第一篇：建設(shè)工程項目風險分析與研究

建設(shè)工程項目風險分析與研究

風險就是活動或事件發(fā)生并產(chǎn)生不良后果得可能性。是由于人們無法充分認識客觀事物及其未來的發(fā)展變化而引起的。工程項目風險是指工程項目在籌劃、設(shè)計、施工和竣工驗收等各個階段可能遭到的風險。建筑工程項目施工因環(huán)境復雜,露天作業(yè)多,建筑物與地質(zhì)環(huán)境關(guān)系密切，項目所在地社會、經(jīng)濟及政治環(huán)境變化而面臨眾多風險因素。對工程項目中存在的風險進行分析并對控制風險的產(chǎn)生進行探討，具有重要意義。

1建筑工程項目風險分類

1.1工程項目外風險

1.1.1政治風險。這類風險主要由下列因素引起：

1、政府和主管部門對項目干預太多，指揮不當。

2、工程建設(shè)體制、工程建設(shè)政策、法規(guī)發(fā)生變化或不合理。

3、在國際工程中，國家間關(guān)系或國家內(nèi)部**、政權(quán)更迭。

1.1.2自然風險。其通常由下列原因引起：

1、惡劣的氣候條件。如嚴寒無法施工，臺風和暴雨都會給施工帶來困難和損失。

2、惡劣的現(xiàn)場條件。如施工用水用電不穩(wěn)定，工程不利的地質(zhì)條件；有如洪水、泥石流等。

3、不利的地理位置。如工程地點偏僻，交通不便等

4、地震。

1.1.3經(jīng)濟風險。其產(chǎn)生有如下因素：

1、宏觀經(jīng)濟形勢不利，整個國家經(jīng)濟由于內(nèi)部和外部經(jīng)濟環(huán)境的變化而不景氣。例如遭遇2008年的金融風暴使全球經(jīng)濟陷入低谷，經(jīng)濟增長停滯甚至倒退。

2、投資環(huán)境差。

3、原材料價格不正常上漲。如鋼材、水泥價格不斷上漲。

4、通貨膨脹幅度過大，稅收提高過多。

5、投資回報期長，屬于長線工程，預期投資回報難以實現(xiàn)。

6、融資困難。

1.2工程項目內(nèi)風險。

1.2.1按技術(shù)因素對工程項目風險的影響，又可分為工程項目的技術(shù)風險和工程項目的非技術(shù)風險

1、工程項目的技術(shù)風險。

工程項目的技術(shù)風險是指技術(shù)條件的不確定性而引起可能的損失或工程項目目標不能實現(xiàn)的可能性。主要表現(xiàn)在工程方案的選擇、工程設(shè)計、工程施工過程中。如，由于設(shè)計人員業(yè)務素質(zhì)不過硬，使得設(shè)計出的建筑圖紙達不到施工要求，最后還需重新修改設(shè)計圖紙。一些工程設(shè)計片面要求工程的經(jīng)濟性，施工中發(fā)生事故，造成較大經(jīng)濟損失。

2、工程項目的非技術(shù)風險。

工程項目的非技術(shù)風險是指在計劃、組織、管理、協(xié)調(diào)等非技術(shù)條件的不確定性而引起的工程項目目標不能實現(xiàn)的可能性。建筑工程項目施工的核心是目標，不合理的計劃、組織、管理、協(xié)調(diào)等會造成工程的經(jīng)濟損失。

1.2.2工程項目風險按工程項目目標的可實現(xiàn)程度，可把工程項目風險進度、技術(shù)性能或質(zhì)量，及費用風險。

1、工程項目進度風險。它指的是由于建筑工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。

2、工程項目技術(shù)性能或質(zhì)量風險。它是指工程項目技術(shù)性能或質(zhì)量目標不能實現(xiàn)的可能性。質(zhì)量風險通常是指嚴重的質(zhì)量缺陷，特別是質(zhì)量事故。質(zhì)量事故的出現(xiàn)，一般認為是質(zhì)量風險的發(fā)生。

3、工程項目費用風險。它是指工程項目費用目標不能實現(xiàn)的可能性。造成建筑工程項目費用風險的主要因素有以下幾點：

（1）設(shè)計變更，在建筑工程建設(shè)項目過程中，由于業(yè)主要求或其它原因，經(jīng)常會出現(xiàn)工程變更的情況，此時就會造成工程量的改變，增加了建筑工程項目的開銷，形成費用風險；

（2）經(jīng)濟因素，由于經(jīng)濟突發(fā)事件所引起的費用增加而帶來的風險，常見的如：通貨膨脹，匯率改變，地方保護主義等。

（3）成本預算錯誤，由于預算人員疏忽或是項目歷史數(shù)據(jù)及信息收集不齊，均可能導致工程項目發(fā)生費用風險。

2工程項目風險的分析

風險分析與評價與風險識別緊密相關(guān)，是指在定性識別風險因素的基礎(chǔ)上，進一步分析和評價風險因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及

多種風險因素對項目目標的總體影響等，達到更清楚地辨識主要風險因素，有利于項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風險對項目目標的不利影響。這一過程是將風險的不確定性進行量化，評價其潛在的影響。其可分為定性分析和定量分析。

1、風險的定性分析。風險定性分析是評估已識別風險影響和可能性的過程，根據(jù)風險影響的大小和其發(fā)生的可能性（概率）對風險因素進行排序。定性分析的主要依據(jù)有風險管理計劃、已識別的風險、概率范圍與后果、假定的條件、數(shù)據(jù)來源的可靠程度等。定性分析的方法有隨機決策樹分析法和層次分析法。在進行分析時尤其要注意那些對施工控制影響較大的風險因素，對這些因素要進行再次細化分析和管理控制。

2、風險的定量分析。風險定量分析一般是和風險定性分析同時進行的，在定量析中要善于采集相關(guān)方面和專家的意見，按照樂觀、悲觀和最可能分類列表。通過定量分析可以明確施工成本、質(zhì)量和時間目標的概率。建筑工程項目的風險處理措施

在建筑工程項目的運營過程中，建立工程項目的風險清單，因此可根據(jù)不同的風險采取不同的管理措施，以控制風險的發(fā)生及影響，盡可能的減小風險帶來的損失，通常采取的措施如下：

3.1 風險回避

風險回避是指為了避免風險的發(fā)生，采取一定的措施中斷或阻止風險源的發(fā)展或是采取遠離風險源的行為，風險回避是一種拒絕承擔風險的處理措施。如在河邊建設(shè)建筑可能會有洪水風險的發(fā)生，故可以另謀場地，從而避免洪水風險的發(fā)生。

3.2 風險控制

風險控制指的當風險避無可避時，采取一定的手段預防及減少風險帶來的損失。如承包商無力繼續(xù)實施工程時，將工程拖下去，只會給業(yè)主造成更大的損失，此時，業(yè)主即可撤換承包商，以減少項目損失。作為承包商可以進行損失控制，損失控制可分為：

1、損失預防手段，如安全計劃等；

2、損失減少手段，包括損失最小化方案（如災難計劃等）、損失挽救方案（如應急計劃等）。

3.3 風險轉(zhuǎn)移

風險轉(zhuǎn)移是指在風險發(fā)生時將風險造成的部分損失轉(zhuǎn)移給可承擔風險的個人或組織，風險轉(zhuǎn)移并不等同于轉(zhuǎn)嫁損失，對于業(yè)主或承包商無法控制的風險，第三方則有可能控制或是較易承擔風險帶來的后果，常見的風險轉(zhuǎn)移方式如工程

保險、工程擔保及合同轉(zhuǎn)移。

3.3.1工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人（公司）支付保險費，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔賠償保險金責任。投保人將自己本應承擔的歸咎責任和賠償責任轉(zhuǎn)嫁給保險公司，從而使自己免受風險損失。

3.3.2工程擔保

工程擔保是指擔保人（一般為銀行、擔保公司、保險公司、其他金融機構(gòu)、商業(yè)團體或個人）應工程合同一方（申請人）的要求向另一方（債權(quán)人）作出的書面承諾。工程擔保是工程風險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進行。常見的工程擔保種類如下：

投標擔保：指投標人在投標報價之前或同時，向業(yè)主提交投標保證金（俗稱抵押金）或投標保函，保證一旦中標，則履行受標簽約承包工程。

2、履約擔保：是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務，擔保人給予賠付，或者接收工程實施義務，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負責繼續(xù)履行承包合同義務。這是工程擔保中最重要的，也是擔保金額最大的一種工程擔保。

預付款擔保：要求承包商提供的，為保證工程預付款用于該工程項目，不準承包商挪作他用及卷款潛逃。

4、維修擔保：是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負責維修而提供的擔保。

3.3.3合同轉(zhuǎn)移

工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目施工風險管理的主要依據(jù)。承包商在簽訂合同時必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，明確自己和發(fā)包方之間的風險承擔責任。否則，風險將給項目帶來巨大的損失。合同是合同主體各方應承擔風險的一種界定，風險分配通常在合同與招標文件中定義。通過對施工合同的全面把握來減少自己承擔的風險，避免風險損失。

3.4 風險自留

風險自留就是由自己承擔風險所造成的后果。某此風險因造成損失較小，且重復性較高，因此，在綜合考慮項目進度等各方面之后，可自己承擔一部分風險，但自留的風險必須要經(jīng)過認真分析及評估，否則會造成較大的項目損失。決定風險自留必須符合以下條件之一：

1、自留費用低于保險公司所收取的費用；

2、企業(yè)的期望損失低于保險人的估計；

3、企業(yè)有較多的風險單位，且企業(yè)有能力準確地預測其損失；

4、企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較??；

5、短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟能力；

6、風險管理目標可以承受年度損失的重大差異；

7、費用和損失支付分布于很長的時間里，因而導致很大的機會成本；

8、投資機會很好；建筑工程項目風險管理措施

建筑工程項目風險管理應貫穿于項目管理的整個過程，因此，對建筑工程項目的風險管理，可分為項目前期，招投標階段，施工階段及竣工階段四個方面，具體如下：

4.1 建筑工程項目前期階段風險管理

在項目的設(shè)計籌化時期，必須要考慮行業(yè)風險，市場風險，政策及法律法規(guī)變更風險，在此時期必須對該項目的可行性進行技術(shù)論證，科學的確定項目目標，及選擇合適的建設(shè)場地，同時，認真審核建筑設(shè)計圖，防止設(shè)計圖紙不合理或變更而引起的風險發(fā)生。

4.2 建筑工程招投標階段風險管理

由業(yè)主的角度來看，在此階段可采取的風險管理措施有：委托信譽良好的項目咨詢企業(yè)編制科學的工期及工程量清單，準確計算工程量，合理編制項目計劃清晰描述項目目標及工程內(nèi)容，選擇合適的合同計價方式，招標的范圍要標示清楚，規(guī)范招標過程，選擇優(yōu)質(zhì)且聲譽較好的承包商。

4.3 建筑工程施工階段風險管理

加強對施工圖紙的會審工作，盡量減少施工過程中的工程變更，加強對承包商資質(zhì)的審查及監(jiān)督，嚴控工程質(zhì)量及工程進度，加強合同管理，對施工現(xiàn)場的工程異況進行嚴密的登記，以確保對現(xiàn)場的實時監(jiān)控。

4.4 建筑工程竣工階段風險管理

竣工階段是工程項目的最終階段，此時必須對項目工程進行驗收及鑒定，此時風險管理工作的主要內(nèi)容有：確定竣工資料的真實及準確性，規(guī)范工程驗收工

作流程，認真核對項目投資及成本開銷。結(jié)語

現(xiàn)在的建設(shè)項目大多具有規(guī)模大、周期長、技術(shù)新穎、影響因素多的特點，可以說在項目過程中危機四伏，因此我們必須對工程項目風險管理不斷重視，不斷學習國際先進經(jīng)驗，結(jié)合實際工程情況，形成適用于各工程的風險管理體系，以便最大限度降低風險帶來的損失，保證建設(shè)工程項目順利完成。

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第二篇：海外工程項目風險管理與防范研究

摘 要：海外工程項目風險管理是復雜的系統(tǒng)工作，是企業(yè)跨國經(jīng)營在風險控制上的重要環(huán)節(jié)。必須通過對此項工作經(jīng)驗積極的總結(jié)探索，采取更加先進、科學、有效的管理方式與手段來加強海外工程項目風險管理。

關(guān)鍵詞：海外工程項目，風險管理，防范

1.海外工程項目風險特點 1.1 客觀性

海外工程項目總承包風險是客觀存在的，一般將其劃分為自然風險、社會風險、經(jīng)濟風險、政治風險、技術(shù)風險、合同管理風險等等。1.2 不確定性

海外工程項目總承包風險具有“以固定的合同價格，在固定工期內(nèi)，完成固定范圍的工程項目”的特點，所以，此類工程風險具有很大的不確定性和難預計性，例如投標階段可能存在業(yè)主在招標文件中提供的信息不準確、不充分，由于物價上漲和匯率波動影響合同總額等因素而導致的投標報價不準風險。按照結(jié)果屬性，可以將海外工程項目面臨的風險劃分為：成本風險、工期風險、安全風險和質(zhì)量風險。1.3 多樣性

隨著海外工程項目總承包工作范圍的擴大，總承包商的工作難度和風險也加大了，按照項目階段劃分，主要有投標風險、設(shè)計風險、采購風險、施工風險和試運行風險。2.海外工程項目風險管理與防范 2.1 設(shè)計環(huán)節(jié)風險管理

設(shè)計環(huán)節(jié)是海外工程項目的起點和基礎(chǔ)，設(shè)計管理的價值一是體現(xiàn)在設(shè)計方案的優(yōu)化可以節(jié)省工程采購和實施費用，二是設(shè)計方案只有通過業(yè)主的審批，施工才能開始，故能夠加快工程款項的結(jié)算和資金收回。

規(guī)避和防范設(shè)計環(huán)節(jié)風險的策略如下：

（1）應該加強設(shè)計人員對采購、施工全過程的熟悉程度和高度的成本控制意識，在規(guī)范和標準的設(shè)計環(huán)節(jié)嚴格按照分包合同的要求進行。（2）在施工圖的設(shè)計環(huán)節(jié)要嚴格保證進度，避免因為進度耽誤而引起的合同索賠和物價上漲的風險。

（3）保證施工圖設(shè)計質(zhì)量，減少由于設(shè)計變更帶來的直接和間接費用，做好圖紙技術(shù)交底和匯審工作，要保證設(shè)計變更和修改工作在物資采購和施工之前進行。

（4）加強與各個銜接部門的溝通和協(xié)調(diào)，保證設(shè)計方案的完成并取得業(yè)主的審批，加快資金結(jié)算進度。

2.2 采購環(huán)節(jié)風險管理

在海外工程項目中，建筑材料費用占工程造價的比例一般在50%以上，可見，采購費用和物資采購成本的控制和降低是整個項目能否盈利的關(guān)鍵所在。如何降低海外工程項目物資采購風險，提高物資采購工作效率，這是海外工程項目物資采購過程中常常要面對的問題。（1）組建物資采購管理機構(gòu)和物資管理信息系統(tǒng)

海外工程項目物資采購過程中，首先要建立起高效的采購管理機構(gòu)，對工程所需物資的采購過程、使用、儲備等環(huán)節(jié)進行規(guī)劃、組織和協(xié)調(diào)。通過對這一系列環(huán)節(jié)的管理，可以達到降低采購成本、加速資金周轉(zhuǎn)從而大大提高海外工程項目物資采購成本的目的。加強物資管理信息系統(tǒng)建設(shè)，對于提高海外工程項目物資采購工作效率和采購人員素質(zhì)，促進物資勤務現(xiàn)代化具有重要作用。（2）制定物資采購計劃

海外生產(chǎn)各部門將申請采購的物資匯總、分類之后形成物資需求計劃，物資部門計劃人員再依據(jù)所形成的物資需求計劃制定出海外工程項目物資采購計劃。物資采購計劃由物資部門計劃員和物資部門領(lǐng)導審批后，生成正式的海外工程項目物資采購計劃，下發(fā)給采購人員執(zhí)行采購。

（3）充分認識海運工作的重要性

海運工作是海外工程項目物資采購工作的落腳點，工作內(nèi)容復雜、管理環(huán)節(jié)較多，要有專門的采購部門、專業(yè)人員具體負責。海運費用占物資采購成本的比率較大，所以，海運部門必須從合同簽訂、優(yōu)化裝船到裝箱方案等一系列環(huán)節(jié)著手，降低運輸成本。（4）采用先進的物資采購模式

傳統(tǒng)的物資采購模式不能適應海外工程項目物資采購的需要，必須采用新的采購模式，即協(xié)同采購模式。在這種模式下，通過采用供應鏈管理策略，可以大大改進采購企業(yè)與供應商的關(guān)系，也改變了采購企業(yè)內(nèi)部各個職能部門之間的關(guān)系，因為這種模式強調(diào)協(xié)同、協(xié)作和聯(lián)合，而且這種協(xié)同作用隨著采購項目的品種和數(shù)量、頻率的增加，將更加明顯。2.3 施工階段風險管理

海外工程總承包項目在施工過程中可能存在很多風險因素影響其進度、質(zhì)量和安全，如項目所在國分包商的實力較差，施工隊伍人員素質(zhì)、組織管理等無法滿足施工的要求；業(yè)主與總承包商在施工方案、驗收和工程結(jié)算等環(huán)節(jié)扯皮，造成款項吃吃不能結(jié)算；如果施工過程中發(fā)生重大意外，可能演變?yōu)閲H政治問題等等。

加強施工階段的風險管理，應該堅持以下幾點：

（1）嚴格審查項目所在國施工企業(yè)的資質(zhì)和能力，如果在過去的工程中，存在上述種種問題的話，應該盡快終止與其的合同關(guān)系。

（2）施工過程中加強與業(yè)主的溝通與協(xié)調(diào)，如果發(fā)現(xiàn)問題應該積極采取各種努力措施，協(xié)商解決。

第三篇：工程項目風險管理績效評價研究

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工程項目風險管理績效評價研究

作者：陳敏 王雪 楊萌

來源：《科技創(chuàng)新導報》2012年第18期

摘要:隨著工程項目管理在中國的發(fā)展,風險管理在工程項目管理中的重要地位逐漸被人們所重視。本文著重對工程項目的風險因素進行分析,建立工程項目風險管理績效評價模型,最后實現(xiàn)風險管理的績效模糊評價。

關(guān)鍵詞:風險管理 績效評價 工程項目

第四篇：工程項目風險管理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

工程項目風險管理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

孟凡波薛宇

（青島理工大學民生銀行青島分行）

摘要：項目風險管理是一個系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風險識別，評價和管理，其目的在于通過對項目環(huán)境的不確定性的研究與防范，達到降低損失和成本的目的關(guān)鍵詞： 項目風險管理理論實踐

1.國際方面

1.1理論研究：

一般認為，美國學者格拉爾在 1952 年的調(diào)查報告《費用控制的新時期－風險管理》中首次提出“風險管理”，揭開了風險管理研究的序幕（也有人認為是法國著名保險管理學家亨利.法約爾（Henri Fayol）于1949 年提出的）。

上個世紀60 年代，項目風險管理的系統(tǒng)研究蓬勃開展，各種地區(qū)性或國家學術(shù)機構(gòu)都對項目管理進行了較為廣泛的研討：如位于西弗吉尼亞州摩根城的國際計算機教育促進協(xié)會，項目管理論壇，賓夕法尼亞州的項目管理協(xié)會（PMI），俄羅斯項目管理協(xié)會（SPMA），英國的項目經(jīng)理協(xié)會，澳大利亞項目協(xié)會等。風險管理是一門新興邊緣科學，特別是在金融和保險業(yè)，獲得高度的重視和迅猛發(fā)展，但由于該學科年輕和旺盛的生命力，其理論和方法需要進一步進行研究、發(fā)展和完善，國際上的研究趨勢是采用系統(tǒng)的方法，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動力學等，對整個風險管理的過程進行規(guī)劃和控制。

自二十世紀八十年代以來，風險管理的理論研究發(fā)展很快，在英美的發(fā)達國家，風險管理研究十分活躍。1983 年美國RIMS 年會上，世界各國學者共同講座并通過了“101 條風險管理準則”以作為各國風險管理的一般準則。其中包括風險識別與衡量，風險控制，風險財務處理，索賠管理，職工福利退休年金、國際風險管理，行政事務處理，保險單條款安排等技巧，交流和管理哲學等。此后，英國 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一書中提出了“風險工程”的概念。

風險工程是對各種風險分析技術(shù)的集成，以更有效地進行風險管理為目的，使得在較高層次上大規(guī)模的應用風險管理研究成為可能。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實踐中的初步應用，國際學術(shù)界已對風險管理的理論達成一致的看法，認為項目風險管理是一個系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風險識別，評價和管理，其目的在于通過對項目環(huán)境的不確定性的研究與防范，達到降低損失和成本的目的。

1.2實踐方面：

理論的發(fā)展是為了指導實踐，人們從系統(tǒng)的角度，認為持續(xù)的風險評估和團隊風險管理構(gòu)成了項目風險管理的基本框架，Ralph L.Kilem 等人在其《降低項目風險》一書中提出采用系統(tǒng)方法來處理風險，并提出識別、分析和控制不同風險的理論框架和實用方法，從實踐中針對風險管理的認識，做了一些切實有效的工作。

Shen8通過在 1997 年的一項關(guān)于工期延遲問題的問卷調(diào)查結(jié)果，分析得出 8 個對工期影響重大的主要因素的權(quán)重，指出不充分和錯誤設(shè)計信息是導致工程延期的最主要因素，其次是地質(zhì)和天氣狀況的變化，同時還給出了防止工程工期延誤的 7 個最有效的方法。人們將從實踐當中所獲取的經(jīng)驗信息進一步研討歸納，著名項目管理大師 Harold Kerzner 博士提出了項目管理成熟度模型，并在北電網(wǎng)絡(luò)等公司得到應用，由風險管理研究和開發(fā)項目合作組（Rish Management Research and Development Program Collaboration）研究的風險管理成熟度模型，來評價組織當前的風險管理成熟度級別，為改進識別現(xiàn)實目標、發(fā)展或提高其風險管理能力成熟度設(shè)計行動計劃.2.國內(nèi)方面

我國對項目風險管理方面的研究起步較晚，與西方發(fā)達國家相比，還有一定的距離。計劃經(jīng)濟體制下，絕大多數(shù)重大工程項目的投資主體是政府，客觀上導致了項目投資者和實施者的利益分離，風險管理意識淡薄和管理能力缺乏。隨著市場經(jīng)濟體制不斷完善，逐漸開始對項目風險性的認識，轉(zhuǎn)變以前的項目風險所產(chǎn)生的損失都由政府承擔的思路，開始推行“誰投資，誰決策，誰承擔責任和風險”的原則，真正實行“政府引導，社會參與，市場運作”的運營方式。

2.1理論方面：

對風險管理方面的研究方法和角度大體是從技術(shù)角度入手的風險識別和風險分析方法學，從工程角度入手的項目系統(tǒng)風險方法學，從組織角度入手的企業(yè)資源計劃等來進行的。

我國對于風險問題的研究是始于風險決策，“風險”一詞最早由周士富提出，1987 年清華大學郭仲偉教授《風險分析與決策》一書的出版標志著風險管理研究的開始。此后，有關(guān)學者和專家對風險分析進行了廣泛的研究，但大部分理論體系還停留在郭教授最初提出的體系基礎(chǔ)上。隨著學術(shù)界對項目管理和風險管理方面的研究日趨關(guān)注，各種學術(shù)會議相繼召開，如由我國優(yōu)選統(tǒng)籌法與經(jīng)濟學數(shù)學研究會項目管理研究委員在 1991 年召開的第一界全國項目管理學術(shù)交流會，1995 年召開的首屆國際項目管理學術(shù)會議等，標志著學術(shù)界對項目管理方面研究的進一步提升。

2.2實踐方面：

我國的項目風險研究起步較晚，但在實際工程項目中也有一些實踐經(jīng)驗及應用研究，如黃河小浪底工程，京九鐵路，江蘇潤揚大橋，重慶輕軌建設(shè)項目等，也取得了一定的經(jīng)濟效益和研究成果。但其應用還是局限在某個項目范圍和局部領(lǐng)域，如從國內(nèi)開發(fā)的軟件和應用方面來看，北京夢龍科技開發(fā)公司、大連同洲電腦有限公司等公司開發(fā)的有關(guān)風險管理軟件，仍主要采用計劃協(xié)調(diào)技術(shù)而沒有針對項目的整體風險，而中國科學院計算技術(shù)研究所北京中科項目管理研究所研制的項目風險分析系統(tǒng)PriskA（Project Risk Analysis）只是在一定程度上進行項目的風險分析，由于項目風險管理涉及的研究范圍很廣，在應用方面，還缺乏一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。并且，在我國的實際項目實施當中，還存在一些不適合商業(yè)運作的不和諧因素，客觀上對項目風險管理造成了一定的困難。

參考文獻：

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[3] 郭仲偉風險分析與決策[M]，北京，機械工業(yè)出版社，1987

[4] 雷勝強國際工程風險管理與保險，中國建筑工業(yè)出版社，2002

第五篇：工程項目風險評價方法研究（模版）

工程項目風險評價方法研

究

隨著我國國民 經(jīng)濟 的 發(fā)展，建設(shè)腳步的加快，工程建設(shè)在我國的國民經(jīng)濟建設(shè)中占據(jù)了越來越重要的地位，作為公有制占主體的國家政府投資工程在我們的 社會 生活中始終扮演著重要的角色。這樣如何對政府投資項目進行有效的管理擺在我們面前，本文主要闡述 目前 我國政府投資項目管理和“代建制”的 問題，以及我個人對這些問題的淺見。

一、政府投資項目管理及“代建制”的 內(nèi)容

（一）政府投資項目管理的主要內(nèi)容及特點政府投資項目從政府投資資金來源和政府投資領(lǐng)域的角度來界定，是指運用政府財政預算資金和納入預算理的各類專項建設(shè)資金（基金）以及借用 金融 組織貸款等，對公共基礎(chǔ)設(shè)施、社會公益事業(yè)以及需要政府扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)等領(lǐng)域進行的固定資產(chǎn)投資項目。目前我國每年的全社會固定資產(chǎn)投資為三萬億元，近年來隨著實施積極的財政政策、擴大內(nèi)需等政策措施，政府投資數(shù)額急劇增長，每年“政府投資項目”占到約10%，達3500億元左右。政府投資項目管理主要包括對投資項目的資金運用、成本控制、投資項目質(zhì)量和建設(shè)周期等方面的控制與監(jiān)督，其目的在于保證政府投資能按預定計劃實施，防止

1投資項目在實施過程中各種不良問題的產(chǎn)生，以確保項目能按預期的要求完成。政府投資項目管理具有以下三個特點：一是政府投資項目大多數(shù)集中在為社會發(fā)展服務，非盈利的公益性項目；二是政府投資項目具有一般項目更為嚴格的管理程序；三是政府投資項目更容易受到社會各界輿論的關(guān)注。

（二）“代建制”的起源和定義項目“代建制”最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制（CM制）。CM制是業(yè)主委托一稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負責整個工程項目的管理，包括可行性 研究、設(shè)計、采購、施工、竣工試運行等工作，但不承包工程費用。建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的代理人，在業(yè)主委托的業(yè)務范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計師和承包商，業(yè)主則對建設(shè)經(jīng)理的一切行為負責?，F(xiàn)在所推行的“代建制”是將項目建設(shè)人與項目使用人分離，由項目出資人委托有相應資質(zhì)的項目代建人對項目招投標和勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等建設(shè)全過程進行組織管理，項目竣工后交付使用人的項目建設(shè)管理行為。而政府投資項目“代建制”，則是指政府委托第三方以建設(shè)期法人地位，對所投資工程進行專業(yè)化管理的模式。它形成了投資、建設(shè)、管理、使用相分離的權(quán)責明確、制約有效、科學 規(guī)范的管理體制及運行機制。

二、我國政府投資項目管理現(xiàn)狀及 分析 隨著我國投資體制改革的深入，政府投資項目的建設(shè)管理模式正由“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的模式向“投建管用”職能分離的模式轉(zhuǎn)化。改變

長期以來我國各級政府對直接投資的項目管理方式實行“財政投資，政府管理”的單一模式，這就造成了以下幾個主要方面的問題：

1、政府投資項目管理水平較低，工程質(zhì)量難以保證。政府投資項目種類較多，有的工程具有很強的專業(yè)性，也有很強的綜合性，建設(shè)過程中需要進行質(zhì)量控制的環(huán)節(jié)很多，非專業(yè)部門管理效果不佳，工程質(zhì)量難以保證。同時政府部門往往是上一個投資項目，就組建一個臨時的基建班子或建設(shè)指揮部，由于缺少管理專業(yè)人員，加上沒有管理經(jīng)驗的積累，造成建設(shè)管理水平相對較低。

2、政府投資項目的建設(shè)標準及投資規(guī)模難以控制。目前的政府投資項目建設(shè)缺乏投資和建設(shè)的各自規(guī)范主體。由于投資和建設(shè)的主體基本上合二為一，相應就缺少了投資約束機制，造成政府對項目建設(shè)過程也缺乏有效的外在管理和制約手段；而政府投資項目特別是公益性項目資金主要來源于政府財政性資金，資金是無償撥付和使用的。因此，政府投資項目往往會出現(xiàn)預算超概算、決算超預算、投資超計劃的“三超工程”現(xiàn)象，建設(shè)單位的“投資饑渴癥”難以遏制，使本已十分緊張的政府財政資金更加“雪上加霜”。

3、政府投資項目的投資決策機制不夠完善。目前我國的政府投資項目決策的科學性受到較大的 影響，主要原因是政府投資項目的決策機制不完善。決策機制直接影響投資決策的質(zhì)量，而投資項目決策在整個項目周期中至為重要。而目前我區(qū)政府投資項目決策方式與我國現(xiàn)有的投資項目決策方式基本一樣，其主要表現(xiàn)為：個別領(lǐng)導說了算，善于爭取多要點，形象工程突破程序加緊干，資金不足普撒胡椒面。這樣的決策往往會造成工程決策拍腦袋、工程上馬拍胸部、工程爛尾拍屁股等現(xiàn)象。

三、針對政府投資項目管理的 問題 提出“代建制”策略為較大改善和解決上述存在的問題，為了進一步提高政府投資效益，規(guī)范和完善政府投資項目從決策、建設(shè)、資金計劃安排到竣工驗收的全過程管理，保證政府投資項目的質(zhì)量，筆者認為可以從多個方面著手，本文僅以“代建制”為切入點重點論述，具體在項目實施階段可采取如下措施：

1、代建項目的確定，即必須采用代建的適用范圍。凡建安工程投資在規(guī)定額度以上且市財政性資金投入在規(guī)定額度以上、建設(shè)單位沒有自行管理建設(shè)能力的建設(shè)項目，可要求必須當實行代建制。

2、代建的形式。可采取兩種代建形式：全過程代建，即代建單位根據(jù)批準的項目建議書要求，對工程的可行性 研究 或初步設(shè)計及建設(shè)管理至竣工驗收實行全程管理；階段代建，代建單位根據(jù)批準的初步設(shè)計，對項目建設(shè)管理至竣工驗收實行階段管理。

3、實行代建合同管理。代建單位的產(chǎn)生引入了競爭機制，除個別特殊項目由政府指定外，均需通過招投標方式選擇代建單位。代建單位確定后，建設(shè)單位應當和代建單位簽訂項目委托代建合同。明確代建項目的范圍、形式，雙方的權(quán)利、義務等 法律 關(guān)系。同時建立健全了重大政府投

資項目稽察制度。

4、獎勵與處罰。應采取適當激勵機制來提高代建單位工作積極性，如工程包干有節(jié)余，代建單位可分成，其中市政府投資節(jié)余部分可有適當比例由代建單位留成。如決算投資超過包干基數(shù)，超過部分由建設(shè)單位和代建單位各承擔相應比例費用。但因代建單位原因，造成工期拖延的予以罰款。

四、結(jié)束語“代建制”使項目管理技術(shù)、管理手段、管理思想更專業(yè)、更先進；政府不用組織相應的管理機構(gòu)，能夠有效地防止公務員隊伍膨脹；通過市場的方式轉(zhuǎn)移項目建設(shè)費用超支的風險。政府不介入具體的 經(jīng)濟 活動，既符合國際慣例，有利于維護正常的市場運行秩序，又可有效地杜絕公務人員產(chǎn)生腐敗。因此，實行項目法人制、推廣項目“代建制”是 社會 主義市場經(jīng)濟 發(fā)展 的必然要求，是政府投資項目建設(shè)管理體制改革的必然趨勢。參考文獻 ：

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