第一篇：對項目融資方初步盡職調(diào)查提交資料清單

對項目融資方初步盡職調(diào)查提交資料清單

一、公司基本資料

1、營業(yè)執(zhí)照；

2、組織機構(gòu)代碼證；

3、稅務(wù)登記證；

4、房地產(chǎn)資質(zhì)證書；

5、貸款卡；

6、開戶許可證；

7、公司章程；

8、中外合資、合作公司在政府部門的相關(guān)批文包括外匯登記證（包括境內(nèi)居民實際控制的境外公司的外匯登記證登記證）、商務(wù)備案證、發(fā)改委批文等；

9、企業(yè)法人代表身份證復(fù)印件；

10、公司高級管理人員簡介。

二、公司財務(wù)資料

1、公司近三年審計報告或企業(yè)近三年財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）（新

建項目不需要）；

2、最近3個月的財務(wù)報告及主要科目明細說明；

三、房地產(chǎn)項目資料

1、項目可行性研究報告（項目市場背景、市場概述、競爭樓盤、潛在/規(guī)劃中競爭樓盤、競爭優(yōu)勢、市場租售現(xiàn)狀、市場展望）；商業(yè)計劃書；

2、產(chǎn)品定位報告與規(guī)劃設(shè)計方案；

3、批準情況：需要哪些許可？已經(jīng)得到哪些、還需要哪些許可和所需時間表；

4、已經(jīng)取得的目標地塊的證書，還有哪些沒有取得？計劃什么時間取得？（包括項目土地

證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、預(yù)售許可證）；

5、規(guī)劃指標：土地性質(zhì)、使用年限、剩余使用年限、土地面積、各種性質(zhì)建筑面積、容積

率、建筑密度、綠地率、車位；

6、建筑類型：各種建筑類型的套數(shù)，例如高層，小高層。住宅、商用或者混合？各類型的建筑面積、使用面積和土地面積？

7、土地出讓合同及有關(guān)繳款憑證；

8、有關(guān)拆遷補償合同及有關(guān)繳款或結(jié)算憑證；

9、項目實施進度時間安排（購地、開工、預(yù)售、交屋的計劃時間表；計劃時間與實際時間的差異）；

10、財務(wù)預(yù)測：按季度現(xiàn)金流預(yù)測、開發(fā)總成本、總收入、凈利潤、最大資金支出額、收支平衡時間；

11、貸款情況：開發(fā)過程能否有銀行貸款？如果有是多少？如果沒有，希望投入多少？

是否有長期銀行貸款？

12、承包商：規(guī)劃設(shè)計、建筑設(shè)計、建筑、監(jiān)理、銷售、管理公司、按揭銀行等

四、融資計劃：認可的合作條件、所需融資說明、資金使用用途與償還方式說明、還款資金來源及還款計劃安排；

五、項目方提供的文件必須是正規(guī)的加蓋行政公章，騎縫章。左側(cè)書頁加蓋項目方騎縫印章；

六、聯(lián)絡(luò)信息：即融資企業(yè)與融資主要負責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人、介紹人詳細聯(lián)絡(luò)方式。包括固定與移動電話、傳真與電子信箱、郵寄地址與郵編。

第二篇：初步盡職調(diào)查清單

1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

3、公司簡介（主要包括公司的主要的業(yè)務(wù)情況及取得的成績等）；

4、歷次變更的章程及章程修正案

5、工商檔案打印

6、員工花名冊；

7、公司的知識產(chǎn)權(quán)與非專利技術(shù)

8、最近兩年一期財務(wù)報表（2013年1-6月、2012年和2011年）；如有審計報告

請?zhí)峁徲媹蟾骐娮影婕皬?fù)印件；

9、2011年和2012所得稅匯算清繳報表；

10、公司2011-2013年簽訂的銷售合同３份。

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第三篇：內(nèi)蒙古礦業(yè)初步盡職調(diào)查資料清單

內(nèi)蒙古礦業(yè)初步盡職調(diào)查清單

1、公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、合資協(xié)議(或股東協(xié)議)；

2、歷次股東會決議、董事會決議；現(xiàn)任董事、法人代表、董事長、總經(jīng)理名錄；

3、公司簡要介紹（包括歷史沿革、礦產(chǎn)資源概況）；

4、公司2010年1-6月主要產(chǎn)品名稱、產(chǎn)量、銷量、平均銷售價格

和主營業(yè)務(wù)收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年財務(wù)報表；

6、公司目前尚未償還的股東借款明細及其他借款明細(10萬元以

上)；

7、礦產(chǎn)資源的地質(zhì)勘探報告和項目可行性研究報告；

8、公司未來資金使用計劃；

9、增儲工作進展及相關(guān)增儲報告。

以上資料請盡量從現(xiàn)有資料中提供，除報表外的資料不用另行專門整理。

第四篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、近3年財務(wù)審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、3年財務(wù)報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔(dān)保明細（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第五篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項目地質(zhì)勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規(guī)劃定位報告

紙質(zhì)資料：

1、施工進度總計劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗收報告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項目初步設(shè)計的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）