第一篇：西藏2015年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：投資經(jīng)歷評估試題

西藏2015年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：投資

經(jīng)歷評估試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從投機者持倉時間區(qū)分，期貨投機者可以分為__。A．多頭投機者和空頭投機者 B．大投機商和中小投機商 C．基本分析派和技術(shù)分析派

D．長線交易考、短線交易者、當(dāng)日交易者和套期圖利者

2、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的組織，是社會團體法人。A：自律性 B：行政性 C：營利性 D：合作性

3、沒有經(jīng)驗的投資者很容易犯下重預(yù)測分析、輕風(fēng)險管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認(rèn)識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)

4、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品

5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

6、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進行分析 D．認(rèn)為歷史會重演

7、期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續(xù)費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A：3天 本文來源.考試大網(wǎng) B：3個工作日 C：一周 D：一個月

9、在通貨膨脹不能完全預(yù)期的情況下，通貨膨脹將有利于____ A：債務(wù)人 B：債權(quán)人 C：在職人員 D：離退休人員

10、在我國，由____對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國銀監(jiān)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

11、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．產(chǎn)品特征和流動性 B．產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性 C．標(biāo)的物特征和風(fēng)險特性 D．交割規(guī)則和交易量

12、經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國期貨業(yè)協(xié)會的。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員

13、對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會

C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D：中國證監(jiān)會

14、期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A．將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 C．將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

15、平滑異同移動平均線(MACD)由正負(fù)差(DIF)和異同平均數(shù)(DEA)兩部分組成，DIF是__。A．核心 B．輔助 C．DEA的移動平均 D．DEA的加權(quán)平均

16、當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的____時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。A：:60% B：:70% C：:80% D：:90%

17、是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。A：股東大會 B：會員大會 C：董事會 D：理事會

18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表． A：1 B：2 C：3 D：5

19、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

20、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在報告中國證監(jiān)會． A：調(diào)整前

B：調(diào)整前3日內(nèi) C：調(diào)整后

D：調(diào)整后3日內(nèi)

21、一個投資者以13美元購入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價格為90美元，而該資產(chǎn)的市場定價為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值分別是__。A．內(nèi)在價值為3美元，時間價值為10美元 B．內(nèi)在價值為0美元，時間價值為13美元 C．內(nèi)在價值為10美元，時間價值為3美元 D．內(nèi)在價值為13美元，時間價值為0美元

22、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

23、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在__拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

24、在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費 B．無窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

25、是基于：市場中不可能多數(shù)人獲利，要獲得大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動不一致。A：道氏理論 B：江恩理論 C：相反理論

D：循環(huán)周期理論

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、影響玉米價格走勢的政策包括__等。A．農(nóng)業(yè)政策 B．自然因素

C．進出口貿(mào)易政策 D．經(jīng)濟景氣度、外匯

2、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

3、應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。A：期貨交易所

B：保障基金管理機構(gòu) C：中國證監(jiān)會 D：期貨公司

4、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨公司（）。

A．依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立 B．依照《期貨交易管理條例》設(shè)立 C．經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

6、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司當(dāng)采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協(xié)會報告 C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D．按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉

7、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

8、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為__。A．大豆1號 B．非轉(zhuǎn)基因大豆

C．進口大豆和國產(chǎn)大豆 D．轉(zhuǎn)基因大豆

9、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

10、期貨交易所的重要職能有。

A：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 B：設(shè)計合約、安排合約上市 C：組織和監(jiān)督期貨交易

D：監(jiān)控市場風(fēng)險，發(fā)布市場信息

11、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。A．聘用具有資格的從業(yè)人員 B．從業(yè)人員死亡 C．從業(yè)人員被解聘

D．聘用的從業(yè)人員辭職

12、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

13、量化分析是將定性的思維與寫意的規(guī)律進行量化應(yīng)用的過程，量化分析較主觀分析有諸多優(yōu)點，主要表現(xiàn)在：

A：量化分析用具體數(shù)值表達各種因素的影響力度

B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關(guān)系

C：量化分析在表現(xiàn)形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說服力 D：量化分析為建立預(yù)測模型打好了基礎(chǔ)，明確應(yīng)納入分析框架體系的各種因素，明確應(yīng)選取的數(shù)據(jù)來源和范圍，是建立模型的基礎(chǔ)工作

14、下列有關(guān)供給彈性的說法，正確的有__。A．一般來說，大多數(shù)商品在短期內(nèi)供給彈性更大

B．如果價格小幅度上漲，商品供給量則大幅度增加，則供給彈性很大 C．商品供給量對價格的反應(yīng)敏感性可用供給彈性說明 D．供給彈性是供給量變動率與價格變動率之比

15、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

16、甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證和財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)（）。

A．對甲判處罰金

B．對甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．對甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 D．對甲給予警告處分

17、期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理

18、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A．管理風(fēng)險 B．技術(shù)風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交割風(fēng)險

19、下列選項中。不屬于會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)是（）。A．主持期貨交易所的日常工作

B．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案

D．?dāng)M訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

20、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

21、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益

22、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

23、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

24、期貨合約無法及時以合理價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險是。A：流通量風(fēng)險 B：信用風(fēng)險 C：流動性風(fēng)險 D：操作風(fēng)險

25、期貨交易所結(jié)算會員由（）組成。A．一般結(jié)算會員 B．特別結(jié)算會員 C．交易結(jié)算會員 D．全面結(jié)算會員

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風(fēng)險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀(jì)律處分。

第三篇：2015年上半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：投資經(jīng)歷評估考試題

2015年上半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：投

資經(jīng)歷評估考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書

2、下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法，不正確的是。A：《期貨交易管理條例》是由國務(wù)院頒布的 B：《期貨公司管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的

C：《期貨交易所管理辦法》是由中國金融期貨交易所頒布的

D：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

3、通過期貨市場相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險被稱為__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

5、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進、高效的結(jié)算手段? D．先進、高效的結(jié)算設(shè)備

6、在我國上海期貨交易所進行交易的黃金期貨合約的最小變動價位為__。A．0.01元/克 B．0.1元/克 C．1元/克 D．10元/噸

7、當(dāng)變量之間的依存關(guān)系密切到近乎于函數(shù)時，稱為 A：完全線性 B：完全相關(guān) C：完全不相關(guān) D：零相關(guān)

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．商務(wù)部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．國家外匯管理局

10、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

11、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易 12、3月1日，投資者買入價格為1450元/噸的1000噸現(xiàn)貨，同時賣出5月份期貨合約100手（1手10噸），價格為1990元/噸。4月1日，投資者以1420元/噸的價格賣出現(xiàn)貨，同時在期貨市場以1950元/噸的價格平倉。則此投資策略的盈虧情況為（）。

A．期貨市場盈利3萬元，現(xiàn)貨市場損失4萬元，凈虧損1萬元 B．期貨市場盈利4萬元，現(xiàn)貨市場損失3萬元，凈盈利1萬元 C．期貨市場虧損3萬元，現(xiàn)貨市場盈利4萬元，凈盈利1萬元 D．期貨市場虧損4萬元，現(xiàn)貨市場盈利3萬元，凈虧損1萬元

13、有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤? A：日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄 B：日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄

C：日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一 D：以上皆非。

14、對沖基金的投資策略不包括 A：方向性策略 B：事件驅(qū)動策略

C：相對價值套利策略 D：自由式投資策略

15、建倉時必須要決定__。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．確定獲利的比例

D．確定合約的交割月份

16、過度投機行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關(guān)系 C．減緩價格波動 D．加大市場風(fēng)險

17、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±3%的是__。A．玉米 B．棉花

C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥 D．硬冬白小麥

18、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是__。A．與客戶簽訂書面合同

B．要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn) C．首先向客戶出示風(fēng)險說明書

D．要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

19、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有__。A．公司員工近親屬持倉報告制度 B．公司治理和內(nèi)部控制制度 C．公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度 D．公司客戶保證金安全存管制度

20、按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險包括__。

A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉

C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規(guī)定的時間內(nèi)補足而面臨被強行平倉的風(fēng)險

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險

21、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

22、每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A．國務(wù)院

B．上級主管部門 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家外匯管理局

23、__作為期貨交易必須支付的費用理應(yīng)得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續(xù)費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

24、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風(fēng)險

25、兩個變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

2、交易手續(xù)費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．?dāng)U大無套利區(qū)間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍

3、從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的。A：財務(wù)狀況 B：投資經(jīng)驗 C：投資方式 D：投資目標(biāo)

4、下列選項中，關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用，說法正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．期貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運作

5、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

6、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間

7、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機制的特點 D．期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

8、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于． A：防范風(fēng)險

B：維護期貨市場秩序 C：維護中小客戶利益

D：規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

9、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

10、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易

B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易

D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

11、根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A．相互制約 B．相對獨立 C．齊全完備 D．分工負(fù)責(zé)

12、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格不變

13、下列選項中。不屬于會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)是（）。A．主持期貨交易所的日常工作

B．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案

D．?dāng)M訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、工作計劃

14、在波浪理論中，波浪的上升階段的第__浪屬于下跌調(diào)整浪。A．1 B．2 C．3 D．4

15、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．3個月的貼現(xiàn)率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

16、假設(shè)股票指數(shù)為3200點，期指理論價格指數(shù)為3210點，套利交易成本為14點，則（）。

A．3 196為無套利區(qū)間的下界 B．3 186為無套利區(qū)間的下界 C．3 224為無套利區(qū)間的上界 D．3 214為無套利區(qū)間的上界

17、對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。

A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財務(wù)狀況 D．誠信狀況

18、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B．期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

19、對證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實行管理的機構(gòu)是。A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：中國保監(jiān)會

D：相關(guān)自律性組織

20、美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)有__。A．證券交易委員會(SE B．商品期貨交易委員會(CFT C．全國期貨業(yè)協(xié)會(NF D．全國證券商協(xié)會(NAS

21、某投機者在6 月份以180 點的權(quán)利金買入一張9 月份到期，執(zhí)行價格為13000 點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100 點的權(quán)利金買入一張9 月份到期，執(zhí)行價格為12500 點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為____ A：80 點 B：100 點 C：180 點 D：280 點

22、以下對大戶報告制度描述，正確的是__。A．超過報告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報告

B．交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

C．大戶報告制度要求當(dāng)其會員持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應(yīng)主動于下一交易日開市前向交易所報告 D．大戶報告制度與持倉限額制度相關(guān)

23、現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風(fēng)險 B．保障期貨市場的平穩(wěn)運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割 24、2010年12月29日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)同意上海期貨交易所燃料油交易單位調(diào)整為____噸/手。A：10 B：25 C：50 D：100 25、6月18日，某交易所10月份玉米期貨合約的價格為2.35美元/蒲式耳，12月份玉米期貨合約的價格為2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，則下列選項中使該交易者的凈收益持平的有__。A．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

B．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

C．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.40美元/蒲式耳 D．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.45美元/蒲式耳

第四篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風(fēng)險屬于不可控風(fēng)險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風(fēng)險 D．交割

2、負(fù)責(zé)落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會派出機構(gòu)不包括（）。A．中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局 B．中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局 D．中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

3、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌龅幕顬橐?美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?，這種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔(dān)心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌

9、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B：必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發(fā)生以下__情況時，應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

14、（）反映當(dāng)前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標(biāo)分析方法

C：c．經(jīng)濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機制，熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險適中 C．風(fēng)險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風(fēng)險從__的機制。A．現(xiàn)貨市場轉(zhuǎn)移到期貨市場 B．期貨市場轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場 C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機者 D．投機者轉(zhuǎn)移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當(dāng) D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現(xiàn)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風(fēng)險官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

3、下列關(guān)于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在__進行。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所 B．中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所 C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所 D．依法設(shè)立的期貨交易所

6、依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理． A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨業(yè)協(xié)會． C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：期貨交易所

7、某投機者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)

C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān) D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)相關(guān)

9、期貨客戶的主要風(fēng)險有。A：價格風(fēng)險 B：代理風(fēng)險

C：交易風(fēng)險和交割風(fēng)險

D：投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法，正確的有__。A．內(nèi)涵價值小于零時，期權(quán)是虛值期權(quán) B．內(nèi)涵價值等于時間價值的期權(quán)是平值期權(quán)

C．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，期權(quán)是虛值期權(quán) D．當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，期權(quán)是實值期權(quán)

13、下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構(gòu)的美元存款

14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。A．風(fēng)險規(guī)避

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 C．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 D．客戶開發(fā)責(zé)任追究

15、下列關(guān)于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標(biāo)的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B：股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C：報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

18、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責(zé) C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

23、期貨市場不可控風(fēng)險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個國家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟危機

24、交易所有權(quán)對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的

D．因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．有助于增強國際價格形成中的話語權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場的完善與發(fā)展

第五篇：2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會 B．國務(wù)院法制辦 C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

3、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

4、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

5、相關(guān)系數(shù)的絕對值為1時，表明兩個變量間存在著____ A：正相關(guān)關(guān)系 B：負(fù)相關(guān)關(guān)系

C：完全線性相關(guān)關(guān)系 D：不完全線性相關(guān)關(guān)系

6、經(jīng)濟熱度最直觀的指標(biāo)是 A：消費 B：生產(chǎn) C：投資

D：政府購買

7、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日

9、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應(yīng)量中，準(zhǔn)貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現(xiàn)階段中國貨幣供應(yīng)量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應(yīng)量 B：廣義貨幣供應(yīng)量 C：準(zhǔn)貨幣

D：流通中現(xiàn)金

14、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當(dāng)__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向

16、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計員 D：監(jiān)督員

17、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對進行測試． A：專職介紹業(yè)務(wù)人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場開發(fā)人員

19、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán) B：歐式期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

21、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A．該會員的保證金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．投資者

D．非結(jié)算會員

23、反向市場牛市套利的操作規(guī)則為____ A：買人近期合約，同時賣出遠(yuǎn)期合約 B：賣出近期合約，同時買人遠(yuǎn)期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠(yuǎn)期合約

24、__可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平。A．期貨交易所 B．會員

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國證監(jiān)會 25、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優(yōu)先，申報交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時間最長的賣持倉優(yōu)先，申報交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風(fēng)險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)

3、依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨公司

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

6、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況

8、期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術(shù)分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素 10、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當(dāng)時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

13、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風(fēng)險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關(guān)

14、下列關(guān)于限價指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

15、若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向__報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會

D．高級管理人員

19、共同構(gòu)筑了一個優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員必須具備的基本專業(yè)素質(zhì) A：職業(yè)道德 B：專業(yè)知識 C：學(xué)習(xí)能力 D：創(chuàng)新精神 20、交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風(fēng)險

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

23、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實施的《大連商品交易所交易細(xì)則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價指令 B：市價指令

C：市價止損(盈)指令 D：限價止損(盈)指令

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 B．派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D．中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優(yōu)先，申報交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時間最長的賣持倉優(yōu)先，申報交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人