第一篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

1、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為（）。A獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 B遠(yuǎn)期合約和期貨合約 C期權(quán)合約和期貨合約 D遠(yuǎn)期合約和互換合約

2、一只基金在利潤分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進(jìn)行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28

3、市盈率等于每股價格與（）比值。A每股凈值 B每股收益 C每股現(xiàn)金流 D每股股息

4、下列關(guān)于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。A許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質(zhì)量等級與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級可能有所差別

B為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級和品種一般也由證券交易所規(guī)定 C交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實物交割時，收貨人不能拒收 D用替代品進(jìn)行實物交割時，價格需要升水或貼水

5、在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A總資產(chǎn) B總股本 C凈資產(chǎn) D總股數(shù)

6、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ私募股權(quán)；Ⅱ房產(chǎn)與商鋪；Ⅲ大宗商品；ⅣV藝術(shù)平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)包括（）。Ⅰ投資組合平均剩余期限;Ⅱ融資比例;Ⅲ浮動利率債券投資情況;Ⅳ轉(zhuǎn)換投資比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。Ⅰ銀行存款；Ⅱ回購利息；Ⅲ清算備付金利息；Ⅳ債券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ標(biāo)的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ轉(zhuǎn)換期限；Ⅳ轉(zhuǎn)換價格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、關(guān)于滬港通，以下表述正確的是（）。Ⅰ滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位；Ⅱ滬港通分為滬港通和港股通兩部分；Ⅲ滬港通試點是2014年經(jīng)批準(zhǔn)開始的；Ⅳ滬港通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、現(xiàn)金流量表的作用包括（）Ⅰ反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力；Ⅱ評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財務(wù)狀況；Ⅲ分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因；Ⅳ通過現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目。A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤表 C現(xiàn)金流量表

D所有者權(quán)益變動表

13、以下關(guān)于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是（）

A目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實行了貨銀對付制度 B貨銀對付制度可防范本金風(fēng)險

C通過貨銀對付，保證證券和資金所有權(quán)同時進(jìn)行實質(zhì)性交收 D貨付制度就是“一手交錢、一手交貨”

14、關(guān)于有效市場理論的表述，正確的是（）。

A信息有效的市場中投資工具的價格不能反映基本面信息 B在有效市場投資可以根據(jù)已知信息獲利

C如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取消扱的投資管理策略 D在有效市場中股票價格是可以預(yù)測的

15、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。

A投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度 B在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資 C投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績 D投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險 16、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A大量買入策略 B大量賣出策略 C買入并持有策略 D賣出到期策略

17、下列屬于權(quán)益證券的是（）。A企業(yè)債券 B金融債券 C股票 D國庫券

18、技術(shù)分析的三項假定不包括（）。A市場行為涵蓋一切信息

B股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動 C歷史會重演

D資產(chǎn)價格運動遵循不可預(yù)測的模式

19、下列關(guān)于申請QDII資格的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是（）。

A具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

B具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名 C具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

D最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

20、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A靜態(tài)變量 B隨機變量 C非隨機變量 D動態(tài)變量

21、利潤表由()三大部分組成。Ⅰ收入；Ⅱ費用；Ⅲ利潤；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，正確的是（）。I基金估值的責(zé)任人是基金管理人；II基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任；III基金托管人對管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任；IV基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我國債券遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的包括（）。Ⅰ中央政府債券；Ⅱ地方政府債；Ⅲ 中央銀行債券；Ⅳ金融債券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、貨幣市場的特點包括（）。Ⅰ均是債務(wù)契約;Ⅱ期限在1年以內(nèi)（含1年);Ⅲ流動性低;Ⅳ大宗交易，主要由機構(gòu)投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以將權(quán)證分為()。Ⅰ美式權(quán)證；Ⅱ歐式權(quán)證；Ⅲ英式權(quán)證；Ⅳ百慕大權(quán)證 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影響投資需求的關(guān)鍵因素包括（）Ⅰ投資期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ風(fēng)險容忍度;Ⅳ系統(tǒng)性風(fēng)險 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險的說法正確的是（）。

A非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于整個證券環(huán)境變化引起的不確定性的加強，對所有公司的證券都產(chǎn)生影響

B主要包括財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和流動性風(fēng)險

C非系統(tǒng)性風(fēng)險不可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險 D規(guī)模較小的基金可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險

28、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100

29、()通常被用來研究隨機變量X以特定概率取得大于等于某個值的情況。A分位數(shù) B方差 C協(xié)方差 D標(biāo)準(zhǔn)差

30、中國債券市場經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括（）。A以政府間市場為主 B以柜臺市場為主 C以交易所市場為主 D以銀行間市場為主

31、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。A超額收益 B絕對收益 C相對收益 D部分收益

32、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35

33、債券基金所持有的債券的平均信用等級是債券基金（）的監(jiān)控指標(biāo)。A利率風(fēng)險 B流動性風(fēng)險 C信用風(fēng)險

D提前贖回風(fēng)險

34、下列不屬于所有者權(quán)益科目的是（）。A應(yīng)付賬款 B盈余公積 C未分配利潤 D資本公積

35、()類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。A債券 B基金 C證券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A債券 B基金

C股票

D貨幣市場工具

37、()是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A零息債券 B固定利率債券 C公債 D國債

38、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（）。A執(zhí)行缺口是指理想交易與實際交易收益的差值 B執(zhí)行缺口是指理想交易與預(yù)期交易收益的差值 C執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化 D執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

39、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.344 0元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。A利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元 B利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元 C利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元 D利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

40、以下關(guān)于現(xiàn)金流量反映企業(yè)不同發(fā)展階段說法錯誤的是（）A新興的、快速成長的企業(yè)其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為負(fù) B典型成熟的企業(yè)在財務(wù)特征上表現(xiàn)為經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量為正 C典型成熟的企業(yè)在財務(wù)特征上表現(xiàn)為投資活動現(xiàn)金流量為負(fù) D新興的、快速成長的企業(yè)其籌資活動現(xiàn)金流量可能為負(fù)

41、以下不屬于市場風(fēng)險的是（）； A.利率風(fēng)險 B.匯率風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.贖回風(fēng)險；

42、下列指標(biāo)中，與凈資產(chǎn)收益率呈反方向變動的是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù) B.權(quán)益乘數(shù) C.負(fù)債權(quán)益比 D.銷售利潤率

43、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是對風(fēng)險因子的暴露程度。A.上行風(fēng)險 B.下行風(fēng)險 C.風(fēng)險價值 D.風(fēng)險敞口

45、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A.隨公司盈利變化而變化 B.浮動 C.不確定 D.固定

46、目前大部分證券公司對參與融資融券業(yè)務(wù)的普通投資者要求開戶時間須達(dá)到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100

47、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 B.政府債券 C.同業(yè)拆借 D.商業(yè)票據(jù)

48、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán)

49、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，假設(shè)融券保證金比例為50%，某可賣出的最大金額為100萬元，證券A的最近成交價為每股10元，該投資者融券賣出10萬股。箅二天，該股票價格上升到每股12元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（）。A.30萬元 B.15萬元 C.10萬元 D.20萬元

第二篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

1、銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用（）交易。A.全價 B.溢價 C.競價 D.凈價

2、短期政府債券的主要特點包括（）Ⅰ.違約風(fēng)險?、?流動性弱Ⅲ.利息免稅Ⅳ.流動性強A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期貨市場的基本功能不包括（）A.套期保值

B.價格發(fā)現(xiàn) C.投機

D.風(fēng)險管理

4、以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。A.中位數(shù)就是位于數(shù)據(jù)售合中間的數(shù) B.中位數(shù)是50%的分位數(shù)

C.中位數(shù)可能與均值大小一致

D.均值是統(tǒng)計總體的平均特征的值

5、某企業(yè)的年末財務(wù)報表中顯示，該的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者漢益為80萬。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投資者60歲，目前擁有70萬元的現(xiàn)金，通過基金公司對其風(fēng)險評估判斷其為風(fēng)險厭惡型，則該投資者最不可能進(jìn)行的投資是（）。A.股票型投資基金 B.債券型投資基金 C.混合型投資基金 D.指數(shù)型基金

7、另類投資的投資對象不包括（）A.大宗商品 B.房地產(chǎn) C.股票 D.藝術(shù)品

8、有兩支證券投資基金，基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)份額固定，投資管理人可以進(jìn)行長期投資和全額投資。關(guān)于兩只基金的類型描述正確的是（）。A.A基金為封閉式基金，B基金為開放式基金 B.B基金為封閉式基金，A基金為開放式基金 C.A、B基金為封閉式基金 D.A、B基金為開放式基金

9、股票基金的持股集中度的計算公式為（）。

A.持股集中度=前十大重倉股權(quán)投資市值/基金股票投資總市值×100% B.持股集中度=前十大重倉股權(quán)投資市值/基金股票投資份額市值×100% C.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總市值×100% D.持股集中度=前十大重倉股份額凈值/基金股票投資總份額×100%

10、單利現(xiàn)值的計算公式為（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列關(guān)于基金分拆和基金分紅的比較，說法正確的是（）。A.都可以降低基金單位凈值 B.都可以自主更改分紅的方式 C.基金分拆需要選擇恰當(dāng)?shù)臅r機 D.基金的分拆需要賣出基金的資產(chǎn)

12、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A.最低下限和向上浮動制度 B.最高上限和向下浮動制度 C.無區(qū)間浮動制度 D.固定比例制度

13、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列關(guān)于信用利差特點的說法中，正確的是（）Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴大Ⅱ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴張而擴張Ⅲ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化Ⅳ.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另類投資的局限性不包括（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度 B.流動性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估 D.分散風(fēng)險

16、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.投資期限 B.收益要求 C.流動性

D.風(fēng)險容忍度

17、上海證券交易所和深圳證券交易所的組合形式都屬于（）。A.公司制 B.會員制 C.合同制 D.合伙制

18、投資組合有利于降低（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險 B.非系統(tǒng)性風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險

19、A投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過90天，B投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過120無，則A與B比較說法錯誤的是（）。A.流動性較高 B.收益高

C.收益較低

D.利率敏感度較低 20、顯性成本包括（）。1.傭金Ⅱ.買賣價差Ⅲ.印花稅Ⅳ.過戶費 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、證券交易所的成立和解散，由（）決定。A.中國證監(jiān)會 B.國務(wù)院 C.財務(wù)部 D.全國人大

23、根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為（）。Ⅰ 直接融資市場Ⅱ 發(fā)行市場Ⅲ 流通市場Ⅳ 間接融資市場 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)按照管理運作方式不同，分為（）。Ⅰ理財顧問服務(wù)；Ⅱ綜合理財服務(wù)；Ⅲ私人銀行業(yè)務(wù)；Ⅳ理財計劃業(yè)務(wù)；Ⅴ保證收益理財業(yè)務(wù) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、關(guān)于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有()。Ⅰ、RQFII試點業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯；Ⅱ、RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII試點業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；Ⅳ、在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有關(guān)股利政策的說法正確的有()。Ⅰ指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策；Ⅱ當(dāng)中的分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源；Ⅲ送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本；Ⅳ送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B兩家公司通過主要財務(wù)比率，我們發(fā)現(xiàn)它們的銷售利潤分別為18%、20%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為0.8、0.7，權(quán)益乘數(shù)分別為2、1。A、B兩家公司凈值資產(chǎn)收益率分別是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麥考利（macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲線

29、影響期權(quán)價格的因素不包括（）

A標(biāo)的的資產(chǎn)價格越低、執(zhí)行價格越高、看張期權(quán)的價格就越高 B對于美式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高 C波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

D在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升 30、（）的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力 A利率 B匯率 C通貨膨脹 D預(yù)算赤字

31、在2013年12月31日，其凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變?yōu)?.2億元。如果凈值變化來源僅為資產(chǎn)增值和分紅收入的在投資，其收益率為（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為 A同業(yè)拆借 B銀行承諾匯票 C商業(yè)票據(jù) D大額存單

33、我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、馬克維茨于1952年開創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論 A均值方差法 B貝塔系數(shù) C標(biāo)準(zhǔn)差 D跟蹤誤差

35、（）的受益人是持有者 A可贖回債券 B可回售債券 C可轉(zhuǎn)換債券

D通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

36、個人投資者基金的稅收（含免征的稅收）包括（）Ⅰ個人所得稅；Ⅱ企業(yè)所得稅；Ⅲ印花稅；Ⅳ營業(yè)稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數(shù)量單位為（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益來源包括（）Ⅰ因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益；Ⅱ申購費用；Ⅲ因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實現(xiàn)的利息收入；Ⅳ因股票、基金投資等獲得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入代扣代繳個人所得稅的是（）Ⅰ銀行；Ⅱ上市公司；Ⅲ發(fā)行債券企業(yè)；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金會計審核的內(nèi)容包括（）Ⅰ證券和衍生工具交易核算；Ⅱ權(quán)益核算；Ⅲ利息和溢價核算；Ⅳ基金費用情況分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用包括（）Ⅰ過戶費；Ⅱ經(jīng)手費；Ⅲ證管費；Ⅳ印花稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投資收益；Ⅲ公允價值變動損益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為?，F(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是開放式基金，在其開發(fā)申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值 A每日 B每兩天 C每周 D每15天

45、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（T日）的（）對證券作除權(quán)、除息處理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民幣合格境外機構(gòu)投資者簡稱的簡稱（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合哪些條件（）Ⅰ在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；Ⅱ經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上；Ⅲ最后一個會計管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；Ⅳ最近3年沒有受到所在或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申請QDII資格的對證券公司而言說法錯誤的是（）A凈資本不得低于8億元人民幣 B凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60% C經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣 50、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第三篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

1、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項。A《基金合同的內(nèi)容與格式》 B《證券投資基金法》

C《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》 D《合格境外機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

2、投資風(fēng)險的主要因素不包括（）。A內(nèi)部欺詐

B在規(guī)定的時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度 C市場價格變化

D借款方還債的能力和意愿

3、以等額本息法償還本金為100萬元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為（）元。A 243 478.9 8 B 347 690.65 C 356 978.07 D 243 890.69

4、貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過（）。A 50% B 10% C 20% D 30%

5、()是指還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。A歷史信息 B公開可得信息 C內(nèi)部信息 D內(nèi)幕信息

6、資產(chǎn)負(fù)債表的基本作用包括（）Ⅰ資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)；Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)；Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)項可以揭示企業(yè)的占用情況；Ⅳ資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān) AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

7、在實際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易價格;Ⅱ交易頻率;Ⅲ交易種類;Ⅳ買賣方向 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

8、關(guān)于傭金，以下說法正確的是（）Ⅰ A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；Ⅱ目前我國股票和基金的交易傭金實行最高上限和向下浮動制度；Ⅲ傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異；Ⅳ證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3‰，但不設(shè)最低下限 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

9、權(quán)證的基本要素包括（）Ⅰ權(quán)證類別；Ⅱ標(biāo)的資產(chǎn)；Ⅲ存續(xù)時間；Ⅳ行權(quán)價格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

10、交易過程中的顯性成本包括（）。Ⅰ過戶費;Ⅱ傭金;Ⅲ買賣價差;Ⅳ印花稅 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

11、到期收益率的影響因素主要有（）。Ⅰ票面利率;Ⅱ債券市場價格;Ⅲ計息方式;Ⅳ再投資收益率

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是期貨交易最大的特征。A保證金 B盯市 C對沖平倉 D價格報告

13、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響。A政策風(fēng)險

B經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險 C利率風(fēng)險 D購買力風(fēng)險

14、證券投資基金會計核算的責(zé)任主體是（）。A基金管理公司與基金托管人 B基金管理公司 C證券投資基金 D基金托管人

15、在（），市場基本達(dá)到飽和，但產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)化，公司的利潤可能達(dá)到高峰。A衰退期 B初創(chuàng)期 C成長期 D成熟期

16、()報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤表 C現(xiàn)金流量表

D所有者權(quán)益變動表

17、機構(gòu)投資者不可以采用的資產(chǎn)管理方式是（）。A內(nèi)部管理 B外部管理 C混合管理

D將機構(gòu)資產(chǎn)存放于銀行活期賬戶

18、風(fēng)險投資的特點是（）。A投資創(chuàng)新企業(yè) B預(yù)期回報率低 C收益來自企業(yè)分紅 D風(fēng)險低

19、在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更（），要求的期望收益率更（）。A低；低 B 高；高 C低；高 D高；低

20、()是評價一個國家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。A預(yù)算赤字 B通貨膨脹 C失業(yè)率 D匯率

21、分析現(xiàn)金流量表有助于投資者估計今后企業(yè)的（）Ⅰ償債能力；Ⅱ獲取現(xiàn)金的能力；Ⅲ創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力；Ⅳ支付股利的能力 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、下列屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式的是（）。Ⅰ辦事處；Ⅱ代表處；Ⅲ分公司；Ⅳ子公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、屬于利潤表構(gòu)成的是（）。Ⅰ長期待攤費用;Ⅱ投資收益;Ⅲ銷售費用;Ⅳ營業(yè)收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、某大學(xué)基金會的投資目標(biāo)是基金資產(chǎn)的長期保值增值，該基金會當(dāng)前有20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券，為了分散風(fēng)險，提高收益，該基金會考慮了如下措施：Ⅰ將部分資產(chǎn)配置于國外股票;Ⅱ?qū)⒉糠仲Y產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資;Ⅲ將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資;Ⅳ將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票Ⅴ將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。以上哪些措施可以起到分散風(fēng)險提高收益的目的（）。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25、債券投資面臨的主要風(fēng)險包括（）。Ⅰ信用風(fēng)險；Ⅱ利率風(fēng)險；Ⅲ通脹風(fēng)險；Ⅳ再投資風(fēng)險

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）。A CPPI策略 B TIPP策略 C OBPL策略

D復(fù)制性賣權(quán)策略

27、基金利潤來源不包括（）。A利息收入 B其他收入 C未分配利潤 D投資收益

28、下列各項指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）A應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B流動比率 C資產(chǎn)負(fù)債率 D速動比率

29、()，中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷效規(guī)程》。A 2005年 B 2009年 C 2010年 D 2011年

30、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于（）年開始編制的。A 1955 B 1956 C 1957 D1958

31、利率衍生工具不包括（）。A遠(yuǎn)期利率合約 B利率期貨合約 C利率互換合約 D貨幣期權(quán)合約

32、股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)，在基金定期報告的投資組合報告中披露。這屬于基金財務(wù)會計報告分析的（）。A基金持倉結(jié)構(gòu)分析 B基金盈利能力和分紅能力分析 C基金收入情況分析 D基金費用情況分析

33、關(guān)于基金估值，下列說法正確的是（）。

A復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B開放式基金于每個交易日的次日進(jìn)行估值 C封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 D開放式基金每個交易日進(jìn)行估值

34、()是期貨交易最大的特征。A保證金制度 B盯市制度 C對沖平倉制度 D交割制度

35、下列關(guān)于AIFMD指令中注冊監(jiān)管的說法，不正確的是（）。A引入了“歐盟護(hù)照”的概念

B只要在一個歐盟成員國的監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行注冊，就可獲得在全歐盟運營的權(quán)利 C資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊 D總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場管理局提出申請以取得運營護(hù)照

36、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A看漲期權(quán) B平價期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)

37、基金財務(wù)報表一般包括（）。I.資產(chǎn)負(fù)債表

II.利潤表

III.基金凈值變動表 IV.現(xiàn)金流量表

A I、II B I、II、III C II、III、IV D III、IV

38、關(guān)于基金交易費，下列說法錯誤的是（）。

A基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

B我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費 C交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D交易費中的印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

39、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)說法錯誤的是（）

A經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括為正常經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn) C投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括對外投資所產(chǎn)生的股權(quán)和債權(quán) D籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量反映的是企業(yè)長期資本籌集資金狀況

40、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。A 10.5 B 11.5 C 12.5 D 13.5

41、下列投資風(fēng)險中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.財務(wù)風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.購買力風(fēng)險 D.經(jīng)營風(fēng)險

42、下列關(guān)于基金業(yè)績評價，不正確的是（）

A.基金評價需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣 B.基金業(yè)績評價的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)不可通過夏普比率計算得到 C.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別

D.只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

43、以下交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)交易指令中，最優(yōu)先的是（）。A.9時35分，11.25元賣出 B.9時40分，11.30元賣出 C.9時35分，11.30元賣出 D.9時40分，11.25元賣出

44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。Ⅰ政府債券Ⅱ住房按揭支持證券Ⅲ短期政府債券Ⅳ銀行承兌匯票 A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

45、操作風(fēng)險是來源于（），以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險。A.投資價值的波動

B.人力、系統(tǒng)、流程出錯 C.宏觀政策的變化

D.利率的變化而產(chǎn)生的基金價值的不確定性 【正確答案】：B 【試題解析】：答案是B選項，操作風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯，以及其他不可控但會影明公司運營的風(fēng)險。例如人為失誤、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈和合同糾紛等。

46、證券投資基金會計核算的責(zé)任主體是（）。A.基金管理公司與基金托管人 B.基金管理公司 C.證券投資基金 D.基金托管人

47、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。A.賺取利差 B.規(guī)避風(fēng)險 C.提高收益率 D.投機

48、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型 C.超額收益貼現(xiàn)模型 D.市盈率模型

49、到期收益率的影響因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.債券市場價格Ⅲ.計息方式Ⅳ.再投資收益率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市 C.管理層回購 D.二次出售

第四篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

1、下列關(guān)于信息比率與夏普率的說法有誤的是（）。A.夏普比率是對絕對收益率進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的分析指標(biāo) B.信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)的因素

C.信息比率是對相對收益率進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整的分析指標(biāo)

D.信息比率=（基金投資組合收益-業(yè)績比較基準(zhǔn)收益）/投資組合標(biāo)準(zhǔn)差

2、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)和銷售成本 B.銷售收入和凈利潤 C.凈利潤和負(fù)債 D.總資產(chǎn)和負(fù)債

3、下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。

A.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理，以期得到比自行管理更高的報酬 B.證券投資基金實行利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則 C.目前我國公募證券投資基金全部是公司型基金

D.在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金

4、某人有其基金3000份，基金份額凈值1.2，按1：2拆分基金。以下說法正確的是（）。A.拆分后擁有基金份額為3000 B.擁有基金價值為5000 C.總權(quán)益不變

D.基金份額凈值不變

5、股票基金A期初的資產(chǎn)凈值為10億元，期末的資產(chǎn)凈值為20億元，期間買入股票的總成本為30億元，賣出股票的收入為18億元，則該股票基金的換手率為（）。A.200% B.120% C.150% D.160%

6、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30

7、按發(fā)行主體分類，債券不可分為（）。A.政府債券 B.央行債券 C.金融債券 D.公司債券

8、基金風(fēng)險調(diào)整收益評估指標(biāo)的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.貝塔系數(shù)比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、絕對收益的計算指標(biāo)不包括（）。A.持有區(qū)間收益率 B.時間加權(quán)收益率

C.相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益 D.平均收益率

10、關(guān)于另類投資優(yōu)缺點的敘述，錯誤的是（）。

A.大多數(shù)另類投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運作，通過結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行運營 B.初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠(yuǎn)低于交易所證券，難以形成可比價格 C.另類投資具有分散風(fēng)險的作用

D.相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類投資信息的透明度強

11、在報價驅(qū)動市場中處與關(guān)鍵性地位的是（）。A.做市商 B.經(jīng)紀(jì)人 C.個人投資者 D.機構(gòu)投資者

12、按照有無保證，將債券分為（）。A.記名債券和無記名債券 B.可轉(zhuǎn)換債權(quán)和不可轉(zhuǎn)換債券 C.信用債券和擔(dān)保債券

D.不動產(chǎn)低押債券、動產(chǎn)抵押債券和證券信托抵押債券

13、公司財務(wù)報表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.利潤表 C.資產(chǎn)凈值表 D.現(xiàn)金流量表

14、關(guān)于信用利差的特點，以下各項表述錯誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響 B.信用利差隨著期限增加而擴大 C.信用利差與債券品種無關(guān)

D.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期擴大而縮小

15、其1OF基金的投資目標(biāo)是通過被動的指數(shù)化投資管理，力爭將本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%左右，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，實現(xiàn)對指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤，該基金每日凈值增長率的控制目標(biāo)為（）。A.“業(yè)績比較基準(zhǔn)±0.35%”范圍內(nèi) B.“業(yè)績比較基準(zhǔn)±4%”范圍內(nèi)

C.“業(yè)績比較基準(zhǔn)×（1±0.35%）”范圍內(nèi) D.“業(yè)績比較基準(zhǔn)×（1±4%）”范圍內(nèi)

16、債券的價格與利率呈（）變動關(guān)系。A.正向 B.反向 C.無影響

D.不確定

17、股票交易中屬于單向收費的是（）。A.經(jīng)手費 B.傭金 C.經(jīng)管費 D.印花稅

18、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型 D.企業(yè)價值倍數(shù)

19、期貨市場投機交易的作用有哪些（）。A.增強了市場的流動性

B.承組了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險 C.是期貨市場正常運營的保證 D.以上都是

20、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險的表述，錯誤的是（）。A.包括企業(yè)財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等 B.市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險 C.是一種可分散風(fēng)險 D.是一種微觀風(fēng)險

21、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）A.投資回報率目標(biāo) B.業(yè)績比較基準(zhǔn) C.投資范圍

D.最低收益保障

22、用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過（）A.3 B.6 C.9 D.12

23、按成交與定價的方式劃分，金融市場分為（）Ⅰ發(fā)行市場；Ⅱ公開市場；Ⅲ議價市場；Ⅳ現(xiàn)貨市場；Ⅴ衍生市場 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

24、狹義的貨幣政策主要包括（）Ⅰ政策目標(biāo)；Ⅱ中介指標(biāo)；Ⅲ操作指標(biāo)；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

25、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列()條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。Ⅰ有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中2名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);Ⅱ已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;Ⅲ最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰;Ⅳ內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

26、證券交易所的監(jiān)管職能包括()Ⅰ對證券交易活動進(jìn)行管理;Ⅱ?qū)T進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理;Ⅲ對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管;Ⅳ維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

27、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內(nèi)在價值為（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元

28、基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險皆為最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C債券基金 D貨幣基金

29、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%

31、絕大多數(shù)的期貨交易者都以（）的方式了結(jié)交易。A對沖平倉 B交割等級 C現(xiàn)金結(jié)算 D實物交割

32、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型 A另類投資 B期權(quán)投資 C股票投資 D債券投資

33、某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間內(nèi)，收入回報率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%

34、股票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，那么價格將（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元

35、基金利潤中利息收入具體包括（）Ⅰ債券利息收入；Ⅱ資產(chǎn)支持證券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ買入返售金融資產(chǎn)收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元

37、下列關(guān)于質(zhì)押式回購和買斷式回購業(yè)務(wù)，說法錯誤的是（）A質(zhì)押式回購，質(zhì)押凍結(jié)期間的利息歸質(zhì)方所有

B買斷式回購期間回購債券如發(fā)生利息支付，所支付利息歸質(zhì)方所有 C質(zhì)押式回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購方均不得動用 D買斷式回購的資金融出方可獲得回購期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)

38、一般而言，基金財務(wù)會計報告分析可以達(dá)到的目的包括（）Ⅰ評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力；Ⅱ通過分析基金的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況；Ⅲ預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢，為基金投資人的投資決策提供依據(jù)；Ⅳ提高投資者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括（）Ⅰ審計費；Ⅱ律師費；Ⅲ上市年費；Ⅳ分紅手續(xù)費 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列對基金資產(chǎn)估值的重要性敘述正確的是（）Ⅰ基金管理人為了提高基金業(yè)績從而達(dá)到吸引投資者的目的，有可能操縱估值結(jié)果，造成資產(chǎn)估值不公允；Ⅱ由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回份額計算的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，要求基金份額凈值的計算必須準(zhǔn)確；Ⅲ基金份額凈值不公允；Ⅳ在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、QDII基金的信息披露中，凈值信息的披露頻率要求正確的是（）ⅠQDII基金也是開放式基金，在其開發(fā)申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；Ⅱ放開申購、贖回后，則需要披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值；ⅢQDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內(nèi)披露；ⅣQDII基金的凈值在估值日后3個工作日內(nèi)披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請。Ⅰ不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購和贖回；Ⅱ證券交易所決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；Ⅲ證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回；Ⅳ法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、按照中國人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%

44、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。A1 B 2 C3 D 5

45、UCITS基金的核準(zhǔn)表述錯誤的（）

A必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

B對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則 C對于公司型基金，則核準(zhǔn)基金章程和基金管理人

D基金管理人、基金托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)

46、申請QDII資格基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣 A1 B 2 C3 D 5

47、UCITS指令的管轄原則以（）為主，（）為輔 A母國；歐盟 B歐盟；東道國 C東道國；母國 D母國；東道國

48、UCITS六號指令的研究重點包括（）Ⅰ擴大可投資的資產(chǎn)范圍；Ⅱ完善關(guān)于貨幣市場基金的規(guī)則；Ⅲ研發(fā)高效的組合管理技術(shù)和流動性管理工具；Ⅳ提供托管人的護(hù)照等內(nèi)容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、UCITS三號指令對管理公司提出最低資本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元；Ⅱ管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本；Ⅲ資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”；Ⅳ管理公司的起始資本不能低于8萬歐元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、為了約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險行為，AIFMD進(jìn)一步限制了高管人員的薪酬結(jié)構(gòu)和政策，包括規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6

第五篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識押題

1、影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A投資期限 B收益要求 C風(fēng)險容忍度 D系統(tǒng)性風(fēng)險

2、下列關(guān)于特雷諾比率的說法中，正確的是（）。A使用的是系統(tǒng)風(fēng)險 B使用的是全部風(fēng)險 C使用的是單一風(fēng)險 D使用的是絕對風(fēng)險

3、目前，我國對投資者（包括個人和機構(gòu)）買賣基金份額，（）印花稅。A征收2% B征收1% C暫不征收 D征收4%

4、常用于對基金實際收益率衡量的指標(biāo)是（）。A移動平均收益率 B簡單收益率 C算術(shù)平均收益率 D幾何平均收益率

5、對于投資者而言，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補償，這一補償稱為（）A風(fēng)險資本 B風(fēng)險溢價 C預(yù)期報酬 D期望補償

6、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說法正確的是（）。Ⅰ運用戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的前提是基金管理人能夠準(zhǔn)確的預(yù)測市場變化、發(fā)現(xiàn)單個證券的投資機會，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案；Ⅱ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的有效性是存在爭議的；Ⅲ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃和安排；Ⅳ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置重在管理短期的收益和風(fēng)險 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

7、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法正確的是（）。Ⅰ股實行次日起回轉(zhuǎn)交易;Ⅱ權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易;Ⅲ債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易;Ⅳ專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

8、中國債券市場經(jīng)歷的發(fā)展階段包括（）。Ⅰ以政府間市場為主;Ⅱ以柜臺市場為主;Ⅲ以交易所市場為主;Ⅳ以銀行間市場為主 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

9、投資風(fēng)險的主要因素包括（）。Ⅰ借款方還債的能力和意愿;Ⅱ內(nèi)部欺詐;Ⅲ市場價格變化;Ⅳ在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

10、中國人民銀行銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能，包括（）Ⅰ擬定債券市場發(fā)展規(guī)劃；Ⅱ研究開發(fā)債券市場新業(yè)務(wù)品種；Ⅲ制定市場管理規(guī)定，對市場進(jìn)行全面監(jiān)督和管理；Ⅳ審核、批準(zhǔn)金融機構(gòu)在銀行間債券市場的有關(guān)資格 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、通過期貨交易形成的價格的特點包括（）。Ⅰ保密性；Ⅱ連續(xù)性；Ⅲ權(quán)威性；Ⅳ預(yù)期性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

12、交易所交易資金清算不包括（）。A權(quán)證交易 B股票交易 C債券買賣 D債券回購

13、時間加權(quán)收益率衡量的是基金經(jīng)理人的（）。A絕對表現(xiàn) B超常表現(xiàn) C相對表現(xiàn) D基準(zhǔn)表現(xiàn)

14、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是（）。A投資目標(biāo)與范圍 B時期選擇 C基金風(fēng)險水平D基金管理人資歷

15、我國基金管理費按（）支付。A周 B日 C月 D年

16、證券投資基金的會計報表不包括（）。A.現(xiàn)金流量表 B.資產(chǎn)負(fù)債表 C.利潤表

D.凈值變動表

17、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A歐美 B東亞 C北美 D歐洲

18、開放式基金的會計分期以（）為單位。A日 B月 C年 D季

19、跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，信息交換措施可為雙方主管機構(gòu)提供 一個（）的功能性渠道。A梠互協(xié)助機制 B早期預(yù)營機制 C臨時性事務(wù) D風(fēng)險預(yù)警機制

20、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）。A 10% B 20% C 40% D 50%

21、證券登記結(jié)算機構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運行。I.制定完善的風(fēng)險防范機制和內(nèi)部控制制度II.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范III.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系IV.要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、關(guān)于投資品種的估值，以下說法正確的是（）。Ⅰ交易所上市的股指期貨以當(dāng)日結(jié)算價估值；Ⅱ?qū)υ诮灰姿鲜薪灰椎目赊D(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價作為估值全價；Ⅲ交易所上市的權(quán)證以當(dāng)日市價估值；Ⅳ交易所上市的私募債按成本估值 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23、下列屬于技術(shù)分析假定的是（）。Ⅰ股價具有趨勢性運動規(guī)律;Ⅱ股票的價格圍繞價值波動;Ⅲ歷史會重演;Ⅳ市場行為涵蓋一切信息 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24、以下屬于被動投資跟蹤誤差產(chǎn)生原因的有（）。Ⅰ復(fù)制誤差;Ⅱ各項費用;Ⅲ計算錯誤;Ⅳ現(xiàn)金留存 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、債券基金主要的投資風(fēng)險包括（）。Ⅰ政策風(fēng)險；Ⅱ利率風(fēng)險；Ⅲ信用風(fēng)險；Ⅳ提前贖回風(fēng)險

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A 120000 B 134320 C 113485 D 150000

27、基金利潤來源中的利息收入不包括（）。A債券利息收入

B資產(chǎn)資產(chǎn)證券利息收入 C買入返售金融資產(chǎn)收入

D因股票投資獲得的股利收益

28、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A營銷權(quán)

B支配公司財產(chǎn)的權(quán)利 C特許經(jīng)營權(quán)

D基本權(quán)利和義務(wù)

29、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天/年計）。A 68.74 B 49.99 C 62.50 D 74.99 30、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。A基金管理人

B基金托管人和基金聯(lián)名 C基金托管人 D公募基金

31、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點，描述錯誤的是（）。A流動性強

B抵補通貨膨脹效應(yīng) C風(fēng)險較低

D信息不對稱程度較高

32、投資組合理論最早由美國著名經(jīng)濟(jì)字家（）于1952年創(chuàng)立。A詹森 B特雷諾 C夏普

D馬可維茨

33、交易員的職責(zé)不包括()。A執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令 B向基金經(jīng)理及時反饋市場信息 C及時在市場異動中作出決策

D以對投資有利的價格進(jìn)行證券交易

34、以下關(guān)于速動比率的說法錯誤的是（）A速動比率總是不會大于流動比率的

B相較于流動比率來說，速動比率對于短期償債能力的衡量更直觀可信 C速動比率大于2時，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財務(wù)穩(wěn)定狀況 D流動資產(chǎn)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換不會改變速動比率

35、()是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。A再融資 B股票回購 C股票拆分

D首次公開發(fā)行

36、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測

B投資工具價格能夠反映所有可獲得信息 C證券價格由于不可辨別的原因而變化 D價格起伏不大

37、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險的表述，錯誤的是（）。A包括企業(yè)財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險等 B市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險 C是一種可分散風(fēng)險 D是一種微觀風(fēng)險

38、目前，我國證券投資基金托管費一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。A前一日 B次日 C前兩日 D當(dāng)日

39、下列不屬于銀行間債券市場交易品種的是（）。A債券

B回購 C期權(quán)交易 D遠(yuǎn)期交易

40、對于基金投資者來說，贖回者希望以（）實際價值的價格進(jìn)行贖回。A高于 B低于 C等于

D視市場行情而定

41、按照（）的計算方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復(fù)利 B.單利 C.貼現(xiàn) D.現(xiàn)值

42、當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報監(jiān)管機構(gòu)備案 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%

43、下列不屬于現(xiàn)金流量表中的基本結(jié)構(gòu)的是（）。A.投資活動現(xiàn)金流 B.籌資活動現(xiàn)金流 C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流 D.自由現(xiàn)金流

44、期權(quán)合約中約定的價格被稱（）。A.交割價格 B.執(zhí)行價格 C.遠(yuǎn)期價格 D.約定價格

45、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.30 B.60 C.90 D.91

46、正態(tài)分布的（）可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險容忍度。A.中位數(shù)

B.分位數(shù) C.標(biāo)準(zhǔn)差 D.方差

47、（）不屬于銀行間債券市場交易制度。A.做市商制度 B.結(jié)算代理制度

C.公開市場一級交易商制度 D.共同對手方制度

48、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實力雄厚的證券公司 B.信托投資公司 C.商業(yè)銀行 D.基金公司

49、（）通常被用來硏究隨機變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其個值的情況。A.方差 B.平均值 C.分位數(shù) D.相關(guān)系數(shù)

50、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（）。A.標(biāo)的債權(quán) B.票面利率 C.轉(zhuǎn)換期限 D.轉(zhuǎn)換價格