貨業(yè)務(wù)存在利益沖突的，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行必要的信息隔離，保持辦公場(chǎng)所和 5 辦公設(shè)備的相對(duì)獨(dú)立。

第三十條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間若可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

第三十一條

公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第六章

投訴及回訪管理

第三十二條 公司堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律、合同為準(zhǔn)繩的原則妥善處理好客戶投訴和糾紛。

第三十三條 杭州期貨研究中心、客戶所屬部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶投訴及糾紛，稽核督查總部負(fù)責(zé)對(duì)投訴事項(xiàng)的調(diào)查及核實(shí)，參與投訴處理，并根據(jù)實(shí)際情況不斷完善公司投訴及糾紛相關(guān)制度。

第三十四條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴采用“首問(wèn)接待制”，任何員工在接到客戶投訴時(shí)，都應(yīng)作為第一經(jīng)辦人予以解答客戶相關(guān)問(wèn)題。

第三十五條 客戶的投訴及糾紛處理，依照客戶投訴事項(xiàng)，判別責(zé)任部門，以責(zé)任歸咎所屬為原則，承擔(dān)責(zé)任，妥善處理、解決客戶投訴及糾紛。

第三十六條 總部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)立受理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴的電話或電子信箱，并在各營(yíng)業(yè)部顯著位置、公司網(wǎng)站向投資者公布投訴電話及其他相關(guān)信息。

第三十七條

交易部門定期對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定期回訪，應(yīng)明確回訪的內(nèi)容、要求及程序，回訪記錄單獨(dú)存檔保管。

第七章 合規(guī)管理

第三十八條

公司將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定的要求，進(jìn)行合規(guī)管理及監(jiān)督檢查。

第三十九條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理包括但不限于：

（一）參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度、流程的制定及合規(guī)性審查；

（二）對(duì)期貨投資咨業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)控；

（三）開展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)規(guī)定、人員資格管理、公示管理、內(nèi)部控制、信息隔離、信息審閱管理、檔案管理等內(nèi)容。

第四十條 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度的制定及執(zhí)行，組織對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性的定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

第四十一條

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息隔離事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第四十二條

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第八章 紀(jì)律及處罰

第四十三條

開展投資咨詢業(yè)務(wù)的部門及相關(guān)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，禁止有下列行為：

（一）接受客戶委托代為從事期貨交易；

（二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（五）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（六）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，或以個(gè)人名義 7 收取服務(wù)報(bào)酬；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

第四十四條

各業(yè)務(wù)部門及投資咨詢從業(yè)人員有上述禁止性行為，或因違反本辦法其他規(guī)定對(duì)客戶或公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失造成影響的，公司將視情形對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警告、通報(bào)批評(píng)、扣罰獎(jiǎng)金、降級(jí)、撤職直至辭退等處罰措施，造成重大損失或糾紛的，將追究其法律責(zé)任。

第九章 附則

第四十五條 公司、營(yíng)業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第四十六條

本辦法自公布之日起實(shí)行。

第二篇：證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【行政許可事項(xiàng)】證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第5條：同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第6條：《辦法》

第六條第三項(xiàng)所稱“場(chǎng)所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請(qǐng)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對(duì)股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無(wú)重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，累計(jì)虧損不得超過(guò)其注冊(cè)資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過(guò)其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場(chǎng)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。對(duì)滿足下列條件的證券公司和專營(yíng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級(jí)管理人員素質(zhì)較好；4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；5．內(nèi)部管理制度健全；6．近一年未受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(qǐng)(二)審核1．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過(guò)的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì)； 2．證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。(三)批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(四)公告 審批通過(guò)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。

【申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書示范文本】

[派出機(jī)構(gòu)報(bào)送]

1、派出機(jī)構(gòu)初審文件；

2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告；

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表；

4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書；

8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；

10、由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報(bào)告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

14、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說(shuō)明；

15、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料

第三篇：投資業(yè)務(wù)檔案管理辦法

投資業(yè)務(wù)檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)投資業(yè)務(wù)檔案管理，確保項(xiàng)目資料的完整性，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法性和項(xiàng)目資產(chǎn)的安全性，根據(jù)《投資管理基本制度》、《投資業(yè)務(wù)操作流程》等有相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條 投資業(yè)務(wù)檔案是指在辦理投資業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的用以記錄和反映投資業(yè)務(wù)全過(guò)程及與客戶關(guān)系的重要文件、憑據(jù)和圖表、聲像等資料。主要由融資人的基本資料、投資業(yè)務(wù)中的相關(guān)契約和投資管理資料等組成。

第三條 投資業(yè)務(wù)檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，各公司部門應(yīng)配合綜合檔案人員，對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案按照“集中統(tǒng)一”原則進(jìn)行規(guī)范化管理。市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交前的收集、整理、立卷、歸檔工作，并對(duì)移交前檔案資料的真實(shí)、完整、有效、保密等負(fù)責(zé)。綜合檔案人員負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案移交后的整理、保管和日常維護(hù)工作，并對(duì)移交后的投資業(yè)務(wù)檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負(fù)責(zé)。

第四條 各級(jí)管理單位要制定有關(guān)投資業(yè)務(wù)檔案的移交、立卷、歸檔、調(diào)閱、提取、保管、銷毀、人員交接等制度，做到科學(xué)管理、有效利用，嚴(yán)防損毀散失，確保投資業(yè)務(wù)檔案的完整和安全。

第五條 投資業(yè)務(wù)檔案涉及國(guó)家、本公司和客戶的秘密，檔

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案管理人員、調(diào)閱人員和其他相關(guān)人員均需嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

第二章 投資業(yè)務(wù)檔案的歸檔方法

第六條 投資業(yè)務(wù)檔案按照法人客戶建立，一戶一檔，自然人客戶也可按區(qū)域建檔。

第七條 投資業(yè)務(wù)檔案分為五類：

權(quán)證類：采用抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式的投資業(yè)務(wù)，能夠證明對(duì)抵押物、質(zhì)物享有所有權(quán)和處置權(quán)的要件；

要件類：辦理投資業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的能夠證明投資業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性的基本要件；

管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料； 綜合類：本公司內(nèi)部管理資料等。

每個(gè)客戶檔案分為三個(gè)區(qū)域即：立卷區(qū)、歸檔區(qū)、權(quán)證區(qū)。

1、立卷區(qū)存放執(zhí)行中業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

2、歸檔區(qū)存放已經(jīng)執(zhí)行終了業(yè)務(wù)的權(quán)證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

3、權(quán)證區(qū)（立卷區(qū)和歸檔區(qū)的權(quán)證類主要是指抵（質(zhì)）押物的清冊(cè)和移交清單等）抵押物、質(zhì)物享受所有權(quán)處置權(quán)的相關(guān)要件不在項(xiàng)目檔案中管理，其中有價(jià)單據(jù)必須存放于保險(xiǎn)庫(kù)，其他權(quán)證類檔案存放于檔案庫(kù)內(nèi)的保險(xiǎn)柜中，但必須雙人、雙鎖保管。

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第三章 投資業(yè)務(wù)檔案的基本內(nèi)容

第八條 權(quán)證類檔案包括：抵押物（質(zhì)物）評(píng)估報(bào)告或作價(jià)依據(jù)，抵押物（質(zhì)物）所有權(quán)、使用權(quán)證或證明文件，已辦理抵押（質(zhì)押）登記的他項(xiàng)權(quán)證或有關(guān)證明文件，抵押物清單，權(quán)利質(zhì)押中的各種有價(jià)單據(jù)，抵押物（質(zhì)物）保險(xiǎn)單，抵押（質(zhì)押）公證書（企業(yè)辦理的要收集）等，抵押物的保險(xiǎn)單。

第九條 要件類檔案包括：企業(yè)情況有關(guān)資料、企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定報(bào)告和審定意見、各類客戶融資申請(qǐng)報(bào)告和申請(qǐng)書、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查報(bào)告、各類客戶投資業(yè)務(wù)調(diào)查審查審批書、評(píng)審會(huì)會(huì)議紀(jì)要、各類法人客戶投資業(yè)務(wù)投資合同（協(xié)議書）、融資憑證、擔(dān)保合同（擔(dān)保協(xié)議）或擔(dān)保函、核保書、抵（質(zhì))押核實(shí)書、保險(xiǎn)合同、逾期投資款本息催收通知及回執(zhí)、投后檢查記錄和投資業(yè)務(wù)檢查報(bào)告、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析報(bào)告、以及涉及投資審查、審批、發(fā)放的其他必要資料。

項(xiàng)目融資還應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)建議書、可行性研究報(bào)告、開工報(bào)告、環(huán)保部門及其他國(guó)家有權(quán)部門對(duì)投資項(xiàng)目的批復(fù)文件，項(xiàng)目變更及概算調(diào)整的批復(fù)文件復(fù)印件，項(xiàng)目概、預(yù)、決算審查報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)源證明文件、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度表、資金使用計(jì)劃等。

其他業(yè)務(wù)所必須的要件等等。

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第十條 管理類檔案包括借款人的基本資料和擔(dān)保人的相關(guān)資料：《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本或復(fù)印件、《事業(yè)單位登記表》副本或復(fù)印件、《企業(yè)資質(zhì)登記證》復(fù)印件、《特種經(jīng)營(yíng)許可證》復(fù)印件、《稅務(wù)登記證》（國(guó)稅、地稅）復(fù)印件、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》復(fù)印件、《外商投資企業(yè)外匯登記證》復(fù)印件、《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證書》復(fù)印件、貸款卡證明材料復(fù)印件以及以上資料的最新年檢證明，企業(yè)法人注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件或有關(guān)注冊(cè)資本來(lái)源的證明材料，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的身份證明復(fù)印件，法定代表人、負(fù)責(zé)人或代理人的簽字樣本，法人授權(quán)證明書，企業(yè)章程、聯(lián)營(yíng)協(xié)議復(fù)印件，印鑒卡，融資人企業(yè)項(xiàng)目責(zé)任人任職資格表，企業(yè)變更登記有關(guān)文件的復(fù)印件，企業(yè)各期財(cái)務(wù)報(bào)表，企業(yè)轉(zhuǎn)制、改組等重大行為的相關(guān)資料，有關(guān)審計(jì)報(bào)告，需要政府管理部門批準(zhǔn)事項(xiàng)的文件復(fù)印件等。

專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為保證人的還應(yīng)包括一定數(shù)額的擔(dān)?；鹨汛嫒朐谠O(shè)立的專門賬戶、實(shí)行專項(xiàng)儲(chǔ)存和專戶管理的證明文件，擔(dān)保責(zé)任余額表，同意提供該保證擔(dān)保的書面文件。

自然人作為保證人的還應(yīng)包括保證人及配偶的有效身份證件、保證人的居住證明、保證人財(cái)產(chǎn)及收入狀況證明、保證人及配偶同意提供擔(dān)保的書面文件。

第十一條 保全類檔案包括：項(xiàng)目訴訟全過(guò)程相關(guān)資料，全部相關(guān)項(xiàng)目檔案，以物抵押資產(chǎn)清單、權(quán)屬證明、抵押協(xié)議、法院裁定書，投資資產(chǎn)的投資協(xié)議書、股權(quán)證明等法律文書的其他必要資料。

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企業(yè)兼并的有關(guān)批示文件，包括各類借款合同、擔(dān)保合同、借據(jù)等契約，社企三方或四方簽訂的借貸關(guān)系轉(zhuǎn)移協(xié)定，兼并方企業(yè)承接被兼并方企業(yè)積欠貸款本息協(xié)議以及分年還貸計(jì)劃。

呆壞賬核銷申報(bào)材料，包括申請(qǐng)核銷報(bào)告及責(zé)任認(rèn)定文件、債權(quán)證明材料、債權(quán)損失證明材料，破產(chǎn)終結(jié)后需要繼續(xù)追償我公司債權(quán)的有關(guān)文件和材料，呆壞賬核銷后收回投資款的重要憑據(jù)、帳務(wù)處理憑據(jù)和相關(guān)材料。

第十二條 綜合類檔案包括：公司內(nèi)部有關(guān)投資業(yè)務(wù)的各類報(bào)表、授權(quán)文件、行業(yè)分析資料、投資分析報(bào)告、調(diào)查檢查報(bào)告等。

第十三條 權(quán)證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無(wú)法取得原件的，在不影響權(quán)益的前提下，可以存放復(fù)印件，市場(chǎng)人員將復(fù)印件與原件核實(shí)，在復(fù)印件上簽署“經(jīng)核對(duì)與原件一致”字樣，核對(duì)日期并簽名確認(rèn)。

第四章 投資業(yè)務(wù)檔案的日常管理

第十四條 項(xiàng)目檔案資料的收集、整理、立卷、歸檔 收集：市場(chǎng)部人員應(yīng)根據(jù)每筆業(yè)務(wù)的類別收集要件歸檔，檔案中隨每筆業(yè)務(wù)發(fā)生和產(chǎn)生的項(xiàng)目資料、審核權(quán)證類、管理類、綜合類等齊全和有效，已失效的資料要及時(shí)補(bǔ)充，第一筆業(yè)務(wù)的要收齊和審核各項(xiàng)目檔案類別的相應(yīng)資料。

整理：業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生結(jié)束后，應(yīng)對(duì)投資業(yè)務(wù)原始資料進(jìn)行排序，編寫頁(yè)碼（附件一），從項(xiàng)目資料的首頁(yè)到尾頁(yè)逐頁(yè)編號(hào)（凡有字跡

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即為一頁(yè)）填寫卷內(nèi)目錄。

立卷：資料整理后，根據(jù)目錄和編號(hào)存放在本年項(xiàng)目檔案立卷盒中，法人客戶一戶一盒，每盒按檔案類別分為五塊，分門別類，權(quán)證類中的抵押、質(zhì)押等權(quán)證類（他項(xiàng)權(quán)證等）應(yīng)填寫收樣憑證（附件二）一式兩份，雙方簽字移交會(huì)計(jì)部門按規(guī)定保管，另一聯(lián)收樣憑證，存放立卷盒中的權(quán)證類袋頁(yè)中，自然人以每一戶一檔，不分類別。

歸檔：對(duì)已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項(xiàng)目資料從本年項(xiàng)目立卷盒中抽出，按結(jié)清日期排序，編寫頁(yè)碼，填寫卷內(nèi)目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過(guò)次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。綜合檔案管理人員應(yīng)根據(jù)移交清單逐一核實(shí)，并對(duì)卷內(nèi)資料進(jìn)行審查，保證其齊全（附件八），對(duì)接收的檔案進(jìn)行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號(hào)、檔案內(nèi)容、形成時(shí)間、頁(yè)數(shù)、是否原件、存放位置等要素，對(duì)權(quán)證類檔案，同時(shí)單獨(dú)建立權(quán)證類檔案并單獨(dú)建立權(quán)證類檔案登記簿進(jìn)行登記（附件九）、管理、定期核對(duì)。

第十五條 項(xiàng)目檔案的調(diào)閱、外借、保管、銷毀

調(diào)閱：建立投資業(yè)務(wù)檔案調(diào)閱登記制度，本級(jí)相關(guān)人員調(diào)閱項(xiàng)目檔案應(yīng)填寫調(diào)閱單，登記調(diào)閱人姓名、日期、內(nèi)容等需經(jīng)本級(jí)主管負(fù)責(zé)人簽字同意（附件十）。

外借：投資業(yè)務(wù)檔案的調(diào)閱原則上只能現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱，不得外借，如遇特殊情況，需報(bào)風(fēng)控部門備案，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內(nèi)容、原因和歸還日期等，存放在保險(xiǎn)庫(kù)的權(quán)證類檔

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案一律不得外借。

保管：檔案管理人員要對(duì)投資業(yè)務(wù)檔案妥善保管，嚴(yán)格遵守保密制度，定期檢查項(xiàng)目檔案的保管情況，并作書面記錄。

尚有投資關(guān)系的項(xiàng)目檔案作永久保管，清理全部投資業(yè)務(wù)的檔案從客戶與本公司的最后一筆投資業(yè)務(wù)結(jié)清后次年的1月1日起，保管期五年。

綜合類投資業(yè)務(wù)檔案為長(zhǎng)期保管，保管期限十五年，其中各種報(bào)表的匯總表為永久保管。

投資業(yè)務(wù)檔案保管及核銷清冊(cè)為永久保管。

銷毀：檔案管理人員提出銷毀意見，編制項(xiàng)目檔案銷毀清冊(cè)（附件十四），到期銷毀的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止和檔案編號(hào)，應(yīng)保管期限，已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)在銷毀清冊(cè)簽署意見，報(bào)風(fēng)控部門審核，總監(jiān)簽字同意。

檔案管理人員和市場(chǎng)部人員共同監(jiān)銷，監(jiān)銷人應(yīng)按銷毀清冊(cè)上所列內(nèi)容清點(diǎn)核對(duì)，銷毀后，應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字蓋章，并書面將監(jiān)銷情況報(bào)告風(fēng)控部的總監(jiān)。

第五章 責(zé)任

第十六條 對(duì)未按規(guī)定履行職責(zé)，造成檔案損壞、遺失及擅自銷毀，擅自對(duì)外提供、涂改、偽造和透露投資業(yè)務(wù)信息的行為，視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予行政處分，責(zé)令賠償損失，構(gòu)成犯罪的依法追

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究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第十七條 投資業(yè)務(wù)檔案管理所需檔案盒和清單均按規(guī)定格式統(tǒng)一印制。

第十八條 以錄音、錄像、掃描等方式保存的投資業(yè)務(wù)檔案歸集在綜合檔案部門保管。

第十九條 本制度規(guī)定的投資業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容是各投資管理部門至少應(yīng)包括的基本內(nèi)容，不僅限于此。

第二十條 市場(chǎng)部人員收集好資料應(yīng)在次日按移交清冊(cè)交檔案管理員做好立卷、歸檔工作。由于投資對(duì)象不同，項(xiàng)目檔案管理也略有不同，各單位參照本制度，具體細(xì)化執(zhí)行。

第二十一條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行，修改、解釋權(quán)歸董事會(huì)。

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第四篇：會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：

專業(yè)化、規(guī)范化、個(gè)性化的證券投資咨詢服務(wù)是證券市場(chǎng)發(fā)展的客觀需要。近年來(lái)，部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)嘗試以會(huì)員制方式提供證券投資咨詢服務(wù)，實(shí)踐中取得了一定成效和經(jīng)驗(yàn)，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽(yù)和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制業(yè)務(wù)”），保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)制定了《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《規(guī)定》，并達(dá)到以下要求:

（一）未取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交申請(qǐng)，按規(guī)定程序取得會(huì)員資格。

（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)按照《規(guī)定》第五條要求提交報(bào)備材料，履行報(bào)備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的報(bào)備。

（三）實(shí)收資本低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)，須在2006年3月31日前提出切實(shí)可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應(yīng)停止會(huì)員制業(yè)務(wù)。

（四）對(duì)現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會(huì)員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。

（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應(yīng)在2006年12月31日前通過(guò)考試并完成備案。

（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶，并按2005咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，存入已報(bào)備的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。該筆風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資金只有在公司停止開展會(huì)員制業(yè)務(wù)6個(gè)月、并已妥善處理所有投訴后方可轉(zhuǎn)出。

二○○五年十二月十二日

會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制業(yè)務(wù)”），根據(jù)《 中華人民共和國(guó)證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下：

一、會(huì)員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過(guò)電視、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營(yíng)銷手段，面向不特定投資者招攬會(huì)員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測(cè)或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作方式。

二、開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制機(jī)構(gòu)”），必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

三、會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員資格，按照協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則開展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管。

四、會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元；每設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本。

五、擬開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個(gè)工作日前向注冊(cè)地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備。在履行完報(bào)備程序之前，會(huì)員制機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得開展會(huì)員制業(yè)務(wù)。

報(bào)備材料包括但不限于:公司實(shí)收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址等。

六、會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員（超出此范圍的會(huì)員為“異地會(huì)員”），不得招收異地會(huì)員。

七、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過(guò)控制或共同控制多家機(jī)構(gòu)開展會(huì)員制業(yè)務(wù)；5%以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告。

八、會(huì)員制機(jī)構(gòu)的管理和業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；

（二）董事長(zhǎng)、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事營(yíng)銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過(guò)證券從業(yè)資格考試，并由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案。

九、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對(duì)外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費(fèi)專用銀行賬戶、印制合同、招攬會(huì)員、簽署會(huì)員服務(wù)合同、收取服務(wù)費(fèi)用等，不得以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)。分支機(jī)構(gòu)只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務(wù)、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡(luò)等活動(dòng)，并應(yīng)留存所在地會(huì)員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務(wù)資料備查。

會(huì)員制機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備固定的場(chǎng)所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機(jī)制，并應(yīng)按第五條要求向注冊(cè)地證監(jiān)局及該分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局履行報(bào)備程序。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)接受注冊(cè)地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。

十、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在注冊(cè)地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“收費(fèi)專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶”）。

（一）會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)用必須全額匯（存）入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、支付客戶理賠、經(jīng)營(yíng)管理開支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。合同到期6個(gè)月后，方可在逐筆確認(rèn)合同到期、有關(guān)投訴妥善處理的基礎(chǔ)上按月轉(zhuǎn)回收費(fèi)專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金或進(jìn)行支付，也不得以質(zhì)押、擔(dān)保等方式變相轉(zhuǎn)出資金。

（三）收費(fèi)專用銀行賬戶和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶應(yīng)在開展客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行開立，開戶相關(guān)協(xié)議須載明上述賬戶性質(zhì)及對(duì)賬戶使用的要求。

十一、會(huì)員制機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、廣播等媒體，或以網(wǎng)絡(luò)、軟件等方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在相關(guān)欄目及業(yè)務(wù)發(fā)生場(chǎng)所，以醒目方式公示（公告）機(jī)構(gòu)全稱及業(yè)務(wù)資格證書號(hào)碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書號(hào)碼。媒體分析師變更所在機(jī)構(gòu)時(shí)，自變更之日起3個(gè)月內(nèi)，不得代表變更后所在的機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體欄目上從事業(yè)務(wù)。

通過(guò)媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個(gè)月內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

十二、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)媒體欄目、業(yè)務(wù)發(fā)生場(chǎng)所、證券投資咨詢服務(wù)合同及研究推介報(bào)告的首頁(yè)，以醒目的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（電視欄目中應(yīng)不超過(guò)3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業(yè)服務(wù)，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失”及“市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”。

十三、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一印制格式合同，并編號(hào)管理，合同首頁(yè)應(yīng)載明投訴電話、收費(fèi)專用銀行賬戶賬號(hào)、戶名及開戶行。會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)確保投資者在簽字時(shí)已閱知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。

十四、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營(yíng)銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個(gè)客戶的服務(wù)開通時(shí)，以錄音的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（提示內(nèi)容與第十二條規(guī)定的提示內(nèi)容一致），并留存營(yíng)銷過(guò)程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時(shí)備查。

十五、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門和人員獨(dú)立處理客戶投訴。對(duì)于收到的投訴，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于次月月底前處理完畢。對(duì)于投訴率高、投訴量大或未對(duì)客戶投訴及時(shí)處理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門將予以重點(diǎn)關(guān)注，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。

十六、會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須于會(huì)計(jì)結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向注冊(cè)地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告需對(duì)咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。

十七、會(huì)員制機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向注冊(cè)地證監(jiān)局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局出具誠(chéng)信承諾書，明確承諾業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信、合規(guī)及報(bào)備資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾為違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為及提供的不實(shí)資料和虛假信息承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

十八、會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)送相關(guān)備案材料，并建立完整的業(yè)務(wù)資料檔案。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的，也應(yīng)按規(guī)定向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)送分支機(jī)構(gòu)相關(guān)備案材料，并建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；

（二）主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化；

（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號(hào)碼、有效身份證件號(hào)碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會(huì)員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動(dòng)情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個(gè)月公開推薦以及向不同級(jí)別（類型）會(huì)員推薦的證券品種及其變動(dòng)情況；

（五）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報(bào)告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會(huì)員數(shù)量變動(dòng)；

（六）咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提?。┝魉?，賠付額及理賠清單，報(bào)告期風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況；

（七）參與的相關(guān)媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質(zhì)存儲(chǔ)），業(yè)務(wù)宣傳材料；

（八）對(duì)客戶營(yíng)銷過(guò)程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結(jié)果等情況；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)證監(jiān)局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項(xiàng)材料發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備；第（三）至

（六）項(xiàng)材料應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按規(guī)定格式向相關(guān)證監(jiān)局報(bào)備；第（七）至

（九）項(xiàng)材料應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴(yán)禁會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員在開展會(huì)員制業(yè)務(wù)時(shí)有下列行為：

（一）通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；

（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營(yíng)銷方式招攬業(yè)務(wù)；

（四）以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式（包括以推薦的個(gè)股市場(chǎng)表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場(chǎng)表現(xiàn)），進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（六）買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（七）與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；

（八）在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；

（九）為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成；

（十一）通過(guò)未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；

（十二）通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入；

（十三）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過(guò)、降薪、降職、開除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠(chéng)信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場(chǎng)禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會(huì)員制機(jī)構(gòu)，將視情況采取談話提醒、責(zé)令改正、公開批評(píng)、責(zé)令停止分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會(huì)員、暫緩?fù)ㄟ^(guò)年檢、不予通過(guò)年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。

二

十二、證券公司從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。

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第五篇：全過(guò)程咨詢管理辦法

全過(guò)程咨詢管理辦法

桐鄉(xiāng)市康民路小學(xué)(育才中心)工程新建項(xiàng)目

全 過(guò) 程 咨 詢 管 理 辦 法

浙江勛達(dá)工程咨詢有限公司

二零一八年六月

全過(guò)程咨詢管理辦法

桐鄉(xiāng)市康民路小學(xué)(育才中心)工程新建項(xiàng)目

全過(guò)程咨詢管理辦法

一、為更好地發(fā)揮工程咨詢單位在工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督、管理及咨詢作用，深入細(xì)致地落實(shí)響應(yīng)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。進(jìn)一步加強(qiáng)工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)管理，落實(shí)合同、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、相關(guān)法律法規(guī)及委托人的一些具體要求，作為全過(guò)程工程咨詢工作的要求，特制訂本辦法。

二、本辦法依據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》等，及地方性法律、法規(guī)、文件等制定。

三、本管理辦法所稱工程是指桐鄉(xiāng)市康民路小學(xué)（育才中心）新建工程的房屋建筑、室外工程、設(shè)備安裝、管線敷設(shè)、裝飾裝修等工程項(xiàng)目。

四、全過(guò)程咨詢合同簽訂后3天內(nèi)將本工程全過(guò)程咨詢項(xiàng)目部組成人員名單、執(zhí)業(yè)資格證書、技術(shù)職稱原件及復(fù)印件和相關(guān)從業(yè)簡(jiǎn)歷，書面報(bào)建設(shè)局及建設(shè)單位核查備案。

五、全過(guò)程咨詢項(xiàng)目部做到組織機(jī)構(gòu)健全，崗位職責(zé)明確，專業(yè)協(xié)調(diào)配套，年齡層次合理，滿足全過(guò)程工程咨詢的需求。

六、咨詢工作應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、審圖通過(guò)的施工圖紙，執(zhí)行工程建設(shè)技術(shù)規(guī)范和施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，按照全過(guò)程咨詢合同，工程總承包（EPC）合同及其他相關(guān)文件實(shí)施咨詢工作。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制、合同信息管理及現(xiàn)場(chǎng)施工安全管理，現(xiàn)場(chǎng)工程計(jì)量，結(jié)算等實(shí)施全過(guò)程咨詢，履行咨詢職責(zé)。

全過(guò)程咨詢管理辦法

七、按相關(guān)要求編制全過(guò)程咨詢實(shí)施方案，在委托授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)布相關(guān)指令，簽署相關(guān)憑證，編制審核工程造價(jià)。

八、全過(guò)程咨詢?nèi)藛T應(yīng)清楚咨詢控制程序，工程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，掌握工程現(xiàn)場(chǎng)情況及有關(guān)數(shù)據(jù)，滿足工程中對(duì)各項(xiàng)工序、參數(shù)的理解和需求，咨詢?nèi)藛T應(yīng)注意維護(hù)自身形象，遵守本項(xiàng)目制定的各項(xiàng)管理制度，不準(zhǔn)互相推諉，無(wú)理由拒絕或拖延本職工作。對(duì)工程存在的質(zhì)量問(wèn)題，安全隱患應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)發(fā)出整改通知單。

九、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（總監(jiān)理工程師）應(yīng)定期主持召開咨詢工作會(huì)議（監(jiān)理例會(huì)），會(huì)議紀(jì)要由咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理并經(jīng)與會(huì)各方代表會(huì)簽，存檔并作為階段性、竣工結(jié)算依據(jù)。

十、咨詢?nèi)罩卷毺顚懠皶r(shí)、內(nèi)容齊全（日期、天氣、人數(shù)、機(jī)械、材料進(jìn)場(chǎng)、檢測(cè)情況、施工部位、質(zhì)量安全檢查情況、進(jìn)度統(tǒng)計(jì)分析等），咨詢?cè)聢?bào)于當(dāng)月25日前報(bào)送建設(shè)單位（業(yè)主方），并附電子版。（以上內(nèi)容均為結(jié)算依據(jù)）。

十一、咨詢?nèi)藛T在工程實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量全過(guò)程跟班旁站監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)簽發(fā)書面通知，要求施工方整改。施工方拒不整改的，征得建設(shè)方同意后簽發(fā)局部（或全部）停工指令，并有施工方承擔(dān)費(fèi)用及工期。

十二、咨詢?nèi)藛T按職責(zé)做好見證取樣，抽查抽檢，工程計(jì)量工作，做到材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)手續(xù)齊全，數(shù)量準(zhǔn)確，質(zhì)保資料與實(shí)物核驗(yàn)符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。

十三、施工中存在的質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并要求施工方進(jìn)行處理，重大質(zhì)量問(wèn)題不得隱瞞或私自處理。

全過(guò)程咨詢管理辦法

十四、為了工程順利實(shí)施，咨詢?nèi)藛T需加強(qiáng)事前和事中控制。施工過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)過(guò)程檢查，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)指出，簽發(fā)整改通知單，盡量減少事后工序驗(yàn)收時(shí)大量返工，鼓勵(lì)并推行BIM技術(shù)應(yīng)用。

十五、全過(guò)程咨詢單位應(yīng)編制項(xiàng)目全過(guò)程咨詢工作計(jì)劃，項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，提出各分部、分項(xiàng)工程的季度、月度計(jì)劃，并審查施工單位編制的進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)其實(shí)施的可行性提出意見。

十六、項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人審核施工方提交的形象進(jìn)度和已完工程產(chǎn)值月報(bào)，并于每月25日前報(bào)送建設(shè)方。

十七、在工程實(shí)施過(guò)程中，咨詢?nèi)藛T需深入工程施工現(xiàn)場(chǎng)，了解承包人的工、料、機(jī)投入情況，對(duì)進(jìn)度計(jì)劃滯后提出分析意見，采取有效的控制措施，并督促承包人按總承包合同要求工期完成。

十八、工程實(shí)施中發(fā)生的工程優(yōu)化、變更，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定程序辦理，變更后應(yīng)附有原始記錄以便簽證，工程簽證計(jì)量需遵循實(shí)事求是、以合同為原則的依據(jù)，嚴(yán)禁無(wú)中生有，把關(guān)不嚴(yán)，依據(jù)不實(shí)的簽證。

十九、咨詢?nèi)藛T應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的造價(jià)控制，加強(qiáng)事前控制，盡量減少工程變更的產(chǎn)生，嚴(yán)禁竣工結(jié)算價(jià)超合同價(jià)。

二十、所有工程變更、簽證，均需事前洽商，未辦理工程變更洽商手續(xù)，咨詢單位、承包人不得擅自變更，否則增加工程量不予確認(rèn)。

二十一、針對(duì)造價(jià)較大的變更、優(yōu)化，咨詢單位及施工方均需編制變更預(yù)算，提出變更、優(yōu)化理由，報(bào)由業(yè)主審核通過(guò)。

全過(guò)程咨詢管理辦法

二十二、全過(guò)程咨詢單位做好日常安全監(jiān)護(hù)督促工作，并定期組織現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)的檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)要求施工方整改，整改不到位的，有權(quán)扣除本期文明施工措施費(fèi)。二

十三、全過(guò)程咨詢單位需檢查承包商的安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)的組織保證體系、安全管理臺(tái)賬，督促承包商對(duì)施工作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育或分部分項(xiàng)工程的安全技術(shù)交底，督促施工方特種作業(yè)人員持證上崗。

二十四、全過(guò)程咨詢單位還應(yīng)督促承包商做好桐鄉(xiāng)市“國(guó)衛(wèi)”復(fù)查迎檢工作。施工揚(yáng)塵防控、環(huán)境污染防治、施工噪音控制、防擾民措施等工作。

二十五、建設(shè)單位籌建辦監(jiān)督全過(guò)程咨詢單位管理部的日常工作，及時(shí)協(xié)調(diào)解決咨詢工作中存在的問(wèn)題，組織對(duì)咨詢工作的考評(píng)。二

十六、籌建辦發(fā)現(xiàn)咨詢?nèi)藛T未按照委托咨詢合同約定履行咨詢職責(zé)的，有權(quán)要求咨詢單位整改和變更咨詢?nèi)藛T，直至解除咨詢合同，必要時(shí)將違規(guī)情況報(bào)上級(jí)監(jiān)管部門。

二十七、籌建辦根據(jù)工程情況，決定對(duì)咨詢?nèi)藛T的考勤方式，咨詢?nèi)藛T離開工地，必須向籌建辦請(qǐng)假。總監(jiān)（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）離開工地一天（包括一天）以上的，必須由本人以書面形式填寫請(qǐng)假申請(qǐng)單，征得批準(zhǔn)后方可離開工地。其他咨詢?nèi)藛T請(qǐng)假二天（包括二天）以上的，同樣需報(bào)籌建辦批準(zhǔn)。

二十八、工程實(shí)施期間，咨詢?nèi)藛T的作息時(shí)間應(yīng)與承包商施工項(xiàng)目部保持一致。總監(jiān)（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）應(yīng)合理安排工作，保證有足夠的人員在公休日、節(jié)假日、夜間加班輪值。確保工序驗(yàn)收不受影響，保證工程順利實(shí)施，不影響咨詢服務(wù)的質(zhì)量。

全過(guò)程咨詢管理辦法

二十九、全過(guò)程咨詢單位應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)咨詢工作的資料收集、整理歸檔及管理工作，加強(qiáng)對(duì)咨詢工作資料的日常管理。資料收集及時(shí)、真實(shí)完整、整理分類有序。

三

十、工程竣工后，應(yīng)督促承包商提交技術(shù)資料并審核，審核合格后，由承包商向建設(shè)方及政府相關(guān)部門移交。

三

十一、按照審計(jì)相關(guān)規(guī)定，咨詢單位必須配合提供結(jié)算所需的咨詢資料，并對(duì)結(jié)算初步審計(jì)。

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2018年6月