第一篇：2017年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試題

2017年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政

監(jiān)管考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

2.如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。

A．5% B．10% C．15% D．20%

3.基金管理公司董事會中應(yīng)當至少有__名獨立董事。

A．1 B．2 C．3 D．5

4.下列不屬于部門規(guī)章的是__。

A．《上市公司收購管理辦法》

B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D．《證券法》

5.公開披露的基金信息不包括__。

A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B．對證券投資業(yè)績進行的預測

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

6.編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

7.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)。__ A．基金評級機構(gòu) 律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司 基金評級機構(gòu)

C．基金評級機構(gòu) 基金投資咨詢公司

D．律師事務(wù)所基金評級機構(gòu)

8.在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認是通過__來實行的。

A．基金管理人

B．登記結(jié)算有限責任公司

C．證監(jiān)會

D．證券經(jīng)紀人

9.證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。

A．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

B．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程

D．當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

10.封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

11.下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

12.投資者為實現(xiàn)投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。

A．證券投資政策

B．個股研究報告

C．行業(yè)研究報告

D．投資組合業(yè)績評估報告

13.使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以__為目標。

A．資產(chǎn)的流動性

B．資產(chǎn)的收益性

C．規(guī)避資產(chǎn)的風險

D．用定價過低的債券來替換定價過高的債券

14.__增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票__。

A．T＋1日；不設(shè)漲跌幅限制

B．T日；受漲跌幅限制

C．T＋1日；受漲跌幅限制

D．T日；不設(shè)漲跌幅限制

15.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易

C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

16.同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。

A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交

C．與委托人協(xié)商對沖

D．報交易所批準后對沖

17.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當按規(guī)定制作（）交付客戶。

A．每日股票交割單? B．買賣成交報告單? C．每日資金清算單? D．買賣成交匯總表

18.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于（）億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少（）億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

A．40；5 B．30；3 C．20；3 D．30；5

19.保薦人應(yīng)當對上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

A．一周B．兩周

C．10個工作日

D．15個工作日

20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

21.上市前重大事項的調(diào)查，如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補充公告。

A．2 B．3 C．4 D．5

22.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。

A．25000 B．2500 C．100 D．10

23.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。

A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于__ A．繁榮階段

B．衰退階段

C．蕭條階段

D．復蘇階段

25.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易

C．在期貨交易所交易的各類期貨合約

D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

26.普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。

A．股票的價值

B．股票的格式

C．股東享有的權(quán)利

D．股東的風險和收益

27.根據(jù)股價未來變化的方向，屬于股價運行形態(tài)的是__。

A．持續(xù)整理形態(tài)

B．多重頂形

C．矩形

D．楔形

28.根據(jù)《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定，記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過（）家。

A．20 B．30 C．40 D．50

29.憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構(gòu)。

A．中國工商銀行

B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責任公司

D．郵政儲匯局

30.契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。

A．基金公司章程

B．基金合同條款

C．基金制度

D．口頭約定

31.向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交__。

A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

32.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當及時向證券交易所報告并披露。

A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

33.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。

A．經(jīng)濟周期循

B．經(jīng)濟增長

C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

34.上市公告或股份變動公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個工作日內(nèi)刊登。

A．1 B．2 C．3 D．4

35.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當日最高和最低成交價格之間

B．當日已成交的平均價

C．當日最高成交價

D．當日最低成交價

36.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為__億港元。

A．2 B．4 C．6 D．8

37.__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

38.龍債券利率的確定基準是__。

A．美國聯(lián)邦基金利率

B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率

D．香港銀行同業(yè)拆放利率

39.已完成股權(quán)分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為__。

A．有限售條件股份和無限售條件股份

B．外資股和合資股

C．普通股和優(yōu)先股

D．已上市流通股和未上市流通股

40.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A．前1分鐘

B．前5分鐘

C．前10分鐘

D．前15分鐘

41.根據(jù)組合管理者對__的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．市場效率

B．市場規(guī)模

C．市場結(jié)構(gòu)

D．市場環(huán)境

42.（）既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。

A．基金投資者，基金托管人

B．基金管理人，基金投資者

C．基金管理人，基金托管人

D．基金銷售人員，基金投資者

43.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。

A．自律性組織

B．政府機構(gòu)

C．證券監(jiān)管機構(gòu)

D．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

44.收入政策的總量目標著眼于近期的__。

A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展

C．國民收入公平分配

D．宏觀經(jīng)濟總量平衡

45.關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實際使用情況。

A．1 B．2 C．3 D．4

46.不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。

A．上市證券

B．非上市證券

C．公募證券

D．私募證券

47.假設(shè)某企業(yè)進行負債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。

A．使融資總成本達到最大

B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資

C．使融資總成本達到最優(yōu)適度

D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

48.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定；我國融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。

A．最新成交價

B．凈值

C．當日開盤價

D．前日收盤價

49.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管主要采取__監(jiān)管的形式，重點監(jiān)管輔導機構(gòu)履行勤勉盡責義務(wù)的情況。

A．登記備案

B．間接

C．直接

D．實質(zhì)

50.龍債券以（）為基準。

A．歐洲美元定期存款單利率

B．香港銀行間同業(yè)拆放利率

C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

第二篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票發(fā)行溢價倍率二__。

A．國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn) B．股票發(fā)行價格/股票面值

C．發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本 D．股票面值/股票發(fā)行價格

2、市場風險、利率風險屬于__ A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．微觀風險 D．異常風險

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結(jié)算 B．總額結(jié)算 C．統(tǒng)一結(jié)算 D．差額結(jié)算

4、B股采取記名股票形式，以__標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

6、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發(fā)行認股權(quán)證，每股認股權(quán)證的認股價格為20己，每份認股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權(quán)證的內(nèi)在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

10、在BSV模型中，__是指導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

13、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是__。A．風險控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

16、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報告

17、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風險稱為__。A．基差風險 B．保值風險 C．替代風險 D．流動性風險

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn) D．每股盈余成長率

24、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

25、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當?shù)厥袌?/p>

4、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

5、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

6、下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有__，以及其他申報。A．意向申報 B．定價申報 C．雙邊報價 D．成交申報

8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務(wù)。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機構(gòu)投資者 D．機關(guān)投資者

10、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A．股價平均數(shù) B．股價指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)

11、單獨或者合計持有公司__以上股份的股東請求時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

13、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊的利用

15、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的有__。A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標 B．是指期末可供基金進行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

D．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)

16、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算與預測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風險 C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高

D．一個厭惡風險的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風險的投資者應(yīng)選擇久期較長的債券基金

17、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

18、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是__。A．認購證方式 B．儲蓄存單方式

C．全額預繳、比例配售 D．網(wǎng)上定價、競價發(fā)行

19、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

20、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風險，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風險包括社會、政治、經(jīng)濟等各個方面

B．系統(tǒng)風險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險

C．系統(tǒng)風險來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風險

D．現(xiàn)實生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風險的影響

22、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交割 D．交收

23、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實物資產(chǎn)總價值

C．該指標越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標

第三篇：甘肅省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試題

甘肅省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政

監(jiān)管考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書 C．招股說明書摘要 D．招股意向書

2.根據(jù)組合管理者對__的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。

A．市場效率 B．市場規(guī)模 C．市場結(jié)構(gòu) D．市場環(huán)境

3.如果一切信息都在證券價格中反映出來，這樣的證券市場被稱為__ A．弱式有效市場 B．半強式有效市場 C．強式有效市場 D．無效市場

4.__是在將一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風險資產(chǎn)和無風險資產(chǎn)的比率，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

5.__是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。A．合法性原則 B．審慎性原則 C．及時性原則 D．完整性原則

6.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股 B．藍籌股 C．紅籌股 D．績優(yōu)股

7.（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，也被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會最靈敏的指標。

A．金融時報交易所指數(shù) B．日經(jīng)225股價指數(shù) C．道瓊斯股價平均數(shù)

D．NASDAQ市場及其指數(shù)

8.保薦人應(yīng)當對上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后__內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

9.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

10.下列說法錯誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的一個風險調(diào)整衡量指標

C．詹森指數(shù)以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標

11.具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具是__。A．銀行票據(jù) B．商業(yè)票據(jù) C．中期票據(jù) D．短期票據(jù)

12.ETF基金最早產(chǎn)生于__。A．英國 B．美國 C．中國 D．加拿大

13.__是在本國之外發(fā)行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國存托憑證 B．國際存托憑證 C．國外存托憑證 D．歐洲存托憑證

14.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

15.在通貨膨脹加速的情況下，債券投資者的實際收益率會__。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動

16.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

17.關(guān)于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

18.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，__有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。A．中國證監(jiān)會

B．證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

19.中國結(jié)算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

20.證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

21.股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

22.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

23.關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

24.龍債券的投資者來自__的主要國家。A．歐洲 B．亞洲 C．非洲 D．美洲

25.在通貨膨脹加速的情況下，債券投資者的實際收益率會__。A．降低 B．上升 C．不變

D．上下波動

26.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后______日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會召開______日前將會議日期通知各認股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

27.我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是__。A．時間優(yōu)先

B．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 C．價格優(yōu)先

D．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

28.以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

29.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù) B．有形服務(wù) C．信息咨詢服務(wù) D．技術(shù)服務(wù)

30.關(guān)于申請取得基金托管資格，以下說法正確的是__。A．設(shè)有專門的基金托管部門 B．注冊資本不低于3億元人民幣 C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

31.證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是__。A．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 C．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D．數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先

32.在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

33.關(guān)于基差，以下說法不正確的是__。A．期貨保值的盈虧取決于基差的變動 B．當基差變小時，有利于賣出套期保值者 C．如果基差保持不變，則套期保值目標實現(xiàn)

D．基差指的是一特定地點的同一商品現(xiàn)貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額

34.金融機構(gòu)出于穩(wěn)健經(jīng)營的需要，必須對交易員可能的過度投機行為進行限制，適當?shù)臉I(yè)績評價是達到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績評價指標為__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

35.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0．5% B．1% C．3% D．5%

36.下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點的是__。A．英國占據(jù)主導地位，其他國家發(fā)展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

37.關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準 D．由母公司核準

38.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

39.混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

40.目前，我國對__實行T+3交收方式。A．B股 B．A股 C．基金 D．債券

41.__負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。A．社?；鹄硎聲?B．證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券投資者保護基金有限公司 D．中國證券登記結(jié)算機構(gòu)

42.以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

43.深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A．5 B．7 C．15 D．20

44.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

45.根據(jù)__的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A．動作方式 B．組織形式 C．投資對象 D．投資目標

46.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

47.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是__。A．總經(jīng)理 B．監(jiān)事長 C．董事長

D．公司內(nèi)部自定

48.按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

49.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

50.收益受貨幣市場利率的影響，變動方向正好與國債基金收益相反的基金是__。A．貨幣市場基金 B．黃金基金

C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金

第四篇：青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書

C．經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書 D．席位證明

2.下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

3.股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

4.（），我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各項不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．運貨單 C．商業(yè)本票 D．倉庫棧單

6.關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

7.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

8.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎(chǔ)利率 C．再投資利率

D．未來到期收益率

10.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

12.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于__。A．擔保金額

B．最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn) C．最近一期未經(jīng)審計的總資產(chǎn) D．債券總值

13.應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不屬于證券公司從業(yè)人員的是__。A．從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 B．相關(guān)部門的管理人員 C．證券公司司機

D．從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

15.根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

16.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

17.新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

19.集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均__賣出委托的限價。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書__。

A．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

21.上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運作階段 D．基金終止階段

23.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略

25.根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

26.（）包括基金在銀行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應(yīng)的資金清算。A．交易所交易資金清算 B．場內(nèi)資金清算 C．場外資金清算 D．全國銀行間債券市場交易資金清算

27.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

28.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是__。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓 B．三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場

C．根據(jù)中國證監(jiān)會意見，中國證券業(yè)協(xié)會作出決定，自2001年6月29日起，對所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，又稱三板市場

29.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

30.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

31.設(shè)立公司應(yīng)當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機構(gòu)所用的價格與指數(shù)債券的實際交易價格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__ A．甲和乙公司互相持有對方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

34.證券投資基金的資金主要投向__。A．實業(yè) B．郵票 C．有價證券 D．珠寶

35.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)（）在交易商協(xié)會注冊。A．《中華人民共和國票據(jù)法》 B．《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》 D．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

36.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.發(fā)行人盈利預測數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目 B．經(jīng)常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù)

39.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

41.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

42.技術(shù)分析的優(yōu)點是__ A．同市場接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應(yīng)用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長

43.__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

44.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世紀英國的證券投資基金主要投資對象為__。A．公司股票 B．實業(yè)資產(chǎn) C．外國政府債券 D．公債

46.如果債券按單利計算，并且一次還本付息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

48.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

49.自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀人員審核的50.在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

第五篇：2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題（范文）

2017年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、采用__的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A．認購證發(fā)行方式

B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式 C．市值配售發(fā)行方式 D．網(wǎng)下發(fā)行方式

2、利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分數(shù)。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

3、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

5、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的價格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行__。A．資本確定原則 B．資本維持原則 C．資本不變原則 D．資本固定原則

8、對于重大資產(chǎn)重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復意見，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指標出現(xiàn)頂背離時應(yīng)__ A．買入 B．賣出 C．觀望

D．無參考價值

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會 中國證監(jiān)會 B．股東大會 中國證監(jiān)會 C．董事會 中國人民銀行 D．股東大會 中國人民銀行

12、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收購人在收購報告書公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當立即做出公告，說明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．研究部 B．交易部

C．監(jiān)察稽核部 D．市場部

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、基金管理公司董事會中應(yīng)當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于__的行為。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．欺詐客戶 D．虛假陳述

22、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

24、證券公司在承銷過程中進行虛假或誤導投資者的廣告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，證券公司除了要承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，中國證監(jiān)會還應(yīng)給予（）的處罰。A．沒收非法所得、罰款

B．12個月內(nèi)不得參與證券承銷 C．36個月內(nèi)不得參與證券承銷 D．取消股票承銷業(yè)務(wù)資格

25、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)__。A．財務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一 B．業(yè)務(wù)人員分開、財務(wù)賬戶統(tǒng)一 C．業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開 D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財務(wù)均可合一

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

2、假設(shè)證券A歷史數(shù)據(jù)表明，年收益率為50%的概率為20%，年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么證券A__。A．期望收益率為27% B．期望收益率為30% C．估計期望方差為2.11% D．估計期望方差為3%

3、下列關(guān)于獨立董事的說法正確的有__。

A．獨立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事

B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

4、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是下列（）情況除外。A．減少公司注冊資本 B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購本公司股份

5、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當履行的職責的規(guī)定，基金托管人的職責以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

7、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負責ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負責ADR的注冊和過戶 D．負責ADR的保管

8、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、參與網(wǎng)上申購新股，單一賬戶申購規(guī)定是：上海證券交易所的申購數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過______萬股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

10、假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A．上月資產(chǎn)市值 B．上月資產(chǎn)凈值 C．上月資產(chǎn)總值 D．上月資產(chǎn)平均值

12、在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

13、__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

14、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事會會議應(yīng)當有__以上董事或委員出席方能舉行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票

17、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__會增強公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標 B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負債

19、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費用標準

D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

21、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在______募集資金進行______證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。__ A．境內(nèi)境外 B．境內(nèi)境內(nèi) C．境外境外 D．境外境內(nèi)

22、計算速動比率時，要把存貨從流動資產(chǎn)中剔除的主要原因是__。A．在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差

B．由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，還沒做處理 C．部分存貨已抵押給某債權(quán)人

D．存貨估價還存在著成本與當前市價相差懸殊的問題

23、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列論述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的24、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責任書 D．承銷協(xié)議

25、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金