第一篇：國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動保障部等部門開展整治非法用工打擊違法

【發(fā)布單位】國務(wù)院辦公廳

【發(fā)布文號】國辦發(fā)明電〔2007〕28號 【發(fā)布日期】2007-06-26 【生效日期】2007-06-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動保障部等部門開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案的通

知

(國辦發(fā)明電〔2007〕28號)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

最近，在山西省部分地區(qū)發(fā)生了無合法證照的小磚窯非法用工和黑惡勢力拐騙農(nóng)民工、限制人身自由、強(qiáng)迫勞動、使用童工、故意傷害甚至致人死命等嚴(yán)重違法犯罪行為，嚴(yán)重侵害了勞動者合法權(quán)益，造成了極為惡劣的社會影響。為切實(shí)維護(hù)廣大農(nóng)民工和未成年人的合法權(quán)益，勞動保障部、公安部、監(jiān)察部、民政部、國土資源部、衛(wèi)生部、工商總局、安全監(jiān)管總局和全國總工會制訂了《關(guān)于開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案》，集中力量于2007年7月至8月，以鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊為重點(diǎn)，在全國范圍內(nèi)組織開展為期2個月的整治非法用工、打擊違法犯罪專項(xiàng)行動。

整治非法用工、打擊違法犯罪，關(guān)系到維護(hù)人民群眾特別是未成年人的合法權(quán)益，關(guān)系到維護(hù)國家法制權(quán)威，關(guān)系到社會穩(wěn)定和社會主義和諧社會建設(shè)，關(guān)系到國家的形象和聲譽(yù)。各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識開展專項(xiàng)行動的重要意義，把專項(xiàng)行動作為實(shí)踐“三個代表”重要思想、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，以對人民群眾高度負(fù)責(zé)的政治責(zé)任感，精心組織，認(rèn)真搞好專項(xiàng)行動，依法懲處違法犯罪分子，維護(hù)公民的基本權(quán)利和社會公平正義。

現(xiàn)將勞動保障部會同有關(guān)部門制訂的《關(guān)于開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行，確保取得實(shí)效。

國務(wù)院辦公廳

2007年6月26日

關(guān)于開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案

勞動保障部 公安部 監(jiān)察部 民政部 國土資源部 衛(wèi)生部 工商總局 安全監(jiān)管總局 全國總工會

為切實(shí)維護(hù)廣大農(nóng)民工和未成年人的合法權(quán)益，集中力量于2007年7月至8月在全國范圍內(nèi)以鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊為重點(diǎn)，組織開展為期2個月的整治非法用工、打擊違法犯罪專項(xiàng)行動（以下簡稱專項(xiàng)行動）。專項(xiàng)行動工作方案如下：

一、全面排查，重點(diǎn)打擊非法用工和違法犯罪行為

專項(xiàng)行動要對全國鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊等場所的下列情況進(jìn)行全面排查:

（一）依法領(lǐng)取證照的情況，包括工商登記、稅務(wù)登記及資源許可、生產(chǎn)許可、安全許可等；

（二）勞動用工的基本情況，包括招用人員的數(shù)量、來源、招用渠道等；

（三）執(zhí)行勞動保障法律法規(guī)的情況，包括合同簽訂、工資支付、社會保險、工作時間、生產(chǎn)安全、職業(yè)衛(wèi)生、女職工和未成年工勞動保護(hù)等；

（四）違法犯罪情況，包括拐騙農(nóng)民工、使用童工、限制人身自由、強(qiáng)迫勞動、故意傷害等。此項(xiàng)內(nèi)容要重點(diǎn)查實(shí)、依法處理。

各地區(qū)、各有關(guān)部門要組成聯(lián)合執(zhí)法檢查組，充實(shí)一線檢查人員，明確工作區(qū)域和工作責(zé)任，對所轄區(qū)域內(nèi)的鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊等進(jìn)行全面排查，發(fā)現(xiàn)問題，依法嚴(yán)肅處理。要將主動檢查、受理舉報投訴和社會輿論監(jiān)督結(jié)合起來，指定專項(xiàng)行動投訴舉報電話并向社會公布，認(rèn)真受理投訴舉報。充分發(fā)動和依靠鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村等基層組織的力量，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，力爭做到排查全面徹底，不留死角。

對專項(xiàng)行動中發(fā)現(xiàn)的受害人要提供一切可能的救援和幫助，做好醫(yī)療救治、工資兌現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)裙ぷ?，認(rèn)真核實(shí)受害人員情況，確保他們安全順利返鄉(xiāng)。對智障人員等特殊受害人員，民政部門要及時提供救助。對經(jīng)查實(shí)的涉嫌拐騙、使用童工、限制人身自由、強(qiáng)制勞動、虐待傷害等違法犯罪分子，要移交司法機(jī)關(guān)依法懲處。對參與非法生產(chǎn)經(jīng)營活動，利用職權(quán)謀取非法利益，甚至充當(dāng)黑勢力“保護(hù)傘”的領(lǐng)導(dǎo)干部和執(zhí)法人員，要按照法紀(jì)嚴(yán)肅處理，決不姑息遷就。

二、分工負(fù)責(zé)，落實(shí)責(zé)任

勞動保障部門對鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊等非法用工及違法使用童工等案件要及時進(jìn)行調(diào)查，依法作出行政處理或處罰，并將無合法證照的小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊等通報工商行政管理部門予以查處取締；對勞動合同簽訂、工資支付、工傷保險等社會保險方面的違法違規(guī)問題要依法處理。公安部門要對違法扣留各種身份證件，或者以暴力、威脅、限制人身自由等手段強(qiáng)迫農(nóng)民工和未成年工勞動，侮辱、體罰、毆打、非法搜查和拘禁農(nóng)民工，拐騙農(nóng)民工，拖欠工資涉嫌逃匿等違法犯罪行為依法查處。工商行政管理部門要會同有關(guān)部門檢查并取締無合法證照的鄉(xiāng)村小磚窯、小煤礦、小礦山、小作坊等。國土資源部門要依法嚴(yán)厲打擊無證采礦行為，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開發(fā)的監(jiān)督管理。安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要進(jìn)行相關(guān)的安全檢查，對不具備安全生產(chǎn)條件和無安全生產(chǎn)許可證的，依法提請地方人民政府予以取締關(guān)閉。衛(wèi)生部門要檢查并查處用人單位違反職業(yè)健康監(jiān)護(hù)有關(guān)規(guī)定的行為，會同勞動保障部門堅(jiān)決懲處非法雇用未成年工從事存在職業(yè)病危害作業(yè)的行為。要對違反《職業(yè)病防治法》、《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》等法律法規(guī)的行為依法予以查處。監(jiān)察機(jī)關(guān)要對專項(xiàng)行動中發(fā)現(xiàn)的公職人員失職瀆職、參與非法經(jīng)營，以及涉嫌搞權(quán)錢交易、充當(dāng)“保護(hù)傘”等腐敗問題進(jìn)行調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。工會組織要加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、企業(yè)的基層組織建設(shè)，開展貫徹實(shí)施勞動保障法律法規(guī)情況的監(jiān)督活動，對拒絕改正違法行為的，要及時提請有關(guān)部門處理，并積極協(xié)助有關(guān)部門做好專項(xiàng)行動中受害農(nóng)民工的善后安置工作。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化執(zhí)法檢查

由勞動保障部牽頭，公安部、監(jiān)察部、民政部、國土資源部、衛(wèi)生部、工商總局、安全監(jiān)管總局、全國總工會參加，組成整治非法用工、打擊違法犯罪專項(xiàng)行動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在勞動保障部。地方各級人民政府也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，按照本方案的要求，研究制定本地區(qū)專項(xiàng)行動的目標(biāo)任務(wù)、工作部署。實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法并明確一線執(zhí)法人員的任務(wù)，提供必要的培訓(xùn)。專項(xiàng)行動中發(fā)現(xiàn)的問題要及時解決，重大問題要隨時向國務(wù)院報告。要加強(qiáng)對基層專項(xiàng)行動開展情況的督促檢查。國務(wù)院有關(guān)部門將組成聯(lián)合督查組赴有關(guān)省份就專項(xiàng)行動開展情況進(jìn)行督促檢查。

四、強(qiáng)化法制宣傳教育，搞好輿論引導(dǎo)

要結(jié)合專項(xiàng)行動，采用多種方式，深入開展法制宣傳教育活動，進(jìn)一步普及企業(yè)經(jīng)營、勞動保障、未成年人保護(hù)、刑法等法律法規(guī)知識，引導(dǎo)鄉(xiāng)村基層組織處理好發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)和依法保護(hù)勞動者合法權(quán)益的關(guān)系，提高各部門特別是基層組織及人員的法律素質(zhì)和依法行政水平，強(qiáng)化各類用工單位特別是個體、私營企業(yè)守法誠信、依法用工的意識，增強(qiáng)勞動者特別是農(nóng)民工、女職工和未成年工依法維護(hù)自身合法權(quán)益的意識和能力，努力在全社會營造維護(hù)勞動者合法權(quán)益的氛圍。

要加強(qiáng)與黨委宣傳部門的溝通配合，搞好輿論引導(dǎo)，堅(jiān)持正面宣傳，維護(hù)社會穩(wěn)定。同時，要重視輿論和社會監(jiān)督，認(rèn)真對待媒體揭露和社會舉報的問題。動員社會對企業(yè)用工行為進(jìn)行監(jiān)督。專項(xiàng)行動的進(jìn)展情況、發(fā)現(xiàn)問題的查處結(jié)果、企業(yè)和基層單位的整改情況等都要及時、全面、客觀地通過新聞媒體進(jìn)行報道。

五、建立長效機(jī)制，切實(shí)提高基層政府的公共管理能力

地方各級人民政府要對專項(xiàng)行動中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善制度，建立長效機(jī)制，提高政府管理能力。要搞好扶貧開發(fā)，完善城鄉(xiāng)社會救助體系，確保困難群眾的基本生活。此次專項(xiàng)行動要與煤礦整頓關(guān)閉工作結(jié)合起來，與整頓規(guī)范礦山資源開發(fā)秩序結(jié)合起來，與打擊非法生產(chǎn)、非法經(jīng)營、非法建設(shè)結(jié)合起來，堵住源頭。要建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。勞動保障部門要進(jìn)一步加強(qiáng)用工管理，切實(shí)落實(shí)用人單位招用人員登記核查制度和勞動用工備案制度。要針對勞動保障監(jiān)察的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化勞動保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，市、縣兩級要建立勞動保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)。公安、工商行政管理、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管、衛(wèi)生、教育等部門也要在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，加強(qiáng)制度建設(shè)和機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，探索長效機(jī)制，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民工、女工和未成年人等的合法權(quán)益。

專項(xiàng)行動結(jié)束后，各地要及時進(jìn)行總結(jié)，并將書面材料于2007年8月31日報勞動保障部。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門 關(guān)于依法打擊和防控資本市場

內(nèi)幕交易意見的通知

國辦發(fā)?2010?55號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳

二○一○年十一月十六日

關(guān)于依法打擊和防控

資本市場內(nèi)幕交易的意見

證監(jiān)會 公安部 監(jiān)察部 國資委 預(yù)防腐敗局

為維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)就依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易提出以下意見：

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識

內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。證券法第五條規(guī)定，“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規(guī)定，“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。當(dāng)前，打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱

蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。

打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會關(guān)注度高，需要動員各方面力量，促進(jìn)全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關(guān)人員和社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識。要堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)輿論引導(dǎo)的針對性和實(shí)效性，充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的社會氛圍。

二、完善制度，有效防控

內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制

度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五是細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進(jìn)行。

三、明確職責(zé)，重點(diǎn)打擊

證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責(zé)分工，對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有（控

股）企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

各地區(qū)要按照依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作的部署和要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任主體，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)各項(xiàng)制度，完善配套措施和辦法，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。

各地區(qū)、各相關(guān)部門要認(rèn)真按照法律法規(guī)規(guī)定，各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機(jī)制，形成上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的綜合防治體系和強(qiáng)大打擊合力。證監(jiān)會要會同公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項(xiàng)檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

第三篇：國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行監(jiān)察部等部門

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行監(jiān)察部等部門 關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理意見的通知

國辦發(fā)〔2011〕25號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

人民銀行、監(jiān)察部、財政部、商務(wù)部、稅務(wù)總局、工商總局、預(yù)防腐敗局《關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳 二○一一年五月二十三日

關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的意見

人民銀行 監(jiān)察部 財政部 商務(wù)部 稅務(wù)總局 工商總局 預(yù)防腐敗局

近年來，適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展和小額支付服務(wù)市場創(chuàng)新的客觀需要，商業(yè)預(yù)付卡市場發(fā)展迅速。商業(yè)預(yù)付卡以預(yù)付和非金融主體發(fā)行為典型特征，按發(fā)卡人不同可劃分為兩類：一類是專營發(fā)卡機(jī)構(gòu)發(fā)行，可跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨法人使用的多用途預(yù)付卡；另一類是商業(yè)企業(yè)發(fā)行，只在本企業(yè)或同一品牌連鎖商業(yè)企業(yè)購買商品、服務(wù)的單用途預(yù)付卡?？傮w看，商業(yè)預(yù)付卡在減少現(xiàn)鈔使用、便利公眾支付、刺激消費(fèi)等方面發(fā)揮了一定作用。同時，商業(yè)預(yù)付卡市場也存在監(jiān)管不嚴(yán)、違反財務(wù)紀(jì)律、缺乏風(fēng)險防范機(jī)制、公款消費(fèi)和收卡受賄等突出問題，嚴(yán)重擾亂了稅收和財務(wù)管理秩序，助長了腐敗行為。為規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理、嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律、防范金融風(fēng)險、促進(jìn)反腐倡廉，現(xiàn)提出如下意見：

一、明確職責(zé)，加強(qiáng)管理

強(qiáng)化對商業(yè)預(yù)付卡發(fā)卡人的管理，是規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的首要環(huán)節(jié)，必須進(jìn)一步明確部門職責(zé)，落實(shí)分類監(jiān)管。人民銀行要嚴(yán)格按照《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號）的規(guī)定，加強(qiáng)對多用途預(yù)付卡發(fā)卡人的監(jiān)督檢查，完善業(yè)務(wù)管理規(guī)章，維護(hù)支付體系安全穩(wěn)定運(yùn)行。未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，任何非金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行多用途預(yù)付卡，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按非法從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)予以查處。對商業(yè)企業(yè)發(fā)行的單用途預(yù)付卡，商務(wù)部門要強(qiáng)化管理，抓緊制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，適時出臺管理辦法。金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得發(fā)行預(yù)付卡。

二、健全制度，規(guī)范行為

規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡的發(fā)行和購買，是防范利用商業(yè)預(yù)付卡洗錢、套現(xiàn)、偷逃稅款以及行賄受賄的有效途徑，必須進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度，加大執(zhí)法力度。一是建立商業(yè)預(yù)付卡購卡實(shí)名登記制度。對于購買記名商業(yè)預(yù)付卡和一次性購買1萬元（含）以上不記名商業(yè)預(yù)付卡的單位或個人，由發(fā)卡人進(jìn)行實(shí)名登記。二是實(shí)施商業(yè)預(yù)付卡非現(xiàn)金購卡制度。單位一次性購卡金額達(dá)5000元（含）以上或個人一次性購卡金額達(dá)5萬元（含）以上的，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式購買，不得使用現(xiàn)金；使用轉(zhuǎn)賬方式購卡的，發(fā)卡人要對轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、賬號、金額等進(jìn)行逐筆登記。三是實(shí)行商業(yè)預(yù)付卡限額發(fā)行制度。不記名商業(yè)預(yù)付卡面值不超過1000元，記名商業(yè)預(yù)付卡面值不超過5000元。

嚴(yán)格發(fā)票和財務(wù)管理。發(fā)卡人必須嚴(yán)格按照《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》有關(guān)規(guī)定開具發(fā)票。稅務(wù)部門要加強(qiáng)發(fā)票管理和稅收稽查，堅(jiān)決依法查處發(fā)卡人在售卡環(huán)節(jié)出具虛假發(fā)票、購卡單位在稅前扣除與生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)支出等行為。財政部門要加強(qiáng)財務(wù)管理，嚴(yán)厲查處挪用預(yù)算資金、利用購卡進(jìn)行公款消費(fèi)等行為。

三、堅(jiān)決治理，防賄促廉

治理收卡受賄等違紀(jì)違法行為，是加強(qiáng)反腐倡廉工作的迫切要求和重要環(huán)節(jié)，必須進(jìn)一步狠抓落實(shí)，加大查處力度。按照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)及其工作人員在公務(wù)活動中接受和贈送禮金、有價證券的通知》（中辦發(fā)〔1993〕5號）的規(guī)定，嚴(yán)禁國家工作人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在公務(wù)活動中收受任何形式的商業(yè)預(yù)付卡。凡收受商業(yè)預(yù)付卡又不按規(guī)定及時上交的，以收受同等數(shù)額的現(xiàn)金論處。對涉嫌受賄的，依法嚴(yán)肅查處。

四、防范風(fēng)險，維護(hù)權(quán)益

加強(qiáng)預(yù)付資金管理，維護(hù)持卡人合法權(quán)益，是防范金融風(fēng)險的重要手段，必須引起足夠重視，進(jìn)一步完善工作機(jī)制。多用途預(yù)付卡發(fā)卡人接受的、客戶用于未來支付需要的預(yù)付資金，不屬于發(fā)卡人的自有財產(chǎn)，發(fā)卡人不得挪用、擠占。多用途預(yù)付卡發(fā)卡人必須在商業(yè)銀行開立備付金專用存款賬戶存放預(yù)付資金，并與銀行簽訂存管協(xié)議，接受銀行對備付金使用情況的監(jiān)督。人民銀行要加強(qiáng)對多用途預(yù)付卡備付金專用存款賬戶開立和使用的監(jiān)管。商務(wù)部門要采取有效措施，加強(qiáng)對單用途預(yù)付卡預(yù)付資金的監(jiān)管，防范資金風(fēng)險。

人民銀行、商務(wù)部要繼續(xù)健全商業(yè)預(yù)付卡收費(fèi)、投訴、保密、贖回、清退等業(yè)務(wù)管理制度，全面維護(hù)持卡人合法權(quán)益。為防止發(fā)卡人無償占有卡內(nèi)殘值，方便持卡人使用，記名商業(yè)預(yù)付卡不設(shè)有效期，不記名商業(yè)預(yù)付卡有效期不得少于3年。對于超過有效期尚有資金余額的，發(fā)卡人應(yīng)提供激活、換卡等配套服務(wù)。工商部門要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查，加大消費(fèi)維權(quán)工作力度，嚴(yán)厲打擊侵犯消費(fèi)者權(quán)益的不法行為，及時開展相關(guān)消費(fèi)提示，營造良好的消費(fèi)環(huán)境。

商業(yè)預(yù)付卡管理涉及部門眾多，情況復(fù)雜，規(guī)范整頓的任務(wù)十分艱巨。各有關(guān)部門要各負(fù)其責(zé)，建立對商業(yè)預(yù)付卡的聯(lián)合監(jiān)督檢查機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊抓共管，形成合力。2011年年底前，人民銀行、商務(wù)部等有關(guān)部門要聯(lián)合開展一次商業(yè)預(yù)付卡市場專項(xiàng)檢查，以檢查促整改，促進(jìn)商業(yè)預(yù)付卡市場規(guī)范發(fā)展。

第四篇：國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行監(jiān)察部等部門

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行監(jiān)察部等部門

關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理意見的通知

國辦發(fā)〔2011〕25號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):

人民銀行、監(jiān)察部、財政部、商務(wù)部、稅務(wù)總局、工商總局、預(yù)防腐敗局《關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的意見》已經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳

二一一年五月二十三日

關(guān)于規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的意見

人民銀行 監(jiān)察部 財政部 商務(wù)部

稅務(wù)總局 工商總局 預(yù)防腐敗局

近年來,適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展和小額支付服務(wù)市場創(chuàng)新的客觀需要,商業(yè)預(yù)付卡市場發(fā)展迅速。商業(yè)預(yù)付卡以預(yù)付和非金融主體發(fā)行為典型特征,按發(fā)卡人不同可劃分為兩類:一類是專營發(fā)卡機(jī)構(gòu)發(fā)行,可跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨法人使用的多用途預(yù)付卡;另一類是商業(yè)企業(yè)發(fā)行,只在本企業(yè)或同一品牌連鎖商業(yè)企業(yè)購買商品、服務(wù)的單用途預(yù)付卡。總體看,商業(yè)預(yù)付卡在減少現(xiàn)鈔使用、便利公眾支付、刺激消費(fèi)等方面發(fā)揮了一定作用。同時,商業(yè)預(yù)付卡市場也存在監(jiān)管不嚴(yán)、違反財務(wù)紀(jì)律、缺乏風(fēng)險防范機(jī)制、公款消費(fèi)和收卡受賄等突出問題,嚴(yán)重擾亂了稅收和財務(wù)管理秩序,助長了腐敗行為。為規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理、嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律、防范金融風(fēng)險、促進(jìn)反腐倡廉,現(xiàn)提出如下意見:

一、明確職責(zé),加強(qiáng)管理

強(qiáng)化對商業(yè)預(yù)付卡發(fā)卡人的管理,是規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡管理的首要環(huán)節(jié),必須進(jìn)一步明確部門職責(zé),落實(shí)分類監(jiān)管。人民銀行要嚴(yán)格按照《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2010〕第2號)的規(guī)定,加強(qiáng)對多用途預(yù)付卡發(fā)卡人的監(jiān)督檢查,完善業(yè)務(wù)管理規(guī)章,維護(hù)支付體系安全穩(wěn)定運(yùn)行。未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn),任何非金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行多用途預(yù)付卡,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),按非法從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)予以查處。對商業(yè)企業(yè)發(fā)行的單用途預(yù)付卡,商務(wù)部門要強(qiáng)化管理,抓緊制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),適時出臺管理辦法。金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn),不得發(fā)行預(yù)付卡。

二、健全制度,規(guī)范行為

規(guī)范商業(yè)預(yù)付卡的發(fā)行和購買,是防范利用商業(yè)預(yù)付卡洗錢、套現(xiàn)、偷逃稅款以及行賄受賄的有效途徑,必須進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度,加大執(zhí)法力度。一是建立商業(yè)預(yù)付卡購卡實(shí)名登記制度。對于購買記名商業(yè)預(yù)付卡和一次性購買1萬元(含)以上不記名商業(yè)預(yù)付卡的單位或個人,由發(fā)卡人進(jìn)行實(shí)名登記。二是實(shí)施商業(yè)預(yù)付卡非現(xiàn)金購卡制度。單位一次性購卡金額達(dá)5000元(含)以上或個人一次性購卡金額達(dá)5萬元(含)以上的,通過銀行轉(zhuǎn)賬方式購買,不得使用現(xiàn)金;使用轉(zhuǎn)賬方式購卡的,發(fā)卡人要對轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、賬號、金額等進(jìn)行逐筆登記。三是實(shí)行商業(yè)預(yù)付卡限額發(fā)行制度。不記名商業(yè)預(yù)付卡面值不超過1000元,記名商業(yè)預(yù)付卡面值不超過5000元。

嚴(yán)格發(fā)票和財務(wù)管理。發(fā)卡人必須嚴(yán)格按照《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》有關(guān)規(guī)定開具發(fā)票。稅務(wù)部門要加強(qiáng)發(fā)票管理和稅收稽查,堅(jiān)決依法查處發(fā)卡人在售卡環(huán)節(jié)出具虛假發(fā)票、購卡單位在稅前扣除與生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)支出等行為。財政部門要加強(qiáng)財務(wù)管理,嚴(yán)厲查處挪用預(yù)算資金、利用購卡進(jìn)行公款消費(fèi)等行為。

三、堅(jiān)決治理,防賄促廉

治理收卡受賄等違紀(jì)違法行為,是加強(qiáng)反腐倡廉工作的迫切要求和重要環(huán)節(jié),必須進(jìn)一步狠抓落實(shí),加大查處力度。按照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)及其工作人員在公務(wù)活動中接受和贈送禮金、有價證券的通知》(中辦發(fā)〔1993〕5號)的規(guī)定,f。凡收受商業(yè)預(yù)付卡又不按規(guī)定及時上交的,以收受同等數(shù)額的現(xiàn)金論處。對涉嫌受賄的,依法嚴(yán)肅查處。

四、防范風(fēng)險,維護(hù)權(quán)益

加強(qiáng)預(yù)付資金管理,維護(hù)持卡人合法權(quán)益,是防范金融風(fēng)險的重要手段,必須引起足夠重視,進(jìn)一步完善工作機(jī)制。多用途預(yù)付卡發(fā)卡人接受的、客戶用于未來支付需要的預(yù)付資金,不屬于發(fā)卡人的自有財產(chǎn),發(fā)卡人不得挪用、擠占。多用途預(yù)付卡發(fā)卡人必須在商業(yè)銀行開立備付金專用存款賬戶存放預(yù)付資金,并與銀行簽訂存管協(xié)議,接受銀行對備付金使用情況的監(jiān)督。人民銀行要加強(qiáng)對多用途預(yù)付卡備付金專用存款賬戶開立和使用的監(jiān)管。商務(wù)部門要采取有效措施,加強(qiáng)對單用途預(yù)付卡預(yù)付資金的監(jiān)管,防范資金風(fēng)險。

人民銀行、商務(wù)部要繼續(xù)健全商業(yè)預(yù)付卡收費(fèi)、投訴、保密、贖回、清退等業(yè)務(wù)管理制度,全面維護(hù)持卡人合法權(quán)益。為防止發(fā)卡人無償占有卡內(nèi)殘值,方便持卡人使用,記名商業(yè)預(yù)付卡不設(shè)有效期,不記名商業(yè)預(yù)付卡有效期不得少于3年。對于超過有效期尚有資金余額的,發(fā)卡人應(yīng)提供激活、換卡等配套服務(wù)。工商部門要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查,加大消費(fèi)維權(quán)工作力度,嚴(yán)厲打擊侵犯消費(fèi)者權(quán)益的不法行為,及時開展相關(guān)消費(fèi)提示,營造良好的消費(fèi)環(huán)境。

商業(yè)預(yù)付卡管理涉及部門眾多,情況復(fù)雜,規(guī)范整頓的任務(wù)十分艱巨。各有關(guān)部門要各負(fù)其責(zé),建立對商業(yè)預(yù)付卡的聯(lián)合監(jiān)督檢查機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,齊抓共管,形成合力。2011年年底前,人民銀行、商務(wù)部等有關(guān)部門要聯(lián)合開展一次商業(yè)預(yù)付卡市場專項(xiàng)檢查,以檢查促整改,促進(jìn)商業(yè)預(yù)付卡市場規(guī)范發(fā)展。

第五篇：整治非法用工打擊違法犯罪工作總結(jié)

整治非法用工、打擊違法犯罪工作總結(jié)

自全縣開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動以來，為貫徹落實(shí)《**市人民政府關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動保障部等部門開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案的通知》和《**縣關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動保障部等部門開展整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動方案》魯政發(fā)[2008]31號精神，切實(shí)維護(hù)廣大勞動者和未成年人的合法權(quán)益，結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，于2008年7月至1月在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)組織開展了整治非法用工、打擊違法犯罪專項(xiàng)行動?，F(xiàn)將具體情況向各位領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)如下：

一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定切實(shí)可行的活動方案

我鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次專項(xiàng)行動，迅速組織成立了由祝瓊副鄉(xiāng)長為組長、劉波濤（綜合辦主任、安監(jiān)站站長）馬達(dá)（勞保所所長）為副組長的“整治非法用工、打擊違法犯罪專項(xiàng)行動領(lǐng)導(dǎo)小組”，召開了勞動保障等九部門的領(lǐng)導(dǎo)小組成員會議，共同制定了詳細(xì)的工作方案及計(jì)劃，辦公室于2008年7月5日將行動方案轉(zhuǎn)發(fā)到各部門、各村、各社。要求各部門、各村、社高度重視，確保專項(xiàng)行動取得實(shí)效。同時召開會議，要求全鄉(xiāng)在專項(xiàng)行動工作確保做到“四個到位”。一是組織領(lǐng)導(dǎo)到位；成立以政府的分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，派出所、勞動保障、國土、民政等部門為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。二是責(zé)任落實(shí)到位；抽調(diào)精干力量按照分片包干、責(zé)任到人的原則開展工作。三是全面排查到位；對轄區(qū)的用人單位排查做到不漏一村、不漏一戶進(jìn)行拉網(wǎng)式的全面排查。四是依法查處到位；在全面排查的基礎(chǔ)上要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)建好臺帳工作，同時對發(fā)現(xiàn)的問題要依法進(jìn)行處理，并做好善后工作，從而達(dá)到長效管理的工作機(jī)制。

二、精心組織，講究實(shí)效，認(rèn)真做好專項(xiàng)行動的宣傳發(fā)動

為切實(shí)搞好專項(xiàng)行動的輿論引導(dǎo)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督、輿論監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合的作用，做到上下互動的良好局面，我鄉(xiāng)緊緊圍繞《實(shí)施方案》要求，我鄉(xiāng)在用人單位較為集中的地方張貼和散發(fā),公布了舉報投訴電話，宣傳法律、法規(guī)政策，通過宣傳在全鄉(xiāng)大力營造維權(quán)氛圍，提高全民的法律意識。

三、精心組織、狠抓落實(shí)，確保專項(xiàng)執(zhí)法取得實(shí)效

認(rèn)真組織排查、建立檢查資料臺帳，各村按照行動方案要求對各自轄區(qū)內(nèi)的采石廠、冶鐵廠、水泥廠、磷化公司，所有用人單位進(jìn)行了一次拉網(wǎng)式的全面摸底調(diào)查，共排查登記戶用人單位，涉及勞動者人,檢查中我鄉(xiāng)采取逐戶上門實(shí)地檢查的方式，通過調(diào)閱單位的相關(guān)證照、工資表、花名冊、詢問單位負(fù)責(zé)人及部分職工，確定單位是否存在違法違規(guī)行為，認(rèn)真填寫《情況登記表》，并做好資料數(shù)據(jù)的匯總，建立了檢查資料臺帳，對有存在問題的用人單位我們提出了整改建議。

四、存在問題

通過專項(xiàng)檢查，我鄉(xiāng)用人單位普遍存在著不與職工簽訂勞動合同、未參加社會保險的違法行為，個別磚瓦廠還存在工資按比例發(fā)放、年底一次性結(jié)清的工資發(fā)放方式，這種做法雖然是單位與職工雙方協(xié)商約定好的，但實(shí)際上違反了勞動法律、法規(guī)。

五、整治非法用工打擊違法犯罪專項(xiàng)行動案件情況：

證照齊全經(jīng)營單位涉及勞務(wù)用工人數(shù)：130人，其他小礦山違法案件，未依法簽訂勞動合同：2件，私營轄區(qū)內(nèi)工有石灰（石料）廠：5個，轄區(qū)內(nèi)共有小冶煉：1個，轄區(qū)內(nèi)共有小作坊2個，檢查單位數(shù)：8個，涉及職工人數(shù)：130人，勞動保障違法案件（案件總數(shù)）：2件，勞動保障違法案件（未依法辦理錄用登記）：0件，勞動保障違法案件（使用童工）：0件，勞動保障違法案件（未依法簽定勞動合同）：2件。

**鄉(xiāng)人民政府

二00八年七月七日