第一篇：國家外匯管理局關(guān)于實施外匯管理行政許可有關(guān)程序問題的通知 匯發(fā)[2004]68號

國家外匯管理局關(guān)于實施外匯管理行政許可有關(guān)程序問題的通知

【頒布單位】 國家外匯管理局 【發(fā)文字號】 匯發(fā)[2004]68號 【頒布時間】 2004-07-05 【生效時間】 2004-07-01 【時效性】

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，為做好外匯管理行政許可工作，依法行政，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、公示

國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯局）應(yīng)當將本局職權(quán)范圍內(nèi)全部現(xiàn)行行政許可事項的名稱、需要提交的申請材料、辦理流程、辦理期限等，在辦公場所顯著位置公示，供申請人查閱。

二、受理

外匯局對申請人提出的行政許可申請，應(yīng)當認真審核，依法處理。對屬于本局職權(quán)范圍，符合規(guī)定形式、材料齊全的申請，應(yīng)當受理，并出具“國家外匯管理局××分（支）局受理行政許可申請通知書”（見附件1）。其中，當場就可以作出并頒發(fā)許可決定的申請，可以不出具行政許可申請受理通知書；但如申請人要求，外匯局應(yīng)當出具。對申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式，能當場告知的，應(yīng)當當場告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；不能當場告知的，應(yīng)當在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

外匯局不予受理行政許可申請，應(yīng)當出具“國家外匯管理局××分（支）局不予受理行政許可申請通知書”（見附件2）。

三、審查與決定

（一）外匯局受理行政許可申請后，應(yīng)當對申請材料進行審查。申請人申請材料齊全真實，符合規(guī)定形式，外匯局能當場作出決定的，外匯局應(yīng)當當場作出行政許可決定。外匯局不能當場作出決定的，應(yīng)當在本通知第四條規(guī)定的期限內(nèi)作出行政許可決定。

（二）外匯局應(yīng)當以書面形式，作出準予行政許可或者不予行政許可決定。其中，進口單位辦理進口付匯核銷和進口付匯備案登記，出口單位領(lǐng)取出口收匯核銷單、辦理出口收匯核銷、遠期出口收匯備案、補辦出口收匯核銷專用聯(lián)及出口收匯核銷單退稅專用聯(lián)、出口退賠外匯，特殊經(jīng)濟區(qū)域區(qū)內(nèi)機構(gòu)外匯登記及登記的變更與注銷，境外投資外匯登記等行政許可項目，外匯局在按規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，向申請人頒發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)憑證或者在申請人相關(guān)業(yè)務(wù)憑證上加蓋外匯局印章后，不再單獨出具書面決定。

外匯局作出不予行政許可決定的，應(yīng)當在書面決定中說明理由，并告知申請人享有向上一級外匯局申請行政復(fù)議的權(quán)利。

（三）外匯局行政許可決定的書面形式，按照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<關(guān)于規(guī)范外匯業(yè)務(wù)重要憑證、審批核準、檔案管理的指導(dǎo)意見>的通知》（匯發(fā)［2004］1號）中規(guī)定的重要憑證種類執(zhí)行。匯發(fā)［2004］1號文中沒有規(guī)定或者規(guī)定的格式、內(nèi)容等已經(jīng)被國家外匯管理局變更的，按照國家外匯管理局規(guī)定的格式執(zhí)行。

（四）外匯局對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)當告知申請人和利害關(guān)系人，并聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。

四、期限

（一）外匯局不能當場作出準予行政許可或者不予行政許可決定，應(yīng)當自受理行政許可申請之日起二十個工作日內(nèi)作出決定。二十個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本局負責人批準，可以延長十個工作日，并在二十個工作日期限屆滿前，書面告知申請人延長期限及理由。

（二）按規(guī)定應(yīng)當先經(jīng)下級外匯局審查后上報上級外匯局決定的行政許可，下級外匯局應(yīng)當自受理行政許可申請之日起二十個工作日內(nèi)審查完畢。上級外匯局接到下級外匯局的審查報告后，也應(yīng)當在二十個工作日內(nèi)審查完畢，作出行政許可決定。

（三）法律、行政法規(guī)對行政許可期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

五、聽證

（一）外匯局在辦理外匯管理行政許可過程中，外匯管理行政法規(guī)、部門規(guī)章或者規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當舉行聽證，或者外匯局認為行政許可涉及公共利益需要舉行聽證的，外匯局應(yīng)當舉行聽證。

（二）外匯管理行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，外匯局在作出行政許可決定前，應(yīng)當告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利。申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五個工作日內(nèi)提出聽證申請的，外匯局應(yīng)當在二十個工作日內(nèi)組織聽證。

（三）外匯局在組織聽證時，申請人、利害關(guān)系人為外國或者地區(qū)的個人或者機構(gòu)，由該申請人或者利害關(guān)系人自帶翻譯。

六、變更許可申請

申請人要求變更行政許可，外匯局應(yīng)當根據(jù)本通知規(guī)定的程序，按照重新申請行政許可辦理。

七、監(jiān)督檢查

外匯局應(yīng)當建立健全監(jiān)督制度，對本局或者下級外匯局作出的行政許可決定，進行定期或者不定期的檢查，并通過現(xiàn)場核查或者非現(xiàn)場核查被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)報表、數(shù)據(jù)等材料，履行監(jiān)督責任。

外匯局依法對被許可人從事行政許可的活動進行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果記錄存檔，供公眾查閱或者上級外匯局檢查。

八、外匯局在辦理行政許可時，申請人要求對行政許可的事項、設(shè)定依據(jù)、材料要求、辦理流程、予以或者不予行政許可決定的理由等內(nèi)容進行說明或者解釋的，外匯局應(yīng)當說明、解釋，提供準確信息。

九、外匯局辦理行政許可，提供申請書格式文本，組織聽證，不得收費。

十、本通知對外匯管理行政許可規(guī)定不明確或者未作規(guī)定的，遵照《行政許可法》及匯發(fā)［2004］1號文的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、本通知自2004年7月1日起施行。匯發(fā)［2004］1號文中規(guī)定的“受理審批核準申請通知書”、“不予受理審批核準申請通知書”自行失效。

請各分局接到本通知后，立即轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局，并按照規(guī)定對外公布有關(guān)信息。各分支局要提高認識，認真學(xué)習(xí)，精心組織，積極貫徹落實本通知規(guī)定，依法行政。執(zhí)行中如遇問題，請及時向總局綜合司反映。

聯(lián)系人：徐衛(wèi)剛、曹利群

聯(lián)系電話：（010）68402239、68402238 傳真：68402235

附件：

1、受理行政許可申請通知書

2、不予受理行政許可申請通知書

第二篇：匯發(fā)[2012]38號國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知

國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通

知

發(fā)布時間:2012-06-30 文號:匯發(fā)[2012]38號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進一步深化外匯管理體制改革，促進貿(mào)易便利化，國家外匯管理局、海關(guān)總署和國家稅務(wù)總局決定自2012年8月1日起在全國實施貨物貿(mào)易外匯管理制度改革。為此，國家外匯管理局制定了《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程（銀行企業(yè)版）》、《貨物貿(mào)易外匯收支信息申報管理規(guī)定》（以下統(tǒng)稱貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)，分別見附件1、2、3、4）?，F(xiàn)將貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)印發(fā)你們，并就有關(guān)事項通知如下：

一、貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)自2012年8月1日起施行。

二、自2012年8月1日起，全國上線運行貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)測系統(tǒng)），停止使用貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)、貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)以及中國電子口岸-出口收匯系統(tǒng)。

外匯指定銀行（以下簡稱銀行）和企業(yè)用戶通過國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺（以下簡稱應(yīng)用服務(wù)平臺）訪問監(jiān)測系統(tǒng)，具體訪問渠道為： 用戶類型 網(wǎng)絡(luò)連接方式 訪問地址

銀行 外部機構(gòu)接入網(wǎng) http://asone.safe:9101/asone 企業(yè) 互聯(lián)網(wǎng) http://asone.safesvc.gov.cn/asone

三、各銀行總行應(yīng)當按照以下要求，組織分支機構(gòu)做好監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）的上線準備和系統(tǒng)接入工作：

（一）各銀行總行應(yīng)于2012年7月1日至7月20日期間組織完成分支機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)連通、客戶端環(huán)境設(shè)置、用戶管理、權(quán)限分配和訪問測試等工作，確保辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)的銀行網(wǎng)點能夠通過應(yīng)用服務(wù)平臺訪問監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）。銀行網(wǎng)絡(luò)連通和系統(tǒng)訪問設(shè)置的具體操作說明，詳見《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問設(shè)置手冊》（見附件5）。

（二）截至2012年7月1日已辦理金融機構(gòu)標識碼賦碼的銀行網(wǎng)點，未在應(yīng)用服務(wù)平臺開戶的，自2012年7月1日起在應(yīng)用服務(wù)平臺自動開戶并開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，此類銀行網(wǎng)點應(yīng)向其總行或通過其總行向國家外匯管理局獲取業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）的初始密碼；已在應(yīng)用服務(wù)平臺開戶的，自2012年7月1日起自動開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，其業(yè)務(wù)管理員和業(yè)務(wù)操作員密碼不變，其中已具有貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)（銀行版）訪問權(quán)限的業(yè)務(wù)操作員自動獲得監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問權(quán)限。

（三）2012年7月1日以后辦理金融機構(gòu)標識碼賦碼的銀行網(wǎng)點，如需辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地外匯局申請開通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，并向其總行或通過其總行向國家外匯管理局獲取業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）的初始密碼。

各中資外匯指定銀行收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)下屬分支機構(gòu)。各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。在政策執(zhí)行和監(jiān)測系統(tǒng)推廣過程中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

業(yè)務(wù)咨詢電話：010-68402546

技術(shù)咨詢電話：010-68402214

特此通知。

附件：1.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》

2.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》

3.《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（銀行企業(yè)版）

4.《貨物貿(mào)易外匯收支信息申報管理規(guī)定》

5.《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）訪問設(shè)置手冊》

二〇一二年六月二十七日

第三篇：國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題的通知--匯發(fā)(2009)63號

國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題的通知

匯發(fā)【2009】63號

為完善捐贈外匯管理，便利捐贈外匯收支，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及其他相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將境內(nèi)機構(gòu)捐贈外匯管理有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所稱的捐贈是指境內(nèi)機構(gòu)與境外機構(gòu)或境外個人之間無償贈與及援助合法外匯資金的行為。

二、境內(nèi)機構(gòu)捐贈外匯收支必須遵守我國法律法規(guī)及其他相關(guān)管理規(guī)定，不得違背社會公德，不得損害公共利益和其他公民的合法權(quán)益。

三、境內(nèi)機構(gòu)應(yīng)當通過捐贈外匯賬戶辦理捐贈外匯收支。外匯指定銀行（以下簡稱銀行）應(yīng)當為境內(nèi)機構(gòu)開立捐贈外匯賬戶，并納入外匯賬戶管理信息系統(tǒng)進行管理。

除本通知另有規(guī)定外，捐贈外匯賬戶的開立、使用、變更、關(guān)閉按照經(jīng)常項目外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定辦理，其收入范圍是：從境外匯入的捐贈外匯資金、從同名經(jīng)常項目外匯賬戶或購匯劃入的用于向境外捐贈的外匯資金；支出范圍是：按捐贈協(xié)議約定的支出及其他捐贈支出。

境外非政府組織境內(nèi)代表機構(gòu)捐贈外匯賬戶收支范圍是：境外非政府組織總部撥付的捐贈項目外匯資金及其在境內(nèi)的合法支出。

境內(nèi)企業(yè)接受或向境外營利性機構(gòu)或境外個人捐贈，其捐贈外匯賬戶的開立、使用、變更、關(guān)閉按照資本項目外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定辦理。

四、境內(nèi)機構(gòu)應(yīng)按照本通知規(guī)定，提交相關(guān)單證并經(jīng)銀行審核通過后，方可辦理捐贈外匯資金的入賬及對外支付手續(xù)。

五、境內(nèi)企業(yè)接受或向境外非營利性機構(gòu)捐贈，應(yīng)持以下單證在銀行辦理：

（一）申請書（境內(nèi)企業(yè)在申請書中須如實承諾其捐贈行為不違反國家相關(guān)禁止性規(guī)定，已按照國家相關(guān)規(guī)定辦理審批備案等手續(xù)，與其發(fā)生捐贈外匯收支的境外機構(gòu)為非營利性機構(gòu)，境內(nèi)企業(yè)將嚴格按照捐贈協(xié)議使用資金，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。格式見附件1）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證并列明資金用途的捐贈協(xié)議；

（四）境外非營利性機構(gòu)在境外依法登記成立的證明文件（附中文譯本）；

（五）在上述材料無法充分證明交易真實性時，要求提供的其他材料。境內(nèi)企業(yè)接受或向境外營利性機構(gòu)或境外個人捐贈，按照跨境投資、對外債權(quán)債務(wù)有關(guān)規(guī)定辦理。

六、縣級以上（含）國家機關(guān)、根據(jù)有關(guān)規(guī)定不登記和免予社團登記的部分團體（名單見附件2）接受或向境外捐贈，應(yīng)持申請書在銀行辦理外匯收支手續(xù)。

七、境外非政府組織境內(nèi)代表機構(gòu)憑申請書、境外非政府組織總部與境內(nèi)受贈方之間的捐贈協(xié)議辦理外匯入賬手續(xù)。

八、除本通知第五、六、七條規(guī)定之外的其他境內(nèi)機構(gòu)辦理捐贈外匯收支，應(yīng)向銀行提交以下單證：

（一）申請書（境內(nèi)機構(gòu)在申請書中須如實承諾該捐贈行為不違反國家相關(guān)禁止性規(guī)定，已按照國家相關(guān)規(guī)定辦理審批備案等手續(xù)，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任）；

（二）有關(guān)管理部門頒發(fā)的登記證書復(fù)印件；

（三）列明用途的捐贈協(xié)議。

全國性宗教團體一次性接受等值100萬元人民幣以上（含）的捐贈外匯收入，還應(yīng)提交國家宗教事務(wù)局批準接受該筆捐贈的證明文件；寺院、宮觀、清真寺、教堂等宗教活動場所和地方宗教團體一次性接受等值100萬元人民幣以上（含）的捐贈外匯收入，還須提交所在地省級人民政府批準接受該筆捐贈的證明文件。

九、境內(nèi)機構(gòu)向境外捐贈，除按本通知規(guī)定提交相關(guān)單證外，還應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提交《服務(wù)貿(mào)易、收益、經(jīng)常轉(zhuǎn)移和部分資本項目對外支付稅務(wù)證明》。

十、銀行為境內(nèi)機構(gòu)辦理捐贈外匯收支，應(yīng)按規(guī)定審核相關(guān)單證，并及時向所在地外匯管理部門報告可疑或異常捐贈外匯收支信息。

銀行應(yīng)在審核單證上注明辦理日期、金額并加蓋業(yè)務(wù)印章后，留存相關(guān)單證五年備查。

十一、外匯管理部門應(yīng)依法對捐贈外匯收支進行監(jiān)督管理，并加強對捐贈外匯收支的非現(xiàn)場監(jiān)管。

十二、對違反本通知及相關(guān)外匯管理規(guī)定的行為，依照《中華人民共和國外匯管理條例》等有關(guān)規(guī)定予以處罰。

十三、本通知自2010年3月1日起執(zhí)行。以往規(guī)定與本通知規(guī)定相抵觸的，按本通知執(zhí)行。

各分局收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行；各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

二〇〇九年十二月二十五日

第四篇：國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知--匯發(fā)(2004)72號

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【頒布日期】2004.07.15 【實施日期】2004.08.20 【失效日期】

【頒布單位】國家外匯管理局

【文

號】匯發(fā)（２００４）７２號

【時 效 性】有效

【分 類 號】4*** 【內(nèi)容分類】其它

國家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為規(guī)范汽車金融公司外匯管理，現(xiàn)將汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：

一、汽車金融公司為外商獨資或中外合資的，可持以下文件和材料向所在地國家外匯管理局分支局（以下簡稱“外匯局”）申請在境內(nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：

（一）開戶書面申請（包括公司基本情況、開戶銀行等內(nèi)容）；

（二）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意其籌建的批復(fù)文件；

（三）國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準通知書；

（四）外匯局要求提供的其他文件和材料。

中外合資汽車金融公司申請開立外匯資本金賬戶還應(yīng)提供中外各方合資協(xié)議（或合同）。

汽車金融公司應(yīng)在開立外匯資本金賬產(chǎn)后５個工作日內(nèi)，將開戶有關(guān)情況報外匯局備案。

汽車金融公司開立外匯資本金賬戶的數(shù)量不得超過３個。

二、汽車金融公司資本金賬戶的收入范圍為外國投資者匯入的注冊資金，支出范圍為銀行存款、經(jīng)常項下的對外支付和經(jīng)外匯局核準的其他外匯支出。

三、已開立資本金賬戶的汽車金融公司若在籌建期滿后未取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的開業(yè)批復(fù)，籌建組可向外匯局申請將賬戶內(nèi)剩余資金匯出境外并關(guān)閉外匯資本金賬戶。

四、汽車金融公司如需將其外匯資本金賬戶內(nèi)的資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向外匯局提出申請，憑外匯局開立的核準件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：

（一）結(jié)匯書面申請（包括自申請日起３個月內(nèi)的結(jié)匯資金用途說明）；

（二）公司當期外匯資本金賬戶與人民幣賬戶銀行對賬單；

（三）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意其開業(yè)的批復(fù)文件（首次結(jié)匯時提供）；

（四）外匯局要求提供的其他材料。

五、汽車金融公司每次申請結(jié)匯的等值人民幣金額原則上不得超過其最近３個月內(nèi)有確定用途的人民幣資金總額與其現(xiàn)有人民幣資金總額之間的差額。

汽車金融公司的結(jié)匯資金僅限于提供購車貸款、支付公司日常經(jīng)營費用以及經(jīng)外匯局批準的其它用途。

六、汽車金融公司不得將尚未結(jié)匯的外匯資本金用于外匯質(zhì)押人民幣貸款。

七、汽車金融公司境外股東資本金流入的驗資程序按照《財政部國家外匯管理局關(guān)于進一步加強外商投資企業(yè)驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財會〔２００２〕１０１７號）執(zhí)行。

八、汽車金融公司只能發(fā)放人民幣貸款，且在收取客戶歸還的貸款本息時，只能收取人民幣。

九、汽車金融公司應(yīng)當遵照《汽車金融公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不得吸收境內(nèi)股東的外匯存款，不得舉借外債，不得辦理對外擔保。

十、汽車金融公司如需支付外方股東利潤，應(yīng)持以下文件和材料向外匯局提出申請，憑外匯局核準件到外匯指定銀行辦理購付匯手續(xù)：

（一）書面申請；

（二）稅務(wù)憑證；

（三）公司董事會有關(guān)利潤分配決議；

（四）最近一期驗資報告；

（五）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司利潤發(fā)生的利潤及利潤分配情況報告；

（六）公司當期外匯資本金賬戶銀行對賬單；

（七）外匯局要求提供的其他材料。

在每個會計結(jié)束后４個月內(nèi)，汽車金融公司如未將該應(yīng)付外方股東利潤購匯匯出的，應(yīng)向外匯局備案。

十一、汽車金融公司在發(fā)生國際收支業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照《國際收支統(tǒng)計申報辦法》，《通過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報的業(yè)務(wù)操作規(guī)程》和《金融機構(gòu)對境外資產(chǎn)負債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報。

十二、國家外匯管理局及其分支局對汽車金融公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進行檢查時，汽車金融公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。

十三、汽車金融公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，由國家外匯管理局及其分支局根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》以及其他外匯管理規(guī)定予以處罰。

第五篇：匯發(fā)〔2004〕6號 國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范非居民個人外匯管理有關(guān)問題的通知（精選）

國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范非居民個人外匯管理有

關(guān)問題的通知

發(fā)布時間:2004-02-16 文號:匯發(fā)[2004]6號

來源: 國家外匯管理局

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------------國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各外匯指定銀行：

隨著我國對外交往的不斷擴大，非居民個人外匯業(yè)務(wù)的規(guī)模不斷增長。為了規(guī)范非居民個人的外匯收支、結(jié)匯、購匯行為，完善非居民個人外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》和其他有關(guān)外匯管理規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范非居民個人外匯管理的有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所稱“非居民個人”系指外國自然人（包括無國籍人）、港澳臺同胞和持中華人民共和國護照但已取得境外永久居留權(quán)的中國自然人。

二、非居民個人在境內(nèi)辦理外匯收支、外匯劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯、購匯、開立外匯賬戶，應(yīng)當按照本通知及其他有關(guān)規(guī)定辦理。

銀行辦理非居民個人外匯收支、外匯劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯、售匯、開立外匯賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照本通知及其他有關(guān)規(guī)定辦理。

三、規(guī)范非居民個人外匯流入管理

（一）非居民個人從境外匯入的外匯或攜入的外幣現(xiàn)鈔，可以自己持有，也可以按照有關(guān)規(guī)定存入銀行、提取外幣現(xiàn)鈔或辦理結(jié)匯。

（二）非居民個人在境內(nèi)銀行開立外匯賬戶時，應(yīng)遵循存款實名制原則。

非居民個人持從境外匯入的外匯資金票據(jù)或銀行通知單開立外匯現(xiàn)匯賬戶時，應(yīng)憑本人真實身份證明的原件（包括外國護照、境外永久居留權(quán)證明原件等，以下簡稱“本人真實身份證明”）辦理。

非居民個人持外幣現(xiàn)鈔開立外幣現(xiàn)鈔賬戶時，每人每天存儲等值5000美元以下（含等值5000美元，下同）的，憑本人真實身份證明辦理；每人每天存儲等值5000美元以上的，憑本人真實身份證明、本人攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單原件（以下簡稱“本人入境申報單”）或原銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)的原件辦理。銀行應(yīng)在本人入境申報單原件和銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)的原件上標注存款金額、存款日期和存款銀行名稱，并退給非居民個人保留。

非居民個人從境外匯入的外匯資金應(yīng)當開立外匯現(xiàn)匯賬戶存儲。從境外攜入的外幣現(xiàn)鈔應(yīng)當開立外幣現(xiàn)鈔賬戶存儲。

（三）非居民個人從境外匯入的外匯或境內(nèi)外匯賬戶中提取外幣現(xiàn)鈔時，應(yīng)憑本人真實身份證明到銀行辦理。每人每天提取外幣現(xiàn)鈔金額超過等值1萬美元的，除提供本人真實身份證明外，還應(yīng)如實填寫《非居民個人外匯收支情況表》（見附件，下同）。銀行應(yīng)對非居民個人填寫的內(nèi)容與非居民個人提供的材料進行認真核對。

（四）非居民個人辦理結(jié)匯時，應(yīng)如實向銀行說明外匯資金結(jié)匯用途，填寫《非居民個人外匯收支情況表》。銀行應(yīng)對非居民個人填寫的內(nèi)容與非居民個人提供的材料進行認真核對。

非居民個人從外匯賬戶中結(jié)匯時，每人每次結(jié)匯金額在等值1萬美元以下的，直接在銀行辦理；每人每月累積結(jié)匯金額超過等值5萬美元的，應(yīng)向所在地外匯局提出申請，經(jīng)外匯局審核確認合規(guī)用途（合規(guī)用途包括個人用于貿(mào)易結(jié)算、購買不動產(chǎn)及購買汽車等大宗耐用消費品等用途）后到銀行辦理。從境外匯入的外匯直接結(jié)匯時，除按照上述規(guī)定辦理外，還須向銀行或外匯局提供本人真實身份證明。 非居民個人將持有的外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯時，每人每次結(jié)匯等值5000美元以下的，憑本人真實身份證明辦理；每人每次結(jié)匯等值5000美元以上的，憑本人真實身份證明、本人入境申報單原件或原銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)的原件辦理。銀行應(yīng)在本人入境申報單原件和銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)的原件上標注結(jié)匯金額、結(jié)匯日期和結(jié)匯銀行名稱，并退給非居民個人保留。

四、非居民個人辦理境內(nèi)外匯資金劃轉(zhuǎn)時，應(yīng)如實向銀行說明外匯資金劃轉(zhuǎn)用途，填寫《非居民個人外匯收支情況表》。銀行在對非居民個人填寫的內(nèi)容與非居民個人提供的材料進行認真核對的基礎(chǔ)上，只能為其辦理本人同一性質(zhì)外匯賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。

五、規(guī)范非居民個人外匯流出管理

（一）非居民個人需將現(xiàn)匯賬戶和現(xiàn)鈔賬戶內(nèi)的存款匯出境外時，直接到銀行辦理，并填寫《非居民個人外匯收支情況表》。銀行應(yīng)對非居民個人填寫的內(nèi)容與非居民個人提供的材料進行認真核對。

（二）非居民個人持有的外幣現(xiàn)鈔需匯出境外時，匯出金額在等值5000美元以下的，憑本人真實身份證明到銀行辦理；匯出金額在等值5000美元以上的，憑本人真實身份證明和本人入境申報單辦理。銀行應(yīng)在非居民個人入境申報單原件上標注匯出金額、匯出日期和匯出銀行名稱，并退給非居民個人保留。

（三）非居民個人在境內(nèi)合法的人民幣收益購匯匯出及出境時未用完的人民幣兌回外匯，可以按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定辦理。

六、非居民個人在境內(nèi)辦理上述業(yè)務(wù)時，可以由他人代為辦理。如由他人代辦，應(yīng)提供書面委托證明、代辦人的真實身份證明原件及復(fù)印件和上述各條規(guī)定的證明材料。

七、銀行在辦理非居民個人外匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)當與居民個人外匯業(yè)務(wù)進行區(qū)分，并加注標識。

八、外匯局或銀行在辦理非居民個人的外匯業(yè)務(wù)后，應(yīng)當將非居民個人和代辦人的真實身份證明復(fù)印件、非居民個人攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單復(fù)印件、銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)復(fù)印件、《非居民個人外匯收支情況表》及其他證明材料復(fù)印件留存五年備查。

九、非居民個人攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境，應(yīng)當嚴格執(zhí)行《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法》中的有關(guān)規(guī)定。

十、非居民個人從事B股交易等資本項下的外匯收支應(yīng)當按照現(xiàn)行國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、通過境內(nèi)銀行辦理涉外收支業(yè)務(wù)的，均應(yīng)當按照《國際收支統(tǒng)計申報辦法》、《國家外匯管理局關(guān)于加強B股等跨境資金流動進行統(tǒng)計監(jiān)測有關(guān)事項的通知》（匯發(fā)〔2001〕72號）等有關(guān)規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報。

十二、銀行辦理非居民個人外匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定申報有關(guān)交易信息。

十三、銀行應(yīng)當按照本通知規(guī)定辦理非居民個人外匯業(yè)務(wù)，并接受外匯局的監(jiān)督、檢查。

十四、各地外匯局應(yīng)依照本通知規(guī)定，會同有關(guān)金融監(jiān)管部門加強對非居民個人外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督和檢查。對違反本通知規(guī)定的，外匯局可根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及其他相關(guān)規(guī)定予以處罰。

十五、本通知自2004年3月1日起開始施行。以前有關(guān)規(guī)定與本通知規(guī)定相抵觸的，按本通知規(guī)定執(zhí)行。

各分局在收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局、外資銀行和城市商業(yè)銀行；各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機構(gòu)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

附件一：非居民個人外匯收支情況表