第一篇：科研單位如何做好項(xiàng)目立項(xiàng)管理

科研單位如何做好項(xiàng)目立項(xiàng)與管理

辛康

科研單位的科研管理活動(dòng)主要是通過對(duì)科研項(xiàng)目的管理來實(shí)施的，因此做好項(xiàng)目管理對(duì)單位的發(fā)展具有重要影響。

1以本所利益為本(以顧客為關(guān)注焦點(diǎn))

科研活動(dòng)需要“以本所利益為本”，應(yīng)緊密圍繞國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需求開展研究，并積極推進(jìn)成果的應(yīng)用，少而精地從事一些純基礎(chǔ)研究，缺乏創(chuàng)新和應(yīng)用價(jià)值的紙面成果只是對(duì)國(guó)家資源的浪費(fèi)。縱向科研的經(jīng)費(fèi)來自于國(guó)家的財(cái)政撥款，我國(guó)2012年軍工R&D經(jīng)費(fèi)共1710億元，R&D人員人均21.4萬，其中用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的比重分別為4.7%、13.3%、82%，可見國(guó)家軍工的科研經(jīng)費(fèi)導(dǎo)向是以應(yīng)用和開發(fā)為主?？v向科研項(xiàng)目的基本顧客是國(guó)防、軍隊(duì)，其潛在顧客是將來使用該成果的單位，兩種顧客的需求都需要考慮，立項(xiàng)前就應(yīng)該及早調(diào)研潛在用戶的需求和要求；立項(xiàng)時(shí)以清晰準(zhǔn)確的需求分析來打動(dòng)上級(jí)科研管理部門；實(shí)施過程中加強(qiáng)與上級(jí)管理部門和潛在用戶的聯(lián)系以及時(shí)了解需求的變化；驗(yàn)收時(shí)應(yīng)注意收集上級(jí)管理部門和潛在用戶對(duì)項(xiàng)目的意見和評(píng)價(jià)；驗(yàn)收后及時(shí)對(duì)成果進(jìn)行建檔和登記并積極向潛在用戶推介。

2重視科研環(huán)境建設(shè)

科研活動(dòng)是一種腦力活動(dòng)，科研人員積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮是決定科研活動(dòng)效果的關(guān)鍵因素，控制和監(jiān)督只能起輔助作用，不宜過分強(qiáng)調(diào)和過度使用?？蒲协h(huán)境是科研活動(dòng)開展的“土壤”，“土壤”的好壞在很大程度上決定了其上事物的好壞。制度的制定和執(zhí)行是科研環(huán)境建設(shè)的核心，制度的制定和執(zhí)行直接依賴于管理人員的技能和水平，同時(shí)科研人員的制度執(zhí)行情況和個(gè)人修養(yǎng)直接影響著團(tuán)隊(duì)環(huán)境的建設(shè)。制度制定時(shí)需要對(duì)國(guó)家政策的理解和本單位情況有機(jī)結(jié)合，廣泛征求意見，準(zhǔn)確歸納集中；制度執(zhí)行過程中應(yīng)注意執(zhí)行的嚴(yán)肅性、解釋的準(zhǔn)確性、反饋的及時(shí)性、評(píng)估的科學(xué)性。將制度匯編成冊(cè)或整理公布于網(wǎng)上，對(duì)制度的執(zhí)行是大有裨益的。

3重視負(fù)責(zé)人作用的發(fā)揮

負(fù)責(zé)人作用的發(fā)揮是影響科研項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵因素，影響負(fù)責(zé)人作用發(fā)揮的因素有：科研環(huán)境（國(guó)家大環(huán)境與單位小環(huán)境）；興趣（科研工作的內(nèi)在動(dòng)力）；責(zé)任心（科研工作的驅(qū)動(dòng)力）；科研作風(fēng)（嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的態(tài)度與行為）；組織能力（領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的魅力與水平）；責(zé)任與權(quán)利的明晰與否；技能水平的高低；學(xué)習(xí)能力的強(qiáng)弱；時(shí)間投入的多寡等。興趣、責(zé)任心等道德類因素往往比技能水平等知識(shí)類因素更重要，勤能補(bǔ)拙，促使科研人員將更多精力用于研究要比用于提高學(xué)歷對(duì)單位更有益。負(fù)責(zé)人管理應(yīng)是科研單位人事管理的重點(diǎn)，核心是建立科學(xué)的“激勵(lì)”與“約束”機(jī)制，促使負(fù)責(zé)人的科研興趣不斷加強(qiáng)、積極性不斷提高、創(chuàng)造性不斷發(fā)揮、高水平成果不斷產(chǎn)生。重視內(nèi)部溝通

“溝通”是管理的重要手段和內(nèi)容，溝通的有效性對(duì)單位的發(fā)展具有重要影響，有專家認(rèn)為：管理者70％的時(shí)間都用在溝通上（開會(huì)、談話、做報(bào)告、寫報(bào)告、拜訪、約見等），而工作中70％的問題是由溝通障礙引起的[2]。

科研單位的內(nèi)部溝通內(nèi)容主要有管理層之間的溝通、管理和科研之間的溝通以及人員之間的溝通。管理層之間的溝通可以促進(jìn)單位內(nèi)部各職能部門和層次間的信息交流，有助于管理層之間統(tǒng)一思想和認(rèn)識(shí)、協(xié)調(diào)配合、減少會(huì)議和文件，提高工作效率和效果。管理和科研之間的溝通有助于申請(qǐng)信息的及時(shí)傳遞、管理要求的準(zhǔn)確傳遞、項(xiàng)目執(zhí)行情況的準(zhǔn)確把握、問題和建議的及時(shí)反饋、下屬單位的設(shè)備和技術(shù)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮、下屬單位之間的協(xié)作等。人員之間的溝通有助于創(chuàng)建和諧的工作氣氛、調(diào)動(dòng)積極性和主動(dòng)性、彼此交流意見和建議、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題等。

網(wǎng)絡(luò)為首選的溝通形式，方便、快捷而且代價(jià)不高，在內(nèi)部溝通方面能發(fā)揮重要作用，可方便地用于：內(nèi)部信息的通報(bào)、管理制度的發(fā)布和查詢、報(bào)告格式的下載、職工意見的收集和反饋、下屬單位成果和設(shè)備的宣傳等。會(huì)議也是重要的溝通形式，會(huì)議有任務(wù)布置會(huì)、檢查會(huì)、總結(jié)會(huì)、討論會(huì)、表彰會(huì)等，但應(yīng)注意會(huì)議的效果，不能論而不決，尤其是一些影響單位發(fā)展的重要問題如人員費(fèi)和管理費(fèi)的問題、大型設(shè)施的運(yùn)行問題、設(shè)備的共享問題等。做好科研經(jīng)費(fèi)的管理

國(guó)家、單位和個(gè)人三者利益的協(xié)調(diào)是關(guān)系科研人員積極性和科研經(jīng)費(fèi)效益的重要問題，三者利益需要進(jìn)行科學(xué)合理地協(xié)調(diào)和分配，國(guó)家總希望盡可能多的科研經(jīng)費(fèi)用于科研的直接消耗，但是也不能讓科研單位和科研人員承擔(dān)著許多任務(wù)卻感覺受益很少。國(guó)家對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的控制力由以前的“強(qiáng)自制力+制度約束”向“強(qiáng)制度約束”轉(zhuǎn)變，經(jīng)費(fèi)監(jiān)管部門和人員增多，制度越來越細(xì)也越來越嚴(yán)格。按照國(guó)家規(guī)定，科研單位和科研人員不能直接按比例從科研經(jīng)費(fèi)中提成，也不能變相侵占科研經(jīng)費(fèi)，科研單位和科研人員只能通過取得的科研成果和科研水平來獲得獎(jiǎng)勵(lì)性支持?？蒲袉挝猾@得的獎(jiǎng)勵(lì)性支持有：獲得更多的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、更多的人員經(jīng)費(fèi)、更多的運(yùn)行費(fèi)和能夠自主支配的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等；科研人員獲得的獎(jiǎng)勵(lì)性支持有：獲得更多的指令性或自主性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和更高的績(jī)效工資等。

科研經(jīng)費(fèi)管理的重點(diǎn)是：預(yù)算的合理性、執(zhí)行的嚴(yán)肅性和結(jié)算的準(zhǔn)確性，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需認(rèn)真領(lǐng)會(huì)國(guó)家有關(guān)的經(jīng)費(fèi)管理辦法，在財(cái)務(wù)人員和科研管理人員的協(xié)助下，申請(qǐng)時(shí)認(rèn)真制定項(xiàng)目預(yù)算，執(zhí)行時(shí)認(rèn)真制定實(shí)施預(yù)算，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算變更時(shí)必須經(jīng)過審查和批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)設(shè)帳（尤其是不少項(xiàng)目存在撥款滯后的情況）、將支出準(zhǔn)確歸集到相應(yīng)會(huì)計(jì)科目、加強(qiáng)對(duì)課題分?jǐn)傊С龅念A(yù)計(jì)性和合理性、做好科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的實(shí)時(shí)準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)、決算時(shí)注意和預(yù)算差距較大的情況。重視經(jīng)費(fèi)管理過程中出現(xiàn)的共性問題，如管理費(fèi)和人員費(fèi)的問題，加強(qiáng)政策研究，提出解決方案，依靠自身調(diào)整或爭(zhēng)取國(guó)家政策解決問題。認(rèn)真對(duì)待對(duì)上級(jí)的承諾，重視自籌經(jīng)費(fèi)的落實(shí)。審計(jì)部門需要起到為科研經(jīng)費(fèi)的合理支出保駕護(hù)航的作用，審查會(huì)計(jì)科目設(shè)置的合理性、支出的真實(shí)性和合理性等。6 技術(shù)文件和記錄的管理

科研項(xiàng)目的實(shí)施過程中將產(chǎn)生大量的技術(shù)文件，記錄著科研活動(dòng)的過程或結(jié)果，比如：階段報(bào)告、總結(jié)報(bào)告、研究報(bào)告、試驗(yàn)報(bào)告、實(shí)施方案、鑒定與報(bào)獎(jiǎng)材料、圖紙、文章等等。技術(shù)文件履行編、校、審、批的程序是必要的，項(xiàng)目組的校對(duì)可有效地防止錯(cuò)字等低級(jí)錯(cuò)誤的出現(xiàn)，技術(shù)專家的審核可以判別技術(shù)方面的準(zhǔn)確與否，而行政領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)則是技術(shù)文件定稿的標(biāo)志。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)事先

了解不同技術(shù)文件的要求，在項(xiàng)目的執(zhí)行過程中及時(shí)對(duì)技術(shù)文件進(jìn)行收集、整理、編號(hào)、保存，分階段或在項(xiàng)目驗(yàn)收后移交檔案部門。技術(shù)文件管理過程中的困難是版本問題和保密問題，由于審查環(huán)節(jié)較多，技術(shù)文件形成的版本也較多，一般科研項(xiàng)目的最終版本產(chǎn)生在所科研生產(chǎn)處，因此在上交上級(jí)后需及時(shí)和下級(jí)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人核對(duì)版本。中間版本采用在文件名中增加日期標(biāo)識(shí)，最終版本采用在文件名中增加“Z版” 標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)清楚了即使保留多個(gè)中間版本也無所謂，電子版本可多保留幾個(gè)，一般書面材料只保留最終版本即可。保密問題應(yīng)該明確科研項(xiàng)目保密點(diǎn)，使負(fù)責(zé)人清楚哪些需要保密、哪些不需要保密，準(zhǔn)確定密，明確責(zé)任。

記錄是真實(shí)反應(yīng)科研活動(dòng)的重要客觀材料，對(duì)記錄的管理應(yīng)高度重視，應(yīng)歸檔保存。原始記錄是反應(yīng)科研活動(dòng)的第一手資料，是科研結(jié)果追溯的源頭，當(dāng)結(jié)果出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)必須查閱原始記錄，原始記錄應(yīng)規(guī)范、完整，必要時(shí)可由有經(jīng)驗(yàn)人員進(jìn)行復(fù)核，內(nèi)容最好包括：近期工作的小結(jié)，下一步工作的目的、方法、內(nèi)容，工作的數(shù)據(jù)、結(jié)果等（數(shù)據(jù)和結(jié)果也可單放，但應(yīng)和原始記錄中該部分工作對(duì)應(yīng)）；項(xiàng)目組內(nèi)的討論記錄不僅反應(yīng)了科研活動(dòng)的脈絡(luò)而且真實(shí)記錄了個(gè)人的貢獻(xiàn)，是評(píng)價(jià)個(gè)人貢獻(xiàn)的第一手材料；評(píng)審點(diǎn)和驗(yàn)證點(diǎn)的有關(guān)記錄、軟件或裝置的測(cè)試記錄、裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄、合同評(píng)審或方案評(píng)審記錄、主要指標(biāo)測(cè)試記錄等是反應(yīng)科研質(zhì)量的重要證據(jù)，需及時(shí)進(jìn)行收集和整理。

對(duì)記錄的歸檔不要拘泥于檔案的要求，歸檔總比不歸檔好，記錄的歸檔可以認(rèn)為是在滿足國(guó)家科研項(xiàng)目歸檔的基本要求之外附加的要求，應(yīng)該同項(xiàng)目的其他資料一并歸檔保存。記錄的形式和數(shù)量都比較多，記錄產(chǎn)生的源頭也較多，收集具有一定難度，關(guān)鍵在于平時(shí)做好整理、編號(hào)、集中工作。實(shí)施科學(xué)有效的過程管理

7.1立項(xiàng)階段的管理

立項(xiàng)過程中科研單位的主要任務(wù)是：使申請(qǐng)項(xiàng)目獲得上級(jí)認(rèn)同?？蒲袉挝辉谠撨^程中需要將項(xiàng)目的申請(qǐng)信息和管理要求及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)給科研人員、積極組織科

研人員進(jìn)行調(diào)研、充分利用本單位的專家進(jìn)行技術(shù)把關(guān)、有效使用管理人員進(jìn)行材料的審核、合理選擇項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科研團(tuán)隊(duì)的組成等。

許多項(xiàng)目的申請(qǐng)從規(guī)劃階段就開始啟動(dòng)，規(guī)劃主要有中長(zhǎng)期規(guī)劃（綱要）和五年規(guī)劃，九五”到2010、2006━2020年，目前有的領(lǐng)域已開始編制2011-2030規(guī)劃綱要，可見中長(zhǎng)期規(guī)劃基本沒有從頭執(zhí)行到尾的。五年規(guī)劃相對(duì)比較實(shí)際，往往成為五年項(xiàng)目立項(xiàng)的直接依據(jù)，應(yīng)予以高度重視。科研單位制定的規(guī)劃不能是將本單位的學(xué)科、領(lǐng)域復(fù)述一遍，而應(yīng)該借編制規(guī)劃的機(jī)會(huì)，走訪已有用戶和潛在用戶，認(rèn)真調(diào)查需求，了解國(guó)內(nèi)有關(guān)領(lǐng)域的研究情況，評(píng)估在該領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，明確發(fā)展領(lǐng)域的優(yōu)先級(jí)別，提出發(fā)展思路等。

項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)需選擇合適的計(jì)劃渠道，計(jì)劃渠道是國(guó)防軍工科研管理部門安排經(jīng)費(fèi)的途徑，如國(guó)防軍工技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃、973計(jì)劃、預(yù)先研究計(jì)劃等，除此之外，還有技術(shù)基礎(chǔ)專項(xiàng)計(jì)劃，每個(gè)計(jì)劃渠道有不同的資助范圍。為促使科研人員平時(shí)做好項(xiàng)目申請(qǐng)準(zhǔn)備，可采用建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫的方法，每半年收集一次，經(jīng)評(píng)審進(jìn)入項(xiàng)目庫，開始項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，管理部門協(xié)助科研人員選擇合適的計(jì)劃渠道，將項(xiàng)目庫中項(xiàng)目適當(dāng)修改后上報(bào)。

合同或任務(wù)書的簽定標(biāo)志著一個(gè)項(xiàng)目的正式開始，但現(xiàn)在不少項(xiàng)目合同或任務(wù)書簽定較晚，為避免對(duì)科研進(jìn)展造成影響，對(duì)于立項(xiàng)前景明確的項(xiàng)目，即使當(dāng)年的經(jīng)費(fèi)不太確定也可先行建帳、通知項(xiàng)目組啟動(dòng)有關(guān)工作。合同或任務(wù)書內(nèi)容方面的審查主要關(guān)注經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性、經(jīng)費(fèi)和內(nèi)容的匹配性、外部依賴條件的保障性等方面，在指標(biāo)方面應(yīng)注意指標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性，但同時(shí)應(yīng)該清楚實(shí)際執(zhí)行過程中應(yīng)努力超過該指標(biāo)以求取得高水平成果。申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)應(yīng)結(jié)合本單位的技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持有所為、有所不為，集中力量打“殲滅戰(zhàn)”，避免驗(yàn)收時(shí)讓上級(jí)覺得“滿地芝麻、缺乏西瓜”，解決掉一個(gè)難題少一個(gè)難題。

立項(xiàng)階段的工作以材料編制和審查為主，專家評(píng)審和管理審查是保證立項(xiàng)材料質(zhì)量的關(guān)鍵，材料的形式符合規(guī)定的格式只是基本要求，內(nèi)容的科學(xué)性、相關(guān)性、準(zhǔn)確性是專家審查的重點(diǎn)。應(yīng)挑選具備較高學(xué)術(shù)水平，為人正直而且敢說話的人員（不論在職還是退休），建立專家?guī)?，盡量事先發(fā)放材料給專家較充分的審查時(shí)間，必要時(shí)可采用閉門討論的方式，以保證專家評(píng)審的質(zhì)量。嘗試由管理人員來歸納專家意見，這樣不僅可以加深管理人員對(duì)項(xiàng)目的理解，而且能夠提高管理人員的技術(shù)能力。管理機(jī)關(guān)一般應(yīng)按照專家的意見執(zhí)行，當(dāng)與專家意見不一致時(shí)應(yīng)向有關(guān)專家和項(xiàng)目人員解釋理由。

7.2實(shí)施階段的管理

實(shí)施過程中科研單位的主要任務(wù)是：確保任務(wù)的組織落實(shí)和順利實(shí)施?？蒲袉挝辉谠撨^程中需要組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制項(xiàng)目的具體實(shí)施方案并進(jìn)行審查、提供科研活動(dòng)所需要的資源、監(jiān)督檢查科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況、監(jiān)督評(píng)審點(diǎn)驗(yàn)證點(diǎn)的實(shí)施情況（可與科研檢查結(jié)合進(jìn)行）、協(xié)調(diào)解決科研活動(dòng)中出現(xiàn)的困難和問題、配合上級(jí)的監(jiān)督檢查工作等。

科研協(xié)議生效后，負(fù)責(zé)人應(yīng)組織對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行策劃，策劃應(yīng)建立在項(xiàng)目組充分討論的基礎(chǔ)上，最終形成項(xiàng)目的實(shí)施方案，該實(shí)施方案的內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目的詳細(xì)分拆情況、到某一階段的任務(wù)與要求、實(shí)驗(yàn)的具體方案、人員的分工情況、重要節(jié)點(diǎn)的設(shè)置與檢查方法、經(jīng)費(fèi)的使用計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析等等。策劃的輸出應(yīng)形成書面材料，一系列的策劃輸出材料真實(shí)客觀地反應(yīng)了項(xiàng)目的實(shí)施路線，同時(shí)也是考核個(gè)人工作的依據(jù)。

檢查是實(shí)施過程控制的主要方法，檢查的次數(shù)并不是越多越好，采用季度甚至月度報(bào)告的方式并不見得好，寫得太少，薄薄的一頁紙能說明什么問題，寫得太多，科研人員和管理人員的負(fù)擔(dān)都重，得不償失，關(guān)鍵在于如何保證檢查的效果。檢查的方式影響檢查的效果，基于實(shí)施過程策劃的結(jié)果，采用逐級(jí)檢查的方式，既可以保證每部分內(nèi)容都檢查到，又省時(shí)高效。具體的作法是：依據(jù)策劃的結(jié)果，每個(gè)子項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人都需向高一級(jí)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，高一級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下級(jí)的匯報(bào)情況進(jìn)行匯總，向更高一級(jí)的負(fù)責(zé)人或研究所匯報(bào)，而后研究所再向主管部門進(jìn)行匯總匯報(bào)，每一級(jí)都需要將下一級(jí)的檢查結(jié)果列清楚。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題切不可抱著“家丑不可外揚(yáng)”的態(tài)度遮掩，要及時(shí)分析原因并采取相應(yīng)措施。檢查的成果用于人員的考核，對(duì)于執(zhí)行優(yōu)秀的負(fù)責(zé)人需要給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于執(zhí)行不力的負(fù)責(zé)人采用一次警告（黃牌）、兩次撤換（紅牌）的措施。

7.3驗(yàn)收階段的管理

驗(yàn)收過程中科研單位的主要任務(wù)是：確保任務(wù)的全面完成、成果收集并通過驗(yàn)收?？蒲袉挝辉谠撨^程中需要對(duì)主要技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)試、對(duì)研制的裝置進(jìn)行性能測(cè)試、組織驗(yàn)收材料的編寫、對(duì)項(xiàng)目的整體完成情況進(jìn)行審查、完成項(xiàng)目的建檔工作等。

預(yù)驗(yàn)收是科研單位全面檢查項(xiàng)目完成情況的有效手段，驗(yàn)收級(jí)別（項(xiàng)目、課題、專題或子專題）對(duì)驗(yàn)收的深度具有重要影響，若驗(yàn)收級(jí)別過大，驗(yàn)收的深度就有限；驗(yàn)收級(jí)別過小，驗(yàn)收時(shí)間又太長(zhǎng)，因此應(yīng)選擇合適的驗(yàn)收級(jí)別和驗(yàn)收方式，既要避免濫竽充數(shù)的情況出現(xiàn)，使每個(gè)拿題目章的負(fù)責(zé)人都有單獨(dú)吹竽的機(jī)會(huì)，又要考慮實(shí)際的可操作性。

在項(xiàng)目驗(yàn)收前，可要求項(xiàng)目的資料具備建檔條件，待項(xiàng)目驗(yàn)收通過后再進(jìn)行正式歸檔，“具備建檔條件” 的含義是主要的技術(shù)文件和記錄已歸檔或已被全面規(guī)范地收集在負(fù)責(zé)人手里。項(xiàng)目研制的作為最終成果的硬件產(chǎn)品向國(guó)資部門移交是證明硬件研制完成的標(biāo)志，可在項(xiàng)目的驗(yàn)收前完成移交，移交前需要進(jìn)行測(cè)試并形成設(shè)備的檔案（包括性能指標(biāo)、操作規(guī)程等）。

科研活動(dòng)的檔案由項(xiàng)目組移交到檔案管理部門是保證職務(wù)期間產(chǎn)生的科研成果歸國(guó)家或單位所有的必須手段，必須明確要求項(xiàng)目結(jié)束一定時(shí)間內(nèi)必須完成建檔與移交工作。

結(jié)束語

項(xiàng)目管理則是科研單位事業(yè)的“細(xì)胞”，項(xiàng)目的管理要以本所利益為重，改善科研環(huán)境，重視負(fù)責(zé)人作用的發(fā)揮，實(shí)施有效的過程管理，促進(jìn)項(xiàng)目能夠高質(zhì)量完成，不斷提升本單位在國(guó)家軍工基礎(chǔ)科技戰(zhàn)略中的地位。

第二篇：項(xiàng)目立項(xiàng)管理規(guī)范[范文]

項(xiàng)目立項(xiàng)管理規(guī)范

一、項(xiàng)目立項(xiàng)管理程序 1 目的

為提高項(xiàng)目開發(fā)決策管理水平，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保公司項(xiàng)目進(jìn)度執(zhí)行情況，同時(shí)對(duì)已立項(xiàng)的項(xiàng)目做出項(xiàng)目計(jì)劃，特編制此流程規(guī)范。范圍

適用于公司所有大小項(xiàng)目立項(xiàng)決策。職責(zé)

1)項(xiàng)目可行性分析責(zé)任人

項(xiàng)目可行性分析責(zé)任人為產(chǎn)品經(jīng)理。

2)項(xiàng)目可行性分析評(píng)審責(zé)任人

項(xiàng)目可行性分析評(píng)審由評(píng)審小組來完成審核，評(píng)審小組人員為公司高層CEO、產(chǎn)品經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理等責(zé)任人。

3)項(xiàng)目立項(xiàng)審批責(zé)任人

項(xiàng)目立項(xiàng)審批責(zé)任人為公司最高決策者，決策者根據(jù)可行性分析報(bào)告及評(píng)審結(jié)果來做出是否立項(xiàng)決定。4)項(xiàng)目計(jì)劃責(zé)任人

項(xiàng)目計(jì)劃責(zé)任人為項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)把控項(xiàng)目進(jìn)度。

5)項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審責(zé)任人

項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審責(zé)任人由評(píng)審小組來完成評(píng)審，評(píng)審小組人員包括公司CEO，產(chǎn)品經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理等負(fù)責(zé)人。

二、項(xiàng)目立項(xiàng)管理細(xì)則 1.項(xiàng)目立項(xiàng)流程

立項(xiàng)流程見下圖：

流程說明：

1)產(chǎn)品經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目情況對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，依照軟件項(xiàng)目可行性分析報(bào)告模板擬定軟件項(xiàng)目可行性分析報(bào)告。

2)產(chǎn)品經(jīng)理召開項(xiàng)目可行性分析報(bào)告評(píng)審會(huì)議，由評(píng)審小組來完成評(píng)審，評(píng)審小組人員包括公司高層CEO、產(chǎn)品經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理等責(zé)任人。評(píng)審小組成員提出問題并在會(huì)議中進(jìn)行討論，得出結(jié)論。會(huì)議結(jié)束后，由產(chǎn)品經(jīng)理生成評(píng)審會(huì)議記錄文檔，文檔包括與會(huì)人員、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議紀(jì)要、討論問題以問題結(jié)論。文檔上傳至公司項(xiàng)目管理系統(tǒng)。3)項(xiàng)目可行性報(bào)告及評(píng)審結(jié)果提交至公司決策者。決策者做出決策，若項(xiàng)目審批通過，則開始立項(xiàng)；若項(xiàng)目審批未通過，需要修改可行性分析報(bào)告，修改后重新提交進(jìn)行評(píng)審，若沒必要修改，則項(xiàng)目擱置。項(xiàng)目相關(guān)文檔歸檔。

4)項(xiàng)目審批通過后，項(xiàng)目經(jīng)理分析并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定項(xiàng)目計(jì)劃。

5)項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審由項(xiàng)目小組來完成評(píng)審，評(píng)審小組人員應(yīng)包括公司CEO、產(chǎn)品經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理等負(fù)責(zé)人。評(píng)審小組成員提出問題并在會(huì)議中進(jìn)行討論，得出結(jié)論。會(huì)議結(jié)束后，由項(xiàng)目經(jīng)理生成評(píng)審會(huì)議記錄文檔，文檔包括與會(huì)人員、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議紀(jì)要、討論問題以問題結(jié)論。文檔上傳至公司項(xiàng)目管理系統(tǒng)。

6)項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審?fù)ㄟ^后，開始執(zhí)行項(xiàng)目開發(fā)流程，若評(píng)審未通過，則由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)評(píng)審意見修改項(xiàng)目計(jì)劃直至審批通過。

7)當(dāng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容需要發(fā)生變化時(shí)，由變更發(fā)起人提出申請(qǐng)，填寫項(xiàng)目變更記錄表，由公司CEO審核簽字，經(jīng)公司決策者批準(zhǔn)確認(rèn)后，才能執(zhí)行變更。變更發(fā)起人確認(rèn)簽字并進(jìn)行文檔歸檔備案。2.開發(fā)流程

開發(fā)流程見下圖：

項(xiàng)目開發(fā)流程說明：

1)項(xiàng)目開發(fā)初期，產(chǎn)品經(jīng)理需要設(shè)計(jì)相關(guān)原型圖頁面。

2)原型圖設(shè)計(jì)完成之后，需要組織原型圖評(píng)審會(huì)議，由評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審小組包括公司CEO、開發(fā)經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理等相關(guān)負(fù)責(zé)人。評(píng)審小組成員提出問題并在會(huì)議中進(jìn)行討論，得出結(jié)論。會(huì)議結(jié)束后，由產(chǎn)品經(jīng)理生成評(píng)審會(huì)議記錄文檔，文檔包括與會(huì)人員、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議紀(jì)要、討論問題以問題結(jié)論。文檔上傳至公司項(xiàng)目管理系統(tǒng)。3)原型評(píng)審?fù)ㄟ^，由UI人員進(jìn)行頁面設(shè)計(jì)，若原型設(shè)計(jì)未通過評(píng)審，產(chǎn)品經(jīng)理需修改原型圖，直至評(píng)審?fù)ㄟ^。

4)后端開發(fā)架構(gòu)師設(shè)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)庫及代碼架構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理需建立相關(guān)任務(wù)并分配到開發(fā)人員。相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每周須提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，每周五/周六及時(shí)提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并上傳到項(xiàng)目管理系統(tǒng)。

5)UI設(shè)計(jì)完成后，前端人員／移動(dòng)開發(fā)人員可進(jìn)行頁面開發(fā)。6)開發(fā)結(jié)束，由測(cè)試人員，進(jìn)行各個(gè)功能項(xiàng)測(cè)試。

7)測(cè)試通過，項(xiàng)目經(jīng)理可安排項(xiàng)目上線。若測(cè)試未通過，有重大bug，開發(fā)人員需修改Bug后繼續(xù)交由測(cè)試人員測(cè)試。直至重大bug修復(fù)完成。

3.生成文檔

所有流程，需生成如下文檔： 1)項(xiàng)目可行性分析報(bào)告；

2)項(xiàng)目可行性分析報(bào)告評(píng)審會(huì)議記錄； 3)項(xiàng)目計(jì)劃書；

4)項(xiàng)目計(jì)劃評(píng)審會(huì)議記錄； 5)項(xiàng)目原型設(shè)計(jì)； 6)項(xiàng)目需求文檔； 7)項(xiàng)目開發(fā)文檔； 8)項(xiàng)目測(cè)試用例及報(bào)告； 9)項(xiàng)目變更記錄表（可選）；

第三篇：5項(xiàng)目立項(xiàng)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)管理

5.1 項(xiàng)目建議

5.1.1 項(xiàng)目建議書

1.項(xiàng)目建議書概念

項(xiàng)目建議書（又稱立項(xiàng)申請(qǐng)）是項(xiàng)目建設(shè)單位向上級(jí)主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)所必須的文件，是該項(xiàng)目建設(shè)籌建單位或項(xiàng)目法人，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家和地方中長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、所在地的內(nèi)外部條件、本單位的發(fā)展戰(zhàn)略等等，提出的某一具體項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目發(fā)展周期的初始階段，是國(guó)家或上級(jí)主管部門選擇項(xiàng)目的依據(jù)，也是可行性研究的依據(jù)，涉及利用外資的項(xiàng)目，在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，方可開展對(duì)外工作。有些企業(yè)單位根據(jù)自身發(fā)展需要自行決定建設(shè)的項(xiàng)目，也參照這一模式首先編制項(xiàng)目建議書。

2.項(xiàng)目建議書內(nèi)容

5.1.2 項(xiàng)目建議書的編寫、申報(bào)和審批

對(duì)于系統(tǒng)集成類型的項(xiàng)目立項(xiàng)工作，項(xiàng)目建設(shè)單位可以依據(jù)中央和國(guó)務(wù)院的有關(guān)文件規(guī)定以及所處行業(yè)的建設(shè)規(guī)劃，研究提出系統(tǒng)集成項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。項(xiàng)目建設(shè)單位可以規(guī)定對(duì)于規(guī)模較小的系統(tǒng)集成項(xiàng)目省略項(xiàng)目建議書環(huán)節(jié)，而將其與項(xiàng)目可行性分析階段進(jìn)行合并。

項(xiàng)目建設(shè)單位組織編制項(xiàng)目建議書，在編制項(xiàng)目建議書階段應(yīng)專門組織項(xiàng)目需求分析，形成需求分析報(bào)告送項(xiàng)目審批部門組織專家提出咨詢意見，作為編制項(xiàng)目建議書的參考。項(xiàng)目建設(shè)答案為完成項(xiàng)目建議書編制工作之后，報(bào)送項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門在征求相關(guān)部門意見，并委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估后審核批復(fù)，或報(bào)國(guó)務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。

5.2 項(xiàng)目可行性分析

5.2.1 項(xiàng)目可行性研究?jī)?nèi)容

項(xiàng)目建議書通過批復(fù)后或者項(xiàng)目建議與項(xiàng)目可行性階段進(jìn)行合并后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)該開展項(xiàng)目可行性研究方面的龔總。項(xiàng)目可行性研究?jī)?nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容。

1.投資必要性

主要根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查及預(yù)測(cè)的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性。

2.技術(shù)可行性

主要從事項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)角度，合理設(shè)計(jì)技術(shù)方案，并進(jìn)行比較、選擇和評(píng)價(jià)。

3.財(cái)務(wù)可行性

主要從項(xiàng)目及投資者的角度，設(shè)計(jì)合理財(cái)務(wù)方案，從企業(yè)理財(cái)?shù)慕嵌冗M(jìn)行資本預(yù)算，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力，進(jìn)行投資決策，并從融資主體（企業(yè)）的角度評(píng)價(jià)股東投資收益、現(xiàn)金流量計(jì)劃及債務(wù)償還能力。

4.組織可行性

制定合理的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)計(jì)合理的組織機(jī)構(gòu)、選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制定合適的培訓(xùn)計(jì)劃等，保證項(xiàng)副頃利執(zhí)行。

5.經(jīng)濟(jì)可行性

主要是從資源配置的角度衡量項(xiàng)目的價(jià)值，評(píng)價(jià)項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、有效配置經(jīng)濟(jì)資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生插等方面的效益。

6.社會(huì)可行性

主要分析項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的影響，包括政治體制、方針政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會(huì)穩(wěn)定性等。

7.風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策

主要是對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，為項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

5.2.2 項(xiàng)目可行性研究階段

1.機(jī)會(huì)可行性研究

對(duì)投資項(xiàng)目或投資方向提出建議，尋找最佳的投資機(jī)會(huì)。2.初步可行性研究

介于1和3兩個(gè)階段之間，如果就投資可能性進(jìn)行了項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究，此階段

可以省去。經(jīng)過此階段可形成初步可行性研究報(bào)告，可能出現(xiàn)4種結(jié)構(gòu)：1)肯定，對(duì)于小項(xiàng)目可直接上馬；2）肯定，轉(zhuǎn)入下一階段，深入詳細(xì)的分析研究；3)展開專題研究；4）否定，項(xiàng)目應(yīng)該下馬。

3.詳細(xì)可行性研究

對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會(huì)影響等深入調(diào)查，費(fèi)時(shí)、費(fèi)力且需要資金支持，特對(duì)是對(duì)大型項(xiàng)目而言。

4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫、提交和獲得批準(zhǔn)

項(xiàng)目通過項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)換屆后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)意見，通過招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的工程咨詢結(jié)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門委托有資格的咨詢結(jié)構(gòu)評(píng)審后審核批復(fù)，或報(bào)國(guó)務(wù)院審批后下達(dá)批復(fù)。

5.項(xiàng)目評(píng)估

項(xiàng)目評(píng)估指在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析和論證，判定其是否可行。

5.3 項(xiàng)目審批

項(xiàng)目審批部門對(duì)系統(tǒng)集成項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的批復(fù)文件是后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)，批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、總投資概算和其他控制指標(biāo)原則上應(yīng)嚴(yán)格遵守。

可研報(bào)告的編制內(nèi)容和項(xiàng)建書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報(bào)批項(xiàng)建書。初設(shè)方案和投資概算的編制內(nèi)容與可研報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出總投資額度10%的，應(yīng)重新報(bào)批可研報(bào)告。項(xiàng)目初設(shè)和投資概算的編制內(nèi)容與可研批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度的10%的，需在提交初設(shè)和投資概算是以獨(dú)立章節(jié)對(duì)調(diào)整部分進(jìn)行補(bǔ)充說明。

5.4 項(xiàng)目招投標(biāo)

5.4.1 項(xiàng)目招標(biāo)

1.招標(biāo)相關(guān)概念

國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)，但有下列情形之一的，可以邀請(qǐng)招標(biāo)： 1)技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇； 2)采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大。

可以不進(jìn)行招標(biāo)： 1)2)3)需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)； 采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；

已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自信建設(shè)、生產(chǎn)或者提供； 4)需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求； 5)

國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。

2.招標(biāo)相關(guān)規(guī)定

資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的發(fā)售期不得少于5日。通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。

投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算的2%，投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)有效期一致。

招標(biāo)人可以自行決定是否編制標(biāo)底，一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目只能有一個(gè)標(biāo)底，標(biāo)底必須保密。

招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)或者最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算防范。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價(jià)。

招標(biāo)人不得組織單個(gè)或者部分潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。

對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)或者無法精確擬定技術(shù)規(guī)格的項(xiàng)目，招標(biāo)人可以分兩段進(jìn)行招標(biāo)： 第一階段，投標(biāo)人提交不帶報(bào)價(jià)的技術(shù)建議，招標(biāo)人根據(jù)其編制招標(biāo)文件； 第二階段，招標(biāo)人向在第一階段提交技術(shù)建議的投標(biāo)人提供招標(biāo)文件，投標(biāo)人按照其提交技術(shù)方案和投標(biāo)報(bào)價(jià)的投標(biāo)文件。

招標(biāo)人有以下行為之一的，屬于以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人：

1)就同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息； 2)設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際要求不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)；

3)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件；

4)對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人采取不同的資格審查或者評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 5)限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商； 6)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目非法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有形式或者組織形式；

7)以其他不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人。

5.4.2 項(xiàng)目投標(biāo)

與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書中載明是否接受聯(lián)合體投標(biāo)。招標(biāo)人接受聯(lián)合體投標(biāo)并進(jìn)行資格預(yù)審的，聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件前組成。資格預(yù)審后聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標(biāo)文曉。聯(lián)合體各方面在同一招標(biāo)項(xiàng)目中以自己名義單獨(dú)投標(biāo)或者參加其他聯(lián)合體投標(biāo)的，相關(guān)投標(biāo)均無效。

屬于投標(biāo)人相互串標(biāo)情形如下： 1)2)3)4)投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容； 投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；

投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)；

屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)； 5)投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行為。

視為投標(biāo)人相互串標(biāo)情形如下： 1)2)3)4)5)6)不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制； 不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜； 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人； 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異； 不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；

不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出。

招標(biāo)人與投標(biāo)人串標(biāo)情形如下： 1)2)3)

招標(biāo)人在開標(biāo)前開啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息透露給其他投標(biāo)人； 招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息； 招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)；

4)5)6)招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件；

招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便； 招標(biāo)人與投標(biāo)人為謀求特定投標(biāo)人中標(biāo)而采取的其他串通行為。

系統(tǒng)集成供應(yīng)商在項(xiàng)目投標(biāo)階段的主要工作包含項(xiàng)目意向識(shí)別、項(xiàng)目收錢交流、獲取招標(biāo)文件、編寫投標(biāo)文件以及參加投標(biāo)活動(dòng)等主要工作內(nèi)容。

5.4.3 開標(biāo)與評(píng)標(biāo)

投標(biāo)人少于3個(gè)的，不得開標(biāo)；招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由具有高級(jí)職稱或同等專業(yè)水平的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、招?biāo)人和招標(biāo)機(jī)構(gòu)代表等5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購方式的，競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢價(jià)小組由采購人代表和評(píng)審專家共3人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢價(jià)小組成員總數(shù)的2/3。

評(píng)標(biāo)完后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)提交書面評(píng)標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)候選人名單，名單不超過3個(gè)，標(biāo)明順序。

5.4.4 選定項(xiàng)目承建方

招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦確定中標(biāo)人，也可授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。

中標(biāo)通知書對(duì)招投標(biāo)雙方有法律效力。合同簽訂后，5日內(nèi)招標(biāo)人退還保證金及銀行同期存款利息。

招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金，不得超過合同額的10%。中標(biāo)人按照合同或經(jīng)招標(biāo)人同一，可將項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成，接收人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。

中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé)，分包人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任。

5.5 項(xiàng)目合同談判與簽訂

5.5.1 合同談判

合同談判的方法一般是先技術(shù)條款，后談商務(wù)條款。

技術(shù)談判的主要內(nèi)容，包括合同技術(shù)附件內(nèi)容，合同實(shí)施技術(shù)路線、質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、采購設(shè)備和系統(tǒng)報(bào)價(jià)以及人員投入開發(fā)的比重等。

商務(wù)談判的主要內(nèi)容，即投標(biāo)函中的基本條件，包括：投標(biāo)價(jià)的優(yōu)惠條件；質(zhì)量、工期、服務(wù)違約處罰；其他需要談判的內(nèi)容。

5.5.2 簽訂合同

合同條款一般包括：當(dāng)事人的名稱和地址、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款和報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法等。

5.6 供應(yīng)商項(xiàng)目立項(xiàng)

根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和類型，決定是否要在組織內(nèi)部單獨(dú)立項(xiàng)。原因如下： 1)2)3)通過項(xiàng)目立項(xiàng)方式為項(xiàng)目分配資源； 通過項(xiàng)目立項(xiàng)方式確定合理的項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)； 以項(xiàng)目型工作方式，提升項(xiàng)目實(shí)施效率。

項(xiàng)目?jī)?nèi)部立項(xiàng)時(shí)一般包括的內(nèi)容有項(xiàng)目資源估算、項(xiàng)目資源分配、準(zhǔn)備項(xiàng)目任務(wù)書和任命項(xiàng)目經(jīng)理等。

第四篇：項(xiàng)目立項(xiàng)管理實(shí)施辦法

加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)管理

實(shí)施辦法

加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資計(jì)劃管理是政府實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理的主要內(nèi)容之一。為了更好地操作和實(shí)施兩個(gè)文件，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部銜接和溝通，確保既能對(duì)外簡(jiǎn)化手續(xù)，對(duì)內(nèi)又能強(qiáng)化立項(xiàng)管理，現(xiàn)就有關(guān)立項(xiàng)范圍、原則、程序等問題提出以下實(shí)施辦法：

一、立項(xiàng)的范圍

除私人住宅外，總投資50萬元（不含地價(jià)）以上的一般基本建設(shè)項(xiàng)目（含房地產(chǎn)）均需到計(jì)委辦理立項(xiàng)，但以下幾種情況的項(xiàng)目立項(xiàng)不設(shè)下限：

（一）市政府投資的基建項(xiàng)目；

（二）外商投資建設(shè)項(xiàng)目；

（三）重污染、危險(xiǎn)性建設(shè)項(xiàng)目；

（四）國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策限制發(fā)展的建設(shè)項(xiàng)目。

二、辦理立項(xiàng)的原則

（一）市計(jì)委重點(diǎn)把好產(chǎn)業(yè)政策、資金源頭（主要抓國(guó)有、集體投資）、資源配置（含土地利用計(jì)劃）和保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全四個(gè)關(guān)；

（二）對(duì)外商投資項(xiàng)目?jī)?yōu)先辦理；

（三）私人投資項(xiàng)目手續(xù)從簡(jiǎn)；

（四）對(duì)重大項(xiàng)目尤其是政府投資項(xiàng)目的立項(xiàng)，從嚴(yán)把關(guān)。把可行性研究和評(píng)估工作納入入項(xiàng)目決策程序。

三、立項(xiàng)的程序

（一）一般基本建設(shè)項(xiàng)目，申請(qǐng)單位將所需資料送計(jì)委，憑計(jì)委的立項(xiàng)批文到各有關(guān)部門辦理手續(xù)。

（二）特殊項(xiàng)目計(jì)委在收到項(xiàng)目資料后，應(yīng)先咨詢有關(guān)單位后再辦理立項(xiàng)。

（三）重大、重污染、危險(xiǎn)性和國(guó)家限制發(fā)展項(xiàng)目，建設(shè)單位將所需資料送計(jì)委，計(jì)委會(huì)有關(guān)部門研究，報(bào)市府常務(wù)會(huì)議討論同意后，由計(jì)委辦理立項(xiàng)。

（四）健全外資審批辦，由計(jì)委作牽頭單位。外資審批辦仍設(shè)在市外經(jīng)貿(mào)委。外商投資項(xiàng)目，投資者將所辦項(xiàng)目資料送外資審批辦，由審批辦對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分類，屬一般項(xiàng)目直接由計(jì)委辦理立項(xiàng)；屬特殊項(xiàng)目由審批辦組織召開聯(lián)席會(huì)議，聯(lián)席會(huì)議通過的項(xiàng)目由計(jì)委辦理立項(xiàng)；屬重大、重污染、危險(xiǎn)性、國(guó)家限制發(fā)展的項(xiàng)目，由審批辦組織召開聯(lián)席會(huì)議，將聯(lián)席會(huì)議結(jié)果報(bào)市府常務(wù)會(huì)議研究同意后，由計(jì)委辦理立項(xiàng)。沒有基建的獨(dú)資項(xiàng)目，按規(guī)定免予立項(xiàng)。憑計(jì)委的立項(xiàng)批文，由外經(jīng)貿(mào)委審批項(xiàng)目的可行性報(bào)告、合同、章程，發(fā)給外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

（五）酒店（旅業(yè)）項(xiàng)目，申請(qǐng)單位將資料送旅游局，三星級(jí)以下項(xiàng)目由市酒店（旅業(yè)）聯(lián)席會(huì)議審批后，由市計(jì)委辦理立項(xiàng)；三星級(jí)及以上的項(xiàng)目，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議討論，送市府常務(wù)會(huì)議審查同意后，由計(jì)委辦理立項(xiàng)。憑計(jì)委立項(xiàng)批文，由旅游局審批可行性報(bào)告，發(fā)給酒店?duì)I業(yè)證書。屬合資合作的酒店項(xiàng)目，上報(bào)省、國(guó)家有關(guān)部門審批。市酒店（旅業(yè)）聯(lián)席會(huì)議由計(jì)委牽頭召開。

（六）鎮(zhèn)辦基建項(xiàng)目，由鎮(zhèn)政府指定專人負(fù)責(zé)?？偼顿Y500萬元（外資企業(yè)500萬美元）以下項(xiàng)目委托鎮(zhèn)政府審批，報(bào)計(jì)委辦理立項(xiàng)批文。

（七）中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)總投資3000萬元（外資企業(yè)3000萬美元）以下的項(xiàng)目由開發(fā)區(qū)管委會(huì)審批，報(bào)市計(jì)委辦理立項(xiàng)批文。

四、政府投資項(xiàng)目決策程序

（一）每年8月底前有關(guān)單位向計(jì)委報(bào)送下一的建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃及可行性報(bào)告。

（二）計(jì)委會(huì)同財(cái)政局等有關(guān)部門研究提出下一政府投資項(xiàng)目初選計(jì)劃，10月底前報(bào)市政府審定。

（三）根據(jù)政府確定的項(xiàng)目，計(jì)委與財(cái)政局等有關(guān)部門研究，對(duì)審定后的重點(diǎn)項(xiàng)目委托具備資質(zhì)的部門進(jìn)行可行性報(bào)告的評(píng)估，并確定下一市政府投資計(jì)劃，送市府常務(wù)會(huì)議討論。

（四）每年3月底前由計(jì)委按政府審定意見下達(dá)當(dāng)年政府投資計(jì)劃。

五、辦理投資許可證

（一）建設(shè)單位憑計(jì)委的立項(xiàng)批文，到各有關(guān)部門辦理手續(xù)，具備新開工條件并由計(jì)委代省發(fā)放投資許可證后，項(xiàng)目方可動(dòng)工。沒有取得投資許可證的項(xiàng)目，規(guī)劃主管部門不得辦理規(guī)劃報(bào)建手續(xù)，各級(jí)建設(shè)主管部門不得辦理施工報(bào)建手續(xù)，城建部門不得供電、供水，不得進(jìn)行工程竣工后的綜合驗(yàn)收，房產(chǎn)部門不得發(fā)放房產(chǎn)契證。市計(jì)委要做好跟蹤檢查工作，對(duì)于沒有取得投資許可證的在建項(xiàng)目，必須在指定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)，逾期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行罰款處理，款項(xiàng)納入財(cái)政收入。

（二）當(dāng)年沒有完工的項(xiàng)目，要辦理投資許可證的年檢和結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)；竣工項(xiàng)目要辦理投資許可證注銷手續(xù)。通過對(duì)投資許可證的管理，及時(shí)掌握全市固定資產(chǎn)投資在建項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

六、幾點(diǎn)說明

（一）幾種項(xiàng)目的界定

1、重污染、危險(xiǎn)性項(xiàng)目包括：電鍍、漂染、制革、冶煉、大型造紙、大型化工廠、大型油庫（加油站、氣站經(jīng)規(guī)劃局、消防局會(huì)審后，送主管城建的副市長(zhǎng)審批，再由市計(jì)委辦理立項(xiàng)）。

2、重大項(xiàng)目包括：對(duì)全市經(jīng)濟(jì)影響較大的工業(yè)、交通、能源及區(qū)域性的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目。

3、特殊項(xiàng)目包括：環(huán)保局提供嚴(yán)格選址的項(xiàng)目、消防局提供必須初審的項(xiàng)目以及上級(jí)規(guī)定專營(yíng)的項(xiàng)目。

（二）辦理一般項(xiàng)目立項(xiàng)建設(shè)單位需提供的資料：

1、立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（附主管部門意見）包括：（1）建設(shè)項(xiàng)目提出的理由和依據(jù)；（2）建設(shè)規(guī)模；（3）建筑面積；（4）總投資及分

投資計(jì)劃；（5）計(jì)劃動(dòng)工和竣工期限；（6）籌措資金的方案；（7）建設(shè)用地要求。

2、內(nèi)資項(xiàng)目總投資500萬元以上屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性的，需提交可行性報(bào)告。

3、資金來源證明或銀行貸款意向書。

第五篇：項(xiàng)目立項(xiàng)與招投標(biāo)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)與招投標(biāo)管理

項(xiàng)目的立項(xiàng)管理是項(xiàng)目前期最重要的工作。

項(xiàng)目的立項(xiàng)一般包括立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性論證和評(píng)估、批準(zhǔn)或簽約三個(gè)基本過程。立項(xiàng)申請(qǐng)包括提交項(xiàng)項(xiàng)目申請(qǐng)表或項(xiàng)目建議書，符合條件并通過審查的項(xiàng)目，可以進(jìn)入可行性分析并進(jìn)行可行性論證或評(píng)估。對(duì)通過可行性論證審批的項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)，通過合同或計(jì)劃任務(wù)書形式，確定項(xiàng)目各方的權(quán)利或義務(wù)。

政府投資類項(xiàng)目一般先提交項(xiàng)目建議書、進(jìn)行可行性分析、提交可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目可行后才能報(bào)發(fā)改委立項(xiàng)審批。除政府類投資項(xiàng)目延續(xù)上述審批要求外，非政府類投資項(xiàng)目一律取消審批制，改為核準(zhǔn)制和備案制。

交付物

可行性分析報(bào)告一般包括如下內(nèi)容： 第1部分 概述 1)項(xiàng)目背景

2)可行性研究的結(jié)論 第2部分 項(xiàng)目的技術(shù)背景與發(fā)展?fàn)顩r

3)項(xiàng)目提出的技術(shù)背景 4)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀 5)項(xiàng)目建設(shè)的必要性 第3部分 現(xiàn)行系統(tǒng)業(yè)務(wù)、資源、設(shè)施情況分析

6)市場(chǎng)情況調(diào)查分析

7)客戶現(xiàn)行系統(tǒng)業(yè)務(wù)、資源、設(shè)施情況調(diào)查 第4部分 項(xiàng)目技術(shù)方案

8)項(xiàng)目總體目標(biāo) 第5部分 實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃 9)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃

第6部分 投資估算與資金籌措計(jì)劃 10)項(xiàng)目投資估算

第7部分 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、人員及其培訓(xùn)計(jì)劃 1)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu) 2)項(xiàng)目組人員組成 3)人員培訓(xùn)計(jì)劃 第8部分 不確定風(fēng)險(xiǎn)的分析 4)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

第9部分 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià) 5)經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè) 6)社會(huì)效益分析與評(píng)價(jià)

第10部分 可行性研究結(jié)論與建議 7)可行性研究報(bào)告的結(jié)論 8)附件

一、立項(xiàng)管理內(nèi)容

無論是建設(shè)方還是承建方，在根據(jù)自己的發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務(wù)時(shí)，都是從一個(gè)個(gè)的項(xiàng)目作為出發(fā)點(diǎn)來貫徹的。為了確保組織在正確的發(fā)展方向上實(shí)施正確的項(xiàng)目，在正式實(shí)施項(xiàng)目之前，必須經(jīng)理一個(gè)科學(xué)的、規(guī)范的管理過程，這就是立項(xiàng)管理，以確保實(shí)施的項(xiàng)目符合發(fā)展戰(zhàn)略的、是以最優(yōu)方案實(shí)施的項(xiàng)目，從而確保項(xiàng)目的方向正確、實(shí)施順利并能達(dá)到預(yù)期的效果。

二、立項(xiàng)申請(qǐng)書的編寫、申報(bào)和審批 一般的項(xiàng)目的申報(bào)和審批順序如下： 1)項(xiàng)目的建議書

2)項(xiàng)目的建議書審批通過后才能進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。

3)可研審批通過之后做初步設(shè)計(jì)。4)然后是開工報(bào)告。

以上是基本建設(shè)程序的”前期”,然后開始施工圖設(shè)計(jì)招投標(biāo)等。

項(xiàng)目建議書在早期論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性、初步的實(shí)施方案和投資估算。其主要內(nèi)容應(yīng)包括： 5)項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù) 6)系統(tǒng)功能需求的分解 7)實(shí)施方案

8)項(xiàng)目執(zhí)行所需要的投入，包括人力、物力、時(shí)間、設(shè)備等 9)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的里程碑計(jì)劃。10)11)12)項(xiàng)目完成可能達(dá)到項(xiàng)目的初步估計(jì)。結(jié)論 附件

需要組織相關(guān)人員對(duì)<<立項(xiàng)報(bào)告>>進(jìn)行評(píng)審，輸出<<立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告>>.實(shí)際工作中，有時(shí)把論證項(xiàng)目的必要性的項(xiàng)目建議書稱為立項(xiàng)報(bào)告，也有時(shí)會(huì)把項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇稱為項(xiàng)目立項(xiàng)。

三、可行性分析及可行性分析報(bào)告的編寫 1.項(xiàng)目的可行性分析 其過程如下：

1)確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo) 2)研究正在進(jìn)行的系統(tǒng) 3)建立新系統(tǒng)的邏輯模型 4)導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案 5)推薦可行性方案 6)編寫可行性研究報(bào)告。7)提交可行性研究報(bào)告。

2、項(xiàng)目論證與評(píng)估

1)闡述項(xiàng)目論證的概念與作用 2)項(xiàng)目論證的階段劃分 3)項(xiàng)目論證的步驟

4)項(xiàng)目評(píng)估的含義及其依據(jù) 5)項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容 6)項(xiàng)目評(píng)估的步驟

四、項(xiàng)目的投標(biāo)流程及其管理 1.招投標(biāo)的流程

1)第一步：招標(biāo)人發(fā)招標(biāo)通知。

2)第二步：投標(biāo)人向招標(biāo)人登記投標(biāo)項(xiàng)目，準(zhǔn)備投標(biāo)文件。未登記不準(zhǔn)投標(biāo)，相關(guān)文件從指定的網(wǎng)站下載。3)第三部：投標(biāo)人提交投標(biāo)文件。4)第四部：開標(biāo)

5)第五部：招標(biāo)人評(píng)標(biāo)。

6)第六部：招標(biāo)人公布投標(biāo)結(jié)果，與中標(biāo)人簽訂合同。2.招投標(biāo)文件的格式 1)招投標(biāo)書的內(nèi)容如下： ① 建設(shè)項(xiàng)目和設(shè)計(jì)原則 ② 投標(biāo)須知 ③ 招標(biāo)單位 ④ 招標(biāo)范圍 ⑤ 招標(biāo)方式 ⑥ 投標(biāo)方式

⑦ 招標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)及說明 ⑧ 投標(biāo)文件的編寫與提交 ⑨ 開標(biāo)與評(píng)價(jià) ⑩ 中標(biāo)確認(rèn) 11 合同的簽訂 12 投標(biāo)保證金 13 聯(lián)系方式 2)投標(biāo)書的內(nèi)容如下

① 前言

② 投標(biāo)單位的概況

③ 設(shè)備類型、技術(shù)方案及技術(shù)描述 ④ 系統(tǒng)軟件選型 ⑤ 應(yīng)用軟件開發(fā)

⑥ 項(xiàng)目建設(shè)成功的保障措施。⑦ 費(fèi)用清單 ⑧ 項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃 ⑨ 安裝、調(diào)試及驗(yàn)收 ⑩ 各部分情況簡(jiǎn)表

五、承建方的立項(xiàng)管理 項(xiàng)目的機(jī)會(huì)選擇過程依次如下： 1)識(shí)別機(jī)會(huì)

2)評(píng)估機(jī)會(huì)與組織戰(zhàn)略的適配性。3)分析成本、收益和風(fēng)險(xiǎn) 4)規(guī)劃和選擇一個(gè)項(xiàng)目組合。