第一篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理條例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8

第一節(jié) 證券一級市場.................................................8

第二節(jié) 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產(chǎn)權的概念

三、關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設立方式及設立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對外投資和擔保的規(guī)定

八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定

九、有限責任公司的設立和組織機構

十、有限責任公司注冊資本制度

十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權

十二、有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定

十三、股份有限公司的設立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機構

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機構的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

十八、公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念 二

十一、法律責任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當事人的行為準則

四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任 二

十二、上市公司收購的法律責任

二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務

二、設立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運作的方式

五、基金財產(chǎn)的獨立性要求

六、基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任 第五節(jié)期貨交易管理條例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責

三、期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定

四、期貨公司設立的條件

五、期貨公司的業(yè)務許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關法律責任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關證券公司組織機構的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

十、關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

十二、財務顧問主辦人應當具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任

九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求

十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

三、證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

六、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則'

四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營

一、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求

四、證券自營業(yè)務操作的基本要求

五、證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

六、證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

七、自營業(yè)務的禁止性行為

八、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求

三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任

十五、合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務

一、融資融券業(yè)務管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

三、融資融券業(yè)務的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

五、融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務形成的債權擔保有關規(guī)定

七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務涉及證券權益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任

三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任 第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

六、背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

第二篇：證券法律法規(guī)

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

(香港專業(yè)人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

(一)重點掌握以下內(nèi)容：

1、法律;

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋;

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

3、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

2、《證券公司風險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國務院批準 國務院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

4、《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

6、《國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)(三)司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

2、《證券市場禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

13、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法》

(2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

18、《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

22、《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

23、《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

26、《關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

(2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號)

28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號)

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

31、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號)

33、《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務部令2006年第10號)

34、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號)

35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號)

36、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號)

39、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號)40、《證券投資基金評價業(yè)務管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)(五)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)

第三篇：法律法規(guī)清單目錄

一、適用法律法規(guī)及其它要求清單目錄

1、中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法[見電子版]

2、中華人民共和國環(huán)境保護法[見電子版]

3、中華人民共和國水污染防治法[見電子版]

4、中華人民共和國標準化法

5、中華人民共和國節(jié)約能源法[

6、中華人民共和國勞動法[

7、中華人民共和國安全生產(chǎn)法[

8、中華人民共和國道路交通安全法

9、中華人民共和國電力法

10、中華人民共和國消防法[

11、中華人民共和國職業(yè)病防治法[

12、危險化學品安全管理條例[

13、女職工勞動保護特別規(guī)定[

14、突發(fā)環(huán)境事件應急預案管理暫行辦法[

15、江西省消防條例[

16、國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（變電部分）[

17、國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（線路部分）[

18、江西省電力公司電氣兩票管理規(guī)定（試行）[

19、江西地區(qū)電網(wǎng)調(diào)度管理規(guī)程[[見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] [見電子版] [見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版]

第四篇：法律法規(guī)目錄.doc

2008年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓資料目錄

一、2008年培訓計劃與實施方案

二、培訓法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護士條例》

3、《中華人民共和**嬰保健法》

4、《醫(yī)師外出會診管理暫行規(guī)定》

5、《麻醉藥品和精神藥品管理條例》

6、《重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事故報告制度的規(guī)定》

三、法律法規(guī)培訓人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2008年法律法規(guī)小結(jié)

2009年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓資料目錄

一、2009年培訓計劃與實施方案

二、培訓法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護士條例》

3、《醫(yī)療廢物的管理條例》

4、《醫(yī)院感染管理規(guī)范》

5、《醫(yī)療事故處理條例》

6、《傳染病防治法》

7、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急條例》

8、《藥品管理法》

三、法律法規(guī)培訓人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2009年法律法規(guī)小結(jié)

2010年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓資料目錄

一、2010年培訓計劃與實施方案

二、培訓法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護士條例》

3、《醫(yī)療機構管理條例》

4、《侵權責任法》

5、《醫(yī)療機構病歷管理規(guī)定》

6、《處方管理辦法》

7、《醫(yī)療機構藥事管理暫行規(guī)定》

8、《護士管理辦法》

三、法律法規(guī)培訓人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2010年法律法規(guī)小結(jié)

2011年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓資料目錄

一、2011年培訓計劃與實施方案

二、培訓法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護士條例》

3、《侵權責任法》

4、《醫(yī)療事故處理條例》

5、《中華人民共和國護士管理辦法》

6、《醫(yī)療機構管理條例》

7、《中華人民共和**嬰保健法》

8、《中華人民共和國傳染病防治法》

三、法律法規(guī)培訓人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2011年法律法規(guī)小結(jié)

第五篇：人事法律法規(guī)目錄

目錄

一、綜合管理

（一）綜合關于進一步加強人才工作的決定（2003年12月26日 中發(fā)[2003]16號）深化干部人事制度改革綱要（2000年6月23日 中辦發(fā)[2000]15號）國務院工作規(guī)則（2008年3月21日國務院第一次全體會議通過）

關于深化行政管理體制改革的意見（2008年2月27日中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會第二次全體會議通過）

中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過）

（二）人事規(guī)劃、計劃與統(tǒng)計

關于加強人事統(tǒng)計工作的意見（1989年8月22日 人計發(fā)[1989]10號）全民所有制機關、事業(yè)單位職工人數(shù)和工資總額計劃管理暫行辦法（1990年8月14日 人計發(fā)[1990]17號）

國家機關、事業(yè)單位工資基金管理暫行辦法（1990年11月9日 人計發(fā)[1990]20號）

關于進一步加強機關、事業(yè)單位工資基金管理的通知（1992年3月10日 人計發(fā)[1992]7號）

有條件的事業(yè)單位實行工資總額同經(jīng)濟效益指標掛鉤暫行辦法（1995年4月24日 人計發(fā)[1995]51號）

機關、事業(yè)單位增人計劃卡暫行管理辦法（1996年6月17日 人發(fā)[1996]55號）人事統(tǒng)計工作管理暫行辦法（試行）（1997年9月4日 人發(fā)[1997]78號）行政單位財政統(tǒng)一發(fā)放工資暫行辦法（2000年6月21日 財行[2000]1號）關于加強機關事業(yè)單位人員工資管理防范虛報冒領工資問題的通知（2006年3月22日 國人部發(fā)[2006]26號）

二、公務員管理

機構編制監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定（二00七年二月十三日）

地方各級人民政府機構設置和編制管理條例（中華人民共和國國務院令第486號）

中華人民共和國公務員法（2005年4月27日 中華人民共和國主席令第35號）黨政領導干部選拔任用工作條例（2002年7月9日 中發(fā)[2002]7號）

全國公開選拔黨政領導干部考試大綱（試行）（2000年1月 組通字［2000］4號）

黨政領導干部公開選拔和競爭上崗考試大綱

干部教育培訓工作條例（試行）（2006年1月21日 中發(fā)[2006]3號）

中共中央辦公廳關于印發(fā)《黨政領導干部職務任期暫行規(guī)定》等三個法規(guī)文件的通知（2006年6月10日 中辦發(fā)[2006]19號）

《黨政領導干部職務任期暫行規(guī)定》

《黨政領導干部交流工作規(guī)定》

《黨政領導干部任職回避暫行規(guī)定》

中共中央辦公廳關于印發(fā)《公開選拔黨政領導干部工作暫行規(guī)定》等五個法規(guī)文

件的通知（2004年4月8日 中辦發(fā)[2004]13號）

《公開選拔領導干部工作暫行規(guī)定》

《黨政機關競爭上崗工作暫行規(guī)定》

《黨的地方委員會全體會議對下一級黨委、政府領導班子正職擬任人選和推薦人

選表決辦法》

《關于機關事業(yè)單位工資收入分配制度改革實施中有關問題的意見》 《黨政領導干部辭職暫行規(guī)定》

《關于黨政領導干部辭職從事經(jīng)營活動有關建議和意見》

《關于對黨政領導干部在企業(yè)兼職進行清理的通知》

《關于黨員領導干部述職述廉的暫行規(guī)定》（2006年2月27日）

《關于對黨員領導干部進行誡勉談話和函詢的暫行辦法》（2006年2月27日）《人事工作督查暫行規(guī)定》（2000年10月30日 人辦發(fā)［2000］92號）

行政機關公務員處分條例（2007年4月22日 中華人民共和國國務院令第495

號）

中共中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定（2007

年5月29日）

公務員錄用規(guī)定（試行）（2007年11月6日 人事部令第7號）

公務員錄用體檢通用標準（試行）（2005年1月17日 國人部發(fā)[2005]1號）人事部關于印發(fā)《國家公務員錄用面試暫行辦法》和《國務院工作部門面試考官

資格管理暫行細則》的通知（人發(fā)[2001]65號）

公務員考核規(guī)定（試行）（2007年1月4日 中組發(fā)[2007]2號）

公務員獎勵規(guī)定（試行）（中組發(fā)[2008] 2號）

公務員調(diào)任規(guī)定（試行）中組發(fā)[2008]6號

關于解除國家公務員行政處分有關問題的通知（1999年8月23日 人發(fā)[1999]100

號）

關于解除國家公務員行政處分有關問題的補充通知（2005年2月18日 國人廳

發(fā)[2005]13號）

國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部“十一五”行政機關公務員培訓綱要的通知（2007年2

月7日 國辦發(fā)[2007]8號）

國家公務員通用能力標準框架（試行）（2003年11月18日 國人部發(fā)[2003]48

號）

關于事業(yè)單位參照公務員法管理工作有關問題的意見（2006年8月20日 組通

字[2006]27號）

關于進一步加強領導干部學法用法提高依法執(zhí)政能力的意見（2007年2月15日

司發(fā)通[2007]12號

三、專業(yè)技術人員管理

（一）專家管理

國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部、財政部關于來華定居工作專家工作安排及待遇等問題

規(guī)定的通知（1994年11月24日 國辦發(fā)[1994]102號）

關于回國（來華）定居專家工作有關問題的通知（1995年3月27日 人專發(fā)

[1995]36號

新世紀百千萬人才工程實施方案（2002年5月23日 人發(fā)[2002]55號）

（二）職稱管理

中共中央、國務院轉(zhuǎn)發(fā)《關于改革職稱評定、實行專業(yè)技術職務聘任制度的報告》的通知（1986年1月24日 中發(fā)[1986]3號）

關于實行專業(yè)技術職務聘任制度的規(guī)定（1986年2月28日 國發(fā)[1986]27號）職業(yè)資格證書制度暫行辦法（1995年1月17日 人職發(fā)[1995]6號）

關于加強職稱評聘和考試工作中證書管理的通知（1996年8月15日 人發(fā)

[1996]72號）

關于專業(yè)技術人員職稱外語等級統(tǒng)一考試的通知（1998年7月28日 人發(fā)

[1998]54號）

關于事業(yè)單位專業(yè)技術職務實行結(jié)構比例管理的通知（1999年6月17日 人發(fā)

[1999]65號）

關于全國專業(yè)技術人員計算機應用能力考試的通知（2001年12月12日 人發(fā)

[2001]124號）

專業(yè)技術人員資格考試違紀違規(guī)行為處理規(guī)定（2004年11月8日 人事部令第3

號）

關于實施《專業(yè)技術人員違紀違規(guī)行為處理規(guī)定》有關問題的通知（2007年2

月27日 國人部發(fā)[2007]25號）

關于完善職稱外語考試有關問題的通知（2007年3月20日 國人部發(fā)[2007]37

號

（三）留學人員工作

關于開展高層次留學人才回國資助試點工作的意見（2003年11月31日 國人部

發(fā)[2003]45號）

關于留學人才引進工作中界定海外高層次留學人才的指導意見（2005年3月22

日 國人部發(fā)[2005]25號）

關于在外留學人員有關問題的通知（1992年8月12日 國辦發(fā)[1992]44號）關于鼓勵海外留學人員以多種形式為國服務的若干意見（2001年5月14日 人

發(fā)[2001]49號

留學人員創(chuàng)業(yè)園管理辦法（2001年1月15日 人發(fā)[2001]7號）

留學人員科技活動項目擇優(yōu)資助經(jīng)費申請與管理辦法（2001年4月6日 人發(fā)

[2001]33號）

關于建立海外高層次留學人才回國工作綠色通道的意見（2007年2月15日 國

人部發(fā)[2007]26號）

關于人事部與地方人民政府共建留學人員創(chuàng)業(yè)園的意見（2002年8月26日 人

發(fā)[2002]84號）

（四）繼續(xù)教育工作

全國專業(yè)技術人員繼續(xù)教育暫行規(guī)定（1995年11月1日 人核培發(fā)[1995]131號）專業(yè)技術人才知識更新工程（“653工程”）實施方案（2005年9月27日 國人部

發(fā)[2005]73號）

關于加快實施專業(yè)技術人才知識更新工程（2006年11月16日 國人部發(fā)

[2006]122號）

關于印發(fā)《專業(yè)技術人才知識更新工程（“653工程”）統(tǒng)計管理辦法》和《專業(yè)

技術人才知識更新工程（“653工程”）項目備案發(fā)布辦法》的通知（2006年11月30日 國人廳發(fā)[2006]202號）

（五）博士后工作

博士后管理工作規(guī)定（2006年12月29日 國人部發(fā)[2006]149號）

博士后工作“十一五”規(guī)劃（2006年10月30日 國人部發(fā)[2006]114號）

中央職稱改革工作領導小組轉(zhuǎn)發(fā)全國博士后科研流動站管理協(xié)調(diào)委員會《關于博

士后研究人員專業(yè)技術職務評審和任職的原則意見》的通知（1987年8月18日 職改字[1987]33號）

企業(yè)博士后工作管理暫行規(guī)定（1997年10月8日 博管發(fā)[1997]5號）中國優(yōu)秀博士后獎勵規(guī)定（1999年9月16日 人發(fā)[1999]107號）

四、事業(yè)單位人事制度

國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部關于在事業(yè)單位試行人員聘用制度意見的通知（2002

年7月6日 國辦發(fā)[2002]35號）

中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日 中華人民共和國主席令第65號）關于加快推進事業(yè)單位人事制度改革的意見（2000年7月21日 人發(fā)[2000]78

號）

關于事業(yè)單位試行人員聘用制度有關工資待遇等問題的處理意見（試行）（2004

年7月12日 國人部發(fā)[2004]63號）

事業(yè)單位試行人員聘用制度有關問題的解釋（2003年12月10日 國人部發(fā)

[2003]61號）

事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定（2005年11月16日 人事部令第6號）

全民所有制事業(yè)單位專業(yè)技術人員和管理人員辭職暫行規(guī)定（1990年9月8日

人調(diào)發(fā)[1990]19號）

全民所有制事業(yè)單位辭退專業(yè)技術人員和管理人員暫行規(guī)定（1992年10月16

日 人調(diào)發(fā)[1992]18號）

事業(yè)單位崗位設置管理試行辦法（2006年7月4日 國人部發(fā)[2006]70號）《事業(yè)單位崗位設置管理試行辦法》實施意見（2006年8月31日 國人部發(fā)

[2006]87號）

事業(yè)單位工作人員考核暫行規(guī)定（1995年12月14日 人核培發(fā)[1995]153號）關于行政機關任命的事業(yè)單位工作人員違反紀律處分問題的通知（2006年12月

25日 國人部發(fā)[2006]150號）

五、人才流動開發(fā)與軍轉(zhuǎn)干部安置

（一）人才流動與人才市場管理

人才市場管理規(guī)定（2005年3月22日 人事部、工商行政管理總局第1號令頒

布、第4號令修訂）

中外合資人才中介機構管理暫行規(guī)定（2005年5月24日 人事部、商務部、工

商行政管理總局第2號令頒布、第5號令修訂）

關于加快發(fā)展人才市場的意見（2004年2月16日 國人部發(fā)[2004]12號）

關于印發(fā)《國務院所屬部門人才中介服務機構管理辦法》和《全國性人才交流會

審批辦法》的通知（2005年11月18日 國人部發(fā)[2005]97號）

流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定（1996年12月2日 人發(fā)[1996]118號）

（二）人事爭議處理

人事爭議處理規(guī)定（2007年8月9日 國人部發(fā)[2007]109號）

關于人民法院審理事業(yè)單位人事爭議案件若干問題的規(guī)定（2003年8月27日 法

釋[2003]13號）

關于事業(yè)單位人事爭議案件適用法律等問題的答復（2004年4月30日 法函

[2004]30號）

關于在國務院各部委、直屬單位、直屬事業(yè)單位開展人事爭議調(diào)解工作的意見

（1999年1月6日 人辦發(fā)[1999]2號）

（三）大中專畢業(yè)生就業(yè)

關于引導和鼓勵高校畢業(yè)生面向基層就業(yè)的意見（2005年6月29日 中辦發(fā)

[2005]18號）

關于組織開展高校畢業(yè)生到農(nóng)村基層從事支教、支農(nóng)、支醫(yī)和扶貧工作的通知

（2006年2月25日 國人部發(fā)[2006]16號）

關于做好選拔到農(nóng)村基層工作的高校畢業(yè)生管理使用工作有關問題的通知（2002

年6月6日 人發(fā)[2002]60號）

關于建立高校畢業(yè)生就業(yè)見習制度的通知（2006年2月27日 國人部發(fā)[2006]17

號）

（四）人事調(diào)配工作

干部調(diào)配工作規(guī)定（1991年2月4日 人調(diào)發(fā)[1991]4號）

關于進一步解決干部夫妻兩地分居問題的通知（1989年12月8日 國發(fā)[1989]81

號）

關于進一步解決干部夫妻兩地分居問題工作的通知（1999年7月13日 人發(fā)

[1999]80號）

關于調(diào)整國務院各部委、各直屬機構及中央直接管理企業(yè)解決干部夫妻兩地分居

政策的通知（2003年6月23日 人辦發(fā)[2003]55號）

（五）軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部安置

軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部安置暫行辦法（2001年1月19日 中發(fā)[2001]3號）

關于自主擇業(yè)的軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部安置管理若干問題的意見（2001年8月24日 國

轉(zhuǎn)聯(lián)[2001]8號）

自主擇業(yè)的軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部退役金發(fā)放管理辦法（2001年12月13日 國轉(zhuǎn)聯(lián)

[2001]9號）

六、工資福利與離退休管理

（一）工資福利

關于機關、事業(yè)單位工作人員在停職審查期間工資處理意見的通知（1999年11

月13日 人發(fā)[1999]134號

國家機關、事業(yè)單位貫徹《國務院關于職工工作時間的規(guī)定》的實施辦法（1995

年3月26日 人薪發(fā)[1995]32號）

關于職工探親待遇的規(guī)定（1981年3月14日 國發(fā)[1981]36號）

關于機關、事業(yè)單位女職工產(chǎn)假期間工資計發(fā)問題的通知（1994年2月24日 人

薪發(fā)[1994]7號）

國家機關、事業(yè)單位工作人員死亡后遺屬生活困難補助暫行規(guī)定（1980年2月

13日 民發(fā)[1980]5號 財事[1980]34號）

國家機關工作人員病假期間生活待遇問題的規(guī)定（1981年12月11日 人辦函

[1998]101號）

（二）離退休工作

關于安置老弱病殘干部的暫行辦法（1978年6月2日 國發(fā)[1978]104號）關于老干部離職休養(yǎng)的暫行規(guī)定（1980年10月7日 國發(fā)[1980]253號）

關于認真執(zhí)行干部退（離）休制度有關問題的通知（1988年8月25日 中組發(fā)

[1988]9號）

關于高級專家離休退休若干問題的暫行規(guī)定（1983年9月12日 國發(fā)[1983]141

號）

關于高級專家退休問題的補充規(guī)定（1986年2月18日 國發(fā)[1986]26號）

關于事業(yè)單位試行人員聘用制度有關工資待遇等問題的處理意見（試行）（2004

年10月12日 國人部發(fā)[2004]63號）

七、國家工作人員紀律

中國共產(chǎn)黨紀律處分條例（2003年12月31日 中發(fā)[2003]18號）

關于對黨和國家機關工作人員在國內(nèi)交往中收受的禮品實行登記制度的規(guī)定

（1995年4月30日 中辦發(fā)[1995]7號）

關于領導干部報告?zhèn)€人重大事項的規(guī)定（1997年1月31日 中辦發(fā)[1997]3號）關于進一步加強管理嚴肅干部人事工作紀律有關問題的通知（2001年8月14日

人發(fā)[2001]88號）

關于人事部門廉政建設的規(guī)定（1998年4月12日 人發(fā)[1998]31號）

人事工作中國家秘密及其密級具體范圍的規(guī)定（1989年10月24日 人辦發(fā)

[1989]8號）

人事工作中國家秘密及其密級具體范圍的補充規(guī)定（1992年12月29日 人辦發(fā)

[1992]1號）