第一篇：項(xiàng)目管理概要

安裝項(xiàng)目管理要求（概要）

中外建華東分公司安裝部門成立一年以來，經(jīng)歷了很多事情，有高興也有痛苦。我希望在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，和大家的共同努力下，爭(zhēng)取5年內(nèi)成立自己獨(dú)立的安裝公司，包含市政、消防等一系列資質(zhì)，和公司簽訂合同進(jìn)行獨(dú)立核算。屆時(shí)項(xiàng)目福利待遇肯定也有相應(yīng)提升，將包含一些防暑降溫補(bǔ)貼、勞務(wù)補(bǔ)貼及個(gè)人生日禮物等。同時(shí)在公司提供廣闊平臺(tái)的基礎(chǔ)上希望各位同事盡情發(fā)揮自己的聰明才干，及時(shí)找到屬于自己的崗位，為個(gè)人事業(yè)奠定一定的基礎(chǔ)。機(jī)會(huì)面前人人平等，只要個(gè)人努力，肯定會(huì)得到相應(yīng)回報(bào)。對(duì)于每個(gè)同事根據(jù)各自的特點(diǎn)制定個(gè)人職業(yè)規(guī)劃，幫助大家實(shí)現(xiàn)自我。今年年初我們又新添了一部分骨干人員，隨著隊(duì)伍的壯大，相應(yīng)的職能部門及管理制度也會(huì)隨著建立健全。俗話說無(wú)規(guī)矩不成方圓，所以現(xiàn)制定以下幾點(diǎn)規(guī)章，希望各項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行。日后將根據(jù)實(shí)際情況做相應(yīng)調(diào)整。

1、人事管理

所有項(xiàng)目管理人員必須服從項(xiàng)目經(jīng)理管理，項(xiàng)目經(jīng)理服從于公司管理。所有管理人員必須嚴(yán)格按照部門主管要求按時(shí)保質(zhì)定量完成。各項(xiàng)目必須做到令行禁止，提高項(xiàng)目管理效率，對(duì)于不能按時(shí)完成的任務(wù)，要提前匯報(bào)，并分析原因。對(duì)于按時(shí)完成的任務(wù)要確保優(yōu)質(zhì)，特別是對(duì)外文件，尤其涉及到數(shù)據(jù)的希望各位同事能夠自檢通過后再外發(fā)，不要因此給公司及個(gè)人造成不良影響?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)層層上報(bào)，確保及時(shí)將問題最小化。

公司規(guī)定每項(xiàng)目每年要有5%的裁員率，為此安裝部對(duì)每個(gè)項(xiàng)目每月不定期對(duì)所有管理人員進(jìn)行考試（考試內(nèi)容為施工工藝，規(guī)范，以及本項(xiàng)目圖紙的熟悉程度，清單及合同中施工范圍項(xiàng)目特征，勞務(wù)隊(duì)的施工范圍等），每人每年100分計(jì)，每次考核不合格扣5分，簽證報(bào)驗(yàn)資料上報(bào)不及時(shí)扣5分，工作態(tài)度懶散扣5分，無(wú)故曠工扣5分，涉及招待費(fèi)用私自做主扣5分，年終積分低于60分人員，在公司每年5%裁員之內(nèi)，對(duì)于連續(xù)獲得優(yōu)秀的員工可以破格提拔或在薪資上給予一定優(yōu)厚條件，但連續(xù)二次倒數(shù)第一的員工，做勸退處理。對(duì)于新來學(xué)生要求一年內(nèi)盡快適應(yīng)崗位及工作需要，如若不能適應(yīng)環(huán)境需要，同樣做勸退處理。

公司要求新來學(xué)生做每日工作計(jì)劃，主管人員做每周工作計(jì)劃，部門經(jīng)理做每月工作計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理做季度工作計(jì)劃。部門經(jīng)理以下人員工作計(jì)劃應(yīng)及時(shí)交由項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)統(tǒng)一后及時(shí)交由公司。（自實(shí)行工作計(jì)劃要求以來，所有項(xiàng)目人員只有孫德越一人及時(shí)上報(bào)，其余人員年后尚未接到任何計(jì)劃，工作計(jì)劃與日常考勤及年底考評(píng)掛鉤，請(qǐng)各項(xiàng)目經(jīng)理及時(shí)通知項(xiàng)目人員并及時(shí)上報(bào)）

2、職能安排。

為響應(yīng)公司精簡(jiǎn)人員號(hào)召，現(xiàn)項(xiàng)目人員職能分工做相應(yīng)調(diào)整：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)及整體把控，施工員兼職安全員及資料員，合約兼職財(cái)務(wù)人員或材料員（現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收以施工員為主）。希望各項(xiàng)目管理人員加強(qiáng)自身管理水平、提高自身專業(yè)技能、改變自身管理

理念，鞏固自身管理地位。也希望大家改變以前國(guó)有企業(yè)“官老爺”作風(fēng)，放下架子，認(rèn)真踏實(shí)的為施工隊(duì)伍服務(wù)。做好平時(shí)交底及溝通協(xié)調(diào)工作，努力讓施工隊(duì)伍有一個(gè)良好的工作環(huán)境，在為公司贏得資源和榮譽(yù)的同時(shí)也為公司后期由勞務(wù)管理轉(zhuǎn)為班組管理奠定基礎(chǔ)。

項(xiàng)目材料人員要隨時(shí)做好材料臺(tái)賬的統(tǒng)計(jì)工作。對(duì)進(jìn)場(chǎng)的每一筆材料做好驗(yàn)收及統(tǒng)計(jì)工作。每月25日前將項(xiàng)目所有采購(gòu)的材料報(bào)表上報(bào)公司。并將相應(yīng)的材料價(jià)格信息及供應(yīng)商信息進(jìn)行錄入，便于后期項(xiàng)目對(duì)比采購(gòu)。對(duì)于公司采購(gòu)的辦公用品做好領(lǐng)用統(tǒng)計(jì)工作，大型或固定辦公用品由領(lǐng)用人妥善保管，丟失或損壞由領(lǐng)用人賠償。

對(duì)于項(xiàng)目安排的算量工作，希望相關(guān)人員認(rèn)真對(duì)待。每次計(jì)算手稿要求簽字后統(tǒng)一保存（必須有計(jì)算式，對(duì)于如何算量，計(jì)算規(guī)則我們將會(huì)統(tǒng)一培訓(xùn)，我們的算量要達(dá)到與審計(jì)單位接口的要求），直至項(xiàng)目結(jié)束竣工。同時(shí)會(huì)和最終結(jié)算對(duì)比，對(duì)于累計(jì)誤差在5%以內(nèi)的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)，最終獎(jiǎng)勵(lì)金額將根據(jù)項(xiàng)目結(jié)算安排（初定5000元人次）。對(duì)于誤差在10%以上的員工做相應(yīng)處罰，并降低績(jī)效獎(jiǎng)金。對(duì)于項(xiàng)目安排算量工作因故推脫者，將有相應(yīng)處罰措施。（處罰措施待定）

3、考勤制度。

根據(jù)實(shí)際情況每月有四天休息時(shí)間。一次休息時(shí)間不能超過二天，每月休息時(shí)間不得累計(jì)至下月。每次休息前必須提前向項(xiàng)

目經(jīng)理書面請(qǐng)假，請(qǐng)假條由項(xiàng)目考勤員統(tǒng)一保管，并在上報(bào)考勤表時(shí)統(tǒng)一上報(bào)。對(duì)于未請(qǐng)假私自擅離崗位者取消當(dāng)天考勤，初犯者予以口頭警告，再犯者項(xiàng)目經(jīng)理有權(quán)取消每月四天休息時(shí)間，三犯者取消當(dāng)年優(yōu)秀員工評(píng)比資格并降低年度績(jī)效獎(jiǎng)金。對(duì)于屢犯不改者項(xiàng)目經(jīng)理有權(quán)報(bào)公司后自行勸退。對(duì)于家里有緊急事情必須請(qǐng)假者，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)事情緊急及項(xiàng)目目前狀況酌情予以批假。不能按時(shí)回項(xiàng)目應(yīng)提前給相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)求延假，回項(xiàng)目后補(bǔ)交相應(yīng)請(qǐng)假條。假期回來后應(yīng)及時(shí)到項(xiàng)目經(jīng)理及考勤員處銷假。

4、財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。

由于公司改制，現(xiàn)各項(xiàng)目改為項(xiàng)目經(jīng)理及團(tuán)隊(duì)責(zé)任制，希望各項(xiàng)目管理人員本著開源節(jié)流的精神，以公司為家的想法，以項(xiàng)目為己任的態(tài)度去工作，為公司為團(tuán)體為自己創(chuàng)造更好的收入。在此明確項(xiàng)目報(bào)銷制度及報(bào)銷范圍：1.項(xiàng)目所有資金必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理同意后方能使用，對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理未審批而已購(gòu)買的物品，不予報(bào)銷。辦公物品必須提交物資計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后方可采購(gòu)。2.項(xiàng)目報(bào)銷僅限于辦公用品、人員招待、住宿及因公出差差旅費(fèi)。以上各項(xiàng)均需報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后方可支出，未批準(zhǔn)擅自支出者不予報(bào)銷。3.項(xiàng)目用煙僅限項(xiàng)目部門經(jīng)理以上人員。4.所有費(fèi)用超過1000元的公務(wù)招待必須有相應(yīng)證明人員證明費(fèi)用支出。5.對(duì)于部分無(wú)發(fā)票支出，數(shù)額較大超過2000元必須提前說明，數(shù)額較小不足2000元必須事后及時(shí)說明，并統(tǒng)一附申請(qǐng)報(bào)告及消費(fèi)或賬務(wù)小票。

最后希望各位同事能以公司項(xiàng)目為重，以大局為重，統(tǒng)一維護(hù)公

司及部門形象。統(tǒng)一活動(dòng)時(shí)不得無(wú)故缺席，上班時(shí)間在辦公區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁衣衫不整、嚴(yán)禁穿拖鞋，中午嚴(yán)禁喝酒，禁止酒后上班。上班時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁上網(wǎng)淘寶、聊天、看電視、聽歌。

如果大家對(duì)公司有什么要求或者好的意見及建議，可以提給項(xiàng)目經(jīng)理，或者直接在安裝部門群里反應(yīng)。將根據(jù)實(shí)際情況予以考慮，并做相應(yīng)回復(fù)。公司是一個(gè)大家庭，希望大家在這里工作愉快，生活開心，我們也努力為大家創(chuàng)造更好的工作和生活環(huán)境，為我們的團(tuán)隊(duì)建設(shè)做好鋪墊。同時(shí)也希望大家在這里奮斗出屬于自己的一片天地。

第二篇：物資管理概要

第十章 物資管理

第一條 物資市場(chǎng)調(diào)查

1.項(xiàng)目進(jìn)點(diǎn)后，項(xiàng)目部應(yīng)成立物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組要知悉施工項(xiàng)目的具體內(nèi)容及工期安排，了解項(xiàng)目的施工組織設(shè)計(jì)及工程預(yù)算編制情況，掌握項(xiàng)目主要工程數(shù)量及各種主要原材料、周轉(zhuǎn)料的需用總量；

2.物資市場(chǎng)調(diào)查的范圍和距離應(yīng)根據(jù)物資需求情況確定，原則上應(yīng)覆蓋當(dāng)?shù)丶爸苓呏饕Y源地。調(diào)查內(nèi)容包括（但不限于）當(dāng)?shù)丶爸苓吀鞣N資源狀況、價(jià)格、道路及運(yùn)力狀況、收費(fèi)情況、主要資源供應(yīng)（生產(chǎn)）商及其產(chǎn)品質(zhì)量、資信、銷售能力情況等，同時(shí)注意收集當(dāng)?shù)卣畬?duì)各種資源的生產(chǎn)、銷售的限制性政策、措施，必要的數(shù)據(jù)材料等。

3.結(jié)合市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果和建設(shè)單位的規(guī)定，編制物資采購(gòu)、供應(yīng)、管理方案及應(yīng)急供應(yīng)預(yù)案；并撰寫書面調(diào)查報(bào)告，提出物資采購(gòu)、供應(yīng)建議，必要時(shí)上報(bào)公司審核。

4.通過市場(chǎng)調(diào)查，物資部門應(yīng)根據(jù)調(diào)查情況繪制資源分布與運(yùn)輸組織示意圖（必要時(shí)），圖中標(biāo)明供應(yīng)基點(diǎn)的位置、主要資源位置、主要工程名稱與施工里程、新建鐵路及既有國(guó)道走向、混凝土攪拌站和級(jí)配碎石拌合站位置、公路運(yùn)輸線路名稱、運(yùn)距、收費(fèi)站位置及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、道路狀況等。

5.通過市場(chǎng)調(diào)查、借鑒以往經(jīng)驗(yàn)和做法，初步篩選出具備供應(yīng)能力的潛在合格供應(yīng)廠商，收集整理供應(yīng)廠商資料，為后期物資采購(gòu)或組織招標(biāo)做好備選。

6.對(duì)一些需要進(jìn)行砼配比實(shí)驗(yàn)的材料，物資部門應(yīng)邀請(qǐng)?jiān)囼?yàn)部門共同參與市場(chǎng)調(diào)查和料源地取樣。

7.應(yīng)定期或不定期開展施工過程中物資市場(chǎng)調(diào)查，并收集、整理調(diào)查原始調(diào)查資料、調(diào)查紀(jì)要等。

第二條 物資計(jì)劃管理

1.工程技術(shù)部門在接到施工設(shè)計(jì)圖紙后15日內(nèi)，編制《分工號(hào)主要物資需用量明細(xì)表》（含大臨、措施消耗），物資部門據(jù)此核定出各種主要材料的計(jì)劃總量，作為整個(gè)項(xiàng)目物資采購(gòu)、消耗的控制依據(jù)，并且編制《主要物資總量控制臺(tái)賬》。當(dāng)有變更時(shí)，工程技術(shù)部門及時(shí)調(diào)整《分工號(hào)主要物資需用量明細(xì)表》，物資部門要及時(shí)調(diào)整《主要物資總量控制臺(tái)帳》。

2.物資部門依據(jù)當(dāng)期工程技術(shù)部門提供的主要物資需用量核算表（附技術(shù)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、編制季（月）度物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃。

3.局所管工程按局工指要求按時(shí)上報(bào)各項(xiàng)物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃;自管工程，于每月25日前編制下月主要物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃、二三項(xiàng)料及配件采購(gòu)計(jì)劃。

4.物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃的編制依據(jù)為施工生產(chǎn)計(jì)劃、材料需用量核算表、盤點(diǎn)結(jié)存；計(jì)劃由材料需用量核算表、計(jì)劃申請(qǐng)（采購(gòu)）表、編制說明、正式的封面組成；計(jì)劃申請(qǐng)（采購(gòu)）表的內(nèi)容包括：明確的品種、規(guī)格、計(jì)量單位、數(shù)量、材料的適用標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)版號(hào)）；計(jì)劃應(yīng)由工程部、財(cái)務(wù)部會(huì)簽后項(xiàng)目經(jīng)理審批,并加蓋公章后，按照現(xiàn)行公司物資管理規(guī)定，上報(bào)各級(jí)物資集中采購(gòu)管理部門審批、執(zhí)行。5.對(duì)鋼軌、石化產(chǎn)品等有特殊規(guī)定物資上報(bào)專項(xiàng)物資采購(gòu)計(jì)劃；符合區(qū)域物資集中招標(biāo)采購(gòu)的，按規(guī)定上報(bào)區(qū)域物資招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃；實(shí)行網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采購(gòu)物資，及時(shí)上報(bào)網(wǎng)絡(luò)采購(gòu)計(jì)劃。

6.物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃按月要考核物資申請(qǐng)（采購(gòu)）計(jì)劃執(zhí)行情況。

附表6：分工號(hào)主要物資需用量核算表 第三條 物資供應(yīng)商管理

供應(yīng)商實(shí)行股份公司、局、子（分）公司分級(jí)、AB類管理。

（一）供應(yīng)商調(diào)查

項(xiàng)目部?jī)?yōu)先從公司發(fā)布的《合格物資供方名錄》中選擇供應(yīng)商，對(duì)不在合格名錄內(nèi)的須進(jìn)行重新調(diào)查；實(shí)行主要物資招標(biāo)采購(gòu)的，其招標(biāo)、評(píng)標(biāo)過程可代替對(duì)參與供應(yīng)商調(diào)查。

（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)

根據(jù)“誰(shuí)采購(gòu)誰(shuí)評(píng)價(jià)”的原則，項(xiàng)目物資部應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，上報(bào)評(píng)審資料，經(jīng)公司評(píng)審“合格”的供應(yīng)商，納入《合格物資供方名錄》。

（三）供應(yīng)商準(zhǔn)入

實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度。供應(yīng)商準(zhǔn)入按照企業(yè)注冊(cè)、準(zhǔn)入申請(qǐng)、準(zhǔn)入評(píng)審、信息錄入的程序辦理；準(zhǔn)入供應(yīng)商首先要在中國(guó)中鐵電子商務(wù)采購(gòu)平臺(tái)注冊(cè)，并提出準(zhǔn)入申請(qǐng)、根據(jù)分類管理原則組織評(píng)審。

（四）供應(yīng)商復(fù)評(píng) 每年項(xiàng)目部對(duì)本單位合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)，上報(bào)復(fù)評(píng)資料，經(jīng)公司復(fù)評(píng)不合格的列入 《不合格物資供方名錄》，三年內(nèi)不得使用。

（五）供應(yīng)商考核

對(duì)供應(yīng)商考核采取日常管理與考核相結(jié)合的方式進(jìn)行考核評(píng)價(jià)；日常管理由項(xiàng)目部進(jìn)行，在采購(gòu)、使用過程中對(duì)供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約等情況進(jìn)行跟蹤管理；每年初公司對(duì)全部合格供應(yīng)商進(jìn)行一次全面考核、評(píng)價(jià)，進(jìn)行分級(jí)管理等。

第四條 物資采購(gòu)

（一）采購(gòu)制度

物資采購(gòu)執(zhí)行公司物資集中采購(gòu)相關(guān)管理辦法和《中鐵四局集團(tuán)項(xiàng)目物資集中采購(gòu)供應(yīng)管理辦法》（中鐵四程[2014]371號(hào)），建立局、子（分）公司項(xiàng)目物資采購(gòu)平臺(tái)兩級(jí)管理模式，分別實(shí)施集中采購(gòu)。嚴(yán)禁分包隊(duì)伍自行采購(gòu)構(gòu)成工程實(shí)體物資。

（二）采購(gòu)原則

兩級(jí)采購(gòu)平臺(tái)均應(yīng)建立資源共享、信息公開和集體定價(jià)的約束機(jī)制，確保采購(gòu)過程公開透明，充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，發(fā)揮集中規(guī)模采購(gòu)的綜合效益。

（三）集中招標(biāo)采購(gòu)

1.局所管（含投資）工程項(xiàng)目所需的主要物資按局（含投資）物資集中采購(gòu)供應(yīng)管理辦法組織供應(yīng)。

2.自管工程的大宗主要物資由公司工程部組織集中招標(biāo)采購(gòu)，項(xiàng)目部實(shí)施供應(yīng)；或書面委托項(xiàng)目部負(fù)責(zé)集中招標(biāo)采購(gòu)和供應(yīng)。

3.納入公司集中招標(biāo)采購(gòu)范圍內(nèi)的主要物資品種包括：鋼材、木材（竹模、木模）、水泥及外加劑、商品砼、防水材料、土工材料、瀝青、燃油、支座、錨具、可集中采購(gòu)的道碴、砂石料、摻合料（粉煤灰、礦粉）、AB填料、周轉(zhuǎn)材料及構(gòu)成工程實(shí)體的其它材料。

4.逐步推行區(qū)域項(xiàng)目聯(lián)合物資采購(gòu)管理，公司可根據(jù)自管工程范圍內(nèi)的區(qū)域集中程度，組織該區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)目的聯(lián)合采購(gòu)。根據(jù)各工程項(xiàng)目主要物資的需求情況，集中招標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低采購(gòu)成本。

（四）專項(xiàng)物資采購(gòu)

1．局直管鐵路、投資項(xiàng)目、鋪架基地和公路黑色路面施工需用的瀝青和油料，由股份公司專業(yè)公司集采統(tǒng)供。局物資工貿(mào)公司組織專業(yè)公司、用料單位簽訂三方合同，提供供應(yīng)服務(wù)。

2．地鐵、鐵路專用線等施工需用的鋼軌和道岔，由股份公司專業(yè)公司集采統(tǒng)供。局物資工貿(mào)公司負(fù)責(zé)與專業(yè)公司對(duì)接，并組織用料單位與專業(yè)公司共同洽談。局物資工貿(mào)公司與股份公司專業(yè)公司簽訂供需合同。

3．混凝土外加劑由局專業(yè)公司統(tǒng)一生產(chǎn)提供。供需雙方簽訂供貨合同。

（五）戰(zhàn)略采購(gòu)

結(jié)合生產(chǎn)廠（商）資源和項(xiàng)目（局）情況，局物資管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門共同與資源廠家直接建立戰(zhàn)略采購(gòu)合作伙伴，與資源廠家簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，通過第三方物流等形式，逐步實(shí)施戰(zhàn)略采購(gòu)。

（六）網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采購(gòu)

在阿里巴巴等電子商務(wù)平臺(tái)建立企業(yè)電商采購(gòu)專區(qū)，并制定具體采購(gòu)流程。將各類輔助生產(chǎn)物資采購(gòu)信息通過電商采購(gòu)專區(qū)發(fā)布采購(gòu)信息，電商平臺(tái)內(nèi)各供應(yīng)廠商網(wǎng)上競(jìng)價(jià)，公司或用料單位按照最低價(jià)原則下單成交，局對(duì)網(wǎng)上交易負(fù)責(zé)監(jiān)督。局物資公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理結(jié)算。

（七）其它采購(gòu)

項(xiàng)目施工所需的其他物資（不具備集中招標(biāo)采購(gòu)、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采購(gòu)的），由項(xiàng)目提報(bào)需用計(jì)劃、擬購(gòu)方案及市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告，報(bào)公司工程部審核批復(fù)。適宜邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)的物資，由公司工程部委托項(xiàng)目按規(guī)定組織采購(gòu)，同時(shí)公司工程部和公司紀(jì)委派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，其招標(biāo)結(jié)果報(bào)工公司工程部核批。其它采購(gòu)采取市場(chǎng)采購(gòu)模式。

（九）合同簽訂

招標(biāo)及批量采購(gòu)物資必須與供方簽訂采購(gòu)合同，采購(gòu)合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議簽訂前須進(jìn)行兩級(jí)合同評(píng)審，報(bào)公司審批后簽訂。項(xiàng)目物資部建立物資采購(gòu)合同管理臺(tái)帳，對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

第五條 物資驗(yàn)收與檢驗(yàn)

（一）物資數(shù)量驗(yàn)收

1.項(xiàng)目物資部門負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)場(chǎng)物資的數(shù)量驗(yàn)收，嚴(yán)控驗(yàn)收關(guān)；計(jì)重物資一律按實(shí)重計(jì)算，合同規(guī)定按理論重量計(jì)量交付時(shí)要記錄換算依據(jù)、尺寸、件數(shù)，帶包裝計(jì)重的物資應(yīng)同時(shí)記錄毛重、皮重和凈重；計(jì)件物資應(yīng)全部清點(diǎn)件數(shù)，帶有附件或成套交貨的應(yīng)清點(diǎn)附件，包裝一致的小件物資，應(yīng)抽查5%-15%；國(guó)家有規(guī)定的計(jì)量方法按規(guī)定執(zhí)行。

2.對(duì)大宗物資、批量物資實(shí)行兩人或以上共同驗(yàn)收制度，條件具備的可通過視頻監(jiān)控監(jiān)督物資驗(yàn)收過程；對(duì)砂石料等結(jié)算時(shí)需理論換算的，須試驗(yàn)部門提供書面換算依據(jù)。

3.對(duì)物資驗(yàn)收數(shù)量無(wú)異議時(shí)，物資部門及時(shí)填寫《進(jìn)場(chǎng)/入庫(kù)物資驗(yàn)收登記簿》。

附表7：進(jìn)場(chǎng)/入庫(kù)物資驗(yàn)收登記簿（0902）

（二）質(zhì)量驗(yàn)收

1.外觀檢查要核對(duì)物資的品名、型號(hào)規(guī)格、材質(zhì)、等級(jí)、技術(shù)證件，若外觀質(zhì)量有異狀或從外觀難以判明物資質(zhì)量狀況時(shí)，則請(qǐng)工程技術(shù)部門共同檢驗(yàn)。

2.質(zhì)量檢驗(yàn)

（1）物資進(jìn)場(chǎng)時(shí)，項(xiàng)目部物資部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)量和質(zhì)量驗(yàn)收把關(guān)。對(duì)于混凝土原材料，物資部應(yīng)配合試驗(yàn)室做好原材料進(jìn)場(chǎng)初驗(yàn)工作。原材料初驗(yàn)應(yīng)在1h內(nèi)完成，試驗(yàn)室負(fù)責(zé)檢測(cè)，物資部全程旁站。初驗(yàn)期間，原材料不得入庫(kù)。

（2）物資進(jìn)場(chǎng)后，試驗(yàn)室應(yīng)配合物資部進(jìn)行取樣檢測(cè)，取樣應(yīng)具有代表性，樣品數(shù)量應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（3）物資部負(fù)責(zé)填寫委托單；試驗(yàn)室負(fù)責(zé)根據(jù)委托單進(jìn)行物資進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)或送有資質(zhì)的第三方檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)填寫《物資進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)臺(tái)帳》和《物資送檢臺(tái)賬》。

（4）物資進(jìn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)收合格后，應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)，填制材料驗(yàn)收單，并對(duì)入庫(kù)物資按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

（5）進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)不合格的物資由試驗(yàn)室及時(shí)通知項(xiàng)目總工、物資部和安質(zhì)部，物資部負(fù)責(zé)對(duì)不合格物資進(jìn)行處置，處置應(yīng)留有影像記錄并及時(shí)登《不合格品臺(tái)帳》；安質(zhì)部對(duì)處置方式和處置結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。

3.檢驗(yàn)試驗(yàn)不合格物資應(yīng)予以標(biāo)識(shí)，單獨(dú)存放，禁止發(fā)放和使用，并按規(guī)定程序進(jìn)行處置。

（三）物資入庫(kù)

物資進(jìn)場(chǎng)并經(jīng)檢驗(yàn)驗(yàn)收合格后，物資人員應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)，填制材料驗(yàn)收單，并對(duì)入庫(kù)物資按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并可追溯。

（四）建設(shè)方提供的物資

項(xiàng)目部按施工合同關(guān)于建設(shè)方提供物資管理約定，做好物資質(zhì)量、樣品、價(jià)格簽證確認(rèn)手續(xù)；按合同規(guī)定，組織物資進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、貯存、使用管理；對(duì)建設(shè)方提供物資定期清理，按合同規(guī)定對(duì)帳，辦理結(jié)算手續(xù)。

第六條 物資使用與盤點(diǎn)

1.物資部門必須依據(jù)工程部提供的《主要物資需用量核算表》，建立《分工號(hào)主要物資限（定）額供應(yīng)臺(tái)帳》，按照材料計(jì)劃執(zhí)行，定額控制；根據(jù)施工進(jìn)度分次、分批發(fā)放，嚴(yán)禁一次性超計(jì)劃供應(yīng)。

2.分包隊(duì)伍的物資發(fā)放。按照合同規(guī)定進(jìn)行發(fā)放，領(lǐng)料必須是有權(quán)領(lǐng)料人簽字；對(duì)分包隊(duì)伍的施工用料進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)掌握現(xiàn)場(chǎng)材料的消耗情況，嚴(yán)禁分包隊(duì)伍在施工過程中偷工減料以及將施工用料或工地剩余物資對(duì)外處理或銷售。

3.物資部要應(yīng)用中國(guó)中鐵物資管理系統(tǒng)處理物資基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，月末由物資部定期編制物資收、發(fā)、存動(dòng)態(tài)表、調(diào)拔單、周轉(zhuǎn)材料攤銷單等，財(cái)務(wù)部按月審核單據(jù)、進(jìn)行對(duì)賬處理。

4.項(xiàng)目部實(shí)行物資月末盤點(diǎn)制度。物資盤點(diǎn)與項(xiàng)目收方、結(jié)算同步，由項(xiàng)目收方小組包括工程部門、工經(jīng)部門、物資部、施工作業(yè)隊(duì)（分包隊(duì)伍）共同進(jìn)行，庫(kù)存盤點(diǎn)不僅包括庫(kù)房及料場(chǎng)的原材料庫(kù)存，還包括各工號(hào)、各工序未投入使用原材料、在制品、半成品庫(kù)存。

第七條 物資核算

1.項(xiàng)目部應(yīng)建立一套完整的物資核算分析體系，定期開展物資核算工作。

2.職責(zé)分工

（1）對(duì)照施工方案，項(xiàng)目工程部、工經(jīng)部、物資部三部門現(xiàn)場(chǎng)測(cè)定計(jì)算實(shí)際用料數(shù)量，該數(shù)量是限額發(fā)料最大控制數(shù)量，禁止直接以設(shè)計(jì)數(shù)量作為限額發(fā)料量，若測(cè)定量超過設(shè)計(jì)量，超過部分必須且經(jīng)“項(xiàng)管會(huì)”認(rèn)可，才能追加發(fā)料。

（2）項(xiàng)目工經(jīng)部門主責(zé)，物資部門協(xié)助，編制材料扣款目錄，該目錄清單交財(cái)務(wù)、工經(jīng)、物資部門，定期核查修訂，防止漏扣；項(xiàng)目物資部對(duì)照目錄清單以及超耗材料情況及時(shí)登記外部勞務(wù)隊(duì)伍扣款臺(tái)賬，依據(jù)臺(tái)賬每月按外部勞務(wù)隊(duì)伍編制扣款匯總表，經(jīng)財(cái)務(wù)、工經(jīng)、物資部門三部門會(huì)簽后，隨同動(dòng)態(tài)交項(xiàng)目財(cái)務(wù)部。

（3）項(xiàng)目物資部門需按月編制材料動(dòng)態(tài)表及分工號(hào)材料核算表，材料動(dòng)態(tài)匯總表要求發(fā)料工號(hào)只到一級(jí)工號(hào)（匯總工號(hào)），會(huì)計(jì)科目設(shè)置也只要求到一級(jí)工號(hào)。作為一級(jí)工號(hào)的補(bǔ)充—分工號(hào)材料核算表、材料扣款匯總表以及續(xù)完備的發(fā)（售）料單交項(xiàng)目財(cái)務(wù)部門進(jìn)行核算。

3.項(xiàng)目部對(duì)主要物資應(yīng)堅(jiān)持“月核算、季分析”的核算原則，定期開展材料核算工作。每季度應(yīng)進(jìn)行一次詳細(xì)的材料核算分析，主要從“量、價(jià)、費(fèi)用”三方面；物資核算所有基礎(chǔ)臺(tái)帳登記的數(shù)據(jù)關(guān)系必須與收、發(fā)料單、材料明細(xì)帳、材料動(dòng)態(tài)表、盤點(diǎn)單等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)一一對(duì)應(yīng)。

4.材料費(fèi)用核算和控制應(yīng)嚴(yán)格按照材料的“采購(gòu)－點(diǎn)收－發(fā)出－結(jié)存以及期末盤點(diǎn)”的程序和方法進(jìn)行。施工過程中實(shí)際消耗的各種材料、輔助料、構(gòu)件、零配件、半成品以及周轉(zhuǎn)材料租賃費(fèi)、自購(gòu)周轉(zhuǎn)材料的攤銷等，均應(yīng)按照規(guī)定的方法列入該費(fèi)用項(xiàng)目；項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目部按質(zhì)論價(jià)收回或就地處理，所收款項(xiàng)沖抵成本費(fèi)用。

5.項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包隊(duì)伍施工用主要材料消耗月核算、定期考核，分析節(jié)超原因，提出改進(jìn)措施，并對(duì)超耗材料按合同約定進(jìn)行結(jié)算。如因分包隊(duì)伍的自身原因造成的材料超耗，各單位除扣減超耗部分的材料款外還應(yīng)加收一定比例的管理費(fèi)用或?qū)嵭辛P款。6.攪拌站作為獨(dú)立工號(hào)核算，沙、石、水泥、添加劑等組成砼實(shí)體的材料，發(fā)料工號(hào)是攪拌站。項(xiàng)目總會(huì)組織財(cái)務(wù)部、工經(jīng)部、物資部、試驗(yàn)室測(cè)算各種標(biāo)號(hào)的砼單價(jià)，以此作為點(diǎn)收及發(fā)料單價(jià)。攪拌站生產(chǎn)的砼必須點(diǎn)收入動(dòng)態(tài)，再發(fā)向其他各工號(hào)。對(duì)使用砼的工程主體（工號(hào)）只控制量差，砼價(jià)差留存攪拌站工號(hào)不做分配。其他梁場(chǎng)、鋼筋加工場(chǎng)等工號(hào)比照攪拌站核算管理。

7.鋼模等周轉(zhuǎn)性材料對(duì)應(yīng)措施費(fèi)單獨(dú)工號(hào)，主要考核實(shí)際施工方案優(yōu)劣、方案重大變更、業(yè)主要求提前工期加大投入及業(yè)主原因?qū)е鹿て跍笤斐芍苻D(zhuǎn)材料投入浪費(fèi)等，以及管理失誤造成的浪費(fèi)等。各項(xiàng)目應(yīng)按周轉(zhuǎn)材料種類建立攤銷制度,合理的將成本分?jǐn)偟礁髌?會(huì)計(jì)核算不要求分?jǐn)偟狡渌鞴ぬ?hào)，但必須充分地估算周轉(zhuǎn)料出售殘值以及該項(xiàng)目攤銷金額。

8.物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單據(jù)復(fù)核：項(xiàng)目物資部報(bào)銷鋼筋、砼、水泥、外加劑、大堆料、油料等材料款時(shí)，除需提供發(fā)票、點(diǎn)收單外，還需同時(shí)提供物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單據(jù)，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并在驗(yàn)收單據(jù)上蓋上財(cái)務(wù)復(fù)核章，同時(shí)建立物資驗(yàn)收臺(tái)賬，與報(bào)銷發(fā)票金額一致后方可入賬。

9.發(fā)票管理：項(xiàng)目財(cái)務(wù)對(duì)接收的外來發(fā)票應(yīng)建立網(wǎng)上真?zhèn)尾樵冇涗浥_(tái)帳，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的假發(fā)票應(yīng)及時(shí)要求經(jīng)辦人督促對(duì)方更換。

10.項(xiàng)目竣工時(shí)，材料評(píng)估值與賬面值之差，項(xiàng)目財(cái)務(wù)部門依據(jù)完備的資料及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)處理，增減項(xiàng)目成本。

11.項(xiàng)目部物資核算的具體程序、方法執(zhí)行公司物資核算管理辦法和規(guī)定。

第八條 周轉(zhuǎn)材料和小型機(jī)具管理

1.公司按季度建立周轉(zhuǎn)材料和小型機(jī)具調(diào)劑平臺(tái)，發(fā)布指導(dǎo)價(jià)，定期更新信息，優(yōu)先從內(nèi)部調(diào)劑、租賃。

2.項(xiàng)目部依據(jù)編制的《施工組織設(shè)計(jì)》、施工方案中周轉(zhuǎn)材料和小型機(jī)具需用計(jì)劃；根據(jù)需用計(jì)劃編制周轉(zhuǎn)材料、小型機(jī)具申請(qǐng)計(jì)劃，并上報(bào)公司審批。

3.周轉(zhuǎn)材料進(jìn)場(chǎng)應(yīng)遵循先內(nèi)部調(diào)劑，后外租（購(gòu)置）的原則。項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度安排，全盤考慮，對(duì)所屬項(xiàng)目部的生產(chǎn)資源在內(nèi)部合理調(diào)配、統(tǒng)籌使用。局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)直管項(xiàng)目間的大型周轉(zhuǎn)料內(nèi)部調(diào)劑使用，盡可能地減少新購(gòu)、外租，實(shí)現(xiàn)資源共享。

4.公司批準(zhǔn)后，方可外租（購(gòu)置）周轉(zhuǎn)材料。外租（購(gòu)置）時(shí)，工程技術(shù)部門提供周轉(zhuǎn)材料的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、尺寸和技術(shù)參數(shù)等，并比照物資采購(gòu)辦理。

5.為提高周轉(zhuǎn)材料使用效率和經(jīng)濟(jì)效益，周轉(zhuǎn)材料在使用過程中必須實(shí)行租賃制。

6.租賃周轉(zhuǎn)材料進(jìn)、退場(chǎng)應(yīng)與施工隊(duì)有權(quán)領(lǐng)料人共同驗(yàn)收和退庫(kù)，施工過程中應(yīng)對(duì)周轉(zhuǎn)材料進(jìn)行盤點(diǎn)，對(duì)丟失的數(shù)量及時(shí)提出與租賃商協(xié)商，簽訂賠償協(xié)議，退租完成后應(yīng)及時(shí)簽訂封賬協(xié)議；若有冬休期的項(xiàng)目，還應(yīng)與租賃商簽訂停租協(xié)議。7.建立周轉(zhuǎn)材料管理臺(tái)帳。周轉(zhuǎn)材料管理人員應(yīng)對(duì)項(xiàng)目所需周轉(zhuǎn)材料的購(gòu)置、調(diào)入、調(diào)出、攤銷、報(bào)廢等情況逐筆登記；并負(fù)責(zé)租賃周轉(zhuǎn)材料的承租、結(jié)算、退租等業(yè)務(wù)，做到帳、卡、物、資金四相符。

8.拆除、回收或工程完工不再使用的周轉(zhuǎn)材料應(yīng)及時(shí)退庫(kù)，并由工程部、物資機(jī)械部共同鑒定、評(píng)估，點(diǎn)收入庫(kù)，由財(cái)務(wù)部增列或沖減有關(guān)費(fèi)用。

9.清查盤點(diǎn)發(fā)現(xiàn)需要報(bào)廢的應(yīng)及時(shí)辦理報(bào)廢手續(xù)，需要進(jìn)行售賣的按規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)批并監(jiān)督處理過程。周轉(zhuǎn)材料丟失、損壞時(shí)，應(yīng)分析原因，分清責(zé)任，提出處理意見，按規(guī)定進(jìn)行賠償。

第九條 物資調(diào)差資料管理

1.工程設(shè)計(jì)變更中存在需要確認(rèn)物資價(jià)格，物資部門在索取發(fā)票、產(chǎn)品質(zhì)量證明文件時(shí)仔細(xì)查驗(yàn)，必須保證上述資料中載明的物資品種、型號(hào)規(guī)格、數(shù)量與變更后物資的設(shè)計(jì)要求相一致。

2.因市場(chǎng)物價(jià)大幅上漲等因素，實(shí)際采購(gòu)原材料高于投標(biāo)預(yù)算價(jià)格階段，已取得業(yè)主認(rèn)可調(diào)價(jià)或擬報(bào)請(qǐng)業(yè)主進(jìn)行認(rèn)可調(diào)價(jià)等情況下，項(xiàng)目物資部、工經(jīng)、財(cái)務(wù)部門妥善保管本階段物資采購(gòu)發(fā)票及復(fù)印件、造價(jià)信息等可能成為調(diào)價(jià)依據(jù)的原始資料，進(jìn)行編號(hào)并存檔保管，以便向業(yè)主提供全面、真實(shí)的調(diào)價(jià)依據(jù)。

第十條 工地剩余和廢舊物資處理

1、項(xiàng)目部應(yīng)按要求對(duì)需處理的廢舊物資、工地剩余物資清點(diǎn)造冊(cè)、評(píng)估并提出處理意見，報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。禁止將處理物資進(jìn)行帳外處理；凡列入國(guó)家發(fā)布的淘汰目錄清單中的設(shè)備和明令禁止流入社會(huì)的報(bào)廢設(shè)備，必須送交規(guī)定的回收部門，不得以任何變相方式轉(zhuǎn)讓；化學(xué)危險(xiǎn)品包裝物的處理必須符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

2、廢舊物資處理的審批權(quán)限：

（一）處理的物資每單臺(tái)（項(xiàng)）或同一品種、同一規(guī)格的帳面價(jià)值在2000元以內(nèi)的（含2000元），由庫(kù)存單位按質(zhì)論價(jià)處理；

（二）超過2000元以上10000元以內(nèi)的，上報(bào)公司工程部審批；

（三）10000萬(wàn)元以上50000萬(wàn)元以內(nèi)的，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后項(xiàng)目部處理；

（四）50000萬(wàn)元以上應(yīng)由公司廢舊物資處理小組參與處理。

第十條 外協(xié)隊(duì)伍用料管理 一 外協(xié)隊(duì)伍領(lǐng)料簽字制度

1、外協(xié)隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)后，應(yīng)及時(shí)在物資部門辦理授權(quán)領(lǐng)料委托書，后期領(lǐng)料過程中，只有受委托人到物資部門辦理手續(xù)后，方可領(lǐng)料。沒有授權(quán)委托書的隊(duì)伍，物資部門有權(quán)拒絕發(fā)料。

2、對(duì)于大型物資，及無(wú)法入庫(kù)的物資，在物資進(jìn)場(chǎng)后，使用該物資的外協(xié)隊(duì)伍應(yīng)安排已授權(quán)委托的人員與物資部門共同現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，確認(rèn)無(wú)誤后，雙方同時(shí)在送貨單上簽字，再到物資部門辦理交接手續(xù)。二 外協(xié)隊(duì)伍用料保管制度

1、外協(xié)隊(duì)伍在物資使用過程中，對(duì)物資有保管、保養(yǎng)的責(zé)任，如有損壞或丟失，物資部門將按照物資原值進(jìn)行扣款。

2、由項(xiàng)目部提供的周轉(zhuǎn)性材料，外協(xié)隊(duì)伍應(yīng)妥善保管，盡可能的重復(fù)利用，節(jié)約項(xiàng)目成本。三 外協(xié)隊(duì)伍自購(gòu)物資

1、勞務(wù)合同里邊規(guī)定的由外協(xié)隊(duì)伍自購(gòu)的物資，在物資進(jìn)場(chǎng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)物資部備案。

2、原則上由外協(xié)隊(duì)伍自購(gòu)的物資，項(xiàng)目部是不給予采購(gòu)，在外協(xié)隊(duì)伍有困難的情況下可向項(xiàng)目部提出代購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，物資部門方可進(jìn)行代購(gòu)。代購(gòu)物資進(jìn)場(chǎng)后，外協(xié)隊(duì)伍應(yīng)及時(shí)辦理領(lǐng)料及扣款手續(xù)。四 月末盤點(diǎn)制度

外協(xié)隊(duì)伍應(yīng)配合物資部門進(jìn)行月末盤點(diǎn)工作，做好盤點(diǎn)記錄，確認(rèn)無(wú)誤后在盤點(diǎn)單上簽字。

第十一條 獎(jiǎng)罰

具體獎(jiǎng)罰辦法按公司現(xiàn)行物資管理辦法規(guī)定的獎(jiǎng)罰辦法執(zhí)行。

第三篇：鹽石膏項(xiàng)目概要 - 副本

鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目

可行性概要

煙臺(tái) 孫光輝

一、項(xiàng)目背景

利用鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱鹽石膏項(xiàng)目）是我們?cè)陂L(zhǎng)期的石膏制品生產(chǎn)過程中研發(fā)的利用海邊曬鹽的廢料--鹽石膏生產(chǎn)石膏粉的加工工藝。用該技術(shù)生產(chǎn)的石膏粉可以達(dá)到一級(jí)石膏（CaSO4〃〃2H2O含量大于95%）的標(biāo)準(zhǔn)，可應(yīng)用于石膏用途的各個(gè)領(lǐng)域。

鹽石膏是從鹽場(chǎng)的脫鹵池中清理出來的廢渣。各鹽場(chǎng)每年都排出大量的鹽石膏，嚴(yán)重污染鹽場(chǎng)周邊海域，占用鹽場(chǎng)的生產(chǎn)空間。將這些廢渣加工處理后生產(chǎn)的石膏粉，強(qiáng)度和白度都可以趕上礦石中的透明石膏，部分指標(biāo)甚至可以超過礦石透明石膏，現(xiàn)已建設(shè)成廠，實(shí)現(xiàn)小批量生產(chǎn)。本技術(shù)的研究成功，開發(fā)了我國(guó)沿海地區(qū)巨大的石膏資源，具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。

二、石膏的用途

石膏是一種應(yīng)用歷史悠久的材料。它與石灰、水泥并列為無(wú)機(jī)膠凝材料的三大支柱。石膏的用途十分廣泛，主要可以歸納為以下幾個(gè)方面：

1．在水泥工業(yè)中，石膏用作水泥緩凝劑。水泥中加入石膏，可使其凝結(jié)時(shí)間合理，避免快凝現(xiàn)象，并可提高強(qiáng)度和抗凍性，降低干縮率。其摻入量一般不超過3.5％。2．石膏是新型建筑材料的重要原料。用石膏制作的板材、墻體構(gòu)件等建筑制品，具有質(zhì)輕、抗震、隔音、隔熱、阻燃、裝飾性能好，便于高效機(jī)械化生產(chǎn)，提高施工速度等諸多優(yōu)點(diǎn)，已成為一種發(fā)展迅速的新型建筑材料，需求量日益增長(zhǎng)。

3．用石膏作建筑膠結(jié)材料，用于建筑砂漿和隔熱混凝土，制作屋面、瓦及天花板等。

4．石膏在造紙、油漆、橡膠、化工、塑料、紡織工業(yè)中用作填料。

5．缺硫地區(qū)可用以制硫酸，但不經(jīng)濟(jì)。

6．在農(nóng)業(yè)上用石膏做鈣、硫養(yǎng)料，可提高農(nóng)作物產(chǎn)量，改良土壤，調(diào)節(jié)酸堿度；用做生產(chǎn)食用菌的添加劑。

7．石膏還廣泛應(yīng)用于陶瓷、鑄造、工藝品、模型等行業(yè)的模型制作及藝術(shù)品模型等諸多方面。

8．石膏在醫(yī)藥上主要用做外科的石膏繃帶，牙科制作牙齒模型；中醫(yī)將石膏用作中藥。

9．石膏在食品工業(yè)上用作啤酒用水的硬度調(diào)節(jié)劑；可以作為豆腐生產(chǎn)中的凝固劑。

10． 畜牧養(yǎng)殖上作為飼料添加劑，可補(bǔ)充硫鈣養(yǎng)料，減少畜禽腸道疾病的發(fā)生。

三、石膏行業(yè)現(xiàn)狀

我國(guó)石膏礦山分布在全國(guó)20個(gè)省、自治區(qū)。年產(chǎn)量10萬(wàn)噸以上的大中型石膏礦山有30多個(gè)，年產(chǎn)量占全國(guó)的40%左右，其余60%來自中小型石膏礦山。按年產(chǎn)量排序排在前六位的省是山東、山西、湖南、湖北、江蘇和廣東。

我國(guó)石膏資源豐富，但分布極不均衡，品質(zhì)差異特別大。目前我國(guó)石膏資源整體特點(diǎn)是：

(1)東部地區(qū)探明儲(chǔ)量幾乎沒有增加，而且大部分礦山已進(jìn)入開采中晚期，儲(chǔ)量、產(chǎn)量和品位都在逐年下降，后備資源嚴(yán)重不足。

(2)西部資源相對(duì)豐富，地質(zhì)條件簡(jiǎn)單，遠(yuǎn)景儲(chǔ)量大，但開發(fā)利用的條件差，市場(chǎng)容量小。

(3)高品位石膏所占比例甚少，僅占總開采量的l％-2％，且多集中在西部，東部發(fā)達(dá)地區(qū)石膏加工業(yè)優(yōu)質(zhì)石膏的供應(yīng)已成為制約企業(yè)生死存亡的大問題。

我國(guó)各省、區(qū)、市的石膏儲(chǔ)量存在很大差別，生產(chǎn)與需求也存在很大差異。

（1)山東、山西、湖南、湖北、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙和四川等省區(qū)石膏生產(chǎn)自給有余；

(2)江蘇、云南、貴州、陜西、西藏和新疆等省區(qū)石膏生產(chǎn)基本能夠自給；

(3)廣東、廣西、遼寧、安徽、河南、吉林和河北等省區(qū)石膏生產(chǎn)自給不足，需部分從外省運(yùn)進(jìn)；

(4)黑龍江、浙江、福建、江西和海南等省區(qū)消費(fèi)的石膏需全部從外省運(yùn)入；(5)北京、上海、天津三個(gè)直轄市既沒有石膏礦山資源，也沒有石膏生產(chǎn)，消費(fèi)的石膏需從周邊的省區(qū)運(yùn)入。

四、鹽石膏產(chǎn)量現(xiàn)狀

根據(jù)海水成分和鹽場(chǎng)調(diào)查，鹽石膏產(chǎn)量是海鹽的6-10%。我國(guó)的海鹽產(chǎn)量占鹽產(chǎn)量的90%，環(huán)渤海灣地區(qū)海鹽產(chǎn)量又占海鹽的70%，2008年我國(guó)鹽產(chǎn)量6600萬(wàn)噸，環(huán)渤海灣地區(qū)海鹽產(chǎn)量達(dá)到4000萬(wàn)噸以上，每年能生產(chǎn)240-400萬(wàn)噸左右的鹽石膏。即使按最保守的數(shù)據(jù)計(jì)算，也完全能夠滿足年產(chǎn)100萬(wàn)噸石膏粉的生產(chǎn)規(guī)模。

五、鹽石膏項(xiàng)目投資價(jià)值分析 1.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)

生物技術(shù)、材料科學(xué)、海洋化工將會(huì)帶來新一輪的技術(shù)革命，也是國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。

鹽石膏是鹽業(yè)生產(chǎn)的副產(chǎn)品，它嚴(yán)重污染陸地和海洋。利用鹽石膏生產(chǎn)石膏粉可以減少污染，保護(hù)環(huán)境，符合國(guó)家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)方向。

2.積極的社會(huì)效益優(yōu)勢(shì)

目前各鹽場(chǎng)的鹽石膏或者傾倒在陸地的溝壑，或者堆積在海邊，任其自然消融，嚴(yán)重污染土地和海洋，破壞生態(tài)環(huán)境。利用鹽石膏生產(chǎn)石膏粉可以消除其對(duì)自然環(huán)境的破壞，變廢為寶，保護(hù)環(huán)境。鹽石膏的開發(fā)利用，可以減少礦石石膏的開采，保護(hù)國(guó)家的石膏礦石資源和石膏礦區(qū)的地下水資源，減少礦區(qū)地面下陷的風(fēng)險(xiǎn)。

3.巨大的企業(yè)效益優(yōu)勢(shì)

鹽石膏不需要地下開采，在鹽場(chǎng)又是垃圾，因此價(jià)格非常低廉。

鹽石膏生產(chǎn)的石膏大部分是就地生產(chǎn)、就地銷售，極大減少了運(yùn)輸成本，擴(kuò)大了企業(yè)的利潤(rùn)空間。

因?yàn)辂}石膏產(chǎn)自于海水，雜質(zhì)含量相對(duì)較少，因此，鹽石膏生產(chǎn)的石膏大部分是高檔石膏，污染較少，重金屬含量極低，完全能夠用于醫(yī)用、食用、模型制造等高端石膏行業(yè)，這些行業(yè)所用的石膏價(jià)格都比較高，企業(yè)的利潤(rùn)非常巨大，利潤(rùn)率最高可達(dá)1000%。

4.極其優(yōu)越的領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢(shì)

鹽石膏生產(chǎn)石膏技術(shù)雖然在一些著作中偶有提到，但因?yàn)辂}石膏含有泥沙等許多其他成分，目前國(guó)內(nèi)外都還沒有把鹽石膏生產(chǎn)石膏粉投入實(shí)際應(yīng)用，更沒有現(xiàn)成的生產(chǎn)工藝，鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目如果投入實(shí)際應(yīng)用，其獨(dú)特的創(chuàng)新性將為整個(gè)石膏行業(yè)帶來一次全新的技術(shù)革命。

5.極具競(jìng)爭(zhēng)力的成本優(yōu)勢(shì)

鹽石膏是鹽業(yè)生產(chǎn)的副產(chǎn)品，在鹽場(chǎng)是生產(chǎn)廢渣，需要投入人力、設(shè)備進(jìn)行清理。幫助鹽場(chǎng)清理鹽石膏是鹽場(chǎng)非常高興的事，所以，鹽石膏在鹽場(chǎng)的價(jià)格基本是0。而與鹽石膏純度相似的礦石石膏在礦區(qū)坑口的價(jià)格是260—700元/噸，因此，鹽石膏與礦石石膏相比具有不可比擬的成本優(yōu)勢(shì)。鹽石膏顆粒小，在原料粉碎環(huán)節(jié)也具有很大的成本優(yōu)勢(shì)。

6.循環(huán)再生的資源優(yōu)勢(shì)

鹽石膏是鹽場(chǎng)海鹽生產(chǎn)的副產(chǎn)品，資源具有再生性。只要鹽業(yè)生產(chǎn)存在，鹽石膏將會(huì)源源不斷地產(chǎn)出，不存在資源枯竭的問題。

7.得天獨(dú)厚的地理位置優(yōu)勢(shì)

鹽石膏資源豐富的環(huán)渤海灣地區(qū)是石膏礦石資源缺乏地區(qū)。鹽石膏生產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)石膏粉將填補(bǔ)這一市場(chǎng)空白，獲得極大的市場(chǎng)份額，取得環(huán)渤海灣地區(qū)和東北地區(qū)石膏行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。

鹽石膏項(xiàng)目的目標(biāo)市場(chǎng)主要是環(huán)渤海地區(qū)和東北地區(qū)，包括遼寧、吉林、黑龍江、河北、天津、北京、山東等五省二市。除山東省外，其他四省二市所消耗的石膏粉都需要從外省運(yùn)入，其中黑龍江、北京、天津三省市需全部從外省運(yùn)入。運(yùn)輸距離大都在500公里以上，東北地區(qū)的運(yùn)距都超過了1000公里，大大提高了石膏的價(jià)格。鹽石膏生產(chǎn)的石膏粉基本是就近銷售，具備低廉的物流成本優(yōu)勢(shì)。

隨著世界原油價(jià)格的上漲，燃油價(jià)格會(huì)進(jìn)一步提高，運(yùn)距的優(yōu)勢(shì)會(huì)更加突出。

因?yàn)辂}石膏生產(chǎn)的石膏粉具備優(yōu)良的品質(zhì)，因此，可以考慮開拓國(guó)際市場(chǎng)。朝鮮、韓國(guó)、日本都是石膏礦石資源極度匱乏的國(guó)家，高檔石膏基本依靠進(jìn)口。如果在國(guó)際市場(chǎng)取得突破，臨近港口、海上運(yùn)距近等優(yōu)勢(shì)會(huì)得到更大的發(fā)揮，不僅能夠出口創(chuàng)匯，而且可以獲得很高的利潤(rùn)。8.具有極強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)

鹽石膏生產(chǎn)的石膏粉品質(zhì)優(yōu)良。優(yōu)異的產(chǎn)品質(zhì)量使鹽石膏生產(chǎn)的石膏粉可以進(jìn)入石膏應(yīng)用的各個(gè)領(lǐng)域，市場(chǎng)前景廣闊。

鹽石膏加工處理后生產(chǎn)的石膏粉，可達(dá)到石膏國(guó)家一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)度和白度都可以趕上礦石中的透明石膏，二水硫酸鈣含量可以達(dá)到95%以上，能夠滿足醫(yī)用、食用、飼料、模型等行業(yè)對(duì)高檔石膏的要求。盡管我國(guó)石膏儲(chǔ)量很大，但高檔石膏的儲(chǔ)量還不到總儲(chǔ)量的10%，因此形成了我國(guó)石膏行業(yè)普通石膏相對(duì)過剩而高檔石膏需要進(jìn)口的局面。鹽石膏的開發(fā)利用正好可以彌補(bǔ)這一市場(chǎng)空白。

因?yàn)辂}石膏生產(chǎn)的石膏粉質(zhì)量?jī)?yōu)異，可以向其他地理區(qū)域擴(kuò)張，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。同時(shí)，還可以進(jìn)入醫(yī)藥、食用、模型等高端石膏粉領(lǐng)域，獲得極高的利潤(rùn)。

9.巨大的目標(biāo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)

臨近海邊鹽場(chǎng)的地區(qū)都是石膏缺乏地區(qū)，尤其是環(huán)渤海地區(qū)和東北三省，石膏缺乏，石膏需求量巨大，而鹽石膏資源豐富，因此，該項(xiàng)目是一個(gè)市場(chǎng)廣闊、值得投資的好項(xiàng)目。

石膏用量與基本建設(shè)的關(guān)聯(lián)度比較高。水泥生產(chǎn)、建筑物內(nèi)部裝修對(duì)石膏消耗量有很大的影響。在目標(biāo)市場(chǎng)內(nèi)，一系列國(guó)家級(jí)開發(fā)建設(shè)規(guī)劃為目標(biāo)市場(chǎng)內(nèi)的石膏粉市場(chǎng)提供了十分廣闊的市場(chǎng)前景。其中包括山東黃河三角洲開發(fā)、河北滄州渤海新區(qū)、曹妃甸工業(yè)區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)和遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶、黑龍江的“哈（哈爾濱）大（大慶）齊（齊齊哈爾）工業(yè)走廊項(xiàng)目區(qū)”；吉林省的“長(zhǎng)（長(zhǎng)春）吉（延吉）圖（圖們）開發(fā)開放先導(dǎo)區(qū)”等一系列地區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目，以上規(guī)劃涵蓋了從山東萊州市到遼寧大連市環(huán)渤海灣沿海地區(qū)的絕大部分區(qū)域，鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目的石膏廠也計(jì)劃建設(shè)在這些規(guī)劃區(qū)內(nèi)。因此，石膏生產(chǎn)廠的建設(shè)不僅會(huì)得到這些規(guī)劃區(qū)政府的支持，而且可以就近獲得容量很大的石膏粉消費(fèi)市場(chǎng)；隨著這些規(guī)劃區(qū)的建設(shè)實(shí)施，必將極大地推動(dòng)目標(biāo)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目也會(huì)大幅度增加，也會(huì)為鹽石膏項(xiàng)目創(chuàng)造一個(gè)前景廣闊的石膏粉市場(chǎng)。

六、項(xiàng)目投資及回報(bào)

鹽石膏生產(chǎn)石膏粉項(xiàng)目是一個(gè)原材料生產(chǎn)項(xiàng)目，需要投資的內(nèi)容主要有基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、流動(dòng)資金等三個(gè)方面。為保證產(chǎn)品銷售、抑制原料價(jià)格、控制石膏生產(chǎn)量，每個(gè)生產(chǎn)廠的石膏產(chǎn)量應(yīng)根據(jù)所在地區(qū)鹽場(chǎng)的生產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)容量控制在2-5萬(wàn)噸之間。

經(jīng)過詳細(xì)測(cè)算，投資一個(gè)年產(chǎn)2-5萬(wàn)噸鹽石膏提純生產(chǎn)石膏粉廠需基礎(chǔ)設(shè)施投資120萬(wàn)元，生產(chǎn)設(shè)備投資140萬(wàn)元，流動(dòng)資金60萬(wàn)元，總投資320萬(wàn)元左右。

鹽石膏經(jīng)處理、炒制后，成本可控制在200元/噸左右。因此，鹽石膏項(xiàng)目如果運(yùn)作的好，投資回報(bào)率可以達(dá)到100%以上，是一個(gè)極具投資價(jià)值的好項(xiàng)目。

七、項(xiàng)目發(fā)展目標(biāo)

1.近期目標(biāo)

首期投資250萬(wàn)元在建設(shè)一個(gè)樣板廠，年產(chǎn)石膏1-2萬(wàn)噸。爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)值600-900萬(wàn)元，年利潤(rùn)200-300萬(wàn)元。2.中期目標(biāo)

實(shí)驗(yàn)廠運(yùn)作成功后，用3-5年的時(shí)間分別在擁有鹽石膏資源和石膏市場(chǎng)的地區(qū)再建設(shè)九個(gè)石膏生產(chǎn)廠。每個(gè)廠的投資規(guī)模300-400萬(wàn)元，產(chǎn)量2-3萬(wàn)噸。

爭(zhēng)取用五年時(shí)間，逐步將鹽石膏項(xiàng)目建設(shè)成為擁有十個(gè)生產(chǎn)廠、一個(gè)石膏研究所、一個(gè)石膏銷售公司，擁有自己的產(chǎn)品品牌，年產(chǎn)石膏30-40萬(wàn)噸，實(shí)現(xiàn)銷售收入2億元，利潤(rùn)8000萬(wàn)元以上，全國(guó)知名的企業(yè)集團(tuán)。3.遠(yuǎn)期目標(biāo)

爭(zhēng)取用十年的時(shí)間，在完成基本建設(shè)的基礎(chǔ)上，通過加強(qiáng)內(nèi)部管理和對(duì)市場(chǎng)的開拓、開發(fā)，不斷降低生產(chǎn)成本，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，將石膏的生產(chǎn)、銷售規(guī)模擴(kuò)大到50萬(wàn)噸以上，出口石膏10萬(wàn)噸以上，實(shí)現(xiàn)銷售收入2.5億元，利潤(rùn)1億元，爭(zhēng)取在創(chuàng)業(yè)板或A股上市。

八、結(jié)語(yǔ)

歡迎對(duì)此項(xiàng)目感興趣的成功人士考察、投資該項(xiàng)目。有意請(qǐng)函至ytsgh001@163.com QQ:1500688611

第四篇：銀行內(nèi)控項(xiàng)目概要

中國(guó)工商銀行青島市分行 合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)

青島九鼎方略管理咨詢有限公司

2008年02月

項(xiàng)目概要

1.1 背景

當(dāng)前，我國(guó)商業(yè)銀行一方面面臨巨大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，另一方面由于合規(guī)與內(nèi)部控制基礎(chǔ)薄弱，操作風(fēng)險(xiǎn)突顯，導(dǎo)致金融案件頻發(fā)，不僅嚴(yán)重制約商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展和金融產(chǎn)品創(chuàng)新，而且威脅國(guó)家金融安全。為此，銀監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管、重視公司治理機(jī)制、以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)、完善內(nèi)部控制體系、強(qiáng)化合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)管理、建立完善問責(zé)制作為目前工作的重點(diǎn)。

為促進(jìn)商業(yè)銀行建立和健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部控制體系，防范金融風(fēng)險(xiǎn)（尤其是操作風(fēng)險(xiǎn)），保障銀行體系安全穩(wěn)健運(yùn)行，一年多來監(jiān)管當(dāng)局出臺(tái)了一系列規(guī)章制度。

2004年2月1日，修訂后的《商業(yè)銀行法》第一次以法律形式提出“商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定本行的業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度”。同年2月21日，國(guó)務(wù)院頒布《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，以法律形式引進(jìn)了國(guó)際通行的審慎經(jīng)營(yíng)理念。

2005年2月1日，銀監(jiān)會(huì)制訂的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》正式施行。以巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《有效銀行監(jiān)管的核心原則》為主要框架，借鑒COSO報(bào)告有關(guān)內(nèi)容（包括所提出的ERM模型），運(yùn)用國(guó)際質(zhì)量管理的理念和基本方法，對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)做出了全面、系統(tǒng)、詳細(xì)的規(guī)定。2005年3月22日，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》（簡(jiǎn)稱“十三條”），強(qiáng)化了商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的防范。

2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)和銀行內(nèi)部合規(guī)部門》（Compliance and the compliance function in banks）。為各銀行提供指導(dǎo)，并闡述了銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于銀行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)的觀點(diǎn)。為滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，銀行必須遵循有效的合規(guī)政策和程序，并在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)情況發(fā)生時(shí)，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正。

2005年7月13日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在借鑒經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于2004年發(fā)布的修訂后的公司治理原則，并吸納各國(guó)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健公司治理做法和各銀行業(yè)監(jiān)管當(dāng)局銀行公司治理方面的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的獨(dú)特性，為提供切實(shí)可行的指導(dǎo)，委員會(huì)對(duì)1999年發(fā)布的銀行公司治理指引進(jìn)行了大幅度的修訂，發(fā)布了征求意見稿《加強(qiáng)銀行的公司治理》修訂稿，旨在幫助各國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)推動(dòng)本國(guó)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)采用穩(wěn)健的公司治理做法。

該文件明確指出：風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是商業(yè)銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力。穩(wěn)健公司治理的基本要素尤其包括建立強(qiáng)有力的內(nèi)部控制體系。

2005年9月9日，上海銀監(jiān)局根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《銀行合規(guī)與合規(guī)部門》，結(jié)合上海市的實(shí)際情況出臺(tái)了《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱：《合規(guī)指導(dǎo)意見》），要求在滬商業(yè)銀行法人銀行、分行等金融機(jī)構(gòu)組建合規(guī)部門，建立有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，以確保銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行。

2005年10月24日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在上海銀行業(yè)首屆合規(guī)年會(huì)上對(duì)上海銀行業(yè)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的工作給予了充分肯定，并明確提出將在全國(guó)推廣上海的經(jīng)驗(yàn)和做法。

2006年2月新加坡金融管理局發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)管理做法指引修訂稿。指引中的內(nèi)部控制文件，旨在通過提供穩(wěn)健和審慎的內(nèi)控措施，以供金融機(jī)構(gòu)結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)狀況加以采用。

2006年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，旨在加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行。

2005年下半年至今，包括中國(guó)華夏銀行、中國(guó)民生銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行在內(nèi)的總行和支行依據(jù)國(guó)家銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，在業(yè)內(nèi)率先啟動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)項(xiàng)目。經(jīng)過多方的努力，在青島九鼎方略管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九鼎方略”）和其戰(zhàn)略合作伙伴北京華普永道的指導(dǎo)和幫助下，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)項(xiàng)目已順利完成，并得到監(jiān)管當(dāng)局的充分肯定。

本文件是針對(duì)中國(guó)工商銀行青島市分行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制與內(nèi)部控制體系建設(shè)的需求，結(jié)合基于流程管理的崗責(zé)管理體系建設(shè)需要，提出的項(xiàng)目咨詢建議，項(xiàng)目名稱擬定為“中國(guó)中國(guó)工商銀行青島市分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)”，即“合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)”項(xiàng)目，簡(jiǎn)稱“合規(guī)項(xiàng)目”。1.2 合規(guī)項(xiàng)目對(duì)中國(guó)工商銀行青島市分行的作用

有利于實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略

要充分實(shí)現(xiàn)中國(guó)工商銀行青島市分行的發(fā)展戰(zhàn)略和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須有一個(gè)績(jī)效優(yōu)良的風(fēng)險(xiǎn)管理體系作為支撐。按《合規(guī)指導(dǎo)意見》和《內(nèi)控評(píng)價(jià)方法》的要求，建設(shè)青島市分行的合規(guī)內(nèi)控體系，全面夯實(shí)基礎(chǔ)管理水平，將對(duì)青島市分行的發(fā)展起到十分重要的支持作用，有利于建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，建立科學(xué)管理與先進(jìn)理念相結(jié)合的合規(guī)內(nèi)控體系和崗責(zé)體系，培育健康的風(fēng)險(xiǎn)文化，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，為工行青島市分行銀行的體制改革及提升核心競(jìng)爭(zhēng)力打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

有利于防范操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前商業(yè)銀行面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等，其中對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的控制是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。合規(guī)內(nèi)控體系對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的防范主要是通過防范操作風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)，主要作用表現(xiàn)在：

一是完善業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控制度。合規(guī)內(nèi)控體系強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的管理方法”，要求不僅對(duì)每個(gè)過程做出規(guī)定，還要對(duì)過程之間的接口做出規(guī)定，從而形成完整的“過程網(wǎng)絡(luò)”，使各項(xiàng)管理制度形成一個(gè)有機(jī)的整體。

二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理手段。合規(guī)內(nèi)控體系為風(fēng)險(xiǎn)管理提供了策劃、實(shí)施、檢查、持續(xù)改進(jìn)的框架。在建立、實(shí)施內(nèi)控體系時(shí)，采用過程方法和管理的系統(tǒng)方法，通過識(shí)別眾多相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)過程，以及對(duì)這些過程的管理和連續(xù)監(jiān)控，預(yù)防差錯(cuò)事故的發(fā)生。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是誘發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的最為直接的因素。通過合規(guī)內(nèi)控體系的建立，實(shí)現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊(cè)”，必將為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立奠定必備的管理基礎(chǔ)。

有利于形成良好的合規(guī)文化。合規(guī)項(xiàng)目建設(shè)的過程也是培育風(fēng)險(xiǎn)文化的過程，這種風(fēng)險(xiǎn)文化的精髓和實(shí)質(zhì)是增強(qiáng)履行職責(zé)的自覺性和執(zhí)行制度的嚴(yán)肅性，減少做事的隨意性和盲目性。通過合規(guī)項(xiàng)目的建設(shè)過程，努力在全行倡導(dǎo)和形成以“合規(guī)從高層做起”、“人人合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等為核心理念的合規(guī)文化，并與“流程銀行”、“ONE BANK”、“風(fēng)險(xiǎn)為本”等管理理念相呼應(yīng)，共同構(gòu)建青島市分行全新的優(yōu)秀企業(yè)文化。

有利于提高基礎(chǔ)管理水平

合規(guī)項(xiàng)目建成后是一個(gè)文件化的體系，特征是高度系統(tǒng)化和規(guī)范化。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵是個(gè)“規(guī)”字！這個(gè)“規(guī)”不是簡(jiǎn)單的一個(gè)滿足法律法規(guī)要求的制度匯編，而應(yīng)該既是一個(gè)與各業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)、各條線和運(yùn)作單元以及各崗位形成明確映射關(guān)系的文件化管理系統(tǒng)，又是平衡業(yè)績(jī)目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)關(guān)系并確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的保證，還是將崗責(zé)體系、報(bào)告路線、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制等多項(xiàng)管理要素有機(jī)結(jié)合的載體。

這對(duì)提高基礎(chǔ)管理的作用體現(xiàn)在完善業(yè)務(wù)規(guī)章制度。通過對(duì)現(xiàn)行規(guī)章制度的支持、補(bǔ)充、整合、優(yōu)化和完善，要求對(duì)每個(gè)流程及其接口，都以文件的形式加以明確，不僅明確業(yè)務(wù)操作流程，而且對(duì)各項(xiàng)管理流程與支持流程也作了規(guī)定，并通過崗責(zé)體系的建立，將崗責(zé)落實(shí)和映射到每項(xiàng)工作/活動(dòng)中，確保每位員工都能準(zhǔn)確掌握工作的關(guān)鍵控制點(diǎn)，具有很強(qiáng)的可操作性。1.3 項(xiàng)目可行性分析

成熟的項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)

項(xiàng)目的技術(shù)可行性表現(xiàn)在：第一，有國(guó)內(nèi)同業(yè)銀行的成功經(jīng)驗(yàn)可供借鑒；第二，中國(guó)工商銀行已經(jīng)具備各種管理規(guī)定和制度基礎(chǔ)；青島市分行通過一年的發(fā)展也完成了基本規(guī)章制度的構(gòu)建。合規(guī)項(xiàng)目不是在現(xiàn)有的管理架構(gòu)之外另起爐灶，而是充分理順現(xiàn)有各種管理的關(guān)系，并提供一種把現(xiàn)有管理規(guī)定落到實(shí)處的平臺(tái)和機(jī)制。

成本效益上完全可行 合規(guī)項(xiàng)目建設(shè)是工行青島市分行經(jīng)營(yíng)管理的基礎(chǔ)建設(shè)。合規(guī)項(xiàng)目的增量投入，主要是外部咨詢費(fèi)用以及內(nèi)部為項(xiàng)目開展而發(fā)生的一些費(fèi)用，這部分投入與合規(guī)內(nèi)控管理體系運(yùn)行后直接降低的管理成本相比微不足道。據(jù)匯豐銀行統(tǒng)計(jì)，一個(gè)銀行約40%的管理成本用于協(xié)調(diào)組織內(nèi)部的關(guān)系和糾正錯(cuò)誤，一個(gè)績(jī)效優(yōu)良的合規(guī)內(nèi)控管理體系不僅能夠顯著減少組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本，而且通過體系的持續(xù)改進(jìn)，能使違規(guī)率、案件率大大降低。

具備良好的內(nèi)外部條件

工行青島市分行的高層領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)建立一個(gè)系統(tǒng)化的合規(guī)內(nèi)控管理體系的必要性，并將合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)作為戰(zhàn)略決策進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo)，充分反映了青島市分行領(lǐng)導(dǎo)層的遠(yuǎn)見卓識(shí)，也是確保項(xiàng)目獲得人力、財(cái)務(wù)、物力支持的重要基礎(chǔ)。從外部條件看，選擇一家專業(yè)化的管理顧問公司作為項(xiàng)目合作伙伴，也將對(duì)項(xiàng)目的成功實(shí)施確定良好的外部支持保障。

第五篇：SAP項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃概要

SAP實(shí)施計(jì)劃

實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)方案的服務(wù)也就是實(shí)施 SAP 項(xiàng)目的服務(wù)，下面是一個(gè) SAP R/3 項(xiàng)目實(shí)施工作的簡(jiǎn)要內(nèi)容表。從表中可以看出，有計(jì)劃有步驟地實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)方案，要做很多細(xì)致復(fù)雜的工作。從咨詢公司得到這種專業(yè)化服務(wù)是有好處的。這也是一種“軟件”，而且是一種純粹的“軟件”。引進(jìn)和實(shí)施這個(gè)軟件的過程，就是企業(yè)業(yè)務(wù)流程重組的過程，也就是實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)方案的過程。咨詢顧問的主要工作就是按計(jì)劃地和企業(yè)管理人員配合工作，實(shí)現(xiàn) R/3 系統(tǒng)的配置以及業(yè)務(wù)藍(lán)圖的設(shè)計(jì)。第一階段: 項(xiàng)目準(zhǔn)備

1.1 啟動(dòng)項(xiàng)目計(jì)劃

1.1.1 建立項(xiàng)目實(shí)施方案

1.1.1.1 定義項(xiàng)目目標(biāo)

1.1.1.2 定義業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.1.1.3 定義業(yè)務(wù)指標(biāo)

1.1.1.4 定義項(xiàng)目指標(biāo)

1.1.1.5 定義改變方案

1.1.1.6 綜合項(xiàng)目模塊方案

1.1.1.7 批準(zhǔn)項(xiàng)目方案

1.1.2 審查和改進(jìn)實(shí)施策略

1.1.2.1 審查實(shí)施建議

1.1.2.2 確認(rèn)實(shí)施方法

1.1.2.3 為全部策略在公司亮相進(jìn)行檢查

1.1.3 建立項(xiàng)目組工作環(huán)境

1.1.3.1 規(guī)劃環(huán)境

1.1.3.2 建設(shè)環(huán)境

1.1.4 確定項(xiàng)目組織

1.1.4.1 改進(jìn)組織和角色

1.1.4.2 通知每個(gè)人擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?/p>

1.1.4.3 通知核心改變小組的角色

1.1.4.4 召開項(xiàng)目啟動(dòng)組會(huì)議

1.1.4.5 建立擴(kuò)展的變更小組

1.1.5 準(zhǔn)備項(xiàng)目計(jì)劃

1.1.5.1 建立項(xiàng)目工作計(jì)劃

1.1.5.2 建立項(xiàng)目預(yù)算計(jì)劃

1.1.5.3 建立項(xiàng)目資源計(jì)劃

1.1.6 建立項(xiàng)目組培訓(xùn)計(jì)劃

1.1.6.1 討論和通過實(shí)施建議

1.1.6.2 改進(jìn)培訓(xùn)課程計(jì)劃

1.1.6.3 確認(rèn)項(xiàng)目培訓(xùn)計(jì)劃

1.1.6.4 改變管理的培訓(xùn)和小組建立

1.2 項(xiàng)目程序 1.2.1 定義項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和程序

1.2.1.1 確定項(xiàng)目通訊計(jì)劃

1.2.1.2 定義項(xiàng)目文檔

1.2.1.3 建立問題管理計(jì)劃

1.2.1.4 建立變更管理計(jì)劃

1.2.1.5 建立范圍管理計(jì)劃

1.2.1.6 制定小組建設(shè)計(jì)劃

1.2.1.7 定義項(xiàng)目計(jì)劃和監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)

1.2.1.8 定義使用 R/3 服務(wù)的策略

1.2.1.9 定義質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

1.2.2 定義實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和程序

1.2.2.1 定義系統(tǒng)配置標(biāo)準(zhǔn)

1.2.2.2 確認(rèn)最終用戶文檔資料和培訓(xùn)

1.2.2.3 定義測(cè)試策略

1.2.2.4 定義實(shí)施后期服務(wù)和支持策略

1.2.2.5 為項(xiàng)目組定義系統(tǒng)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

1.2.2.6 定義系統(tǒng)問題標(biāo)準(zhǔn)和錯(cuò)誤處理程序

1.2.2.7 定義系統(tǒng)升級(jí)和修改確認(rèn)程序

1.2.3 定義系統(tǒng)范圍(System Landscape)策略

1.2.3.1 定義需求的系統(tǒng)

1.2.3.2 定義客戶開發(fā)策略

1.2.3.3 定義發(fā)布策略

1.2.3.4 定義傳輸系統(tǒng)策略

1.3 項(xiàng)目啟動(dòng)

1.3.1 項(xiàng)目啟動(dòng)大會(huì)

1.3.1.1 準(zhǔn)備項(xiàng)目準(zhǔn)備大會(huì)

1.3.1.2 召開項(xiàng)目啟動(dòng)大會(huì)

1.3.1.3 在公司內(nèi)介紹項(xiàng)目

1.3.2 項(xiàng)目組會(huì)議

1.3.2.1 準(zhǔn)備項(xiàng)目組會(huì)議

1.3.2.2 召開標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議

1.4 技術(shù)需求計(jì)劃

1.4.1 確認(rèn)技術(shù)需求計(jì)劃

1.4.1.1 完成技術(shù)調(diào)查表

1.4.1.2 定義基本技術(shù)需求

1.4.2 購(gòu)買硬件

1.4.2.1 確認(rèn)基本硬件需求

1.4.2.2 審查系統(tǒng)規(guī)模制定結(jié)果

1.4.2.3 通過系統(tǒng)需求

1.4.2.4 基本硬件訂貨

1.4.2.5 遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)連接訂貨

1.5 質(zhì)量檢查項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

1.5.1 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量檢查和獲得批準(zhǔn)

1.5.1.1 通告質(zhì)量檢查方法和標(biāo)準(zhǔn) 1.5.1.2 匯報(bào)結(jié)束項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 第二階段設(shè)計(jì)藍(lán)圖

2.1 項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)藍(lán)圖階段

2.1.1 召開項(xiàng)目組形勢(shì)會(huì)議

2.1.1.1 準(zhǔn)備形勢(shì)會(huì)議

2.1.1.2 參加形勢(shì)會(huì)議

2.1.1.3 跟蹤各行動(dòng)項(xiàng)

2.1.1.4 糾正項(xiàng)目偏差

2.1.1.5 精煉項(xiàng)目計(jì)劃

2.1.2 召開籌劃指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議

2.1.2.1 準(zhǔn)備籌劃指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議

2.1.2.2 參加籌劃指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議

2.1.2.3 跟蹤各行動(dòng)項(xiàng)

2.1.3 全面項(xiàng)目管理

2.1.3.1 引導(dǎo)小組建設(shè)活動(dòng)

2.1.3.2 定義培訓(xùn)小組技術(shù)和責(zé)任

2.2 改變管理

2.2.1 建立業(yè)務(wù)影響的預(yù)測(cè)

2.2.2 完成基線領(lǐng)導(dǎo)階層風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.2.2.1 開發(fā)導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.2.2 管理領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.2.3 建立領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的說明

2.2.2.4 進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的工作

2.2.2.5 集成領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和責(zé)任人的建立過程

2.2.3 開發(fā)責(zé)任制策略

2.2.3.1 貫徹高層責(zé)任制程序

2.2.3.2 貫徹關(guān)鍵場(chǎng)所的責(zé)任制程序

2.2.4 完成基線項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.2.4.1 開發(fā)項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.4.2 管理項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.4.3 建立項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)說明

2.2.4.4 進(jìn)行項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)工作

2.2.4.5 從項(xiàng)目組風(fēng)險(xiǎn)工作中制定行動(dòng)計(jì)劃

2.2.5 完成基本的組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.2.5.1 為變更項(xiàng)目確定相應(yīng)組織環(huán)境

2.2.5.2 建立組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃

2.2.5.3 開發(fā)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.5.4 召開一線管理人員參與會(huì)議

2.2.5.5 執(zhí)行基線組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2.5.6 建立基線組織風(fēng)險(xiǎn)文檔

2.2.5.7 引導(dǎo)組織風(fēng)險(xiǎn)工作中心

2.2.5.8 總結(jié)并聽取關(guān)鍵場(chǎng)所負(fù)責(zé)人匯報(bào)

2.2.5.9 為第一線管理者建立信息反饋包

2.2.5.10 執(zhí)行由組織風(fēng)險(xiǎn)工作中心的出的行動(dòng)計(jì)劃 2.2.6 建立變更通信框架

2.2.6.1 確定管理項(xiàng)目通信的重要人員

2.2.6.2 為項(xiàng)目通信開發(fā)概念上和分析上的基礎(chǔ)

2.2.6.3 將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果結(jié)合到進(jìn)行中的通信中

2.2.6.4 發(fā)布項(xiàng)目詳細(xì)信息

2.2.7 建立技術(shù)開發(fā)過程的管理結(jié)構(gòu)

2.2.7.1 建立技術(shù)開發(fā)組

2.2.7.2 開發(fā)變更管理培訓(xùn)策略

2.2.7.3 選擇內(nèi)部或外部的培訓(xùn)合作伙伴

2.2.7.4 定義和執(zhí)行評(píng)價(jià)和管理培訓(xùn)效果的過程

2.2.8 為知識(shí)傳遞過程定義管理結(jié)構(gòu)

2.2.8.1 建立核心知識(shí)傳遞組

2.2.8.2 定義和執(zhí)行核心知識(shí)傳遞過程

2.3 項(xiàng)目組培訓(xùn)業(yè)務(wù)藍(lán)圖階段

2.3.1 執(zhí)行項(xiàng)目組培訓(xùn)

2.3.1.1 精煉培訓(xùn)計(jì)劃

2.3.1.2 準(zhǔn)備培訓(xùn)

2.3.1.3 參加項(xiàng)目組培訓(xùn)

2.3.1.4 審查和獲取后期培訓(xùn)技能

2.4 開發(fā)系統(tǒng)環(huán)境

2.4.1 建立技術(shù)計(jì)劃

2.4.1.1 記錄物理系統(tǒng)規(guī)劃和分布

2.4.1.2 定義和記錄打印布局

2.4.1.3 證明網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?/p>

2.4.1.4 證明接口拓?fù)?/p>

2.4.1.5 定義變更要求管理

2.4.1.6 定義發(fā)布管理策略

2.4.1.7 定義桌面管理策略

2.4.1.8 批準(zhǔn)技術(shù)設(shè)計(jì)

2.4.2 建立開發(fā)環(huán)境

2.4.2.1 安裝最初硬件

2.4.2.2 檢驗(yàn)初始系統(tǒng)技術(shù)環(huán)境

2.4.2.3 安裝和配置開發(fā)系統(tǒng)客戶

2.4.2.4 為項(xiàng)目成員安裝桌面組件

2.4.2.5 為項(xiàng)目組建立用戶主數(shù)據(jù)記錄

2.4.2.6 保護(hù)開發(fā)系統(tǒng)

2.4.2.7 為項(xiàng)目組 安裝和設(shè)置打印服務(wù)

2.4.2.8 設(shè)置遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)連接

2.4.2.9 建立與SAP 的遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)連接

2.4.3 建立初始系統(tǒng)Landscape

2.4.3.1 安裝和設(shè)置開發(fā)系統(tǒng)客戶

2.4.3.2 設(shè)置和測(cè)試傳輸系統(tǒng)

2.4.4 維護(hù)系統(tǒng)管理程序

2.4.4.1 管理基礎(chǔ)和系統(tǒng)管理工作中心 2.4.4.2 為開發(fā)系統(tǒng)定義系統(tǒng)管理

2.4.4.3 配置 CCMS 2.4.4.4 定義備份策略

2.4.4.5 檢驗(yàn)系統(tǒng)管理功能

2.4.4.6 定義定期系統(tǒng)維護(hù)

2.4.5 初始化 IMG

2.4.5.1 建立企業(yè)IMG并維護(hù)項(xiàng)目標(biāo)題數(shù)據(jù)

2.4.5.2 產(chǎn)生項(xiàng)目IMG

2.5 業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)

2.5.1 定義業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)

2.5.1.1 安排組織結(jié)構(gòu)工作會(huì)議

2.5.1.2 發(fā)布組織結(jié)構(gòu)指南

2.5.1.3 召開組織結(jié)構(gòu)工作會(huì)議

2.5.1.4 建議和批準(zhǔn)組織結(jié)構(gòu)

2.6 業(yè)務(wù)流程定義

2.6.1 準(zhǔn)備業(yè)務(wù)流程工作任務(wù)

2.6.1.1 計(jì)劃業(yè)務(wù)過程工作任務(wù)

2.6.1.2 導(dǎo)入業(yè)務(wù)流程指南

2.6.2 導(dǎo)入全局需求工作任務(wù)

2.6.2.1 確定全局參數(shù)

2.6.2.2 確定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2.6.3 舉行業(yè)務(wù)過程工作會(huì)議

2.6.3.1 確定業(yè)務(wù)過程需求

2.6.3.2 確定擴(kuò)展功能需求

2.6.3.3 確定報(bào)告需求

2.6.3.4 確定需求界面

2.6.3.5 確定轉(zhuǎn)換需求

2.6.3.6 確定需求增加

2.6.3.7 明確不足的地方

2.6.3.8 精煉業(yè)務(wù)過程描述和模型

2.6.3.9 確定額外詳細(xì)的工作會(huì)議的需求

2.6.3.10 安排詳細(xì)需求工作會(huì)議

2.6.4 舉行詳細(xì)需求工作會(huì)議

2.6.4.1 確定詳細(xì)需求

2.6.4.2 精煉業(yè)務(wù)過程定義和模型

2.6.5 完成業(yè)務(wù)藍(lán)圖

2.6.5.1 進(jìn)行組織優(yōu)化分析

2.6.5.2 精煉項(xiàng)目組織和角色

2.6.5.3 收集業(yè)務(wù)藍(lán)圖

2.6.5.4 確定基線范圍

2.6.5.5 檢驗(yàn)業(yè)務(wù)藍(lán)圖完成情況

2.6.6 業(yè)務(wù)藍(lán)圖審查和停止

2.6.6.1 準(zhǔn)備藍(lán)圖審查演示

2.6.6.2 進(jìn)行審查和結(jié)束工作 2.6.7 起草最終用戶培訓(xùn)和文檔計(jì)劃

2.6.7.1 定義最終用戶培訓(xùn)和文檔

2.6.7.2 開發(fā)原型

2.6.7.3 定案最終用戶培訓(xùn)和文檔計(jì)劃

2.7 質(zhì)量檢查業(yè)務(wù)藍(lán)圖階段

2.7.1 進(jìn)行質(zhì)量檢查并獲得批準(zhǔn)

2.7.1.1 進(jìn)行質(zhì)量檢查

2.7.1.2 業(yè)務(wù)藍(lán)圖階段結(jié)束 第三階段實(shí)施

3.1 項(xiàng)目管理實(shí)現(xiàn)階段

3.2 持續(xù)的改變管理步驟

3.3 項(xiàng)目小組培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)階段

3.4 基本配置和確認(rèn)

3.5 系統(tǒng)管理

3.6 最終配置和確認(rèn)

3.7 開發(fā)轉(zhuǎn)換程序

3.8 開發(fā)應(yīng)用接口程序

3.9 改進(jìn)

3.10 建立報(bào)告

3.11 設(shè)計(jì)表格

3.12 建立授權(quán)的概念

3.13 建立歸檔管理

3.14 最后的集成測(cè)試

3.15 最終用戶手冊(cè)和培訓(xùn)材料

3.16 質(zhì)量檢查階段第四階段準(zhǔn)備

4.1 項(xiàng)目管理最后的準(zhǔn)備階段

4.2 最終用戶培訓(xùn)

4.2.1 準(zhǔn)備最終用戶培訓(xùn)

4.2.1.1 為培訓(xùn)準(zhǔn)備最后的條件

4.2.1.2 建立用戶培訓(xùn)基本條件

4.2.1.3 為最終用戶的培訓(xùn)準(zhǔn)備數(shù)據(jù)

4.2.2 進(jìn)行最終用戶培訓(xùn)

4.2.2.1 進(jìn)行最終用戶培訓(xùn)

4.2.2.2 總結(jié)最終用戶培訓(xùn)

4.3 系統(tǒng)管理

4.3.1 建立生產(chǎn)系統(tǒng)的管理

4.3.1.1 為生產(chǎn)環(huán)境配置 CCMS

4.3.1.2 配置生產(chǎn)系統(tǒng)的打印和spool管理

4.3.1.3 Train System Administration Staff 4.3.2 進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試

4.3.2.1 進(jìn)行大數(shù)據(jù)量測(cè)試

4.3.2.2 進(jìn)行高使用強(qiáng)度測(cè)試

4.3.2.3 進(jìn)行系統(tǒng)管理測(cè)試 4.3.2.4 進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)測(cè)試

4.3.2.5 進(jìn)行備份和恢復(fù)測(cè)試

4.3.2.6 進(jìn)行打印和傳真測(cè)試

4.3.2.7 進(jìn)行投入運(yùn)行測(cè)試

4.4 詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃

4.4.1 Refine Cutover 4.4.2 修訂生產(chǎn)支持計(jì)劃

4.5 Cutover

4.5.1 Perform Cutover to Production System 4.5.2 投入生產(chǎn)的最后批準(zhǔn)工作

4.6 質(zhì)量檢查最后準(zhǔn)備階段

4.6.1 完成質(zhì)量檢查和獲得批準(zhǔn)第五階段 切換

5.1 生產(chǎn)支持

5.1.1 提供生產(chǎn)支持

5.1.1.1 指出問題和缺陷

5.1.1.2 管理和解決問題

5.1.2 評(píng)價(jià)實(shí)際業(yè)務(wù)處理結(jié)果

5.1.2.1 逐日和逐周監(jiān)控傳輸過程

5.1.2.2 解決問題

5.1.2.3 確認(rèn)生產(chǎn)環(huán)境

5.2 項(xiàng)目結(jié)束

5.2.1 項(xiàng)目總結(jié)

5.2.1.1 審查和解決存在問題

5.2.1.2 審查業(yè)務(wù)的改進(jìn)

5.2.1.3 總結(jié)改變程序的結(jié)果

5.2.1.4 完成改變管理的程序 項(xiàng)目結(jié)束和把問題歸檔