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      證券類法律法規(guī)（五篇）
      
        
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簡(jiǎn)介：寫寫幫文庫(kù)小編為你整理了多篇相關(guān)的《證券類法律法規(guī)》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫(kù)還可以找到更多《證券類法律法規(guī)》。

      
	
      

      第一篇：證券類法律法規(guī)
      

      證券類法律法規(guī)
      （一）法律
      1、《中華人民共和國(guó)公司法》
      （2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
      2、《中華人民共和國(guó)證券法》
      （2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
      3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
      （2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)）
      4、《中華人民共和國(guó)刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）
      （1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）
      5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
      （1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)）
      6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案
      （六）》
      （2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)）
      7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案
      （七）》
      （2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)）
      （二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件
      1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
      （2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）
      2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
      （2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)）
      3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
      （1997年12月25日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1997]96號(hào)）
      4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
      （1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）
      5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
      （1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)）
      6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
      （1997年6月20日國(guó)發(fā)[1997]21號(hào)）
      7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
      （1999年9月21日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）
      （三）司法解釋
      1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
      （2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò)法釋［2003］1號(hào)）
      2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)法釋[2003]2號(hào)）
      (四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
      1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
      2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
      （2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
      3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
      （2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）
      4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
      （2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）
      5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
      （2006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
      6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
      （2010年10月11日證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）
      7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
      （2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）
      8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
      （2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）
      9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
      （2008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）
      10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
      （2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）
      11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
      （2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）
      12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
      （2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）
      13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
      （2006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）
      14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
      （2003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）
      15、《上市公司信息披露管理辦法》
      （2007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）
      16、《上市公司收購(gòu)管理辦法》
      （2008年8月27日證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）
      17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
      （2008年4月16日證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）
      18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》
      （2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）
      19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
      （2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）
      20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
      （2004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）
      21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
      （2004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）
      22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
      （2006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）
      23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
      24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
      （2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）
      25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
      （2009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）
      26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
      （2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）
      27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
      （2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）
      28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
      （2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）
      29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
      （2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）
      30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
      （2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）
      31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
      （2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）
      32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
      （2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）
      33、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
      （2008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）
      34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》
      （2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號(hào)）
      35、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
      （2006年8月8日商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào)）
      36、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
      （2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào)）
      37、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》
      （2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005] 51號(hào)）
      38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
      （2005年11月14日證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005] 120號(hào)）
      39、《證券投資基金信息披露管理辦法》
      （2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）
      40、《證券投資基金銷售管理辦法》
      （2004年6月25日證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）
      41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》
      （2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009] 14號(hào)）
      42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》
      （2009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）
      43、《證券公司參與股指期貨交易指引》
      （2010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010] 14號(hào)）
      (五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則
      1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
      （2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
      （六）證券交易所規(guī)則
      1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
      （2008年9月4日上海證券交易所）
      2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
      （2008年9月4日深圳證券交易所）
      3、《上海證券交易所交易規(guī)則》
      （2006年5月15日上海證券交易所）
      4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》
      （2011年1月17日深圳證券交易所）
      5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
      （2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）
      以上法律法規(guī)可從證監(jiān)會(huì)等相關(guān)網(wǎng)站下載。紅色加重部分為必讀，粉色參考，其他備查。
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      知識(shí)和操作類參考書----證券業(yè)從業(yè)人員資格考試教材：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
      其中《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》屬于基礎(chǔ)知識(shí)類，需要熟讀；《證券發(fā)行與承銷》與企業(yè)上市密切相關(guān)。其他三門參考。
      另外可參考一些“上市操作指引”之類的書籍。注意這類書籍一般分主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板、境外市場(chǎng)，可根據(jù)實(shí)際需要選擇。
      第二篇：證券法律法規(guī)目錄
      第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
      目 錄
      第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)............................................3
      第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系.......................................3
      第二節(jié) 公司法....................................................3
      第三節(jié) 證券法......................................................3
      第四節(jié) 基金法..................................................4
      第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例................................................4
      第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例............................................4
      第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5
      第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5
      第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5
      第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................6
      第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)......................................................6
      第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6
      第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問....................6
      第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6
      第五節(jié) 證券自營(yíng)........................................................7
      第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7
      第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)......................................................7
      第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8
      第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng).................................................8
      第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng).................................................8
      第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
      一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)
      二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法
      一、公司的種類
      二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念
      三、關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定
      四、分公司和子公司的法律地位
      五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求
      六、公司章程的內(nèi)容
      七、公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定
      八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定
      九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
      十、有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度
      十一、有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
      十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
      十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序
      十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
      十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
      十六、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
      十七、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
      十八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
      十九、公司合并、分立的種類及程序
      二十、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念 二
      十一、法律責(zé)任 第三節(jié)證券法
      一、證券法的適用范圍
      二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則
      三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
      四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
      五、公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
      六、證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
      七、承銷團(tuán)及主承銷人
      八、證券的銷售期限
      九、代銷制度
      十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
      十一、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
      十二、債券上市的條件和申請(qǐng)
      十三、證券交易暫停和終止的情形
      十四、信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果
      十五、內(nèi)幕交易行為
      十六、操縱證券市場(chǎng)行為
      十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
      十八、上市公司收購(gòu)的概念和方式
      十九、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則
      二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 二
      十一、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 二
      十二、上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任
      二十三、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 第四節(jié)基金法
      一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
      二、設(shè)立基金管理管理公司的條件
      三、基金管理人的禁止行為
      四、公募基金運(yùn)作的方式
      五、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
      六、基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義
      七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
      八、非公開募集基金的合格投資者要求
      九、非公開募集基金的投資范圍
      十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求
      十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關(guān)法律責(zé)任 第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例
      一、期貨的概念、特征及其種類
      二、期貨交易所的職責(zé)
      三、期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定
      四、期貨公司設(shè)立的條件
      五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度
      六、期貨交易的基本規(guī)則
      七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
      八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
      一、證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定
      二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定
      三、證券公司股東出資的規(guī)定關(guān)于成為持有證券公司*F以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定
      四、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定
      五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定
      六、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定
      七、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定
      八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
      九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
      十、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
      十一、證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求
      十二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）
      十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格
      一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍
      二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
      三、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
      四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
      五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
      六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
      七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
      八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
      九、證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求
      十、保薦代表人的資格管理規(guī)定
      十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求
      十二、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為
      一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
      二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
      三、證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序
      四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系
      五、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定
      六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
      七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
      八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任
      九、投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
      十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
      十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施
      十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求
      十三、財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
      十四、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
      一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
      二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
      三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
      四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求
      五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
      六、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢
      一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系
      二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
      三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
      四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
      五、監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施
      六、證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
      七、監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
      一、上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)
      二、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形
      三、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則'
      四、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任 第四節(jié)證券承銷與保薦
      一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
      二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
      三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
      四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
      五、監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營(yíng)
      一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
      二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定
      三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求
      四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求
      五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
      六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求
      七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
      八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
      一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求
      二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
      三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
      五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求
      六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式
      七、合格投資者要求
      八、關(guān)聯(lián)交易的要求
      九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
      十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求
      十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定
      十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
      十三、監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求
      十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
      十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定
      第七節(jié)其他業(yè)務(wù)
      一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
      二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件
      三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
      四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
      五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容
      六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定
      七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
      八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定
      九、監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
      十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則
      十一、監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定
      十二、代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則
      十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為
      十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
      十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
      十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
      十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
      十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求
      十九、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則
      第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)
      一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任
      二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
      三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
      四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
      五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任 第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)
      一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
      二、利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
      三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
      四、操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
      五、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
      六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
      第三篇：證券法律法規(guī)
      2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類
      (香港專業(yè)人員考試部分)
      2010年2月1日
      一、考試的范圍和要求
      本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。
      (一)重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容：
      1、法律;
      2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;
      3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。
      (二)一般了解以下內(nèi)容：
      1、司法解釋;
      2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);
      3、證券交易所規(guī)則。
      二、考試的法律法規(guī)目錄
      (一)法律
      1、《中華人民共和國(guó)公司法》
      (2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
      2、《中華人民共和國(guó)證券法》
      (2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
      3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
      (2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))
      4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))
      (1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)
      5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
      (1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))
      6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》
      (2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))
      7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》
      (2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))
      (二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件
      1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
      (2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))
      2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
      (2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))
      3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
      (1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))
      4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))
      5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))
      6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))
      7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
      (1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))(三)司法解釋
      1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))
      2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
      1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))
      2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
      (2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))
      3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))
      4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))
      5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))
      6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
      (2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào))
      7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
      (2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))
      8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
      (2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))
      9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
      (2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))
      10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))
      11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))
      12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))
      13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))
      14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))
      15、《上市公司信息披露管理辦法》
      (2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))
      16、《上市公司收購(gòu)管理辦法》
      (2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào))
      17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
      (2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào))
      18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》
      (2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))
      19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
      (2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))
      20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
      (2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))
      21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
      (2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))
      22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
      (2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))
      23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
      (2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))
      24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
      (2009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào))
      25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
      (2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))
      26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
      (2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))
      27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
      (2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào))
      28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
      (2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))
      29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》
      (2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào))
      30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》
      (2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào))
      31、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
      (2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))
      32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》
      (2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))
      33、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
      (2006年8月8日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào))
      34、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
      (2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào))
      35、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》
      (2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào))
      36、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
      (2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))
      37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))
      38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào))
      39、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào))40、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))(五)證券交易所規(guī)則
      1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)
      2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)
      3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)
      4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)
      第四篇：法律法規(guī)類(多選題)題庫(kù)
      六安市建工監(jiān)理有限公司監(jiān)理員（土建專業(yè)）入職考試題庫(kù)
      法律法規(guī)類多選題（每次考試隨機(jī)抽取5題）
      (每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至 少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)
      1．建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向施工單位提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測(cè)資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程有關(guān)資料，并保證資料的（）。
      A：及時(shí)
      B：真實(shí)
      C：準(zhǔn)確
      D：完整
      標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C、D
      2．施工單位采購(gòu)、租賃的安全防護(hù)用具、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件，應(yīng)當(dāng)具有（），并在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)前進(jìn)行檢查。
      A：檢測(cè)合格證明
      B：生產(chǎn)(制造)許可證 C：產(chǎn)品合格證
      D：產(chǎn)品說(shuō)明書
      標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C
      3．使用承租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)械及配件的，由（）共同進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可使用。
      A：施工總承包單位
      B：建設(shè)單位 C：出租單位
      D：安裝單位
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D
      4．監(jiān)理單位落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任的主要工作包括（）。
      A：健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制
      B：提高監(jiān)理單位員工素質(zhì)
      C：完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度
      D：建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D
      5．下列哪些屬于施工準(zhǔn)備階段安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（）。
      A：督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對(duì)施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查
      B：審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證書是否合法有效
      C：審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃
      D：審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C、D
      6．下列那些哪些屬于施工階段安全監(jiān)理內(nèi)容（）。
      A：定期巡視檢查施工過(guò)程中的危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)情況
      B：審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與
      投標(biāo)文件一致
      C：檢查施工現(xiàn)場(chǎng)各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況
      D：核查施工現(xiàn)場(chǎng)的施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D
      7．工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將（）等按規(guī)定立卷歸檔。
      A：技術(shù)文件
      B：驗(yàn)收記錄 C：巡視記錄
      D：監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D
      8．工程監(jiān)理單位有下列（）行為之一的，責(zé)令限期整改；逾期未改正，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究形式責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
      A：未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的 B：發(fā)現(xiàn)安全事故隱患萬(wàn)未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的 C：要求施工單位壓縮合同約定工期的
      D：施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D
      9．建設(shè)單位有下列（）行為之一的，責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究形式責(zé)任，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
      A：對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位提出不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求的
      B：要求施工單位壓縮合同約定工期的
      C：將拆除工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位的 D：不依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的其他行為
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      10．下列屬于一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程（）。
      A：基坑支護(hù)與降水工程
      B：土方開挖工程 C：起重吊裝工程
      D：砼澆筑工程
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      11．下列哪些人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過(guò)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并要取得特種作業(yè)資格證書后，方可作業(yè)上崗（）。
      A：垂直運(yùn)輸機(jī)械作業(yè)人員
      B：安裝拆卸工 C：起重信號(hào)工
      D：混凝土澆筑人員
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      12．下列應(yīng)當(dāng)組織專家組進(jìn)行論證審查的工程有（）。
      A：深基坑工程
      B：30m及以上高空作業(yè)的工程 C：地下暗挖工程
      D：拆除爆破工程
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      13．作業(yè)人員有權(quán)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的（）中存在的安全問題提出批評(píng)、檢舉和控告，有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)。
      A：作業(yè)制度
      B：作業(yè)條件 C：作業(yè)程序
      D：作業(yè)方式
      標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C、D
      14．作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守安全施工的（），正確使用安全防護(hù)用具機(jī)械設(shè)備等。
      A：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)
      B：規(guī)章制度 C：作業(yè)程序
      D：操作規(guī)程
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D
      15．施工單位的（）應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門考核合格后方可任職。
      A：主要負(fù)責(zé)人
      B：專職安全生產(chǎn)管理人員 C：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
      D：質(zhì)檢員
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      16．《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位不得（）。
      A：委托給工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工監(jiān)理；
      B：明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備； C：要求設(shè)計(jì)單位或施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)降低建設(shè)工程質(zhì)量；
      D：明示或暗示設(shè)計(jì)單位或施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)降低建設(shè)工程質(zhì)量。標(biāo)準(zhǔn)答案：B、D  17．《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定的質(zhì)量責(zé)任主體包括（）。
      A：縣級(jí)以上建設(shè)主管部門
      B：建設(shè)單位
      監(jiān)理單位 C：勘察設(shè)計(jì)單位
      C：施工單位 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C、D
      18．建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。
      A：完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容
      B：有勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件
      C：有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告 D：有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C
      19．施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項(xiàng)目的（）。
      A：項(xiàng)目經(jīng)理
      B：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
      C：技術(shù)負(fù)責(zé)人
      D：施工管理負(fù)責(zé)人 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D
      20．建設(shè)工程質(zhì)量保修中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的（）
      A：保修范圍
      B：保修內(nèi)容
      C：保修期限
      D：保修責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D  21．施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定對(duì)建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備和商品砼進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有（）未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用。
      A：檢驗(yàn)報(bào)告
      B：書面記錄
      C：專人簽字
      D：專人負(fù)責(zé) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C
      22．工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選具有相應(yīng)資格的（）進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。
      A：總監(jiān)理工程師
      B：總監(jiān)理工程師代表 C：監(jiān)理工程師
      D：監(jiān)理員 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C  23．縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門的履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施有（）。
      A：要求被檢查的單位提供有關(guān)工程質(zhì)量的文件和資料 B：進(jìn)入被檢查單位的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查 C：對(duì)施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)令停工 D：發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問題時(shí)，責(zé)令改正 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D
      24．監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求采?。ǎ?/p>
      A：旁站
      B：見證 C：巡視
      D：平行檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D  25．施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)在（）監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的質(zhì)量檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)。
      A：建設(shè)單位
      B：施工單位 C：監(jiān)理單位
      D：質(zhì)量檢測(cè)單位 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C
      26．設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備應(yīng)當(dāng)注明（）等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
      A：規(guī)格
      B：尺寸
      C：型號(hào)
      D：性能 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C、D  27．《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定下列那些工程必須實(shí)行監(jiān)理（）。
      A：國(guó)家投資建設(shè)工程
      B：國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程
      C：大型公用事業(yè)工程
      D：成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C、D  28．《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定違法分包是指（）的行為。
      A：施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位 B：施工總承包單位將建設(shè)工程半數(shù)以上工程內(nèi)容的施工分包給其他單位
      C：分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包 D：承包單位將其承包合同工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)給其他單位承包 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C
      29．違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定的監(jiān)理工程師因過(guò)錯(cuò)（）。
      A：造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年
      B：造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè) C：情節(jié)特別惡劣的10年內(nèi)不予注冊(cè) D：情節(jié)特別惡劣的終身內(nèi)不予注冊(cè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、D 30．依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定在實(shí)行監(jiān)理的工程中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要對(duì)（）進(jìn)行約束和協(xié)調(diào)，以使建設(shè)責(zé)任主體各盡其責(zé)。
      A：政府建設(shè)主管部門
      B：建設(shè)單位
      C：勘察、設(shè)計(jì)單位
      D：施工單位 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、C、D
      31．下列不需要申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程有（）。
      A：部隊(duì)營(yíng)房
      B：建筑面積為600㎡的單體住宅樓 C：城市大型立交橋
      D：施工單位搭建的工地宿舍 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、D
      32．有關(guān)部門在對(duì)一在建住宅小區(qū)工程的行政執(zhí)法聯(lián)合檢查中發(fā)現(xiàn)，該工程尚未取得施工許可證，也未取得工程規(guī)劃許可證，施工圖設(shè)計(jì)文件也未按規(guī)定經(jīng)過(guò)審查。根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，可以（）。
      A：責(zé)令改正
      B：對(duì)監(jiān)理單位處以罰款 C：對(duì)建設(shè)單位處以罰款
      D：對(duì)設(shè)計(jì)單位處以罰款 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、C
      33．從事建筑活動(dòng)的勘探、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家規(guī)定的條件，具體方面有（）。
      A：注冊(cè)資本
      B：專業(yè)技術(shù)人員
      C：年收入金額
      D：年納稅金額 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B
      34．某辦公樓工程招標(biāo)發(fā)包，有多家符合相應(yīng)資質(zhì)條件的承包企業(yè)供建設(shè)單位選擇?？晒┙ㄔO(shè)單位依法采用的法包方案有（）。
      A：將工程發(fā)包給一家企業(yè)
      B：將工程的設(shè)計(jì)、施工發(fā)包給一家企業(yè)，工程采購(gòu)由自己完成
      C：將工程設(shè)計(jì)發(fā)包給一家企業(yè)，采購(gòu)、施工和監(jiān)理一并發(fā)包給另一家企業(yè)
      D：將工程的施工和監(jiān)理發(fā)包給一家企業(yè)，工程采購(gòu)由自己完成 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B  35．若建設(shè)單位將建筑工程肢解發(fā)包，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。
      A：責(zé)令停業(yè)整
      B：責(zé)令改正 C：吊銷資質(zhì)證書
      D：處以罰款 標(biāo)準(zhǔn)答案：B、D
      36．某工程的施工總承包欲分包工程，依據(jù)法律法規(guī)不能實(shí)施的行為有（）。
      A：經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可將其中的部分工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位 B：將其承包的全部建筑工程肢解以后分別發(fā)包給別人 C：將其中的主體結(jié)構(gòu)工程分包給乙公司
      D：將其總承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給據(jù)其他具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位
      標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C
      37．下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致建筑施工企業(yè)與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效的行為有（）。
      A：將其承包的建設(shè)工程全部轉(zhuǎn)給其他符合資質(zhì)條件的施工企業(yè)完成 B：將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包
      C：將其所承包的工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他承包單位完成
      D：將其總承包的工程中的專業(yè)工程發(fā)包給據(jù)其他具有相應(yīng)資質(zhì)的承包單位完成
      標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B
      38．下列選項(xiàng)中，屬于必須實(shí)行監(jiān)理的建筑工程包括（）。
      A：郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目 B：項(xiàng)目總投資額為2000萬(wàn)元的體育館項(xiàng)目
      C：使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目 D：項(xiàng)目總投資額為3000萬(wàn)元的以上的學(xué)校項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D
      39．按照《建筑法.》的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，將
      （）將書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。
      A：監(jiān)理的內(nèi)容
      B：監(jiān)理規(guī)劃 C：監(jiān)理的費(fèi)用
      D：監(jiān)理權(quán)限 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、D
      40．下列關(guān)于施工許可證說(shuō)法正確的有（）。
      A：申請(qǐng)施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供安全施工措施的資料 B：申請(qǐng)施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)有滿足施工需要的施工圖紙 C：申請(qǐng)施工許可證時(shí)，施工單位沒有確定
      D：應(yīng)由施工單位向建設(shè)行政主管部門申領(lǐng)施工許可證 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B
      41．監(jiān)理公司對(duì)工程實(shí)施監(jiān)理的依據(jù)有（）。
      A：工程監(jiān)理規(guī)劃 B：工程監(jiān)理細(xì)則 C：工程監(jiān)理合同
      D：工程施工承包合同 標(biāo)準(zhǔn)答案：C、D
      42．下列哪項(xiàng)不屬于工程監(jiān)理內(nèi)容中“三管理”的內(nèi)容（）。
      A：安全管理
      B：信息管理 C：進(jìn)度管理
      D：質(zhì)量管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B
      43．甲工程監(jiān)理公司具有房屋建筑工程專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)，承攬到一項(xiàng)住宅工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)，并與建設(shè)單位簽訂了委托監(jiān)理合同。此后，甲公司將該工程的部分監(jiān)理業(yè)務(wù)分包給了具有與其相同資質(zhì)的乙公司。按照《建筑法》的規(guī)定，對(duì)上述非法行為，甲公司可能收到的行政處罰有（）。
      A：責(zé)令改正
      B：責(zé)令停業(yè)整頓
      C：處以罰款
      D：取締所承接的監(jiān)理業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B
      44．根據(jù)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門的現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，以下符合工程勘探單位資質(zhì)等級(jí)規(guī)定的是（）。
      A：工程勘探綜合資質(zhì)
      B：工程勘探行業(yè)資質(zhì) C：工程勘探專項(xiàng)資質(zhì)
      D：工程勘探專業(yè)資質(zhì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、D
      45．某工程合同價(jià)為9000萬(wàn)元，工期兩年，建設(shè)單位在申領(lǐng)施工許可證時(shí)原則上需要到位的資金（）。
      A：1000萬(wàn)元
      B：2000萬(wàn)元 C：3000萬(wàn)元
      D：4000萬(wàn)元 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D 46．在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程項(xiàng)目建設(shè)，必須進(jìn)行招標(biāo)，其中敘
      述正確的有（）。
      A：大型基礎(chǔ)設(shè)施
      B：外國(guó)政府援助基金的項(xiàng)目 C：開發(fā)小區(qū)
      D： 上市公司融資項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      47．應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)，有下列請(qǐng)況之一的經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)（）。
      A：私立醫(yī)院的住院部 B：受自然地域環(huán)境限制 C：民辦學(xué)校的教學(xué)樓
      D：擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比不值得的 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、D
      48．需要審批的工程建設(shè)項(xiàng)目，有下列情況之一的，經(jīng)批準(zhǔn)可以不進(jìn)行施工招標(biāo)（）。
      A：施工主要技術(shù)采用專有技術(shù)
      B：施工企業(yè)（資質(zhì)滿足工程要求）自建自用的工程 C：城市防洪墻工程
      D：已完成某校教學(xué)樓后續(xù)的辦公樓工程 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      49．招標(biāo)公告應(yīng)至少載明下列內(nèi)容（）。
      A：招標(biāo)人的名稱和地址
      B：招標(biāo)項(xiàng)目已到位的資金數(shù)量 C：對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)要求 D：對(duì)投標(biāo)人的地域位置的要求 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C
      50．招標(biāo)分為()。
      A：招標(biāo)邀請(qǐng)
      B：公開招標(biāo) C：議標(biāo)
      D：邀請(qǐng)招標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、D
      51．中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)符合下列條件之一（）
      A：投標(biāo)書確立的工期最短 B：投標(biāo)價(jià)格最低
      C：能夠最大限度的滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) D：能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求并且經(jīng)評(píng)審的評(píng)標(biāo)價(jià)最低 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D
      52．關(guān)于中標(biāo)人與分包人責(zé)任劃分正確的說(shuō)法()。
      A：中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé) B：分包人就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé) C：分包人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任 D：中標(biāo)人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任
      標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C
      53．關(guān)于聯(lián)合體投標(biāo)敘述正確的有（）。
      A：兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)
      B：由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)
      C：招標(biāo)人可以根據(jù)工程的特點(diǎn)單方要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，以緩解投標(biāo)的激烈程度
      D：聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂內(nèi)部投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，此協(xié)議可以不提交給投標(biāo)人 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      54．建設(shè)施工項(xiàng)目的投標(biāo)文件應(yīng)包括（）。
      A：擬派出的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與主要技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷，業(yè)績(jī) B：擬購(gòu)買用于完成招標(biāo)項(xiàng)目的材料、設(shè)備的廠家、品牌 C：擬用于完成招標(biāo)項(xiàng)目的機(jī)械設(shè)備
      D：擬在完成招標(biāo)項(xiàng)目后給予的優(yōu)惠條件 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C
      55．依法必須招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能招標(biāo)（）。
      A：招標(biāo)人已經(jīng)依法成立
      B：施工圖設(shè)計(jì)及預(yù)算已經(jīng)批準(zhǔn) C：工程資金全部到位
      D：有招標(biāo)所需的設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料 標(biāo)準(zhǔn)答案：A、D
      56．經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)，下列敘述正確的有（）。
      A：受自然地域環(huán)境限制的
      B：項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇 C：防洪墻工程
      D：采用特定專利技術(shù)進(jìn)行施工的 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      57．經(jīng)審批部門的批準(zhǔn)，可以不進(jìn)行施工招標(biāo)敘述正確的有（）。
      A：施工主要技術(shù)采用專有技術(shù)的 B：防洪墻工程
      C：屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)民工的 D：在建工程追加的附加工程 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C
      58．招標(biāo)公告應(yīng)載明的內(nèi)容（）。
      A：招標(biāo)人的名稱和地址 B：對(duì)投標(biāo)人所在地域的要求
      C：對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)的要求
      D：對(duì)投標(biāo)人擬用于招標(biāo)項(xiàng)目材料設(shè)備廠家、品牌的要求 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C
      59．招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以在其資格等級(jí)范圍內(nèi)承擔(dān)（）招標(biāo)事宜。
      A：審查投標(biāo)人資格 B：編制標(biāo)底
      C：組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，替招標(biāo)人定標(biāo) D：簽訂合同
      標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      60．投標(biāo)文件有（）情形，招標(biāo)人不予受理
      A：未按招標(biāo)文件要求密封的
      B：在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間前提交的修改文件 C：未送達(dá)到指定地點(diǎn)的
      D：聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C  61．工程建設(shè)監(jiān)理的主要內(nèi)容是（）。
      A：項(xiàng)目可行性研究
      B：工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量控制 C：組織施工招標(biāo)
      D：工程建設(shè)的合同和安全管理 E：協(xié)調(diào)相關(guān)單位的工作關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、D、E  62．工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)包括（）。
      A：強(qiáng)制性
      B：科學(xué)性
      C：獨(dú)立性 D：公正性
      E：服務(wù)性 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C、D、E
      63．工程實(shí)施監(jiān)理前，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)將（），書面通知被監(jiān)理單位。
      A：委托的監(jiān)理單位
      B：監(jiān)理合同的內(nèi)容 C：監(jiān)理的內(nèi)容
      D：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) E：總監(jiān)理工程師的姓名及所賦予的權(quán)限 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、E  64．我國(guó)建設(shè)監(jiān)理制度賦予總監(jiān)理工程師的主要權(quán)力有（）。
      A：工程項(xiàng)目建設(shè)的指揮權(quán)
      B：簽認(rèn)所監(jiān)理的工程項(xiàng)目有關(guān)款項(xiàng)的支付權(quán)
      C：在授權(quán)范圍內(nèi)的有關(guān)指令發(fā)布權(quán)
      D：不合格的工程建設(shè)分包單位的撤換權(quán)
      E：中標(biāo)承建單位的確定權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C
      65．當(dāng)前工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的范圍是在工程建設(shè)的（）階段。
      A：決策
      B：設(shè)計(jì)
      C：招（投）標(biāo)
      D：施工
      E：投產(chǎn)使用 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C、D  66．從事工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的準(zhǔn)則是（）。
      A：守法
      B：誠(chéng)信
      C：獨(dú)立
      D：公正
      E：科學(xué) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B、D、E  67．工程建設(shè)中，與建設(shè)監(jiān)理制相配套的有關(guān)制度是（）。
      A：監(jiān)理單位資質(zhì)審批制
      B：建設(shè)工程招（投）標(biāo)制
      C：總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制
      D：項(xiàng)目法人責(zé)任制
      E：建設(shè)工程咨詢?cè)u(píng)估制 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、D、E
      68．工程建設(shè)監(jiān)理制是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托，依據(jù)（），對(duì)工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)督管理。
      A：工程建設(shè)監(jiān)理合同
      B：設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)資料
      C：工程建設(shè)合同
      D：國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件
      E：有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、D、E
      69．對(duì)于總包工程中的分包商，監(jiān)理單位應(yīng)（）。
      A：實(shí)施與總包商相同的監(jiān)督管理
      B：由總包商自行進(jìn)行管理，監(jiān)理單位不介入
      C：進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)應(yīng)與總包商協(xié)調(diào)一致
      D：進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)督管理，但發(fā)出指令時(shí)向總包商通報(bào)
      E：審查其資質(zhì)是否與承擔(dān)的工程規(guī)模相一致 標(biāo)準(zhǔn)答案： D、E
      70．根據(jù)《建筑法》，國(guó)家對(duì)建筑活動(dòng)做出多種規(guī)定，其中包括（）方面的規(guī)定。
      A：從事建筑活動(dòng)的單位資質(zhì)審查
      B：政府工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)
      C：建筑工程發(fā)包、承包、分包
      D：施工許可
      E：建筑施工機(jī)械使用 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、D
      71.安全生產(chǎn)的目的 AB。
      A：.防止和減少生產(chǎn)安全事故
      B：保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全 C：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
      D：加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B 72.建設(shè)單位在編制工程概算時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)工程有關(guān)安全的 AC 所需費(fèi)用。
      A：安全作業(yè)環(huán)境
      B：技術(shù)改造措施 C：安全施工措施
      D：質(zhì)量保證措施 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C 73.勘察單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察，提供的勘察文件應(yīng)當(dāng) BC 滿足建設(shè)工程安全生產(chǎn)的需要。
      A：有計(jì)算公式
      B：真實(shí)
      C：準(zhǔn)確
      D：有計(jì)算依據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C 74.采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程,特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)中提出 AD 的措施建設(shè)。
      A：保障施工人員安全
      B：保證工程進(jìn)度 C：達(dá)到設(shè)計(jì)要求
      D：預(yù)防安全事故發(fā)生 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、D
      75.出租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件應(yīng)當(dāng)具有 AB。
      A：生產(chǎn)（制造）許可證
      B：產(chǎn)品合格證 C：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖
      D：設(shè)備履歷書 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B
      76.安裝、拆卸施工起重機(jī)械的整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施應(yīng)當(dāng) BC 并由專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
      A：編制用工計(jì)劃
      B：編制拆裝方案 C：制定安全施工措施
      D：制定防范措施 標(biāo)準(zhǔn)答案： B、C 77.專職安全生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，對(duì)有 AC 情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。
      A：違章指揮
      B：檢查
      C：違章作業(yè)
      D：詳細(xì)記錄 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C 78.總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位的，分包合同中應(yīng)當(dāng)明確各自的安全生產(chǎn)方面的 DC。
      A：范圍
      B：.區(qū)域
      C：任務(wù)
      D：權(quán)利 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D
      79.建設(shè)工程施工前，施工單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)安全施工的技術(shù)要求向施工 CD 做出詳細(xì)說(shuō)明，并有雙方簽字確認(rèn)。
      A：現(xiàn)場(chǎng)安全員
      B：施工隊(duì)伍責(zé)任人
      C：作業(yè)班組
      D：作業(yè)人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D 80.施工單位應(yīng)當(dāng)向作業(yè)人員提供安全防護(hù)用具和安全防護(hù)服裝，并書面告知危險(xiǎn)崗位的 AB。
      A：操作規(guī)程
      B：違章操作的危險(xiǎn)
      C：使用方法
      D：使用要領(lǐng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B 81.施工單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同 ACD 的變化，在施工現(xiàn)場(chǎng)采取相應(yīng)的安全施工措施。
      A：施工資金
      B：周圍環(huán)境
      C：季節(jié)
      D：氣候 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、D 82.專職安全生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 AB 報(bào)告。
      A：安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
      B：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
      C：保衛(wèi)人員
      D：設(shè)計(jì)人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B 83.施工單位應(yīng)當(dāng)對(duì) ABD 達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)較大的分部分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，并附有安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人，總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施。
      A：土方開挖工程
      B：基坑支護(hù)與降水工程
      C：鋼筋工程
      D：腳手架工程 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B、D 84.施工單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)建立消防安全責(zé)任制度，確定消防安全責(zé)任人，制定用火、用電，使用易燃易爆材料等各項(xiàng)消防安全管理制度和操作規(guī)程并 ABC。
      A：設(shè)置消防通道
      B：配備消防設(shè)施和滅火器材
      C：設(shè)置消防水源
      D：在施工現(xiàn)場(chǎng)入口處設(shè)置消火栓 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B、C 85.施工單位的CD 應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)行政主管部門或者其他部門進(jìn)行安全生產(chǎn)考核合格后方可任職。
      A：施工人員
      B：技術(shù)負(fù)責(zé)人
      C：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
      D：安全生產(chǎn)管理人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： C、D
      86，工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)存在安全事故隱患的 ABC。
      A：應(yīng)當(dāng)要求施工單位更改
      B：情況嚴(yán)重的，應(yīng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位
      C：施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T報(bào)吿
      D：工程監(jiān)理單位對(duì)施工單位相應(yīng)的行政處罰 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、B、C
      87.ACD 等特種作業(yè)人員，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過(guò)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作資格證書后，方可上崗作業(yè)。
      A：垂直運(yùn)輸和機(jī)械作業(yè)人員
      B：起重機(jī)員工 C：爆破作業(yè)員工
      D：蹬高架設(shè)人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、D
      88.施工單位應(yīng)當(dāng)自 ACD 等自升式架設(shè)設(shè)施驗(yàn)收合格之日起在30日內(nèi)，向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門登記。
      A：施工起重機(jī)械
      B：吊籃
      C：整體提升腳手架
      D：模板 標(biāo)準(zhǔn)答案： A、C、D
      第五篇：證券類實(shí)習(xí)報(bào)告
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告1
      一、實(shí)習(xí)公司介紹
      二、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)
      20xx年6月27日-----20xx年7月24日
      烏魯木齊揚(yáng)子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部
      三、實(shí)習(xí)目標(biāo)
      （一）根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排，完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)
      （二）了解證券公司的組織構(gòu)造和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
      （三）能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和詳細(xì)實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，并能夠分析和處理一些根本問題
      四、實(shí)習(xí)內(nèi)容
      （一）了解華龍證券概況
      華龍證券的開展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位 了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
      營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍冃?；清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算；電腦部那么負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。
      （二）詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容
      我們每天下午4：00去公司上培訓(xùn)課。每周都會(huì)有不同的課程表，安排每天的學(xué)習(xí)內(nèi)容。學(xué)習(xí)內(nèi)容如下： 儀容儀表課程
      我們的工作時(shí)間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進(jìn)展?fàn)I銷活動(dòng)。 證券營(yíng)銷（社區(qū)營(yíng)銷和 營(yíng)銷）
      在對(duì)社區(qū)進(jìn)展活動(dòng)時(shí)，我們要了解客戶的需求，就讓他們?cè)谔顚懯袌?chǎng)調(diào)研卷的時(shí)候留下 。在溝通的過(guò)程當(dāng)中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場(chǎng)，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個(gè)活動(dòng)當(dāng)中，我們的目的就是要客戶留下他們的 。 緊接著就是 營(yíng)銷，首先，要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次，對(duì)于當(dāng)日的大盤，要對(duì)客戶做一個(gè)清晰的、直觀的研究報(bào)告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時(shí)有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營(yíng)銷活動(dòng)，我們可以為客戶贈(zèng)送一份證券投資報(bào)告。在這個(gè)過(guò)程中，我們的唯一目的就是約見。
      鄙人在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份信息中心實(shí)習(xí)工作至今，通過(guò)實(shí)習(xí)對(duì)中國(guó)證券資訊市場(chǎng)的總體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及在入世之后中國(guó)證券資訊行業(yè)的開展方向以及未來(lái)趨向等方面有了更加詳細(xì)的認(rèn)識(shí)。 入世的之后的中國(guó)的證券市場(chǎng)正處于調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)之中，這一標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程將對(duì)證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場(chǎng)越標(biāo)準(zhǔn)，證券業(yè)對(duì)證券資訊的需求就越大，二者關(guān)系將更加嚴(yán)密。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的證券市場(chǎng)將盡可能扼殺投機(jī)，加快證券中介業(yè)回歸，即主力從事代理投資效勞，而這無(wú)疑將擴(kuò)大對(duì)證券資訊的需求。其二證券市場(chǎng)越標(biāo)準(zhǔn)，證券業(yè)對(duì)證券資訊的需求層次將越來(lái)越高。券商沒有了投機(jī)利潤(rùn)，就只能從兩塊加強(qiáng)力量，一是完善對(duì)投資者的效勞手段，二是加大自身研究力度，從事正常自營(yíng)決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場(chǎng)上強(qiáng)大證券資訊陣容的出現(xiàn)。其三在投機(jī)越來(lái)越少，越來(lái)越難的情況下，股民將出現(xiàn)意識(shí)覺醒，也將極大增強(qiáng)對(duì)證券資訊的認(rèn)同和依賴心理。
      從目前的證券資訊行業(yè)的開展來(lái)看，深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標(biāo)志，但今天的證券資訊市場(chǎng)已非同日而語(yǔ)。短短9年時(shí)間，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起，掀起一場(chǎng)日新月異的競(jìng)爭(zhēng)潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬(wàn)德、新德利、博經(jīng)聞、維賽特、海融、萬(wàn)國(guó)等等，此起彼伏，你追我趕，好一場(chǎng)“你方唱罷我登場(chǎng)”競(jìng)爭(zhēng)喜劇。成熟的證券資訊行業(yè)市場(chǎng)也開始在這種專業(yè)化的競(jìng)爭(zhēng)中開始成熟完善起來(lái)。
      證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個(gè)以證券財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建立以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過(guò)程中漫漫的開展起來(lái)的，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡(jiǎn)單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的場(chǎng)面。其中的原因有中國(guó)股民的素質(zhì)層次需要和機(jī)構(gòu)市場(chǎng)需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國(guó)證券市場(chǎng)序列體系中地位的原因。從信息質(zhì)量及效勞水平上講，目前國(guó)內(nèi)證券資訊業(yè)市場(chǎng)仍處于一種低水平的競(jìng)爭(zhēng)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容；以大量各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的第一手資料；各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機(jī)效勞的投資信息占駐了主導(dǎo)，各類小道消息和傳聞滿天飛；市場(chǎng)上同類產(chǎn)品競(jìng)相削價(jià)，擾亂了市場(chǎng)正常秩序；市場(chǎng)上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責(zé)任。在一種低水平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一批低投入、滿足于初級(jí)信息效勞的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場(chǎng)份額 ，獲取前期收益。
      另外的一個(gè)趨勢(shì)，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺(tái)開發(fā)，外包財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的建立齊步開展的開展方向。其中資訊公司涉足證券二級(jí)市場(chǎng)的投資咨詢業(yè)務(wù)對(duì)于整個(gè)證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)都是一種市場(chǎng)化選擇中的一個(gè)良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的'發(fā)揚(yáng)投資咨詢領(lǐng)域的一種實(shí)證化的投資分析的模式，為廣闊投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。
      在證券市場(chǎng)從無(wú)序到有序的標(biāo)準(zhǔn)化開展進(jìn)程中，對(duì)證券咨詢行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)管理是一個(gè)重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成開展的最初幾年中，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)開展根本上處于自發(fā)、無(wú)序狀態(tài)。與早期市場(chǎng)高投機(jī)特征相對(duì)應(yīng)，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復(fù)雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場(chǎng)的行為屢見不鮮，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對(duì)證券市場(chǎng)的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到主管部門加大標(biāo)準(zhǔn)管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至《證券咨詢業(yè)務(wù)管理暫行條例》出臺(tái)后，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)開展步入正軌。也正是這一階段、在市場(chǎng)投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究?jī)?nèi)涵不斷擴(kuò)大中進(jìn)入開展壯大的第一個(gè)黃金時(shí)期。20xx年正在進(jìn)展的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴(kuò)大，相關(guān)的自營(yíng)業(yè)務(wù)和委托理財(cái)業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來(lái)。證券咨詢行業(yè)也將迎來(lái)全新的開展的機(jī)遇.在行業(yè)的規(guī)?；透?jìng)爭(zhēng)的有序化上更加標(biāo)準(zhǔn)的完善市場(chǎng)。
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告2
      一、公司簡(jiǎn)介
      國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20xx年10月成立，國(guó)元證券太原新營(yíng)業(yè)部畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。
      公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自20xx年成立以來(lái)，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。
      國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠(chéng)信為本·規(guī)范運(yùn)作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。
      二、實(shí)習(xí)目的
      面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng)，必須掌握更多的實(shí)踐知識(shí)和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)絕佳的機(jī)會(huì)；其次，大學(xué)三年以來(lái)，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。
      三、實(shí)習(xí)過(guò)程
      （一）崗前培訓(xùn)
      培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)；理財(cái)投資分析；營(yíng)銷培訓(xùn)；法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等等。比如在基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)過(guò)程中主要溫習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為具體了解，同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過(guò)程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，從而取得客戶的信賴等。
      （二）咨詢崗
      熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完整，避免操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接電話，回答來(lái)電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必須要真核對(duì)客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間注意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過(guò)程中保證客戶信息準(zhǔn)確完整，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好，實(shí)習(xí)報(bào)告《國(guó)元證券太原新營(yíng)業(yè)部畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告》。
      （三）客戶經(jīng)理崗
      作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接觸銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通過(guò)自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所了解的市場(chǎng)信息為其講解現(xiàn)在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過(guò)問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。
      四、實(shí)習(xí)總結(jié)及體會(huì)
      通過(guò)在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí)，提高處理實(shí)際問題的能力，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)習(xí)總結(jié)和體會(huì)：
      （一）證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作
      （1）明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。
      證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)模式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。
      證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨(dú)立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。
      （2）信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。
      （二）客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)
      客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō)，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù)，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù)，例如，有價(jià)值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量；再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。
      證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達(dá)到客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群。
      與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。
      （三）投資者應(yīng)該要樹立自己的投資觀念與原則
      作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。
      投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會(huì)市場(chǎng)變化,也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng).這樣,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜?必須樹立一個(gè)正確的投資觀念,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無(wú)法做到.原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒.其實(shí)巴菲插自己,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
      總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則。
      通過(guò)實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，使一個(gè)大學(xué)生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。這樣我們更有自信面對(duì)未來(lái)。
      有利于加強(qiáng)對(duì)金融專業(yè)知識(shí)的理解，完善自己的知識(shí)理論體系;深入實(shí)踐，有利于理論與實(shí)踐相結(jié)合。通過(guò)實(shí)習(xí)活動(dòng)，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時(shí)，更多地知道營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)特色;同時(shí)深入學(xué)習(xí)我國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且與客戶交流的過(guò)程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實(shí)際問題的能力，培養(yǎng)認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，為就業(yè)和將來(lái)的工作提供一些寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
      [實(shí)習(xí)時(shí)間]
      20xx年xx月xx日~ 20xx年xx月xx日
      [實(shí)習(xí)地點(diǎn)]
      中信建投南昌市井岡山營(yíng)業(yè)部
      [實(shí)習(xí)崗位]
      柜臺(tái)服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
      [實(shí)習(xí)單位介紹]
      中信建投證券有限責(zé)任公司成立于xx年11月2日，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。
      中信建投證券總部設(shè)在北京，目前在全國(guó)設(shè)有120家營(yíng)業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個(gè)省份80多個(gè)大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，還通過(guò)設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。
      根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，中信建投證券自成立以來(lái)，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場(chǎng)占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴(yán)密、管理先進(jìn)、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎(jiǎng)，在《投資者報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》等新聞單位主辦的“中國(guó)最佳投資銀行十年英雄譜”評(píng)比中榮膺“中國(guó)最佳新銳投行”稱號(hào)，被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”。
      近年來(lái)，公司研究實(shí)習(xí)報(bào)告實(shí)習(xí)報(bào)告格式實(shí)習(xí)報(bào)告注意事...土木工程實(shí)習(xí)報(bào)...會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)報(bào)告計(jì)算機(jī)it實(shí)習(xí)報(bào)...1所曾榮獲百度財(cái)經(jīng)“億萬(wàn)網(wǎng)民心目中的中國(guó)最佳證券研究機(jī)構(gòu)”稱號(hào)，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。公司連續(xù)4年獲得“中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號(hào)。
      [實(shí)習(xí)內(nèi)容和過(guò)程]
      我進(jìn)中投首先到的是“客戶服務(wù)部”，負(fù)責(zé)管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進(jìn)的是證券公司，我對(duì)證券知識(shí)一點(diǎn)都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學(xué)習(xí)的態(tài)度，和有點(diǎn)不能勝任的憂郁走進(jìn)這份工作。到為期一個(gè)月的實(shí)習(xí)結(jié)束了，我感到在這一個(gè)月的實(shí)習(xí)中學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí),還有的是在實(shí)習(xí)的時(shí)間里，我像一個(gè)真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個(gè)學(xué)生了，每天7點(diǎn)半起床，然后像個(gè)真正的上班族一樣上班。實(shí)習(xí)過(guò)程中遵守該公司的各項(xiàng)制度，虛心向有經(jīng)驗(yàn)的同事學(xué)習(xí)，一個(gè)月的實(shí)習(xí)使我懂得了很多以前不知道的東西。我認(rèn)為實(shí)習(xí)最重要的作用就是讓你認(rèn)識(shí)自己，為下一步的決策做一個(gè)依據(jù)，一個(gè)自己即將走向社會(huì)崗位的定位。實(shí)習(xí)生活總的來(lái)說(shuō)就是我急速學(xué)習(xí)的生活，做到了社會(huì)知識(shí)與課本理論結(jié)合，我每一天都在對(duì)一個(gè)自己原本不熟悉的行業(yè)的學(xué)習(xí)，漸漸從不知到了解;隨后使我對(duì)證券行業(yè)有了更深的了解，通過(guò)了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
      (1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)模式過(guò)于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對(duì)客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層
      (2)、有的上市公司披露信息不實(shí)和少數(shù)上市公司受大股東控制，嚴(yán)重?fù)p害其他投資者利益
      (3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進(jìn)一步加強(qiáng)證券法的宣傳教育，提高各類主體對(duì)證券法的認(rèn)識(shí);嚴(yán)格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實(shí)習(xí)使我深深明白到掌握營(yíng)銷知識(shí)的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時(shí)想象的那樣簡(jiǎn)單。同樣也使我深刻體會(huì)到，在學(xué)校學(xué)好專業(yè)知識(shí)固然很重要，但更重要的是把學(xué)到的知識(shí)靈活運(yùn)用到實(shí)踐中去。實(shí)習(xí)是每一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們?cè)趯?shí)踐中了解社會(huì)，讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí),也打開了視野，長(zhǎng)了見識(shí)，為我們以后進(jìn)一步走向社會(huì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，實(shí)習(xí)是我們把學(xué)到的理論知識(shí)應(yīng)用在實(shí)踐中的一次嘗試同時(shí)這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風(fēng)景的縮影，精練，簡(jiǎn)潔，卻也耐人回味。在此，再次對(duì)實(shí)習(xí)單位所有共事過(guò)的同齡人，以及悉心指導(dǎo)我們的長(zhǎng)輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認(rèn)真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
      序言：
      20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國(guó)泰君安的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過(guò)了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國(guó)泰君安總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了國(guó)泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程，明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用，并且通過(guò)與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
      一、公司簡(jiǎn)介
      國(guó)泰君安證券股份有限公司是由國(guó)泰證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營(yíng)證券的代理買賣；證券的代保管、簽證；證券的自營(yíng)買賣；證券的承銷和上市推薦；證券投資咨詢；資產(chǎn)管理；發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國(guó)際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購(gòu)兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營(yíng)范圍最寬，機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。
      公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，在投行業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績(jī)。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國(guó)券商中排名第一。
      國(guó)泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍，提供高水平的投資咨詢服務(wù)，增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。先進(jìn)的營(yíng)銷意識(shí)和良好的整體資源配置，使國(guó)泰君安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國(guó)第一。
      高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是國(guó)泰君安經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國(guó)內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng)、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢(shì)分析，定期出版各種公司研究報(bào)告，隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問題專題研究。
      公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù)。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。國(guó)泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化辦公。此外，國(guó)泰君安注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。
      近年來(lái)國(guó)泰君安順利地度過(guò)了合并后的`調(diào)整過(guò)渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績(jī)。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作，勵(lì)精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績(jī)，為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
      二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
      既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：
      概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購(gòu)買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”；融券是借證券來(lái)賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國(guó)際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。
      業(yè)務(wù)流程：對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候，國(guó)泰君安作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用，主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場(chǎng)將對(duì)整個(gè)金融界所造成的影響。
      首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請(qǐng)后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo)，按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者。
      其次，當(dāng)接到通過(guò)審核客戶的資料后，便可以為其進(jìn)行開戶。因此，第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字，至此可說(shuō)完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行融資融券交易。
      隨著開戶的完成，第三流程也隨之啟動(dòng)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。然而，為了避免信用風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失發(fā)生，國(guó)泰君安有一套完備的賬戶監(jiān)管制度。同時(shí)根據(jù)證監(jiān)會(huì)最近剛出臺(tái)的第三方存管制度規(guī)定，必須與客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議，此舉更是加強(qiáng)了對(duì)于證券交易的監(jiān)管，保障了客戶以及證券公司的利益。而國(guó)泰君安將依據(jù)制定的各類保證金的限額比例強(qiáng)制規(guī)范融資融券客戶，一旦發(fā)現(xiàn)存在賬戶金額不符合保證金比例規(guī)定，意味著該賬戶處于信用風(fēng)險(xiǎn)中，公司將通知客戶進(jìn)行必要的補(bǔ)倉(cāng)，如出于此狀態(tài)超過(guò)一定時(shí)間，將按規(guī)定強(qiáng)制平倉(cāng)此賬戶以保障公司利益。
      最后，也可說(shuō)是最為關(guān)鍵的流程，在客戶的融資融券業(yè)務(wù)到期后，將通過(guò)各種方式還款或還券，實(shí)行平倉(cāng)。因此，我們此時(shí)必須計(jì)算出客戶在期限內(nèi)的交易盈虧情況，并且計(jì)算出證券公司應(yīng)收利息和融資融券業(yè)務(wù)委托費(fèi)，并且將每天到期客戶的匯總成表，每日完成結(jié)算后上報(bào)最后統(tǒng)計(jì)結(jié)果。此流程看似簡(jiǎn)捷，然其工作量十分浩大，并且要求做到效率與準(zhǔn)確度的統(tǒng)一，可算在整個(gè)業(yè)務(wù)中最為艱辛的流程，因此，我們部門的大部分精英分子被安排在這一流程，可見其重要性。而當(dāng)我已經(jīng)充分明晰了融資融券業(yè)務(wù)，并且在其他流程能夠熟練操提崗位作后才被安排至這一崗位，目的當(dāng)然是為了讓我能夠不拖累整個(gè)工作進(jìn)度，保持一貫的高效，并且使我能夠更快的適應(yīng)這一快節(jié)奏的工作環(huán)境。因此，在這里必須特別感謝我的部門主管對(duì)我的良苦用心。
      三、自己的一些心得和建議
      在此次實(shí)習(xí)經(jīng)歷之前，雖然從書本上獲得了不少有關(guān)證券公司的信息，但對(duì)于其實(shí)際業(yè)務(wù)操作流程并不十分了解，因此，雖然擁有不少相關(guān)的理論知識(shí)，但真正到了時(shí)間的時(shí)候仍遇到了不小的問題?？梢娎碚撆c實(shí)踐相結(jié)合的重要性。在不斷克服困難的實(shí)習(xí)過(guò)程中，不僅對(duì)于證券行業(yè)有了更深一步的了解，更重要的是在此期間累極了許多資深證券從業(yè)人員在處理交易時(shí)的寶貴經(jīng)驗(yàn)，這些絕非是實(shí)習(xí)工資能夠衡量的。同時(shí)，通過(guò)這兩個(gè)月的實(shí)習(xí)，我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，并且思考了不少問題。
      1、與以往實(shí)習(xí)的不同之處
      首先，就正式度而言，本次畢業(yè)實(shí)習(xí)與以往的暑假實(shí)習(xí)經(jīng)歷是不可同日而語(yǔ)的。前幾次的實(shí)習(xí)只是在一些中小型企業(yè)，外貿(mào)公司等，其對(duì)員工的衣著，服飾，言談舉止的約束性較弱，雖然氣憤比較輕松，卻缺少了一種工作應(yīng)有的緊張態(tài)度。而在國(guó)泰君安的是細(xì)則大為不同，公司上下必須嚴(yán)格遵守嚴(yán)格的規(guī)章制度，不能有絲毫的輕視。而在陸家嘴金融中心上班無(wú)形之中增加了一份神圣之感。
      其次，實(shí)習(xí)的目的也有很大的區(qū)別。在大一、大二的實(shí)習(xí)并沒有明確的目標(biāo)，只是為了不想荒廢暑假時(shí)間并且能夠鍛煉一下自身的工作能力，拓展視野，因此投入的熱誠(chéng)有限，最終的收獲不大。然而在此次實(shí)習(xí)之前，我早已把為將來(lái)的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)作為目標(biāo)，因此針對(duì)性很強(qiáng)，尤其是在此次實(shí)習(xí)過(guò)程中有意識(shí)的將所學(xué)的金融知識(shí)盡可能運(yùn)用到工作中去，兩者相得益彰，相輔相成。因此，在擺脫了以往的迷茫后使得此次的實(shí)習(xí)更有效率，收獲頗豐。
      最后，實(shí)習(xí)的內(nèi)容同樣大相徑庭。以往的實(shí)習(xí)更多的是被安排做一些周邊性質(zhì)的工作，如打印、復(fù)印或接電話等較為簡(jiǎn)單的工作，很少涉及到核心的工作內(nèi)容，可算是當(dāng)了一回廉價(jià)勞動(dòng)力。而此次被安排進(jìn)入了國(guó)泰君安的信用交易管理部門，專門負(fù)責(zé)融資融券這一新興業(yè)務(wù)。在兩個(gè)月的過(guò)程中，我?guī)缀踉诟鱾€(gè)流程的崗位上都進(jìn)行了實(shí)踐，從而對(duì)于這項(xiàng)業(yè)務(wù)以及我們部門的重要性能夠有了充分的了解，為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
      2、人際關(guān)系的處理問題
      剛到國(guó)泰君安，部門里的同事給我的第一印象便是待人熱誠(chéng)，謙遜有禮，比以往我所有去過(guò)的公司都更為出色，因此我也就此打定了盡早融入團(tuán)隊(duì)的決心。然而畢竟我并非正式員工，要在短時(shí)間內(nèi)完成這一任務(wù)難度不小。在實(shí)習(xí)之初，這方面我做的不夠出色，總覺得與部門里的同事存在一些代溝，沒有能夠進(jìn)行良好的溝通，也間接導(dǎo)致了我的實(shí)習(xí)工作停滯不前，未能取得較大進(jìn)展。慶幸的是隨著奧運(yùn)會(huì)適時(shí)地召開，我們之間終于出現(xiàn)了共同的話題，我也把握住了這天賜良機(jī)，通過(guò)奧運(yùn)話題拉近了與其他同事之間的距離，克服了溝通障礙，逐步從閑談轉(zhuǎn)化為工作上的探討，久而久之他們都潛移默化地將我視做團(tuán)隊(duì)的一員，而我也能夠不斷地吸取前輩們的工作經(jīng)驗(yàn)，并且轉(zhuǎn)化為自己的。
      來(lái)到上海到中國(guó)銀河證券從事營(yíng)銷職員實(shí)習(xí)工作。因?yàn)閷W(xué)校的課程安排，有幸能有這次機(jī)會(huì)來(lái)實(shí)習(xí)。因?yàn)橹皩?duì)金融方面的知識(shí)了解的不是很全面、很深入，所以在實(shí)習(xí)之前有些擔(dān)心自己做不了。在實(shí)習(xí)結(jié)束后感觸頗多，我寫下了這份實(shí)習(xí)報(bào)告，有以下幾點(diǎn)：
      第一點(diǎn)是關(guān)于社交方面。
      這點(diǎn)對(duì)我的震撼是在是太大了，來(lái)到這里我和幾個(gè)實(shí)習(xí)生在一起工作。這是第一次跟那么名校的畢業(yè)生在一起，心情特別激動(dòng)。他們有來(lái)自復(fù)旦的、同濟(jì)的、交大財(cái)大的。而且他們都是本院校的研究生，跟他們相比真是自慚形愧。慶幸的是交到了許多好朋友?？墒菑牧硪粋€(gè)方面深感做一個(gè)實(shí)習(xí)生居然要求如此之高，不由得心生一股涼意。一個(gè)實(shí)習(xí)生的的崗位要求如此之高，而且是幾乎只有從名校畢業(yè)才有可能獲得這樣一份實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，那其它學(xué)校的學(xué)生面臨的壓力之大、競(jìng)爭(zhēng)之殘酷、挑戰(zhàn)之嚴(yán)峻，簡(jiǎn)直難以想象……而且通過(guò)與我的這些名校的朋友交流又知道即使是這樣也不一定能留在這家公司。要看這家公司是否缺人手，還要看你的社交能力，工作能力，以及學(xué)習(xí)能力。是否是同族最出色的?？鋸堃幌拢瑤缀跻粋€(gè)普通職員的崗位是百里挑一的。所以這有更使我現(xiàn)在了解求職的不易，大學(xué)生的未來(lái)是多么殘酷。也使我明白現(xiàn)在的中國(guó)的社會(huì)理念則是不優(yōu)秀就是差。要想找到一份好工作，就要具備多項(xiàng)能力：社交能力、學(xué)習(xí)能力、抗壓能力等。不過(guò)這也使我得信念更加堅(jiān)定。因?yàn)闆]有挑戰(zhàn)的人生是絕對(duì)不完美的。
      第二點(diǎn)是對(duì)工作所要具備的能力。
      為什么要談這點(diǎn)，因?yàn)樵谝黄鸬亩际切醒械膶?shí)習(xí)生（就我比較特殊在營(yíng)銷部），分別負(fù)責(zé)各項(xiàng)數(shù)據(jù)的研究。例如房地產(chǎn)、鐵礦石、塑料行業(yè)等等。但令我很有感慨的是這些實(shí)習(xí)生的工作就只是負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)。說(shuō)實(shí)話這項(xiàng)工作即使是沒受過(guò)訓(xùn)練的高中生也可以做，但我不是眼高手低，認(rèn)為這種工作不是不值得做，而是對(duì)現(xiàn)在的中國(guó)大學(xué)的教育更加鄙視。因?yàn)榇髮W(xué)教的技能應(yīng)該使用、能用、可用。例如美國(guó)的麻省理工的金融課程第
      一節(jié)就是教畢業(yè)生怎么寫簡(jiǎn)歷，怎么求職。但中國(guó)在大學(xué)傳授的知識(shí)，不是我們學(xué)生不去實(shí)踐，而是根本沒有實(shí)踐行。即使有，一個(gè)畢業(yè)生畢業(yè)后，最起碼實(shí)習(xí)3-5個(gè)月。但是這就好比高考，你停滯三到五個(gè)月之后會(huì)怎么樣，大家可想而知。所以既然實(shí)習(xí)的經(jīng)歷固然必要，但是我們必須加強(qiáng)自己的自學(xué)能力，復(fù)習(xí)能力。子曰：學(xué)而時(shí)習(xí)之，溫故而知新。真是經(jīng)典，而且必須讀書因?yàn)殚喿x的最大理由是想擺脫平庸，早一天就多一份人生的精彩；遲一天就多一天平庸的困擾。不就是在為閱讀的最大理由是想擺脫平庸，早一天就多一份人生的精彩；遲一天就多一天平庸的困擾。而我中國(guó)13億人8億農(nóng)民，那八億人一生不就是在為擺脫平庸而奮斗嗎。所以要想使自己在這個(gè)世界上擁有最多人口數(shù)的國(guó)家獲得一席之地就必須生存，我在這里宣誓，以后每周必須讀一本好書。
      第三點(diǎn)就是出去拜訪客戶。
      雖然只跟我營(yíng)銷部總監(jiān)出去拜訪一次。但是這一次對(duì)我的影響則是莫大的。
      首先這次出行就是讓自己了解禮節(jié)對(duì)一個(gè)人的重要性，同時(shí)也了解到許多忌諱。下面列舉一下我得收獲，人在跟女性握手的時(shí)候要伸出右手但只能握住指尖，虎口向里。當(dāng)然如果手心有汗則要右手護(hù)左手，意味著擦汗。而人在站立時(shí)則也是右手護(hù)左手，意味著護(hù)江山社稷。人在穿西服時(shí)則有兩種系扣方法，一個(gè)是只系中間一粒，另一個(gè)則是系三粒扣里面的的上中兩粒。以上這些呢就是我現(xiàn)在對(duì)禮儀知識(shí)的初步了解。
      通過(guò)這次實(shí)習(xí)也使我更加懂得讀書的重要性，所以必須堅(jiān)持每周都要讀書的好習(xí)慣。而且對(duì)于我來(lái)講更要讀英文書。既練習(xí)英語(yǔ)有可以學(xué)習(xí)知識(shí)。還有能就是對(duì)我現(xiàn)階段對(duì)重要的考試gmat，我現(xiàn)在重新準(zhǔn)備。3個(gè)月來(lái)完全提高自己的語(yǔ)文水平，未來(lái)三周會(huì)全心的去攻克og13。別的就不去想太多。因?yàn)楝F(xiàn)在考好gmat就足夠了。
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告3
      一、對(duì)畢業(yè)實(shí)習(xí)的認(rèn)識(shí)
      畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實(shí)踐環(huán)節(jié)也是我們大學(xué)生走出校園的第一個(gè)舞臺(tái)以及告別學(xué)生角色的一個(gè)橋梁。在學(xué)校我學(xué)到的永遠(yuǎn)是理論知識(shí)，能不能把我們學(xué)到的知識(shí)應(yīng)用到生活、工作中是我們能否適應(yīng)社會(huì)的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應(yīng)用理論知識(shí)，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵。
      通過(guò)畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生更直接接觸企業(yè)，進(jìn)一步了解企業(yè)實(shí)際，全面深刻地認(rèn)識(shí)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程，熟悉和掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)律；了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)、活動(dòng)過(guò)程中存在的問題和改革的難點(diǎn)問題，并通過(guò)撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告，使學(xué)生學(xué)會(huì)綜合應(yīng)用所學(xué)知識(shí)，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告做好準(zhǔn)備。
      二、中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀
      我國(guó)證券市場(chǎng)自從1990年正式成立以來(lái)，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績(jī)。實(shí)踐結(jié)果證明，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了證券市場(chǎng)的良好發(fā)展，而反之證券市場(chǎng)的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場(chǎng)上來(lái)，加快了市場(chǎng)的投資融資，推動(dòng)了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持了一些國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過(guò)我國(guó)證券市場(chǎng)還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務(wù)也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營(yíng)規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入xxxx依舊為經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對(duì)集中，行業(yè)內(nèi)對(duì)外開放程度不斷加深，相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)壓力日益加重。經(jīng)歷了的大牛市之后，我國(guó)的證券市場(chǎng)近幾年受國(guó)際和國(guó)內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢(shì)，尤其是11、，我國(guó)投資者對(duì)證券市場(chǎng)信心不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不景氣，受國(guó)家各種經(jīng)濟(jì)政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
      三、實(shí)習(xí)過(guò)程
      1、營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)崗位
      在剛剛進(jìn)入招商證券第一周期間，安排我到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)崗位熟悉柜臺(tái)開戶業(yè)務(wù)。我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對(duì)帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對(duì)于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對(duì)我今后在銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務(wù)質(zhì)量。
      在這一周的實(shí)習(xí)過(guò)程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時(shí)候，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況。在柜臺(tái)工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個(gè)小小的疏忽，最終會(huì)造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問題，要努力改掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
      2、銀行駐點(diǎn)客戶開發(fā)的體會(huì)
      到招商證券上班的第二周，團(tuán)隊(duì)經(jīng)理安排我跟從一個(gè)老員工到建政園湖路的建設(shè)銀行駐點(diǎn)實(shí)習(xí)，通過(guò)實(shí)習(xí)后就自己在銀行網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)上班的了。在工作過(guò)程中我認(rèn)識(shí)到。
      (一)銀行駐點(diǎn)的重要性：
      證券資金三方存管業(yè)務(wù)的全面實(shí)行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立開戶咨詢柜臺(tái)提供了利益驅(qū)動(dòng)，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點(diǎn)的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機(jī)構(gòu)。鑒于此，我認(rèn)為多花點(diǎn)精力在銀行網(wǎng)點(diǎn)上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點(diǎn)，證券營(yíng)銷人員大打出手的事件媒體也曾有過(guò)相關(guān)報(bào)道，銀行駐點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度可見一斑，其銀行駐點(diǎn)的重要性也不言而喻。
      （二）銀行駐點(diǎn)的客戶
      1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進(jìn)入證券市場(chǎng)的意愿強(qiáng)烈，通過(guò)適時(shí)引導(dǎo)，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對(duì)已開設(shè)證券帳戶的銀行職員，只要通過(guò)感情營(yíng)銷來(lái)游說(shuō)其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會(huì)跟他們多聊天。
      2、每天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財(cái)務(wù)人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)和一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，都是證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財(cái)務(wù)人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個(gè)部門的同事關(guān)系密切，有一定的號(hào)召力與影響力，通過(guò)這些企業(yè)財(cái)務(wù)人員的橋梁作用，我們可以將營(yíng)銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來(lái)往的各個(gè)企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個(gè)新的高度。對(duì)于這些人員，我上班時(shí)候很認(rèn)真的對(duì)待。
      3、在股市高漲的時(shí)候，賺錢效應(yīng)的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會(huì)引發(fā)場(chǎng)外抄底新客戶的進(jìn)場(chǎng)。所以，無(wú)論是在股市行情火暴的時(shí)候，還是處于低位震蕩的時(shí)候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機(jī)會(huì)開發(fā)過(guò)來(lái)的。
      （三）銀行駐點(diǎn)的注意事項(xiàng)：
      1.克服害羞心理，主動(dòng)開口。剛走出校門的我來(lái)說(shuō)，羞于開口是一個(gè)常見的現(xiàn)象。為銀行駐點(diǎn)的營(yíng)銷人員來(lái)說(shuō)，首先要敢于開口，主動(dòng)與客戶交流，拉近與客戶的.距離，收集客戶有效信息，做到初步營(yíng)銷。
      2.細(xì)分目標(biāo)客戶群體。面對(duì)不同的客戶群體時(shí)，要做到對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對(duì)不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險(xiǎn)精神，富有拼勁，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ?，可以為其介紹成長(zhǎng)型的股票，使其在投資過(guò)程中使財(cái)富迅速的增值，從而擴(kuò)大其資金量，加大對(duì)證券市場(chǎng)的投入；面向35－50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中，積累了相當(dāng)?shù)呢?cái)富，因此需重點(diǎn)挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點(diǎn)目標(biāo)客戶，為其推薦價(jià)值型的股票，鼓勵(lì)其長(zhǎng)期投資，從而使其在投資過(guò)程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對(duì)證券市場(chǎng)的資金投入，。至于對(duì)50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風(fēng)險(xiǎn)，獲得穩(wěn)定收益。
      3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導(dǎo)客戶辦理銀行業(yè)務(wù)，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點(diǎn)中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個(gè)銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說(shuō)哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會(huì)在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時(shí)點(diǎn)，銀行來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶過(guò)多，導(dǎo)致大堂經(jīng)理應(yīng)付不過(guò)來(lái)，作為駐點(diǎn)工作人員不斷地學(xué)好證券和銀行方面的知識(shí)，熟悉銀行的各類業(yè)務(wù)，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務(wù)，使大堂經(jīng)理對(duì)你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對(duì)于拓展公司客戶xxxx是很有幫助的。
      4.以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面。在與客戶的交流以及服務(wù)過(guò)程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營(yíng)銷人員，更加注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，贏來(lái)更多的客戶。不能因?yàn)橄夘^小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡(luò)。
      5.駐點(diǎn)工作要持之以恒。在駐點(diǎn)過(guò)程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞?dòng)嵍鴣?lái)的客戶就會(huì)流失到別的銀行網(wǎng)點(diǎn)咨詢和開戶。營(yíng)銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無(wú)法體現(xiàn)其銀行業(yè)務(wù)的多元化，使銀行的業(yè)務(wù)平臺(tái)大打折扣，同時(shí)還會(huì)造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會(huì)產(chǎn)生生疏感。俗話說(shuō)的好，開店容易守店難，銀行駐點(diǎn)，守字當(dāng)頭。萬(wàn)事開頭難，切忌操之過(guò)急，隨著銀行駐點(diǎn)時(shí)間的持續(xù)，營(yíng)銷業(yè)務(wù)的深入，慢慢的，積極的駐點(diǎn)人員都會(huì)融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷工作的樂趣。
      6.在駐點(diǎn)過(guò)程中我每個(gè)星期都主動(dòng)向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，使銀行領(lǐng)導(dǎo)了解銀行駐點(diǎn)的最新情況以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情況，并能采取相應(yīng)措施共同解決存在的問題，使駐點(diǎn)工作持續(xù)發(fā)展。
      7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進(jìn)行銷售時(shí)我都會(huì)跟銀行做好溝通他們不給賣的產(chǎn)品就堅(jiān)決不在銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績(jī)以及三方存管業(yè)務(wù)的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過(guò)程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績(jī)，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務(wù)的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，從而使兩者互利共贏。
      四、實(shí)習(xí)工作總結(jié)
      我在實(shí)習(xí)過(guò)程中注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，將所學(xué)的課堂知識(shí)能有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中，認(rèn)真聽取老員工的指導(dǎo)，對(duì)于別人在工作計(jì)劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲，并能夠仔細(xì)觀察、獨(dú)立思考、綜合分析，靈活運(yùn)用自己的知識(shí)解決工作中遇到的實(shí)際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領(lǐng)域不斷地探索，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到服從指揮，認(rèn)真敬業(yè)，工作責(zé)任心強(qiáng)，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅(jiān)決。在時(shí)間緊迫的情況下，加時(shí)加班、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。生活上待人誠(chéng)懇，作風(fēng)樸實(shí)。嚴(yán)格遵守單位的各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過(guò)無(wú)故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長(zhǎng)補(bǔ)短，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊(duì)合作。
      實(shí)習(xí)是我步入社會(huì)前的第一課，教會(huì)我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個(gè)月里看到的只能是工作的一個(gè)側(cè)面，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法，但這些對(duì)于我是非常重要的。
      這次實(shí)習(xí)告訴我，在社會(huì)這個(gè)大學(xué)堂里我還是一個(gè)小學(xué)生，還有很長(zhǎng)的路要走。要抱著謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，無(wú)論大小認(rèn)真踏實(shí)的完成每一件事，走好每一步。通過(guò)實(shí)習(xí)，我有信心，未來(lái)的路我能更好地走下去！
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告4
      一、概述
      1.1實(shí)習(xí)目的
      大學(xué)畢業(yè)之際，畢業(yè)實(shí)習(xí)是極為重要的實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)，通過(guò)階段性時(shí)間的實(shí)習(xí)，為我們之后走向社會(huì)，接觸相關(guān)工作，拓寬知識(shí)面，增強(qiáng)感性認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)、鍛煉我們綜合運(yùn)用所學(xué)的基礎(chǔ)理論、基本技能和專業(yè)知識(shí)，去獨(dú)立分析和解決實(shí)際問題的能力，能夠?qū)⑺鶎W(xué)的專業(yè)理論知識(shí)運(yùn)用與實(shí)踐，在實(shí)踐中結(jié)合理論加深對(duì)其認(rèn)識(shí)和總結(jié)，再次學(xué)習(xí)，將專業(yè)知識(shí)與實(shí)際接軌，逐步認(rèn)識(shí)體會(huì)，從而更好地將所學(xué)的運(yùn)用到工作中去，接觸社會(huì)，認(rèn)識(shí)社會(huì)，體驗(yàn)生活，學(xué)會(huì)生活，學(xué)會(huì)感悟，學(xué)會(huì)做事，學(xué)會(huì)與人相處，學(xué)會(huì)團(tuán)結(jié)協(xié)作，為以后畢業(yè)走上工作崗位打下一定的基礎(chǔ)。
      1.2實(shí)習(xí)時(shí)間
      20xx年11月-20xx年4月
      1.3實(shí)習(xí)單位基本情況
      懷著一種美好的憧憬，我來(lái)到了實(shí)習(xí)單位--日信證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱日信證券）北京營(yíng)業(yè)部，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在國(guó)家工商行政部門注冊(cè)登記的綜合性證券公司。公司擁有一支專業(yè)、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，包括在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷、資本投資、證券投資、研究發(fā)展、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家，共同致力于以卓越的金融服務(wù)為客戶實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增長(zhǎng)?！耙?guī)范守法、誠(chéng)信盡職”是公司發(fā)展經(jīng)營(yíng)中恪守的最高準(zhǔn)則，在步入規(guī)范發(fā)展的繁榮軌道后，公司將繼續(xù)秉承 “穩(wěn)健、長(zhǎng)遠(yuǎn)”的經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)步前進(jìn)。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，公司將進(jìn)一步增強(qiáng)“改革、創(chuàng)新”意識(shí)，完善經(jīng)營(yíng)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，提升服務(wù)品質(zhì),夯實(shí)公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力。在證券行業(yè)有一定的知名度。
      1.4實(shí)習(xí)崗位基本情況
      在公司我所在的崗位是客戶經(jīng)理，主要的工作情況是負(fù)責(zé)新客戶的開發(fā)，并向客戶介紹證券類金融產(chǎn)品；收集、整理各類市場(chǎng)信息和客戶建議，及時(shí)向公司匯報(bào)；
      向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他服務(wù)，介紹公司產(chǎn)品及公司提供的各種服務(wù)； 負(fù)責(zé)渠道和存量客戶的日常維護(hù)工作。
      二、實(shí)習(xí)內(nèi)容
      2.1實(shí)習(xí)過(guò)程
      2.1.1了解過(guò)程
      起初，剛進(jìn)入公司的時(shí)候，公司里的一切對(duì)我來(lái)說(shuō)都是陌生的。公司里的工作環(huán)境讓一直在學(xué)校上學(xué)的我感覺很陌生，呈現(xiàn)在眼前的一幕幕讓人的心中不免有些茫然，即將在這較陌生的環(huán)境中工作。第一天進(jìn)入公司開始工作時(shí)，所在團(tuán)度的老職工帶著我給我講了很多的工作方面的知識(shí)，讓我感覺到很茫然，不過(guò)在之后的漸漸了解和熟悉業(yè)務(wù)中我逐漸掌握了這個(gè)方面的知識(shí)，慢慢的對(duì)工作開始上路，在日復(fù)一日工作的同時(shí)慢慢熟悉公司的工作環(huán)境。
        作為初次到社會(huì)正規(guī)公司去工作的學(xué)生來(lái)說(shuō)，對(duì)社會(huì)的了解以及對(duì)工作單位各方面情況的了解都是甚少陌生的。一開始我對(duì)公司里的各項(xiàng)規(guī)章制度，服務(wù)章程及工作中的相關(guān)注意事項(xiàng)等都不是很了解，于是我便閱讀實(shí)習(xí)單位下發(fā)給我們的員工手冊(cè)，向部門里的同事請(qǐng)教了解工作的相關(guān)事項(xiàng)、相關(guān)技巧，通過(guò)他們的幫助，我對(duì)公司的情況有了一定的了解。公司的工作時(shí)間段為：早上9:00至晚上17：00，公司的所有員工都必須遵守該上、下班制度。早上要去公司登記報(bào)道，短暫的開個(gè)早會(huì)，之后會(huì)出去跑業(yè)務(wù)，晚上的時(shí)候要準(zhǔn)時(shí)回公司登記，做一些一天的總結(jié)。
      2.1.2摸索過(guò)程
      對(duì)公司里的環(huán)境有所了解熟悉后，開始有些緊張的心開始慢慢平靜下來(lái)，工作期間每天按時(shí)到公司上班，上班工作之前先到指定地點(diǎn)等待領(lǐng)導(dǎo)集合員工開會(huì)強(qiáng)調(diào)工作中的有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)給我們分配工作任務(wù)，下達(dá)一天的目標(biāo)任務(wù)。明確工作任務(wù)后，我們互相鼓勵(lì)之后開始了一天的工作。雖然一天當(dāng)中總在接觸形形色色的陌生人，但只要自己能夠擺正心態(tài)，與他人的交流便不再成為問題。當(dāng)工作中出現(xiàn)任一情況時(shí)，要及時(shí)告知上層領(lǐng)導(dǎo)或者組長(zhǎng)，讓他們幫助解決出現(xiàn)的`問題，以便于整個(gè)工作的進(jìn)程能夠順利的進(jìn)行。
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告4
      有利于加強(qiáng)對(duì)金融專業(yè)知識(shí)的理解，完善自己的知識(shí)理論體系;深入實(shí)踐，有利于理論與實(shí)踐相結(jié)合。通過(guò)實(shí)習(xí)活動(dòng)，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時(shí)，更多地知道營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)特色;同時(shí)深入學(xué)習(xí)我國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且與客戶交流的過(guò)程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實(shí)際問題的能力，培養(yǎng)認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，為就業(yè)和將來(lái)的工作提供一些寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
      [實(shí)習(xí)時(shí)間]
      xx.3.7-xx.4.7
      [實(shí)習(xí)地點(diǎn)]
      中信建投南昌市井岡山營(yíng)業(yè)部
      [實(shí)習(xí)崗位]
      柜臺(tái)服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
      [實(shí)習(xí)單位介紹]
      中信建投證券有限責(zé)任公司成立于xx年11月2日，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。
      中信建投證券總部設(shè)在北京，目前在全國(guó)設(shè)有120家營(yíng)業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個(gè)省份80多個(gè)大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，還通過(guò)設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。
      根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，中信建投證券自成立以來(lái)，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場(chǎng)占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴(yán)密、管理先進(jìn)、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎(jiǎng)，在《投資者報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》等新聞單位主辦的“中國(guó)最佳投資銀行十年英雄譜”評(píng)比中榮膺“中國(guó)最佳新銳投行”稱號(hào)，被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”。
      近年來(lái)，公司研究實(shí)習(xí)報(bào)告實(shí)習(xí)報(bào)告格式實(shí)習(xí)報(bào)告注意事...土木工程實(shí)習(xí)報(bào)...會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)報(bào)告計(jì)算機(jī)it實(shí)習(xí)報(bào)...1所曾榮獲百度財(cái)經(jīng)“億萬(wàn)網(wǎng)民心目中的中國(guó)最佳證券研究機(jī)構(gòu)”稱號(hào)，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。公司連續(xù)4年獲得“中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號(hào)。
      [實(shí)習(xí)內(nèi)容和過(guò)程]
      我進(jìn)中投首先到的是“客戶服務(wù)部”，負(fù)責(zé)管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進(jìn)的是證券公司，我對(duì)證券知識(shí)一點(diǎn)都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學(xué)習(xí)的態(tài)度，和有點(diǎn)不能勝任的憂郁走進(jìn)這份工作。到為期一個(gè)月的實(shí)習(xí)結(jié)束了，我感到在這一個(gè)月的實(shí)習(xí)中學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí), 還有的是在實(shí)習(xí)的時(shí)間里，我像一個(gè)真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個(gè)學(xué)生了，每天7點(diǎn)半起床，然后像個(gè)真正的上班族一樣上班。實(shí)習(xí)過(guò)程中遵守該公司的各項(xiàng)制度，虛心向有經(jīng)驗(yàn)的同事學(xué)習(xí)，一個(gè)月的實(shí)習(xí)使我懂得了很多以前不知道的東西。我認(rèn)為實(shí)習(xí)最重要的作用就是讓你認(rèn)識(shí)自己，為下一步的決策做一個(gè)依據(jù)，一個(gè)自己即將走向社會(huì)崗位的定位。實(shí)習(xí)生活總的來(lái)說(shuō)就是我急速學(xué)習(xí)的生活，做到了社會(huì)知識(shí)與課本理論結(jié)合，我每一天都在對(duì)一個(gè)自己原本不熟悉的行業(yè)的學(xué)習(xí)，漸漸從不知到了解;隨后使我對(duì)證券行業(yè)有了更深的了解，通過(guò)了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
      (1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)模式過(guò)于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對(duì)客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層
      (2)、有的上市公司披露信息不實(shí)和少數(shù)上市公司受大股東控制，嚴(yán)重?fù)p害其他投資者利益
      (3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進(jìn)一步加強(qiáng)證券法的宣傳教育，提高各類主體對(duì)證券法的認(rèn)識(shí);嚴(yán)格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實(shí)習(xí)使我深深明白到掌握營(yíng)銷知識(shí)的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時(shí)想象的那樣簡(jiǎn)單。同樣也使我深刻體會(huì)到，在學(xué)校學(xué)好專業(yè)知識(shí)固然很重要，但更重要的是把學(xué)到的知識(shí)靈活運(yùn)用到實(shí)踐中去。實(shí)習(xí)是每一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們?cè)趯?shí)踐中了解社會(huì)，讓我們學(xué)到了很多在課堂上根本就學(xué)不到的知識(shí),也打開了視野，長(zhǎng)了見識(shí)，為我們以后進(jìn)一步走向社會(huì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，實(shí)習(xí)是我們把學(xué)到的理論知識(shí)應(yīng)用在實(shí)踐中的一次嘗試同時(shí)這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風(fēng)景的縮影，精練，簡(jiǎn)潔，卻也耐人回味。在此，再次對(duì)實(shí)習(xí)單位所有共事過(guò)的同齡人，以及悉心指導(dǎo)我們的長(zhǎng)輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認(rèn)真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告5
      一、概述
      1.1實(shí)習(xí)目的
      大學(xué)畢業(yè)之際，畢業(yè)實(shí)習(xí)是極為重要的實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)，通過(guò)階段性時(shí)間的實(shí)習(xí)，為我們之后走向社會(huì)，接觸相關(guān)工作，拓寬知識(shí)面，增強(qiáng)感性認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)、鍛煉我們綜合運(yùn)用所學(xué)的根底理論、根本技能和專業(yè)知識(shí)，去獨(dú)立分析和解決實(shí)際問題的能力，能夠?qū)⑺鶎W(xué)的專業(yè)理論知識(shí)運(yùn)用與實(shí)踐，在實(shí)踐中結(jié)合理論加深對(duì)其認(rèn)識(shí)和總結(jié)，再次學(xué)習(xí)，將專業(yè)知識(shí)與實(shí)際接軌，逐步認(rèn)識(shí)體會(huì)，從而更好地將所學(xué)的運(yùn)用到工作中去，接觸社會(huì)，認(rèn)識(shí)社會(huì)，體驗(yàn)生活，學(xué)會(huì)生活，學(xué)會(huì)感悟，學(xué)會(huì)做事，學(xué)會(huì)與人相處，學(xué)會(huì)團(tuán)結(jié)協(xié)作，為以后畢業(yè)走上工作崗位打下一定的根底。
      1.2實(shí)習(xí)時(shí)間
      20xx年11月-20xx年4月
      1.3實(shí)習(xí)單位根本情況
      懷著一種美好的憧憬，我來(lái)到了實(shí)習(xí)單位--日信證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱日信證券）北京營(yíng)業(yè)部，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在國(guó)家工商行政部門登記的綜合性證券公司。公司擁有一支專業(yè)、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，包括在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷、資本投資、證券投資、研究開展、客戶效勞、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面具有豐富經(jīng)歷的專家，共同致力于以卓越的金融效勞為客戶實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增長(zhǎng)?！皹?biāo)準(zhǔn)守法、誠(chéng)信盡職”是公司開展經(jīng)營(yíng)中恪守的最高準(zhǔn)那么，在步入標(biāo)準(zhǔn)開展的繁榮軌道后，公司將繼續(xù)秉承 “穩(wěn)健、長(zhǎng)遠(yuǎn)”的經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)步前進(jìn)。面對(duì)劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，公司將進(jìn)一步增強(qiáng)“改革、創(chuàng)新”意識(shí)，完善經(jīng)營(yíng)管理體制和運(yùn)行機(jī)制，提升效勞品質(zhì),夯實(shí)公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力。在證券行業(yè)有一定的知名度。
      1.4實(shí)習(xí)崗位根本情況
      在公司我所在的崗位是客戶經(jīng)理，主要的工作情況是負(fù)責(zé)新客戶的開發(fā)，并向客戶介紹證券類金融產(chǎn)品；收集、各類市場(chǎng)信息和客戶建議，及時(shí)向公司匯報(bào)；
      向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他效勞，介紹公司產(chǎn)品及公司提供的各種效勞； 負(fù)責(zé)渠道和存量客戶的日常維護(hù)工作。
      二、實(shí)習(xí)內(nèi)容
      2.1實(shí)習(xí)過(guò)程
      2.1.1了解過(guò)程
      起初，剛進(jìn)入公司的時(shí)候，公司里的一切對(duì)我來(lái)說(shuō)都是陌生的。公司里的工作環(huán)境讓一直在學(xué)校上學(xué)的我感覺很陌生，呈現(xiàn)在眼前的一幕幕讓人的.心中不免有些茫然，即將在這較陌生的環(huán)境中工作。第一天進(jìn)入公司開始工作時(shí)，所在團(tuán)度的老職工帶著我給我講了很多的工作方面的知識(shí)，讓我感覺到很茫然，不過(guò)在之后的漸漸了解和熟悉業(yè)務(wù)中我逐漸掌握了這個(gè)方面的知識(shí)，慢慢的對(duì)工作開始上路，在日復(fù)一日工作的同時(shí)慢慢熟悉公司的工作環(huán)境。
      作為初次到社會(huì)正規(guī)公司去工作的學(xué)生來(lái)說(shuō)，對(duì)社會(huì)的了解以及對(duì)工作單位各方面情況的了解都是甚少陌生的。一開始我對(duì)公司里的各項(xiàng)規(guī)章制度，效勞章程及工作中的相關(guān)本卷須知等都不是很了解，于是我便閱讀實(shí)習(xí)單位下發(fā)給我們的員工手冊(cè)，向部門里的同事請(qǐng)教了解工作的相關(guān)事項(xiàng)、相關(guān)技巧，通過(guò)他們的幫助，我對(duì)公司的情況有了一定的了解。公司的工作時(shí)間段為：早上9:00至晚上17：00，公司的所有員工都必須遵守該上、下班制度。早上要去公司登記報(bào)道，短暫的開個(gè)早會(huì)，之后會(huì)出去跑業(yè)務(wù)，晚上的時(shí)候要準(zhǔn)時(shí)回公司登記，做一些一天的總結(jié)。
      2.1.2摸索過(guò)程
      對(duì)公司里的環(huán)境有所了解熟悉后，開始有些緊張的心開始慢慢平靜下來(lái)，工作期間每天按時(shí)到公司上班，上班工作之前先到指定地點(diǎn)等待領(lǐng)導(dǎo)集合員工開會(huì)強(qiáng)調(diào)工作中的有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)給我們分配工作任務(wù)，下達(dá)一天的目標(biāo)任務(wù)。明確工作任務(wù)后，我們互相鼓勵(lì)之后開始了一天的工作。雖然一天當(dāng)中總在接觸形形色色的陌生人，但只要自己能夠擺正心態(tài)，與他人的交流便不再成為問題。當(dāng)工作中出現(xiàn)任一情況時(shí)，要及時(shí)告知上層領(lǐng)導(dǎo)或者組長(zhǎng)，讓他們幫助解決出現(xiàn)的問題，以便于整個(gè)工作的進(jìn)程能夠順利的進(jìn)展。
      證券類實(shí)習(xí)報(bào)告6
      在20xx年11月15號(hào)至12月25日期間，我在xxxxxxx有限公司進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過(guò)程中我將書本上所學(xué)到的理論知識(shí)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)中，對(duì)“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì)。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到xxx證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
      一、實(shí)習(xí)目的或研究目的
      通過(guò)實(shí)習(xí)，我更廣泛的接觸社會(huì)，了解社會(huì)的需要，加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性，將自己融合到社會(huì)中去，培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離，為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ)。
      這次在xxxxxxx有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。
      二、實(shí)習(xí)單位
      xxx證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位：
      xxx證券股份有限公司創(chuàng)建于xxxx年，是由中國(guó)xx(集團(tuán))總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬(wàn)元增加至289,800萬(wàn)元。xxx證劵價(jià)值理念：
      公司成立十年來(lái)，秉承“提升客戶價(jià)值，造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級(jí)證券公司之一。
      xxx證劵公司業(yè)務(wù)：
      公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和xxx銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國(guó)網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場(chǎng)占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。xxx證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。xxx證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。xxx證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù)。xxx證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：
      xxx證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)：
      (1)研究與投資互動(dòng)。xxx證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上，在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將xxx證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。
      (2)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。xxx證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核分明、獎(jiǎng)懲有效。
      (3)“客戶至上”的服務(wù)理念。xxx證券從創(chuàng)立至今，視“誠(chéng)信如生命”、視“客戶為父母”。在被xxx證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠xxx證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的服務(wù)。
      另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面，xxx證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力量，勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍。
      三、實(shí)習(xí)內(nèi)容：
      1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
      2、每天定時(shí)打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
      3、一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
      4、整理客戶資料?？蛻糍Y料客戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證通申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
      5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。
      四、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)
      在xxxxxxx有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我了解了xxxxxxx有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
      (一)思想決定行動(dòng)。
      “做一行,愛一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),我也能作為其中一份子,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì).只要用心,相信自己能做出成績(jī)。
      (二)看通做透,學(xué)以致用。
      有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。
      開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。
      (三)團(tuán)隊(duì)合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
      團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
      (四)保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。
      在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒有經(jīng)驗(yàn)的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
      一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)椋乙矆?jiān)信那是值得的。
      一、公司簡(jiǎn)介
      國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20xx年10月成立，國(guó)元證券太原新營(yíng)業(yè)部畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。
      公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自20xx年成立以來(lái)，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。
      國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠(chéng)信為本·規(guī)范運(yùn)作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。
      二、實(shí)習(xí)目的
      面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng)，必須掌握更多的實(shí)踐知識(shí)和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)絕佳的機(jī)會(huì)；其次，大學(xué)三年以來(lái)，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。
      三、實(shí)習(xí)過(guò)程
      （一）崗前培訓(xùn)
      培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)；理財(cái)投資分析；營(yíng)銷培訓(xùn)；法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等等。比如在基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)過(guò)程中主要溫習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為具體了解，同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過(guò)程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，從而取得客戶的信賴等。
      （二）咨詢崗
      熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完整，避免操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接電話，回答來(lái)電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必須要真核對(duì)客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間注意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過(guò)程中保證客戶信息準(zhǔn)確完整，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好，實(shí)習(xí)報(bào)告《國(guó)元證券太原新營(yíng)業(yè)部畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告》。
      （三）客戶經(jīng)理崗
      作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接觸銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通過(guò)自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所了解的市場(chǎng)信息為其講解現(xiàn)在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過(guò)問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等；對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。
      四、實(shí)習(xí)總結(jié)及體會(huì)
      通過(guò)在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí)，提高處理實(shí)際問題的能力，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)習(xí)總結(jié)和體會(huì)：
      （一）證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作
      （1）明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。
      證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)模式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。
      證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的`專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨(dú)立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。
      （2）信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。
      （二）客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)
      客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō)，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù)，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù)，例如，有價(jià)值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量；再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。
      證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達(dá)到客戶收益最大化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群。
      與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。
      （三）投資者應(yīng)該要樹立自己的投資觀念與原則
      作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。
      投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會(huì)市場(chǎng)變化,也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng).這樣,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜?必須樹立一個(gè)正確的投資觀念,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無(wú)法做到.原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒.其實(shí)巴菲插自己,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
      總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準(zhǔn)則。
      通過(guò)實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，使一個(gè)大學(xué)生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。這樣我們更有自信面對(duì)未來(lái)。
       
      
    
      

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        1. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的25%
2. 股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于3000萬(wàn)元
3. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為5年以上(含5......