第一篇：設計項目貫標 檢查匯總

設計項目質量檢查情況通報

2014年1月10日總工室組織相關人員對我院2014年完成的設計項目進行質量抽檢，抽查的項目的有錦州市士英街鐵路橋擴孔改造工程、伊圖塔從誠油庫鐵路專用線新建工程、錦州南站出站地道防水大修工程，現(xiàn)將檢查的情況通報如下：

一、錦州市士英街鐵路橋擴孔改造工程

（一）、草底：

1、表格填寫日期存在的問題：如《勘察設計通知書》、《設計輸入及評審記錄》、《項目策劃書》、《互提資料單》、《設計評審、驗證記錄單》及工程數(shù)量表的填寫日期與設計工序不符，有些資料存在后補現(xiàn)場。

2、資料及內容不全：

1)《設計輸入及評審記錄》中無環(huán)境保護的規(guī)范及相關要求（外審提出的問題，共性問題）。2)無《現(xiàn)行設計規(guī)范和標準清單》。

3)線站通號專業(yè)無關于工程數(shù)量表的《互提資料單》。

（二）、文件說明：

施工設計說明未按鐵建設[2007]152號文規(guī)定進行編制，說明中只有預算的編制內容，其它各專業(yè)均在圖紙中體現(xiàn)，從文件整體來說，是不完整的。

（三）、地質資料：

1、工程地質報告：目錄中有“分層審核意見單”，報告書中無此內容；

2、“鉆孔平面位置圖”與“工程地質剖面圖”裝訂時位置顛倒。

3、地質柱狀圖“第*孔共*孔”編號有誤，不應該全部為“第1孔共1孔”，應連續(xù)編寫，如：“第1孔共12孔~第12孔共12孔”。

二、伊圖塔從誠油庫鐵路專用線新建工程

（一）、草底：

1、機務專業(yè)無《互提資料單》；車輛專業(yè)提供的電力《互提資料單》內容不全。

2、車號識別室建筑專業(yè)《設計評審驗證記錄單》復核者未簽字；貨運房屋結構專業(yè)工程數(shù)量表復核者未簽字。

（二）、文件說明：

1、設計文件缺少圖紙目錄。

2、缺機務專業(yè)設計說明，車輛專業(yè)設計說明過于簡單。

（三）、地質資料：

1、無《鉆探任務委托書》

2、無《鉆探統(tǒng)一技術要求》

3、工程地質報告分段說明中：鉆孔編號不連續(xù)，個別編號有誤。

（四）、圖紙：

1、無整個項目的《圖紙目錄》，無法統(tǒng)計圖紙是否齊全。

2、車號識別室電力圖號“03電01”有誤，應為“01電01”。

3、建筑圖：絕對高程976.5m，位置不明確；導熱系數(shù)單位：W/m2.K標注不完整。

4、AEI探測站車輛專業(yè)和建筑專業(yè)名稱不一致。

5、AEI探測站車輛專業(yè)和建筑專業(yè)指北針不一致。

6、線路平面圖無指北針。

7、機01圖未標繪圖比例，尺寸標注不規(guī)范，圖紙表述不清楚。

二、錦州南站出站地道防水大修工程

（一）、草底：

1、無《勘察設計通知書》、《項目策劃書》、《互提資料單》、《設計輸入及評審記錄》。

2、土建專業(yè)無《設計評審、驗證記錄單》。

3、建筑專業(yè)數(shù)量表中沒填寫建設名稱。

（二）、文件說明：

1、抗震設防烈度圖紙6度，說明為7度，兩者不一致；

2、土壤最大凍結深度，文件與圖紙不一致，文件1.13m，圖紙為1.1m。

3、冬季、夏季室外計算溫度的表示不標準；給排水專業(yè)功率單位kW表示不對，k為小寫，W為大寫。

4、工經(jīng)預算表中復核者簽字不全。

5、文件說明無目錄，也無圖紙目錄。

6、意見：設計說明書總體匯總后，由曬圖室專人排版，避免字體、格式等不統(tǒng)一，甚至出現(xiàn)錯誤。

（三）、圖紙：

1、圖紙目錄應采用院里發(fā)的統(tǒng)一表格，本圖目錄中的圖號未填寫。

2、本工程總體專業(yè)應有一張總平面位置圖，并標注指北針等，僅在電力圖中有不標準。

3、圖號建01出站地道吊頂平面圖放大圖與內容不符，未標比例。

4、房建圖紙張數(shù)應實為6張，但圖中標注8張，封面不計張數(shù)。

2014-1-13 總工室

第二篇：貫標項目檢查內容參考

注：Q代表質量方面 E代表環(huán)境方面 S代表職業(yè)健康安全方面

一 4.1QES總要求：問項目經(jīng)理、總工、工會主席三體系貫標工作在項目部地開展執(zhí)行情況，有何要求，如何落實？ 4.2.3Q 4.4.5E 4.4.5S根據(jù)項目特性，結合項目文件策劃，（施組設計中應有詳細的文件清單或項目單列的受控文件清單），主要查項目必需的設計規(guī)范和驗收標準、環(huán)境特性有關的國家或地方標準、安全標準等是否有有效的文件版本？檢查收、發(fā)文簿？

4.2.4Q 4.5.4E 4.5.3S主控工作記錄有那些？記錄內容的完整性如何？記錄的保存是否按文件要求的保存期進行防霉變質、防蛀等較好地進行保存。項目部對記錄必須進行策劃，策劃結果應有記錄清單。5.5.1查是否明確了環(huán)保員、職業(yè)健康管理員職責？ 4.3.1E 4.3.1S現(xiàn)場巡視檢查（包括生活區(qū)、生產區(qū)）污水排放、噪聲排放、廢棄物、有毒有害物質處理等環(huán)境因素的運行控制，結合項目特點查環(huán)境因素評價調查表和重大環(huán)境因素確定等是否識別齊全？是否上報了上級主管部門？結合項目特點查危險源辨識評價匯總表和重大危險源確定等是否識別齊全？是否上報了上級主管部門？ 4.3.2E 4.3.2S項目部是否獲取環(huán)境、職業(yè)安全、職業(yè)健康有關國家或地方法律、法規(guī)、標準的渠道如何進行了規(guī)定？其方法是否簡便得當？

4.3.4E 4.3.4S現(xiàn)場巡視檢查（包括生活區(qū)、生產區(qū)），查項目特性要求，重大環(huán)境因素、重大危險源清單，結合管理目標，查其管理方案制定的有效性如何？落實情況的監(jiān)督檢查記錄情況如何？

4.5.4E環(huán)保員是否組織對項目臨時區(qū)域適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求每季度進行評價上報。

二

5.1Q 5.2Q以問的方式查如何實現(xiàn)管理承諾、如何體現(xiàn)以顧客為關注焦點？以文件的形式是否公開傳達到顧客方？（如項目管理目標是否對外公布和傳達到顧客方等）

5.3Q 4.2E 4.2S以問的方式，判斷集團公司管理方針在全員中是否貫徹落實？

5.4.1Q 4.3.3E 4.3.3S查是否下達管理目標？目標制定的合理性如何？半考評情況如何？查各級部門和項目部的目標分解和落實情況如何？目標應覆蓋全面，對無關的也不應列入。

5.5.1Q 4.4.1E 4.4.1S查是否規(guī)定了部門、崗位職責和權限（應有職能分配表）？部門職責和權限是否包含全三體系各要素規(guī)定的要求？崗位職責和權限是否包含與三體系有關的所有崗位？

5.5.3Q 4.4.3E 4.4.3S查內部溝通的渠道、方式有那些？查各種會議記錄、監(jiān)理通知等問題解決與否和解決時限。部門、部門與部門之間的信息反饋和問題處理時限。：查項目部工程部門相關方的有關環(huán)境信息記錄，其處理情況如何？處理結果是否向相關方進行了反饋？查現(xiàn)場收集信息和證據(jù)。查項目部工會職業(yè)健康安全員工（包括相關方）有關要求的信息收集記錄和處理上報情況。查項目部職業(yè)健康管理員，對員工（包括相關方）有關職業(yè)健康要求的信息收集和處理情況?，F(xiàn)場抽查詢問誰是員工代表？

6.1Q采取交談的方式，查部門和單位在人力資源、專項技能、基礎設施、技術、財力資源和工作環(huán)境等方面提供充分的資源保障能力。

6.2Q 4.4.2E 4.4.2S了解和掌握項目人員需配備情況，查對項目崗位人員的培訓需求計劃，培訓需求計劃是否被列入上級的培訓計劃中？查培訓的實施和有效性評價情況。現(xiàn)場檢查特殊工種人員（記錄姓名）是否具有有效的崗位證書？查安全員、質量檢查員等的持證上崗情況。

三

6.3Q查項目是否建立機械設備管理臺帳？抽查3臺主要設備查其設備運轉記錄、月維修保養(yǎng)計劃和維修保養(yǎng)情況記錄。對供方提供的設備是如何進行監(jiān)督管理的？

6.4Q現(xiàn)場檢查收集工作環(huán)境方面不符合證據(jù)，結合監(jiān)理通知、安全員的日常檢查記錄，查安全問題是否得到有效地監(jiān)控和處理？ 4.4.6E 4.4.6S現(xiàn)場巡視，查安全按章操作情況、生活（包括民工）區(qū)域安全、消防狀況、污水處理是否經(jīng)過沉淀等處理？噪音排放、粉塵、廢氣、油、垃圾等固體廢棄物是如何進行了有效控制？環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案是否得以較好地貫徹落實？ 4.4.7E 4.4.7S結合現(xiàn)場巡視，查高空墜落、物體打擊、火災、環(huán)境污染等結合工程實際，是否制定、實施、評審應急預案，應急預案實施效果如何？

7.6Q 4.5.1E 4.5.1S現(xiàn)場巡視對正在使用的監(jiān)視和測量裝置進行取樣，混凝土操作現(xiàn)場必查臺稱、水計量器具（包括水表和電子繼電器），查是否列入臺帳進行有效控制？抽查3臺器具查周檢有效性。查試驗室方法同上。查醫(yī)務室監(jiān)視和測量裝置的定期周檢情況，查對環(huán)境特性采取檢測所使用器具的定期周檢情況。是否分別建立了監(jiān)視和測量裝置臺帳？臺帳中是否包括所轄的所有試驗、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境、質量等計量器具？從臺帳中抽取3-5臺儀器查其周檢有效合格證?？赏ㄟ^檢查工程項目監(jiān)視和測量裝置所收集的證據(jù)，再查其臺帳。結合程序文件規(guī)定，查自檢設備的檢測規(guī)定是否都對其作出正確規(guī)定？ 四

7.1Q查在項目開工初期組織進行項目策劃的情況。查施工組織設計的審核情況，單位工程施工組織設計是否包含質量管理體系標準要求的條款內容？正確性如何？

7.2.1Q施工前（大多體現(xiàn)在施工組織設計中）是否對顧客有關要求、與產品有關法律法規(guī)要求、企業(yè)的附加要求是否進行了確定？

7.2.2Q查項目設計變更的評審情況。

7.2.3Q查項目部、監(jiān)理、建設單位等會議記錄，對顧客有關要求是否得到了及時有效處理？施工過程與顧客進行了那些溝通？查看顧客滿意度調查表?？刹扇∨c監(jiān)理交談的方式進行了解。

7.4Q查項目部合格設備供方、合格勞務供方名冊，抽查3-5家，查是否進行了選擇、評價和再評價？其評價內容是否符合要求？

4.4.6E現(xiàn)場巡視，查安全按章操作情況、生活（包括民工）區(qū)域安全、消防狀況、污水處理是否經(jīng)過沉淀等處理？噪音排放、粉塵、廢氣、油、垃圾等固體廢棄物是如何進行了有效控制？環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案是否得以較好地貫徹落實？

4.4.7E結合現(xiàn)場巡視，查高空墜落、物體打擊、火災、環(huán)境污染等結合工程實際，是否制定、實施、評審應急預案，應急預案實施效果如何？

7.5.3Q現(xiàn)場檢查，記錄鋼材、水泥、沙石等標識情況，是否標識全：爐、批號、規(guī)格型號、檢驗狀態(tài)、生產廠等？查進貨驗收記錄、復檢報告是否對爐、批號、規(guī)格型號、生產廠等進行了有效標識？繼續(xù)抽查某工程部位，查產品標識是否達到可追溯性要求？查試塊養(yǎng)護室的試塊標識情況（結合記錄）。7.5.4Q主要查項目對顧客提供產品的驗證和控制情況。內容包括：工程（轉包由我方接續(xù)施工的）、物資產品（未包含在合同中，由顧客購入的）、圖紙等。

7.5.5Q現(xiàn)場巡視查工程施工過程、已完工程是否完好無損？鋼材、水泥等重要物資是否按有關要求采取措施進行了有效防護？工程產品防護：施工過程中和工程完工后，對易對工程造成機械或人為破壞的情況采取措施進行防護。物資產品防護：采取措施防潮、防銹蝕、防破壞，對物資產品進行遮蓋、加墊、通風、建庫保存等。

五

7.5.1Q查看施工組織設計，對關鍵過程、特殊過程等施工方法、工藝要求等是否進行了技術交底？技術交底內容是否正確和全面？交底是否到位？必須查看施工現(xiàn)場、觀察關鍵過程施工人員的操作是否按章進行操作？查看工程實物，通過外觀質量判定操作是否符合有關規(guī)范要求？

7.5.2Q現(xiàn)場檢查了解工程狀況，查施工組織設計，是否對特殊過程進行了界定？查特殊過程預先鑒定情況，查是否建立特殊過程過程參數(shù)（如：溫度、混凝土坍落度、埋管深度等）連續(xù)監(jiān)控記錄？查施工現(xiàn)場施工方法如與原方案不一致時，其變更后的施工方案、工藝方法，包括變更設計是否經(jīng)過有關單位和部門進行了預先確認？ 8.2.1Q查看顧客滿意度調查表?？刹扇∨c監(jiān)理交談的方式進行了解。

8.2.3Q 4.5.1E 4.5.1S現(xiàn)場巡視，結合周邊環(huán)境、相關方等查環(huán)境特性監(jiān)測和安全檢測情況。

4.5.2E現(xiàn)場巡視結合環(huán)境因素調查表，判定項目環(huán)境特性，查對環(huán)境特性的檢測情況，其是否進行了環(huán)境合規(guī)性評價工作，是否向所屬子公司上報了有關資料？環(huán)境合規(guī)性評價資料內容是否符合程序和標準要求？ 六

8.2.4Q現(xiàn)場巡視抽取鋼材、水泥、防水材料等國家強行復檢材料3-5批次，記錄生產廠家、爐批號、數(shù)量、進貨時間，查是否建立進貨臺帳、是否有出廠合格證明、復檢合格報告？根據(jù)工程項目特性抽查分項、分部、單位工程質量檢驗評定資料。檢查中要結合施工日志，查檢驗合格后進入下道工序情況。公路工程抽查具代表性的某段：查壓層密實度（一般來30cm/層）、墊層、彎沉試驗報告等。房建工程查地基與基礎、結構、屋面分部質量檢驗評定資料，查梁、柱混凝土分項評定報告、蓄水試驗等。建筑基樁查靜載試驗、芯樣試件抗壓強度試驗等。單位工程由分部工程組成，分部工程又由若干分項工程組成，查一分部工程的質量檢驗評定，一定要查看所有分項質量評定資料，只有所有分項質量評定合格后才能評定分部工程。審核員要積累工程質量檢驗評定知識，去發(fā)現(xiàn)質量評定資料所存在的問題。

8.3Q 4.5.3E 4.5.2S現(xiàn)場巡視檢查工程質量、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理情況，查問質量檢查員、安全員、職業(yè)健康管理員、員工代表的有關記錄，檢查監(jiān)理、建設單位組織的會議記錄，項目對工程質量不合格是如何進行評審、處理和驗證？對職業(yè)健康安全不符合、事故、事件是否按規(guī)定進行了有效處理？ 8.4Q查顧客滿意和質量方面數(shù)據(jù)分析工作。

8.5.2Q 4.5.3E 8.5.3Q通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在的質量、職業(yè)健康安全、環(huán)境等問題，結合各種會議記錄、主管部門或人員的檢查記錄（8.3要素所收集的證據(jù)可用于該條款）判定是否應采取糾正和預防措施。查糾正和預防措施臺帳，抽查措施的有效性、實施驗證情況。

第三篇：公司貫標檢查匯報材料

匯報材料

一、工程概況

由我**分部承建的秦嶺翠華山隧道，起點里程為D1K65+807，終

點里程為D1K77+078，線路全長為11271米，為單線隧道，設計時速160km/h。隧道設有3座斜井，其中洋峪斜井長908m ,蛟峪斜井長1193m,太峪斜井長686m。主要工程項目為隧道、橋梁、路基、排水、防護、整體道床等工程。洞身開挖約80萬m3、洞身混凝土15萬m3、漿砌片石擋墻3.5萬m3。

本工程合同工期為27.4個月，計劃在2012年4月22日全部完

工。

項目部駐地設在**，下設5個工區(qū)，攪拌站5處，代號庫1處。

項目部共有管理人員105人，作業(yè)工人387人。

二、管理目標

項目部建立伊始，就嚴格按照《質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體

系手冊》（QB/XTGC-Q/E/O-2010）的標準要求著手，依據(jù)“以人為本、關注健康、預防污染、精心創(chuàng)優(yōu)、持續(xù)改進、服務客戶”的公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，細化管理體系，明確項目的管理目標。質量目標：單位、分部、分項工程驗收合格率達到100%，消滅

工程質量事故，力爭消除工程質量通病，確保部優(yōu)，爭創(chuàng)國優(yōu)。隧道不滲不漏不裂，內實外美、擋護飽滿穩(wěn)固；所有工程做到“開工必優(yōu)，一次成優(yōu)”，杜絕返工，不再修補，結構準確，尺寸無誤；信譽評價

保二爭一。-1-

環(huán)境目標：環(huán)境污染控制有效，土地資源節(jié)約利用，工程綠化完善美觀，水保措施到位，努力建成一流的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型隧道。杜絕重大污染、重大火災等重大事故的發(fā)生；對施工生產產生的噪聲、污水、揚塵等環(huán)境影響進行控制，文明施工，確保達到局級標準工地，力爭達到省級標準工地。

職業(yè)健康安全目標：及時消除重大事故隱患，一般隱患整改率達到95%，重大隱患整改率達到100%；揚塵、噪聲、職業(yè)危害作業(yè)點合格率100%；創(chuàng)建西安市（局）安全文明工地。杜絕重大傷亡事故及職業(yè)病發(fā)生，一般工傷事故控制在2%以下；員工安全生產意識逐年提高。

三、工程進展情況

本標段工程施工從2009年11月開始施工，至目前工程進展情況為：

1、隧道：正洞完成初期支護1002m、二襯696.5m、仰拱856m、斜井初期支護2112m、鋪底1794m。

四、三標體系的運行情況

項目部按照《質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系手冊》的標準要求，成立了項目部的領導組織機構和《質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系》領導小組,制訂了項目部的管理目標和管理方案，根據(jù)管理職責與權限，規(guī)定了項目班子、各管理層的責任制，明確了各崗位職責，健全了內部溝通的制度。

資源管理方面，通過公司調配和社會招聘后，加大內部培訓的力

度，確保工程施工過程中有足夠能勝任的所從事工作的人員；加大基礎設施的投入，加強過程中的控制和管理，創(chuàng)造了良好的工作和生活的條件。

在生產過程中，依據(jù)管理標準和方針目標，做到事前策劃、交底，過程控制，事后驗收、總結、提高，做好過程中的控制保護依據(jù)過程記錄進行分析改進，在采購和勞務分包方面，嚴格執(zhí)行《物資采購程序》和《分包方控制程序》。在資料填寫和管理方面，做到實事求是、及時準確，以及可追溯性，并安排專人管理收集歸檔。

通過三標體系的運行，項目部各項工作進展正常，尤其在生產管理方面，更是有序可控。在今后的工作中我們經(jīng)進一步總結經(jīng)驗、汲取教訓，不斷提高認識和管理水平。

第四篇：貫標內審檢查明細

3.1、1、查是否建立質量管理體系。是否形成文件

2、應對質量管理體系中的各項活動是否進行策劃

3、應檢查、分析、改進施工過程和結果 3.2

1、施工過程是否滿足法律法規(guī)及合同約定要求

2、施工過程及交工后如何服務業(yè)主，增強其滿意度

3、提供舉措如何改進質量管理，提高管理水平

4、最高管理者應對質量方針定期評審或必要修訂

5、是否規(guī)定質量方針目標，明確質量管理和質量應達到的水平

6、是否建立實施《質量目標管理制度》 3.3

1、查是否對建立質量管理體系進行策劃？（策劃內容是否包括資源、制度、組織機構、活動相互關系、活動順序）

2、查質量管理內容范圍是否包括12個規(guī)定的范圍？

3、是否建立了文件化的質量管理體系？（①《管理手冊》、《程序文件》；②流程圖、作業(yè)文件、記錄；③）詢問管理層、文件清單 3.4

1、查是否確定和配備了質量管理體系有關的資源？

2、是否建立了內部質量管理監(jiān)督檢查和考核機制？

3、是否評審了和改進質量管理體系的適宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否對文件的編制、批準、發(fā)放、更改、作廢、標識等做出明確的規(guī)定？

2、查閱文件發(fā)放記錄，抽查文件簽發(fā)稿簽字是否齊全？

3、查閱文件發(fā)文記錄，抽查文件？

4、查閱內部文件的受控情況；

5、抽查3-5份文件的控制情況，文件有無傳閱卡及領導批示；

6、依據(jù)《文件更改通知單》抽查對更改內容學習情況；

7、查閱文件借閱記錄

8、查閱有效文件清單的評審記錄；

9、查閱公章使用控制記錄情況；

10、作廢文件的處置情況；查閱程序手冊和作業(yè)指導書是否為運行版本，修訂狀態(tài)如何；

11、《記錄管理制度》

12、查前期質量記錄，選取記錄樣本。查閱記錄的完整性

13、記錄填寫是否規(guī)范，是否有專人管理

14、查閱記錄保留期限，記錄清單

15、查閱記錄表格發(fā)放臺帳

16、查閱記錄移交登記清單

17、檔案室、資料庫、了解記錄的歸檔、編目、貯存情況，檢索和借閱及貯存環(huán)境 4.組織機構職責管理

1、組織機構圖、組織機構編制、定員文件

2、崗位人員任命書、定員配備記錄、質量管理人員名單

3、最高管理者對質量方針的制定、批準、評審、修訂是否控制？

4、查最高管理者對組織機構的建立考慮了哪些因素？

3、查培養(yǎng)職業(yè)質量意識方面開展了哪些工作？

4、是否配備了質量管理需要的資源有哪些？

5、組織簡報、會議記錄、個人記錄

6、查是否明確了專職質量管理部門、崗位的職責權限，形成文件？

7、現(xiàn)場詢問各個部門、項目部是否了解質量職責權限

8、查是否明確了其他與質量管理相關部門、崗位的戰(zhàn)略管理職責權限，形成文件？傳遞到 1 各個有關的管理層次？

9、查當組織機構和職責權限調整后相關的文件是否得到及時更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力資源管理

1、查是否建立了人力資源管理制度？

2、人力資源編制規(guī)劃編制、招聘錄用、培訓、薪酬體系、績效考核、員工職業(yè)生涯管理等等內容？

3、提供人力資源管理辦法？

4、查是否建立了人力資源發(fā)展規(guī)劃（企業(yè)發(fā)展有關職業(yè)生涯）？規(guī)劃是否符合企業(yè)的時間？查是否按要求實施了人力資源發(fā)展規(guī)劃 5人力資源管理

1、崗位任職條件規(guī)定文件、人員資格確認名單、評價建立

2、查各需持證上崗的崗位人員是否按照要求持證上崗，證書有效期和繼續(xù)教育是否符合條件要求？

3、、任職通知、人員考核評價建立、人員資格能力確認建立

4、特種作業(yè)工種上崗證書、繼續(xù)教育計劃記錄

5、人員招聘記錄、借用、調動通知

6、查人員考核制度？

7、查考核制度內容是否包括：內容、標準、方式、頻次？

8、查考核結果是否作為人力資源管理評價和改進（薪酬、崗位調整、職業(yè)升降、培訓）的依據(jù)？

9、薪酬、崗位調整、職務升降、有關培訓記錄 5.3培訓

1、查是否根據(jù)（外部、內部、崗位、個人情況）提出培訓需求？

2、提供培訓需求、培訓計劃、培訓變更計劃記錄

3、查培訓查培訓內容是否包括方針、目標、質量意識、法律法規(guī)、制度、專業(yè)技能進行教育？

4、培訓計劃和記錄

5、查是否組織了培訓效果的評價？查評價方法是否符合規(guī)定企業(yè)：筆試、面試、實際操作、業(yè)績評價等等？

6、查有效性跟蹤評價記錄

7、培訓心得及總結 6施工機具管理

1、查是否建立投標及合同制度

2、查制度內容是否包括;管理職責接口、采購計劃、配備（采購、租賃、調配、分包）、進場驗收、安裝調試、使用維護（大修、封存、報廢）要求？

3、施工機具管理制度辦法

4、查配備計劃是否根據(jù)需要（進度、方案、工藝安全、環(huán)保、技術）配備施工機具？

5、設備采購申請、調配采購計劃、設備臺賬 6.2.2

1、查是否明確了評價標準和辦法：（是否考慮了工程、勞務不同的評價標準與工程的重要程度）？

2、查評價內容是否包括：營業(yè)執(zhí)照、資質、產品和服務質量、供貨能力、風險因素、售后服務、安全環(huán)保、信譽業(yè)績等等？

3、查招標（資格審查、考察）、邀標、獨家議標的記錄？

3、查是否對租賃、分包方進行了定期考核，清除不合格的供應方？

4、查是否收集保存施工機具、分包方的有關資料？

5、查是否保存了評價選擇記錄？

6、提供采購租賃供應方評價標準、評價和考核記錄 6.2.3

1、查是否依法簽訂了合同（采購、租賃）？

2、查合同內容是否包括：標的、數(shù)量、價格、結算方式、驗收、現(xiàn)場服務及保修、違約責任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供設備采購租賃合同 6.2.4

5、查是否按照要求進行了施工機具驗收？

6、查施工機具是否按規(guī)定要求在安裝、拆卸前制定了方案并且得到批準？審批是否符合要求？安裝后是否經(jīng)過驗收合格才使用？

7、查是否保存了驗收驗收記錄？

8、提供設備安裝拆卸方案和安裝驗收記錄 6.3

1、查施工機具的主管部門是否記錄設備臺賬、對設備的使用管理情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題是否進行有效處理？

2、查項目部是否按規(guī)定要求對施工機具進行了使用、維護保養(yǎng)？

3、提供設備臺賬、設備定檢、運轉監(jiān)控記錄

4、提供基礎設施維護、維修、驗收、保修、封存、報廢記錄等

5、提供特種設備的檢定管理記錄 7.1

1、查是否記錄投標及合同制度？

2、查建立合同制度的內容是否包括了：工程信息的收集及評審、資格預審、招標文件的獲取和評審、各項調查研究、工程量復核、選擇施工方案、投標計算、確定投標策略、正式投標、中標、合同談判、合同簽訂、合同交底、合同實施和跟蹤、糾偏、工程變更、索賠、合同爭議、合同收尾及總結等等？

3、查文件編制審核批準是否符合文件控制要求？職責接口是否明確合理？內容適應性、可操作性？是否進行改進？提供投標和合同管理制度及辦法？

4、查投標和合同簽訂過程是否守法，有無超資質、圍標、串標、騙標、行賄、掛靠等等行為中標情況？

5、查合同主管部門是否對項目部的合同履行情況進行了跟蹤？

6、查項目部對合同的執(zhí)行情況（質量、進度、安全、造價）進行了跟蹤、檢查與對比？

7、提供工程信息臺賬、合同臺賬、投標文件、施工資質、中標通知書、施工合同

8、合同履行記錄 7.2

1、查合同主管部門在投標和簽訂前是否對各項要求進行了評審？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

3、查合同實施中的合同變更后項目部是否能及時評審四項要求？

⑴提供對招標文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知的確定記錄。

⑵顧客問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調會議等記錄紀要

4、查是否對合同信息、指標文件、合同、合同變更進行了評審？

5、查是否守法經(jīng)營，有無超資質、圍標、串標、騙標、行賄、掛靠等等行為，中標情況？

6、查是否按照規(guī)定保存了評審投標簽約的記錄？

⑴、提供合同信息、招標文件、投標文件、合同變更評審記錄 7.3

1、查主管部門是否對合同信息、對項目部進行了全面充分合同交底？

2、查是否按照規(guī)定保存了合同交底的記錄？

3、查在合同變更是否建立管理規(guī)定?

4、查評審變更是否按規(guī)定組織上評審?

5、查是否評審變更按照規(guī)定形成了書面文件?

6、查與合同變更有關的文件是否得到了及時的調整和實施?

7、提供合同變更管理規(guī)定

8、合同變更評審記錄

9、設計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等

10、合同變更信息傳遞記錄

11、調整后的施工計劃、圖紙、材料清單等等

12、查主管部門和項目部是否對合同履行的情況進行了動態(tài)分析,糾偏改進?

13、查主管部門和項目部是否記錄了合同履行的情況?

14、提供合同履行檢查分析記錄

15、查主管部門和項目部是否在(投標、履行、保修階段)與顧客就合同要求進行了溝通？

16、提供設計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等 8.1 材料設備管理的一般規(guī)定

1、查是否建立了物資管理制度?

2、查物資管理制度內容是否包括了:原材料料、預制構配件、關成品、計劃、供應方評價（資格、現(xiàn)場考察、合格供應付方名冊）、招標、合同談判、合同簽訂、驗收、現(xiàn)場保管（入庫驗收、庫房、現(xiàn)場堆放、庫房設施、管理）、運輸、收發(fā)、產品和檢驗標識、不合格品、顧客提供的物資等等？

3、提供物資采購計劃。8.2 材料設備的采購

1、查(需用、供應、申請、采購)計劃，采購計劃（整體、月份）內容是否明確了（品種、規(guī)格、數(shù)量、質量要求、驗證供應日期等等）要求？

2、查審批人是否按昭規(guī)定進行？

3、提供物資需用、供應、申請、采購計劃。

4、查是否明確了評價標準和辦法(是否考慮了供應商、生產商不同的評價標準)?

5、查供應方評價記錄,評價內容、供應廠家：企業(yè)資質、生產許可證、產品證明書、產品鑒定證明、管理體系建立、價格、交貨期準確性、運輸費用、售后服務能力、與廠家合作證明等等，經(jīng)銷商：經(jīng)營許可證、產品質量證明、合作證明、物資質量、價格、交貨期準確性、運輸費用、售后服務能力等等？《合格供應方名冊》的批準、發(fā)放？

6、查是否對供應方進行了定期考核，清除不合格的供應商？

7、查是否保存了評價選擇記錄？

8、提供物資供應方評價標準和辦法文件，供應方評價記錄。

9、提供定期考核供應商記錄。

10、查是否進行了再評價(企業(yè)定期不定期合同結束、違約時等等？

11、查再評價記錄內容是否包括：物資質量穩(wěn)定性、及時性、滿意度、履約情況、技術更新、體系變化、社會信譽等等？

12、查不合格的供應方是否按規(guī)定進行了處理，重新建立了合格供應方名冊，通知了有關部門？

13、提供供應商評價、再評價記錄、合格供應方名冊。

14、提供營業(yè)執(zhí)照、資質證書、合格證、檢驗報告、調查報告等等。

15、查實際操作過程中對供應方的評價，選擇和再評價的標準，方法和職責是否符合管理制度的規(guī)定，并保存相應的記錄？

16、查采購合同是否按照規(guī)定要求進行了簽訂?是否根據(jù)采購計劃訂閱采購合同?

17、查采購合同內容(標的、數(shù)量、包裝、交付、驗收、交貨期地點、價格、結算、違約責任、特殊條款)、編制、審批是否符合規(guī)定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采購合同。8.3材料和設備的驗收

1、查是否按照要求對物資進行驗收（驗收內容：合格證、質量證明文件、數(shù)量、規(guī)格、型號、包裝、外觀、必要的復檢）？

2、查驗收方法是否符合規(guī)定要求（取樣標準、見證要求）？

3、查驗收的檢測設備是否配備和有效？

4、查是否按照規(guī)定要求必要時,到供應方的現(xiàn)場進行驗收、驗收的過程、記錄和標識是否符合要求？

5、查未經(jīng)驗收的物資是否用于工程施工？

6、查驗收售貨員是否經(jīng)過培訓，掌握驗收方法？

7、提供驗收記錄、入庫單、點驗記錄、檢驗報告、質量證明文件、復試報告等等。

8、提供檢測設備合格證、校準記錄。驗收人員的能力考核記錄。

9、查是否對不合格產品(不符合國家、業(yè)主、計劃規(guī)定要求)按照規(guī)定進行了處理（標識、評價、處置、驗證、記錄）？

10、查不合格品處理方式（返工、返修、讓步、報廢、降級）是否正確？

11、查不合格品分級、權限、住處的傳遞是否符合要求？

12、查不合格品的處置記錄是否得到保存？

13、提供不合格品處理記錄、退貨單。

14、查采購計劃、供應方評價、采購合同、進貨檢驗、不合格品處理中是否關注了物資的安全性和環(huán)保性？

15、查要求的來源（國家明確的淘汰禁止的產品設備、相關方的合約、企業(yè)的承諾）？ 8.4材料和設備的現(xiàn)場管理

1、查物資現(xiàn)場管理制度中是否明確了(驗收、入庫、擺放、隔離、標識、維護、保養(yǎng)、賬目、盤點)的要求？

2、查物資存儲的環(huán)境和設施條件是否能夠防止產品損壞、變質、丟失、誤用？

3、查物資倉儲的擺放、隔離、檢查、維護保養(yǎng)、保養(yǎng)、賬目、盤點措施是否能夠防止產品的損壞、損耗？

4、查產品和檢驗是否有標識和標識內容正確?

5、查是否組織了定期或不定期對檢查,對發(fā)現(xiàn)的總是及時整改,并且驗證?

6、提供倉庫儲存條件和實際操作情況。

7、提供入庫單、出庫單、賬目清單、盤點記錄、維護記錄、物資檔案。

8、提供倉庫檢查記錄和整改驗證記錄。

9、提供物資產品標識、檢驗狀態(tài)標識。

10、查是否有搬運作業(yè)指導書、人員、設備、方法、步驟是否符合要求？

11、查是否有庫房現(xiàn)場物資存儲防護作業(yè)指導書、人員、設備、方法、場地是否符合要求？現(xiàn)場觀察？

12、提供產品防護制度或防護措施文件等。

13、庫房場地實地觀察搬運和材料防護條件和結果。

14、查是否遵守了先進先出的原則發(fā)放材料?

15、查是否堅持執(zhí)行同入庫制度,登記清楚正確,簽字齊全?

16、查影響工程質量、安全我的材料物資是否有唯一性標識，實現(xiàn)可追溯？

17、查是否有連續(xù)的記錄？

18、提供材料發(fā)放記錄、進場驗收記錄、庫房物資標識。

19、現(xiàn)場詢問交談發(fā)放情況。8.5發(fā)包方提供的材料和設備

1、查施工合同中的物資供應職責內容?

2、查是否向顧客提出了物資需用計劃?

3、查是否進行了合規(guī)性驗收?驗收內容同企業(yè)材料驗收一樣的內容?

4、查是否建立了接收物資臺帳?單獨登記和標識?

5、提供施工合同、物資需用計劃、驗收記錄、接收、登記表、檢驗試驗記錄、現(xiàn)場詢問。

6、查是否對發(fā)現(xiàn)有異常的物資及時報告顧客,同時采取登記、標識、隔離措施？

7、查是否按與顧客協(xié)商的意見和規(guī)定進行處理，同時進行了記錄？

8、提供顧客提供財產清單、驗證文件記錄、標識。

9、提價顧客財產保管、使用、維護記錄（包括發(fā)現(xiàn)問題時的報告和處置記錄。9.1分包管理一般規(guī)定

1、查是否建立了侵蝕管理制度？

2、查分包管理制度內容是否包括了：分包的形式種類（專業(yè)施工分包、勞務分包、設備設施租賃、技術服務）、各個管理層次職責、權限（主管部門、項目部、崗位）、分包評價及評價標準（資格審查、現(xiàn)場考察、綜合評價、合格名冊）、招標、合同談判、合同簽訂、現(xiàn)場管理（入場驗收、交底、過程控制、顧客直接分包、工程 驗收、重新評價）？

3、查分包制度與法律法規(guī)、企業(yè)其他文件的一致性？如（崗位、管理辦法、施工組織設計、施工管理制度等等）？

4、提供專業(yè)勞務分包管理制度辦法。

5、查分包管理或是否明確了承擔了連帶責任的要求？

6、查《建設工程施工專業(yè)分包合同》中是否有確保分包工程質量的連帶責任的內容？

7、查發(fā)生施工質量事故時是否承擔了連帶責任？

8、提供專業(yè)勞務分包管理制度辦法。

9、提供分包合同

9.2分包方的選擇和分包合同

1、查是否明確了評價標準和辦法：（是否考慮了工程、勞務不同的評價標準、與工程 的重要程度）？

2、查分包方評價記錄，評價內容：營業(yè)執(zhí)照、資質、專業(yè)能力、人員結構、機具裝備、技術、質量、安全、施工管理能力、工程 信譽業(yè)績等等？《合格供應方名冊》的批準、發(fā)放？

3、查是否對分包方進行了定期考核，清除不合格的隊伍？

4、查招標（資格審查、考察、邀標、獨家議標的記錄？

5、查是否有轉包或肢解分包的情況？

6、查是否保存了評價選擇記錄？

7、提供分包隊伍評價標準辦法。

8、提供隊伍清單、分包隊伍評價記錄。

9、查專業(yè)分包合同內容：分一般協(xié)議書、通用條款、專用條款、雙方權利和義務、進度、質量、費用等等？

10、查非標準合同內容：分包內容、時間、質量、安全、文明施工、結算方式、與付款辦法、交工后的服務、違約處理等等？

11、查是否依法簽訂合同（書面、企業(yè)法人代表或法人代表授權簽字）？

12、查分包弄不清民總包合同一致（時間）？

13、查分包合同是否變更、變更后是否經(jīng)過批準？

14、查是否有分包計劃？

15、查分包隊伍是否得到業(yè)主的批準？

16、提供分包合同、分包計劃。9.3分包項目實施過程的控制

1、查交底是否對分包方進行了安全技術交底？

2、查方案是否對分包方的施工方案進行行了審核？

3、查確認是否對人員能力、機具設備、材料、設施進行了驗收？

4、提供安全技術交底、施工方案審核記錄。

5、提供人員能力、機具設備、材料、設施驗收記錄。

6、查監(jiān)控內容是否包括：材料驗收復試、工序質量、施工進度、施工人員（特殊工種上崗證）、施工機械設備使用、安全文明施工？

7、提供對分包隊伍的檢查和驗收記錄。

8、查是否在爭包管理制度中明確了分包履約情況評價的標準、方法、職責？

9、查是否保存了分包履約情況評價的記錄？

10查分包履約情況評價的信息是否在重新評價，選擇分包方和改進分包管理工作時得到利用？（項目結束時評價分包方、修訂管理制度、重新確定名單時）？

11、提供分包管理辦法、分包隊伍監(jiān)督考核記錄。10 工程項目施工質量管理審核要點 10.1一般規(guī)定

1、查是否建立并實施工程項目施工質量管理制度？內空是否包括：項目施工質量管理策劃、施工設計、施工準備、施工質量和服務控制要求？

2、提供施工質量管理制度規(guī)定辦法文件。

3、查是否對項目經(jīng)理部的施工質量管理進行監(jiān)督、指導、檢查和考核？

提供對項目經(jīng)理部的施工質量管理進行監(jiān)督、指導、檢查計劃和檢查記錄、質量報表考核記錄。

工程項目施工質量管理審核要點 10.2策劃

1、查項目經(jīng)理部是否負責工程項目施工質量管理？

2、查項目經(jīng)理部的組織機構設置和人員配置是否滿足質量管理的需要？

3、提供項目部組織結構圖、施工組織設計、施工方案。

4、查項目經(jīng)理部是否按規(guī)定接收設計文件，參加圖紙會審和設計交底并對結果進行確認？

5、提供圖紙設計文件接收登記表、圖紙會審、設計交底會議記錄、設計變更通知。

6、查項目質量管理策劃內容是否包括：（質量目標和要求、機構和職責、管理依據(jù)文件、資源的需求和配置、臨時設施規(guī)劃、影響施工質量的因素分析及其控制措施、進度控制措施、施工質量檢查、驗收及相關標準、突發(fā)事件的應急措施、對違規(guī)事件的報告和處理、收集的信息及其傳遞要求、與工程建設有關方的溝通方式、施工管理形成的記錄、質量管理和技術措施。

7、提供施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案等。

8、查是否將工程項目質量管理策劃的結果形成文件并在實施前批準？

9、查策劃的結果是否按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認可？

10、提供施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案等。

11、提供施工組織設計報審表、審批單。

12、查是否根據(jù)施工要求對工程項目質量管理策劃的結果實行動態(tài)管理，及時調整相關文件并監(jiān)督實施。

13、詢問施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案重大變化及修訂記錄。10.4施工準備

1、查是否依據(jù)工程項目質量管理策劃的結果實施施工準備?

2、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位測量、技術交底、分包評價報驗、材料采購計劃、材料采購、施工設備計劃、進場報驗、臨時設施搭設。

3、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定們測量、技術交底、分包評價、材料采購計劃、材料采購、施工設備計劃、進場報驗、臨時設施搭設。

4、查是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進行了報審,報驗?

5、查是否確認項目施工已具備開工條件,按規(guī)定提出了開工申請,經(jīng)批準后方可開工?

6、提供各項報審表：（工程開工復工申請、施工組織設計或方案、工程 材料構配件設備、分包單位資格）報驗表：工程 測量、隱蔽工程、分項分部工程 竣工報驗申請單。

7、查是否按規(guī)定將質量管理笄的結果向項目經(jīng)理部進行交底,并保存了記錄?

8、查是否根據(jù)項目管理需要確定了交底的層次和階段以及是否的職責、內容、方式?

9、提供技術交底記錄

10、提供技術交底的規(guī)定文件 10.5施工過程質量控制

1、查項目經(jīng)理部是否對施工過程質量進行控制?

2、提供施工圖紙、設計文件、驗收標準、施工組織設計、施工專項方案、圖紙會審、作業(yè)指導書、施工計劃、完成報表、設計交底記錄、工程測量、施工進度計劃、四新技術應用記錄。

3、提供施工樣板驗收記錄、施工日志、交接班記錄、巡視記錄、操作記錄、監(jiān)測記錄。

4、提供設備臺帳、維護記錄、運行記錄

5、提供分包控制檢查記錄

6、查是否根據(jù)需要事先對施工過程進行了確認?包括:對工藝標準和技術文件進行評審,并對操作人員上崗資格進行鑒定;對施工機具進行認可?

7、查是否定期或在人員、材料、工藝參數(shù)、設備發(fā)生變化時，重新進行了確認

8、查對從事過程工作的人員資格培訓上崗證、材料設備的驗收檢驗、合格證、復試、設備進場鑒定、確認記錄、工藝方法試驗記錄

9、提供施工記錄、施工日志、過程連續(xù)監(jiān)控記錄。首件驗收、接頭試驗、配合比、試驗檢驗隱蔽混凝土強度等等。

10、查是否對施工過程及進度進行了標識?

11、查施工過程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工計劃、施工日志、工程報驗、施工過程記錄、圖紙、工程質量驗收記錄本、不合格品處理、技術交底、施工方案、隱蔽工程驗收、工程測量

13、查是否保持了與工程建設有關方的溝通?

14、查是否按規(guī)定的職責、方式對相關信息進行了管理?

15、提供會議記錄、通知、監(jiān)理回復、洽商記錄、設計變更、圖紙針對審、質量整改記錄、施工計劃。

16、查是否建立了施工過程 中的質量管理記錄?

17、查施工記錄是否符合相關規(guī)定的要求?

18、查施工過程中的質量管理記錄是否包括:施工日記和專項施工記錄;交底記錄;上崗培訓記錄和崗位資格證明;施工機具和檢驗、測量及試驗設備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設計變更的有關記錄；監(jiān)督檢查和整改、復查記錄；質量管理相關文件；工程項目質量管理策劃結果中規(guī)定的其他記錄？

19、提供管理制度、質量管理記錄清單、施工日記和專項施工記錄；竣工資料、交底刻錄上崗培訓記錄和崗位資格證明；施工機具和檢驗、測量及試驗設備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設計變更的有關記錄；監(jiān)督檢查和整改、復查記錄；質量管理相關文件；工程項目質量管理策劃結果中規(guī)定的其他記錄。10.6服務

1、查是否按規(guī)定進行了工程移交和移交期間的防護？

2、提供工程交接記錄、移交期間的防護記錄、現(xiàn)場的防護。

3、查是否按規(guī)定的職責對工程項目的服務進行策劃,并組織了實施?服務是否包括:保修、非保修范圍內的維修、合同約定的其他服務?

4、提供管理制度、回防計劃、保修合同和記錄、服務記錄。

5、查是否在規(guī)定的期限內對的需求信息作出響應？對服務質量是否按照相關規(guī)定進行了控制、檢查和驗收？

6、提供服務制度、服務佩、投訴記錄、保修記錄、服務記錄、整改驗收記錄。培訓記錄、代管記錄。

7、查是否及時收集了服務的有關信息，用于質量分析和改進？

8、提供監(jiān)理通知、回紡記錄、投訴記錄、滿意度調查。工程質量問題分析改進記錄。11.1質量檢查與驗收管理

1、查是否建立了質量檢查與驗收管理查質量檢查與驗收管理制度內容是否包括了:原材料、構配件、設備采購、中間和最終產品、施工準備工作狀態(tài)、施工過程和結果、施工管理和作業(yè)人員、技術管管理、施工方案和施工機械等等？是否明確了檢查的人員、方式、方法、范圍、目的、整改和獎懲要求？

2、查是否明確了各管理層次對施工質量檢查與驗收活動進行監(jiān)督管理的職責和權限？

3、查參加檢查才驗收活動的人員是否符合有關規(guī)定和具備相應的資格？

4、查是否探尋幫好對爭包工程的質量檢查和驗收工作？

5、提供工程物資質量檢驗試驗規(guī)定文件。

6、提供檢查和驗收活動的人員的資格和證書。

7、提供分包工程的質量檢查和驗收制度和記錄。11.2施工質量檢查

1、查是否對施工質量檢查進行策劃(內容包括質量檢查的依據(jù)、內容、人員、時機、方法和記錄)?

2、查策劃結果是否經(jīng)過規(guī)定人員批準后實施？

3、提供施工質量檢查制度、施工質量檢查記錄。

4、查對質量檢查記錄和是否答相關制度的規(guī)定要求(填寫、標識、懼、保管、檢索、保存期限、處置)？

5、提供質量檢查記錄管理制度、質量檢查記錄、施工檔案。

6、查項目經(jīng)理部是否根據(jù)策劃的和施工質量驗收標準實施了檢查？

7、提供質量檢查策劃文件、檢驗標準、項目經(jīng)理部對質量檢驗試驗驗收工作的檢查記錄。

8、查公司主管部門是否對項目經(jīng)理部的質量檢查活動進行了控制？

9、提供質量檢查策劃文件、檢驗標準、會議紀要、質量報表、整改通知。

11.3施工質量驗收

1、查公司和項目部是否按規(guī)定策劃并實施施工質量驗收？

2、查公司是否建立了試驗檢測管理制度？

3、提供施工質量驗收管理制度辦法。

4、提供試驗、檢測管理制度。

5、查是否在竣工驗收前，組織進行了內部驗收，暗藏按規(guī)定參加工程竣工驗收？

6、提供預驗收記錄、施工缺點整改記錄、竣工驗收申請報告、竣工驗收報告。

7、查是否對工程資料的管理進行策劃，并按規(guī)定加以實施？

8、查施工工程資料的形成是否與工程進度同步？

9、查是否按規(guī)定及時向有關方移交相應資料？

10、查歸檔的工程資料是否符合檔案管理的規(guī)定？

11、提供工程技術資料管理辦法規(guī)定。施工工程資料、施工工程資料我記錄、施工工程資料歸檔手續(xù)

11.4施工質量問題的處理

1、查是否建立并實施質量問題處理制度職責、權限、工作流程、處理方法）？

2、查是否規(guī)定了對發(fā)現(xiàn)質量問題進行有效控制的職責、權限和活動流程？

3、提供質量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、整改通知、監(jiān)理通知、糾正預防措施記錄。

4、查是否對質量問題的分類、分組報告流程作出了規(guī)定？

5、查出現(xiàn)質量問題后是否按照要求分別報告工程建設有關方？

6、提供質量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、工程質量事故報告、監(jiān)理通知及回復單。

7、查對質量問題是否制定了相應措施？是否經(jīng)過批準后實施？

8、查對質量問題的處理結果是否進行了檢查驗收？

9、提供不合格品報告等、評審報告。

10、提供糾正記錄、驗證記錄。

11、查是否保存了質量問題的處理和驗收記錄？

12、查是否建立了質量事故責任追究制度？

13、提供不合格品報告等、評審報告、質量問題整改記錄。

14、提供糾正記錄、驗證記錄。

15、提供質量事故、不合格品處理管理辦法 11.5檢測設備管理

1、查企業(yè)是否檢測設備管理制度？制度是否包括了：采購、租賃、借用、供應方評價、設備驗收、周期檢定、檢定標準、維護、保養(yǎng)、保管使用人員培訓、設備異常時的有效性評價、處置措施、軟件確認等等要求？

2、查對采購和租賃的供應方是否進行了評價？

3、查設備在使用前是否進行了驗收？

4、查是否能夠按照規(guī)定要求進行周期檢定？標識其校準并保持清晰？校準記錄是否保存？

5、查當國家或地方?jīng)]在校準標準的檢測設備制定了相應的校準標準？

6、查設備是否進行了必要的維護和保養(yǎng)，保持其完好狀態(tài)？設備的使用、管理人員是否經(jīng)過培訓？

7、查軟件在使用前是否經(jīng)過確認和再確認？

8、查在發(fā)現(xiàn)檢測設備失準時是否組織對已測結果的有效性進行了判斷，并采取了相應的措施？

9、提供儀器檢定、校準計劃。

10、儀器臺帳、使用維護記錄、搬運貯存管理規(guī)定等。

11、監(jiān)測裝置檢定、校準合格證書、標識記錄。

12、測量裝置軟件鑒定記錄。

13、自校依據(jù)文件及自校記錄。

12.1質量自查與評價管理的一般規(guī)定

1、查是否建立質量管理自查與評價制度規(guī)定了檢查的職責、權限、頻度和方法？

2、查制度策劃的文件？

12.2質量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織最對各管理層次的質量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查監(jiān)督檢查的內容是否包括4個方面法規(guī)執(zhí)行、制度實施、目標實現(xiàn)、整改落實）？ 3查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并難落實效果？

4提供管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、目標指標考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。12.2質量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織了對項 目部的質量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查檢查的內容是否包括4個方面（策劃結束、相關方要求的整改、合同履行、目標實現(xiàn)）？

3、查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并驗證落實效果？

4、查管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、攝像資料、關鍵特性（如施工重點部位等）實時監(jiān)測、目標指標考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。

6、查是否建立了質量檢查評價制度？規(guī)定了職責權限、頻次、內容？

7、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結果？

8、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

9、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

10、查對內審員的選擇重審是否有措施？內部審核人員是否經(jīng)過培訓機構的培訓，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

11、查是否保存了檢查和內部審核的記錄？信息慢否向有關方進行了傳遞？

12、查審核方案、內審計劃、通知。

13、查內審員培訓、考核、評價記錄。

14、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結果？

15、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

16、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

17、查對內審員的選擇重審是否有措施？內部審核人員是否經(jīng)過培訓機構的培訓，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

18、查是否保存了檢查和內部審核的記錄？信息慢否向有關方進行了傳遞？

19、查審核方案、內審計劃、通知。20、查內審員培訓、考核、評價記錄。

21、查審核檢查表、首末次會議簽到表、現(xiàn)場審核記錄。

22、查不符合項通知（報告）單、內審報告。

23、查是否明確了有關方的滿意情況信息收集的職責、渠道、方式及自用這些信息的方法？

24、查是否組織收集了工程 建設有關方（分包方、建設單位、監(jiān)理、用戶、主管部分）滿意情況的信息，時行了分析？

25、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

26、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

27、查相關文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調查計劃和記錄，調查結果的匯總測評和分析資料？

28、顧客相關方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

29、顧客（相關方）意見處置記錄

13.1質量信息和質量管理改進管理審核要點一般規(guī)定

1、查有哪些信息管理技術？是如何開發(fā)和利用質量信息資源的？

2、查是否建立并實施質量信息管理和質量管理改進制度？明確了信息收集、分析、目標建立制定實施改進的要求？

3、查是否明確各層次、各崗位的質量信息管理和質量管理改進職責？

4、查改進活動是否包括：質量方針和目標的管理、信息分析、監(jiān)督檢查、質量管理體系評價、糾正與措施等？

5、查質量信息管理制度、職責權限。

6、查信息媒體：網(wǎng)絡、文件資料、圖紙、報表、記錄和情報等。13.2質量信息的收集、傳遞、分析與利用

1、查是否明確了正確評價質量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責？

2、查收集的信息是否包括7個方面的內容（法規(guī)、過程、工程質量和質量管理水平的評價、檢查結果、同行經(jīng)驗教訓、市場需求、回方和服務信息）？

3、查相關文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調查計劃和記錄，調查結果的匯總測評和分析資料。

4、查顧客相關方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

5、查顧客（相關方）意見處置記錄。

6、查與外部相關溝通的文件、記錄、活動函件等。

7、查項目質量管理策劃結果的實施情況是否進行了總結？

8、查項目質量管理策劃結果的實施情況總結是否得到保存和利用？

9、查項目工程施工階段或者全面總結。

10、查專項、單獨的工作總結、技術總結、經(jīng)驗和教訓的總結。

11、查是否明確了質量管理信息的收集、分析、渠道、頻次、職責、方法？

12、查是否組織了分析方法的培訓？基本方法掌握是否正確？

13、查是否分析了標準規(guī)定的4個方面（目標實現(xiàn)、工程質量、施工管理、供應方、分包）的狀況？得出結果？

14、查是否將分析的情況結果進行了傳遞、利用？為持續(xù)改進體系運行的有效性決策意見和相應的改進措施？

15、查信息反饋表、信息臺帳。

16、查數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告及改進措施（包括統(tǒng)計技術應有記錄）。

17、查是否明確了評價體系的周期（計劃）和方式？

18、查是否按照規(guī)定組織了體系評價？評價內容是否包括標準規(guī)定的6個方面？

19、查是否提出了改進目標和滿足要求的措施？ 20、查是否形成了書面的報告？

21、查公司月度會議紀要、工作報告、職代會工作報告、戰(zhàn)略規(guī)劃、部門工作總結、會議記錄紀要。

22、查管理評審報告、內刊、持續(xù)改進需求措施或文件、各部門工作會議的發(fā)言、匯報、總結資料、管理者代表綜合發(fā)言。

23、查工作會議計劃、通知、會議簽到表。13.3質量管理改進與創(chuàng)新

1、查是否建立了改進的目標及糾正的措施？

2、查是否跟蹤、反饋、驗證改進目標及糾正措施實施的效果？

3、查是否建立了質量管理創(chuàng)新的目標及方案措施并形成文件？

4、查是否跟蹤、反饋創(chuàng)新目標及措施實施的結果？

5、查是否按規(guī)定保存質量管理改進與創(chuàng)新的記錄？

6、查持續(xù)改進策劃文件、項目建議書、科技成果報告、QC小級成果、革新成果。

7、查改進性的培訓、改進計劃、創(chuàng)新的目標等。

8、糾正措施和預防措施記錄，跟蹤驗證記錄、評審記錄。

9、查管理體系運行創(chuàng)優(yōu)性分析報告，質量專項分析報告等。

第五篇：關于貫標工作的檢查考核規(guī)定（模版）

關于貫標工作的檢查考核規(guī)定

為確保IS09000:XX標準質量體系順利實施與有效運行，并能順利通過第三方認證審核，特制訂本考核規(guī)定：

一、各部門貫標工作的執(zhí)行、自查要求及考核

1．各部門必須嚴格按照公司頒布的IS09000:XX版《質量手冊》、《程序文件》開展各項質量活動，保證產品形成的全過程處于受控狀態(tài)。

2．各部門應根據(jù)《質量手冊》中質量職能分配表的職能，對照體系文件要求，在每月的工作任務書列出貫標工作任務，按計劃組織實施，并按有關要求及時做好各種質量活動記錄，妥善保存。

3．各部門必須每月一次對本部門質量活動情況進行自查，對查出的不符合項要及時進行整改；需協(xié)調的問題、事項以書面形式報質量管理部。

凡各部門在月度計劃中未列入貫標工作項目或未制訂自查計劃的，扣罰該部門主要負責人20元；凡部門未進行自查和未制訂質量問題糾正措施及組織進行整改的，扣罰該部門、車間主要負責人20元，并扣該部門當月經(jīng)濟責任制分2分；對糾正措施整改不及時，每項扣罰該部門當月經(jīng)濟責任制1分，以此類推。

二、對公司內部質量體系審核的要求及考核

1．月度貫標情況職能檢查

由質量管理部負責每月底對各部門的日常貫標工作情況進行檢查，并做好記錄。

⑴ 對當月查出的一般不合格項，按每項次扣責任部門當月經(jīng)濟責任制1分，嚴重不合格項，每項次扣5分；若不能按期進行實施相應糾正措施或糾正措施實施不徹底，加扣5分。

⑵ 對連續(xù)二次發(fā)生同類一般不合格項，則扣該部門當月經(jīng)濟責任制10分，扣罰主要負責人20元。

⑶ 若連續(xù)二次發(fā)生同類嚴重不合格，扣該部門當月經(jīng)濟責任制30分，扣罰主要負責人200元。

⑷ 若在規(guī)定期限內整改不徹底的，視情節(jié)輕重，對部門主要負責人給予降職或免職處理，對負有直接責任的人員作下崗、辭退或終止合同處理。

2．內審

由質量管理部按計劃組織內審員對各部門進行內部質量體系審核，內審中發(fā)現(xiàn)不合格項或質量體系運行中的問題應予以指出，并提供書面材料。

⑴ 對各部門的內審中，凡發(fā)現(xiàn)一般不合格項，按每項次扣該部門當月經(jīng)濟責任制5分，嚴重不合格項，每項次扣10分，若不能按期進行實施相應糾正措施或糾正措施實施不徹底，加扣10分。

⑵ 若在規(guī)定期限內整改不徹底的，比照“

二、1.⑷”條款考核。

三、對在第三方審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項的考核

在第三方審核中，對審核中出現(xiàn)的不合格項：

1．嚴重不合格項，全公司扣發(fā)年終獎50%。其中相關責任部門負責人予以免職，直接責任者給予下崗或終止合同，并扣部門當月經(jīng)濟責任制50分，同時追究分管領導的責任，視情節(jié)輕重給予降職、降級、降薪處理。

2．一般不合格項：⑴ 按每項次扣罰責任部門主要負責人30元，同時扣部門當月經(jīng)濟責任制質量管理5分；⑵ 對原內審或預查中的存在問題未整改或整改不徹底，在審核中仍被列入一般不合格項的，按每項次扣罰責任部門負責人80元，直接責任人100元，部門當月經(jīng)濟責任制8分。

四、其他要求

1．質量管理部必須對貫標工作全過程的協(xié)調、督促、檢查和考核，在次月初將上月貫標檢查結果及考核意見匯總后報公司質量管理委員會工作小組。由工作小組組長在質量例會上通報，并提出限期整改要求及考核意見。

2．凡貫標檢查中所涉及到的部門扣分，根據(jù)質量例會紀要的具體要求，由綜合辦在月度經(jīng)濟責任制考核中實施；對個人的罰款，由組織人事部按章在月度工資中扣罰。

本規(guī)定經(jīng)公司最高管理者批準后執(zhí)行。