第一篇：證券法律法規(guī)考試必考數(shù)字題

保存年限

2年：投資咨詢資料（向公眾提供）

3年：

1、客戶回訪留痕

2、承銷商承銷資料 5年：

1、誠(chéng)信記錄查詢

2、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案（自業(yè)務(wù)終止起）

3、發(fā)布證券研究報(bào)告（發(fā)布之日起）

4、IB業(yè)務(wù)資料 10年：

1、保薦工作底稿

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作檔案

15年：客戶身份資料、銷售資料、基金賬冊(cè)

20年：

1、投資者開(kāi)戶資料

2、證券自營(yíng)原始憑證

3、資產(chǎn)管理合同

4、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料

百分?jǐn)?shù)

5%：自營(yíng)業(yè)務(wù)盈利的5%為準(zhǔn)備金

10%：

1、上市公司持有證券公司股票不得超過(guò)10% 2、4億股本可只發(fā)行10%

3、單只轉(zhuǎn)融通—10%

20%：

1、限定性集合資產(chǎn)管理的權(quán)益類證券不得超過(guò)20%

2、全體股東首次出資不得少于20%，2年內(nèi)繳足剩余，投資公司5年內(nèi)繳足剩余

25%：

1、上市公司股本最低3000萬(wàn)，必須向社會(huì)發(fā)行25%以上

2、法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存公積金不得少于25%

30%：

1、購(gòu)買或出售或擔(dān)保資產(chǎn)超30%，應(yīng)當(dāng)有2/3的股東同意

2、股份有限公司的全體股東貨幣出資不得低于30%

35%：股份有限公司發(fā)股票，發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)35%以上

50%：基金份額持有人大會(huì)，50%份額人參加即可

自營(yíng)業(yè)務(wù)流動(dòng)性資產(chǎn)占運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)的比例不得低于50% 75%：收購(gòu)上市公司75%股份時(shí)，發(fā)收購(gòu)要約

80%：自營(yíng)賬戶上的權(quán)益類證券不得超過(guò)80%

90%：收購(gòu)上市公司90%股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)收購(gòu)

人數(shù)限制

證券公司要有3人以上擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年 監(jiān)事會(huì)不得少于3人，小規(guī)模1-2人

分別從事證券，或者期貨咨詢—5名以上取得從業(yè)資格，同時(shí)從事10名以上 有限責(zé)任公司股東人數(shù) 1-50人

次數(shù)限制

董事會(huì)至少一年召開(kāi)2次 股東大會(huì)一年至少召開(kāi)1次

2日：

1、申請(qǐng)保薦人期間，材料重大變化，2日內(nèi)更新

2、發(fā)布具體股票研報(bào)時(shí)（證券公司持股1%），2個(gè)交易日日不得相反交易

3、IB業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告

3日：

1、收購(gòu)協(xié)議達(dá)成

2、持股5%以上

3、開(kāi)立證券賬戶

4、保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人變更

5、證券自營(yíng)賬戶開(kāi)戶（3個(gè)交易日）

6、期貨整改，驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

5日：

1、期貨公司重大訴訟、股權(quán)凍結(jié)、擔(dān)保

2、保薦人注冊(cè)事項(xiàng)變更

3、保薦人注冊(cè)公示

4、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人

5、證券公司終止經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系（注銷執(zhí)業(yè)注冊(cè)），如未收回證書，10日內(nèi)作廢

6、代銷合同簽署（金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料、批復(fù)文件資料）

7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人資料變化

8、投資顧問(wèn)協(xié)議簽訂后5日內(nèi)，可解除

9、講座、沙龍等廣告宣傳

7日：集合資管幾乎凈值7天披露一次

10日：

1、公司合并、10日通知債權(quán)人，30日公示

2、從業(yè)人員辭職（投資顧問(wèn)分析師離崗），10日?qǐng)?bào)告協(xié)會(huì)，新聘用機(jī)構(gòu)，10日變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)

3、執(zhí)業(yè)違規(guī)，機(jī)構(gòu)處分、獎(jiǎng)勵(lì)文書

4、（保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、財(cái)務(wù)顧問(wèn)）公開(kāi)發(fā)行價(jià)后10日內(nèi)，不能發(fā)布相關(guān)研報(bào)

5、誠(chéng)信報(bào)告（申請(qǐng)查詢）

6、保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人公告年報(bào)之日起，10日內(nèi)報(bào)送總結(jié)。

7、發(fā)行公司債，10日內(nèi)主承銷商報(bào)承銷總結(jié)

15日內(nèi)報(bào)告

1代銷證券期滿后15日，報(bào)告?zhèn)浒?/p>

2、收購(gòu)上市公司結(jié)束15日內(nèi)報(bào)告

3、協(xié)會(huì)處理書面更正申請(qǐng)

4、公告收購(gòu)摘要后15日內(nèi)未發(fā)出要約，財(cái)務(wù)顧問(wèn)督促

5、期貨重大違法，限制15個(gè)交易日，最長(zhǎng)可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日

20日內(nèi)審批

1、股票交易所上市

2、期貨公司變更注冊(cè)資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、變更法人、住所、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍

3、保薦人資格

4、投資主辦人注冊(cè)

5、證券公司審查董事監(jiān)事任職資格

30日

1、協(xié)會(huì)審批、頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

2、證券投資顧問(wèn)、分析師注冊(cè)

3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)離職，30日內(nèi)聘請(qǐng)

4、行政重組報(bào)告審批

5、收購(gòu)要約期限30-60天

6、客戶回訪一個(gè)月完成，總客戶數(shù)10%

40日：公開(kāi)發(fā)行價(jià)格后40日內(nèi)不能發(fā)布相關(guān)研報(bào)

45天：

1、證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程、高管資格審查

2、保薦機(jī)構(gòu)資格審批

60日（2個(gè)月）

1、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、變更業(yè)務(wù)范圍

2、新增5%給股東或控股股東變化

3、境內(nèi)外設(shè)立收購(gòu)參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

4、證券經(jīng)紀(jì)人年報(bào)，1月31日前上交

5、公司法人或高管離職，2個(gè)月內(nèi)審計(jì)6、60日內(nèi)報(bào)告（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)檢查、內(nèi)部稽核、定向資管業(yè)務(wù)、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告

90日（3個(gè)月審批）

1、期貨公司成立3個(gè)月沒(méi)有正當(dāng)理由未營(yíng)業(yè)，或者停業(yè)3個(gè)月，許可證注銷

2、證券公司注冊(cè)資本、股權(quán)調(diào)整、分立合并，股東，實(shí)際控制人申請(qǐng)

3、基金銷售機(jī)構(gòu)稽核、合規(guī)年報(bào)，1季度內(nèi)完成

4、保薦機(jī)構(gòu)一年內(nèi)累計(jì)監(jiān)管5次，暫停業(yè)務(wù)3個(gè)月

5、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)

6、資產(chǎn)管理報(bào)告、托管報(bào)告每3個(gè)月提供

7、風(fēng)控不合規(guī)沒(méi)整改，停業(yè)不超過(guò)3個(gè)月

6個(gè)月

1、境內(nèi)設(shè)立證券公司、境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

2、接受特定客戶委托提供證券估值或評(píng)級(jí)研報(bào)，6個(gè)月內(nèi)不能再發(fā)

3、雙融業(yè)務(wù)，普通交易半年以上

4、轉(zhuǎn)融通期限不超過(guò)6個(gè)月

5、自營(yíng)業(yè)務(wù)暫停不超過(guò)6個(gè)月

1年：托管期限12個(gè)月，可延長(zhǎng)12個(gè)月，共24個(gè)月

行政重組期限12個(gè)月，可延長(zhǎng)6個(gè)月，共18個(gè)月 基金銷售機(jī)構(gòu)1年內(nèi)未開(kāi)展業(yè)務(wù)，終止資格

2年：投資主辦人檢查2年一次

考試違紀(jì)，2年內(nèi)不得再參加

3年：

1、保薦人、投資顧問(wèn)被注銷執(zhí)業(yè)證書，3年內(nèi)不再受理

2、獎(jiǎng)勵(lì)處分效力3年

3、從業(yè)人員考試成績(jī)3年有效

4、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人3年強(qiáng)制離崗10個(gè)工作日

5、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，方可開(kāi)展雙融業(yè)務(wù)

第二篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

3.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10%；股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元 ②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過(guò)90日。

4.擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預(yù)期銷售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送報(bào)告。

9.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

10.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

11.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。15.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。

7.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。

四、期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

②主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。

5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接?處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。

2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

8.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。

③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。

④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財(cái)務(wù)顧問(wèn)

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

②財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：

①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。

②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：

①最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

②最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3 個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

④最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

十二、證券自營(yíng)

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3

8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第三篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營(yíng)........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)......................................................7

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng).................................................8

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng).................................................8

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念

三、關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定

八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定

九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

十、有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度

十一、有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

十八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念 二

十一、法律責(zé)任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

五、公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團(tuán)及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

十二、債券上市的條件和申請(qǐng)

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場(chǎng)行為

十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購(gòu)的概念和方式

十九、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 二

十二、上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任

二十三、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

二、設(shè)立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運(yùn)作的方式

五、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

六、基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義

七、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別

八、非公開(kāi)募集基金的合格投資者要求

九、非公開(kāi)募集基金的投資范圍

十、非公開(kāi)募集基金管理人登記及非公開(kāi)募集基金備案要求

十一、非公開(kāi)募集基金管理人登記及非公開(kāi)募集基金備案相關(guān)法律責(zé)任 第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責(zé)

三、期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、期貨公司設(shè)立的條件

五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關(guān)于成為持有證券公司*F以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定

九、證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

十、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

三、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

九、證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

三、證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

五、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

九、投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

十三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

六、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

一、上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形

三、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則'

四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營(yíng)

一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求

七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

三、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關(guān)聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)

一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定

七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

十六、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則

第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)

一、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

五、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任 第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

二、利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

四、操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

五、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

第四篇：證券法律法規(guī)

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

(香港專業(yè)人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件，交易所規(guī)則四件。

(一)重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容：

1、法律;

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋;

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

3、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國(guó)公司法》

(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

2、《中華人民共和國(guó)證券法》

(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))

4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

(1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)

5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))

6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))

7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))

(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))

4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))

5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))

6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))

7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

(1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))(三)司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

(2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))

4、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào))

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))

8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

(2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

(2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))

11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

16、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

(2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào))

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào))

18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

(2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))

21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

24、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào))

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

(2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》

(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

(2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào))

28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào))

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

(2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào))

31、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

(2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))

33、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

(2006年8月8日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào))

34、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào))

35、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào))

36、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

(2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào))

39、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》(2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào))40、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))(五)證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)

第五篇：2016證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。

3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。4.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：

(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣30萬(wàn)元。

(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。

5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

7.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

8.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 9.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

11.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

13.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。

14.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 17.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

18.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。

19.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)罰款。

20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以3萬(wàn)~30萬(wàn)罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過(guò)90日。

4.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。

6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。

9.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。11.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的報(bào)告。15.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

17.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

18.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期 內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

19.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

20.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。21.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日

22.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

23.應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

24.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰；沒(méi)有或者違法得不足30萬(wàn)的，處以30~60萬(wàn)。對(duì)直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬(wàn)罰。

(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬(wàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬(wàn)罰。對(duì)直接…處3~30萬(wàn))26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接…處10~60萬(wàn)。

(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(4)擾亂證券市場(chǎng)的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~20萬(wàn)。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬(wàn)。

(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10萬(wàn)。

27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

28.收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，損害被收購(gòu)公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬(wàn)；對(duì)直接…3~30萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)非法開(kāi)設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬(wàn)罰。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。6.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

8.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

10.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接…處5~50萬(wàn)罰。

11.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3~10萬(wàn)。

四、期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~5萬(wàn)罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~50萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

5.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足20萬(wàn)的，處20~100萬(wàn)；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對(duì)直接…處1萬(wàn)~10萬(wàn)。

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例：

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

5.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)8.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

(三個(gè)“違反規(guī)定”，一個(gè)“確定性判斷”，一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額”)(2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~10萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接…處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。

(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

5.申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

6.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。7.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

10.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。14.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

15.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(2)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。

16.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過(guò)年檢：

(1)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠(chéng)信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

11.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。12.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月~12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：(略P104)14.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件：

(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。

(3)最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。(4)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

9.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

九、證券投資咨詢 1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

十、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。

(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。

(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

4.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。5.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

6.收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

7.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。8.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。9.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

10.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

12.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告幫公告。13.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。3.證券公司及其直接…在承銷過(guò)程中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

十二、證券自營(yíng)

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80% 7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：

(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于

五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~30萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~30萬(wàn)罰；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

10.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與

二、證券法中第26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。

(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直接…處10~60萬(wàn)。

(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，處30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~10萬(wàn)。

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰。

3.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬(wàn)元。4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。6.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。7.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。10.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證券金融公司應(yīng) 當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3 10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第四章基本上全為數(shù)字，就沒(méi)有寫上來(lái)了0(∩ ∩)0 11