第一篇：《認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法》

《認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法》 更新時間： [ 2010-01-28 ]

國認可聯(lián)[2002]21號

關于印發(fā)《認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法》的通知

各直屬出入境檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團質量技術監(jiān)督局、工商行政管理局、外經(jīng)貿委（廳、局）：

為了落實《國務院辦公廳關于加強認證認可工作的通知》（國辦發(fā)[2002]11號）要求，加強對認證機構及認證培訓、咨詢機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證市場，國家認證認可監(jiān)督管理委員會、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家工商行政管理總局、對外貿易經(jīng)濟合作部聯(lián)合制定了《認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

對已經(jīng)設立的認證機構及認證培訓、咨詢機構的整頓和規(guī)范工作將按照國務院的有關規(guī)定另行通知。已經(jīng)依法設立的認證機構及認證培訓、咨詢機構應當按本辦法規(guī)定的要求于2002年7月31日之前重新登記，逾期未辦理的，不得繼續(xù)開展相關的經(jīng)營活動。

國家認監(jiān)委

國家質檢總局

國家工商總局

外經(jīng)貿部

二○○二年四月二日

認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條

為加強對認證機構及認證培訓、咨詢機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證市場，依據(jù)國家有關法律法規(guī)、國務院有關規(guī)定和我國認證認可工作的具體情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱認證機構，是指對產(chǎn)品、服務、管理體系按照技術法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構。

本辦法所稱認證培訓機構，是指對認證審核員、認證檢查員、認證咨詢師、內部審核員等與認證相關的專業(yè)人員進行培訓的經(jīng)營機構。

本辦法所稱認證咨詢機構，是指從事與認證相關的咨詢服務的經(jīng)營機構。

第三條 認證機構及認證培訓、咨詢機構應當遵守國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，符合有關國際準則的要求，保證認證、認證咨詢、認證培訓工作的質量。

第四條

在中華人民共和國境內對從事與認證及認證培訓、咨詢有關經(jīng)營性活動的機構進行審批、登記注冊和監(jiān)督管理適用本辦法。

第二章 組織管理

第五條

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調全國認證認可工作, 履行以下職責：

（一）制定、發(fā)布并組織實施認證認可和合格評定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定；

（二）對認證機構及認證培訓、咨詢機構及其分支機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華常駐代表機構的設立進行審批；

（三）委托各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局對認證咨詢機構的設立進行審查；

（四）對認證機構及認證培訓、咨詢機構及其分支機構、外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構設立的辦事機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華設立的常駐代表機構實施監(jiān)督，并對其違法行為依法進行查處,公布查處結果；

（五）授權國家認可機構對認證機構、認證培訓機構、認證人員實施國家認可、注冊制度；

（六）公布批準設立的認證機構及認證培訓、咨詢機構等的有關信息；

（七）受理對認證機構及認證培訓、咨詢機構的投訴并組織查處和對外公告。

第六條 各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局履行以下職責：

（一）受國家認監(jiān)委委托對認證咨詢機構及其分支機構以及外國認證咨詢機構在華常駐代表機構在所轄地區(qū)的設立進行審查；

（二）在國家認監(jiān)委的統(tǒng)一組織下對所轄地區(qū)的認證機構及認證培訓、咨詢機構及其分支機構、外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構設立的辦事機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華設立的常駐代表機構實施監(jiān)督管理。

第七條

國家認監(jiān)委授權的國家認可機構履行以下職責：

（一）執(zhí)行國家認證認可工作的方針政策；

（二）組織制訂認可、注冊準則與程序；

（三）對認證機構、認證培訓機構和認證人員實施認可、注冊；

（四）對認可的機構和注冊的人員實施認可監(jiān)督與管理。

第三章 認證機構和認證培訓機構的審批與登記注冊

第八條

設立認證機構應當具備以下條件：

（一）有固定的經(jīng)營場所；

（二）有與其從事認證業(yè)務相適應的注冊資本（金）、辦公條件、人力資源和技術資源；

（三）符合有關認證機構要求的質量管理體系文件；

（四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。

第九條 設立認證培訓機構應當具備以下條件：

（一）有固定的經(jīng)營場所；

（二）有與其從事業(yè)務相適應的注冊資本（金）、培訓教學設施、人力資源和辦公條件；

（三）符合有關認證培訓機構要求的質量管理體系文件；

（四）擁有自有（授權）的知識產(chǎn)權培訓課程；

（五）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。

第十條 認證機構和認證培訓機構的審批與登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附相關證明材料；

（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；

（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊。

第十一條 認證機構和認證培訓機構可以設立非法人性質的分支機構，其審批與登記注冊程序比照第十條的規(guī)定辦理。

第四章 認證咨詢機構的審批與登記注冊

第十二條 設立認證咨詢機構應當具備以下條件：

（一）有固定的經(jīng)營場所；

（二）有與其從事業(yè)務相適應的注冊資本（金）、辦公條件、人力資源和技術資源；

（三）符合有關認證咨詢機構要求的質量管理體系文件；

（四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。

第十三條 認證咨詢機構的審批與登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向擬設立機構所在地省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局提出申請，提交書面申請報告并附相關證明材料；

（二）省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局在正式受理申請后60個工作日內對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；

（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊。

第十四條 認證咨詢機構可以設立非法人性質的分支機構，其審批與登記注冊程序比照第十三條的規(guī)定辦理。

第五章 外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構的審批與登記注冊

第十五條 外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構（包括中外合資、合作機構和外商獨資機構）應為有限責任公司，其設立除應當分別具備第八條、第九條、第十二條規(guī)定的條件外，注冊資本不得低于35萬美元，外方投資者還應當在所在國取得國家認可資格或者承認，并具有3年以上的相關服務經(jīng)驗。

2003年12月11日前暫不審批外資控股的認證機構及認證培訓、咨詢機構的設立申請，2005年12月11日前暫不審批外商獨資的認證機構及認證培訓、咨詢機構的設立申請。

第十六條 外商投資認證機構和認證培訓機構的審批與登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附相關證明材料；

（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；

（三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后，向所在地的省級外經(jīng)貿主管部門呈報設立認證機構或認證培訓機構的申請文件。省級外經(jīng)貿主管部門初審后轉報外經(jīng)貿部。外經(jīng)貿部依照國家有關外商投資的法律、法規(guī)對上報文件進行審批；

（四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。

第十七條 外商投資認證咨詢機構的審批與登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向擬設立機構所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關證明材料；

（二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；

（三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后，向所在地的省級外經(jīng)貿主管部門呈報設立認證咨詢機構的申請文件。省級外經(jīng)貿主管部門初審后轉報外經(jīng)貿部。外經(jīng)貿部依照國家有關外商投資的法律、法規(guī)對上報文件進行審批；

（四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。

第十八條 外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構可以設立非法人性質的分支機構，其審批與登記注冊程序分別比照第十六條、第十七條的規(guī)定辦理。

第十九條 外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構設立辦事機構，應當按外商投資企業(yè)分支機構登記程序依法登記注冊。

外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構辦事機構只能從事與其所屬機構經(jīng)營范圍相關的聯(lián)絡業(yè)務，不得從事經(jīng)營活動。

第六章 外國認證機構及認證培訓、咨詢機構

在華常駐代表機構的審批與登記注冊

第二十條 擬在中國境內設立常駐代表機構的外國認證機構及認證培訓、咨詢機構應當在所在國取得國家認可資格或者承認，并具有3年以上的相關服務經(jīng)驗。

第二十一條 外國認證機構和認證培訓機構擬在中國境內設立常駐代表機構的審批和登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附上相關證明材料；

（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；

（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。

第二十二條 外國認證咨詢機構擬在中國境內設立常駐代表機構的審批和登記注冊按以下程序辦理：

（一）申請者向擬設立機構所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關證明材料；

（二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；

（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。

第二十三條 外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在中國設立的常駐代表機構不是認證及認證培訓、咨詢的經(jīng)營機構，應當遵守《國務院關于管理外國企業(yè)常駐代表機構的暫行規(guī)定》（國發(fā)1980[272]）的有關規(guī)定。

外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在中國設立的常駐代表機構可在中華人民共和國境內從事非直接經(jīng)營性活動，代表該機構進行其經(jīng)營范圍內的業(yè)務聯(lián)絡和介紹、市場調研、技術交流等業(yè)務活動。

第七章 監(jiān)督管理

第二十四條 國家認監(jiān)委對認證機構和認證培訓機構（含外商投資認證機構和認證培訓機構）及其分支機構、外商投資認證機構和認證培訓機構的辦事機構以及外國認證機構和認證培訓機構在華常駐代表機構實施業(yè)務監(jiān)督。

對認證機構和認證培訓機構及其分支機構的監(jiān)督包括：年度報告審查；對機構運作進行監(jiān)督抽查；對有關認證企業(yè)、產(chǎn)品進行抽查。

對外商投資認證機構和認證培訓機構的辦事機構以及外國認證機構和認證培訓機構在華常駐代表機構的監(jiān)督包括：年度報告審查；對機構運作進行監(jiān)督抽查。

國家認監(jiān)委對認證機構及認證培訓、咨詢機構的投訴組織查處和對外公告。

第二十五條

各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局按照職責分工對認證咨詢機構（含外商投資認證咨詢機構）及其分支機構、外商投資認證咨詢機構的辦事機構以及外國認證咨詢機構在華常駐代表機構實施監(jiān)督，監(jiān)督內容包括：年度報告審查；對機構運作進行監(jiān)督抽查。

第二十六條 國家認監(jiān)委授權的國家認可機構對已獲得國家認可資格的認證機構、認證培訓機構實施認可監(jiān)督。

第二十七條 認證機構登記注冊后，應當按照批準文件規(guī)定的要求和期限通過國家認監(jiān)委授權的國家認可機構的評審、資格認可。

第二十八條 認證機構和認證咨詢機構之間不得有任何利益關系。認證機構不得開展與認證有關的任何咨詢業(yè)務。認證咨詢機構不得開展任何認證業(yè)務，認證咨詢機構的任何人員不得參與本機構兩年內咨詢的企業(yè)的認證審核活動。

第八章 罰則

第二十九條

對未經(jīng)批準、未經(jīng)登記注冊擅自從事認證及認證培訓、咨詢經(jīng)營性活動的，由國家認監(jiān)委、工商行政管理等有關部門依法予以查處。

第三十條 被審批部門撤銷批準資格的認證機構及認證培訓、咨詢機構及其分支機構、外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構的辦事機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華常駐代表機構應當依法向工商行政管理部門申請辦理變更登記或者注銷登記。逾期不辦理的，由工商行政管理部門依法予以查處。

第三十一條

認證機構及認證培訓、咨詢機構在設立過程中出具虛假證明，或者偽造有關批準文件的，依法追究相應的責任。

第三十二條 取得國家認可資格的認證機構和認證培訓機構發(fā)生違反認可準則行為的由國家認可機構依照認可準則和程序進行處理，國家認監(jiān)委實施監(jiān)督。

第三十三條 認證機構及認證培訓、咨詢機構及其分支機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華常駐代表機構發(fā)生下列行為之一的，由國家認監(jiān)委根據(jù)情節(jié)給予書面警告、暫?；蛘叱蜂N批準資格的處理，觸犯刑律的，移交司法機關處理：

（一）欺騙、誤導性宣傳；

（二）違反認證認可準則的要求；

（三）弄虛作假，有欺詐行為；

（四）從事?lián)p害認證公正性和有效性的活動，或者使用不正當?shù)母偁幨侄危?/p>

（五）機構條件發(fā)生變化，不再符合本辦法的要求；

（六）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十四條 認證機構及認證培訓、咨詢機構以及外國認證機構及認證培訓、咨詢機構在華常駐代表機構的人員違反有關規(guī)定，具有國家認證人員注冊資格的，由國家認可機構依照注冊準則和程序進行處理；情節(jié)嚴重的，由國家認監(jiān)委取消其認證行業(yè)從業(yè)資格并予以通報。觸犯刑律的，移交司法機關處理。

第九章 附則

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請者在中國其他省、自治區(qū)、直轄市設立合資、合作機構和獨資機構從事認證及認證培訓、咨詢活動或者設立常駐代表機構從事與認證相關的聯(lián)絡業(yè)務比照本辦法第五章、第六章的規(guī)定辦理。

第三十六條 認證機構及認證培訓、咨詢機構變更與認證及認證培訓、咨詢有關的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批，獲得批準的，持批準文件到工商行政管理部門依法辦理變更登記。

外商投資認證機構及認證培訓、咨詢機構更換合營方或者變更與認證及認證培訓、咨詢有關的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批，獲得批準的，持批準文件和批準證書到工商行政管理部門依法辦理變更登記。

第三十七條 國家認監(jiān)委按本辦法規(guī)定出具的批準文件在中華人民共和國境內有效。

第三十八條 本辦法規(guī)定提交的各類申請文件以中文為準。

第三十九條 本辦法規(guī)定的審批收費按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 本辦法由國家認證認可監(jiān)督管理委員會、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家工商行政管理總局、對外貿易經(jīng)濟合作部按職責分工負責解釋。

第四十一條 本辦法自二○○二年五月一日起施行。

抄送：國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國家工商總局，外經(jīng)貿部，國家質檢總局，國家認監(jiān)委，存檔（2）。

國家質檢總局辦公廳

2002年4月4日印發(fā)

錄入：郭志紅

校對：林

峰

第二篇：認證咨詢機構管理辦法

認證咨詢機構管理辦法（認監(jiān)委2004年第14號）

第一條 為加強對認證咨詢機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證咨詢活動，根據(jù)《中華人民共和國認證認可管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的認證咨詢機構是指從事為使法人和其他組織的產(chǎn)品、服務、管理體系達到認證要求而提供咨詢服務的組織。第三條 在中華人民共和國境內從事認證咨詢活動應當遵守本辦法。第四條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證咨詢機構及其認證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

地方質量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）按照各自職責分工，依法對所轄區(qū)域內的認證咨詢活動實施監(jiān)督檢查。

第五條 認證咨詢機構應當按照國務院有關規(guī)定依法經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事認證咨詢活動。

第六條 認證咨詢機構應當建立對認證咨詢活動實施有效控制的管理體系。

第七條 認證咨詢機構應當制定有效的認證咨詢實施程序，并在與被咨詢方簽定合同時明確認證咨詢所包含的主要階段。

認證咨詢機構應當按照合同約定內容和認證咨詢實施程序為被咨詢方提供咨詢服務，確保認證咨詢真實、有效。認證咨詢機構應當對認證咨詢實施過程做出完整記錄，并歸檔留存。第八條 認證咨詢實施程序包括以下基本階段：

（一）調研分析階段：了解組織管理現(xiàn)狀、業(yè)務流程、組織機構；

（二）體系策劃階段：進行體系模型策劃、確定體系范圍、資源配置、進度、分工；

（三）貫標動員階段：被咨詢方對標準的正確理解；

（四）培訓階段：被咨詢方學習標準、相關的法律法規(guī)和體系文件編寫方法；

（五）文件編寫階段：對組織管理現(xiàn)狀、經(jīng)營、過程進行識別，各類法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準及操作規(guī)程的收集與整理，管理手冊、程序文件、作業(yè)指導文件、記錄表格的制修訂；

（六）文件發(fā)布、運行階段：管理手冊、程序文件、作業(yè)指導文件、記錄表格的定稿、會審、審批、發(fā)布并開始運行；

（七）內部審核階段：檢查管理體系的運行情況，指導被咨詢方編制內審報告、不合格報告，采取糾正、預防措施；

（八）管理評審階段：評審體系的適應性、充分性和有效性，指導被咨詢方采取改進措施；

（九）符合性審核階段：檢查管理體系的運行情況，出具符合性審核報告、不合格報告，指導采取糾正、預防措施；

（十）認證審核前準備階段：評價管理體系是否達到認證條件，相關工作準備是否就緒；

（十一）認證審核不合格項整改階段：指導被咨詢方采取糾正措施，以達到標準及認證的要求。

產(chǎn)品認證咨詢還應當在內部審核階段之前增加對產(chǎn)品符合性的確認階段。

第九條 認證咨詢機構應當建立有效的專、兼職認證咨詢人員聘用、培訓、考核、使用和控制程序制度。

認證咨詢機構指派的承擔認證咨詢工作的人員應當是在本機構執(zhí)業(yè)、具有相應能力的認證咨詢人員；不具備咨詢師注冊資格的人員不得獨立承擔認證咨詢工作。

第十條 認證咨詢機構的管理者和專、兼職認證咨詢人員以及其他工作人員，不得從事認證活動，不得與認證機構發(fā)生經(jīng)濟利益關系。第十一條 認證咨詢機構應當對其認證咨詢活動的有效性實施監(jiān)控和評價，并至少每十二個月實施一次內部質量體系審核和管理評審。第十二條 認證咨詢機構應當在每年的一月份向國家認監(jiān)委及所在地地方認證監(jiān)督管理部門報送上本機構所咨詢的組織的名錄、在本機構執(zhí)業(yè)的專、兼職認證咨詢人員的咨詢規(guī)范性和有效性評價報告、本機構內部質量體系審核報告和管理評審報告。

第十三條 有下列情形之一的，認證咨詢機構應當自發(fā)生變更之日起30日內向所在地地方認證監(jiān)督管理部門報告：

（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關內容發(fā)生變更；

（二）《認證咨詢機構組織章程》發(fā)生變更；

（三）股東、負有執(zhí)行職責的最高管理者發(fā)生變更；

（四）專職認證咨詢人員不再符合認證咨詢機構批準所規(guī)定的基本要求；

（五）分支機構發(fā)生變更。

第十四條 國家認監(jiān)委組織地方認證監(jiān)督管理部門對認證咨詢機構進行監(jiān)督檢查。

地方認證監(jiān)督管理部門可以采取定期或者不定期方式對認證咨詢機構的認證咨詢活動進行監(jiān)督檢查。

第十五條 認證咨詢機構有下列行為之一的，國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應當責令改正，并依法予以處罰：

（一）未經(jīng)國家認監(jiān)委批準擅自開展認證咨詢活動或者設立分支機構的、或者超出批準范圍從事認證咨詢活動的；

（二）偽造、冒用認證咨詢機構批準文件的；

（三）向其他機構分包認證咨詢業(yè)務或者以其他合作方式從事認證咨詢活動的；

（四）認證咨詢機構的辦事機構從事認證咨詢經(jīng)營活動的；

（五）使用不具備認證咨詢師注冊資格的人員獨立進行認證咨詢的；

（六）干涉被咨詢方自主選擇認證機構的權力的；

（七）簽訂含有認證和認證咨詢兩方面內容的統(tǒng)包合同的；

（八）代收認證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助的；

（九）介入認證機構的審核活動或者作為認證機構的分支機構以及以其他方式從事認證活動的；

（十）為被咨詢方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況的；

（十一）作出誤導、欺詐性宣傳或者承諾的；

（十二）向未經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構推薦經(jīng)其認證咨詢的單位進行認證的；

（十三）違反法律、法規(guī)等規(guī)定的其他行為。

第十六條 任何單位和個人有權對認證咨詢違法違規(guī)行為，向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調查處理，并為舉報人保密。

第十七條 對于違反本辦法的行為，按照有關認證認可法律、法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰。

第十八條 本辦法由國家認監(jiān)委負責解釋。第十九條 本辦法自2004年7 月1 日起施行。

第三篇：認證咨詢機構重新審批申請書

認證咨詢機構重新審批申請書CNCA-DA-F308/

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認證咨詢機構重新審批申請書

申請設立機構名稱：

申請期：年月日

國家認證認可監(jiān)督管理委員會編制第1頁

聲明

我代表申請者鄭重申明：

1.提供的申請文件均正確屬實。

2.本機構愿意遵守《認證機構及認證培訓、咨詢機構審批登記與監(jiān)督管理辦法》及其相關文件的規(guī)定。

申請者代表

(簽名/蓋章)

日期：年日

注：本《申請書》用鋼筆、毛筆或打字機以中文正楷填寫。提交《申請書》書面二份、電子版一份，《申請書》要求的附件一套。

一、機構情況

1、機構名稱

2、工商注冊號

3、工商注冊日期

4、法定代表人

5、組織機構代碼

6、負責人姓名及職務

7、聯(lián)系人姓名及職務

8、通訊地址

9、郵政編碼

10、電話傳真

11、E-MAIL地址

12、網(wǎng)址

13、原批準文件號和備案證書號

14、原批準或備案的業(yè)務范圍（選項請打√，附咨詢業(yè)務范圍）□ 質量管理體系認證咨詢

□ 環(huán)境管理體系認證咨詢

□ 職業(yè)安全與健康管理體系認證咨詢

□ 產(chǎn)品認證咨詢（產(chǎn)品及標準清單另附）

□ 其他說明

15、機構現(xiàn)有的性質（提供批準/登記文件復印件）：

□企業(yè)□事業(yè)□社團□合伙人□其他（）

16、資源：

16.1、辦公面積共平方米，其中機構自有面積平方米；租、借的面積平方米。16.2、機構人員總數(shù)其中專職人員數(shù)，兼職人員數(shù)。專職人員中高級審核員/咨詢師數(shù)，審核員/咨詢師數(shù)。兼職人員中高級審核員/咨詢師數(shù)，審核員/咨詢師數(shù)。

17、機構目前開展的其他業(yè)務活動(除認證咨詢外的活動)：

18、已設立的分支機構地址、郵編、負責人、聯(lián)系人、電話、人數(shù)、業(yè)務范圍）。

19、已設立的辦事機構地址、郵編、負責人、聯(lián)系人、電話、人數(shù)、業(yè)務范圍）。

20、其他需要說明的情況

二、附件（請隨本申請書提供以下文件復印件）：

1、原批準文件和/或備案證書；

2、營業(yè)執(zhí)照；

3、組織機構代碼證書；

4、注冊資金證明；

5、出資各方的資信證明，包括：出資人身份證明，出資比例；

6、機構法定代表人身份證明；

7、組織機構章程；

8、經(jīng)營場所使用證明（房產(chǎn)證或租賃合同）；

9、機構質量管理體系文件（手冊、程序文件一套）；

10、機構聘用的主要負責人和專職咨詢人員名單及其身份證明、注冊資格證書（如果不是CNAT注冊人員，需提供CNAT出具的確認文件）；

11、執(zhí)行的認證咨詢收費標準及認證咨詢收費用途的說明；

12、工作總結一份，內容包括：歷史沿革、從事認證咨詢的范圍，人員狀況（包括認定的審核員/咨詢師專業(yè)范圍），咨詢企業(yè)數(shù)量、咨詢企業(yè)名錄（包括所認證咨詢企業(yè)涉及的員工數(shù)、對應專業(yè)范圍[如IAF專業(yè)代碼]，咨詢的現(xiàn)場人日數(shù)等），本機構存在的主要問題及擬采取的措施等；

13、公開文件。

第四篇：認證機構管理辦法

認證機構管理辦法

（2011年7月20日國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第141號公布 根據(jù)2015年5月11日《國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局關于修改

〈認證機構管理辦法〉的決定》修訂）

第一章 總 則

第一條 為加強對認證機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構是指依法經(jīng)批準設立，獨立從事產(chǎn)品、服務和管理體系符合標準、相關技術規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構。

第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動，以及對認證機構的監(jiān)督管理，適用本辦法。第四條 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）統(tǒng)一負責認證機構的監(jiān)督管理工作。

國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構的設立和相關審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府質量技術監(jiān)督部門（以下簡稱省級質量技術監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內認證活動的監(jiān)督管理工作。

第五條 認證機構從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。

第六條 認證機構及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務。

第二章 設立與審批

第七條 設立認證機構，應當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。第八條 設立認證機構，應當具備下列條件：

（一）具有固定的辦公場所和必備設施；

（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；

（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（四）具有10名以上相應領域的專職認證人員；

（五）認證機構董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應當符合國家有關法律、法規(guī)以及國家質檢總局、國家認監(jiān)委相關規(guī)定要求，具備履行職務所必需的管理能力；

(六)其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。

第九條 外方投資者在中國境內設立認證機構除應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：

（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構，具有所在國家或者地區(qū)有關當局的合法登記，無不良記錄；

（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構相應領域的認可或者有關當局的承認。外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)定。第十條 設立認證機構的審批程序：

（一）設立認證機構的申請人（以下簡稱申請人），應當向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；

（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內容；

（三）國家認監(jiān)委應當自受理認證機構設立申請之日起45日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構批準書》，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；

（四）國家認監(jiān)委可以根據(jù)需要組織有關專家對申請人的認證、檢測等技術能力進行評審。專家評審的時間不超過30日，該時間不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限；

（五）國家認監(jiān)委應當向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設立的認證機構名錄。國家認監(jiān)委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。第十一條

《認證機構批準書》有效期為6年。

認證機構需要延續(xù)《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。

國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。

第十二條 認證機構設立子公司，應當依法取得公司登記機關登記，由國家認監(jiān)委依據(jù)本辦法第八條、第十條的規(guī)定準后，方可從事批準范圍內的認證活動。

第十三條 認證機構可以設立從事批準范圍內的業(yè)務宣傳和推廣活動的辦事機構。第十四條 境外認證機構可以在中國境內設立從事其業(yè)務范圍內的宣傳和推廣活動的代表機構。

第十五條 認證機構通過合約方式，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務的，應當事先取得相關認證領域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內向國家認監(jiān)委備案，承擔相應認證風險和責任。

第十六條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關變更手續(xù)：

（一）認證機構縮小批準業(yè)務范圍的；

（二）認證機構變更法人性質、股東、注冊資本的；

（三）認證機構合并或者分立的；

（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；

（五）認證機構發(fā)生其他重大事項變更的。

擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。

第三章

行為規(guī)范

第十七條 認證機構應當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會責任。

認證機構及其子公司、分公司、辦事機構不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關系。

第十八條 認證機構應當建立保證認證活動規(guī)范有效的質量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序實施認證，并作出認證結論。

國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。第十九條 認證機構應當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設立的子公司、分公司和辦事機構的名稱、業(yè)務范圍、地址等信息內容，并保證信息內容真實、有效。

第二十條 認證機構及其分公司、子公司同時開展活動時，除應當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務外，還應當遵守以下要求：

（一）認證機構在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。

（二）認證機構有多個辦公場所開展認證活動時，應當確保所有辦公場所采用相同質量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。

第二十一條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術專家。認證機構不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

第二十二條 認證機構應當對認證委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內容是否符合相關法律法規(guī)以及其法人資格等資質情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應能力的認證人員和技術專家實施認證。

第二十三條 認證機構應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序對認證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。認證機構應當制定相應程序對認證結果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。

第二十四條 認證機構應當對認證全過程做出完整記錄，保留相應認證資料。記錄應當真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應當使用中文，歸檔留存時間應當與認證證書有效期一致。

第二十五條 認證機構及其認證人員應當及時做出認證結論，并保證認證結論客觀、真實。認證結論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構提供給認證委托人。認證機構及其認證人員應當對認證結果負責并承擔相應法律責任。

第二十六條 認證機構對認證結論符合要求的，應當及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應當經(jīng)認證機構授權的人員簽發(fā)。

認證證書應當載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者相關技術規(guī)范、有效期等內容，認證證書所含內容應當符合認證實施的實際情況。認證機構的認證證書式樣應當在確定后30日內報國家認監(jiān)委備案。認證機構應當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十七條

經(jīng)合并或者分立的認證機構應當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉換相關認證證書。

認證機構被注銷、撤銷批準資格后，持有該機構有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構轉換認證證書；受理證書轉換的認證機構應該按照規(guī)定程序進行轉換，并將轉換結果報告國家認監(jiān)委。第二十八條 認證機構應當要求獲證組織在認證范圍內正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應當采取有效的糾正措施。

第二十九條 認證機構應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構應當暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。第三十條

認證機構設立的子公司應當以認證機構的名義從事其批準范圍內的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。

第三十一條 認證機構設立的辦事機構和境外認證機構在中國境內設立的代表機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。

第四章 監(jiān)督檢查

第三十二條 國家質檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。

國家認監(jiān)委負責對認證機構的運行情況進行檢查，對認證結果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結果和相關認證機構及獲證組織名單。

第三十三條

國家認監(jiān)委對認證機構實行認證業(yè)務信息報送和工作報告公示制度。認證機構應當按照相關規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務信息，包括：設立分公司和辦事機構的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫?；蛘叱蜂N認證證書情況以及與認證結果相關的業(yè)務信息情況。

國家認監(jiān)委應當及時匯總認證機構報送的相關信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。

認證機構應當于每年3月底之前將上一工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況、質量分析以及符合國家資質要求的會計師事務所出具的財務會計審計報告等。

第三十四條 各級質量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應的監(jiān)督協(xié)調工作機制。第三十五條 國家質檢總局、國家認監(jiān)委應當對省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。

省級質量技術監(jiān)督部門應當對所屬市、縣質量技術監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。

省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構應當于每年3月底之前將上一所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。

第三十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：

（一）與境外認證機構簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；

（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；

（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。第三十七條 國家鼓勵認證機構通過認可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過認可。

認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構，應當作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。

第三十八條

認證認可協(xié)會應當加強認證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。

第三十九條 認證機構和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調查如實提供相關材料和信息。

第四十條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。第四十一條

認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構批準書》注銷手續(xù)：

（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；

（二）《認證機構批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；

（三）認證機構依法終止的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。

第四十二條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構作出的批準決定：

（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；

（二）超越法定職權作出批準決定的；

（三）違反法定程序作出批準決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；

（五）認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；

（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。

第四十三條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責任

第四十四條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內不得再次申請設立認證機構等審批事項。

第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內不得再次申請設立認證機構。第四十六條 認證機構未經(jīng)批準，擅自設立子公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其子公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。

第四十七條 認證機構設立的辦事機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。第四十八條

境外認證機構在中國境內設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第四十九條 認證機構未取得相應認證領域從業(yè)批準，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。

第五十條 認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：

（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量不符合要求的；

（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；

（三）未按時提交審查報告、未按照規(guī)定提交設立分公司和辦事機構信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十一條 認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：

（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；

（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；

（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；

（四）從事認證咨詢活動的；

（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；

（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；

（七）其他違反本辦法規(guī)定的。

第五十二條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：

（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；

（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；

（三）內部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；

（四）認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構未按照規(guī)定暫停或者撤銷認證證書，并對外公布的；

（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。

第五十三條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書，并予公布：

（一）超出批準范圍開展認證活動；

（二）涂改、偽造《認證機構批準書》，或者以其他形式非法轉讓批準資格的；

（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；

（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。

第五十四條 認證機構存在出具虛假認證結論或者出具的結論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書，并予公布；對直接負責的主管人員給予警告，對負有直接責任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。第五十五條 對于認證機構的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關法律法規(guī)予以處罰。

第五十六條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第五十七條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構在大陸設立認證機構或者代表機構，依照本辦法第二章關于境外認證機構的規(guī)定辦理相關審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。第五十八條 本辦法由國家質檢總局解釋。第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。

第五篇：認證培訓機構申請書

認證培訓機構申請書CNCA-DA-F2016/

1認證培訓機構

申請書

(申請設立)機構名稱：

申 請 日 期：年月日

國家認證認可監(jiān)督管理委員會編制

聲明

我代表申請者鄭重申明：

1.提供的申請文件均正確屬實。

2.獲準設立的機構將嚴格遵守《認證培訓機構管理辦法》及其

他相關文件的規(guī)定。

申請機構：（蓋章）

申請者代表（新設立機構）：（簽名）

申請日期：年月日

注1：本表請用A4紙?zhí)顚?，提交書面和電子版各一份?/p>

注2：表中不涉及的項目填“無”。

1.概況

1.1申請事項（選項請打√）

□ 新設立機構□ 擴大業(yè)務范圍

1.2申請者代表（新設立適用）

1.3機構名稱（中文）

機構名稱（英文）

1.4機構類型：（選項請打√）

1.5機構性質：

1.6認證培訓機構批準號（擴項適用）

1.7工商注冊號（擴項適用）注冊地址

1.8組織機構代碼（擴項適用）

1.9法定代表人/擬任法定代表人姓名

1.10通訊地址

1.11郵政編碼

1.12聯(lián)系人姓名及職務

電話傳真

E-MAIL地址

2.資源

2.1注冊資金萬元，投資者名稱出資額

2.2外方投資者情況（外資培訓機構填寫，如有多個外方投資者，請

另附頁）

2.2.1機構名稱

（中文）

（英文）

2.2.2注冊地2.2.3成立時間2.2.4業(yè)務范圍

2.2.5認可或授權情況（認可或授權機構名稱、認可或授權時間、認

可或授權號）

2.2.6認可或授權范圍

2.3 機構擬聘任人員總數(shù)人；

其中：專職培訓教師總數(shù)人；

2.4 辦公面積共其中：機構自有面積平

方米；租、借的面積平方米。

3.申請事項（選項請打√）

3.1□新設立機構□擴大業(yè)務范圍

3.2已批準的業(yè)務范圍（擴項適用）

□管理體系認證審核員培訓□QMS□EMS□OHSMS

□HACCP□ISMS□其它

□ 產(chǎn)品認證檢查員培訓（有機產(chǎn)品檢查員等，請注明）：

□ 服務認證培訓（請注明）：

□ 備注

3.3申請業(yè)務范圍：

□管理體系認證審核員培訓□QMS□EMS□OHSMS

□HACCP□ISMS□其它

□ 產(chǎn)品認證檢查員培訓（有機產(chǎn)品檢查員等，請注明）：

□ 服務認證培訓（請注明）：

□ 備注

4.機構目前或擬開展的其他業(yè)務活動(除認證培訓外的活動)

5.其他說明

6.附件（請隨本申請書提供以下文件復印件，未標注的為新設立及擴項均適用）：

6.1項目建議書；（新設立適用）

6.2投資各方簽署的可行性研究報告、合同、章程，非法定代表人簽署文件的，應出具法定代表人的委托授權書；（新設立適用）

6.3企業(yè)名稱預先核準通知書（復印件）；（新設立適用）

6.4經(jīng)營場所使用證明；（新設立適用）

6.5投資各方的資信證明、登記注冊證明（復印件需公證）、法定代表人證明（復印件）；（新設立適用）

6.6營業(yè)執(zhí)照復印件（需法定代表人簽字并加蓋公章）（擴項適用）

6.7組織機構代碼證（復印件）（擴項適用）

6.8外方投資者獲得認可/授權資格證書及認可/授權范圍（復印件）和業(yè)務介紹；

6.9機構質量管理體系文件（質量手冊、程序文件一套）；

6.10機構法定代表人（或擬任）身份證明及簡歷；

6.11機構擬聘用的專職教師資料（包括“專職認證培訓教師清單”（網(wǎng)上下載）、專職教師身份證明、中國認證認可協(xié)會(CCAA)注冊資格證書（如不是CCAA注冊人員，需提供CCAA出具的確認文件）、專職

聲明（網(wǎng)上下載）、按《中華人民共和國勞動合同法》訂立的專職勞動合同）；機構聘用認證人員為臺港澳人員或外國人的，還需提供《臺港澳人員就業(yè)證》或《外國人就業(yè)證》；

6.12擬執(zhí)行的收費標準及收費用途的說明；

6.13培訓大綱和教材，非自有知識產(chǎn)權的應提供授權證書。