第一篇：FIDIC合同條件下施工索賠程序問題

FIDIC合同條件下施工索賠程序問題

劉莉

根據(jù)FIDIC合同條件（1994年版）的第五十三條規(guī)定，索賠事件發(fā)生之后，索賠處理就成了當務(wù)之急，無端的時間拖延只會增加索賠的成本。所以該條就專門規(guī)定了一個對業(yè)主和承包商都有利的關(guān)于索賠的約束方式，即索賠程序條款，并特別對索賠通知和證明提出了時間限制，要求保持同期紀錄。這些規(guī)定主要是為了及時和順利地解決施工中的索賠爭端事項，提高處理問題的而制定的。索賠程序規(guī)定使各方在索賠事件發(fā)生后，在限定時間內(nèi)發(fā)出索賠通知和提交有關(guān)證明資料，并保持事件的同期紀錄，做到了有章可循。

處理索賠問題大體經(jīng)歷以下幾個階段。

第一階段：承包商提出索賠意向書及索賠報告；

第二階段：工程師審合同期紀錄及索賠報告；

第三階段：工程師和業(yè)主，承包商進行協(xié)商；

第四階段：支付及最終索賠處理；

第五階段：索賠爭端解決的其他。

一、國際工程承包合同索賠的一般程序

在索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)抓住索賠機會，迅速作出反應(yīng)。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，并送業(yè)主一份副本，聲明將對此索賠事件提出索賠，該意向通知是承包商就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的賠償愿望和要求。如果走過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。

與此同時，從索賠事件發(fā)生之日起，承包商就應(yīng)作好現(xiàn)場條件和施工情況的同期記錄，最后提交索賠報告。承包商提交索賠意向通知后的28天內(nèi)，或是在工程師可能的其他合理時間內(nèi)，承包商遞送正式的索賠報告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包商應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出第一間隔時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要。在該項索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，最終詳細報告，提出索賠誰資料和累積索賠額。

工程師收到承包商提出的索賠通知后，在不必承認業(yè)主責任的情況下，對同期現(xiàn)場記錄及索賠報告進行審查。當工程師校核了同期記錄之后，為了使合同雙方對索賠達成一致，作為中間人，他必須積極穿梭于業(yè)主和承包商之間，通過一次或多次的協(xié)商，一種既切合實際情況，又可以使業(yè)主和承包商都能接受的解決方法。這個方法可以是全部索賠的解決方法，也可以是索賠事件某個部分的解決方法。根據(jù)工程師在業(yè)主方和承包商之間的游說與斡旋，工程師、業(yè)主和承包商就索賠處理達成一致性意見。并且索賠報告經(jīng)業(yè)主批準后，工程師就可簽發(fā)支付證書，根據(jù)FIDIC條款（1994年版）第60條的規(guī)定：“業(yè)主應(yīng)在收到臨時付款證書后的28天內(nèi)向承包商支付，最終證書應(yīng)在56天內(nèi)支付。如未按規(guī)定時間付款，則應(yīng)按投標書附錄中規(guī)定的利率計算?！?/p>

二、國際工程承包合同索賠爭端的解決程序

如果業(yè)主和承包商雙方既不同意對方意見，也不同意工程師的意見，這時雙方均可按照合同條款中有關(guān)爭端解決的條款，如FIDIC條款（1994年版）的第67條，來將自己的要求或不滿意作為爭端提出，而后按爭端程序進行處理。在國際工程承包合同索賠出現(xiàn)爭端時，F(xiàn)IDIC合同條件吸收了美國的經(jīng)驗和恐怖行動組織解決爭端的方法，形成了國際工程承包合同特有的爭端評審委員會方式（即DRB方式）和爭端裁決委員會方式（即DAB方式）。

DRB方式和DAB方式是介于工程師處理爭端和仲裁訴訟處理爭端之間的一種解決爭端的方式。期爭端的解決程序，并不影響工程師處理爭端的程序，當任一方對工程師的決定不滿意時，均可將爭端事項提交DRB或DAB。且在合同規(guī)定的時間內(nèi)，任一方仍不滿意DAB或DRB的建議，還可提交提交仲裁或提起訴訟。否則，DRB或DAB的決定將是終局的，對雙方均有約束力。運用DAB與DRB解決爭端快捷省時，對項目的干擾小，所需費用低。DRB與DAB的成員均是雙方認可的技術(shù)專家，雙方認可和接受，并得到執(zhí)行。

1、爭端評審委員會方式（Dispute Review Board，簡稱DRB）是在國際工程承包實踐中，逐步發(fā)展起來的種新的解決爭端的方式。它最早是由世界銀行在1995年1月出版的“工程采購標準投標文件”附錄中借鑒美國的經(jīng)驗而提出的。DRB的出現(xiàn)代替了工程師解決爭端的作用，同時也克服了工程師自己解決爭端的種種弊病。DRB是一種介于工程師處理和仲裁或訴訟處理爭端之間的解決爭端方式。這種在國際工程承包業(yè)中特有的解決爭端的方式，本質(zhì)上屬于一種非訴的性質(zhì)，即ADR（Alternative Dispute Resolution）性質(zhì)的解決爭端方式。

通常的爭端評審委員由3名成員組成，由業(yè)主方與承包商各指定一名成員，再由該兩名成員聘請第3名成員。如雙方?jīng)Q定采用DRB方式，則應(yīng)在合同正式開始改造之前組成爭端評審委員會（DRB），并在合同簽訂之后開始工作。

2、爭端裁決委員會方式(Dispute Adjudication Board，簡稱DAB)也是一種ADR，即非訴性質(zhì)的爭端解決的方式。它是對DRB方式改進而形成的一種更合理、更完善的解決爭端的方式。DAB方式最早是在FIDIC系列合同條件中的“設(shè)計——建造與交鑰匙工程合同”中提出的。在1999版的FIDIC系列合同條件中，正式規(guī)定統(tǒng)一采用了DAB的方式，并在合同后面專門附上“爭端裁決協(xié)議書的通用條件”和“程序規(guī)則”等文件。DAB方式，也是由3名成員組成的，先由業(yè)主和承包商各提名1位DAB委員，由對方批準后，合同雙方再與這二人協(xié)商確定第3位委員作為主席，共同組成DAB。DAB委員的報酬由雙方平均支付。

3、DRB與DAB的區(qū)別?？植佬袆拥耐稑藭戒浿幸?guī)定的DRB與FIDIC合同條件中（99版）的專用條件中規(guī)定的DAB都是借鑒美國國內(nèi)行之有效的爭端解決的經(jīng)驗，但它們在委員的選定、工程程序等方面還有區(qū)別，下面作一簡要比較：

①關(guān)于委員的選定：DAB與DRB是在規(guī)定時間內(nèi)由合同雙方各推薦1人，經(jīng)對方批準，DAB是合同雙方和這2位委員共同推薦第3位委員任主席，DRB則是由被批準的2位委員推舉第3人，經(jīng)合同雙方批準，如推薦有困難時，由投標書附錄（DRB）或?qū)Ｓ脳l件（DAB）中指定的機構(gòu)任命委員。

②關(guān)于委員會任期的終止：DAB規(guī)定是在結(jié)清單生效或雙方商定的時間任期的終止：DRB則規(guī)定是在最后一個區(qū)段的缺陷責任期滿或承包商被逐出現(xiàn)場時委員會工作即告終止。③關(guān)于工作程序的時效規(guī)定：在合同任一方就工程師來說能解決的爭端提出局面報告后，DAB應(yīng)在84天內(nèi)應(yīng)作出局面決定（DAB18天，DRB14天）未提出異議，即應(yīng)遵守執(zhí)行。如果一方既未表示反對，而相反又不執(zhí)行，則另一方可直接申請仲裁，如收到委員會的決定或建議后任一方表示不滿，或委員會在一定時間（DAB84天，DRB56天）內(nèi)未能作出決定或建議，則可在一個時限內(nèi)（DAB28天，DRB14天）要求仲裁，但FIDIC規(guī)定在要求仲裁后必須經(jīng)過一個56天的友好解決期，而世行無此要求。由以上對比可以看出，DAB規(guī)定的處理問題的時限較DRB長一些。

——《施工企業(yè)管理》

第二篇：FIDIC合同條件下的施工索賠

FIDIC合同條件下的施工索賠

中鐵第十一工程局 張慶軍

摘要：以FIDIC合同條件原文為基礎(chǔ)，對土木工程施工索賠的起因、種類、索賠的依據(jù)、索賠程序及索賠成功的關(guān)鍵進行探討。

關(guān)鍵詞：FIDIC合同條件 施工 索賠

在1989年1月正式發(fā)布的FIDIC土木工程施工合同條件第4版中，施工索賠(Construction claim)被作為一個獨立的主題——索賠程序(Procedure for claims)，以5個分條款(53.1～53.5)的篇幅加以詳細的規(guī)定。對于欲在國際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商(Contractor)來說，施工索賠工作十分關(guān)鍵。

筆者以FIDIC合同條件的原文為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)一些承包商在國際工程承包施工中的實踐經(jīng)驗，對FIDIC合同條件下的施工索賠進行探討。索賠的發(fā)生和分類 1.1 索賠的起因

在施工過程中，引起索賠的原因是很多的，主要如下所列：

(1)風(fēng)險分擔不均。這是國際工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實所決定的。在這種情況下，中標的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險，彌補各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠遠超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。

(2)施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會引起施工索賠。

(3)工程變更(Variations)。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上時，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應(yīng)承擔的經(jīng)濟損失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責任在業(yè)主方面，承包商就實際支出的計劃外施工費提出索賠；如果責任在承包商方面，則應(yīng)自費采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔誤期損害賠償費(Liquidated damages for delay)。

(5)業(yè)主違約(Default of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。按FIDIC合同條件，由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時，則屬于業(yè)主方面的責任，承包商有權(quán)提出索賠。

(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補償。變更的時間標準，是從投標截止日期(一般均為開標日期)之前的第28天開始。

1.2 索賠的分類

按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claim for extension of time)和經(jīng)濟索賠(Financial claims)。

(1)工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長施工時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣，承包商可以避免承擔誤期損害賠償費。FIDIC合同條件中，誤期損害賠償費是用以補償業(yè)主由于工程項目較晚投入運行而受的經(jīng)濟損失，按日計算賠償金，可以累計達到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長工期的5種情況，給承包商賦予了工期索賠權(quán)。

(2)經(jīng)濟索賠。即承包商向業(yè)主要求補償不應(yīng)該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支(Losses and expenses)，也就是取得合理的經(jīng)濟補償。前提是：在實際施工過程中所發(fā)生的施工費用超過了投標報價書中該項工作所預(yù)算的費用；而這項費用超支的責任不在承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險范圍。具體地說，施工費用超支主要來自2種情況：一是施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低；二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費用(Additional cost)或額外費用(Extra cost)，承包商有權(quán)索賠。索賠的依據(jù)

2.1 承包商進行索賠的主要依據(jù)

為了達到索賠的目的，承包商要進行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，以下10個方面的資料是不可缺少的。

(1)招標文件。它是工程項目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標報價的依據(jù)，也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。

(2)投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標及簽訂施工協(xié)議書(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。

(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據(jù)。

(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

(5)會議記錄。如標前會議紀要、施工協(xié)調(diào)會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術(shù)討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限(如7 d)，如紀要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。

(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

(7)工程財務(wù)記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務(wù)單證十分重要。

(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數(shù)年，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復(fù)雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。

2.2 承包商索賠可引用的合同條款

在FIDIC合同條件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索賠條款，在FIDIC總部編寫的關(guān)于第4版的“摘要”(“Digest of FIDIC conditions”)中做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時，還提出每個不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補償，即不僅可得到附加的成本開支(Cost，代號為C)，還可得到計劃的利潤(Profit,代號為P)，或相應(yīng)的工期延長(EOT，代號為T)。

可以說，F(xiàn)IDIC總部的這個“摘要”所提出的可索賠條款相當明確的，無疑也是比較權(quán)威的，值得國際工程承包商仔細研究和應(yīng)用，見表

表1 承包商可引用的索賠條款

序號 合同條款號 條款主題內(nèi)容 可調(diào)整的事項 1 5.2 合同論述含糊 T+C 2 6.3～6.4 施工圖紙拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然條件 T+C 4 17.1 因工程師數(shù)據(jù)差錯，放線錯誤 C+P 5 18.1 工程師指令鉆孔勘探 C+P 6 20.3 業(yè)主的風(fēng)險及修復(fù) C+P 7 27.1 發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物 T+C 8 31.2 為其他承包商提供服務(wù) C+P 9 36.5 進行試驗 T+C 10 38.2 指示剝露或鑿開 C 11 40.2 中途暫停施工 T+C 12 42.2 業(yè)主未能提供現(xiàn)場 T+C 13 49.3 要求進行修理 C+P 14 50.1 要求檢查缺陷 C 15 51.1 工程變更 C+P

1。16 52.1～52.2 變更指令付款 C+P 17 52.3 合同額增減超過15% ±C 18 65.3 特殊風(fēng)險引起的工程破壞 C+P 19 65.5 特殊風(fēng)險引起其他開支 C 20 65.8 終止合同 C+P 21 69 業(yè)主違約 T+C 22 70.1 物價變化 按調(diào)價公式±C 23 70.2 法規(guī)變化 ±C 24 71 貨幣及匯率變化 C+P

在表1所列24項索賠條款中，按條款主題內(nèi)容分析，承包商有索賠權(quán)的事項原因是多方面的。其中：(1)屬于工程變更的有6項(No.11,15,16,17,20,22)；(2)屬于進行修理或補充勘探方面的有5項(No.5,9,10,13,14)；(3)屬于工程師工作差錯或拖交圖紙的有3項(No.1,2,4)；(4)屬于特殊風(fēng)險或業(yè)主風(fēng)險的有3項(No.6,18,19)；(5)屬于不利自然條件的有2項(No.3,7)；(6)屬于業(yè)主違約的有2項(No.12,21);(7)屬于法規(guī)或匯率變化的有2項(No.23，24)；(8)屬于為其他承包商服務(wù)的有1項(No.8)。索賠的程序

3.1 索賠文件的組成部分

按照FIDIC合同條件的規(guī)定，在每一索賠事項的影響結(jié)束以后，承包商應(yīng)在28 d以內(nèi)寫出該索賠事項的總結(jié)性的索賠報告書。承包商應(yīng)十分重視索賠報告書的編寫工作，使自己的索賠報告書充滿說服力，邏輯性強，符合實際，論述準確，使閱讀者感到合情合理，有根有據(jù)，使正當?shù)乃髻r要求得到應(yīng)有的妥善解決。索賠報告書包括以下4～5個組成部分。

(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：

①序言；

②索賠事項概述；

③具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額；

④報告書編寫及審核人員。

(2)合同引證部分。索賠報告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：

①概述索賠事項的處理過程；

②發(fā)出索賠通知書的時間；

③引證索賠要求的合同條款；

④指明所附的證據(jù)資料。

(3)索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分，也是經(jīng)濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。

(4)工期延長論證部分。工期索賠報告的第3部分。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：

①橫道圖表法(Bar chart method);

②關(guān)鍵路線法(CPM—Critical path method)；

③進度評估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索賠報告中，應(yīng)該對工期延長(EOT)、實際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進行詳細的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。

(5)證據(jù)部分。通常以索賠報告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。3.2 索賠的一般程序

在合同實施階段中的每一個施工索賠事項，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，一般按以下5個步驟進行：提出索賠要求；報送索賠資料；會議協(xié)商解決；邀請中間人調(diào)解；提交仲裁或訴訟。

對于每一項索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。

(1)提出索賠要求。按照FIDIC合同條件(53.1分條)的規(guī)定，承包商應(yīng)在索賠事項發(fā)生后的28 d內(nèi)，向工程師正式書面發(fā)出索賠通知書(NOC—notice of claims)，并抄送業(yè)主。否則，將遭業(yè)主和工程師的拒絕。

(2)報送索賠資料。在正式提出索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準備索賠資料，計算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，并在下一個28 d以內(nèi)正式報出。如果索賠事項的影響還在發(fā)展時，則每隔28 d向工程師報送1次補充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當索賠事項影響結(jié)束后，在28 d內(nèi)報送此項索賠的最終報告，附上最終帳單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。

(3)會議協(xié)商解決。第1次協(xié)商一般采取非正式的形式，雙方互相探索立場觀點，爭取達到一致見解。如需正式會議，雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接受的方案，爭取通過1次或數(shù)次會議，達成解決索賠問題的協(xié)議。

(4)邀請中間人調(diào)解。當雙方直接談判無法取得一致時，為爭取友好解決，根據(jù)國際工程施工索賠的經(jīng)驗，可由雙方協(xié)商邀請中間人進行調(diào)停。

(5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。

應(yīng)該指出，我國有許多國際工程，如長江三峽工程、黃河小浪底工程，以及許多大型發(fā)電站、公路、海洋石油開發(fā)等工程項目，都是進行公開的國際競爭性招標，按照國際通用的合同條件實施。工程項目合同爭端的仲裁機構(gòu)、仲裁地點，應(yīng)盡量在合同文件中明確在中國進行。4 索賠成功的關(guān)鍵

實踐經(jīng)驗證明，每一項索賠要求的成功，都離不開以下4個方面的工作，甚至可以說缺一不可。

(1)建好工程項目。這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商在施工過程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計中不合理或錯誤的地方，提出了改進協(xié)議并為業(yè)主和工程師采納；則承包商的索賠要求，甚至是難以實現(xiàn)的索賠要求，或在索賠程序上的某些疏忽，都可能取得業(yè)主和工程師的理解和諒解，使索賠得到比較滿意的結(jié)果。

(2)做好合同管理。這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作：

①通曉工程項目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機會。

②隨時注意業(yè)主和工程師發(fā)布的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時，及時地提出索賠要求。

③在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時，會運用合同知識來解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計算出自己應(yīng)得的工期延長和經(jīng)濟補償。

(3)做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，進行成本控制，隨時發(fā)現(xiàn)成本超支(Cost overrun)的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項直接費的支出超過計劃成本時，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計劃外的成本支出時，應(yīng)提出索賠補償。

(4)善于進行索賠談判。施工索賠人員的談判能力對索賠的成敗關(guān)系甚大。談判者必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并有利用合同知識論證自己索賠要求的能力。在施工索賠談判中，雙方應(yīng)注意做到以下幾點：

①談判應(yīng)嚴格按照合同條件的規(guī)定進行，不要采取強加于人的態(tài)度。

②談判雙方應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地。

③談判前要做充分準備，擬好提綱，對準備達到的目標心中有數(shù)。

④善于采納對方合理意見，在堅持原則的基礎(chǔ)上做適當?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決辦法。

⑤要有耐性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂。

第三篇：FIDIC施工合同的心得體會

學(xué)習(xí)FIDIC施工合同的心得體會

FIDIC合同條件是在國際工程承包活動中享有權(quán)威地位，被稱為“土木工程合同的圣經(jīng)”。隨著中國加入WTO后中國建筑市場的擴大開放以及對外承包工程的需要，我國的眾多工程項目將按照國際慣例采納FIDIC合同條件。

要理解FIDIC合同的特點和理論基礎(chǔ)。FIDIC合同的最大特點是：“程序公開，公平競爭，機會均等”。FIDIC合同的理論基礎(chǔ)是：承包商可以不考慮自己不知道的事情，例如：材料的上漲、下降或不可抗力以及政府法令修改造成的費用變更等導(dǎo)致?lián)p失的因素。我們做投標報價的時候，要具體項目具體分析（包括工程市場，勞務(wù)市場，交際禮儀，合同條件，以及政治、經(jīng)濟、宗教、外匯政策等等，“以供領(lǐng)導(dǎo)決策只用”），盡量做到合理報價。

要在合同、企業(yè)管理上下功夫，中醫(yī)安全、注意質(zhì)量。糾正觀念的差異，一般說來絕對不提倡“超質(zhì)量標準，提前工期“，單更不允許偷工減料，要講規(guī)范，多看圖紙，要仔細研究合同，以合同書跟業(yè)主進行交流和合作。

FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫，中文譯為“菲迪克”。他的總部設(shè)在瑞士洛桑。FIDIC是一種先進的合同管理形式，是集工業(yè)發(fā)達國家土木建筑上百年的經(jīng)驗，是把工程技術(shù)、法律、經(jīng)濟和管理等有機結(jié)合起來的合同條件。它的合同條件一般分為通用合同條件和專用合同條件兩部分組成。

通用合同條件大致劃分為：涉及權(quán)利義務(wù)的條款，涉及費用管理的條款，涉及工程進度控制的條款，涉及質(zhì)量控制的條款和涉及法規(guī)性的條款五大部分。其中的25大項分別是：定義與解釋、工程師及工程師代表、轉(zhuǎn)讓與分包、合同文件、一般義務(wù)、勞務(wù)、材料、工程設(shè)備和工藝、暫時停工、開工和誤期、變更、添加和省略、索賠程序、承包商的設(shè)備、臨時工程和材料、計量、暫定金額、制定的分包商、證書與支付、補救措施、特殊風(fēng)險、解除履約合同、爭端的解決、通知、業(yè)主的違約、費用和法規(guī)的變更、貨幣與匯率。當然，還有考慮補充的條款，如賄賂、保密、關(guān)稅和稅收的特別規(guī)定等。

僅有通用合同條件還是不夠的，具體到某一工程項目，有些條款應(yīng)進一步明確，還必須考慮工程的具體特點和所在地區(qū)的情況予以必要的變動。專用合同條件中的條款的出現(xiàn)可能是基于以下原因：(1)在通用合同條件的措辭中專門要求在專用合同條件中包含進一步說明的信息，如果沒有這些信息，則合同條件就不完整。（2）在通用合同條件中說到專用合同條件中可能包含有補充材料的地方。但如果沒有這些補充條件，合同條件仍不失琦完整性。（3）工程類型、環(huán)境或所在地區(qū)要求必須增加的條款；（4）工程所在國的法律或特殊環(huán)境要求通用合同條件所含的條款有所變更。

國際承包工程行業(yè)涉及到的FIDIC合同包括以下幾種：紅色封皮主要是土木施工方面的，正式名稱為《土木工程施工合同條件》，海外通常叫紅皮FIDIC合同；黃色封皮是機電工程方面的，正式名稱為《機電工程合同條件》，常叫黃皮FIDIC合同；白色封皮是涉及咨詢方面的，正式名稱為《業(yè)主與咨詢工程師模式協(xié)議》，也叫白皮FIDIC合同；另外，交鑰匙項目專用的一個橙皮的FIDIC合同，正式名稱為《設(shè)計、施工及交鑰匙合同條件》，其主要特點就是參考黃皮FIDIC合同做了些變通；還有1999年發(fā)布的銀皮的適合融資承包的BOT（一種投資方式：是建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）項目的合同條件；以及綠皮的科研合同，適合30萬英鎊（50萬美元）以下，但合約半年一下的項目。FIDIC合同有兩個版本，一個是1977年的第三版，一個是1988年的第四版。到目前為止，除學(xué)習(xí)、談?wù)摵脱芯款I(lǐng)域用的1988版外，在海外承包工程中真正實際應(yīng)用的仍常見到的是1977年版。1988年版與1977年版的差別主要在“仲裁上”，還有些是文字和條款順序上的修改。另外，1988年版將索賠條款列的更詳細，專門列出第53款，把索賠過程寫的一清二楚。兩個版本的FIDIC合同主要原因就是“仲裁條件不一樣”，1988年版的仲裁條款強調(diào)“友好解決”，而1977年版則強調(diào)仲裁“要有明確的時間概念”，一旦項目在實施工程中發(fā)生爭端并需要付諸仲裁，這對承包商有利。

現(xiàn)在世界上使用范圍較廣的還有ICE合同條件。實際上，ICE合同是FIDIC合同的鼻祖，F(xiàn)IDIC合同是從ICE合同演變而來的。ICE是英國土木工程師協(xié)會The Institution Of Engineers 的英文縮寫。ICE合同與FIDIC合同相比，有些相近或雷同，但兩者有著本質(zhì)上的區(qū)別：ICE合同親業(yè)主，它側(cè)重于維護業(yè)主的利益；FIDIC合同是親承包商的，它維護承包商的利益更多一些。所以在實際的應(yīng)用中我們應(yīng)該考慮自己作為承包商時盡量簽定FIDIC合同。而分包工程時盡可能的簽定ICE合同，以取得實際的利益。

標書的結(jié)構(gòu)。一般來說，投標文件應(yīng)包括投標須知、投標書、投標保證書、合同條款和條件（一般的和特殊的）、技術(shù)規(guī)范、工料單（BQ單Bill of Quantity）及補遺或信函往來等。FIDIC合同是單價合同，量價分析，驗工計價，據(jù)實付款。BQ單的格式：序號，工作內(nèi)容，數(shù)量，單位，單價，小計價格，頁小計。如果BQ單中的單價與總價矛盾，應(yīng)以單價為準：如果數(shù)字與英文文字矛盾，應(yīng)以英文文字為準。在工作中務(wù)必要認真填寫，防止出錯，并且是以英文書寫為準。BQ

1作為計量驗工付款的基礎(chǔ)；2作為評估過程單通常具有三種功用：○○3作為得出一個最終的實際費用或核算最終合同價格之變更的基礎(chǔ)；○基礎(chǔ)；而與工程數(shù)量是否發(fā)生變化無關(guān)。大家注意，合同一旦鑒定，這里的文件順序是發(fā)生“歧義現(xiàn)象”或“不一致”時的解釋順序。在投標過程中還有一個投標人的資格預(yù)審問題。

正確理解業(yè)主、承包商、咨詢工程師三方的關(guān)系。合約中咨詢工程師總是離業(yè)主近一些，因為業(yè)主給工程師付錢。咨詢工程師是公正的第三方，他的工作原理是：“承包商干活得到應(yīng)得到的付款，業(yè)主付款而應(yīng)得到工程?！背邪潭际窃谟媚X子賺錢。有一種情況恰好能說明一種問題：誰是中標者？—“中標者是—承包商在那里想，他還剩下什么!”.如果你作為承包商真想中標，投標時的技巧有兩條：一是早收錢；二是多收錢。具體項目具體分析，調(diào)整單價要相對合理。在正式投標前，通過標前會議和現(xiàn)場查看，要盡可能的澄清你的問題，1經(jīng)但對必選方案，工程量計算上也要留一手。投標時還可以考慮：○2采取分包的方驗和財力不足，可以借用廠房，組成強強聯(lián)合體； ○3和當?shù)氐墓窘M成聯(lián)合體，降低風(fēng)險；○4具體操作上學(xué)會管法； ○5雇傭當?shù)厝嘶蚴褂么恚梢云鸬嚼眄橁P(guān)系，從而達到利益平理；○衡的目的。在通常情況下，國外當?shù)氐某邪炭梢韵硎?.5%的優(yōu)惠政策。在國際招投標中對風(fēng)險的考慮必須周全。承包商在業(yè)主手中的保函（保證金或叫擔保押金）10%及工程保留金5%合計約占工程總價的15%。它們的期限是這樣的：投標開始至中標期間，承包商承擔2.5%的投標保函；從中標日至保修期承包商承擔10%的履約保函；從中標日至工程完工業(yè)主扣留5%的保留金。承包商等工程完工后，可以用5%的保留金保函，換5%保留金現(xiàn)金，但是風(fēng)險依然存在。根據(jù)經(jīng)驗看，如果投標保函>10%時，就意味著很大的危險，可能會發(fā)生業(yè)主工程投標，實際是詐騙10%投標保函，所以承包商一定慎重考慮，以防不必要的風(fēng)險。另外，大家應(yīng)注意的是，F(xiàn)IDIC合同中業(yè)主一般會對第20款的付款期限做出修改，承包商要考慮周轉(zhuǎn)資金，如果業(yè)主的付款沒有明確的時間，承包商就應(yīng)考慮寧可不拿標，因為一旦簽約，必須認真執(zhí)行。中國已于1986年12月正式加入了1958年在紐約通過的《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，目前世界上已有70多個締約國。如果簽約承包商不干了，依照仲裁可以強制執(zhí)行，業(yè)主就首先沒收履約保函一級各類銀行保函，并拒付FIDIC合同第60款項下的所有應(yīng)付款，甚至立即扣押在場設(shè)備及材料，還可以提交仲裁，要求承包商賠償由此引起的全部損失。因此，好的合同可簽，不好的合同寧可不簽。

索賠問題是在工程承包中是一個很重要的話題。索賠，在對外承包工程中是一個重要的手段，但承包商不要寄絕對的希望。為什么呢?因為索賠談何容易！索賠講究的是證據(jù)，所以你的信函往來要看盡量使用合同語言，要做好索賠記錄、索賠通知、索賠計算、索賠談判，并注意索賠的期限。理論上講的索賠事件發(fā)生28天后咨詢工程師的不答復(fù)不一定默認，并且不一定我們就有理。索賠的計算主要是工程

1直接費，變更令、趕工費（時間利息、人員加班）等，大致包括：○

2管理費；○3趕工費；如工費、料費、機械折舊費或機械閑置費等；○4額外發(fā)生的工料機費；○5延長工期及延期管理費；○6資金回收，一○

7業(yè)主拖延支付索賠而致使承包商損失把不使用“利潤”的提法； ○8整理索賠時發(fā)生的費用（一般費用是據(jù)實報銷的）的利息；○。

其中點工（通常我們所說的計時工）的計算遵循的手冊就是厚厚的一大本，是英國本土工商協(xié)會（CECA）編制的，全名叫《合約工程項下臨時發(fā)生的點工計費標準》，計算相當復(fù)雜。特別是加班有規(guī)定，費用也很高。我們作為承包商的目標就是對業(yè)主多計多點工，對分包商要少計點工。作為承包商的賺錢原則是：“入袋為安”。索賠一方面不好拿到錢，就存在一定的風(fēng)險；另一方面，請律師，仲裁員費用也很高，相對而言，少量的索賠金額根本就花不來打過國際仲裁了，只好放棄了。商人常常講：“只斗財，不斗氣”，真正打起國際仲裁來風(fēng)險很大，雙方勝訴的可能性各占50%。

FIDIC合同的內(nèi)容很多，很豐富，比如業(yè)主的違約、保險、不可抗力等等。大家對FIDIC合同條款有興趣可以仔細研究，特別是有些同志在今后的工作中可能還會遇到，要仔細理解合同本身，才能把合同應(yīng)用好。在國外市場中取得了成功、賺了錢的企業(yè)的經(jīng)驗告訴我們：一要和業(yè)主、咨詢工程師、分包商多溝通、交流，消除誤會，不能相互猜疑，你可能會一時得逞，但就會埋下隱患，最終是名利雙誤，責任還逃不掉；二要把企業(yè)搞好，搞好企業(yè)的標志是，人能上也能下，人能出也能進，收入能高也能低。他們在國際市場中闖蕩多年，信的“期票和保函”。其實我們在今后的工作中，也應(yīng)該相信他們的寶貴經(jīng)驗！

第四篇：FIDIC合同條件中索賠條款應(yīng)用案例分析

FIDIC合同條件中索賠條款應(yīng)用案例分析

索賠工作的重要步驟之一就是合同條款的選擇,承包商應(yīng)根據(jù)具體合同文本,參考其它案例的審議資料或權(quán)威書刊,選擇最適合的條款,在對條款含義理解不明確之前,多選擇幾條條款,把最后的決定權(quán)留給工程師。除此之外,還應(yīng)認識到條款是合同條件的組成部分,各條款間又存在含義交叉,因此,在分析索賠條款時,應(yīng)交叉分析各有關(guān)條款的含義, 并參考合同其它組成部分,如工程量清單、技術(shù)規(guī)范等,然后作出最佳選擇。本文將通過具體的事件,對不同事件下的合同條款的選擇進行分析,這些事件都是作者在實際工作中遇到的,并且經(jīng)過向業(yè)主索賠成功的案例。為了便于讀者對照FIDIC 條款,將事件以合同條款先后順序進行排列。

實例1 :某工程項目的合同條件第二部分第70條款規(guī)定:“施工過程中出現(xiàn)當?shù)夭牧系牟顑r時,承包商可從業(yè)主處得到以當?shù)刎泿胖Ц兜牟牧涎a差。但是承包商不能獲取利潤”。這些規(guī)定意味著承包商只能以當?shù)刎泿攀杖⊙a差。但是協(xié)議書上暗示業(yè)主支付給承包商的部分美元來自于當?shù)夭牧涎a差,合同文件間相互矛盾,且合同協(xié)議書較合同條件有解釋優(yōu)先權(quán),承包商就此提出索賠。

索賠目的:要求業(yè)主支付給承包商的當?shù)夭牧喜铑~以官價(銀行兌奐掛牌價)折成美元支付。合同依據(jù): FIDIC 條款第111(g)(i)條;FIDIC條款第512 條。

合同分析:在索賠費用時,應(yīng)注意合同條款的實質(zhì)含義“, 費用”一詞應(yīng)被認為包括管理費用,而管理費又反過來包括財政費用,但此詞的定義不包括利潤。在審理索賠時,有些工程師認為索賠的價格水平應(yīng)與承包商的投標價格水平一致,這種看法是不成立的,因為承包商的索賠是針對業(yè)主的風(fēng)險而言,因此在索賠時,承包商沒有義務(wù)受制于自己的風(fēng)險———投標單價水平的限制,只要是合理的有證明材料的費用承包商皆可據(jù)實索賠。FIDIC 條款第111(g)(i)條規(guī)定“費用”一詞不包括利潤,但是FIDIC條款對于由業(yè)主直接責任或變更令造成的索賠費用中規(guī)定應(yīng)包括利潤,是否能夠索賠到利潤,最好在具體索賠時根據(jù)不同的情況而定。與此有關(guān)的條款是:第12 條,第17 條,第28 條,第31 條,第38 條,第52 條,第65 條,第69 條等。

FIDIC 條款第5.1 條款定義了合同的適用法律,這種注釋性法律在解釋合同暗示的含義及在違約索賠時是最重要的部分。因此承包商應(yīng)充分熟悉有關(guān)的適用法律,在閱讀合同文件時,首先應(yīng)了解有哪些文件是合同有效的組成部分,承包合同包括許多組成部分,如合同條件第一部分、第二部分、工程量清單、規(guī)范、圖紙、補遺等,這些組成文件間具有互釋性,一般在協(xié)議書上將給出文件解釋的先后順序,一旦文件間出現(xiàn)矛盾或含義不明確,工程師將按此順序解釋,如果這種含義不明確及矛盾是承包商無法預(yù)見的,而又產(chǎn)生了額外費用,承包商可就此提出索賠。

實例2 :根據(jù)合同規(guī)定承包商向業(yè)主呈報了一分項工程于九月初開工的施工組織計劃,并要求工程師在此分項工程開工前認可此計劃。工程師以承包商未能提供完整的實驗設(shè)備為理由拒絕了承包商的要求,其后承包商多次致函說明施工進度受到延誤,并說明延誤原因是:(1)未能提供完整的實驗設(shè)備是由于此分項工程預(yù)付款遲付造成的;(2)在提交計劃及其后的致函中多次提到利用當?shù)毓こ滩康膶嶒炇易鲗嶒?并說明了不影響實驗質(zhì)量的原因。但是工程師于十一月初才同意此建議和批準施工組織計劃,也于同一時間認可開工。承包商就此向工程師提出延遲索賠。

索賠目的:(1)由于工程師遲遲未能批準施工組織計劃造成2 個月的工期延誤;(2)由于工期延誤造成人員設(shè)備停滯及隨后的趕施工進度增加的費用。

合同依據(jù): FIDIC 條款第6.3 條;FIDIC 條款第 6.4 條。

合同分析:如果承包商的工作進度可能由于工程師遲發(fā)圖紙或指示而延誤,那么承包商要告知工程師圖紙或指示一旦晚發(fā)了將影響到費用和時間,這一點很重要。通知發(fā)出后,要求的圖紙或指示仍然延誤,從而將使承包商延誤工期或被卷入額外費用,FIDIC 條款第613 條就是在這種情況下出現(xiàn)時,用來維護承包商利益的,根據(jù)此條款規(guī)定承包商則可索賠工期及費用。在引用此條款時,承包商應(yīng)注意他的書面要求必須詳細說明圖紙、指令的有關(guān)細節(jié),什么時間需要,不能及時審批可能受到怎樣的延誤與干擾,索賠是否成立還取決于工程師所用的時間是否合理,承包商今天提出要求,明天就要工程師辦到,未能辦到就提出索賠是不明智的。因此承包商應(yīng)盡早提出這樣的書面要求以使工程師有合理的

準備時間。在具體索賠時承包商的詳細施工計劃對他有很大的幫助,工程師據(jù)此應(yīng)預(yù)測到承包商什么時候需要哪些圖紙和什么樣的指令,如果工程師出的進一步圖紙或指令與原合同有出入,那么這種圖紙或指令則構(gòu)成FIDIC 條款第51 條下的變更令,承包商亦應(yīng)采取相應(yīng)的措施。另外,當工程進度受到延誤或干擾時,承包商有義務(wù)立即通知工程師其索 賠意向。

實例3 :某一公路項目的規(guī)范規(guī)定:工程師的住房屬于永久工程,由工程師設(shè)計。由于這類住房的設(shè)計事先未經(jīng)市政局認可,在施工過程中,市政局堅持要求認可設(shè)計后才能施工,并要求在施工中增加一種新材料,承包商被迫停工,并就此提出了費用索賠。在合同條件第二部分的第26 條中(承包商必須遵守地方法律等)規(guī)定承包商不能就此索賠。工程師以承包商應(yīng)考慮此風(fēng)險為理由拒絕了承包商的索賠,但是承包商在研究合同條款以后提出:(1)FIDIC條款第8(2)條規(guī)定承包商不對非他設(shè)計的永久工程負責。因此承包商在第26 條下法律程序上的責任范圍不包括永久工程設(shè)計;(2)工程師設(shè)計的后果是一種意外風(fēng)險(FIDIC 條款第20(2)條);(3)FIDIC 條款第40.1(b)條規(guī)定意外風(fēng)險造成的停工是業(yè)主的風(fēng)險。

索賠目的:(1)補償市政局批準設(shè)計造成的工期延誤;(2)停工造成的費用損失。

合同依據(jù): FIDIC 條款第8.2 條;FIDIC 條款第20.4 條;FIDIC 條款第40.1(d);FIDIC 條款第40.2條。

合同分析:永久工程的設(shè)計和規(guī)范一般由工程師負責,但也可以有例外,例如,工程設(shè)備的特別項目的詳細設(shè)計,臨時工程一般由承包商設(shè)計和確定規(guī)格。但是部分永久工程在施工中將被用做臨時工程,此部分永久工程的設(shè)計不一定由承包商承擔,這時,承包商也不應(yīng)對該設(shè)計負有責任。在相同未作相反規(guī)定前提下,如果設(shè)計中某一錯誤是導(dǎo)致工程受到損壞的一個因素,則承包商對于不是由他提交的設(shè)計所引起的損壞不負責任,因為這種情況屬于一些承包商無法控制的風(fēng)險,承包商不對永久工程或工程師準備的臨時工程的設(shè)計及技術(shù)規(guī)范負責,包括設(shè)計缺陷帶來的損壞(FIDIC 條款第20.2 條)的風(fēng)險和法律程序上的責任(FIDIC 條款第26 條)的一切后果。

實例4 :某工程合同條件第二部分中第53 條及第73 條規(guī)定,承包商有權(quán)免稅進口設(shè)備,業(yè)主將簽發(fā)有關(guān)的進口許可證、免稅證明,協(xié)助承包商辦理進口手續(xù),但是業(yè)主拖延簽發(fā)上述證書,致使承包商的關(guān)鍵設(shè)備無法進關(guān),造成延誤。由于業(yè)主在第53條、第73 條下承擔了簽發(fā)上述證書暗示的風(fēng)險,因此業(yè)主的遲誤行為構(gòu)成FIDIC 條款第12 條下的人 為障礙,承包商就此提出工期及停工索賠。

索賠目的:(1)因進口設(shè)備不能按期到達造成的停工費用損失;(2)延長工期彌補停工造成的延誤。

合同依據(jù): FIDIC 條款第12.2 條;FIDIC 條款第54.3 條。

合同分析:在施工過程中,承包商遇到一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)測的不利自然條件或人為障礙,可提出工期及費用索賠,盡管各方都進行了投標前現(xiàn)場勘察,但是承包商還會遇到不可預(yù)見的不利條件或人為障礙,尤其是土木工程涉及地下部分的程度很大,FIDIC 條款第1212 條規(guī)定了在這種情況下的適用程序,承包商應(yīng)盡早通知工程師。費用索賠 的范圍包括:(1)承包商執(zhí)行工程師下達的克服這種不利自然條件或人為障礙指令的費用;(2)工程師不在場時,承包商采取的合理措施(但是這種措施在事后必須經(jīng)工程師認可);(3)這種不利自然條件或人為障礙的其它后果。承包商必須立即以書面形式通知工程師認可他不在場時采取的有關(guān)措施,索賠是否成立主要取決于一個有經(jīng)驗的承包商是否能合理預(yù)見到,應(yīng)該注意按FIDIC 條款第12 條直意,有經(jīng)驗的承包商不僅限于得標的承包商。但是既然業(yè)主授標給他,他應(yīng)該被認為是一個有經(jīng)驗的、能勝任工作的承包商,對一切風(fēng)險作了力所能及的預(yù)測的承包商,因此在審理索賠是,采用其它承包商的證據(jù)是不能接受的。以下幾點對這種索賠很有幫助:(1)業(yè)主提供的資料是注明了這種可能的不利條件或障礙;(2)有關(guān)的專家意見;(3)近年來的有關(guān)統(tǒng)計資料。另外,這種風(fēng)險的后果可能牽涉保險公司替承包商承擔的風(fēng)險,所以承包商在提出索賠前,可先征求保險公司的意見,雖然此條款規(guī)定不利自然條件不包括不可預(yù)見的現(xiàn)場氣候條件,但是FIDIC 條款第22(2)條意外風(fēng)險的定義是“一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的,又無法作適當保險的一切自然界的力量”。當氣候條件不可預(yù)見程度較大,來勢特別惡猛時,承包商可要求按FIDIC 條款第22(2)條意外風(fēng)險進行理賠。當實際自然條件比業(yè)主提供的資料介紹更有利時,工程師無權(quán)按此條代表業(yè)主向承包商反索賠,因為這種索賠僅適用于有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見到的情況。如果承包商能部分預(yù)見到這種不利條件或人為障礙,那么承包商索賠的權(quán)力僅限于他不可預(yù)見的哪一部分。FIDIC 條款第44 條規(guī)定了給予承包商延長工期的權(quán)力,如頒發(fā)圖紙或指

示的延誤(第6 條);不利自然條件或障礙(第20條);工程的損害或延誤(第20 條,第65 條);獲得現(xiàn)場占有權(quán)的延誤(第42 條);額外的工作(第51 條)。給予工期的延長并不意味業(yè)主要承擔與此有關(guān)的費用增加,但是延期往往伴隨著承包商有權(quán)索賠到額外費用,見FIDIC 條款第6.4 條和第42.2 條。

不利自然條件與人為障礙包括的范圍很廣,不利自然條件包括未預(yù)測到的地下水位、流沙或地下出現(xiàn)巖層等,人為障礙包括地下設(shè)施(如古墓、地下管線、電纜等)及業(yè)主的直接、間接阻礙行為等。

例如,某工程合同第70 條規(guī)定:承包商的油料必須以當?shù)刎泿胖Ц?暗示承包商必須在當?shù)刭徲?業(yè)主承擔保證供油的風(fēng)險)。在施工過程中,由于當?shù)毓┯筒蛔?造成停工,承包商認為已構(gòu)成人為障礙,按FIDIC 條款第12 條提出了工期及停工費用索賠并得到了認可。

又如承包商在施工中損壞路下供水管,造成停工,承包商按FIDIC 條款第12 條人為障礙提出了工期及費用索賠,索賠的理由是:(1)業(yè)主提供的圖紙未標明被損壞的跨路供水管,而業(yè)主應(yīng)該知道這種在道路施工使用權(quán)范圍內(nèi)的供水管位置并在適當?shù)臅r候提供給承包商;(2)供水主管道未按標準埋設(shè),且未設(shè)警告標志,承包商向有關(guān)部門咨詢有關(guān)情況, 但是未能得到供水主管的有關(guān)資料。因此可作為不可預(yù)見的人為障礙,索賠獲得成功。

實例5 :某公路項目,由于不安全因素停工,承包商提出了工期及費用索賠,工程師反駁由于另一條主體工程已完成的A/ P 線尚有遺留工程,而這部分工程未受停工影響,承包商因?qū)Υ司€路進行施工,因此,提出要扣回部分索賠工期。承包商陳述,雖然按原計劃A/ P、P/ K線都在主要矛盾線上,由于A/ P線主體早已竣工,故遺留工程不在主要矛盾線上,它 的實施對整體進度沒有影響,所以索賠工期不應(yīng)被扣除。

索賠目的:(1)停工造成的費用損失;(2)停工造成的工期延誤。

合同依據(jù): FIDIC 條款第14.1 條。

合同分析:施工組織計劃一般是連同投標書一同提交的,它通常包括:承包商職員工資清單、設(shè)備清單、各種貨幣在合同期內(nèi)開支預(yù)測,這份計劃對于業(yè)主進行評標是必不可少的,它也是承包商表明他已正確認識到保證竣工時間所應(yīng)做的工作。合同條件第一部分和第二部分一般都規(guī)定了提交施工組織計劃并報請工程師同意的時間。計劃須提交工程師審批,承包商應(yīng)采納其對計劃修改的建議,工程師將告知提交的施工組織計劃存在不合理或不明確的方

面,并將他的意見通知承包商與他們一起討論有關(guān)細節(jié),但是承包商獨立對此計劃負責。

在招標文件或合同條件第二部分未作專門規(guī)定的前提下,承包商的施工組織計劃不為合同的有效組成部分。但是一個詳細的施工計劃對承包商的延期索賠和加快進度索賠有很大的幫助,因為這些索賠的計算往往是通過比較原計劃和實際情況得出的,而計劃中的關(guān)鍵線路和資金周轉(zhuǎn)圖對工期索賠與工程范圍索賠起著主要參考作用。因此,承包商

在呈交的施工組織計劃中最好包括施工程序、人員、機具配置、形象進度或關(guān)鍵線路網(wǎng)絡(luò)圖及資金周轉(zhuǎn)圖等。雖然FIDIC 條款第14 條并未對計劃的形式作具體的要求,但是工程師如無理拖延認可承包商的計劃,承包商可按FIDIC 條款第6 條提出索賠(見實例2)。承包商在保質(zhì)、按期及保證安全的前提下,可選擇自己的施工方法(合同有專門規(guī)定時除外)如工程師、業(yè)主把某種施工方法強加于承包商,那么這種行為將構(gòu)成FIDIC 條款第12 條的人為障礙,承包商可提出相應(yīng)的索賠。

實例6 :承包商根據(jù)業(yè)主提供的坐標位置并挖基坑,在開挖AD 基坑坐標位置也有錯誤,承包商就此向業(yè)主提出索賠。索賠目的:(1)爆炸造成損失的費用和重新開挖所需費用;(2)爆炸造成工程的延誤。

合同依據(jù): FIDIC 條款第17.1 條;FIDIC 條款第20.4 條。

合同分析:對于工程的測量數(shù)據(jù)不準而造成的返工,如果確定是因為工程師提供的坐標參數(shù)、標高和方位等數(shù)據(jù)不正確而招致修改,則承包商可向業(yè)主索賠費用與工期。因為樁基位置不正確需重新核對后開挖,如果工程師要求承包商進行探挖而在工程量清單未就此專列暫定項之前提下,這屬于追加作業(yè),對此類工作付款的方式很多,可根據(jù)FIDIC 條款第51 條規(guī)定作工程變更處理;也可根據(jù)FIDIC條款第58.2 條規(guī)定,作為FIDIC 條款第52 條或FIDIC條款第59.4 條項下的暫定金額中的一筆進行支付;也可作工程量清單中的一個項目作分批付款處理。

FIDIC 條款第20 條規(guī)定了承包商保護工程的責任及其除外責任,在分析此條時,承包商應(yīng)記住FIDIC條款第2011(f)條規(guī)定工程包括永久工程及臨時工程。FIDIC 條款第20(2)條意外風(fēng)險還應(yīng)包括現(xiàn)場氣候條件在內(nèi)的,一切有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見,且無法作保險的自然界力量,此條涉及的是很不可能發(fā)生的風(fēng)險。雖然對某一具體的自然風(fēng)險可以進行保險,由于發(fā)生既率極低且費用很高,要花費資金和時間采取防范措施不太合理,所以承包商對此損壞不負責任。在按FIDIC 條款第21 條、第22條、第23 條和第24 條等規(guī)定辦理保險時,承包商切忌將業(yè)主的風(fēng)險作為自己的風(fēng)險來保險,按此條規(guī)定,在FIDIC 條款第48 條規(guī)定下竣工之前,承包商負責保護永久工程及臨時工程,在FIDIC 條款第48 條規(guī)定下竣工之后,承包商負責保護臨時工程,業(yè)主負責保護永久工程,在合同期內(nèi)或養(yǎng)護期內(nèi),只要是FIDIC條款第20(2)條款意外風(fēng)險造成的損壞及損失,承包商皆可索賠工期及費用,雖然在此條款中意外風(fēng)險僅涉及永久工程或臨時工程的損壞及損失,承包商還應(yīng)將此條與FIDIC 條款第40.2 條(暫時停工后工程師的決定)、第54.1 條(工程專用的承包商的設(shè)備、臨時工程和材料)和第65.2 條(特殊風(fēng)險)結(jié)合起來綜合分析。

變更工程一般要影響工程費用,工程師有權(quán)在與承包商協(xié)商以后確定補償?shù)馁M用,并將結(jié)果通知業(yè)主,有些變更對承包商的施工工作量的增加可能很小,不會影響到原來訂立合同的基礎(chǔ)。而有些工程的變更,使施工工作量的增加很大,承包商要增加許多施工資源,甚至要將主要設(shè)備運到或送回現(xiàn)場,這時要將此變更作為一項新合同而對待,而不能作

為原合同基礎(chǔ)上的變更,除非業(yè)主和承包商都同意將它作變更對待。

實例7 :某公路項目在路面施工時,業(yè)主的代理人損壞了施工現(xiàn)場附近的財產(chǎn),受損當事人向承包商提出索賠,承包商認為此責任應(yīng)屬業(yè)主,業(yè)主向保險公司投保了第三方保險,通過與保險公司談判解決了此事并將保險金支付給了受損當事人。索賠目的:索賠回受損當事人的保險金。

合同依據(jù): FIDIC 條款第2211 條;FIDIC 條款第2212 條;FIDIC 條款第2213 條。

合同分析: FIDIC 條款第21 條、第22 條、第23條與第24 條,這些條款規(guī)定了承包商在FIDIC 合同條件下的保險義務(wù),在施工過程中,由于業(yè)主的風(fēng)險或承包商的風(fēng)險,不可避免的要發(fā)生一些傷亡、損壞及損失,承包商的風(fēng)險費由各種保險公司承擔。因此,當承包商的風(fēng)險發(fā)生時,承包商應(yīng)考慮此風(fēng)險是否屬于他的風(fēng)險,如果是他的風(fēng)險應(yīng)及時向有關(guān)保 險公司索賠。

土木工程一切險(包括承包商的機具、材料),這種保險的除外責任包括FIDIC 條款第20.2 條意外風(fēng)險及FIDIC 條款第22 條下的除外責任。保險的受益人為承包商與業(yè)主。而且業(yè)主還須認可這種保險的保險單,承包商在辦理保險業(yè)務(wù)時,應(yīng)清楚哪些是業(yè)主的風(fēng)險哪些是承包商的風(fēng)險,以避免重復(fù)支付保險費。另外,承包商與保險公司一起根據(jù)有著的資料來分析現(xiàn)場氣候條件不可預(yù)見的因素,以確定風(fēng)險承保的程度。

工程第三方險,這種保險是對受工程影響的第三方人員財產(chǎn)的保險,保險的除外責任包括在施工占地權(quán)范圍外及FIDIC 條款第20.2 條、第22 條下業(yè)主的風(fēng)險。

其它險:如人生保險、車輛險、海運險等。

保險索賠一般只能索賠直接損失,而且保險僅規(guī)定了財務(wù)責任,不解除承包商的法律責任,特別是在發(fā)生車輛險和第三方險時,是保險公司與受損當事人直接談判解決索賠事宜,但是受損當事人事后 仍可通過法律程序向承包商索賠,因此在這種情況下,承包商應(yīng)特別小心。實例8 :在一個大型的工程項目上,同時有幾個承包商承擔不同的施工任務(wù),某一承包商負責工程的結(jié)構(gòu)施工,并承擔通往施工現(xiàn)場道路的維修保養(yǎng)責任,根據(jù)工程師的書面指示,結(jié)構(gòu)工程承包商要將其道路供機械工程承包商運輸大型設(shè)備使用,結(jié)構(gòu)工程承包商接受了工程師的指示,但是隨后向工程師提出了與此有關(guān)的費用索賠。

索賠目的:機械承包商承擔部分道路養(yǎng)護費。

合同依據(jù): FIDIC 條款第31.1 條;FIDIC 條款第31.2 條。

合同分析:大型土木工程施工經(jīng)常涉及幾個承包商在同一現(xiàn)場施工,承包商有義務(wù)按工程師的指令向在現(xiàn)場或現(xiàn)場附近工作的其它承包商提供合理的便利,以便根據(jù)項目的施工組織計劃進行工作,而且這種義務(wù)應(yīng)在投標文件中明確規(guī)定。在合同工作范疇中一般包括有向其它承包商提供必要的方便和服務(wù)的責任,這些服務(wù)是:機構(gòu)設(shè)備、腳手架、住房、供水、供電、辦公用品、醫(yī)療設(shè)備及護理、無線通訊、電話等。標書中同時還應(yīng)寫明提供服務(wù)責任的性質(zhì)、范圍,以及其單價或價格等。如果工程師書面要求承包商向其它承包商提供他所負責養(yǎng)護的入場道路,承包商應(yīng)提供各種服務(wù)或要求,但是,承包商可索賠由此而產(chǎn)生的費用。如其它承包商的行為造成承包商的施工延誤,那么他還可以按FIDIC 條款第44 條特殊情況索賠工期。至于就這種延誤承包商能否索賠費用,此條并未作明確的規(guī)定,除非承包商

投標時加以專門說明。其它承包商本身的因素,如罷工、封閉工廠等造成的延誤,承包商很難索賠費用。但是在特殊情況下,如業(yè)主的直接或間接的行為使其它承包商的行業(yè)構(gòu)成障礙,承包商可尋求按FIDIC 條款條12 條人為障礙提出費用索賠,而且這種索賠主要取決于:(1)在招標時,業(yè)主是否對其它承包商的工程作了詳細的介紹、說明;(2)根據(jù)這些資料,一個有經(jīng)驗的承包商是否預(yù)見到這些延誤或干擾;(3)業(yè)主的協(xié)調(diào)工作;(4)提供便利的合理性,因為業(yè)主的行為協(xié)調(diào)不善,信息不準,要求承包商提供超合理范圍的便利等,本身就構(gòu)成了FIDIC 條款第12 條下的人為障礙。另外,如由于其它承包商的行為使承包商受到索賠,承包商應(yīng)從業(yè)主處尋求保護,FIDIC 條款第22 條作了相應(yīng)規(guī)定。

實例9 :工程所在國與領(lǐng)國可能發(fā)生戰(zhàn)爭,出于安全因素,工程師按合同條件第40 條下達停工命令,造成承包商機具人員大量閑置,承包商按合同條件的第44 條和第65 條提出了工期及費用索賠。索賠目的:(1)停工造成的費用損失;(2)停工造成的延期。合同依據(jù): FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第65.5 條。

合同分析:如果工程師下達停工令或部分停工令,這種停工或部分停工不是由現(xiàn)場氣候條件造成的,而是由工程師、業(yè)主的失誤、意外風(fēng)險或非承包商的失誤等因素造成的,那么承包商可索賠工期及費用,但必須在工程師下達停工令后的28 天內(nèi)通知索賠停工的意向。承包商可索賠的停工或部分停工如超過90 天,而工程師未在接到承包商書面要求復(fù)

工的28 天內(nèi)下達復(fù)工令,那么承包商還可按業(yè)主終止合同(FIDIC 條款第65.8 條)或業(yè)主刪減工程(FIDIC 條款第51 條和第52 條)提出索賠, 雖然FIDIC 條款第40(B)、(C)條規(guī)定承包商不能索賠由于現(xiàn)場氣候條件造成的停工,但是FIDIC 條款第40(c)、(d)條規(guī)定承包商可索賠由意外風(fēng)險造成的停工,而意外風(fēng)險又包括不可預(yù)見且無法作保險的異

常氣候條件,因此承包商可尋求按意外風(fēng)險索賠異常氣候條件造成的停工。按此條款直意,承包商僅可索賠在停工期間,按工程師的指示保護工程所產(chǎn)生的費用,其它停工費用如閑置機具的費用,人員及管理費等是否能索賠,此條并未作明確規(guī)定。如果工程師、業(yè)主的直接、間接行為造成停工,那么一切額外費用都是業(yè)主的風(fēng)險。在承包商被迫停工時

(特別是當承包商可提出索賠的停工)工程師常常不按此條下達停工令,在這種情況下,承包商應(yīng)主動致函要求工程師下達停工令,并按FIDIC 條款第52.5條通知索賠意向。承包商在此案例中未選擇FIDIC條款第40 條進行索賠費用的原因是:(1)工程師在停工期間未下達有關(guān)指令,FIDIC 條款第40 條不適用于索賠閑置費;(2)不安全因素是屬于FIDIC 條款第65 條特殊風(fēng)險,承包商可索賠一切額外費用。

實例10 :某項工程合同規(guī)定工程師用房屬一類房,用地由業(yè)主提供,一類房必須在開工令下達后的120 天內(nèi)完成,但是業(yè)主在開工令下達的第87 天才將一類房用地權(quán)交給承包商。致使承包商延誤了一類房的修建。據(jù)此承包商提出了索賠。

索賠目的:(1)延長一類房修建的工期;(2)賠償為工程師臨時租房費用。合同依據(jù): FIDIC 條款第42.1 條;FIDIC 條款第42.2 條。

合同分析:能否在接到工程師的開工令后按時開工對承包商的施工有重大的影響,開工的延誤可能損害承包商的信譽,還可構(gòu)成違約行為如FIDIC條款第63 條規(guī)定。承包商如未能按時開工,而又未能有合理的工期索賠。工程師將發(fā)布一特別指令,如果承包商在接到此指令的28 天內(nèi)仍未開工,那么這種延誤將構(gòu)成違約。開工延誤的潛在因素很多,除承包商本身的因素外,還有工程師、業(yè)主的行為、預(yù)付款、進口許可證、場地的提供等。因此,承包商開工延誤時,除分析自身的原因外,還要分析是否有業(yè)主的因素。業(yè)主向承包商發(fā)出的開工通知的時間期限很重要, 通知書應(yīng)送到承包商的規(guī)定住地(FIDIC 條款第6.8 條有規(guī)定)并應(yīng)有回執(zhí),承包商要根據(jù)此日期從承包商、材料供應(yīng)商處先得到認可,以防止不能迅速訂貨,他們可能會提高價格。最重要的是在此日之前業(yè)主應(yīng)給出現(xiàn)場使承包商擁有占有權(quán),并將各通往現(xiàn)場通道清理干凈,根據(jù)已確定的計劃完成其它的法律或財務(wù)手續(xù)。業(yè)主有義務(wù)為承包商作好以下開工準備工作:業(yè)主履行向承包商支付預(yù)付款的義務(wù);當?shù)卣畽C構(gòu)對工程承包合同的認可;在規(guī)定日期前向承包商提供進口許可證等。

FIDIC條款第41 條未對工程師下達開工令的時間作明確規(guī)定,承包商應(yīng)在適當?shù)貢r候主動與業(yè)主、工程師商議下達開工令。因為工程師開工令的延誤可能根本改變承包商的單價結(jié)構(gòu)如遇到過高的通貨膨漲率,在冬季或雨季施工等。

FIDIC 條款第42 條規(guī)定,當工程師按第41 條下達開工令時,業(yè)主有義務(wù)按承包商的施工計劃或根據(jù)承包商合理的建議將施工所屬的占地權(quán)授予承包商,如果承包商的開工或施工由于業(yè)主未授予這種占地權(quán)而受到延誤,那么承包商可索賠工期及費用。

實例11 :某工程由于預(yù)付款遲付87 天,承包商就此提出索賠,工程師認可了87 天的索賠工期及相關(guān)費用。然而由于這87 天的延遲,使工程施工正好面臨材料短缺,且處于一個雨季中,承包商因此又停工了3 個月。承包商又提出了3 個月的工期及停工費用索賠(按規(guī)定在合同期內(nèi),雨季、材料短缺為不可抗力,不能索賠費用),承包商的理由為:(1)由于

預(yù)付款的遲付轉(zhuǎn)移了承包商的風(fēng)險期,如果預(yù)付款沒有遲付,承包商可在原合同期內(nèi)完工,避免材料短缺的情況發(fā)生;(2)原合同期內(nèi),承包商將承擔三個雨季的風(fēng)險,由于預(yù)付款遲付的原因,使承包商經(jīng)歷了4 個雨季..風(fēng)險期發(fā)生了轉(zhuǎn)移,故多出的這個雨季是由業(yè)主的行為造成的。因此雨季、材料短缺不能被視為不可抗力,而應(yīng)作為業(yè)主違約處理。

索賠目的:(1)因為預(yù)付款遲付,造成的工期延誤(包括3 個月的停工);(2)工期延誤遇上雨季、材料短缺的費用補償。

合同依據(jù): FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第44.2 條。

合同分析:工期索賠不僅是承包商減免延期罰款的重要手段,而且認可索賠工期的程度往往決定了費用索賠的多少。延期的后果可能使承包商有權(quán)得到額外支付,如FIDIC 條款第6.4 條和第42.2 條的規(guī)定。按FIDIC 條款第44 條規(guī)定,就追加或額外工作,反常惡劣氣候條件,非承包商失誤的特殊情況,承包商皆可索賠工期。但是承包商必須在追加或額外工作開始后,或特殊情況發(fā)生的28 天內(nèi)將有關(guān)工期索賠的詳細資料呈交給工程師,工程師有義務(wù)及時地將工期索賠的審議結(jié)果告訴承包商與業(yè)主。承包商應(yīng)該記住,工期索賠是承包商的權(quán)力,因此不一定非要等到延期發(fā)生后才索賠工期,特別是當FIDIC 條款第47.3 條設(shè)有工期提前竣工獎時,每當給予一定的延長工期時,應(yīng)明確規(guī)定新的竣工日期以取代根據(jù)FIDIC 條款第43 條規(guī)定的竣工日期,索賠工期的重新認可極為重要。另外,業(yè)主如刪減工程(FIDIC 條款第51 條),工程師無權(quán)據(jù)此減少承包商的索賠工期或原合同工期,因為FIDIC 條款第44 條僅限于承包商索賠工期的權(quán)力。對同時發(fā)生的,不同特殊情況的工期索賠,工程師或許只考慮它們的綜合影響。但根據(jù)此FIDIC 條款,工程師無權(quán)由此而減少承包商的索賠工期(如水泥、鋼材同時供應(yīng)不足,而業(yè)主又刪減部分工程,它們之間沒有必然聯(lián)系,并不能因此將索賠工期抵消)。工期索賠潛在的理由很多,除追加額外工作、反常惡劣氣候條件、合同的有關(guān)規(guī)定之外、非承包商失誤的特殊情況等,還有材料短缺、罷工、閉廠、其它承包商的干擾等。承包商還應(yīng)認識到,工期索賠的認可并不意味著承包商就能索賠費用(如不可抗力的工期索賠就不行),工期索賠主要取決于關(guān)鍵線路上工序受到的干擾或延誤,承包商的網(wǎng)絡(luò)圖計劃對工期索賠極為重要。工期索賠的認可可使承包商據(jù)此提出更多的與此相關(guān)的工期索賠及費用索賠,如停工、延期加快進度、風(fēng)險期轉(zhuǎn)移等,承包商應(yīng)在適當?shù)臅r候,提出適當?shù)墓て谝蟆?/p>

實例12 :在某工程的施工過程中,承包商提出了工期索賠,工程師認可了承包商的工期索賠,并按合同條件第46 條要求承包商加快進度。以后根據(jù)工程師的審議結(jié)果,承包商的實際完工較承包商的合法延長工期提前了3 個月,承包商提出了加快進度費用索賠(如星期天加班,延長工作小時,追加設(shè)備費等費用)。索賠目的:業(yè)主要求加快進度造成的費用補償。合同依據(jù):FIDIC 條款第46.1 條。

合同分析:承包商有權(quán)按施工計劃在合同期內(nèi)或按修改后的施工計劃在延長合同期內(nèi)完工。此案例的延長工期是得到工程師的簽字認可的。因此,承包商沒有義務(wù)接受工程師按業(yè)主任何提前完工的要求,除非承包商與業(yè)主就加快進度的費用補償達成一致意見(合同補遺)。另外,在合同期內(nèi),還可能存在如下特殊情況:承包商施工受到延誤,并提出了

工期及費用索賠,由于種種原因,工程師暫時未認可承包商的索賠,而是要求承包商加快進度。但是工程師對索賠最終審議結(jié)果表明,承包商的實際完工日期比索賠延期重新訂的合同期提前了,承包商由此而提出了加快進度索賠,雖然工程師常常以各種理由加以拒絕,如當時的索賠資料不充分、不齊備等,但是業(yè)主往往都非常通融,因為按時或提前完工

給業(yè)主帶來的收益比支付合理的加快進度費用或追加工期并支付延期費用要大多得。同時,承包商應(yīng)記住“索賠工期是自己的權(quán)力,并不一定要面臨罰款時或需要時才索賠工期”。索賠加快進度的費用一般是通過比較施工計劃考慮諸如加班、追加設(shè)備等因素進行計算。

實例13 :某公路工程由于工程施工質(zhì)量不高,在養(yǎng)護期內(nèi),出現(xiàn)大量非承包商失誤造成的缺陷,承包商提出缺陷修補應(yīng)作為額外工作———變更令(FIDIC 條款第49.3 條)進行處理,原來承包商的BOQ 單價(工程量清單價)不適用這種分散、零星的變更令工作(BOQ 點工價太低)。因此, 要求按FIDIC 條款第52 條索賠以成本加管理費計價。承包商的索賠得到了認可。索賠目的:補償修補缺陷的費用(包括管理費)。合同依據(jù): FIDIC 條款第49.3 條。

合同分析:養(yǎng)護期又名缺陷責任期,起算為工程師按FIDIC 條款第48 條簽發(fā)竣工證書之日,合同附錄將給出養(yǎng)護期的具體天數(shù)(一般為一年),在此期間內(nèi)或在養(yǎng)護期截止后的14 天內(nèi),承包商必須完成竣工時遺留的未完工程,并按工程師的指令修補缺陷等。如果缺陷等不是由承包商造成的,那么業(yè)主將承擔由此而產(chǎn)生的費用。在引用FIDIC 條款第49.3 條時,承包商應(yīng)注意如下幾點:(1)正常磨損是承包商的除外責任;(2)工程師無權(quán)延長養(yǎng)護期;(3)工程師無權(quán)在養(yǎng)護期內(nèi)下變更令或要求承包商做追加工作,因為工程已竣工,而變更令的前提是為完工所必須的(FIDIC 條款第51 條的規(guī)定);(4)非承包商失誤造成的修補工作的計價是以額外工作———變更令的形式進行的(FIDIC 條款第44.3 條規(guī)定)因此承包商可按FIDIC 條款第52 條要求以點工或成本加管理費形式計價, 承包商還應(yīng)注意,FIDIC 條款第48 條規(guī)定的竣工之日起,保護永久工程的責任應(yīng)由業(yè)主承擔(FIDIC 條款第22 條),因為工程已移交給業(yè)主了。而令人費解的是FIDIC 條款第49.2 條又要求在養(yǎng)護期截止時,工程必須符合竣工時的要求(正常磨損除外),這很容易使工程師誤認為承包商負責所有的養(yǎng)護———保護工作(如清除雜草、清理邊局等),而工程量清單一般不會列項讓承包商得到這些工作的付款。因此,承包商切忌將業(yè)主在FIDIC 條款第20 條下保護永久工程的責任作為自己的養(yǎng)護責任(特別是質(zhì)量要求不高的工程)。因為承包商的養(yǎng)護責任僅包括未完工程、缺陷修補及合同專門規(guī)定的養(yǎng)護責任(如有時)。實例14 :某公路工程,業(yè)主要求承包商修建原合同范圍外的一條新路,承包商在原合同單價的基礎(chǔ)上提高40 %報出新單價,工程師提出原合同工程質(zhì)量清單有適合的單價并提議按FIDIC 條款第52條以原合同單價計價。承包商指出新增加的這條路不屬于FIDIC 條款第52 條的變更令,因此與第52條沒有任何聯(lián)系,并表示業(yè)主如拒絕新單價,承包商將無法修建這條路。最后,承包商的新單價得到了完全認可。索賠目的:對新增的一條路進行重新定價。

合同依據(jù): FIDIC 條款第51.1 條;FIDIC 條款第51.2 條。

合同分析:在合同期內(nèi),工程師有權(quán)對工程做出變更,這種變更可包括增減工程量,刪減工程,改變工程性質(zhì)、質(zhì)量,額外工作等,承包商有義務(wù)執(zhí)行工程師以書面或口頭形式下達的變更令。但變更令有一個前提,即只能在原合同范圍內(nèi)變更,或只能下達為完工或完成原合同意圖所需的變更令,工程師無權(quán)在養(yǎng)護期內(nèi)下達變更令,亦無權(quán)下達任何超越此

前提的變更令(這種指令所涉及的工作被稱為超合同范圍工作)對這種超合同范圍的工作,承包商可拒絕或可通過與業(yè)主談判,就有關(guān)條件如工期、費用等達成一致意見后才接受,承包工程有時還可能出現(xiàn)如下情況:工程師下達了大量屬于工程師權(quán)力范圍內(nèi)的變更令,但是這種變更令的綜合效果使完成的工程與原合同意圖出入太大,那么這種完成的工程亦構(gòu)成了超合同范圍工程,承包商可通過決策索賠,與業(yè)主談判解決一切有關(guān)的費用爭執(zhí)。例如:原合同為維修,大量的變更令的結(jié)果使工程性質(zhì)變成重修,那么在決算時,承包商可與業(yè)主談判,用與原合同單價完全沒有聯(lián)系的單價來重新計算整個工程的價值。對于合同范圍內(nèi)的工作變更,如果合理時,使用工程量表中的費率和價格,如不合理時,則應(yīng)以工程量表中的費率和價格為基礎(chǔ)確定新的費率和價格。如果是超合同范圍的變更,則應(yīng)對費率和價格進行重新估價。

實例15 :某一工程基層修補面積超出工程量清單數(shù)量的50 % ,承包商提出了工期及費用索賠如下:(1)基層修補在施工計劃的關(guān)鍵線路上,增加基層修補的數(shù)量延長了合同施工工期,故應(yīng)延長工期;(2)由于基層工期延長,延長了總工期,而路面、邊溝等項目的數(shù)量未與延長工期同步增長,造成工作效率降低,因此應(yīng)索賠減低效率造成的額外費用;(3)由于工程延長,使承包商承受了更高的通貨膨脹,所以應(yīng)索賠額外的通貨膨漲費用;(4)基層修補的原合同價低于正常單價,由于其數(shù)量超過工程量清單數(shù)量,其超出部分數(shù)量改變了原合同總價的平恒(不平恒單價、平恒總價),使單價變得不合理,承包商要求用合理單價,計價超出部分的工程量。承包商的以上索賠得到較為滿意的解決。

索賠目的:(1)因為增加了額外工作造成工期延長;(2)增加了額外工作使承包商的費用增加(包括工作效率降低和通貨膨漲影響造成的費用損失)。

合同依據(jù): FIDIC 條款第44.1 條;FIDIC 條款第52.1 條。

合同分析:承包商由于變更而提出的索賠是承包工程最常見的索賠之一,其主要原因是承包工程不可避免地出現(xiàn)一些不同程度的變更。FIDIC 條款第52.1 條規(guī)定,如工程量清單對追加、額外或刪減的工程列有適合的單價,那么這種追加,額外或刪減工程將以原合同清單單價計價。這種單價的審議方法僅適用于那些在工程性質(zhì)方面與原合同工程相同

或近似,且沒有工期延長因素的追加、額外或刪減工程。如果追加、額外工程的性質(zhì)與原合同工程有不同之處,或有可能延長工期,那么承包商可提出單價變更及費用索賠。

a)單價變更,有些工程師在審理單價變更索賠時認為承包商的變更單價應(yīng)與原合同單價相似,或應(yīng)基于相同的單價水平,承包商可以拒絕接受這種觀點。因為變更令是業(yè)主的風(fēng)險,在對待業(yè)主的風(fēng)險時,承包商沒有義務(wù)受制自己在單價方面的風(fēng)險。再者,尋求新單價的原因是原合同單價不適合,因此新單價的確定就不應(yīng)與這種不適合的單價聯(lián)系在一起。承包商在提出新單價時,最好基于實際費用因素,單價一般有如下幾個費用組成:(1)人工費;(2)機具費;(3)材料費;(4)現(xiàn)場管理費、總部管理費及利潤。有些工程師較常以直接費的一個百分數(shù)作為承包商的管理費及利潤,但是這種方法的流動性較大,故如能實際計算的管理費最好據(jù)實呈報。如:工程保險費、分包商的費用等。新單價的計算在很大程度上是基于一些理論上的假設(shè)為定額,這種理論上的假設(shè)有時不能反映實施開始后可能出現(xiàn)的因素,如特殊的臨時工程,工序打亂,效率降低,加班,特殊風(fēng)險或增加機具、人員及對其它工序的干擾等因素。因此承包商在提出索賠意向時最好加上“ ?及一切由此產(chǎn)生的額外費用?”的話,在這些因素實際發(fā)生時,承包商應(yīng)據(jù)實提出索賠。如下單價變更的程序可供參考:(1)選定與原工程較大程度上相同的主要項目, 確定某單價;(2)再確定主要項目的附屬項目的單價;b)費用索賠,如果變更對承包商的工期有影響,承包商應(yīng)提出工期索賠,隨著工期索賠的認可,承包商又可提出相關(guān)的費用索賠,如前期管理費、利潤損失、效率降低、風(fēng)險期轉(zhuǎn)移(如合同延期至冬季、雨季及其它承包商的風(fēng)險)及對其它工序的干擾等,因此承包商應(yīng)做好一切有關(guān)上述的記錄。

FIDIC 條款第52.2 條規(guī)定如果追加額外工程的實施或刪減工程使其它合同單價變得不合理或不適用,那么承包商亦可提出索賠,這種索賠的理由很多。如房屋基礎(chǔ)的變更將總工期延長,上層結(jié)構(gòu)的施工要遇到更高的通貨膨漲率,并造成到場的其它設(shè)備閑置;路基的變更造成露面、邊溝工序的效率降低。另外,承包商去投標時,有權(quán)在工程量清單項目下自己分配工程的費用(不平衡費用分配或刪減高單價項目數(shù)量,增加低單價項目的數(shù)量)皆可能改變承包商投標時的概念,使單價本身變得不合理,承包商在這種情況下,亦可提出單價變更索賠(在合同條件第二部分一般要規(guī)定,在實際工程量較工程量清單數(shù)量超出或低于多少百分比時,承包商可索賠單價變更)。

FIDIC 條款第52.3 條對合同總價變更限定了百分比(在合同條件第二部分,一般規(guī)定為15 %),承包商可對以前提出來的索賠(如延期索賠,風(fēng)險期轉(zhuǎn)移索賠,單價索賠)的工程數(shù)量增減及調(diào)差中的費用因素進行綜合和合理地驗算,驗算的內(nèi)容包括現(xiàn)場、總部管理費的超收或不足。FIDIC 條款第56條:在承包工程的施工過程中,大多數(shù)情況下是承包商自己計量工程量,然后交工程師審查認可,但是應(yīng)該認識到,在FIDIC 條款下,工程計量的義務(wù)在工程師,而承包商只是協(xié)助工程師計量工程。

實例16 :某工程在履行合同期間,當?shù)卣疄榇驌裘涝谑薪灰讓嵭胸泿殴苤?主要通過當?shù)刎泿畔鄬τ诿涝H值),結(jié)果使承包商遭受了更高的通貨膨漲,承包商按合同條件第70 條法律變更提出索賠并得到了認可。

索賠目的:因為法律的變更使承包商招致通貨膨漲的損失。合同依據(jù):FIDIC 條款第70.2 條。

合同分析: FIDIC 條款第66 條規(guī)定:如果戰(zhàn)爭或出現(xiàn)合同各方均無法控制的局面或由于法律的禁止使工程或部分工程無法進行,那么就應(yīng)解除合同各方就工程或部分工程所承擔的合同義務(wù),在這種情況下承包商可按FIDIC 條款第52 條刪減工程及FIDIC 條款第65.8 條合同終止索賠費用。另外,承包商應(yīng)注意,工程是否能實施或是否有能力實施是承包商在投標時就應(yīng)考慮的風(fēng)險,在實施過程中,承包商如發(fā)現(xiàn)工程無法實施或自己無力實施, 則一切后果皆由承包商自己承擔,而且業(yè)主還可能向承包商提出反索賠(參考FIDIC 條款第63 條和第65條)。由于“終止”在英國的習(xí)慣法法系下沒有明確定義,FIDIC 條款在最近出版的標準合同條件中(如FIDIC 電力、機械、現(xiàn)場安裝工程標準合同條件

1987 年第三版)就已將“終止”改為“不可抗力”。在這種情況下對此條的適用法律為法國的大陸法系,“不可抗力”的內(nèi)容與FIDIC 條款第65.5 條的特殊風(fēng)險一致,在此不作詳細介紹。

根據(jù)FIDIC 條款第67 條規(guī)定:如果承包商與工程師、業(yè)主發(fā)生爭執(zhí),承包商可訴諸仲裁或法律,以對暗示的義務(wù)、風(fēng)險、違約、侵權(quán)等做出裁決,裁決的內(nèi)容可包括合同已有的規(guī)定。因為合同的規(guī)定如與適用法律(FIDIC 條款第51.(b)條)相悖,那么這種規(guī)定將沒有合同約束力。承包商應(yīng)記住,最好協(xié)商解決一切與業(yè)主的爭執(zhí),仲裁或法律手段只能是最后的選擇,它可能使雙方遭受更大的經(jīng)濟損失。因此承包商在作決定時要全面分析,權(quán)衡利弊得失。業(yè)主的行為如構(gòu)成FIDIC 條款第69.1 條或合同條件第二部分此條定義的違約,那么承包商除可按FIDIC 條款第65.8 條規(guī)定的項目索賠外,還可索賠一切由此而遭受的損失如利潤損失等。在當今的承包業(yè)中幾乎沒有一個合同不對施工費用的漲跌做出有關(guān)的調(diào)價規(guī)定,尤其是在通貨膨漲和貨幣兌換率不穩(wěn)定的時期。調(diào)價的方式有很多,如遞增公式及直接費調(diào)差(人工、材料等),合同條件第二部分就此將具體規(guī)定調(diào)價的方式。承包商應(yīng)記住,除合同規(guī)定的索賠及FIDIC 條款第70.1 規(guī)定的調(diào)價外,一切其它費用的漲跌是承包商的風(fēng)險,在投標截止前30 天之后,施工所在國如出現(xiàn)法律、法規(guī)或地方法律變更或頒布新的法律、法規(guī)或地方法律,而使承包商的費用發(fā)生變化,那么應(yīng)對承包商的合同價做出相應(yīng)的調(diào)整。因此承包商應(yīng)熟悉施工所在國投標前的法律、法規(guī)、地方法律,一旦發(fā)生變更或頒布新的法律等,使承包商遭受損失,就應(yīng)主動提出損失索賠。

以上案例分析中,基本上涉及到了FIDIC 條款中有利于承包商索賠的條款。并在案例合同分析中,將有關(guān)FIDIC 條款中的主要條款目錄列出,并未將所有相關(guān)條款列出,作為一種介紹也未將各合同條件中第二部分的相關(guān)條款列出。在具體的索賠中,承包商應(yīng)盡可能將相關(guān)條款都列出,其中也包括每一具體工程合同條件中的第二部分的條款。

公路項目的合同條款2003范本與FIDIC條款有共同之處，希望這篇文章能有所借鑒。

第五篇：FIDIC施工合同條件--復(fù)習(xí)試題1

FIDIC施工合同條件

一、單項選擇題：在每小題的備選答案中選出一個正確答案，將正確答案填在括號內(nèi)。（每小題2分，共 20分）1.除合同另有規(guī)定，承包商應(yīng)向（）提供一式六套承包商文件。

A.雇主 B.工程師 C.分包商 D.政府有關(guān)部門

2.因進場通路對承包商的使用要求不適應(yīng)、不能用而發(fā)生的費用應(yīng)由（）承擔。

A.雇主 B.工程師 C.承包商 D.分包商

3.除非專用條件另有規(guī)定，F(xiàn)IDIC施工合同條件規(guī)定的保險應(yīng)由（）作為投保方并以合同雙方共同的名義投保。

A.雇主 B.工程師 C.承包商 D.政府有關(guān)部門 4.工程師應(yīng)至少提前（）小時將參加試驗的意圖通知承包商。

A.48 B.24 C.72 D.36 5.承包商向工程師提交說明現(xiàn)場各類承包商人員的人數(shù)和各種承包商設(shè)備數(shù)量的詳細資料。應(yīng)按工程師批準的格式，（）填報。

A.每周 B.每年 C.每月 D.每季度

6.除非并直到工程師已頒發(fā)任何部分工程的（），雇主不得使用該部分工程。

A.接受證書 B.付款證書 C.結(jié)清證明 D.履約證書 7.在雇主收到和認可（）前，不確認或辦理付款。

A.付款證書 B.履約擔保 C.合同協(xié)議書 D.投標函 8.合同雙方應(yīng)在（）中規(guī)定的日期前，聯(lián)合任命一個DAB。

A.專用合同條件 B.中標協(xié)議書 C.投標書附錄 D.通用合同條件

9.如果DAB已就爭端事項向合同雙方提交了他的決定，而任一方在收到DAB決定后（）天內(nèi)，均未發(fā)出不滿意的通知、則該決定應(yīng)成為最終的、對雙方均有約束力。

A.21 B.28 C.56 D.42 10下列說法不正確的是（）．．．A.如果工程師在發(fā)出變更指示前要求承包商提出一份建議，承包商應(yīng)盡快作出書面回應(yīng) B.承包商可隨時向工程師提出書面建議，以提高雇主的竣工工程的效率和價值

C.承包商向工程師提出的提高雇主的竣工工程的效率和價值書面建議所需費用由雇主支付 D.承包商在等待其提交給工程師的有關(guān)建議的答復(fù)期間，不應(yīng)延誤任何工作

二.多項選擇題：在每小題的備選答案中選出二個或二個以上正確答案，并將正確答案填在括號內(nèi)，正確答案未選全或選錯，該小題無分。（每小題4分，共40分）11.任何事故發(fā)生后，承包商應(yīng)（）A..立即將事故詳情通報業(yè)主 B.立即將事故詳情通報工程師 C.按工程師可能提出的合理要求，保持記錄

D.按工程師可能提出的合理要求，寫出有關(guān)財產(chǎn)損害情況報告

E.按工程師可能提出的合理要求，寫出有關(guān)人員健康、安全和福利等情況報告。

12.按照FIDIC施工合同條件規(guī)定，對承包商索賠同時給予工期、費用補償?shù)那闆r包括（）

A..延誤移交施工現(xiàn)場 B.不可預(yù)見的外界條件 C.異常不利的氣候?qū)е碌耐９?D.業(yè)主提前占用工程 E.不可抗力事件造成損失 13.下列說法正確的是（）

A.承包商應(yīng)提前21天將它可以進行每項竣工試驗的日期通知工程師 B.工程師可隨時指示承包商暫停工程某一部分或全部施工

C.承包商應(yīng)至少21天前將各分包商承擔工作的擬定開工日期通知工程師 D.工程師可以修改圖紙

E．承包商應(yīng)派一事故預(yù)防員，負責現(xiàn)場人員的人身安全和安全事故預(yù)防工作 14.下列說法正確的有（）

A．承包商應(yīng)建立質(zhì)量體系，以證實符合合同要求 B.工程師無權(quán)對質(zhì)量保證體系進行審查

C.遵守質(zhì)量體系不應(yīng)解除合同規(guī)定的承包商的任何任務(wù)、義務(wù)或職責 D.質(zhì)量保證體系應(yīng)符合合同的詳細規(guī)定

E.承包商應(yīng)在每一設(shè)計和實施階段開始前，向工程師提交所有程序和如何貫穿要求的文件的細節(jié)，供其參考 15.雇主的人員包括（）

A.工程師 B.工程師代表 C.指定的分包商 D.雇主的所有其他職員、工人和其他雇員 E.雇主指定的DAB成員 16.關(guān)于指定的分包商下列說法正確的是（）

A.承包商可以反對指定的分包商 B.指定分包商與承包商沒有合同關(guān)系

C.工程師應(yīng)直接對分包商所完成的工作進行支付 D.承包商應(yīng)為指定分包商的行為或失誤負責 E.業(yè)主應(yīng)指定分包商的行為或失誤負責

17.關(guān)于雇主向承包商的支付，下列說法正確的是（）

A.首期預(yù)付款，支付時間應(yīng)在中標函頒發(fā)后的42天，或在收到履約擔保文件后21天，兩者中較晚的日期內(nèi) B.各期中付款證書確認的金額，支付時間在工程師收到報表和證明文件后底56天內(nèi) C.最終付款證書確認的金額，支付時間在工程師收到該付款證書56天內(nèi) D.最終付款證書確認的金額，支付時間在雇住收到該付款證書后56天內(nèi) E.工程師不能對以前發(fā)生的付款證書做任何修改

18.FIDIC施工合同條件中，合同爭端解決的方式有（）等.A.仲裁 B.工程師的決定 C.友好解決 D.法律訴訟 E.DAB決定 19..FIDIC施工合同條件中雇主承擔的風(fēng)險有（）

A.價格與支付方面的風(fēng)險 B.工程變更的風(fēng)險

C.通貨膨脹方面的風(fēng)險 D.工程設(shè)備采購方面的風(fēng)險 E.不可抗力風(fēng)險 20..FIDIC施工合同條件中“不可抗力”系指（）等異常事件或情況。

A.一方無法控制的 B.該方在簽訂合同前，不能對之進行合理準備的 C.發(fā)生后該方不能合理避免或克服的 D.不能主要歸因于它方的 E.一方?jīng)]有考慮到的

三、填空題：（每空1分，共10分）

21.除非另有協(xié)議，雙方應(yīng)在承包商收到 后 天內(nèi)簽定合同協(xié)議書。

22.承包商設(shè)備運到現(xiàn)場后，應(yīng)視作準備為工程施工專用。未經(jīng) 同意，承包商不得從現(xiàn)場運走任何主要承包商設(shè)備。但運送貨物或承包商人員的車輛，無須經(jīng)過同意。

23.工程師應(yīng)在不少于 天前向承包商發(fā)出開工日期的通知。除非專用條件中另有說明，開工日期應(yīng)在承包商受到中標函后 天內(nèi)。

24.誤期損害賠償費應(yīng)按投標書附錄中所列每天應(yīng)付的金額，以 注明的日期超過相應(yīng) 的天數(shù)計算，但所有計算的賠償總額不得超過投標書附錄中規(guī)定的誤期損害賠償費的最高限額。

25.雇主應(yīng)在 前，將其取得的現(xiàn)場地下、水文條件及環(huán)境方面的所有有關(guān)數(shù)據(jù)，提交給承包商。26.承包商在收到 后 天內(nèi)，向工程師提交按照工程師批準的格式編制的最終報表草案并附證明文件。

四.問答題：（每小題15分，共30分）

27.試寫出FIDIC施工合同條件中規(guī)定的構(gòu)成合同的文件及其優(yōu)先次序。答：

28.試說明不可抗力的通知程序。答：