第一篇：成立審計(jì)監(jiān)察部的必要性

成立審計(jì)監(jiān)察部的必要性

公司加強(qiáng)內(nèi)控，旨在通過(guò)管理層和全體員工的共同實(shí)施，合理保證實(shí)現(xiàn)以下基本目標(biāo)：

（一）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)

（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率和效果

（三）財(cái)務(wù)報(bào)告及管理信息的真實(shí)、可靠和完整

（四）資產(chǎn)的安全完整

（五）遵循國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管的要求。

審計(jì)監(jiān)察部即是公司實(shí)施內(nèi)部控制管理的參與者，又是內(nèi)控執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)者，是公司實(shí)行內(nèi)控的一個(gè)重要機(jī)構(gòu)。

1、成立審計(jì)監(jiān)察部是公司發(fā)展和完善公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的需要 企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大、管理層次的增多是內(nèi)部審計(jì)發(fā)展的源動(dòng)力。內(nèi)部審計(jì)是為了滿足企業(yè)多層次分權(quán)經(jīng)營(yíng)管理的需要而產(chǎn)生的。而內(nèi)部審計(jì)部門(mén)做為企業(yè)內(nèi)控的執(zhí)行部門(mén)之一，代表企業(yè)對(duì)內(nèi)實(shí)行經(jīng)濟(jì)監(jiān)督，強(qiáng)化服務(wù)職能，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針目標(biāo)、規(guī)章制度的貫徹實(shí)施。

隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不斷拓展，公司管理層級(jí)增多，包括：公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)各部門(mén)、各分公司、項(xiàng)目部、分公司（項(xiàng)目部）下屬各部門(mén)等，致使公司管理層很難對(duì)各分公司各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接進(jìn)行管控。為了確保公司資產(chǎn)的安全完整、提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)管理效率、1 保障經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司需要完善組織機(jī)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制，期望通過(guò)內(nèi)部控制來(lái)合理化并加強(qiáng)對(duì)各管理層級(jí)的管理。

2、成立審計(jì)監(jiān)察部是公司加強(qiáng)自我約束,企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)化、工作流程規(guī)范化的需要。

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度是企業(yè)自我約束機(jī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容。由于內(nèi)審部門(mén)在企業(yè)內(nèi)部具有獨(dú)立性，與其它部門(mén)不存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，不直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此，它可以對(duì)企業(yè)內(nèi)部其它各項(xiàng)約束機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)和測(cè)試，檢查和監(jiān)督,不斷完善企業(yè)自我約束機(jī)制,改善關(guān)鍵業(yè)務(wù)的管理,從而降低經(jīng)營(yíng)成本，合理調(diào)配資源，增加對(duì)優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)的投入，達(dá)到規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目的。

公司根據(jù)目前的生產(chǎn)發(fā)展?fàn)顩r，需要對(duì)原有的不適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展的管理辦法和規(guī)章制度進(jìn)行增加、修訂和補(bǔ)充完善，使之成為系統(tǒng)的和可執(zhí)行的。同時(shí)要加大管理辦法和規(guī)章制度的執(zhí)行力度，保證其嚴(yán)肅性。公司要通過(guò)內(nèi)審部門(mén)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督、考核(與績(jī)效掛鉤)和跟蹤反饋，最終各業(yè)務(wù)部門(mén)按反饋意見(jiàn)不斷改進(jìn)并運(yùn)用到工作中。具體過(guò)程為：公司制定制度→各執(zhí)行層（部門(mén)或分公司）按制度辦事→內(nèi)審部門(mén)匯同公司其他部門(mén)或考核機(jī)構(gòu)（如：人力資源部、業(yè)務(wù)主管部門(mén)、績(jī)效考核小組等）進(jìn)行檢查考核→反饋意見(jiàn)←→公司修正制度或各執(zhí)行層（部門(mén)或分公司）改進(jìn)工作中的不足→各執(zhí)行層（部門(mén)或分公司）按制度辦事→內(nèi)審部門(mén)匯同公司其他部門(mén)或考核機(jī)構(gòu)（如：人力資源部、業(yè)務(wù)主管部門(mén)、績(jī)效考核小組等）進(jìn)行檢查考核→反饋意見(jiàn)?通過(guò)這樣一個(gè)長(zhǎng)期的重復(fù)性博弈改進(jìn)機(jī)制,公司希望在不久的將來(lái)能形成一個(gè)自 動(dòng)解決問(wèn)題的機(jī)制，讓事情到了公司，在透明清晰的操作流程的指引下可以自動(dòng)被解決。這不但能降低公司的管理成本，同時(shí)能加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)事項(xiàng)事前、事中的管理，保障公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果，還能將潛在發(fā)生舞弊和低效率行為的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。、成立審計(jì)監(jiān)察部是以人為本的體現(xiàn)，能有效增加職工的收入。公司實(shí)施內(nèi)控管理，是一個(gè)全員參與的工作，它涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層級(jí)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各個(gè)環(huán)節(jié)，需要各部門(mén)緊密配合，形成一個(gè)規(guī)范、完整的工作體系,不是由某一個(gè)部門(mén)可以單獨(dú)完成的。而所有員工（包括公司領(lǐng)導(dǎo)者）在公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)中都既是監(jiān)督者也是被監(jiān)督者，只有大家協(xié)調(diào)一致，才能推動(dòng)內(nèi)部控制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

通過(guò)內(nèi)控管理，公司要讓工作程序和流程盡可能的制度化、透明化和可操作化，讓各個(gè)層級(jí)的員工真正得到工作上的自主權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，真正實(shí)現(xiàn)責(zé)任落實(shí)到人。明確知道自己在這個(gè)崗位上要干什么，怎么干！而不是拿到一份工作時(shí)無(wú)所適從，不知道該怎么做！事情都等管理者來(lái)決定做不做？如何做？一件事反復(fù)上下請(qǐng)示，進(jìn)度緩慢。當(dāng)一名員工在自己的工作崗位上有自主權(quán)，可以決定應(yīng)該怎么干，怎么干能最快最好，并且他做出的工作能有對(duì)等的回報(bào)（包括公司對(duì)他的認(rèn)可及物質(zhì)的獎(jiǎng)勵(lì)）的時(shí)候，那一定也是他工作最積極和最能發(fā)揮他效用的時(shí)候。曾經(jīng)有這樣一個(gè)餐館，生意一直很紅火。有人就來(lái)向老板取經(jīng)“為什么你的生意一直這么好？你的口味就那么好嗎，大家能百吃不厭？”老板說(shuō)“口味好當(dāng)然是必須的，但我還有一條規(guī)定，它才是我成功的關(guān)鍵?！薄澳鞘鞘裁茨兀俊薄拔医o每個(gè)服務(wù)員都有整桌免單的權(quán)利！”?這對(duì) 服務(wù)員是多大的信任！它極大的提高了服務(wù)員在餐館里的地位，讓他找到了主人翁的感覺(jué)。整桌免單的權(quán)利，這意謂著服務(wù)員可以第一時(shí)間自主的解決他負(fù)責(zé)管理的餐桌發(fā)生的所有問(wèn)題。這不僅大幅的提高了客戶的滿意度，同時(shí)也將客戶最真實(shí)的需求反饋給餐館。我們可以相信即使這些服務(wù)員有整桌免單的權(quán)利，他們也不會(huì)讓他們的家人和親戚朋友一起來(lái)吃。

當(dāng)公司把這種權(quán)利和信任交給了員工后，員工也就擔(dān)負(fù)起完成好這份工作的使命，而這種使命是由員工內(nèi)心自發(fā)產(chǎn)生的。當(dāng)員工在工作中證實(shí)了自己的能力，取得成就感和滿足感的同時(shí)，公司也得到較好的收益。

公司完善內(nèi)控管理，就是要賦予每個(gè)員工在自己的工作崗位上平等、自主決定的權(quán)利，給員工搭建一個(gè)好的平臺(tái)，讓他們?cè)诠ぷ髦杏谐删透泻蜐M足感，最終轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)公司的忠誠(chéng)和生產(chǎn)力。再把這種良好的情緒傳遞給客戶，就升華為自豪感。公司要讓員工在這個(gè)健康的運(yùn)行機(jī)制中，引導(dǎo)員工朝公司希望，同時(shí)也是員工自己希望的方向發(fā)展，通過(guò)幾年的鍛煉自動(dòng)被培養(yǎng)為人才。

設(shè)立審計(jì)監(jiān)察部，不是要通過(guò)監(jiān)督考核減少員工的收入，而是要通過(guò)合法合規(guī)的程序，使員工的收入合法化、透明化，得到應(yīng)得的收入，減小發(fā)生潛在風(fēng)險(xiǎn)的可能，同時(shí)也減小公司提高員工收入的阻力。公司通過(guò)內(nèi)審部門(mén)執(zhí)行一定的檢查考核程序，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)成果進(jìn)行及時(shí)的審計(jì)，最終拿出評(píng)價(jià)結(jié)果，將員工承擔(dān)的責(zé)任兌現(xiàn)為應(yīng)得的報(bào)酬，在過(guò)程中適時(shí)兌現(xiàn)給大家。過(guò)程當(dāng)中的及時(shí)獎(jiǎng)罰，激勵(lì)效果要大大好于年底的 統(tǒng)一兌現(xiàn)，而過(guò)程當(dāng)中的獎(jiǎng)勵(lì)也會(huì)與年底的吃大鍋飯有較大差距,真正體現(xiàn)了對(duì)員工工作價(jià)值的認(rèn)可。

4、成立審計(jì)監(jiān)察部是建立統(tǒng)一、高效、開(kāi)放的信息溝通系統(tǒng)的需要。建立統(tǒng)一、高效、開(kāi)放的信息溝通系統(tǒng)，可以極大地減少信息不對(duì)稱帶來(lái)的負(fù)面影響，降低公司的管理成本和交易成本。信息溝通系統(tǒng)是否通暢，決定著公司能否及時(shí)收集外部和內(nèi)部信息；及時(shí)掌握營(yíng)運(yùn)狀況和組織中發(fā)生的各種情況；還決定著能否實(shí)現(xiàn)信息在公司各層次之間迅速地傳遞和交流，把握先機(jī)，對(duì)可能發(fā)生的異常狀況做出反映，從而及時(shí)報(bào)告，防止重大損失的發(fā)生。

我們要在公司內(nèi)提倡一種“釋放信息”的管理方式，有的人將信息看作一種權(quán)力或者私有財(cái)產(chǎn)，不進(jìn)行相互溝通和共享。我們要在公司內(nèi)部創(chuàng)造一種相互信任、相互協(xié)助、高效率的工作氛圍，提倡“放下小我，一切為了大我（公司）的成功和發(fā)展”。不論你是哪個(gè)部門(mén)或哪個(gè)分公司，不論你是上級(jí)還是下級(jí)，都盡可能的將自己的目前工作狀況、了解的外圍情況、遇到問(wèn)題和對(duì)公司有待處理的問(wèn)題的看法等公布出來(lái)。特別是基層的員工，他們?cè)诠窘?jīng)營(yíng)活動(dòng)中的特定區(qū)域都發(fā)揮著重要作用，他們掌握了一些被管理層忽視的細(xì)節(jié),只有通過(guò)信息釋放，公司才能將這些分散在不同員工中儲(chǔ)存的信息進(jìn)行收集整理并加以運(yùn)用。

公司要為員工提供向上溝通的通道，設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)制度。員工的建議只要給公司帶來(lái)成本的削減或收入的增加，都將對(duì)員工進(jìn)行直接的獎(jiǎng)勵(lì)。員工一般不愿意談企業(yè)存在的問(wèn)題和提一些合理化建議，因?yàn)閾?dān)心①領(lǐng)導(dǎo)不重視，說(shuō)了也白說(shuō)；②會(huì)被認(rèn)為是對(duì)直管領(lǐng)導(dǎo)的頂撞，被誤解或曲 解，造成不良后果；③損失一些自己的“額外”收入。員工說(shuō)出自己的真實(shí)想法的好處不得而知，而風(fēng)險(xiǎn)顯而易見(jiàn)，員工就選擇三緘其口。公司應(yīng)正面引導(dǎo)員工，創(chuàng)造一個(gè)開(kāi)放的環(huán)境，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的建議持歡迎態(tài)度，一旦員工意識(shí)到暢所欲言要付出的代價(jià)根本子虛烏有，而大膽直言的實(shí)質(zhì)收益超乎想象，那么進(jìn)言就成為一種企業(yè)文化，員工就愿意為公司的改進(jìn)和發(fā)展出謀劃策。

5、成立審計(jì)監(jiān)察部是提升道德品行，減小職務(wù)、職位犯罪風(fēng)險(xiǎn)的需要

在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，一個(gè)公司的運(yùn)行機(jī)制不總是有效的，它必須同時(shí)具備：好的規(guī)則+好的人（有道德的人），才能有效。但一個(gè)人在工作中是否“講道德”，是根據(jù)環(huán)境理性的選擇，而不是前提。在缺乏制度約束的環(huán)境里，一個(gè)人可能一時(shí)“講道德”，卻不可能時(shí)時(shí)“講道德”。員工道德的形成與其“講道德”所帶來(lái)的利益密不可分。如果在“講道德”的情況下員工得到的利益大于或等于“不講道德”所得的利益，那員工必然選擇做一個(gè)“講道德”的人，而沒(méi)有必要冒風(fēng)險(xiǎn)去做一個(gè)“不講道德”的人。特別是處于關(guān)鍵部門(mén)和關(guān)鍵崗位的人，他們從公司獲得的收益比普通員工大，如果他們選擇做“不講道德”的人，付出的成本和代價(jià)就相應(yīng)也會(huì)更高，這就約束了他們選擇做“不講道德”的人。

公司成立審計(jì)監(jiān)察部，完善規(guī)則體系是防小人而非君子，但沒(méi)有規(guī)則，君子說(shuō)不定也會(huì)變?yōu)樾∪?。如果有了完善的?guī)則體系，小人也會(huì)變?yōu)榫?。公司前景越好，管理?guī)則越科學(xué)，員工收入越高，員工對(duì)“講道德”越有興趣，因?yàn)椴恢档萌ッ半U(xiǎn)，成本太高。長(zhǎng)此以往，員工形成 的組織的“道德性”一旦成為公司企業(yè)文化的一部分，道德就具有了自我加強(qiáng)的趨勢(shì)，那怕是新進(jìn)的員工也將被公司的道德同化。

公司歷經(jīng)了多年的發(fā)展，如今的公司就好比是一棵大樹(shù)，分公司就是大樹(shù)的樹(shù)干，員工就是樹(shù)葉?，F(xiàn)在這棵大樹(shù)的枝干和樹(shù)葉已長(zhǎng)成了大大的樹(shù)冠，我們要通過(guò)一系列的松土、澆水、施肥等措施來(lái)幫助根基長(zhǎng)得更粗更壯，保證她既能夠足以支撐住樹(shù)枝和樹(shù)葉，同時(shí)還能輸送更多的養(yǎng)分讓樹(shù)枝和樹(shù)葉生長(zhǎng)得更好。公司加強(qiáng)內(nèi)控管理，成立審計(jì)監(jiān)察部就是幫助根基生長(zhǎng)的一項(xiàng)措施，目的是為調(diào)整結(jié)構(gòu)服務(wù)，為轉(zhuǎn)變方式服務(wù)，為注重創(chuàng)新服務(wù)，為強(qiáng)化管理服務(wù)。

英特爾總裁安迪.格魯夫曾說(shuō)過(guò)：“當(dāng)今時(shí)代一切都在發(fā)生巨變，不變的只有一條，那就是永不停歇且愈演愈烈的變化”。變化和穩(wěn)定不是對(duì)立的，非此即比的，我們要通過(guò)兼容變化來(lái)加固穩(wěn)定，使事情在看似兩個(gè)極致的方向同時(shí)得到解決。所謂“好謀而成，多算多勝，先謀后事者昌，先事后謀者亡”，在市場(chǎng)殘酷競(jìng)爭(zhēng)的“狂風(fēng)驟雨”到來(lái)之前，我們是從現(xiàn)在就未雨綢繆，認(rèn)清自己的不足加以改進(jìn)，還是等亡羊再來(lái)補(bǔ)牢？亦或是什么都不做的坐以待斃！是我們每個(gè)人要慎重思考的問(wèn)題。

第二篇：審計(jì)監(jiān)察部工作計(jì)劃

優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”----爭(zhēng)創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)

2007年自控股集團(tuán)開(kāi)始組建運(yùn)行后，審計(jì)監(jiān)察部承擔(dān)了集團(tuán)建設(shè)工程的結(jié)算審計(jì)、合同評(píng)審等工作。我于2007年6月份進(jìn)入集團(tuán)工作，通過(guò)半年來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)切身體會(huì)到，作為集團(tuán)的服務(wù)性部門(mén)，確實(shí)有必要在日常工作中做到“優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”的一流工作標(biāo)準(zhǔn)。

2008年，做為集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部的員工，我將繼續(xù)在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，按照集團(tuán)的制定的計(jì)劃和審計(jì)監(jiān)察部的部門(mén)工作目標(biāo)努力完成好本職工作，為創(chuàng)一流工作制定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)真、嚴(yán)格執(zhí)行。力爭(zhēng)在2008年?duì)巹?chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)，我的具體工作職責(zé)與標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、繼續(xù)配合部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)做好房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、源頭工程的造價(jià)控制和結(jié)算審計(jì)管理工作

目前，集團(tuán)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)表現(xiàn)出蒸蒸日上的勢(shì)頭，預(yù)計(jì)2008年將完成房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資達(dá)10個(gè)多億，審計(jì)監(jiān)察部承擔(dān)著房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的工程造價(jià)過(guò)程控制和審計(jì)結(jié)算的管理工作，在新的一年里我將本著“優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”的工作標(biāo)準(zhǔn)為集團(tuán)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)服務(wù)好，服從集團(tuán)大局，響應(yīng)集團(tuán)的各項(xiàng)號(hào)召；源頭工程中孫村熱源廠、東泉供水公司、兩河片區(qū)自來(lái)水加壓站項(xiàng)目、兩河片區(qū)熱源廠項(xiàng)目、兩河片區(qū)污水處理廠項(xiàng)目、孫村及兩河片區(qū)供熱、供水管網(wǎng)以及中心區(qū)舜雅路自來(lái)水加壓站項(xiàng)目已大部分建設(shè)完畢即將進(jìn)入工程結(jié)算審計(jì)階段，審計(jì)監(jiān)察部將面臨更加沉重的擔(dān)子，怎樣將上述源頭工程的結(jié)算審計(jì)工作做好，如何解決工程結(jié)算審計(jì)過(guò)程中的大量糾紛，如何使審計(jì)結(jié)果有利于集團(tuán)，這些問(wèn)題處理的好壞直接影響到我爭(zhēng)創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)的成敗。因此，在新的一年里我必須本著“優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”的態(tài)度來(lái)完成自己的工作，使自己的工作能夠達(dá)到一流工作標(biāo)準(zhǔn)。

二、做好合同評(píng)審與資金支付審核工作

合同評(píng)審工作在日常工作中是一個(gè)比較重要的環(huán)節(jié)，雖然這項(xiàng)工作表面上看起來(lái)很瑣碎，但是在評(píng)審過(guò)程中如果稍有疏忽可能會(huì)給集團(tuán)造成難以估計(jì)的損失，因此在爭(zhēng)創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中我必須本著上述原則來(lái)完成這項(xiàng)工作，優(yōu)質(zhì)、高效的完成合同評(píng)審工作，不能讓集團(tuán)簽訂的合同中留有敗筆。同樣，資金支付審核工作也是審計(jì)監(jiān)察部日常的重要工作之一，如果不能夠?qū)瘓F(tuán)支付的每一筆資金進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)和審核，那可能會(huì)給集團(tuán)帶來(lái)潛在的巨大損失，為此，日常工作中我必須以爭(zhēng)創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)來(lái)嚴(yán)格要求自己。

三、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)任務(wù)。做到任務(wù)到手不推托，做到“優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”。

四、繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，尤其是工程結(jié)算審計(jì)的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)并經(jīng)常要深入一線掌握第一手資料，提升自身素質(zhì)、提高工作水平。為達(dá)到創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)，作好自身素質(zhì)的修養(yǎng)和文化底蘊(yùn)的積淀。

總之，在新一年的工作中，以完成本職工作為目標(biāo)、以創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)為努力方向，以“優(yōu)質(zhì)、高效、謙虛、積極”為創(chuàng)一流工作標(biāo)準(zhǔn)，督促自己、鞭策自己，為集團(tuán)發(fā)展做出自己最大努力。

第三篇：審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

崗位描述

審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

崗位名稱：

審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

直接上級(jí)：

財(cái)務(wù)總監(jiān)

直接下級(jí)：

審計(jì)監(jiān)察組組長(zhǎng)

本職工作：

組織審計(jì)監(jiān)察公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，督促并協(xié)助各管理層完成應(yīng)盡的使命。直接責(zé)任：

（1）貫徹執(zhí)行國(guó)家審計(jì)法律、法規(guī)和有關(guān)的統(tǒng)一財(cái)經(jīng)制度，制訂公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察

制度，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行。

（2）參與研究制訂其它有關(guān)規(guī)章制度。

（3）組織對(duì)公司總部及下屬單位的財(cái)務(wù)、存貨、財(cái)產(chǎn)的完整安全進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察。

（4）組織對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立健全和有效性進(jìn)行審計(jì)并對(duì)執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)

察。

（5）組織對(duì)公司總部及下屬單位的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、投資和費(fèi)用預(yù)算、信貸計(jì)劃的執(zhí)

行以及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察。

（6）組織對(duì)公司總部及下屬單位的基建工程項(xiàng)目的概（預(yù)）算的執(zhí)行、建設(shè)成本的真實(shí)性和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計(jì)。

（7）組織對(duì)公司總部及下屬單位的財(cái)會(huì)報(bào)表和經(jīng)濟(jì)核算報(bào)表的合法性和真實(shí)有效

性進(jìn)行審計(jì)。

（8）組織審計(jì)監(jiān)察公司行政領(lǐng)導(dǎo)、組織人事、采購(gòu)、行銷作業(yè)等方面的管理控制的合理性和有效性。

（9）組織監(jiān)察公司管理方針、目標(biāo)、計(jì)劃和規(guī)章制度的落實(shí)執(zhí)行情況。

（10）組織審計(jì)監(jiān)察公司各種資源的使用效率與效果情況。

（11）負(fù)責(zé)審計(jì)公司重要管理決策是否可行和有效。

（12）負(fù)責(zé)對(duì)重要或大額經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議進(jìn)行審計(jì)并對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)察。

（13）負(fù)責(zé)重要或大額財(cái)產(chǎn)購(gòu)置、報(bào)損、報(bào)廢的審計(jì)。

（14）組織對(duì)公司總部及下屬單位經(jīng)理級(jí)（含）以上管理人員的離任審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)

工作。

（15）負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司規(guī)章制度、侵占公司資產(chǎn)、嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)等損

害公司利益的行為進(jìn)行專案審計(jì)。

（16）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司檔案資料的銷毀工作。

（17）組織參與有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、財(cái)務(wù)、存貨清查、盤(pán)點(diǎn)工作。

（18）組織完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。

（19）配合國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)和董事會(huì)審計(jì)監(jiān)察室對(duì)公司所進(jìn)行的審計(jì)。

（20）對(duì)正在進(jìn)行的嚴(yán)重?fù)p害公司利益、違反財(cái)經(jīng)法規(guī)的行為要立即勸阻和制止或

向上級(jí)報(bào)告。

（21）定期和不定期地向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審計(jì)監(jiān)察工作狀況，提出完善控制和管理措施的建議。

（22）制訂審計(jì)監(jiān)察部、月度工作目標(biāo)、工作計(jì)劃和預(yù)算并上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（23）制訂審計(jì)監(jiān)察部培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后協(xié)助培訓(xùn)部實(shí)施和考核。

（24）按程序做好與相關(guān)部門(mén)的橫向聯(lián)系，積極接受上級(jí)和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，及

時(shí)對(duì)部門(mén)間爭(zhēng)議提出界定要求。

（25）制定直接下級(jí)的崗位描述，定期聽(tīng)取述職并對(duì)其工作做出評(píng)定。

（26）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬下級(jí)的各項(xiàng)工作，掌握工作情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，視情況填

寫(xiě)過(guò)失單或獎(jiǎng)勵(lì)單，按程序辦理。

（27）定期向財(cái)務(wù)總監(jiān)述職。

（28）做好審計(jì)監(jiān)察部各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。

（29）及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級(jí)指示并貫徹執(zhí)行。

（30）主持審計(jì)監(jiān)察部例會(huì)，參加公司有關(guān)會(huì)議。

（31）審閱審計(jì)監(jiān)察部及與其相關(guān)的文件，審核下級(jí)上報(bào)的作業(yè)文件，視其性質(zhì)內(nèi)容，決定處理方式。

（32）在必要的情況下向所屬下級(jí)授權(quán)。

（33）及時(shí)對(duì)所屬下級(jí)工作中的爭(zhēng)議做出裁決。

（34）開(kāi)展內(nèi)部民主管理活動(dòng)，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮員工工作的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，受

理下級(jí)上報(bào)的合理化建議并按程序辦理。

（35）培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)人才，負(fù)責(zé)直接下級(jí)崗位人員任命的提名。

（36）指定專人負(fù)責(zé)審計(jì)監(jiān)察部辦公用品的領(lǐng)用、分發(fā)和審計(jì)監(jiān)察文件、資料、記錄的收發(fā)、上報(bào)、保管與定期歸檔工作。

（37）指定專人負(fù)責(zé)審計(jì)監(jiān)察部所使用的辦公用具、設(shè)備設(shè)施的建帳建卡、定期盤(pán)點(diǎn)、報(bào)損報(bào)失工作。

（38）組織做好保密工作。

（39）完成財(cái)務(wù)總監(jiān)交辦的其他工作任務(wù)。

（40）關(guān)心所屬下級(jí)的思想、工作、生活。

（41）代表公司與外界有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)并保持良好合作關(guān)系。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：

（1）對(duì)保質(zhì)保量按時(shí)完成審計(jì)任務(wù)負(fù)責(zé)。

（2）對(duì)審計(jì)監(jiān)察工作報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性以及報(bào)送的及時(shí)性負(fù)責(zé)。

（3）對(duì)審計(jì)監(jiān)察工作中貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)不嚴(yán)或處理不當(dāng)造成的不良后

果負(fù)責(zé)。

（4）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部工作目標(biāo)和工作計(jì)劃的完成負(fù)責(zé)。

（5）對(duì)所屬下級(jí)的紀(jì)律行為、工作秩序、整體精神面貌負(fù)責(zé)。

（6）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部預(yù)算開(kāi)支的合理支配負(fù)責(zé)。

（7）對(duì)審計(jì)監(jiān)察工作程序的正確執(zhí)行負(fù)責(zé)。

（8）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的規(guī)章制度的施行情況負(fù)責(zé)。

（9）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部管轄的設(shè)備設(shè)施的完好性負(fù)責(zé)。

（10）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部所涉及的公司秘密的安全負(fù)責(zé)。

（11）對(duì)審計(jì)監(jiān)察部給公司造成的影響負(fù)責(zé)。

主要權(quán)力：

（1）有權(quán)讓被審計(jì)對(duì)象按時(shí)報(bào)送有關(guān)計(jì)劃、預(yù)算、決算報(bào)表和文件資料等。

（2）有權(quán)檢查被審計(jì)對(duì)象的有關(guān)帳目、資產(chǎn)、查閱有關(guān)文件資料等。

（3）有權(quán)對(duì)審計(jì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，索取證明材料，并對(duì)有關(guān)文件、材料、實(shí)物等進(jìn)行復(fù)印、復(fù)制、現(xiàn)場(chǎng)拍照等。

（4）對(duì)阻撓、破壞審計(jì)監(jiān)察工作以及拒絕提供有關(guān)資料的，經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)可以采取必

要的臨時(shí)措施，并提出追究有關(guān)人員責(zé)任的建議。

（5）有權(quán)監(jiān)察被審計(jì)對(duì)象嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)決定。

（6）對(duì)審計(jì)監(jiān)察工作中的重大事項(xiàng)有權(quán)越級(jí)如實(shí)反映。

（7）有對(duì)審計(jì)監(jiān)察部員工和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的管理權(quán)。

（8）業(yè)務(wù)范圍內(nèi)緊急事件的權(quán)宜處理權(quán)。

（9）對(duì)限額資金使用有批準(zhǔn)權(quán)。

（10）有對(duì)直接下級(jí)調(diào)配的建議權(quán)、任命的提名權(quán)和獎(jiǎng)懲建議權(quán)。

（11）對(duì)所屬下級(jí)的工作有監(jiān)督、檢查權(quán)。

（12）對(duì)所屬下級(jí)的工作爭(zhēng)議有裁決權(quán)。

（13）對(duì)所屬下級(jí)的業(yè)務(wù)水平和業(yè)績(jī)有考核評(píng)價(jià)權(quán)。

（14）有代表公司與外界有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)的權(quán)力。

管轄范圍：

（1）審計(jì)監(jiān)察部員工。

（2）審計(jì)監(jiān)察部所屬辦公場(chǎng)所及衛(wèi)生責(zé)任區(qū)。

（3）審計(jì)監(jiān)察部所屬辦公用具、設(shè)備設(shè)施。

第四篇：2011年審計(jì)監(jiān)察部工作總結(jié)

2011年審計(jì)監(jiān)察部工作總結(jié)

2011年，我公司在以崔經(jīng)理為核心的班子帶領(lǐng)下，各項(xiàng)工作都取得了一定成績(jī)，作為公司一個(gè)新成立的部門(mén)，審計(jì)監(jiān)察部也為公司的發(fā)展做了一些工作，下面總結(jié)如下：

1、按照公司規(guī)定，履行合同審計(jì)職能。

根據(jù)公司的規(guī)定，公司的各類經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)該由審計(jì)監(jiān)察部審計(jì)后才可簽訂，但是，今年這個(gè)制度執(zhí)行的不好，我只對(duì)部分經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行了審計(jì)，原因是多方面的，其中一個(gè)很重要的原因是：個(gè)別人員有意繞過(guò)審計(jì)這個(gè)環(huán)節(jié)，其具體的心理考慮不得而知，總歸是有難言之隱吧。這個(gè)工作如果公司下一步還是打算繼續(xù)做下去的話，就需要公司領(lǐng)導(dǎo)的支持。

2、提高公司信息化管理水平，投資建設(shè)供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，爭(zhēng)取到了省工信廳的管理創(chuàng)新獎(jiǎng)。

近年來(lái)，國(guó)家不斷推出對(duì)中小企業(yè)的扶持政策，2011年初吉林省工信廳推出的“管理創(chuàng)新獎(jiǎng)”就是其一，公司開(kāi)展這個(gè)工作一個(gè)是為了管理上水平，提高公司信息化管理能力；另一個(gè)就是得到政策支持，獲得扶持資金。我們?cè)诮鸬浖呐浜舷?，給公司的物流管理上了“供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)”，對(duì)供應(yīng)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)保管工作進(jìn)一步規(guī)范化，在公司上下的共同努力下，我們獲得了省里的扶持資金。

3、根據(jù)公司的發(fā)展需要，進(jìn)一步完善制度，起草了《接單標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)章制度。

公司近年來(lái)對(duì)外業(yè)務(wù)不斷擴(kuò)展，為了規(guī)范接單、計(jì)劃、生產(chǎn)等環(huán)

1節(jié)管理，按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求，我起草了《公司接單管理標(biāo)準(zhǔn)》，為規(guī)范生產(chǎn)、銷售管理提供了依據(jù)。但是，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)貫徹的并不好。

4、配合公司工作需要，做好員工培訓(xùn)工作。

前幾年，我曾對(duì)班組長(zhǎng)以上人員就“5S管理法”等內(nèi)容進(jìn)行了數(shù)次培訓(xùn)，培訓(xùn)期間反應(yīng)不錯(cuò)，因此培訓(xùn)工作也得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的重視，但是，實(shí)事求是地說(shuō)，培訓(xùn)過(guò)后效果并不明顯。這其中的原因一個(gè)是各級(jí)管理人員對(duì)培訓(xùn)工作的理解不同、重視程度不同造成的；另一個(gè)是我們公司內(nèi)部還沒(méi)有形成一個(gè)真正的規(guī)范管理、科學(xué)管理的氛圍，所以說(shuō)大家接受這個(gè)培訓(xùn)就是聽(tīng)個(gè)熱鬧。鑒于此，今后，我個(gè)人覺(jué)得以前那種培訓(xùn)盡量少搞。所以，今年我們主要是根據(jù)具體的工作需要進(jìn)行了相關(guān)的培訓(xùn)，在運(yùn)行“供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)”的過(guò)程中，我們先后四次請(qǐng)金蝶軟件公司的人員進(jìn)廠培訓(xùn)，對(duì)供應(yīng)、銷售、物流保管等人員進(jìn)行了系統(tǒng)的培訓(xùn)，效果還是不錯(cuò)的。以后的培訓(xùn)工作我也打算這么搞，就是根據(jù)公司工作需要，適時(shí)進(jìn)行。

5、防范于未然，建立完善公司的監(jiān)控系統(tǒng)。

我們?cè)?jīng)安裝過(guò)5個(gè)監(jiān)控探頭，2011年，公司投資兩萬(wàn)余元新裝了10幾個(gè)新型的監(jiān)控探頭和消防煙感報(bào)警探頭，我組織有關(guān)人員；利用近兩個(gè)多月的時(shí)間，在公司內(nèi)初步形成了監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。目前公司已經(jīng)初步形成了包括20幾個(gè)監(jiān)控探頭，十幾個(gè)消防報(bào)警探頭的安全電子預(yù)警網(wǎng)絡(luò)，使得公司的消防、安全工作得到了有力保證。

6、規(guī)范基礎(chǔ)管理，完善客戶檔案。

根據(jù)公司安排，我對(duì)公司的客戶基礎(chǔ)資料進(jìn)行了收集整理，其實(shí)

我個(gè)人覺(jué)得，我做這個(gè)工作的同時(shí)，也是督促和協(xié)助銷售人員梳理、完善客戶資料，規(guī)范銷售工作的一個(gè)過(guò)程。

2011年已經(jīng)過(guò)去了，工作有收獲，也有遺憾，有欣慰，也有失落。2012年初步打算做好以下幾項(xiàng)工作：

1、員工培訓(xùn)工作：2012年的培訓(xùn)工作一是制定培訓(xùn)計(jì)劃，按

照培訓(xùn)計(jì)劃按部就班的進(jìn)行；二是根據(jù)公司實(shí)際需要，適時(shí)開(kāi)

展員工培訓(xùn)工作，尤其是各級(jí)管理人員的培訓(xùn)，針對(duì)性要強(qiáng)。

2、合同審計(jì)工作：2012年這個(gè)工作要完善、堅(jiān)持，盡自己的努力，做好經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)工作，維護(hù)公司利益不受損害。

3、項(xiàng)目申報(bào)工作：及時(shí)了解國(guó)家新的扶持政策，如有機(jī)會(huì)，努力

獲得國(guó)家的政策支持，爭(zhēng)取再次獲得國(guó)家的扶持資金。

2012年，國(guó)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將持續(xù)走向低迷，公司的形勢(shì)將比以往更加嚴(yán)峻，但是我有信心、也有決心，在公司班子帶領(lǐng)下，把工作做好，為公司的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

審計(jì)監(jiān)察部

2011年12月12日

東昊工貿(mào)股份有限公司2012培訓(xùn)計(jì)劃

為了更好地貫徹執(zhí)行“以人為本”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷提高本公司全體員工的素質(zhì)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中確保我們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，2012年將持續(xù)推進(jìn)員工培訓(xùn)工作。

2012年的培訓(xùn)工作，由審計(jì)監(jiān)察部統(tǒng)籌推進(jìn)，協(xié)調(diào)組織，各職能部室以及有關(guān)人員積極參與，“全員培訓(xùn)，培訓(xùn)全員”。具體培訓(xùn)內(nèi)容如下：

一、制度培訓(xùn)：要對(duì)各項(xiàng)新修訂的制度，宣傳、貫徹、落實(shí)。

二、職業(yè)化培訓(xùn)：針對(duì)公司發(fā)展需要，在“職業(yè)心態(tài)、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、有效溝通、執(zhí)行能力、領(lǐng)導(dǎo)能力”方面，組織一到兩次培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象是公司班組長(zhǎng)以上人員，責(zé)任部室是審計(jì)監(jiān)察部，培訓(xùn)時(shí)間是2012年5-6月份。

三、管理知識(shí)與技能培訓(xùn)：針對(duì)“企業(yè)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的法律法規(guī)、質(zhì)量管理知識(shí)”等組織一次培訓(xùn)，由審計(jì)監(jiān)察部組織實(shí)施，時(shí)間在2012年上半年。

四、操作技能培訓(xùn)：由生產(chǎn)系統(tǒng)組織對(duì)各崗位操作人員組織“操作規(guī)程和操作技能培訓(xùn)”，由生產(chǎn)經(jīng)理主抓，時(shí)間是2012年上半年。

審計(jì)監(jiān)察部2011年12月12日

第五篇：2011年審計(jì)監(jiān)察部工作規(guī)劃

2011年審計(jì)監(jiān)察部工作規(guī)劃

2011年，我部將以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作，樹(shù)立科學(xué)審計(jì)理念，力求審計(jì)實(shí)效，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督和服務(wù)職能，強(qiáng)化教育和監(jiān)督，加快懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，為促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、和諧發(fā)展,具體做好以下幾方面的工作：

一、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域，突出內(nèi)審特色，力求審計(jì)實(shí)效，使內(nèi)部審計(jì)成為公司經(jīng)濟(jì)工作的“免疫系統(tǒng)”，為公司防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)管理、提高效益提供專業(yè)服務(wù)。

1、以理清內(nèi)部往來(lái)作為全年審計(jì)工作的重點(diǎn)。公司下屬3家子公司、4家事業(yè)部，在子公司和事業(yè)部成立之初，公司以貨幣或?qū)嵨镄问綄?duì)其投入資產(chǎn)，主要體現(xiàn)為與公司的內(nèi)部往來(lái)。我們計(jì)劃以子公司、事業(yè)部的成立之日為基準(zhǔn)日，對(duì)3家子公司、4家事業(yè)部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)公司轉(zhuǎn)移給子公司、事業(yè)部的資產(chǎn)、負(fù)債的構(gòu)成和額度，增減變動(dòng)情況及原因，以理清內(nèi)部往來(lái)，便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和揭示可能存在的問(wèn)題。

2、將目標(biāo)責(zé)任審計(jì)納入經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)之中。通過(guò)幾年審計(jì)實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)以目標(biāo)考核完成情況檢查為主要內(nèi)容的目標(biāo)責(zé)任審計(jì)，在時(shí)間上與財(cái)務(wù)出報(bào)表的時(shí)間相沖突，收到的效果也不大。2010年，我們將把目標(biāo)考核完成情況作為一個(gè)項(xiàng)目，納入經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)之中，內(nèi)容包括子公司、事業(yè)部成立以來(lái)的目標(biāo)責(zé)任完成情況，當(dāng)年完成情況、未完原因、欠交部分在財(cái)務(wù)上是如何體現(xiàn)的等方面。13、將債權(quán)清收情況納入經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)之中。集團(tuán)將債權(quán)清收情況作為公司考核指標(biāo)之一，我們連續(xù)兩年對(duì)應(yīng)收、預(yù)付賬款等債權(quán)的清理情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，積累了一定的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，已具備條件將其納入經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)之中，作為一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和對(duì)比分析。

4、借“制度執(zhí)行年”的東風(fēng)推行“跟進(jìn)問(wèn)責(zé)”。2010年，我部一方面將按照公司“制度執(zhí)行年”工作的統(tǒng)一部署，逐一檢查近期審計(jì)建議的整改落實(shí)情況；另一方面將嘗試在審計(jì)過(guò)程中將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)一步落實(shí)具體責(zé)任，并逐步建立責(zé)任追究制度。

二、服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展大局，突出教育，注重預(yù)防，加快推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，扎實(shí)開(kāi)展突出問(wèn)題專項(xiàng)治理，整體推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)各項(xiàng)工作，為把公司建設(shè)成為一流裝備制造企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

1、因地制宜地深入開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育。以黨的紀(jì)律處分條例、財(cái)經(jīng)法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)黨員干部特別是中層干部的反腐倡廉法規(guī)制度教育，引導(dǎo)廣大黨員干部提高制度執(zhí)行力，強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，自覺(jué)遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定。積極組織黨紀(jì)法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、觀看反腐倡廉影片等活動(dòng)，教育黨員干部嚴(yán)守黨紀(jì)國(guó)法企規(guī)三條紅線，營(yíng)造廉潔和諧的文化氛圍。

2、推進(jìn)懲防體系建設(shè)，提高執(zhí)行力，完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。深入推進(jìn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，細(xì)化分解懲防腐敗體系建設(shè)任務(wù)，明確整體推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標(biāo)和工作內(nèi)容，明確各部門(mén)職責(zé)，提高工作執(zhí)行力，促進(jìn)黨員干部特別是中層干部的黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重要環(huán)節(jié)，查找可能發(fā)生問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定并落實(shí)防范措施，著力構(gòu)建以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的監(jiān)控嚴(yán)密、反映迅速的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

3、堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”，加大責(zé)任追究力度。健全黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制追究制度，積極推進(jìn)責(zé)任制問(wèn)責(zé)的落實(shí)，加大責(zé)任追究力度，對(duì)責(zé)任制落實(shí)不力的部門(mén)和個(gè)人嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究，增強(qiáng)中層干部和關(guān)鍵崗位人員履行“一崗雙責(zé)”的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

4、加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)督。積極構(gòu)建同級(jí)監(jiān)督工作體系，變事后監(jiān)督為事前監(jiān)督，變突擊性監(jiān)督為經(jīng)常性監(jiān)督，變階段性監(jiān)督為全程性監(jiān)督。把黨組織的監(jiān)督與行政監(jiān)督、職代會(huì)的民主監(jiān)督結(jié)合起來(lái)，形成合力，確保黨和國(guó)家方針政策、公司黨委決策部署的貫徹到位。落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督條例，實(shí)施“企務(wù)公開(kāi)”，加強(qiáng)民主監(jiān)督，發(fā)揮群眾輿論監(jiān)督的作用，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效，切實(shí)做到大事必須公開(kāi)透明，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、民主生活會(huì)制度，認(rèn)真清理單位重點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，保障職工群眾的參與權(quán)、知情權(quán)。

5、持續(xù)而有效地開(kāi)展效能監(jiān)察工作。在公司紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)下，形成黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)，職能部門(mén)各負(fù)其責(zé)的效能監(jiān)察工作機(jī)制，繼續(xù)在抓滲透、抓創(chuàng)新上下功夫，以公司重點(diǎn)工作和工程管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)為切入點(diǎn)，以專業(yè)化生產(chǎn)為主線，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)督，通過(guò)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)工作制度、程

序、質(zhì)量和方法進(jìn)行評(píng)估，不斷推動(dòng)項(xiàng)目管理、工程質(zhì)量、工作效果全面提高。

三、緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持法律風(fēng)險(xiǎn)防范與化解并重，不斷提升法律服務(wù)層次和法律服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)建支撐公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展的法律平臺(tái)，為公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的法律保障。

1、創(chuàng)新法律服務(wù)手段，提高法律審查水平。防案勝于辦案，法律審查是有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的前置性措施，我部將進(jìn)一步提高法律審查的效率與質(zhì)量，對(duì)各類重大合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，對(duì)重大投資項(xiàng)目跟蹤參與，做到防范關(guān)口前移，對(duì)公司及所屬單位的合同進(jìn)行不定期抽查，對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合同審核審查、合同監(jiān)督檢查、合同糾紛預(yù)警等工作機(jī)制，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)提示，對(duì)可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議及時(shí)提出防范意見(jiàn)和處理建議。

2、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理，有效維護(hù)公司合法權(quán)益。積極參與公司應(yīng)收、預(yù)付賬款清理工作，與有關(guān)部門(mén)配合，針對(duì)不良債權(quán)狀況，制定維權(quán)和防范風(fēng)險(xiǎn)工作計(jì)劃，維護(hù)公司合法權(quán)益。對(duì)于擬訴案件，要以新發(fā)生的不良債權(quán)、有時(shí)效、對(duì)方有償還能力的不良債權(quán)為重點(diǎn)及時(shí)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，抓緊訴訟進(jìn)度，盡快取得訴訟效果，以切實(shí)提高不良債權(quán)清收成果。2011年重點(diǎn)是山西環(huán)海集團(tuán)公司、大同煤礦集團(tuán)鋼鐵公司、冷水江博大鋼鐵公司、常州龍祥鋼鐵公司帳款的清收。

3、繼續(xù)做好普法工作，提高員工法律素質(zhì)。我們將在“五五”普法宣傳工作的基礎(chǔ)上，充分利用局域網(wǎng)、中鋼衡重報(bào)等載體及時(shí)宣傳新的法律法規(guī)，刊發(fā)調(diào)研文章，解答法律咨詢，使與公司經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的法律法規(guī)能及時(shí)得到普及，員工的法律知識(shí)能不斷增長(zhǎng)。

4、加強(qiáng)法律事務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，確保全年工作任務(wù)完成。我們要加強(qiáng)自身政治思想理論、新法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)管理等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力成為復(fù)合型人才；加大專業(yè)培訓(xùn)力度，進(jìn)一步完善法務(wù)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高工作技能；加強(qiáng)法務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)，與相關(guān)部門(mén)配合，引進(jìn)優(yōu)秀的法律人才。

二〇一〇年十一月八日