第一篇：證券法律法規(guī)處罰措施

違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的．給予紀律處分；情節(jié)嚴重的．由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定．證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定．依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告．或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定．商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運FH客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金．并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員．處3年以下有期徒刑或者拘役．并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定．證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前．買賣該證券．或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的．處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平；⑥國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務?？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得．暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的．依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權；②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好；5.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到罔務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中．弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，F(xiàn)h協(xié)會責令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的．暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動；②向客戶提供投資建議．對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務投資范酮或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；③其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上

15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月?；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期 徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

根據(jù)《證券法》第1 94條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的．責令改正．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告?；蛘邔σ婪☉斉兜钠渌匾畔⒉话凑找?guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據(jù)《證券法》第1 96條的規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行．退還所募資金并加算銀行同期存款利息．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000

萬元；③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，根據(jù)《刑法》第192條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。財務會計報告無虛假記載。根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑．并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易．且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的．依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的。撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用 客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的．依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正．處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。

根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%

根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手；②計價單位為每百元資金到期年收益；③申報價格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍；④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手；⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準。擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的。由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第二篇：處罰措施

鹽城市園林管理處園林綠化工程現(xiàn)場管理暫行辦法（處罰措施）

為了高速度、高質(zhì)量、高品位地建設園林綠化工程，根據(jù)市建設局《城建工程管理指導手冊》等相關規(guī)定，制定本暫行辦法。

一、組織管理

1、施工企業(yè)法定代表人（或其委托代理人）和項目經(jīng)理到場。園林綠化施工企業(yè)接到《中標通知書》后，其法人代表（或其委托的全權代表）、該工程的項目經(jīng)理必須于次天到市園林管理處進行工作銜接，按照《鹽城市園林綠化工程施工合同（示范文本）》簽訂施工合同。

2、項目部及管理人員要求。施工企業(yè)項目部各類人員必須齊全（其中：項目經(jīng)理或施工技術負責人須是園林綠化專業(yè)技術人員，持有園林綠化中專以上學歷證書），職責明確，管理有序，分工明確，按時到位。項目經(jīng)理、技術員、材料員、質(zhì)檢員、資料員、安全員、施工隊長施工前必須全部到位。項目經(jīng)理必須在工地附近定點辦公，并與市園林管理處通訊聯(lián)系保持全天暢通，未經(jīng)批準不得擅自離開施工現(xiàn)場。擅自離開或超過約定時間2小時不到現(xiàn)場的，一次可扣違約金1000元。

3、服從指揮。市園林管理處依據(jù)工程合同、施工設計文件以及國家和省、市行業(yè)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等對施工企業(yè)以及該企業(yè)的施工、養(yǎng)護等活動進行管理，施工企業(yè)必須認真、全面履行投標文件的承諾及合同規(guī)定的內(nèi)容。不履行又無正當理由的，將責令整改。對整改通知拒不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，予以警告。警告后仍不改正的，每次每條款可扣違約金10000元，并可組織部分工程量替代施工。累計三次以上不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的，可以解除合同，已完成的合格工程量按60%結算。

二、施工準備

1、設計交底。市園林管理處組織召集設計單位、監(jiān)理單位、施工企業(yè)負責人、項目經(jīng)理、工地代表等人員召開設計交底會，與會各方進行技術會商，并形成《會議記要》。

2、施工組織方案審查。施工企業(yè)必須在設計交底會后2日內(nèi)提交施工組織方案，報市園林管理處審批，逾期一天，可扣違約金500元。施工組織方案未能被批準的，施工企業(yè)必須在接到審批意見后的2日內(nèi)修改完善，重新提交審批。仍未能被批準的，市園林管理處有權終止合同，扣除履約保證金，因此而導致的實際損失由施工企業(yè)承擔。

3、開工審批。施工企業(yè)必須在施工組織方案審批后的當日，向市園林管理處提出開工申請，并報送《工程開工/復工報審表》及相關資料。對具備施工條件的工程，由市園林管理處批準開工，對突擊性工程，市園林管理處可直接通知施工企業(yè)確定開工日期。施工企業(yè)必須按投標時的組織設計與市園林管理處的要求，按期組織先行施工。同時按上條規(guī)定報批施工方案。開工日期以市園林管理處開工通知日期為準，施工企業(yè)逾期不申請開工或通知后仍不施工的，每逾期一天可扣違約金1000元，造成工期延誤，另按規(guī)定處理。

4、工、料、機進場。開工報告審批后次日內(nèi)，施工企業(yè)在投標文件中承諾的各類施工人員、機械和開工時必備的材料都必須全部進場。每逾期一天進場的，可扣違約金1000元，機械每少一臺的，可扣違約金3000元。

三、工序管理

1、施工工序。施工工序包括施工中的各個程序和各種技術措施。一般包括以下程序：場地清理、地形改造、土壤改良、施腐熟有機肥、翻耕整地、定點放線、挖種植穴、苗木修剪（包括修枝、修根，剪口、傷口處理等）栽植、澆水、扶正壓實、繞干支撐、栽后養(yǎng)護以及個別樹種的特殊工序，如搭遮陽網(wǎng)、覆地膜、輸生長液等。

2、工序驗收。各道工序完成后，經(jīng)施工企業(yè)自檢合格的，填寫相關表格，經(jīng)項目經(jīng)理簽字、施工企業(yè)蓋章后提前6小時通知設計人員、工地代表驗收。設計人員、工地代表在規(guī)定的時間內(nèi)進行驗收，簽署明確意見。工地負責人復核簽字，并于一周內(nèi)報市園林管理處工程科備案。工序驗收不報驗或不合格的，不得進入下一道工序施工，否則，無論質(zhì)量優(yōu)劣，一律無條件返工。

3、報驗要求。每道工序必須一次報驗合格，一次驗收不合格的予以警告，并可扣違約金1000元。一道工序兩次驗收不合格的，加倍扣款。三次驗收仍不合格或一個單位工程或分部工程有三道工序二次驗收不合格的，予以解除合同，已完成的合格工程可按60%結算。

4、報驗資料。報驗單位資料不全或不出具相關資料的，可視為一次驗收不合格。資料齊全，參加驗收各單位應在驗收后簽署明確意見，參加驗收而不簽署意見的，施工企業(yè)不得施工，由此引起的誤工等費用由相關單位及人員承擔。

四、質(zhì)量管理

1、質(zhì)量標準：工程質(zhì)量必須嚴格按照國家、省、市有關園林綠化施工的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和有關技術規(guī)定執(zhí)行，確保達到合同規(guī)定的質(zhì)量標準，力爭創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程，并形成優(yōu)美的園林景觀效果。施工企業(yè)在施工中偷工減料，使用不合格材料或不按照設計圖紙施工的，責令整改，并按照規(guī)定報請相關部門處以工程合同價款2%以上4%以下的罰款。造成工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的，責令返工，并按本規(guī)定的相關條款予以扣款。情節(jié)嚴重的，提請市建設局對該施工企業(yè)作停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書等處罰，同時建議市建設局二年內(nèi)不允許其參加市本級招投標。

2、施工過程質(zhì)量管理。違反以下質(zhì)量規(guī)定要求的，每一項可扣違約金1000-5000元。

（1）種植土。施工前施工企業(yè)必須對場地進行全面清理和地形狀況實測，根據(jù)設計要求進行土方調(diào)運和地形改造，更換種植土。更換的種植土必須是耕作的沙壤土或人工調(diào)配的沙壤土，土壤的理化指標要基本達到江蘇省有關規(guī)定明確的園林植物種植土質(zhì)量要求。

（2）苗木。各類苗木必須符合設計的規(guī)格要求，樹形優(yōu)美，生長健壯，土球完好，符合江蘇省有關規(guī)定明確的苗木質(zhì)量標準。進場苗木修剪要適度，修剪時必須對樹枝、樹根大于2m的剪口進行防腐處理。修剪后樹勢不平衡，樹冠不勻稱、不完整或修剪過度，剪口未按規(guī)定進行防腐處理的苗木都為不合格苗，不得栽植。

（3）栽植。苗木栽植穴的規(guī)格要符合江蘇省有關規(guī)定明確的質(zhì)量標準。同批次栽植的苗木種植穴必須同時報驗，經(jīng)驗收合格后方可施肥栽植。當天到場的苗木在24小時內(nèi)必須完成栽植。栽植時必須將苗木土球上不易腐爛的包裝物予以拆除，栽植深度應保證在土壤下沉后，根頸和土面等高。栽后當日必須澆足定根水。

（4）養(yǎng)護。施工企業(yè)必須有專人負責養(yǎng)護，有專門設備用于養(yǎng)護，確保苗木成活率和植物景觀效果。大苗、大樹要在澆足水的同時每天組織樹體噴霧，天旱或高溫時每天噴霧一般不得少于5-6次。

3、由于設計或其它原因未明確的標準、指標或有爭議的質(zhì)量問題，按國家或省規(guī)定的最高標準執(zhí)行。

五、進度管理

1、進度計劃。

施工企業(yè)除了在施工組織設計中申報總進度計劃外，還要根據(jù)市園林管理處的要求報日進度計劃、苗木進場計劃，并按市園林管理處批準的日進度計劃，苗木進場計劃組織實施。有一次不按報批后的計劃實施的，可扣違約金1000元，并在次日的施工進度中給予調(diào)整補救，連續(xù)二次不能按報批的計劃實施的，可扣違約金3000-5000元，同時市園林管理處有權組織其他單位替代施工。

2、工序進度。工程的施工步驟、節(jié)奏和進度要服從特殊情況下的特殊要求，施工企業(yè)有一道工序不能按期開工或完成的，必須在下一道工序中采取補救措施，保證施工總體進度。沒有采取補救措施的，可扣違約金1000元。有兩道工序或兩項局部工程任務不能按期完工的，市園林管理處有權組織其它單位替代施工或部分解除合同，也可解除合同。市園林管理處確定解除合同的，同時建議市建設局取消其二年內(nèi)參加市本級招投標的資格。

3、特殊情況下施工。為保護土壤結構，大雨后要留足土壤排水時間，未經(jīng)市園林管理處同意，6小時內(nèi)不得安排施工。雨天和雨后停工，總工期不變。突擊性工程或綜合性工程必須根據(jù)工程施工的需要，服從市園林管理處的安排，組織24小時施工或緩工、停工。

4、替代施工。在工程施工和養(yǎng)護中，因施工突擊、災害性天氣、重大活動需要時，施工企業(yè)不能按時完成任務的，或已通知整改，施工單位堅持不予整改或整改不力的，市園林管理處可組織隊伍（包括市綠化管理所）替代施工，所發(fā)生的工程量可按實際費用的1.5倍予以扣款，市園林管理處在組織替代施工時需通知施工企業(yè)派人到現(xiàn)場計算工程量、監(jiān)督工程質(zhì)量，接受所移出苗木。施工企業(yè)不派人到場的，其工程量憑替代施工的施工企業(yè)報驗單和工地代表現(xiàn)場簽證確定，所發(fā)生的扣款金額在替代施工完成后14天內(nèi)通知施工企業(yè)，替代施工的質(zhì)量由被替代的工程施工企業(yè)負責。

六、現(xiàn)場管理

1、工序協(xié)調(diào)。施工企業(yè)在施工中必須主動與相關單位聯(lián)系，做好協(xié)調(diào)工作，服從管理方的指揮。

（1）與市政、景觀、管線等施工企業(yè)聯(lián)系、協(xié)調(diào)，做好交叉施工中的工序銜接等。

（2）與標段內(nèi)市政及景觀、管線等工程施工企業(yè)聯(lián)系，做好雙方成品或半成品的保護。

（3）與標段內(nèi)市政、景觀、管線等施工企業(yè)和相鄰施工企業(yè)聯(lián)系，不干擾雙方施工，確有影響的必須征得雙方同意等。

2、文明施工與安全施工

（1）施工現(xiàn)場材料堆放整齊有序、垃圾日產(chǎn)日清，現(xiàn)場保持整潔。

（2）有專職安全員，安全責任制、安全管理臺賬齊全、規(guī)范，各種安全措施到位，無安全隱患。

（3）不合格材料和苗木不得進場，已進場的必須于次日清理出場。對合格苗木或材料應清出場而不出場的，市園林管理處有權作垃圾清除。

（4）施工人員要編班編組，著裝和佩帶標志，施工井然有序。

（5）竣工面清潔。

違反以上規(guī)定之一的，可扣罰違約金500-1000元。

七、竣工驗收

1、工程量。工程竣工驗收報驗時必須完成標段內(nèi)全部工程量，包括批準變更的工程量，否則不予竣工驗收。

2、資料。申報工程竣工驗收時必須資料齊全。包括招投標文件、中標通知書、施工合同、施工設計、各種工程聯(lián)系單、簽證單、通知單、各種檢測證明、分部工程和分項工程及單位工程的工程質(zhì)量自評、自測資料、工程施工總結、設計圖、施工圖、竣工圖等。竣工驗收時未提供的資料，不再作為工程質(zhì)量評定和工程結算的依據(jù)。

3、驗收程序。施工企業(yè)準備好施工現(xiàn)場和施工資料，自檢合格，提出申請。市園林管理處按規(guī)定程序牽頭組織相關人員和單位進行驗收，并提出驗收結論，評定單位工程質(zhì)量等級。工程質(zhì)量評定標準按《江蘇省城市綠化工程質(zhì)量評定標準》執(zhí)行。

八、養(yǎng)護管理

1、標準。養(yǎng)護管理必須達到《江蘇省城市綠化養(yǎng)護管理預算定額》中綠化養(yǎng)護等級標準1級標準。

2、考核。工程養(yǎng)護的考核按工程現(xiàn)場考核、臺賬資料考核、專項考核中的具體內(nèi)容，對照《鹽城市園林管理處綠化養(yǎng)護工作百分考核辦法（拭行）》和《鹽城市區(qū)綠化養(yǎng)護工程百分考核計分標準（試行）》進行。養(yǎng)護考核實行日巡查、周考核、月評分；施工企業(yè)養(yǎng)護考核連續(xù)三個月得分在80分以下，或養(yǎng)護任務經(jīng)通知后仍不落實或整改累計2次以上，或因養(yǎng)護不善致使工程質(zhì)量不合格，市園林管理處有權解除合同。

3、養(yǎng)護工作的具體要求

違反以下規(guī)定的，除按《鹽城市園林管理處綠化養(yǎng)護工作百分考核辦法（拭行）》扣分扣款外，每一項還可扣違約金1000-3000元。經(jīng)通知整改而未整改的，或整改不到位的加倍扣罰違約金。

（1）養(yǎng)護計劃。施工企業(yè)必須根據(jù)要求正常參加養(yǎng)護工作會議，每月底前報送下月養(yǎng)護計劃和當月養(yǎng)護總結，災害性天氣應積極主動地做好抗災工作，隨時匯報工程中的地形、苗木等損壞情況和采取的補救措施。

（2）苗木清理。施工企業(yè)要每周安排一次對不符合要求的苗木清理或移植，對死亡樹木要清理，對成活后長勢不良造成的不合格苗木、該發(fā)葉而未發(fā)葉或發(fā)葉后落葉的苗木，必須移出本工程范圍內(nèi)的綠地。苗木清理情況必須在10日內(nèi)報市園林管理處驗收。對不按通知要求清理的，市園林管理處有權將其視為垃圾予以組織清除，施工企業(yè)損失自負并需承擔替代清理的費用。（3）補植完善。養(yǎng)護期內(nèi)樹木出現(xiàn)缺株的，施工企業(yè)必須按市園林管理處的要求進行補植。補植和換植苗木前，施工企業(yè)須先向市園林管理處報送補植施工計劃，經(jīng)批準后方可施工。施工時須按初植苗木施工的管理規(guī)定，通知工地代表到場，并按栽植管理要求，逐項驗收。未報補植計劃或計劃未經(jīng)批準擅自補植的，或所植苗木未經(jīng)驗收的視為缺株。單位工程一般可以補植兩次，不換植、不補植，或補植、換植不到位，并經(jīng)市園林管理處通知后仍不整改的，施工企業(yè)不得再進行補植、換植，因缺株造成工程質(zhì)量不合格的，按相關規(guī)定處理。

（4）成活率。施工企業(yè)施工和養(yǎng)護期間要按月向工地代表報苗木成活情況；補植苗木不計入初植苗木成活率統(tǒng)計，初植苗木成活率一般應達到95%，外地苗、新引進的苗木達90%以上，非栽植季節(jié)栽植的常綠苗木成活率一般應在80%以上，裸根苗成活率一般應在70%以上，合同有明確的成活率規(guī)定的按合同規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)過第一次補植，成活苗木缺株率必須控制在5%以下，經(jīng)過第二次補植應無缺株。

（5）日常養(yǎng)護。施工企業(yè)必須有計劃地主動實施綠化工程日常養(yǎng)護的各項措施。市園林管理處在檢查中發(fā)現(xiàn)問題應及時通知施工企業(yè)整改，涉及抗旱、排澇、治蟲等整改要求的，24小時內(nèi)實施完畢。對日常養(yǎng)護中的澆水、施肥、植保等工作，施工企業(yè)必須事前通知，事中接受監(jiān)督檢查。在災害天氣（大風、暴雨等）期間，施工企業(yè)必須派人對工程狀況進行巡查，無論有無情況都要及時報告。出現(xiàn)樹木傾斜、倒伏或斷枝等問題，4小時內(nèi)必須處理完畢。

（6）重大活動中要配合做好養(yǎng)護工作。

4、工程移交前發(fā)生的人為損壞及一切安全事故都由施工企業(yè)承擔，并負責解決。

5、需要臨時占用綠地或移植合格苗木的，必須辦理行政審批手續(xù)。

九、工程移交管理

1、移交程序。工程養(yǎng)護期滿，施工企業(yè)應對工程苗木狀況進行全面實測，對工程質(zhì)量進行自評，在此基礎上向市園林管理處提出工程移交申請。市園林管理處應牽頭組織相關單位和人員工程進行移交驗收和養(yǎng)護責任交接，復查質(zhì)量等級。

2、移交時質(zhì)量問題的處理。

（1）工程質(zhì)量。工驗收時為優(yōu)良工程但移交驗收時質(zhì)量降為合格等級的，按合格工程支付工程款。工程移交時工程質(zhì)量不合格的，必需整改至合格，或按本規(guī)定扣除相應的整改費用。

（2）不合格苗木，諸如半邊苗、半截苗、半冠苗、半死苗、脫腳苗、破皮苗、病蟲苗都為不合格苗。

（3）缺株處理。不合格苗木按缺株處理。工程移交時，缺株補植款的扣款標準為：喬木、單植灌木可按中標價2倍扣款，地被灌木可按中標價3倍扣款。苗木缺株補植款在施工企業(yè)工程款中扣除，移交后將扣款劃轉(zhuǎn)接受管理單位組織補植完善。

3、養(yǎng)護期解除合同的處理。因施工企業(yè)責任，已通過竣工驗收的園林綠化工程解除合同后，扣除履約保證金，還須按本規(guī)定中有關標準扣除養(yǎng)護費用及可能發(fā)生的其它費用。

4、扣除的履約保證金及相關費用由市園林管理處組織對工程的完善和相關工程施工與養(yǎng)護水平的提高。

第三篇：處罰措施

西安地鐵二號線違規(guī)處罰措施

1、所有人員進入現(xiàn)場前必須佩帶安全帽，勞保服裝穿戴整齊，不戴安全帽或漏穿勞保服裝每人次罰款50元。屢教不改者，給予批評教育，并處以100—200元不等罰款；

2、加強勞動紀律，施工人員應在施工區(qū)域內(nèi)活動，不得隨意進出非施工區(qū)域；在工作中，不得隨意離崗、脫崗，一旦發(fā)現(xiàn)每次罰款50—100元；

3、龍門吊司機必須嚴格遵守《十不吊》操作規(guī)程，違者每次罰款50—200元。作業(yè)完畢后，必須按規(guī)定進行加固、鎖定，若未按規(guī)定進行固定，每次處罰操作人員100—500元；

4、軌道車司機及車長必須嚴格遵守行車以及防溜的安全規(guī)定，作業(yè)完畢必須按規(guī)定做好防溜措施，未按規(guī)定執(zhí)行者，罰款100—500元；

5、工地用電和生活用電禁止亂接亂拉，嚴禁在禁煙區(qū)吸煙，嚴禁亂扔煙頭，違者罰款50—200元；

6、應愛護安全警示牌及其他安全標示，若有惡意損壞者,除照原價賠償外，另罰款50—200元；

7、施工現(xiàn)場不得穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋上班，違者每人次罰款50—100元。高空作業(yè)時不系安全帶、穿寬大衣物，每人次罰款50—100元；

8、上班前4小時內(nèi)不得喝酒，發(fā)現(xiàn)酒后作業(yè)者每人次罰款100

—500元；

9、違章指揮、違章作業(yè)者每人次罰款100—500元，造成嚴重后果者按項目管理有關規(guī)定進行處罰。情節(jié)嚴重的將依法追究法律責任；

10、自覺保護電力、通信信號設施和地上管道，不得在高壓線路、電信線路保護區(qū)內(nèi)堆放易燃易爆物品，違者罰款100—500元；

11、各施工隊使用的乙炔及氧氣瓶必須按規(guī)定存放和使用（乙炔和氧氣瓶之間的存放距離不得低于5米，乙炔和氧氣瓶距離明火不得低于十米），違者罰款50—200元；

12、隧道內(nèi)鋪軌龍門吊走行線支撐架必須安裝牢固，走行線鋼軌固定螺栓及接頭夾板螺栓必須上緊，違者罰款100—500元；

13、料斗和鋪軌龍門吊鋼絲繩必須及時檢查、保養(yǎng)，做到鋼絲繩無死結、擠壓變形及起毛絲的現(xiàn)象，如出現(xiàn)以上現(xiàn)象仍在使用，每次罰款100—1000元，導致事故發(fā)生的，另酌情嚴重處理；

14、各施工隊使用的配電箱不得亂拉亂接，除接線時間以外，箱門必須處于關閉狀態(tài)，違者罰款50—200元，屢教不改的，另酌情嚴重處理；

15、安質(zhì)部提出的安全隱患，施工隊未在整改期限內(nèi)及時整改的，處以100—500元的罰款；導致安全事故發(fā)生的，另酌情嚴重處理；

16、各施工隊動火作業(yè)前必須嚴格執(zhí)行動火審批手續(xù)，申請動火令。如無動火令就進行動火作業(yè)，每次罰款100—500元；

17、對違反防火規(guī)定造成火災的施工隊、部門及個人，將按火災

造成的損失的50%進行處罰，情節(jié)嚴重的將依法追究法律責任；

18、施工現(xiàn)場因用電設施安裝問題造成事故，將追究現(xiàn)場電工的責任，另酌情處以罰款；

19、特殊設備必須定崗定位，持證上崗，如發(fā)現(xiàn)無證操作者，每次罰款100—500元，導致事故發(fā)生的，另酌情嚴肅處理。

第四篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理條例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8

第一節(jié) 證券一級市場.................................................8

第二節(jié) 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產(chǎn)權的概念

三、關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設立方式及設立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對外投資和擔保的規(guī)定

八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定

九、有限責任公司的設立和組織機構

十、有限責任公司注冊資本制度

十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權

十二、有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定

十三、股份有限公司的設立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機構

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機構的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

十八、公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念 二

十一、法律責任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當事人的行為準則

四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任 二

十二、上市公司收購的法律責任

二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務

二、設立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運作的方式

五、基金財產(chǎn)的獨立性要求

六、基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任 第五節(jié)期貨交易管理條例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責

三、期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定

四、期貨公司設立的條件

五、期貨公司的業(yè)務許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關法律責任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關證券公司組織機構的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

十、關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

十二、財務顧問主辦人應當具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

三、證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

五、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

六、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任

九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求

十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

三、證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

六、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則'

四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營

一、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求

四、證券自營業(yè)務操作的基本要求

五、證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

六、證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

七、自營業(yè)務的禁止性行為

八、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求

三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任

十五、合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務

一、融資融券業(yè)務管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

三、融資融券業(yè)務的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準

五、融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務形成的債權擔保有關規(guī)定

七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務涉及證券權益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任

三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任 第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

六、背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

第五篇：證券法律法規(guī)

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

(香港專業(yè)人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

(一)重點掌握以下內(nèi)容：

1、法律;

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋;

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

3、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

2、《證券公司風險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國務院批準 國務院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

4、《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

6、《國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)(三)司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

2、《證券市場禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

13、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法》

(2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

18、《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

22、《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

23、《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

26、《關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

27、《證券登記結算管理辦法》

(2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號)

28、《客戶交易結算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號)

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

31、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號)

33、《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務部令2006年第10號)

34、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號)

35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號)

36、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號)

39、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號)40、《證券投資基金評價業(yè)務管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)(五)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)