第一篇：2018年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考題模擬試題詳解

2018年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考題模擬試題詳解(1)

一、選擇題

1.[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或（）以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

參考答案：A

參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。

A.二級(jí)市場(chǎng)

B.次級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

正確答案：D

解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

3[單選題] 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是指（）。

A.平衡型基金

B.封閉式基金

C.被動(dòng)指數(shù)基金

D.開放式基金

參考答案：B

參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

4[單選題] 關(guān)于點(diǎn)擊成交交易方式，下列說法不正確的是（）。

A.做市報(bào)價(jià)下做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)不可對(duì)其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)

B.是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式

C.在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)

D.點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買入或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

參考答案：A

參考解析：點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式。在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))。做市報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種同時(shí)報(bào)出買入和賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)，做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)可對(duì)其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)。點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買入或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)。

5.關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

正確答案：D

解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。

6.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.300

B.200

C.50

D.100

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

7.證券投資者可分為()兩大類。

A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：證券投資者是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

8.下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。

A.社會(huì)公眾股

B.國(guó)家股

C.法人股

D.外資股

正確答案：B

解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。

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9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A.證券交易所

B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：D

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

10.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是()。

A.投資周期波動(dòng)

B.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

C.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

正確答案：D

解析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。

11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

A.分級(jí)結(jié)算制度

B.貨銀對(duì)付交收制度

C.證券實(shí)名制

D.凈額結(jié)算制度

正確答案：B

解析：貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

12.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。

A.次級(jí)債券

B.公司債券

C.金融債券

D.企業(yè)債券

正確答案：C

解析：中央銀行根據(jù)不同時(shí)期貨幣政策的需要，在金融市場(chǎng)上公開買賣政府債券(如國(guó)庫(kù)券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動(dòng)。央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或金融債券。

13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。

A.住宅

B.專利

C.汽車

D.企業(yè)

正確答案：A

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國(guó)的政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險(xiǎn)證券化產(chǎn)品。

14.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

A.總量

B.價(jià)格

C.流通范圍

D.流通速度

正確答案：A

解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到()萬元，才可以申請(qǐng)證券資格。

A.5000

B.1000

C.8000

D.3000

正確答案：C

解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到8 000萬元，才可以申請(qǐng)證券資格。

16.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入()個(gè)人所得稅。

A.可免繳納

B.應(yīng)繳納16%

C.應(yīng)繳納20%

D.應(yīng)繳納30%

正確答案：A

解析：個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個(gè)人所得稅。

17.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

B.與市場(chǎng)價(jià)相同的價(jià)格

C.高于市場(chǎng)價(jià)格

D.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

正確答案：A

解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

18.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

A.自助終端委托

B.傳真委托

C.網(wǎng)上委托

D.人工電話委托

正確答案：C

解析：網(wǎng)上委托是指證券營(yíng)業(yè)商通過互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營(yíng)業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

A.成本

B.價(jià)格

C.收益

D.市場(chǎng)

正確答案：B

解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

A.5

B.3

C.10

D.2

正確答案：D

解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案：C

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

22.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。

A.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

B.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

C.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

D.做市商市場(chǎng)

正確答案：D

解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱做市商市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

23.股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過。

A.半數(shù)

B.1/3

C.2/3

D.全數(shù)

正確答案：A

解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

24.我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。

A.1978~1992年

B.1993~1998年

C.1981~1990年

D.1999年至今

正確答案：B

解析：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

A.代持制

B.實(shí)名制

C.代理制

D.經(jīng)紀(jì)制

正確答案：B

解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

26.國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。

A.華盛頓

B.巴黎

C.紐約

D.斯德哥爾摩

正確答案：A

解析：國(guó)際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

27.()制度是一國(guó)在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

正確答案：D

解析：QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。

28.股票是股份有限公司發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。下列不屬于股票的特征的是()。

A.多樣性

B.永久性

C.參與性

D.流動(dòng)性

正確答案：A

解析：一般地，股票具有五大特征：收益性;風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性;永久性;參與性。

29.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

A.產(chǎn)品分級(jí)

B.產(chǎn)品規(guī)模

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

D.產(chǎn)品收益

正確答案：A

解析：實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

30.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護(hù)基金

D.保證金

正確答案：C

解析：保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

31.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)收取證券交易保證金，保證金可以()充抵。

A.收益憑證

B.外匯

C.期貨

D.證券

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

32.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()上的要求。

A.所持股份多少

B.股東義務(wù)

C.經(jīng)濟(jì)利益

D.股權(quán)大小

正確答案：C

解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

33.下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.短期債券回購(gòu)

D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)

正確答案：D

解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.交收賬戶

D.投資賬戶

正確答案：B

解析：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

35.證券投資基金籌集的資金主要投向()。

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

正確答案：B

解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

36.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以()為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

A.發(fā)行在外的總股本數(shù)

B.可回收股本數(shù)

C.可流通股本數(shù)

D.剩余股本數(shù)

正確答案：C

解析：創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

37.基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。

A.相互依賴

B.相互促進(jìn)

C.相互競(jìng)爭(zhēng)

D.相互制衡

正確答案：D

解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。

38.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

A.凈資本

B.固定資本

C.流動(dòng)資本

D.注冊(cè)資本

正確答案：A

解析：200 6年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

A.證券代銷

B.證券承銷

C.證券發(fā)行

D.證券包銷

正確答案：B

解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

40.股票的賬面價(jià)值又稱為()。

A.股票凈值

B.凈收益

C.股票面值

D.股票內(nèi)在價(jià)值

正確答案：A

解析：股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

41.我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

A.上市基金

B.債券

C.人民幣普通股票

D.B股

正確答案：D

解析：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開立B股賬戶。

42.滬港通于()正式啟動(dòng)。

A.2014年11月10日

B.2014年11月17日

C.2014年11月15日

D.2014年11月20日

正確答案：B

解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

43.金融市場(chǎng)通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場(chǎng)上優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營(yíng)管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位，這是說金融市場(chǎng)具有()作用。

A.有效地實(shí)施宏觀調(diào)控

B.靈活地調(diào)度和轉(zhuǎn)化資金

C.合理地分配和引導(dǎo)資金

D.有效地動(dòng)員籌集資金

正確答案：C

解析：金融市場(chǎng)通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場(chǎng)上優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營(yíng)管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位。從而有利于提高投資效益，實(shí)現(xiàn)資金在各地區(qū)、各部門、各單位間的合理流動(dòng)，完成社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

44.下列關(guān)于股份變動(dòng)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降

B.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本本身及其它原因形成的股東權(quán)利收入

C.股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

正確答案：C

解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

45.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

A.資產(chǎn)支持證券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債

C.財(cái)務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

正確答案：A

解析：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

46.證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A.A股市場(chǎng)

B.OTC市場(chǎng)

C.證券交易所市場(chǎng)

D.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)

正確答案：C

解析：證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是()。

A.貨幣需求

B.虛擬貨幣

C.貨幣供給

D.名義貨幣

正確答案：C

解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業(yè)銀行分設(shè))下，貨幣供給量等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應(yīng)量;m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

48.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理。

A.核準(zhǔn)

B.審批

C.自律

D.備案

正確答案：C

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著()。

A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊(cè)的無紙化

B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

C.以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊(cè)的無紙化

D.以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

正確答案：A

解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊(cè)的無紙化。

50.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

A.新三板

B.二板市場(chǎng)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.中小企業(yè)板

正確答案：A

解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。

二、組合選擇題

51.證券公司反洗錢工作基本制度包括()。

Ⅰ.客戶身份識(shí)別制度

Ⅱ.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

Ⅲ.信息披露制度

Ⅳ.交易記錄保存制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司反洗錢工作的基本制度包括：建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

52.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為()。

Ⅰ.可分散風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.不可回避風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.交換風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來?yè)p失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)或不可回避風(fēng)險(xiǎn)。

53.下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說法中，正確的是()。

Ⅰ.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

Ⅱ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅲ.從理論上說，不論是分割還是合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

Ⅳ.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東.持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

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54.關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集與發(fā)行，下列說法正確的有()。

Ⅰ.保險(xiǎn)集團(tuán)(或控股)公司不得募集次級(jí)債

Ⅱ.保險(xiǎn)公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計(jì)未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請(qǐng)募集次級(jí)債

Ⅲ.保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定方案

Ⅳ.募集人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)債募集結(jié)束后的7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告募集情況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(或控股)公司募集次級(jí)債適用本辦法。第Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤;募集人應(yīng)當(dāng)在次級(jí)債募集結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告募集情況，并將與次級(jí)債債權(quán)人簽訂的次級(jí)債合同的復(fù)印件報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

55.影響公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有()。

Ⅰ.產(chǎn)品成本

Ⅱ.調(diào)節(jié)價(jià)格的能力

Ⅲ.產(chǎn)品售價(jià)

Ⅳ.產(chǎn)品需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：影響公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：①產(chǎn)品需求;②產(chǎn)品售價(jià);③產(chǎn)品成本;④調(diào)節(jié)價(jià)格的能力;⑤固定成本的比重。

56.按照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

Ⅰ.赤字國(guó)債

Ⅱ.實(shí)物國(guó)債

Ⅲ.特種國(guó)債

Ⅳ.貨幣國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：按照發(fā)行本位不同，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債;按照資金用途不同，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

57.金融期貨的主要交易制度包括()。

Ⅰ.集中交易制度

Ⅱ.限倉(cāng)制度

Ⅲ.大戶報(bào)告制度

Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉(cāng)制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則;⑧強(qiáng)行平倉(cāng)制度;⑨強(qiáng)制減倉(cāng)制度。

58.下列關(guān)于歐洲債券的說法中，正確的是()。

Ⅰ.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

Ⅱ.在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

Ⅲ.投資者的利息收入免繳所得稅

Ⅳ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣只能屬于同一國(guó)家

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也被稱為“無國(guó)籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等。歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷;在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束;在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

59.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

Ⅰ.互換和期權(quán)

Ⅱ.投資合同

Ⅲ.期貨合同

Ⅳ.遠(yuǎn)期合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

60.金融債券發(fā)行的目的是()。

Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

Ⅲ.獲得長(zhǎng)期資金來源

Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。金融債券的發(fā)行目的有：①改善負(fù)債結(jié)構(gòu);②增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定;③獲得長(zhǎng)期資金來源;④擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

61.關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)，說法正確的是()。

Ⅰ.國(guó)際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國(guó)界交易的場(chǎng)所

Ⅱ.產(chǎn)品同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行

Ⅲ.不受一國(guó)法令制約

Ⅳ.離岸金融市場(chǎng)是無形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：國(guó)際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng)，是金融資產(chǎn)的交易跨越國(guó)界、進(jìn)行國(guó)際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行，且不受一國(guó)法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國(guó)際金融市場(chǎng))是無形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國(guó)際性交易形成。

62.金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有()。

Ⅰ.金融穩(wěn)定機(jī)制

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有金融穩(wěn)定機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制。

63.按信托目的，可將信托劃分為()。

Ⅰ.擔(dān)保信托

Ⅱ.管理信托

Ⅲ.處理信托

Ⅳ.公益信托

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。

64.下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是()。

Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

Ⅱ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券

Ⅲ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

Ⅳ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

解析：第Ⅳ項(xiàng)，我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

65.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是()。

Ⅰ.便于股票分割

Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

Ⅲ.發(fā)行價(jià)格靈活

Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無面額股票特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格比較靈活;②便于股票分割。

66.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

Ⅰ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前1~2年內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

Ⅱ.參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣

Ⅲ.在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品

Ⅳ.交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員(包括評(píng)級(jí)小組成員和信用評(píng)審委員會(huì)委員)不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：①信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前6個(gè)月內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過50萬元人民幣;③在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)的其他情形。

67.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.有國(guó)家主權(quán)保障

Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國(guó)家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

68.投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有()。

Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有：①國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。②國(guó)際市場(chǎng)會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。③盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。④QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。

69.買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別是()。

Ⅰ.買斷式回購(gòu)的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

Ⅲ.買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券

Ⅳ.質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于：在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

70.對(duì)于開放式基金，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.流通性好的藍(lán)籌股

Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

解析：對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

71[單選題] 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

Ⅲ.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

Ⅳ.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。

(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除。

(4)現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。

(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

(6)最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

(7)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

72[單選題] 鼓勵(lì)具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

Ⅱ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅲ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

Ⅳ.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

73[單選題] 以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。

Ⅰ.做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。

Ⅱ.在做市商交易市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)

Ⅲ.投資者之間直接成交

Ⅳ.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。

74[單選題] 下列屬于政策性銀行的是（）。

Ⅰ.中國(guó)進(jìn)出口銀行

Ⅱ.國(guó)家開發(fā)銀行

Ⅲ.中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行

Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

75[單選題] 以下關(guān)于B股的境外客戶在境外委托申報(bào)的說法，正確的是（）。

Ⅰ.境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

Ⅱ.境外客戶買賣B股必須通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行

Ⅲ.境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

Ⅳ.境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場(chǎng)內(nèi)交易員，再由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：B股的境外客戶在境外委托時(shí)，與境內(nèi)委托申報(bào)稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行;境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員，再由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。

76[單選題] 會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。

Ⅰ.盈利性

Ⅱ.安全性

Ⅲ.可靠性

Ⅳ.流動(dòng)性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。

77[單選題] 下列說法正確的是（）。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第二篇：2013年證券從業(yè)_基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

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一、單項(xiàng)選擇題

1.狹義的有價(jià)證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是（）。

A.倉(cāng)庫(kù)棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為（）。

A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì))。

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B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C.律師事務(wù)所 D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國(guó)家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費(fèi)城

12.英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是（）。A.費(fèi)城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國(guó)證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。A.設(shè)權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A.股東享有的權(quán)利 B.股票的格式 C.股票的價(jià)值

D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A.股東權(quán)利的差異 B.股東義務(wù)的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.內(nèi)在價(jià)值 D.實(shí)際價(jià)值 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照（A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長(zhǎng)期債券

D.浮動(dòng)利率債券

25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大

B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大

C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受

B.未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣

D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國(guó)際上，（）的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.赤字國(guó)債

30.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B.記賬式國(guó)債

C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

32.從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以（）為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國(guó)

B.發(fā)行者所在國(guó)

C.發(fā)行地所在國(guó)

D.第三國(guó)

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的 D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.集團(tuán)公司

40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

41.基金托管費(fèi)是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步（）的傾向

A.調(diào)高

B.調(diào)低 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

C.穩(wěn)定

D.不斷波動(dòng)

43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，（）。

A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配

B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

D.只看當(dāng)年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國(guó)證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（）分類的。

A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

B.選擇權(quán)的性質(zhì)

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.交易標(biāo)的不同

47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）。

A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）發(fā)揮作用。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上

市的先河。

A.中國(guó)石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說法中，不正確的是（）。

A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)

B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn 的市場(chǎng)

C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.指數(shù)化

D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

D.屬于綜合指數(shù)類

53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.再投資收益

54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。

A.董事 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨(dú)立董事

59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的（），由國(guó)務(wù)院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。

A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章

B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)

61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量

62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發(fā)行計(jì)劃

D.招募說明書

63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國(guó)刑法》

64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

A.審慎

B.誠(chéng)信

C.依法

D.獨(dú)立

65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國(guó)人民銀行

B.地方人民政府

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價(jià)值判斷

C.降低證券市場(chǎng)效率

D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（）。

A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取（）的組織形式。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.社團(tuán)組織

D.非獨(dú)立法人

70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項(xiàng)選擇題

71.從一般意義上說，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

72.下列關(guān)于有價(jià)證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的有（）。

A.本身具有內(nèi)在價(jià)值

B.無法代表財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.不具有交易價(jià)格

D.標(biāo)有票面金額

73.下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

74.下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有（）?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

A.運(yùn)貨單

B.商業(yè)本票

C.現(xiàn)金

D.銀行支票

75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.實(shí)施某種特殊的政策

77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有（）。

A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券

C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

D.不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

78.有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有（）兩種權(quán)利的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.債權(quán)

D.收益權(quán)

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉(zhuǎn)換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）。

A.獨(dú)資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

C.個(gè)人

D.政府及其機(jī)構(gòu)

83.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，是履行（）的職責(zé)。

A.國(guó)有資產(chǎn)保值增值

B.參股來支配更多社會(huì)資源

C.控制貨幣發(fā)行量

D.以上都是

84.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有（）。

A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

85.（）為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發(fā)行

C.債券的發(fā)行

D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

86.下列關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國(guó)嘗試性地運(yùn)用了存托憑證這種方式在國(guó)際市場(chǎng)籌資

C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國(guó)股票市場(chǎng)業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國(guó)正式加入WT0，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有（）。

A.有價(jià)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.證權(quán)證券

88.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時(shí)間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.心理因素

C.行業(yè)與部門因素

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

91.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

92.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國(guó)有股從資金來源上看主要有（）。

A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

94.下列有關(guān)債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要還本付息

D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系

95.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有（）。

A.市場(chǎng)利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼

96.影響債券理論價(jià)格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價(jià)格

D.市場(chǎng)利率

97.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括（）。

A.票面價(jià)值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計(jì)算方法

98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.債權(quán)人的意外死亡

99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大

D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

100.下列關(guān)于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平

B.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國(guó)債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債

B.賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.實(shí)物國(guó)債

102.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（）。

A.人民勝利折實(shí)公債

B.財(cái)政證券

C.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債

D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

103.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免

B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

C.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有

104.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。

A.發(fā)行對(duì)象不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

105.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B.1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期

C.1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D.從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

106.證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專業(yè)理財(cái)

107.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（）。

A.期限不同 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費(fèi)用不同

D.發(fā)行規(guī)模限制不同

108.下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

109.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)

B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產(chǎn)品差異日益明顯

D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.套利

112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌

B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

A.發(fā)行債券

B.股價(jià)上升

C.股票送股

D.股票增發(fā)

114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品

B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

115.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權(quán)

B.外國(guó)公司 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

C.跨國(guó)公司

D.基金組合

116.證券發(fā)行制度有（）。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.公司制

D.會(huì)員制

117.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。

A.NASDAQ市場(chǎng)

B.EASDAQ市場(chǎng)

C.SESDAQ市場(chǎng)

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于（）。

A.交易設(shè)施先進(jìn)

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分

121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率

D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。

A.派發(fā)股息 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

124.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有()

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（）。

A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場(chǎng)罪

126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

127.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（）。

A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

三、判斷題

131.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。()

135.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通。()

136.有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。()

139.社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。()

142.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。()

143.在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

144.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。()

145.股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。()

147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。()

148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()

152.浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧罡咂泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。()

153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。()

154.特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。()

155.國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?)

156.在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。()

157.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買所有品種。()

158.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。()

159.外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。()

161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。()

165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。()

166.一種期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。()

167.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。()

168.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

170.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。()

171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。()

176.證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。()

177.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。()

179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。()

181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當(dāng)年可分配盈利。()

182.長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。()

183.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。()

184.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。()

186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。()

187.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個(gè)月。()

189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。()

191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。()

195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。()

196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫。()

199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。()

200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。()

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng))。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場(chǎng)。

8.【答案】A

【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。

9.【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國(guó)最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國(guó)證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項(xiàng)都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時(shí)，要注意掌握以下3個(gè)層次的知識(shí)：第一，分類標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第二，在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點(diǎn)。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實(shí)際是考查了清算價(jià)值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點(diǎn)，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價(jià)格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識(shí)為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】?jī)?yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變與分散。

20.【答案】D 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

【解析】 D選項(xiàng)股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長(zhǎng)期債券存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)且固定，在利率發(fā)生變化時(shí)仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

25.【答案】A

【解析】因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖愖C券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

26.【答案】B

【解析】當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國(guó)債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國(guó)家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

28.【答案】D

【解析】A選項(xiàng)一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項(xiàng)債券。B選項(xiàng)為一般債券的定義。C選項(xiàng)為收益?zhèn)亩x。

29.【答案】A

【解析】短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

35.【答案】B 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

【解析】信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認(rèn)購(gòu)基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點(diǎn)是公司型基金與契約型基金相比的特點(diǎn)之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點(diǎn)在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法、合規(guī)。

41.【答案】B

【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，所以管理費(fèi)用有逐步調(diào)低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)責(zé)價(jià)值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

47.【答案】C

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項(xiàng)公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管(并非指【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

定中國(guó)銀行)后方可進(jìn)行。

51.【答案】C

【解析】股價(jià)指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，,但不能說風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

58.【答案】B

【解析】單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

59.【答案】A

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

69.【答案】A

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

70.【答案】C

【解析】誠(chéng)信信息包括：受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

二、多項(xiàng)選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項(xiàng)中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目、實(shí)施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

78.【答案】AC

【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時(shí)看書要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項(xiàng)是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨(dú)資制、合伙制、公司制屬于企業(yè)的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國(guó)法律規(guī)定，個(gè)人不能發(fā)行證券，因此在我國(guó)當(dāng)前的法律環(huán)境下，個(gè)人只能是有價(jià)證券的投資者，而不能是發(fā)行者。

83.【答案】AB

【解析】我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，是履行國(guó)有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

84.【答案】BC

【解析】證券市場(chǎng)從無到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：①證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;②證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對(duì)一些開放的具體措施應(yīng)有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對(duì)于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結(jié)合理解。例如本題，如果我們理解了無價(jià)證券和有價(jià)證券、要式證券和非要式證券、設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券的區(qū)別，做對(duì)它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時(shí)間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號(hào)。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營(yíng)狀況和其他因素變化而變化，同時(shí)財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險(xiǎn)也要高于優(yōu)先股。

91.【答案】ABD 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

【解析】非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)為界，當(dāng)年結(jié)清。如本盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)所欠部分不予累計(jì)計(jì)算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時(shí)非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個(gè)限制。本題的難度比較大，在統(tǒng)編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個(gè)選項(xiàng)都要仔細(xì)思考，需要考生對(duì)統(tǒng)編教材的內(nèi)容有深入的了解和把握，死記硬背不是對(duì)付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。A、B、C選項(xiàng)都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國(guó)有股從資金來源上看，主要有三個(gè)來源：第一，現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發(fā)行人是借入資金的實(shí)體，投資者是出借資金的實(shí)體，債券發(fā)行人與投資者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而不是委托與受托關(guān)系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項(xiàng)實(shí)行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降;C選項(xiàng)本幣升值，意味著匯率下降，市場(chǎng)利率也將下降，債券價(jià)格上升;D選項(xiàng)對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼，則人們對(duì)債券的需求上升，會(huì)引起債券價(jià)格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價(jià)格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價(jià)格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低;②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項(xiàng)一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)債券具有償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)。

101.【答案】AB

【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)的，憑證式國(guó)債采用填制憑證式國(guó)債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債主要是人民勝利折實(shí)公債和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅。【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

104.【答案】 ABD

【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國(guó)企業(yè)債券發(fā)展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)以及專業(yè)理財(cái)。

107.【答案】ABCD

【解析】?jī)烧邊^(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進(jìn)行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據(jù)基金的投資運(yùn)作方式不同進(jìn)行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國(guó)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項(xiàng)用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項(xiàng)皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強(qiáng)度可以用正股價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)深圳證券交易所屬于證券交易所市場(chǎng)。

118.【答案】BC

【解析】場(chǎng)外交易的特點(diǎn)在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);⑤開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。

121.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況

是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實(shí)施的新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場(chǎng)罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

129.【答案】ABCD

【解析】我國(guó)《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人;③證券服務(wù)機(jī)構(gòu);④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

136.【答案】B

【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點(diǎn)在于有價(jià)證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯(cuò)誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯(cuò)誤。

138.【答案】B

【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

139.【答案】B

【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投資(約占60%)由社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國(guó)證券發(fā)行由審批制過渡到核準(zhǔn)制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經(jīng)常出的常識(shí)考查題。境外上市外資股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購(gòu)買債券的價(jià)格之比，是以公告形式向社會(huì)公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

152.【答案】B

【解析】浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

153.【答案】B

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債;政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債是建設(shè)國(guó)債。

155.【答案】B

【解析】國(guó)債被稱為“金邊債券”是因?yàn)閲?guó)債的信用等級(jí)最高、安全性最高，而不是因?yàn)槠涫找媛首罡?，況且國(guó)債的收益率是相對(duì)較低的。

156.【答案】B

【解析】在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債。流通國(guó)債可以不記名也可以記名，而非流通國(guó)債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國(guó)債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

161.【答案】B

【解析】基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得買賣其他基金份額?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴(kuò)大規(guī)模增加資產(chǎn)時(shí)可以向銀行申請(qǐng)借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識(shí)、操作技巧以及信譽(yù)，所以屬于風(fēng)險(xiǎn)較高的投資方式，適合喜歡冒險(xiǎn)的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

166.【答案】A

【解析】期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

167.【答案】B

【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格高于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

177.【答案】B

【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

179.【答案】B

【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點(diǎn)。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股票市場(chǎng)的價(jià)格變化，同時(shí)也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等有很大關(guān)系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當(dāng)年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，因?yàn)殚L(zhǎng)期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

186.【答案】B

【解析】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過6個(gè)月。

189.【答案】B

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

191.【答案】B

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場(chǎng)的行為?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫(kù)及專家答疑>> 004km.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

196.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

197.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

第三篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題二

證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題二

一、單項(xiàng)選擇題（以下各下題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)）1．下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 2．對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是()A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

3．目前，()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A．中央銀行 B．商業(yè)銀行C．保險(xiǎn)公司 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 4．英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A．公司債券 B．鐵路股票C．政府債券 D．公司股票

5．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．國(guó)務(wù)院 D．國(guó)家外匯管理局 6．下面不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是()。

A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù) 7．關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是()。

A．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià) B．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 C．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

8．2006年6月，紐約證券交易所（NYSE）與()達(dá)成總價(jià)的100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所 B．泛歐證券交易所C．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所 D．葡萄牙交易所

9．由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為

A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．無風(fēng)險(xiǎn)證券C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．高風(fēng)險(xiǎn)證券

10．記名股票的特點(diǎn)不包括()。

A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．安全性較差D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 11．最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是()。A．美國(guó) B．英國(guó)C．日本 D．德國(guó) 12．優(yōu)先股票的特征不包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 13．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 14．由H股、N股、S股等構(gòu)成是()。

A．社會(huì)公眾股 B．境內(nèi)上市外資股C．境外上市外資股 D．紅籌股

15．改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過()，在24個(gè)月內(nèi)不得超過（）。

A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股D．普通股票和優(yōu)先股票 17．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。

A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無記名股票C．有面額股票和無面額股票D．份額股票和比例股票 18．決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的()。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

19．普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

20．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以處，能否參與部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為()。

A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 21．我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋–）。

A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) 22．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B．凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本二凈資產(chǎn)=金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-／+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

23．無記名國(guó)債屬于()。

A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C憑證式債券 D．以上都不是 24．關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

D．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

25．在國(guó)際市場(chǎng)上，()的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A．短期國(guó)債 B．中期國(guó)債 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無期國(guó)債 26．證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A．即時(shí)交付 B．集中交付 C．貨銀對(duì)付 D．貨銀交付 27．從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。A．固定利率 B．息票累積 C．浮動(dòng)利率 D．零息 28．2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施()，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 B．《證券法》 C．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》 D．《短期融資券管理辦法》 29．證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A．籌集、管理和運(yùn)作基金

B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 C．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 30．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人()。

A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券 B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金 D．以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票 31．龍債券是()。

A．專指在中國(guó)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券

B．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 C．指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券

D．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 32．下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是()。A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人 B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 33．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A．為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券 B．當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

C．一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 D．流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受 34．對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B．由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C．基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高

D．基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

35．下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是()。

A．指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C．是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

D．契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行 36．下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是()。

A．公司分配股利或者增資計(jì)劃 B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％ 37．對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 38．對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

39．()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A．財(cái)產(chǎn)股息 B．負(fù)債股息 C．股票股息 D．建業(yè)股息 40．關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()。A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．在一級(jí)市場(chǎng)，ETF的申購(gòu)和贖回一般不再做數(shù)量限制 41．對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

42．發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。

A．30％ B．40％C．50％ D．60％

43．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％

44．1992年12月18 Fl，()開辦國(guó)債期貨交易，并于1993年10月25 日向社會(huì)公眾開放，國(guó)債期貨自此開始開展過國(guó)債期貨交易試點(diǎn)。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A．新技術(shù)革命 B．金融自由化 C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D．避險(xiǎn)

46．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在—定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。町轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。A．優(yōu)先股 B．普通股票 C．金融債券 D．公司債券

47．證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的()，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列說法錯(cuò)誤的是()。

A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，足指其持右者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 49．關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是()。

A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

50．如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是()。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具 C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng) D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

52．2006年2月9 日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。

A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行 53．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()、嵌入衍生工具兩類。

A．獨(dú)立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 54．下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

55．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是()。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

57．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A．代銷 B．余額包銷 C．全額包銷 D．包銷 58．()是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A．證券交易所 B．證券投資者 C．證券發(fā)行人 D．證券公司

59．道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()。

A．新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本 B．新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

C．當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分、股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)）

1．證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）

A．股票B．基金C．債券 D．證券衍生品 2．對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是()A．非上市證券指本申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D．憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。3．關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是()。

A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本 B．合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算 C．主要基于海外上市的中國(guó)公司 D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。

A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，序的證券市場(chǎng) 5．2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所 D．倫敦交易所 6．關(guān)于滬、深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

B．樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)人，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留 C．調(diào)整方案提前4周公布

D．每次調(diào)整的比例定為不超過10％

7．中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為三個(gè)層次，分別是（）

A．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng)．開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C．有條件地開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)市場(chǎng)D．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) 8．決定債券再投資收益的主要因素是()。

A．債券的償還期限 B．息票收入C．宏觀經(jīng)濟(jì)政策 D．市場(chǎng)利率的變化 9．證券交易所在性質(zhì)上不是（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人 D．自律性組織 10．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C．保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D．主權(quán)財(cái)富基金 11．現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。

A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司C．無限責(zé)任公司 D．合伙制公司 12．優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來說的意義有()。

A．對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)

B．優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散

C．對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票

13．股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施，對(duì)于同時(shí)存在H股或A股上市公司，由()協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

A．A股市場(chǎng)相關(guān)股東 B．H股市場(chǎng)相關(guān)股東C．B股市場(chǎng)相關(guān)股東 D．股東大會(huì) 14．關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()。

A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

B．它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算

C．恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

D．2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽5家公司被納入恒生指數(shù) 15．關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是()。

A．股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B．通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

C．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊

D．買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng) 16．下列有關(guān)股東大會(huì)論述正確的是()。A．股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會(huì)不可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì) C．只有監(jiān)事會(huì)可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

D．股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制 17．關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是()。

A．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 18．我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A．國(guó)家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股 19．下面可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是()。A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B．我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D．境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)20．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 21．優(yōu)先股票的特征包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權(quán) 22．影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。

A．貨幣政策與財(cái)政政策 B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C．通貨膨脹 D．穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排 23．已上市流通股份具體又可分為()。

A．境內(nèi)上市人民幣普通股票 B．境內(nèi)上市的外資股 C．境外上市外資股 D．外資持股 24．發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有()。

A．資金使用方向 B．市場(chǎng)利率變化 C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力 25．導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是()。

A．債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金 B．惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失 D．債權(quán)人的意外死亡

26股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有()兩類。

A．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) B．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) C．費(fèi)雪理想式 D．加權(quán)股價(jià)指數(shù) 27．目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有()。

A．國(guó)庫(kù)券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債 D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)28．制定證券發(fā)行信息披露的意義()。

A．有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 B．防止信息濫用 C．有利于防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) D．提高證券市場(chǎng)效率 29．“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)()的職責(zé)。

A．市場(chǎng)監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．基金監(jiān)管部 D．證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 30．熊貓債券()。

A．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券 B．是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國(guó)債券

31．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．現(xiàn)金交割 C．混合交割 D．黃金交割

32．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施().A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 33．關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能償付本息

D．募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償 34．下面關(guān)于我國(guó)的混合資本債券的敘述正確的是()。A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后 C．發(fā)行期限在10年以上

D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

35．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()。A．貼息債券 B．零息債券 C．附息債券 D．息票累積債券 36．對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

C．基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量 37．證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是()。

A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 C．所籌集資金的投向不同 D．收益不同 38．決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。

A．發(fā)行規(guī)模 B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) C．基金本身投資期限的長(zhǎng)短 D．基金份額交易方式

39．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu) C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

40．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國(guó)滬、深交易所已經(jīng)分別推出()。

A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．平衡型基金 C．交易型開放式指數(shù)基金 D．上市開放式基金 41．對(duì)基金管理人的概念理解正確的是()。A．主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 42．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 43．指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是()。A．可以作為避險(xiǎn)套利的工具 B．管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低 C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) 44．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10％

C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 45．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．債券類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融遠(yuǎn)期合約土要包括()。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期外匯合約 C．遠(yuǎn)期股票合約 D．遠(yuǎn)期債券和約 47．關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是()。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

B．由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià) D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

48．在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)汁金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括()。A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

49．下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?/p>

D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

50．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允?)。A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保 B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 51．2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是()。

A．發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加 B．個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加 C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍 52．金融期貨的基本功能有()。

A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能 53．中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括(ACD)。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．規(guī)則獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立 54．證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。

A．銀行存款 B．購(gòu)買國(guó)債 C．中央銀行債券 D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 55．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為(ACD)。A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易 56．股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。

A．選擇樣本股 B．選定某基期 C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正 D．指數(shù)化 57．證券公司經(jīng)營(yíng)()，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢 C．與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理 58．公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 59．債券發(fā)行方式有()。

A．定向發(fā)行 B．承購(gòu)包銷 C．招標(biāo)發(fā)行 D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 60．關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是()。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱

B．證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競(jìng)價(jià)機(jī)制

D．沒有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）1．證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。()3．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。()5．證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。()2．虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，并能在實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)揮一定作用。

4．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。

6．證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。8．機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()9．1995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。()10．在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。11．有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。()12．基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。（A）13．截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了QDII業(yè)務(wù)資格。（A）

15．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。()7．修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

14．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必段按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。16．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。()17．在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。()18．利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。()19．我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。()20．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。()21．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化—般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款率的變化作調(diào)整。()23．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。()24．并非所有的金融衍生工具都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流。()25．目前，結(jié)算參與人主要的擔(dān)保方式是存放一定數(shù)量的證券交易備付金。()26．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。()28．一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。()29．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。()30．目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。()31．債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。()22．優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。

27．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

32．場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取會(huì)員制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。34．通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的外部利益相關(guān)者。()36．非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。()37．基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。()39．我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))，采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。()33．1994年我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。

35．截止到2008年年底，我國(guó)共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。

38．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。

40．金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。

41．由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購(gòu)、贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此只適合于機(jī)構(gòu)投資者。43．證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。()45．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。46．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。47．上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)入初級(jí)市場(chǎng)。()42．基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。

44．我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。

48．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。49．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。()50．結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。51．歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()

52．中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息。()53．證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。()54．權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)也不例外。()

55．金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()56．2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證；進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。()57．業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。()58．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。()59．盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。()60．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。

第四篇：2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？碱}(三)

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2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考題(三)

21.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取()。

A.詢價(jià)方式

B.協(xié)商定價(jià)方式

C.公開招標(biāo)方式

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

答案：ABD

解析：本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。

22.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有()。

A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

答案：ABC

解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。

23.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是()。

A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

B派許加權(quán)指數(shù)

C.綜合指數(shù)

D.費(fèi)雪理想式

答案：ABD

解析：本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。

24.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()。

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A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

答案：CD

解析：本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。

25.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

答案：ABCD

解析：本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

26.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是()。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

答案：BCD

解析：本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。

27.金融期貨的基本功能有()。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

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C.投機(jī)功能

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。

28.下列屬于權(quán)證要素的是()。

A.權(quán)證類別

B.標(biāo)的 C.行權(quán)價(jià)格

D.行權(quán)比例

答案：ABCD

解析：本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。

29.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在()。

A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段

B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

答案：BCD

解析：本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。

30.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有()。

A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

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答案：BC

解析：合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

31.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是()。

A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

答案：ABCD

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

32.當(dāng)上市公司出現(xiàn)()情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

答案：ABCD

解析：本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。

33.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在()。

A.交易目的不同

B.交易對(duì)象不同

C.交易價(jià)格的含義不同

D.交易方式和結(jié)算方式不同

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答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。

34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有()。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

答案：ABCD

解析：本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

答案：ABCD

解析：本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

36.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全()的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

A.高度集中

B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

C.相對(duì)集中

D.權(quán)責(zé)分離

答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

37.有下列()情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

A.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的 B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

答案：BCD

解析：選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

38.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有()。

A.特別處理

B.暫停上市

C.終止上市

D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示

答案：ABCD

解析：公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

39.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

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答案：ABD

解析：本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

人員。

40.信息披露制度的意義有()。

A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理

B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成 C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

答案：ABCD

解析：本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.我國(guó)《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。()

答案：B

解析：l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

2.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。()

答案：B

解析：即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。

3.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。()

答案：B

解析：本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。

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4.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。()

答案：B

解析：我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

5.由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。()

答案：A

解析：本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。

6.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

答案：A

解析：本題考查股票的形式。題干表述正確。

7.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()

答案：A

解析：本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

8.2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。()

答案：B

解析：2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。

9.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。()

答案：A

解析：本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

10.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。()

答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。

11.匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。()

答案：A

解析：本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。

12.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。()

答案：A

解析：本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。

13.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。()

答案：A

解析：本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。

14.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。()

答案：B

解析：一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

15.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。()

答案：B

解析：本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

16.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

答案：A

解析：本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。

17.債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：A

解析：本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

18.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。()

答案：B

解析：中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。

19.1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。()

答案：A

解析：本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

20.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。()

答案：B

解析：本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。

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第五篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)試題

《證券基礎(chǔ)知識(shí)》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價(jià)證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本

3.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

4.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為＿＿＿市場(chǎng)。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

A.外國(guó)貨幣 B.國(guó)際通用貨幣 C.本國(guó)貨幣 D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

6.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是

7.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個(gè)月到1年

8.以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＿＿＿＿。

A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報(bào)告單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.交割單

10.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價(jià)值

2.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降 B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升 D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

4.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過理事會(huì)?？偨?jīng)理的工作報(bào)告 D.審定對(duì)會(huì)員的接納

5.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。會(huì)計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財(cái)政部 B.證券監(jiān)督管理委員會(huì) C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

2.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

3.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

4.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。