第一篇：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

[論文摘要]

從經(jīng)理負(fù)責(zé)制度的基本內(nèi)容和項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位入手，分析項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力依據(jù)。探討項(xiàng)目經(jīng)理制度下建筑施工企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合我國(guó)法律關(guān)于代理制度的規(guī)定，提出防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策。

[關(guān) 鍵 詞] 項(xiàng)目經(jīng)理 權(quán)利 職務(wù)代理 風(fēng)險(xiǎn)防范

自1982年我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款項(xiàng)目----魯布格水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)，我國(guó)逐步建立了以項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制為核心的項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制對(duì)施工企業(yè)保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高供施工企業(yè)的管理水平和有效控制成本起到非常重要的作用。但同時(shí)也給施工企業(yè)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制中項(xiàng)目經(jīng)理廣泛的項(xiàng)目管理的權(quán)力和行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)的法律屬性。如何加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理和防范項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)十分關(guān)心但也感覺(jué)非常棘手的問(wèn)題。

一、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制與項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力

所謂項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，是指工程項(xiàng)目在施工管理中，項(xiàng)目經(jīng)理處于中心地位，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、全面管理，并承擔(dān)責(zé)任。

項(xiàng)目經(jīng)理在施工中具有廣泛的權(quán)力。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》和《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理主要的權(quán)力包括：

1、項(xiàng)目部組建、選任和管理權(quán)；

2、組織、指揮施工權(quán)；3項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和決策權(quán)；

4、專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包隊(duì)伍選擇權(quán)；

5、物資采購(gòu)、設(shè)備租賃權(quán)；

6、施工企業(yè)授予的其他權(quán)力①。

那么項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力來(lái)自于何處呢？是施工企業(yè)的法定代表人的授權(quán)還是其作為項(xiàng)目經(jīng)理本身的職務(wù)決定的呢？

二、項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位

《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》將項(xiàng)目經(jīng)理定義為一種崗位職務(wù)，是指受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人②?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）則把項(xiàng)目經(jīng)理定義為施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表③。

從以上的規(guī)定可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理具有三方面的特征。第一，他是一種崗位職務(wù)，是施工企業(yè)委任的一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理人員，類(lèi)似于企業(yè)的部門(mén)經(jīng)理，但卻有著比一般部門(mén)經(jīng)理更為全面的權(quán)力；第二，他是施工企業(yè)法定代表人的委托代理人；第三，他是施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的代表。

所謂委托代理，是指基于被代理人的委托授權(quán)而發(fā)生的代理。代理人所享有的代理權(quán)來(lái)自于被代理人的授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為法律后果歸屬于被代理人。我國(guó)《民法通則》第63條第2款規(guī)定：“代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的民義實(shí)施法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任。

所謂職務(wù)代理，是指根據(jù)代理人所擔(dān)任的職務(wù)而產(chǎn)生的代理，即法人或其他組織的成員以及主要工作人員就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行的法律行為，無(wú)須法人或其他組織的特別授權(quán)，其法律效果應(yīng)當(dāng)由法人或其他組織承擔(dān)。職務(wù)代理與委托代理的區(qū)別在于：職務(wù)代理中代理人是本人的工作人員，其擔(dān)任一定職務(wù)即獲得一定的授權(quán)。而職務(wù)代理人的職權(quán)范圍依據(jù)法律、法規(guī)、交易習(xí)慣或單位的規(guī)章制度來(lái)確定。這種職權(quán)范圍可以通過(guò)規(guī)章制度等文件加以限制，但這種限制不得對(duì)抗第三人④。

所謂代表，是指基于法律的規(guī)定或章程的約定，代表人代表本人為一定行為。代表人的行為即位本人行為，代表人的意思表示即為本人的意思表示，也無(wú)須要特別授權(quán)。代表人既可為法律行為，也可為事實(shí)行為或侵權(quán)行為。

從以上的分析看，委托代理人的代理權(quán)來(lái)源于委托人的明確授權(quán)，而職務(wù)代理人或代表人的權(quán)力來(lái)源于其作為職務(wù)代理人或代表人的身份。由于代表一般是基于法律的直接規(guī)定，而且，其代表行為直接視為本人的行為，甚至包括侵權(quán)行為。因此將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)或其法定代表人的代表對(duì)施工企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)太大。而有的作者正是基于這種考慮，將項(xiàng)目經(jīng)理僅認(rèn)定為施工企業(yè)的委托代理人⑤。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷，而且，也無(wú)多大現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榧词拐J(rèn)定為委托代理人，對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理不當(dāng)履行職務(wù)損害相對(duì)人利益時(shí)，相對(duì)人仍可依據(jù)表見(jiàn)代理的規(guī)定，追究委托人既施工企業(yè)的責(zé)任。

筆者主張，將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)的職務(wù)代理人。既符合行政規(guī)章的認(rèn)定，也符合實(shí)際情況。在施工實(shí)際中，施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理往往采用任命的方式，并采用概括性的授權(quán)，如果僅認(rèn)定為委托代理人，就會(huì)出現(xiàn)大量無(wú)權(quán)代理的情況。

項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其在職權(quán)范圍內(nèi)的行為，其法律后果歸屬于施工企業(yè)，無(wú)需施工企業(yè)的特別授權(quán)。職務(wù)代理從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是委托代理的一種特殊形式⑥，使用法律關(guān)于委托代理的相關(guān)法律規(guī)定，施工企業(yè)也可以通過(guò)授權(quán)限制的方式對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán)加以約束。

三、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的分析。

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制的施工管理體系中，項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其職權(quán)范圍非常廣泛，它貫穿施工的全過(guò)程，涵蓋施工管理的所有方面，而其管理行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)。而項(xiàng)目經(jīng)理的利益與施工企業(yè)的利益并不完全重合，必然存在沖突，特別是江浙一帶的施工企業(yè)，大多采取項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的方式實(shí)施項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理可能會(huì)受利益的驅(qū)使或因其本身的能力有限，而給施工企業(yè)代理各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

筆者就曾經(jīng)碰到這樣的案例：浙江有一家大型建筑施工企業(yè)，在外地承接了一個(gè)大型工程項(xiàng)目，然后將項(xiàng)目以?xún)?nèi)部承包的方式承包給項(xiàng)目經(jīng)理。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一方面，由于項(xiàng)目經(jīng)理能力有限，沒(méi)有管理好，導(dǎo)致嚴(yán)重拖延工期，受到業(yè)主的巨額索賠；另一方面，項(xiàng)目經(jīng)理與他人串通，損害企業(yè)的利益，在工程還沒(méi)有結(jié)束時(shí)，出現(xiàn)很多起他人起訴公司，索要借款、材料款、設(shè)備租賃款、甚至民工工資的案件。給施工企業(yè)造成了巨額的經(jīng)濟(jì)損失。

在項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下，施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

1、項(xiàng)目經(jīng)理不適當(dāng)履行與業(yè)主的建設(shè)工程承包合同，造成工期延誤或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致業(yè)主的索賠；

2、項(xiàng)目經(jīng)理非法轉(zhuǎn)包、非法分包導(dǎo)致業(yè)主解除合同并索賠；

3、在竣工結(jié)算時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理為達(dá)到個(gè)人目的，拖延結(jié)算或拒絕移交竣工資料造成施工企業(yè)無(wú)法及時(shí)結(jié)算；

4、項(xiàng)目經(jīng)理隨意與他人簽訂的分包合同、材料供應(yīng)合同，存在大的漏洞導(dǎo)致施工企業(yè)的損失或不適當(dāng)履行與分包企業(yè)、材料供應(yīng)企業(yè)簽訂的合同，導(dǎo)致糾紛；

5、項(xiàng)目經(jīng)理出于惡意，利用職權(quán)和持有的項(xiàng)目部的印章，與他

人串通，偽造借條，或偽造拖欠分包工程款、材料款、設(shè)備租賃款甚至是民工工資的證據(jù)材料，再通過(guò)訴訟達(dá)到占有施工企業(yè)款項(xiàng)的目的；

6、項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)虛假支付分包工程款、材料款等方式套取工程款。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施

《民法通則》第六十六條規(guī)定：“

沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。

代理人不履行職責(zé)而給被代理人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

代理人和第三人串通，損害被代理人的利益的，由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任。

第三人知道行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任”。

《民法通則》的這些規(guī)定可以為我們防控項(xiàng)目經(jīng)理行使權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了啟示和依據(jù)。

具體施工企業(yè)可采取以下幾點(diǎn)防范措施

1、嚴(yán)格項(xiàng)目經(jīng)理的選任制度和人事制度

項(xiàng)目經(jīng)理的選任不是一個(gè)法律問(wèn)題，但對(duì)項(xiàng)目的成敗卻是最根本的問(wèn)題。在選任項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，應(yīng)考察其是否具有符合項(xiàng)目管理要求的能力、經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)績(jī)，并著重考察其職業(yè)道德及有無(wú)違紀(jì)或其他不良記錄。

為避免項(xiàng)目經(jīng)理“掛靠”或“轉(zhuǎn)包”項(xiàng)目等違法違規(guī)的嫌疑，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)任命與企業(yè)存在合法的勞動(dòng)關(guān)系的本企業(yè)的員工擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，與其簽訂正式的勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，并將項(xiàng)目經(jīng)理的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)調(diào)入本企業(yè)

2、建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制

項(xiàng)目經(jīng)理在工程項(xiàng)目上手握大權(quán)，但同時(shí)承擔(dān)著繁重的管理任務(wù)，而且對(duì)于施工質(zhì)量、安全等承擔(dān)直接的責(zé)任。建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，使項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利有機(jī)統(tǒng)一，可以降低項(xiàng)目經(jīng)理作出違背委托人利益的行為的概率。

一方面，要合理確定項(xiàng)目經(jīng)理參與超額利潤(rùn)分配的比例或給予一定的企業(yè)股權(quán)的激勵(lì)；另一方面要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力進(jìn)行約束，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，提高項(xiàng)目經(jīng)理的違約成本⑦。

通過(guò)激勵(lì)、約束機(jī)制的完善，達(dá)到企業(yè)的利益與項(xiàng)目經(jīng)理的利益盡可能趨于一致，可以有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、推行合理的項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。

現(xiàn)在很多企業(yè)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。在這種制度下，施工企業(yè)往往給與項(xiàng)目經(jīng)理的更大自主權(quán)，很多企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理上交企業(yè)管理費(fèi)后，對(duì)項(xiàng)目基本不管，這給施工企業(yè)帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。為防范項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)可從以下幾點(diǎn)入手：

（1）簽訂有效的內(nèi)部承包合同。項(xiàng)目經(jīng)理必須是施工企業(yè)的職工，與施工企業(yè)有合法的勞動(dòng)關(guān)系，否則有可能被法院認(rèn)定為“掛靠”或轉(zhuǎn)包。

（2）確定合理的承包系數(shù)。使項(xiàng)目經(jīng)理在適當(dāng)履行承包協(xié)議后，可以取得合理滿(mǎn)意的承包收入。有的企業(yè)為自身的經(jīng)濟(jì)效益或轉(zhuǎn)嫁投標(biāo)價(jià)過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn)，確定的承包系數(shù)較高，就算項(xiàng)目經(jīng)理適當(dāng)履行承包合同，仍然會(huì)虧損。這必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理采取非法的手段套取工程款或通過(guò)降低施工質(zhì)量、偷工減料來(lái)獲取利益，最終對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)是得不償失。

（3）確定詳細(xì)合理的違約責(zé)任的條款和承包人承擔(dān)違約金的數(shù)額，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約的處罰力度，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約成本。

（4）規(guī)定施工企業(yè)隊(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行管理的詳細(xì)措施，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)理的管理。不可一包了之。

4、確定項(xiàng)目經(jīng)理合理的授權(quán)范圍。在對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)中，將一些重大的或不適宜其決定的事項(xiàng)明確排除。如施工合同的修改與變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料和設(shè)備的采購(gòu)、對(duì)外借款或提供擔(dān)保等。

5、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部印章的使用管理和控制，必要時(shí)可在項(xiàng)目部印章表面作權(quán)利限制標(biāo)記。

6、加強(qiáng)工程資金的管理，防止挪用資金或套取資金。特別是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的項(xiàng)目，要求工程款必需打入公司賬戶(hù)，不能將工程款在扣除管理費(fèi)后，由項(xiàng)目經(jīng)理隨意支配。施工企業(yè)對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)控，由項(xiàng)目經(jīng)理提供資金使用的詳細(xì)去向。加強(qiáng)項(xiàng)目的成本控制，根據(jù)工程進(jìn)度對(duì)照成本進(jìn)度，分類(lèi)分項(xiàng)成本支出不得大于成本控制指標(biāo)。對(duì)于支付的材料款、分包工程款，應(yīng)提供合同和支付依據(jù)。這些措施能有效減少項(xiàng)目經(jīng)理與他人勾結(jié)通過(guò)材料款、工程款的名義起訴施工企業(yè)的情況發(fā)生。

7、加強(qiáng)對(duì)施工資料、財(cái)務(wù)資料的管理。施工企業(yè)最好對(duì)施工過(guò)程中形成的資料完整地保留一套。

項(xiàng)目經(jīng)理制度下施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是一件復(fù)雜的工程，需要施工企業(yè)和專(zhuān)業(yè)律師不斷摸索。以上是筆者的一些管窺之見(jiàn)，與大家交流。

[參考文獻(xiàn)]

1、程永清：代理制度下的項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位和風(fēng)險(xiǎn)防范，http:///lawyer9374/view/61102/。

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3、《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）通用條款

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6、馬俊駒、余延滿(mǎn)：《民法原論》上，法律出版社1998年版，288頁(yè)。

7、張小峰：基于委托代理理論的項(xiàng)目管控體系設(shè)計(jì)，《建筑經(jīng)濟(jì)》2007年第12期。

第二篇：試論建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理制度下的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

試論建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理制度下的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

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［案例一］

2004年10月，浙江某公司（發(fā)包人）與杭州某建筑公司（承包人）采用簽訂施工承包合同，合同中指定王某擔(dān)任工程項(xiàng)目經(jīng)理，并就價(jià)款、工期等事項(xiàng)達(dá)成一致。施工中，王某與 發(fā)包人補(bǔ)充訂立《工程質(zhì)量及進(jìn)度保證書(shū)》，就所施工的工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)等級(jí)作出保證，并承諾如工程未能按合同期限竣工交付，愿每天支付3萬(wàn)元的延期違約金，王某在承諾書(shū)上簽字并加蓋了項(xiàng)目部印章。該工程竣工后，承包人與發(fā)包人進(jìn)行工程結(jié)算時(shí)，發(fā)包人提出因竣工交付延誤，應(yīng)從未結(jié)工程款中按《保證書(shū)》中確定的標(biāo)準(zhǔn)扣除延期違約金。［案例二］

浙 江某建筑公司在杭州承包一建筑工程，由周某作為項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)具體施工。周某為施工方便，私刻一枚公司項(xiàng)目部方章，與杭州某物資租賃有限公司簽訂租賃合同，從該租賃有限公司處租賃了施工設(shè)備，但僅支付部份設(shè)備租賃款項(xiàng)，另外，施工中周某從發(fā)包人處結(jié)獲部份施工款項(xiàng)并攜款潛逃，此后租賃公司因未得到付款而向發(fā) 包人主張清償。

以上案例折射出建設(shè)工程施工工程中的一個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題：項(xiàng)目經(jīng)理能否以項(xiàng)目部的名義簽訂合同，合同是否有效，合同的權(quán)利義務(wù)是由項(xiàng)目經(jīng)理抑或企業(yè)承受？

一、項(xiàng)目經(jīng)理定義與職權(quán)

項(xiàng)目經(jīng)理到底具有一種什么樣的身份或者享有什么樣的權(quán)利和承擔(dān)什么樣的義務(wù)，這是目前建設(shè)工程施工合同中最普通、最常見(jiàn)的現(xiàn)象，也是目前司法實(shí)踐中爭(zhēng)議最大的問(wèn)題。至今尚沒(méi)有一部專(zhuān)門(mén)的法律或者法規(guī)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理做出規(guī)定。

目前對(duì)于規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)理的行為的主要規(guī)定集中在建設(shè)部在《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》中，將建設(shè)施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理定義為受企業(yè)法定代表人委托、對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者和建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人。在目前較為通行的GF-1999-0201《建 設(shè)工程施工合同》（范本）的通用條款部份，也將項(xiàng)目經(jīng)理確定為承包人在專(zhuān)用條款中指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表。從上述定義中可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理作 為建筑施工企業(yè)內(nèi)部的重要崗位和企業(yè)法定代表人在具體工程項(xiàng)目中的代表，對(duì)工程項(xiàng)目施工負(fù)有全面管理的責(zé)任，是具體施工項(xiàng)目的最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和責(zé)任 人，在工程項(xiàng)目施工中處于中心的地位。

根據(jù)建設(shè)部《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的 規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理在所管理的建設(shè)工程施工過(guò)程中，具有廣泛的權(quán)利。包括組織項(xiàng)目管理班子，受委托簽訂相關(guān)合同，指揮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并調(diào)配進(jìn)入工程的人、財(cái)、物，進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)支配以及法定代表人授予的權(quán)利。中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)新近公布的《建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)理崗位職業(yè)資質(zhì)管理導(dǎo)則》，項(xiàng)目經(jīng)理在建設(shè)工程施工管理過(guò)程 中具有4項(xiàng)權(quán)限，即：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組建和分包單位的選擇權(quán)；對(duì)進(jìn)入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)各種資源的優(yōu)化配置權(quán)；工程價(jià)款的及時(shí)回收與合理使用權(quán)；工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的監(jiān)控與管理權(quán)。可以說(shuō)，按照建設(shè)部的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理具有完成建設(shè)工程施工任務(wù)所要求的全部權(quán)利。

二、項(xiàng)目經(jīng)理的現(xiàn)狀與問(wèn)題

由 于體制的原因，現(xiàn)階段絕大多數(shù)建設(shè)工程施工中存在項(xiàng)目掛靠、承包等以經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主要特征的經(jīng)營(yíng)方式。而在目前建設(shè)工程僧多粥少的情況下，建設(shè)單位（業(yè)主）往往要求施工單位墊資，由此必然導(dǎo)致形成以下體制：以施工單位的名義與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程施工合同后，施工單位又要求項(xiàng)目經(jīng)理自行承擔(dān)墊資的責(zé)任。而項(xiàng) 目經(jīng)理由于資金等原因，就會(huì)不斷以項(xiàng)目部的名義對(duì)外借款或者拖欠材料款、人員工資等方式以籌措資金完成施工任務(wù)。

上述現(xiàn)狀，給施工企業(yè)帶來(lái)的就是每一個(gè)工程的完工，均要發(fā)生多個(gè)、甚至10多個(gè)、20多 個(gè)訴訟案件，而且有些訴訟案件由于項(xiàng)目經(jīng)理管理混亂，導(dǎo)致無(wú)法取得有效的訴訟證據(jù)。目前，施工企業(yè)因項(xiàng)目經(jīng)理的行為而導(dǎo)致訴訟的案件主要涉及兩大種，第一 種案件是建設(shè)工程施工過(guò)程中涉及的材料或者設(shè)備款項(xiàng)，因拖欠材料或者設(shè)備供應(yīng)商的款項(xiàng)而被起訴。第二種案件就是項(xiàng)目經(jīng)理以項(xiàng)目部的名義對(duì)外借款，而導(dǎo)致建 筑施工企業(yè)被訴還款。上述第一種案件法院在審理過(guò)程中，如果有證據(jù)證明材料或者設(shè)備供應(yīng)商所提供的材料或者設(shè)備確實(shí)用于該建設(shè)工程，一般均判決有施工企業(yè) 承擔(dān)支付貨款的責(zé)任。對(duì)于第二種案子，不同的法院、不同案件均存在重大爭(zhēng)議。有些法院的生效判決認(rèn)定施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)還款責(zé)任，有些法院的生效判決則認(rèn)定 應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)還款責(zé)任。至于項(xiàng)目經(jīng)理還款后向施工企業(yè)追償?shù)膯?wèn)題，應(yīng)當(dāng)另案處理。

三、項(xiàng)目經(jīng)理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

如前所述，經(jīng)理以項(xiàng)目部的名義對(duì)外簽訂合同對(duì)企業(yè)構(gòu)成了潛在風(fēng)險(xiǎn)，有些項(xiàng)目經(jīng)理甚至跟第三方串通訂立虛假的材料采購(gòu)協(xié)議，嚴(yán)重影響了企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。因此，建筑施工企業(yè)有必要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行管理，而不能放牛吃草。具體方法有：

（一）嚴(yán)格選任

在施工開(kāi)始前的項(xiàng)目經(jīng)理選任中，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)進(jìn)行資質(zhì)審查，對(duì)以往施工工程中其職業(yè)道德、團(tuán)隊(duì)精神及違紀(jì)情況等方面進(jìn)行重點(diǎn)審查。

（二）法律培訓(xùn)

實(shí)務(wù)中，項(xiàng)目經(jīng)理一般素質(zhì)不高，法律意識(shí)薄弱，因此需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行針對(duì)性行法律培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容是跟施工中經(jīng)常發(fā)生的糾紛（如私刻公章、私定合同等）有關(guān)的刑事責(zé)任問(wèn)題，其目的是給項(xiàng)目經(jīng)理形成威懾力。

（三）完善合同

1、在建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂的合同中，明確項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，規(guī)定以項(xiàng)目部采購(gòu)零星材料或者對(duì)外小額借款等非重要事項(xiàng)，需簽約后幾天內(nèi)向企業(yè)備案；

2、重大合同事項(xiàng)如合同修改與變更、重大施工技術(shù)方案的變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料及設(shè)備采購(gòu)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)（如接受發(fā)包方付款等）以及對(duì)外提供擔(dān)保的需經(jīng)企業(yè)審批；

3、規(guī)范項(xiàng)目部印章的管理；

4、詳細(xì)規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理違約的責(zé)任。

（四）履約擔(dān)保

對(duì)于掛靠的項(xiàng)目經(jīng)理即該項(xiàng)目經(jīng)理沒(méi)有跟建筑施工企業(yè)有勞動(dòng)法律關(guān)系的，要求其提供擔(dān)保，包括物保和人保，確保項(xiàng)目經(jīng)理按約履行合同。

（五）加強(qiáng)監(jiān)控

1、每月或者每季度，項(xiàng)目經(jīng)理向建筑施工企業(yè)匯報(bào)對(duì)外簽訂的合同等相關(guān)內(nèi)容，并提供合同原件以便審查。

2、建筑施工企業(yè)派人定期或者派人定駐施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理履約情況。

（六）對(duì)外公示或告知

1、項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)上墻，明確規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限與以項(xiàng)目部名義簽訂合同須具備的條件等，并放在醒目位置，利于第三人了解。

2、建筑施工企業(yè)為項(xiàng)目經(jīng)理提供擬定的合同樣本，并要求項(xiàng)目經(jīng)理按照企業(yè)提供的合同樣本對(duì)外簽訂合同，在合同樣本上明確寫(xiě)明項(xiàng)目經(jīng)理簽訂合同需注意的事項(xiàng)，引起簽約對(duì)方的注意。

3、向材料設(shè)備等供應(yīng)商告知項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限及對(duì)外簽訂合同需遵守的程序。

4、在項(xiàng)目部印章表面作相應(yīng)的權(quán)利限制標(biāo)記。

四、結(jié)語(yǔ)

正因?yàn)轫?xiàng)目經(jīng)理的特殊地位，對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的影響很大，因此建筑施工企業(yè)需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理可能給施工企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃和防范。

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 發(fā)表時(shí)間:2009-8-4 10:21:03 律師:管理員 瀏覽次數(shù):547

[論文摘要]

從經(jīng)理負(fù)責(zé)制度的基本內(nèi)容和項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位入手，分析項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力依據(jù)。探討項(xiàng)目經(jīng)理制度下建筑施工企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合我國(guó)法律關(guān)于代理制度的規(guī)定，提出防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策。

[關(guān) 鍵 詞] 項(xiàng)目經(jīng)理 權(quán)利 職務(wù)代理 風(fēng)險(xiǎn)防范

自1982年我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款項(xiàng)目----魯 布格水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)，我國(guó)逐步建立了以項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制為核心的項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制對(duì)施工企業(yè)保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高供施工企 業(yè)的管理水平和有效控制成本起到非常重要的作用。但同時(shí)也給施工企業(yè)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制中項(xiàng)目經(jīng)理廣泛的項(xiàng)目管理的權(quán)力 和行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)的法律屬性。如何加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理和防范項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)十分關(guān)心但也感覺(jué)非常棘手的問(wèn)題。

一、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制與項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力

所謂項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，是指工程項(xiàng)目在施工管理中，項(xiàng)目經(jīng)理處于中心地位，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、全面管理，并承擔(dān)責(zé)任。

項(xiàng)目經(jīng)理在施工中具有廣泛的權(quán)力。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》和《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理主要的權(quán)力包括：

1、項(xiàng)目部組建、選任和管理權(quán)；

2、組織、指揮施工權(quán)；3項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和決策權(quán)；

4、專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包隊(duì)伍選擇權(quán)；

5、物資采購(gòu)、設(shè)備租賃權(quán)；

6、施工企業(yè)授予的其他權(quán)力①。

那么項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力來(lái)自于何處呢？是施工企業(yè)的法定代表人的授權(quán)還是其作為項(xiàng)目經(jīng)理本身的職務(wù)決定的呢？

二、項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位

《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》將項(xiàng)目經(jīng)理定義為一種崗位職務(wù)，是指受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人②?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）則把項(xiàng)目經(jīng)理定義為施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表③。

從 以上的規(guī)定可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理具有三方面的特征。第一，他是一種崗位職務(wù)，是施工企業(yè)委任的一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理人員，類(lèi)似于企業(yè)的部門(mén)經(jīng)理，但卻有著比一 般部門(mén)經(jīng)理更為全面的權(quán)力；第二，他是施工企業(yè)法定代表人的委托代理人；第三，他是施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的代表。

所謂委托代理，是指基于被代理人的委托授權(quán)而發(fā)生的代理。代理人所享有的代理權(quán)來(lái)自于被代理人的授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為法律后果歸屬于被代理人。我國(guó)《民法通則》第63條第2款規(guī)定：“代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的民義實(shí)施法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任。所 謂職務(wù)代理，是指根據(jù)代理人所擔(dān)任的職務(wù)而產(chǎn)生的代理，即法人或其他組織的成員以及主要工作人員就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行的法律行為，無(wú)須法人或其他組織 的特別授權(quán)，其法律效果應(yīng)當(dāng)由法人或其他組織承擔(dān)。職務(wù)代理與委托代理的區(qū)別在于：職務(wù)代理中代理人是本人的工作人員，其擔(dān)任一定職務(wù)即獲得一定的授權(quán)。而職務(wù)代理人的職權(quán)范圍依據(jù)法律、法規(guī)、交易習(xí)慣或單位的規(guī)章制度來(lái)確定。這種職權(quán)范圍可以通過(guò)規(guī)章制度等文件加以限制，但這種限制不得對(duì)抗第三人④。所謂代表，是指基于法律的規(guī)定或章程的約定，代表人代表本人為一定行為。代表人的行為即位本人行為，代表人的意思表示即為本人的意思表示，也無(wú)須要特別授權(quán)。代表人既可為法律行為，也可為事實(shí)行為或侵權(quán)行為。

從 以上的分析看，委托代理人的代理權(quán)來(lái)源于委托人的明確授權(quán)，而職務(wù)代理人或代表人的權(quán)力來(lái)源于其作為職務(wù)代理人或代表人的身份。由于代表一般是基于法律的 直接規(guī)定，而且，其代表行為直接視為本人的行為，甚至包括侵權(quán)行為。因此將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)或其法定代表人的代表對(duì)施工企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)太大。而有的 作者正是基于這種考慮，將項(xiàng)目經(jīng)理僅認(rèn)定為施工企業(yè)的委托代理人⑤。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷，而且，也無(wú)多大現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榧词拐J(rèn)定為委托代理人，對(duì) 于項(xiàng)目經(jīng)理不當(dāng)履行職務(wù)損害相對(duì)人利益時(shí)，相對(duì)人仍可依據(jù)表見(jiàn)代理的規(guī)定，追究委托人既施工企業(yè)的責(zé)任。

筆者主張，將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)的職務(wù)代理人。既符合行政規(guī)章的認(rèn)定，也符合實(shí)際情況。在施工實(shí)際中，施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理往往采用任命的方式，并采用概括性的授權(quán)，如果僅認(rèn)定為委托代理人，就會(huì)出現(xiàn)大量無(wú)權(quán)代理的情況。

項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其在職權(quán)范圍內(nèi)的行為，其法律后果歸屬于施工企業(yè)，無(wú)需施工企業(yè)的特別授權(quán)。職務(wù)代理從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是委托代理的一種特殊形式⑥，使用法律關(guān)于委托代理的相關(guān)法律規(guī)定，施工企業(yè)也可以通過(guò)授權(quán)限制的方式對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán)加以約束。

三、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的分析。

項(xiàng) 目經(jīng)理負(fù)責(zé)制的施工管理體系中，項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其職權(quán)范圍非常廣泛，它貫穿施工的全過(guò)程，涵蓋施工管理的所有方面，而其管理行為的法 律后果歸屬于施工企業(yè)。而項(xiàng)目經(jīng)理的利益與施工企業(yè)的利益并不完全重合，必然存在沖突，特別是江浙一帶的施工企業(yè)，大多采取項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的方式實(shí)施項(xiàng) 目，項(xiàng)目經(jīng)理可能會(huì)受利益的驅(qū)使或因其本身的能力有限，而給施工企業(yè)代理各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

筆 者就曾經(jīng)碰到這樣的案例：浙江有一家大型建筑施工企業(yè)，在外地承接了一個(gè)大型工程項(xiàng)目，然后將項(xiàng)目以?xún)?nèi)部承包的方式承包給項(xiàng)目經(jīng)理。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一 方面，由于項(xiàng)目經(jīng)理能力有限，沒(méi)有管理好，導(dǎo)致嚴(yán)重拖延工期，受到業(yè)主的巨額索賠；另一方面，項(xiàng)目經(jīng)理與他人串通，損害企業(yè)的利益，在工程還沒(méi)有結(jié)束時(shí)，出現(xiàn)很多起他人起訴公司，索要借款、材料款、設(shè)備租賃款、甚至民工工資的案件。給施工企業(yè)造成了巨額的經(jīng)濟(jì)損失。

在項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下，施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

1、項(xiàng)目經(jīng)理不適當(dāng)履行與業(yè)主的建設(shè)工程承包合同，造成工期延誤或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致業(yè)主的索賠；

2、項(xiàng)目經(jīng)理非法轉(zhuǎn)包、非法分包導(dǎo)致業(yè)主解除合同并索賠；

3、在竣工結(jié)算時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理為達(dá)到個(gè)人目的，拖延結(jié)算或拒絕移交竣工資料造成施工企業(yè)無(wú)法及時(shí)結(jié)算；

4、項(xiàng)目經(jīng)理隨意與他人簽訂的分包合同、材料供應(yīng)合同，存在大的漏洞導(dǎo)致施工企業(yè)的損失或不適當(dāng)履行與分包企業(yè)、材料供應(yīng)企業(yè)簽訂的合同，導(dǎo)致糾紛；

5、項(xiàng)目經(jīng)理出于惡意，利用職權(quán)和持有的項(xiàng)目部的印章，與他人串通，偽造借條，或偽造拖欠分包工程款、材料款、設(shè)備租賃款甚至是民工工資的證據(jù)材料，再通過(guò)訴訟達(dá)到占有施工企業(yè)款項(xiàng)的目的；

6、項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)虛假支付分包工程款、材料款等方式套取工程款。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施

《民法通則》第六十六條規(guī)定：“ 沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。

代理人不履行職責(zé)而給被代理人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

代理人和第三人串通，損害被代理人的利益的，由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任。第三人知道行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任”。

《民法通則》的這些規(guī)定可以為我們防控項(xiàng)目經(jīng)理行使權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了啟示和依據(jù)。具體施工企業(yè)可采取以下幾點(diǎn)防范措施

1、嚴(yán)格項(xiàng)目經(jīng)理的選任制度和人事制度

項(xiàng)目經(jīng)理的選任不是一個(gè)法律問(wèn)題，但對(duì)項(xiàng)目的成敗卻是最根本的問(wèn)題。在選任項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，應(yīng)考察其是否具有符合項(xiàng)目管理要求的能力、經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)績(jī)，并著重考察其職業(yè)道德及有無(wú)違紀(jì)或其他不良記錄。

為避免項(xiàng)目經(jīng)理“掛靠”或“轉(zhuǎn)包”項(xiàng)目等違法違規(guī)的嫌疑，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)任命與企業(yè)存在合法的勞動(dòng)關(guān)系的本企業(yè)的員工擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，與其簽訂正式的勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，并將項(xiàng)目經(jīng)理的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)調(diào)入本企業(yè)

2、建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制

項(xiàng)目經(jīng)理在工程項(xiàng)目上手握大權(quán)，但同時(shí)承擔(dān)著繁重的管理任務(wù)，而且對(duì)于施工質(zhì)量、安全等承擔(dān)直接的責(zé)任。建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，使項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利有機(jī)統(tǒng)一，可以降低項(xiàng)目經(jīng)理作出違背委托人利益的行為的概率。

一方面，要合理確定項(xiàng)目經(jīng)理參與超額利潤(rùn)分配的比例或給予一定的企業(yè)股權(quán)的激勵(lì)；另一方面要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力進(jìn)行約束，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，提高項(xiàng)目經(jīng)理的違約成本⑦。

通過(guò)激勵(lì)、約束機(jī)制的完善，達(dá)到企業(yè)的利益與項(xiàng)目經(jīng)理的利益盡可能趨于一致，可以有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、推行合理的項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。

現(xiàn)在很多企業(yè)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。在這種制度下，施工企業(yè)往往給與項(xiàng)目經(jīng)理的更大自主權(quán)，很多企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理上交企業(yè)管理費(fèi)后，對(duì)項(xiàng)目基本不管，這給施工企業(yè)帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。為防范項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)可從以下幾點(diǎn)入手：

（1）簽訂有效的內(nèi)部承包合同。項(xiàng)目經(jīng)理必須是施工企業(yè)的職工，與施工企業(yè)有合法的勞動(dòng)關(guān)系，否則有可能被法院認(rèn)定為“掛靠”或轉(zhuǎn)包。

（2）確定合理的承包系數(shù)。使項(xiàng)目經(jīng)理在適當(dāng)履行承包協(xié)議后，可以取得合理滿(mǎn)意的承包收入。有的企業(yè)為自身的經(jīng)濟(jì)效益或轉(zhuǎn)嫁投標(biāo)價(jià)過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn)，確定的承包系數(shù)較 高，就算項(xiàng)目經(jīng)理適當(dāng)履行承包合同，仍然會(huì)虧損。這必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理采取非法的手段套取工程款或通過(guò)降低施工質(zhì)量、偷工減料來(lái)獲取利益，最終對(duì)施工企業(yè) 來(lái)說(shuō)是得不償失。

（3）確定詳細(xì)合理的違約責(zé)任的條款和承包人承擔(dān)違約金的數(shù)額，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約的處罰力度，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約成本。

（4）規(guī)定施工企業(yè)隊(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行管理的詳細(xì)措施，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)理的管理。不可一包了之。

4、確定項(xiàng)目經(jīng)理合理的授權(quán)范圍。在對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)中，將一些重大的或不適宜其決定的事項(xiàng)明確排除。如施工合同的修改與變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料和設(shè)備的采購(gòu)、對(duì)外借款或提供擔(dān)保等。

5、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部印章的使用管理和控制，必要時(shí)可在項(xiàng)目部印章表面作權(quán)利限制標(biāo)記。

6、加強(qiáng)工程資金的管理，防止挪用資金或套取資金。特別是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的項(xiàng)目，要求工程款必需打入公司賬戶(hù)，不能將工程款在扣除管理費(fèi)后，由項(xiàng)目經(jīng)理隨 意支配。施工企業(yè)對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)控，由項(xiàng)目經(jīng)理提供資金使用的詳細(xì)去向。加強(qiáng)項(xiàng)目的成本控制，根據(jù)工程進(jìn)度對(duì)照成本進(jìn)度，分類(lèi)分項(xiàng)成本支出不得大于成 本控制指標(biāo)。對(duì)于支付的材料款、分包工程款，應(yīng)提供合同和支付依據(jù)。這些措施能有效減少項(xiàng)目經(jīng)理與他人勾結(jié)通過(guò)材料款、工程款的名義起訴施工企業(yè)的情況發(fā) 生。

7、加強(qiáng)對(duì)施工資料、財(cái)務(wù)資料的管理。施工企業(yè)最好對(duì)施工過(guò)程中形成的資料完整地保留一套。項(xiàng)目經(jīng)理制度下施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是一件復(fù)雜的工程，需要施工企業(yè)和專(zhuān)業(yè)律師不斷摸索。以上是筆者的一些管窺之見(jiàn)，與大家交流。

第三篇：施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

施工企業(yè)目前所面臨的形勢(shì)及其法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、目前施工企業(yè)所面臨的形勢(shì)

（一）限購(gòu)、限貸等嚴(yán)厲的房地產(chǎn)調(diào)控政策致使一部份中小房企破產(chǎn)或倒閉

作為與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)緊密相關(guān)的施工企業(yè)，正面臨著中國(guó)歷史上最嚴(yán)的房地產(chǎn)調(diào)控。房地產(chǎn)調(diào)控政策對(duì)施工企業(yè)影響巨大！

案例：常州豐臣南郡項(xiàng)目破產(chǎn)清算；金壇奧金房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司破產(chǎn)清算案。

（二）非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的建設(shè)單位同樣面臨資金鏈緊張的局面

1、鐵道部停撥鐵路建設(shè)資金，鐵路建設(shè)項(xiàng)目大面積停工；（鋼構(gòu)委托律師發(fā)催款函中鐵建工）

2、城投等國(guó)有建設(shè)公司因不能從銀行獲得貨款開(kāi)始借助信托進(jìn)行融資，造成一些政府投資工程資金緊張。（鋼構(gòu)委托律師發(fā)催款函上海城建）

3、今年以來(lái)大量民營(yíng)企業(yè)資金鏈斷裂。（某鋼材市場(chǎng)加建房屋案）

（三）工人短缺、勞動(dòng)力成本大幅度提高，以及少數(shù)不法分子惡意敲詐。

（四）施工企業(yè)融資困難，融資成本大幅度提高。

二、目前形勢(shì)下施工企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)剖析

（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

1、表現(xiàn)形式：

第一是開(kāi)發(fā)商直接告知無(wú)力支付，要求簽署延期付款協(xié)議并愿意承擔(dān)相應(yīng)利息等；

第二是開(kāi)發(fā)商采取在中間驗(yàn)收、竣工結(jié)算或進(jìn)度款審核等過(guò)程中設(shè)臵障礙等方式，故意使付款條件不成就。

第三是開(kāi)發(fā)商對(duì)質(zhì)量、工期、安全等瑕疵要求處以高額違約金或賠償金。

（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

2、具體風(fēng)險(xiǎn)： 第一是進(jìn)度款被拖欠；

第二是停緩建項(xiàng)目無(wú)法獲得賠償，工期無(wú)法獲得順延。第三是無(wú)法通過(guò)節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。第四是結(jié)算被拖延、結(jié)算款被拖延。

第五是低價(jià)中標(biāo)或者固定價(jià)款合同無(wú)法獲得調(diào)整；

第六是約定墊資施工但無(wú)能力繼續(xù)墊資，面臨承擔(dān)違約責(zé)任。第七是工程款（進(jìn)度 款、結(jié)算款）可能無(wú)法收回。第八是被訴巨額工期違約金和質(zhì)量賠償金。

（二）施工企業(yè)與分包人、材料供應(yīng)商、機(jī)械設(shè)備租賃單位之間的風(fēng)險(xiǎn)

1、爭(zhēng)議管轄約定的風(fēng)險(xiǎn)：在合同中約定爭(zhēng)議管轄條款時(shí)，施工應(yīng)該給予充分重視，因?yàn)檫@很可能是對(duì)方設(shè)計(jì)好的。

2、授權(quán)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)管理權(quán)限授權(quán)不當(dāng)也很容易誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

案例：總承包單位因?qū)嶋H施工人的不當(dāng)行為遭遇巨額訴訟的案件。

某掛靠人以施工企業(yè)的名義承接了一個(gè)施工項(xiàng)目，項(xiàng)目造價(jià)為1500萬(wàn)。在承接之后，此掛靠人沒(méi)有自行施工，而是轉(zhuǎn)交給他人進(jìn)行施工，并將個(gè)人所欠債務(wù)，通過(guò)加蓋項(xiàng)目章的方式，向數(shù)十個(gè)債權(quán)人出具欠條，數(shù)額高達(dá)2000多萬(wàn)元，借助這種手段把個(gè)人債務(wù)全部轉(zhuǎn)移到了施工企業(yè)身上。后來(lái)，這些債權(quán)人紛紛到法院起訴，要求施工企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。從掛靠人那里接手項(xiàng)目的實(shí)際施工人則又拖欠材料商的供應(yīng)款，拖欠工人工資，于是材料供應(yīng)商和農(nóng)民工又把施工企業(yè)告上了法院，要求承擔(dān)付款責(zé)任。同時(shí)，由于建設(shè)單位從未向施工單位支付過(guò)工程款，當(dāng)然該施工企業(yè)也未向接受轉(zhuǎn)包的實(shí)際施工人支付過(guò)任何款項(xiàng)，于是接受轉(zhuǎn)包的實(shí)際施工人又以施工單位未付款為由起訴至法院。一個(gè)1500萬(wàn)的工程，卻因?yàn)閽炜咳?、?shí)際施工人的不當(dāng)行為引起了數(shù)十個(gè)訴訟，訴訟標(biāo)的總計(jì)高達(dá)4500萬(wàn)，相當(dāng)于合同價(jià)款的3倍。其中包括個(gè)人債務(wù)轉(zhuǎn)化為工資債務(wù)的2000萬(wàn)，農(nóng)民工和材料商索賠的1000萬(wàn)，以及實(shí)際施工人所要求支付的1500萬(wàn)。

案例：兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠導(dǎo)致總包對(duì)實(shí)際施工人失控引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)

某房地產(chǎn)企業(yè)將工程發(fā)包給當(dāng)?shù)氐慕üぜ瘓F(tuán)，該建工集團(tuán)又將工程轉(zhuǎn)包給下屬的子公司，下屬子公司又以肢解分包的方式將50余棟待施工的房子一分為四，轉(zhuǎn)包給了四家單位，這四家單位中包含兩家特級(jí)企業(yè)和兩家一級(jí)企業(yè)。但這四家實(shí)際由5個(gè)實(shí)際施工人掛靠施工。由于經(jīng)過(guò)兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠，建工集團(tuán)對(duì)實(shí)際施工人完全失控，雖然本案中的發(fā)包單位按時(shí)支付工程進(jìn)度款，甚至存在超付現(xiàn)象，但無(wú)論是工程質(zhì)量還是工期都沒(méi)能得到保證。在施工過(guò)程中實(shí)際施工人中途對(duì)一些項(xiàng)目以以約定價(jià)款過(guò)低為由拒絕施工，房地產(chǎn)企業(yè)只能委托第三人繼續(xù)施工。同時(shí)，有部分已完工的分部工程施工質(zhì)量較差，但實(shí)際施工人拒絕維修，于是房地產(chǎn)企業(yè)又委托他人進(jìn)行維修，發(fā)生了300多萬(wàn)元的維修費(fèi)用。此外，本來(lái)約定的工期是11個(gè)月，結(jié)果做了3年半，工期的延誤直接導(dǎo)致向400多戶(hù)小業(yè)主交房逾期，預(yù)計(jì)產(chǎn)生違約金900多萬(wàn)，同事為小業(yè)主辦理產(chǎn)權(quán)證還需花費(fèi)300多萬(wàn)。此外，除了工期和工程質(zhì)量上存在問(wèn)題，更為嚴(yán)重的是，一個(gè)掛靠人將竣工資料全部交付后拒絕交房，而其他的掛靠人雖然將工程交付了，但是拒絕交付竣工資料。因?yàn)榻?jīng)過(guò)兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠后，實(shí)際施工人獲得的價(jià)款很低，再加上當(dāng)時(shí)原材料價(jià)格、人工工資上漲，實(shí)際施工人是要虧本的，所以用盡各種手段要求調(diào)價(jià)格。對(duì)于房地產(chǎn)企業(yè)而言，實(shí)際施工人沒(méi)有交付竣工資料，就無(wú)法進(jìn)行備案，從而無(wú)法取的大產(chǎn)證，小業(yè)主更無(wú)法取得小產(chǎn)證。另外，接近年底，工人可能會(huì)主張拖欠工資，而小業(yè)主可能因拿不到產(chǎn)證而上訪，房產(chǎn)公司不但面臨著資金壓力，其信譽(yù)也受到了損害。在此情況下，房產(chǎn)公司決定提起訴訟，共計(jì)提出包括質(zhì)量、工期、交房和備案等在內(nèi)的10項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，主張違約金和賠償金共計(jì)4000多萬(wàn)。這個(gè)案子使建工集團(tuán)在承擔(dān)了高額的違約金后，也很難向?qū)嶋H施工人追償，因?yàn)橹八M(jìn)行的兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠的行為所簽訂的合同都是無(wú)效的。

在本案中，無(wú)論是對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)還是對(duì)總承包企業(yè)，都存在一個(gè)不利因 素就是該工程實(shí)際控制權(quán)掌握在實(shí)際施工人手中，這也是導(dǎo)致項(xiàng)目管理完全失控 的直接原因，而多次轉(zhuǎn)包造成約定價(jià)格過(guò)低使實(shí)際 施工人虧本施工則是項(xiàng)目失控 的根本原因：

第一，房地產(chǎn)企業(yè)和建工集團(tuán)所訂立的合同價(jià)格在當(dāng)?shù)氐亩~下

浮 了 10%。

第二，建工集團(tuán)又從其下屬子公司收回了合同價(jià)款的 1%-3%。第三，子 公司又要收取肢解分包單位 5%的價(jià)款作為管理費(fèi)。第四，實(shí)際施工人需要被扣 除的管理費(fèi)又占到合同價(jià)款的 5%。所以，最終到達(dá)實(shí)際施工人手上的價(jià)款基本 上只有原合同價(jià)款的 77%-79%，此外還要扣除 4%的稅金和其他相關(guān)費(fèi)用。更為糟 糕的是，在施工過(guò)程中，材料價(jià)格、人工工資上漲，而工期的延長(zhǎng)也增加了施工 成本，所以實(shí)際施工人是肯定要虧本的。于是，綜合以上情況，建工集團(tuán)需要承 擔(dān)巨額的違約金和賠償金，雖然之后有部分損失可以進(jìn)行追償，但有些是根本不 能夠?qū)崿F(xiàn)的。

三、如何防范施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）謹(jǐn)慎承接墊資或要求放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目

在當(dāng)前形勢(shì)下，建設(shè)單位已將自身生存放在第一位，施工企業(yè)也要有相應(yīng)的意識(shí)，對(duì)一些要求墊資的項(xiàng)目審核要更加嚴(yán)格，風(fēng)險(xiǎn)太大的不要去做。對(duì)要求施工修正放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目也要仔細(xì)分析考量。假如施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)，一旦建設(shè)單位破產(chǎn)，那么施工企業(yè)的債權(quán)就排在銀行抵押權(quán)之后。（豐臣南群項(xiàng)目與金壇奧金項(xiàng)目）對(duì)于建設(shè)單位堅(jiān)決要求施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目，可要求對(duì)方提供擔(dān)保。

關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題要注意以下幾點(diǎn)： 第一是關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定：

1、《中華人民共和國(guó)合同法》第286條：

2、最高人民法院關(guān)于286條的司法解釋

3、江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)：

第二是關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)實(shí)務(wù)中需注意的問(wèn)題：

1、施工合同被認(rèn)定無(wú)效時(shí)不能享受優(yōu)先受償權(quán)；在工期違約金訴訟中一定要注意。

2、通過(guò)合同約定或承諾放棄優(yōu)先受償權(quán)；

3、建設(shè)工程所有權(quán)已被法院生效法律文書(shū)確認(rèn)轉(zhuǎn)移的；

4、分包人不享有優(yōu)先受償權(quán)。

第三是困擾施工企業(yè)優(yōu)先受償權(quán)的問(wèn)題：

1、結(jié)算過(guò)程太長(zhǎng)延誤了優(yōu)先受償權(quán)行使，從而導(dǎo)致失權(quán)。

2、未在提起訴訟時(shí)請(qǐng)求優(yōu)先受償權(quán)。

（二）針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目，從工程款收取、費(fèi)用支付、資金使用、工期質(zhì)量、安全等角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)摸底、評(píng)估，也可以從與發(fā)包人關(guān)系、與實(shí)際施工人關(guān)系、與材料設(shè)備供應(yīng)商之間的關(guān)系角度，依次排查是否存在上述風(fēng)險(xiǎn)。

（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重大的項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)。安排與甲方熟悉的人員持續(xù)了解開(kāi)發(fā)商的狀況，包括其資產(chǎn)狀況、房屋銷(xiāo)售的狀況，以及相關(guān)的融資情況，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或進(jìn)展變化，便能夠采取措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小程度。

（四）確定風(fēng)險(xiǎn)化解及防范思路及方法

1、停工或不停工的問(wèn)題

2、施工企業(yè)協(xié)助房產(chǎn)公司變通融資

3、以房抵債而清償工程款

第一，真正的以房抵債，即施工企業(yè)真的要去拿房子，并辦理了預(yù)告登記，從而以此抵償進(jìn)度款或者結(jié)算款。

第二，暫時(shí)的以房抵債，即施工單位與房地產(chǎn)公司簽訂以房抵債合同以及預(yù)售合同。

4、保證或者重新獲得優(yōu)先受償權(quán)

5、延期付款與價(jià)款調(diào)整問(wèn)題

假如施工單位合同價(jià)款較低，施工企業(yè)虧本，且房地產(chǎn)公司還支付工程款有困難，施工企業(yè)可以與房地產(chǎn)公司協(xié)商，以時(shí)間換取價(jià)款調(diào)整，即調(diào)整合同價(jià)款，延后付款時(shí)間，進(jìn)而做到雙贏，避免兩敗俱傷。

（五）及時(shí)提起訴訟或仲裁

施工企業(yè)要消除慣性思維：第一，認(rèn)為訴訟時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高、不公正，只有出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、事故或者造價(jià)有重大爭(zhēng)議才考慮通過(guò)訴訟途徑解決糾紛。

第二，認(rèn)為工程款收回是遲早的事情。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷認(rèn)為，工程款是遲早都能收回來(lái)的。這些都是我們?cè)瓉?lái)的判斷，假如房地產(chǎn)調(diào)控政策還不放松的話(huà)，這種慣性思維勢(shì)必要要得到改變。前面我已經(jīng)提

到，當(dāng)前房子的價(jià)格已經(jīng)很高，一旦出現(xiàn)爛尾樓、房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)，工程款很可能收不回來(lái)。

關(guān)于訴訟或仲裁提幾點(diǎn)建議：

第一，通過(guò)自力救濟(jì)的辦法，看看能否解決拖欠施工款的問(wèn)題，當(dāng)然這也是施工單位常用的方法，即以要求支付民工工資的方式來(lái)主張相應(yīng)的工程款；

第二，看看是否能夠?qū)嵭幸苑康謧?，也就是退而求次之，通過(guò)約定相對(duì)較低的房?jī)r(jià)來(lái)保全自己大部分的施工款項(xiàng)。

第三，如果前面兩項(xiàng)都不能夠做到，并遭遇了惡意拖欠工程款，特別是房地產(chǎn)企業(yè)有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的情況時(shí)，我們就要通過(guò)訴訟或者仲裁來(lái)解決相應(yīng)的糾紛了。

第四，我們要判斷工程款優(yōu)先受償權(quán)是不是將要喪失。

（六）實(shí)際施工人對(duì)外簽約導(dǎo)致施工企業(yè)被訴的風(fēng)險(xiǎn)化解 目前法院審理此類(lèi)案件的思路為：

第一，查清基礎(chǔ)事實(shí)，比如在借款糾紛中，首先要對(duì)借款發(fā)生所依據(jù)的事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查。

第二，要調(diào)查清楚是職務(wù)代理還是表見(jiàn)代理。如果是職務(wù)代理的話(huà)，會(huì)導(dǎo)致公司來(lái)承擔(dān)責(zé)任。如果不是這個(gè)公司的員工，而是掛靠人、轉(zhuǎn)包人或者分包人的行為，就要看是否能夠構(gòu)成表見(jiàn)代理，如果連表見(jiàn)代理也不能成立的話(huà)，施工單位是不需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的。

第三，要考慮合同的相對(duì)性，即要確定是以單位還是以個(gè)人的名義來(lái)對(duì)外簽訂的合同。

第四篇：建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

作者：佚名法律規(guī)范來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：445更新時(shí)間：2010-6-6

建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)因其發(fā)生原因的法定性、結(jié)果的強(qiáng)制性及領(lǐng)域的廣泛性而有別于其他風(fēng)險(xiǎn)。建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就是要通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，為企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護(hù)航。

建筑企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)

建筑企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要是圍繞施工項(xiàng)目展開(kāi)，企業(yè)在注重綜合風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，才能從源頭上屏蔽風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括10個(gè)方面：

1、標(biāo)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。低價(jià)中標(biāo)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略蘊(yùn)藏著很大的施工風(fēng)險(xiǎn)，必須要經(jīng)科學(xué)測(cè)算論證，把握合理尺度，使報(bào)價(jià)嚴(yán)格控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)。不然將會(huì)使項(xiàng)目虧損，還會(huì)因投資不足引發(fā)偷工減料等各種問(wèn)題。

2、合同風(fēng)險(xiǎn)。合同類(lèi)型選擇不當(dāng)、合同條款遺漏、責(zé)任義務(wù)不清、簽證索賠不明確等都會(huì)造成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，尤其是承包合同實(shí)施中不確定性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，與業(yè)主權(quán)利、義務(wù)沒(méi)有合理劃分，則風(fēng)險(xiǎn)更大。

3、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)圖紙有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，有的圖紙和地質(zhì)勘察報(bào)告不全不準(zhǔn)，有的存在錯(cuò)、漏、碰、缺，有的不符合法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求等等，都會(huì)引起項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

4、征地風(fēng)險(xiǎn)。主要是指工程占地征用費(fèi)用和時(shí)間不確定可能給項(xiàng)目成本和工期帶來(lái)的損害。有些項(xiàng)目把本該業(yè)主負(fù)責(zé)的征用土地費(fèi)用計(jì)入報(bào)價(jià)范圍，風(fēng)險(xiǎn)由施工方承擔(dān)；有些項(xiàng)目征地大大延期，給施工方拖住，損失慘重。

5、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工藝是否合理，技術(shù)方案是否可行，采用的新技術(shù)是否成熟和掌握工期、質(zhì)量、安全、成本控制措施是否得當(dāng)，都是構(gòu)成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。

6、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是施工單位自行采購(gòu)，還是由甲方供料，都存在著物資供應(yīng)能不能滿(mǎn)足施工需要的問(wèn)題。物資供應(yīng)在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量和地點(diǎn)上，常常因各種原因?qū)?xiàng)目施工造成風(fēng)險(xiǎn)。

7、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。工程所在地區(qū)自然災(zāi)害對(duì)施工的破壞，特殊地形地貌給施工造成的困難，以及對(duì)自然環(huán)境、自然資源和文物保護(hù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。施工所在地政府執(zhí)政能力的強(qiáng)弱、群眾對(duì)工程的認(rèn)可度、社會(huì)的穩(wěn)定程度、治安的好壞，以及風(fēng)土人情、宗教信仰等等，都是觸發(fā)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素。

9、人員風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源與承攬施工的項(xiàng)目是否匹配，參建人員在數(shù)量和素質(zhì)上能否動(dòng)態(tài)地滿(mǎn)足施工需要，包括文化理念、職業(yè)道德、精神狀態(tài)等等，都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

10、資金風(fēng)險(xiǎn)。工程進(jìn)度款不能按時(shí)到位，就會(huì)影響資金回流，使項(xiàng)目施工費(fèi)用不足，不能正常運(yùn)行。由于投資不到位，可能導(dǎo)致工程結(jié)算后，工程款回收困難，而且尾項(xiàng)款久拖欠賬，從而引發(fā)各種矛盾和問(wèn)題。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題

企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要存在3個(gè)方面的問(wèn)題：

1、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范重要性認(rèn)識(shí)不足。有的單位認(rèn)為，建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作雖然重要，但與市場(chǎng)、技術(shù)、資金等方面比起來(lái)還是軟任務(wù)，在思想上存在誤區(qū)，投入的人力、物力不足，一些企業(yè)尚未建立綜合法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，法律方面的規(guī)章、制度還不夠健全，沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效工作機(jī)制。

2、工作重心仍停留在糾紛案件處理上。有的單位雖然成立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確了法律事務(wù)職責(zé)，配備了法律事務(wù)人員，但在實(shí)際工作中，法律事務(wù)人員難以真正介入合同審查、合同談判、經(jīng)營(yíng)決策、項(xiàng)目論證等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，工作重心和職能仍停留在“事后補(bǔ)救”上，過(guò)分強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)人員的訴訟職能?！笆虑胺婪丁⑹轮锌刂啤钡姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范的工作重點(diǎn)沒(méi)有得到很好的落實(shí)。

3、法律事務(wù)人員綜合素質(zhì)相對(duì)較弱。許多企業(yè)缺少專(zhuān)職法律工作人員，即使配有專(zhuān)職人員，專(zhuān)業(yè)化和業(yè)務(wù)能力也相對(duì)較弱。因此不能及時(shí)有效地處理各種訴訟糾紛，往往是小事拖成大事，好事變成壞事，影響了法律服務(wù)工作的廣度和深度，沒(méi)有發(fā)揮好從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用。特別是項(xiàng)目經(jīng)理、物資采購(gòu)等一些企業(yè)的中層經(jīng)營(yíng)管理人員，法律意識(shí)、法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力亟需提高。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。一是健全完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)專(zhuān)職高管人員擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)，并設(shè)置法律事務(wù)部門(mén)，配備具有企業(yè)法律顧問(wèn)資格的員工專(zhuān)職從事法律事務(wù)工作，從組織上保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)與維權(quán)。二是聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的企業(yè)法律顧問(wèn)。專(zhuān)業(yè)的法律顧問(wèn)知識(shí)廣博，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的法律事務(wù)尤為精通，能夠有針對(duì)性的處理好企業(yè)面臨的各種法律問(wèn)題，尤其在審查重大經(jīng)濟(jì)合同、處理疑難訴訟案件等方面，更顯其重要。三是加大普法培訓(xùn)力度。要全方位、多角度、分層級(jí)、有重點(diǎn)地抓好全員的法治教育，組織法律事務(wù)工作人員、經(jīng)營(yíng)管理人員，特別是項(xiàng)目管理人員參加典型案件公開(kāi)庭審活動(dòng)，以生動(dòng)真實(shí)的案例提高管理人員的法律意識(shí)和整體法律素質(zhì)。四是嚴(yán)格法律糾紛案件的責(zé)任追究制度。對(duì)法律糾紛案件中因本單位過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致敗訴的案件責(zé)任人，實(shí)行嚴(yán)厲的責(zé)任追究。

2、建立參與機(jī)制。企業(yè)應(yīng)把法律工作的重心從事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)移到事前防范，加大法律咨詢(xún)論證的工作力度。一是由被動(dòng)參與向主動(dòng)參與轉(zhuǎn)變。法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)注意跟蹤國(guó)內(nèi)外法律環(huán)境變化，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和交易規(guī)則，在項(xiàng)目前期就重大法律問(wèn)題主動(dòng)提出研究論證意見(jiàn)。二是由一般咨詢(xún)型向籌劃設(shè)計(jì)型和談判主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。對(duì)重大項(xiàng)目運(yùn)作模式、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)以及協(xié)議合同框架設(shè)計(jì)等重要經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應(yīng)由法律事務(wù)部門(mén)組織有關(guān)方面，作出系統(tǒng)論證和設(shè)計(jì)，作為項(xiàng)目洽談和運(yùn)作的基本依據(jù)。對(duì)合資合作、市場(chǎng)并購(gòu)、重大技術(shù)和裝備引進(jìn)等項(xiàng)目，法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)就其中法律事項(xiàng)組織談判，并參與項(xiàng)目運(yùn)作的全過(guò)程，及時(shí)研究解決相關(guān)法律問(wèn)題，避免和減少糾紛發(fā)生。三是由隨意型向制度型轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)從強(qiáng)化制度建設(shè)入手，明確法律人員參與企業(yè)重大項(xiàng)目決策和運(yùn)作的方式和程度，實(shí)現(xiàn)法律咨詢(xún)論證工作制度化、規(guī)范化和經(jīng)?；?/p>

3、強(qiáng)化合同監(jiān)控。強(qiáng)化合同監(jiān)控，能夠大大減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。一是實(shí)行合同集中管理。特別是大型集團(tuán)企業(yè)，要重點(diǎn)加強(qiáng)所屬成員單位具有獨(dú)立法人資格企業(yè)的合同管理，由集團(tuán)按規(guī)定程序進(jìn)行審批，從源頭上防止經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生。二是實(shí)行合同網(wǎng)上監(jiān)控。將涉及合同的各種數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)，并對(duì)錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)維護(hù)、審核、監(jiān)控。三是實(shí)行合同文本標(biāo)準(zhǔn)化。推行合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本和招投標(biāo)示范文本格式，規(guī)范常用的合同文本，減少并逐漸杜絕簽訂合同過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。

4、加強(qiáng)訴訟管理。企業(yè)應(yīng)將案件處理與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到防范和控制上來(lái)，以案說(shuō)法，把案例教育作為訴訟后的重要工作，避免同一性質(zhì)、類(lèi)型案件再次發(fā)生。一是搞好個(gè)案自我過(guò)錯(cuò)分析。加強(qiáng)對(duì)新發(fā)案件和可能引發(fā)案件的事項(xiàng)進(jìn)行分析研究。對(duì)因企業(yè)違約、侵權(quán)導(dǎo)致的糾紛，認(rèn)真分析企業(yè)自身出錯(cuò)原因；有針對(duì)性地采取防范措施。二是重視日常證據(jù)的收集歸檔管理。正確使用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，做到未雨綢繆，防患于未然。

第五篇：建設(shè)施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范3

建設(shè)施工企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

前言：建設(shè)工程施工工期長(zhǎng)，牽扯到的主體多，法律關(guān)系十分復(fù)雜，可以說(shuō)在建設(shè)工程的整個(gè)過(guò)程中都充滿(mǎn)了法律風(fēng)險(xiǎn)，如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)不僅僅關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，嚴(yán)重者甚至影響施工企業(yè)的生死存亡。今天，我將就施工企業(yè)在各個(gè)階段常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防措施與諸位進(jìn)行探討。

一、工程招投標(biāo)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

招投標(biāo)簡(jiǎn)單應(yīng)付，走過(guò)程，清單報(bào)價(jià)故意或無(wú)意漏項(xiàng)，招致風(fēng)險(xiǎn)。

（一）常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

1、中標(biāo)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)泄密或惡意串通。（2）投標(biāo)人泄露招標(biāo)情況或標(biāo)底。

（3）招標(biāo)人在確定中標(biāo)前與投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判。*北京中鐵與石油儀器勘探總廠、北京恒發(fā)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司項(xiàng)目。（4）招標(biāo)人違法確定中標(biāo)人。

第五十七條 招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的，中標(biāo)無(wú)效。（5）投標(biāo)人串標(biāo)或行賄。

（6）投標(biāo)人弄虛作假騙取中標(biāo)。*掛靠、借用資質(zhì)。

2、工程量報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

清單報(bào)價(jià)——單價(jià)固定報(bào)價(jià)方式 2003年7月開(kāi)始，合理低價(jià)中標(biāo)。發(fā)包方承擔(dān)工程量風(fēng)險(xiǎn)；施工單位承擔(dān)綜合單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

（1）招標(biāo)文件顯失公平：不少的招標(biāo)文件中卻有這樣的規(guī)定：“招標(biāo)文件所附工程量清單僅 供參考，投標(biāo)人須根據(jù)招標(biāo)人提供的施工圖紙和技術(shù)規(guī)范要求自行核實(shí)工程量后進(jìn)行報(bào)價(jià)，本工程實(shí)行總價(jià)包干?！?/p>

（2）清單編制不規(guī)范，描述不清、漏項(xiàng)、缺項(xiàng)、工程量不符等等（3）對(duì)招標(biāo)文件研究不透徹，投標(biāo)報(bào)價(jià)不合理（4）對(duì)市場(chǎng)的潛在變化認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)（5）施工單位自身業(yè)務(wù)素質(zhì)問(wèn)題

項(xiàng)目劃分誤差、計(jì)量單位誤差、工程描述是否清晰、遺漏項(xiàng)目等等 *皇后大酒店工程：醇酸膩?zhàn)?/p>

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范

1、中標(biāo)效力：首先對(duì)招標(biāo)方資信、招標(biāo)程序項(xiàng)目合法性進(jìn)行審查，盡量避免使用非法方式中標(biāo)。

2、報(bào)價(jià)：

（1）認(rèn)真學(xué)習(xí)招標(biāo)文件：風(fēng)險(xiǎn)界定、單價(jià)可調(diào)性（2）成本預(yù)測(cè)

（3）建立適當(dāng)有效的詢(xún)價(jià)體系（4）提高清單報(bào)價(jià)水平——平衡報(bào)價(jià)（5）預(yù)留必要的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)（3%-5%）

二、工程承包合同簽訂與履行的風(fēng)險(xiǎn)

一家企業(yè)合同管理水平首先看企業(yè)在履行合同種的簽證意識(shí)和能力尤其是送達(dá)。對(duì)于施工合同來(lái)講，有效地將工程量報(bào)告、停工通知等法律文件送達(dá)有為關(guān)鍵。

（一）合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)

1、合同主體不當(dāng)

防范：審查簽約主體的資格、資信、審查開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是否為合法主體或其合法繼承人。

* 聯(lián)建項(xiàng)目責(zé)任承擔(dān)：項(xiàng)目公司—聯(lián)建辦公室—一方名義簽訂。*三建與振陽(yáng)房地產(chǎn)公司第九項(xiàng)目部 主體風(fēng)險(xiǎn)

2、合同文字、條款不嚴(yán)謹(jǐn)、不完整、先后矛盾 *無(wú)違約責(zé)任約定

* 管轄約定問(wèn)題：三建與咸陽(yáng)匯友、質(zhì)量與價(jià)款糾紛分別約定管轄。

防范：

1、爭(zhēng)取合同起草權(quán)。

2、完善合同條款設(shè)計(jì)：生效日期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、竣工日期、工程量計(jì)算方式、合同解除權(quán)、糾紛處理方式、風(fēng)險(xiǎn)劃分、單價(jià)調(diào)整等

恒大項(xiàng)目：人工費(fèi)包死。5.12 地震影響。

3、簽約應(yīng)注意的細(xì)節(jié)：騎縫章、修改、（二）合同履約階段風(fēng)險(xiǎn)

1、應(yīng)變更合同的沒(méi)有變更：主體變更、內(nèi)容變更（造價(jià)、工期、付款等等）

2、應(yīng)當(dāng)發(fā)出的書(shū)函沒(méi)有發(fā)：工程款催告函、發(fā)包方原因造成的施工障礙處理等等。

3、應(yīng)簽證的沒(méi)有簽證：*設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量增加僅有工程量簽證而無(wú)工期簽證。三建與三安房地產(chǎn)公司“三安大廈”案

4、應(yīng)當(dāng)追究的錯(cuò)過(guò)了訴訟時(shí)效 *財(cái)務(wù)對(duì)帳單的中斷效力

5、應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)力沒(méi)有行使，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大

*合同履行抗辯權(quán)問(wèn)題：中國(guó)八建與恒大合同簽的不好，但權(quán)力運(yùn)用很充分。

6、應(yīng)當(dāng)重視證據(jù)資料的法律效力卻沒(méi)有得到足夠的重視。應(yīng)當(dāng)是原始的、與事實(shí)相關(guān)的、有蓋章簽名的、有明確內(nèi)容的、未超過(guò)期限的。

防范：加強(qiáng)合同的過(guò)程控制

1、合同控制的內(nèi)容對(duì)合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，跟蹤對(duì)象主要包括（1）具體的合同事件：質(zhì)量、工期、成本、分包商工作等；（2）對(duì)發(fā)包人及其監(jiān)理工程師的工作進(jìn)行跟蹤，他們是否及時(shí)下達(dá)命令做出答復(fù)、支付工程款等

（3）已完工程驗(yàn)收、計(jì)劃和實(shí)際成本有無(wú)大的偏差等

2、合同信息管理

建立以合同為核心的，包括建立合同檔案管理系統(tǒng)、信息分析系統(tǒng)、信息反饋系統(tǒng)在內(nèi)的合同信息管理體系。（1）確定合同簽訂、履行各階段的信息收集點(diǎn) 合同簽訂階段：各種信函、傳真、郵件、備忘錄等

合同履行階段：己方完成的工作、雙方對(duì)合同條件的變更、對(duì)方做出的解釋和承諾、第三方行為對(duì)合同影響等。（2）確定專(zhuān)門(mén)的合同信息收集機(jī)構(gòu)和人員。（3）及時(shí)對(duì)信息進(jìn)行處理，應(yīng)對(duì)各種情況的變化（4）訴訟證據(jù)的收集與保存

三、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

（一）施工階段風(fēng)險(xiǎn)：人員、材料質(zhì)量、機(jī)械設(shè)備、方法因素、環(huán)境

（二）竣工驗(yàn)收階段：

不按規(guī)定組織驗(yàn)收造成的質(zhì)量問(wèn)題

擅自使用造成的質(zhì)量問(wèn)題：施工單位不承擔(dān)主體和結(jié)構(gòu)之外質(zhì)量責(zé)任 *工程交付證明* 三建與北苑房產(chǎn)公司案件 防范：

市場(chǎng)手段、法律手段、政府監(jiān)管 加強(qiáng)質(zhì)量管理、重視中間驗(yàn)收。

四、工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

暫定合同——合同價(jià)——審定后的工程竣工結(jié)算造價(jià)（合同價(jià)款+簽證價(jià)款+補(bǔ)充協(xié)議調(diào)整價(jià)款+合同條款轉(zhuǎn)化為價(jià)款責(zé)任款項(xiàng)）——財(cái)務(wù)結(jié)算。

無(wú)嚴(yán)格約束-工程款撥付的主要依據(jù)-最終合同價(jià)款

（一）合同簽訂階段的工程造價(jià)管理

1、黑白合同：以白合同為準(zhǔn)。

2、設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響

司法解釋16條：“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定結(jié)算工程款。

*注意簽證，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。（3）無(wú)效合同對(duì)工程造價(jià)影響

工程驗(yàn)收不合格經(jīng)修合格的，修復(fù)費(fèi)由施工單位承擔(dān)。（4）審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)后的審計(jì)結(jié)論對(duì)工程造價(jià)的影響 國(guó)有單位審計(jì)：財(cái)院合同：“”

*約定竣工結(jié)算不得超過(guò)審計(jì)結(jié)論一定比例的風(fēng)險(xiǎn)。

*合同中不約定以審計(jì)機(jī)構(gòu)結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)或者以雙方同意的審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)結(jié)論確定造價(jià)。

五、簽證與索賠

將簽證和索賠作為提高經(jīng)濟(jì)效益的手段

（一）最高院《司法解釋》對(duì)工程合同的簽證規(guī)定

1、司法解釋第16條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定結(jié)算工程價(jià)款。因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)該部分工程價(jià)款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。建設(shè)工程施工合同有效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，工程價(jià)款結(jié)算參照本解釋第三條規(guī)定處理。”

2、司法解釋第19條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過(guò)程中形成的簽證等書(shū)面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！?/p>

（二）什么是簽證？簽證的法律特征

1、什么是簽證：工程簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議，互相書(shū)面確認(rèn)的簽證即成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。

2、簽證的法律特征：

(1)工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為；(2)工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；(3)工程簽證是施工過(guò)程中的例行工作,一般不依賴(lài)于證據(jù)。

3、有效的簽證：

（1）約定時(shí)限內(nèi)；及時(shí)性（2）有權(quán)人員簽字；（3）內(nèi)容齊備、明確（4）有扎實(shí)的基礎(chǔ)資料。

* 高中如遇華西大學(xué)、三建工程合同糾紛案。

*皇后大酒店簽證不明：有量無(wú)價(jià)、僅有工藝描述，沒(méi)有費(fèi)用請(qǐng)求。工藝、材料變更導(dǎo)致的費(fèi)用增加未及時(shí)簽證：金線(xiàn)米黃石材—珊瑚紅石材。

4、加強(qiáng)簽證與索賠的管理

（三）索賠

1、什么是索賠：工程索賠是工程合同承發(fā)包雙方中的任何一方因未能獲得按合同約定支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失的書(shū)面確認(rèn)，在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲑r償請(qǐng)求的一種權(quán)利，是單方的權(quán)利主 7 張。

2、索賠的法律特征：

(1)與工程簽證是雙方法律行為的特征不同,工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果,是單方主張權(quán)利的要求，是單方法律行為。

(2)與工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定的特點(diǎn)不同，工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。

(3)與工程簽證一般不依賴(lài)于其他證據(jù)不同，工程索賠是要求未獲確認(rèn)的權(quán)利的單方主張，必須依賴(lài)于證據(jù)。

（三）什么是索賠？索賠的法律特征

五、工程竣工驗(yàn)收階段的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

（一）竣工的法律意義

確定了竣工日期、工程結(jié)算、優(yōu)先權(quán)行使期限

確定竣工三種方式：驗(yàn)收、提交竣工報(bào)告拖延驗(yàn)收、轉(zhuǎn)移占有。

（二）常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

1、建設(shè)單位不及時(shí)組織驗(yàn)收，或拖延竣工驗(yàn)收

在施工合同中約定提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后一定期限內(nèi)未提出異議視為驗(yàn)收合格。

2、以質(zhì)量不合格拖延驗(yàn)收進(jìn)程

加強(qiáng)質(zhì)量控制、及早整改、無(wú)理要求細(xì)致說(shuō)服，甚至向建設(shè)主管部門(mén)舉報(bào)。

3、驗(yàn)收合格并交付使用后又以質(zhì)量為由拒付工程款 做好分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、堅(jiān)決不認(rèn)可。

4、甩向竣工，或由于發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按期竣工： 簽訂合同時(shí)對(duì)甩向竣工納入合同或補(bǔ)充協(xié)議中。三安大廈案。1999年交付

5、注意竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告對(duì)工程竣工時(shí)間的確認(rèn)

世紀(jì)春天項(xiàng)目：2007年9月15日交付，竣工報(bào)告竣工日期為2008年2月。實(shí)際竣工與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)間不一致，避免將驗(yàn)收備案時(shí)間作為竣工時(shí)間。

六、工程結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn) 惡意拖延決算、壓低造價(jià)。

竣工日期：司法解釋14條：驗(yàn)收合格、提交竣工報(bào)告、轉(zhuǎn)移占有。防范措施。

1、竣工結(jié)算條款約定，“發(fā)包人逾期不答復(fù)，視為認(rèn)可或者按照財(cái)建[2004]369號(hào)《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算辦法》《建設(shè)工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》規(guī)定辦理。

2、及時(shí)提交竣工決算文件，要求對(duì)方簽收，必要時(shí)進(jìn)行公證。

3、對(duì)于業(yè)主拖延結(jié)算，果斷采取救濟(jì)措施，包括：拒絕交付竣工驗(yàn)收資料、拒絕移交工程、提起訴訟和訴訟保全、行使優(yōu)先受償權(quán)。

高中如與華西大學(xué)案：已經(jīng)辦理決算，又重新決算導(dǎo)致?lián)p失。

七、工程款優(yōu)先受償權(quán) 建筑法286條：

工程款優(yōu)先權(quán)行使條件：

1、有拖欠工程款事實(shí)

2、必須在工程竣工或者約定竣工之日起6個(gè)月內(nèi)行使；*竣工理解

3、必須向發(fā)包方發(fā)出催告函并要求行使工程款優(yōu)先受償權(quán)。

4、必須是適宜拍賣(mài)、折價(jià)的工程。

注意優(yōu)先權(quán)行使的時(shí)效。

八、企業(yè)分包、掛靠、轉(zhuǎn)包存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避和應(yīng)對(duì)措施

（一）掛靠的法律后果

1、掛靠單位和個(gè)人以被掛靠單位所從事的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。*余力工程處與陳杰唐康健案、*孫秦清借用直屬處資質(zhì)加工承攬合同糾紛案。

2、掛靠單位和個(gè)人雇傭人員的勞動(dòng)、工傷責(zé)任由被掛靠單位承擔(dān)。

規(guī)避措施

1、首先對(duì)掛靠方進(jìn)行資信考察，資信不好的不予辦理掛靠手續(xù)。

2、掛靠方與發(fā)包方簽訂的合同必須進(jìn)行審查，有可能加大被掛靠單位違約風(fēng)險(xiǎn)的條款要求修正。

3、對(duì)掛靠單位財(cái)務(wù)進(jìn)行控制，或者要求其提供一定金額擔(dān)保。

4、要求掛靠方對(duì)其聘用人員辦理社會(huì)保險(xiǎn)和人身意外傷害保險(xiǎn)以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

追索工程欠款的幾種非訴方式：

1、制作申訴書(shū)，提交當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)、房管局、政府清欠辦、建筑業(yè)協(xié)會(huì)要求對(duì)欠款單位予以登記備案。

2、媒體曝光等等

3、主張工程款優(yōu)先權(quán)。

4、對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)：向當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門(mén)報(bào)告其拖欠工程款的情況，要求規(guī)劃、建設(shè)主管部門(mén)