第一篇：公證檢驗(yàn)棉花專業(yè)倉儲監(jiān)管辦法(試行)

公證檢驗(yàn)棉花專業(yè)倉儲監(jiān)管辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為確保我國棉花質(zhì)量檢驗(yàn)體制改革的順利進(jìn)行，規(guī)范公證檢驗(yàn)棉花（以下簡稱“公檢棉花”）進(jìn)入倉儲監(jiān)管倉庫（以下簡稱“監(jiān)管倉庫”）的管理行為，促進(jìn)棉花規(guī)范有序流通，根據(jù)棉花質(zhì)量檢驗(yàn)體制改革方案要求，制定本辦法。

第二條 國家有關(guān)部門組成的棉花質(zhì)量檢驗(yàn)改革工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“質(zhì)檢改革協(xié)調(diào)辦”）授權(quán)全國棉花交易市場(以下簡稱“交易市場”)為公檢棉花進(jìn)入監(jiān)管倉庫的統(tǒng)一監(jiān)管單位。交易市場在質(zhì)檢改革協(xié)調(diào)辦的指導(dǎo)下，接受公檢棉花貨權(quán)人的全權(quán)委托，具體負(fù)責(zé)公檢棉花進(jìn)入監(jiān)管倉庫的統(tǒng)一監(jiān)管任務(wù)。交易市場根據(jù)監(jiān)管需要，按照規(guī)定條件，在全國范圍內(nèi)招標(biāo)、考察、設(shè)立若干監(jiān)管倉庫，并由監(jiān)管倉庫具體承擔(dān)公檢棉花的倉儲保管任務(wù)。

第三條 公檢棉花監(jiān)管倉庫、貨權(quán)人及有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

第四條 交易市場根據(jù)質(zhì)檢改革協(xié)調(diào)辦的部署，負(fù)責(zé)與全國棉花質(zhì)量公證檢驗(yàn)信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)數(shù)據(jù)的處理與統(tǒng)計(jì)分析，為國家宏觀調(diào)控服務(wù)。交易市場須為公檢棉花監(jiān)管倉庫和貨權(quán)人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，切實(shí)保護(hù)其商業(yè)秘密。

第二章 監(jiān)管倉庫

第五條 凡從事棉花倉儲業(yè)務(wù)，有一定的倉儲能力、管理水平、安全保障，愿意承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的倉儲企業(yè)均可以向交易市場提出申請，成為公檢棉花監(jiān)管倉庫。

第六條 監(jiān)管倉庫應(yīng)具備的條件：

（一）從事過棉花倉儲業(yè)務(wù)，有一定的管理水平、安全保障，愿意承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，倉儲能力不低于1萬噸；

（二）具有獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；

（三）具有一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任承擔(dān)能力，注冊資本金不低于200萬元；

（四）地理位置優(yōu)越、交通便利，有較好的儲運(yùn)條件和完備的硬件設(shè)施；有較強(qiáng)的大型棉包中轉(zhuǎn)、進(jìn)出庫裝卸能力；

（五）有完善的管理制度和合格的管理人員，倉庫配備有符合消防要求的設(shè)施及力量；

（六）有熟悉棉花質(zhì)量的人員和相應(yīng)的棉花檢驗(yàn)設(shè)施；

（七）配有復(fù)包機(jī)；

（八）配備電腦和條形碼讀碼器，能與交易市場實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時交換；

（九）同意接受交易市場的監(jiān)督和管理；

（十）交易市場規(guī)定的其它條件。

第七條 監(jiān)管倉庫的申請、審批程序。具備上述條件的棉花倉儲企業(yè)向交易市場提出申請后，交易市場安排人員對申請企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場考察，經(jīng)交易市場報(bào)質(zhì)檢改革協(xié)調(diào)辦批準(zhǔn)后，簽訂合作協(xié)議書，對外公布和掛牌。

第八條 申請成為監(jiān)管倉庫的倉儲企業(yè)應(yīng)向交易市場提交下列申報(bào)材料:

（一）申請書；

（二）企業(yè)章程；

（三）企業(yè)最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表和損益表)；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）企業(yè)法人身份證復(fù)印件；

（六）倉儲概況說明；

（七）安全、業(yè)務(wù)管理規(guī)章制度；

（八）當(dāng)?shù)叵啦块T出具的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明；

（九）倉庫入、出庫及保管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

（十）倉庫本身經(jīng)濟(jì)實(shí)力較差，交易市場認(rèn)為需要其它有實(shí)力的企業(yè)提供擔(dān)保的，提交擔(dān)保證明。

第九條 交易市場根據(jù)上述申報(bào)材料，按業(yè)務(wù)管理水平、安全保障措施、倉儲企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、庫容庫貌、交通便捷程度、費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)等指標(biāo)進(jìn)行審核，經(jīng)雙方協(xié)商并報(bào)經(jīng)質(zhì)檢改革協(xié)調(diào)辦批準(zhǔn)后，倉儲企業(yè)與交易市場簽訂書面合作協(xié)議書。交易市場通過媒體對外公布，同時交易市場向監(jiān)管倉庫發(fā)放“公檢棉花監(jiān)管倉庫”標(biāo)志牌。

第十條 監(jiān)管倉庫應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)量大小配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員和設(shè)備。

第十一條 監(jiān)管倉庫有義務(wù)為公檢棉花貨權(quán)人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，同時有義務(wù)對儲存在庫的公檢棉花資源信息保密。

第三章 公檢棉花入庫、出庫和在庫管理

第十二條 監(jiān)管倉庫必須保證公檢棉花的優(yōu)先入庫和出庫。

第十三條 棉花加工企業(yè)或經(jīng)營企業(yè)（存貨人）通過加密卡向交易市場提交電子版的《公證檢驗(yàn)棉花入庫申報(bào)單》（簡稱《申報(bào)單》）；交易市場依據(jù)《申報(bào)單》，通過加密卡向監(jiān)管倉庫和存貨人發(fā)出《公檢棉花入庫通知書》（電子版，以下簡稱《入庫通知書》），辦理公檢棉花的入庫手續(xù)。

第十四條 監(jiān)管倉庫必須將根據(jù)《入庫通知書》入庫的公檢棉花與倉庫自行開展倉儲和中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的一般棉花嚴(yán)格分開，分別入庫、分別堆垛、分庫存放、分別記帳。

第十五條 公檢棉花入庫過程中，監(jiān)管倉庫應(yīng)按《入庫通知書》中載明的公檢棉花進(jìn)行核對驗(yàn)收。

第十六條 監(jiān)管倉庫在公檢棉花入庫驗(yàn)收過程中，如發(fā)現(xiàn)不符合國家包裝規(guī)定的棉花不能入庫。

第十七條 公檢棉花入庫時，監(jiān)管倉庫要以主要質(zhì)量指標(biāo)相近為原則分別碼垛。

第十八條 監(jiān)管倉庫對炸包和散包的棉花要及時復(fù)包，因復(fù)包形成件數(shù)變化的，要在《公檢棉花業(yè)務(wù)臺帳》(以下簡稱《臺帳》)和堆垛卡中特別說明。

第十九條 監(jiān)管倉庫對入庫公檢棉花必須實(shí)行《垛頭卡》管理?！抖忸^卡》的內(nèi)容包括:

1、儲貨性質(zhì)(公檢棉花)；

2、倉庫編號；

3、垛位號；

4、件數(shù)；

5、生產(chǎn)年度；

6、入庫時間；

7、產(chǎn)地；

8、層數(shù)和每層件數(shù)。

第二十條 公檢棉花驗(yàn)收入庫后，監(jiān)管倉庫及時按照要求生成《公檢棉花電子倉單》(以下簡稱《電子倉單》，由交易市場設(shè)計(jì)統(tǒng)一格式)，并通過加密卡向交易市場報(bào)送。每一份《電子倉單》只能代表一包公檢棉花，每一包公檢棉花只能有一份《電子倉單》。

第二十一條 交易市場收到《電子倉單》后，通過加密卡向存貨人和監(jiān)管倉庫發(fā)出電子版的存貨證明和確認(rèn)通知書。存貨人在兩個工作日內(nèi)向交易市場確認(rèn)收到存貨證明。

第二十二條 對生成《電子倉單》的公檢棉花，監(jiān)管倉庫要根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果按出賣人建立明細(xì)臺帳。

第二十三條 公檢棉花在監(jiān)管倉庫期間貨權(quán)人發(fā)生變更，交易市場通過加密卡向原貨權(quán)人發(fā)出《公檢棉花所有權(quán)變更通知書》（電子版），同時向新的貨權(quán)人發(fā)出《公檢棉花所有權(quán)確認(rèn)通知書》（電子版）。

第二十四條 監(jiān)管倉庫對公檢棉花的堆碼方法必須執(zhí)行以下規(guī)定:

（一）室內(nèi)堆垛要打好墊基，堆垛時棉包要平放；上下層要交叉壓縫；庫內(nèi)垛與垛之間應(yīng)留出必要的通道，通道上禁止存放其它物品；安全通道寬度不小于2米；其他通道不小于1.5米；垛與垛間距不小于1米；垛距墻不小于0.5米；距柱不小于0.5米；垛高距房梁不小于1米。

（二）在露天貨場存放的公檢棉花，每個棉垛的占地面積不應(yīng)超過100平方米。貨垛墊基應(yīng)不低于0.3米，垛高不超過8米，堆人字頂，并用專用苫布嚴(yán)密封蓋。堆垛必須分組，每組不得超過6個棉垛，垛與垛的防火間距不小于4米，組與組間的防火間距不小于10米，垛與圍墻的間距不小于6米。

第二十五條 公檢棉花在室內(nèi)保管，室內(nèi)濕度不得超過70％，溫度最高不得超過35℃。高溫高濕季節(jié)，應(yīng)采取措施降溫降濕；露天垛要每日檢查，保證封蓋完好，確保儲存公檢棉花不受潮。

第二十六條 監(jiān)管倉庫不得擅自移動公檢棉花垛位。如確需移動，必須征得交易市場同意，并辦理《電子倉單》垛位變更手續(xù)。

第二十七條 存放在監(jiān)管倉庫的公檢棉花數(shù)量屬于存貨人的商業(yè)機(jī)密，監(jiān)管倉庫有義務(wù)保守秘密。未經(jīng)交易市場書面批準(zhǔn)，監(jiān)管倉庫不得允許其它人員入庫查看公檢棉花。

第二十八條 存放在監(jiān)管倉庫的公檢棉花如需要出庫，由貨權(quán)人向交易市場提出申請，交易市場根據(jù)《電子倉單》、最新的《公檢棉花所有權(quán)確認(rèn)通知書》生成書面的《公檢棉花倉單》（以下簡稱《倉單》）。公檢棉花出庫時必須有交易市場出具的書面的《公檢棉花提貨單》(以下簡稱《提貨單》)原件和《倉單》原件。監(jiān)管倉庫將《倉單》與《電子倉單》對比并核實(shí)《提貨單》原件、提貨人身份后，方可辦理出庫手續(xù)。

《提貨單》必須證章齊全并加蓋交易市場提貨專用騎縫章。

第二十九條 公檢棉花貨權(quán)人要求公檢棉花出庫，交易市場在《倉單》上加蓋“出庫”印章。凡《倉單》上加蓋“出庫”印章的棉花不得再進(jìn)入監(jiān)管倉庫。

第三十條 公檢棉花出庫后，監(jiān)管倉庫應(yīng)及時調(diào)整倉庫保管明細(xì)臺帳，同時將公檢棉花已出庫的《倉單》妥善保存?zhèn)洳椤?/p>

第三十一條 存放在監(jiān)管倉庫的公檢棉花，統(tǒng)一由交易市場負(fù)責(zé)投保，保險費(fèi)由存貨人承擔(dān)。由于不可抗力因素所造成的損失，屬于保險責(zé)任范圍內(nèi)的，由保險公司負(fù)責(zé)賠償，但監(jiān)管倉庫應(yīng)在不可抗力事故發(fā)生后及時通知交易市場和存貨人，并及時采取補(bǔ)救措施防止風(fēng)險或損失擴(kuò)大。如因監(jiān)管倉庫上報(bào)、通知不及時，未采取補(bǔ)救措施或采取補(bǔ)救措施延遲造成損失擴(kuò)大，則監(jiān)管倉庫應(yīng)就擴(kuò)大損失部分承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第三十二條 公檢棉花在庫期間因監(jiān)管倉庫保管不善導(dǎo)致產(chǎn)生保險責(zé)任范圍以外的損失，由監(jiān)管倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。

第四章 數(shù)據(jù)管理

第三十三條 監(jiān)管倉庫要按交易市場的規(guī)定程序和要求認(rèn)真建立公檢棉花的《臺帳》?！杜_帳》內(nèi)容包括公檢棉花入庫、在庫和出庫等情況。

第三十四條 監(jiān)管倉庫每月20日應(yīng)按規(guī)定向交易市場及時編報(bào)《公檢棉花庫存月報(bào)表》(以下簡稱《月報(bào)表》)?！对聢?bào)表》由《臺帳》生成，應(yīng)準(zhǔn)確載明公檢棉花分班次、分時入庫、出庫詳細(xì)情況。

第三十五條 監(jiān)管倉庫要落實(shí)專人負(fù)責(zé)《臺帳》和《月報(bào)表》的登錄、統(tǒng)計(jì)和編報(bào)工作，并隨時接受交易市場的監(jiān)督和檢查。

第五章 費(fèi)用管理

第三十六條 監(jiān)管倉庫向公檢棉花貨權(quán)人收取的費(fèi)用主要包括：入庫費(fèi)、保管費(fèi)、出庫費(fèi)和炸包、散包的復(fù)包費(fèi)。

第三十七條 入庫費(fèi)和炸包、散包的復(fù)包費(fèi)由存貨人直接支付給監(jiān)管倉庫；出庫費(fèi)由提貨人直接支付給監(jiān)管倉庫。

保管費(fèi)由交易市場負(fù)責(zé)統(tǒng)一向存貨人代收并統(tǒng)一支付給監(jiān)管倉庫，監(jiān)管倉庫按要求給有關(guān)存貨人直接開具發(fā)票。保管時間在三個月以內(nèi)的，在公檢棉花出庫后5個工作日內(nèi)結(jié)清保管費(fèi)，保管時間超過三個月的，每三個月支付一次保管費(fèi)。每年十二月十五日應(yīng)將全年的費(fèi)用結(jié)算一次。

第三十八條 監(jiān)管倉庫的收費(fèi)必須嚴(yán)格按照交易市場與監(jiān)管倉庫之間簽訂的合作協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。公檢棉花在入庫、保管和出庫過程中發(fā)生的臨時性費(fèi)用，如炸包、散包的復(fù)包費(fèi)等，由存貨人與監(jiān)管倉庫協(xié)商解決，并報(bào)交易市場備案。各監(jiān)管倉庫收費(fèi)應(yīng)對所有公檢棉花貨權(quán)人一視同仁。

入庫費(fèi)、保管費(fèi)、出庫費(fèi)等費(fèi)用要嚴(yán)格按照交易市場已公布的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（見中國棉花信息網(wǎng)有關(guān)指定倉庫專欄）。監(jiān)管倉庫不得因節(jié)假日等原因另收加班費(fèi)和加時費(fèi)，不得因裝卸方式等原因變相提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

應(yīng)買方要求,需要對棉花進(jìn)行重新組件的，倉庫可以收取重新組件搬倒費(fèi)用，其費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由買方與倉庫自行商量確定。

第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 交易市場對監(jiān)管倉庫實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)督檢查制度。監(jiān)管倉庫要設(shè)置檢查日記，對自查、被查和入、出庫情況進(jìn)行記錄。

第四十條 交易市場對監(jiān)管倉庫的抽查每季度不少于一次，重點(diǎn)庫可增加抽查次數(shù)。

第四十一條 交易市場對監(jiān)管倉庫抽查的內(nèi)容包括：倉儲設(shè)備、庫容庫貌、安全措施、消防設(shè)施、公檢棉花入庫、出庫管理、業(yè)務(wù)《臺帳》管理、出庫《倉單》的保管、堆垛掛卡情況、公檢棉花貨權(quán)人滿意程度以及交易市場認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第四十二條 交易市場監(jiān)管人員到監(jiān)管倉庫核查時，除檢查上述內(nèi)容外，重點(diǎn)應(yīng)檢查公檢棉花出、入庫記錄、保管《臺帳》、堆垛垛頭卡，核實(shí)帳帳(交易市場《臺帳》和監(jiān)管倉庫《臺帳》)、帳卡(監(jiān)管倉庫《臺帳》與堆垛垛頭卡)、帳實(shí)(監(jiān)管倉庫《臺帳》所載的庫存與實(shí)際庫存)是否一致，不一致的應(yīng)查清原因，并由監(jiān)管倉庫寫出書面說明。檢查后，監(jiān)管人員應(yīng)在交易市場配備的檢查日記中對檢查結(jié)果情況作出說明并履行簽字手續(xù)。

第七章 違規(guī)與處罰

第四十三條 交易市場對授權(quán)范圍內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管工作承擔(dān)責(zé)任。對因組織協(xié)調(diào)工作不力，不按規(guī)程辦事，給公檢棉花貨權(quán)人、監(jiān)管倉庫造成經(jīng)濟(jì)損失或利益損害的，由交易市場承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第四十四條 監(jiān)管倉庫對其開出的《電子倉單》、各種單據(jù)及報(bào)表數(shù)據(jù)的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任。因監(jiān)管倉庫違反與交易市場簽訂的協(xié)議，違反交易市場規(guī)定，給交易市場或存貨人造成損失、損害的，要依法追究監(jiān)管倉庫的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第四十五條 監(jiān)管倉庫的違規(guī)行為包括:

（一）未收到交易市場開具的《提貨單》和書面《倉單》即出庫公檢棉花；

（二）虛報(bào)公檢棉花入庫數(shù)量、虛填《電子倉單》；

（三）對炸包、散包棉花不能及時復(fù)包并報(bào)告交易市場和存貨人；

（四）私自串包或更換《電子倉單》所載棉花；

（五）偽造、涂改有關(guān)票證、文件和資料；

（六）不按規(guī)定保存《提貨單》和書面《倉單》等有關(guān)資料；

（七）不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)；

（八）弄虛作假；

（九）服務(wù)不規(guī)范，甚至欺詐公檢棉花貨權(quán)人；

（十）故意拖延公檢棉花出庫時間，影響提貨方提貨；

（十一）不按約定時間保管，要求貨權(quán)人提前出庫；

（十二）不配合交易市場進(jìn)行的監(jiān)督檢查；

（十三）其他違規(guī)行為。

第四十六條 監(jiān)管倉庫如有上述違規(guī)行為之一者，可由交易市場視情節(jié)輕重分別給予警告、嚴(yán)重警告、在全國棉花行業(yè)內(nèi)通報(bào)、暫停業(yè)務(wù)開展、取消監(jiān)管倉庫資格等處罰。

第八章 附則

第四十七條 本辦法解釋權(quán)屬于交易市場。

第四十八條 本辦法經(jīng)棉花質(zhì)量檢驗(yàn)體制改革工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二篇：2011的棉花公證檢驗(yàn)工作總結(jié)

在國儲棉入儲的形式下2011的棉花公證檢驗(yàn)工作與歷年相比是工作量最大、時間上最集中的一年，我們所全體同志克服實(shí)驗(yàn)室面積小，樣品車周轉(zhuǎn)不開等種種困難，加班加點(diǎn)齊心協(xié)力圓滿地完成了2011棉花公證檢驗(yàn)工作

本年為棉花儀器化檢驗(yàn) 噸，做到了包包檢驗(yàn)；為紡織企業(yè)提供經(jīng)營性棉花公證檢驗(yàn) 噸，做到了應(yīng)檢盡檢；檢驗(yàn)數(shù)量相比去年增長了 %。配合省纖檢局完成一季度棉花檢驗(yàn)質(zhì)量考核，抽檢批次，個批次相符率100%，有1個批次的1個指標(biāo)略有偏差，抽驗(yàn)相符率是全省最好的實(shí)驗(yàn)室之一。

存在的問題：

1、部分企業(yè)樣品的大小不符合要求，每個樣品125克左右。

2、打印條碼出現(xiàn)問題，條碼中間斷開。

3、個別企業(yè)，一個樣品放兩個條碼，或者所取的留樣也送檢（整批）。

4、個別樣品中沒有條碼，最后統(tǒng)計(jì)時，與顯示的當(dāng)天加工的樣品數(shù)量不符。

5、樣品分裝混淆：當(dāng)天加工的樣品應(yīng)該單獨(dú)存放，不能混裝。

6、個別廠取樣很不規(guī)范，取樣太碎，影響品級。

7、在樣品交接環(huán)節(jié)，有的無樣品交接記錄，缺少樣品核查程序，有的交接樣品時相關(guān)記錄不夠完整或不夠及時。

在下個棉花加工，我們希望各棉花加工企業(yè)積極配合我們工作，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)如實(shí)填寫樣品交接單，樣品卡，尤其是當(dāng)天的加工數(shù)量，必須認(rèn)真負(fù)責(zé)的核對，相關(guān)人員必須簽字確認(rèn)。

為了加強(qiáng)我省棉花質(zhì)量公證檢驗(yàn)的監(jiān)督管理，規(guī)范工作程序，保證工作質(zhì)量，進(jìn)一步提高公檢水平和公檢有效性，我們將組織全體工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提高檢驗(yàn)技術(shù)水平并對各實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了督促整改。我局將繼續(xù)嚴(yán)格按照中纖局要求，加強(qiáng)管理和監(jiān)督檢查力度，進(jìn)一步提高我省儀器化公檢質(zhì)量水平。

第三篇：國家棉花公證檢驗(yàn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法

國家棉花公證檢驗(yàn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)棉檢經(jīng)費(fèi)的使用管理，提高資金使用效益，保證棉花公證檢驗(yàn)工作的順利進(jìn)行，特制定本辦法。

第二條 國家棉花公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)（以下簡稱“棉檢經(jīng)費(fèi)”）是指專項(xiàng)用于專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)國家儲備棉和經(jīng)營棉公證檢驗(yàn)任務(wù)所需經(jīng)費(fèi)。

第三條 國家棉花公證檢驗(yàn)任務(wù)由國家計(jì)委、財(cái)政部、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局共同下達(dá)。中央財(cái)政負(fù)擔(dān)的棉檢經(jīng)費(fèi)，根據(jù)各地承擔(dān)的棉檢任務(wù)，按季撥付地方財(cái)政，年終根據(jù)實(shí)際檢驗(yàn)數(shù)量統(tǒng)一清算。

第四條 棉花公證檢驗(yàn)工作由中國纖維檢驗(yàn)局（以下簡稱“中纖局”）負(fù)責(zé)，統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一受理報(bào)驗(yàn)、統(tǒng)一制作檢驗(yàn)證書。棉檢經(jīng)費(fèi)由中央財(cái)政、地方財(cái)政、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱“國家質(zhì)技監(jiān)局”）共同管理與監(jiān)督。

第二章 棉檢經(jīng)費(fèi)使用范圍、核定依據(jù)及使用原則

第五條 棉檢經(jīng)費(fèi)須按財(cái)政部核定的國家儲備棉和經(jīng)營性棉花公證檢驗(yàn)成本開支項(xiàng)目列支。包括：人工費(fèi)、材料費(fèi)、水電 費(fèi)、勞保費(fèi)、電信郵資費(fèi)、檢驗(yàn)用房及檢驗(yàn)設(shè)備儀器維修及折舊費(fèi)、檢驗(yàn)儀器設(shè)備檢定費(fèi)、差旅費(fèi)、證書資料費(fèi)、樣品運(yùn)輸費(fèi)、業(yè)務(wù)管理費(fèi)以及其他直接用于公證檢驗(yàn)方面的開支。

第六條 棉檢經(jīng)費(fèi)核定的主要依據(jù)是財(cái)政部核定儲備棉和經(jīng)營棉的檢驗(yàn)單位成本標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“棉檢成本標(biāo)準(zhǔn)”）及專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的棉花檢驗(yàn)數(shù)量。

第七條 棉檢經(jīng)費(fèi)使用的原則是?？顚Ｓ?，厲行節(jié)約，超支不補(bǔ)，結(jié)余留用。

第三章 棉檢經(jīng)費(fèi)的核定和撥付

第八條 中纖局根據(jù)國務(wù)院確定的逐步建立棉花公證檢驗(yàn)制度總體目標(biāo)、國家計(jì)委確定的國家儲備棉出入庫計(jì)劃以及棉檢成本標(biāo)準(zhǔn)編制棉檢經(jīng)費(fèi)預(yù)算，在規(guī)定時間內(nèi)經(jīng)國家質(zhì)技監(jiān)局審核后報(bào)送財(cái)政部審批。

第九條 省級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中纖局下達(dá)的任務(wù)范圍、檢驗(yàn)程序、技術(shù)規(guī)范完成棉花公證檢驗(yàn)任務(wù)，并按照規(guī)定要求及時向中纖局傳送檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。

第十條 中纖局根據(jù)棉檢成本標(biāo)準(zhǔn)、分配系數(shù)及棉檢數(shù)量按季度提出各省公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)申請數(shù)額，經(jīng)國家質(zhì)技監(jiān)局審核，于每季度結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)財(cái)政部審定。

分配系數(shù)是指在統(tǒng)一棉檢成本標(biāo)準(zhǔn)前提下，為兼顧棉檢實(shí)際工作中，不同專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)不同棉花檢驗(yàn)任務(wù)所需棉檢 經(jīng)費(fèi)的差異而制定的棉檢成本標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整系數(shù)。調(diào)整的主要因素有：地區(qū)差異、機(jī)構(gòu)所在地與任務(wù)所在地的距離、棉檢工作質(zhì)量等。

分配系數(shù)的制定和調(diào)整應(yīng)報(bào)經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十一條 財(cái)政部按照有關(guān)規(guī)定及分配標(biāo)準(zhǔn)對國家質(zhì)技監(jiān)局報(bào)送的棉檢經(jīng)費(fèi)申請數(shù)額進(jìn)行審核，并向有關(guān)省級財(cái)政部門下達(dá)棉檢經(jīng)費(fèi)指標(biāo)。省級財(cái)政部門在收到文件后，應(yīng)在１５日內(nèi)將經(jīng)費(fèi)撥付省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱“省級質(zhì)技監(jiān)局”）；省級質(zhì)技監(jiān)局收到撥款后，應(yīng)在１５日內(nèi)將經(jīng)費(fèi)撥付省級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；省級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)收到撥款后，應(yīng)在１５日內(nèi)將經(jīng)費(fèi)撥付棉花承檢單位。

第十二條 省級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)收到棉檢經(jīng)費(fèi)后，按經(jīng)費(fèi)使用范圍列支已發(fā)生的棉檢經(jīng)費(fèi)。提取的折舊費(fèi)應(yīng)專項(xiàng)管理，用于房屋及儀器設(shè)備的更新改造。

第十三條 省級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度向省級財(cái)政部門和中纖局報(bào)告棉檢經(jīng)費(fèi)到位、使用情況及棉花公證檢驗(yàn)工作情況。年終，省級質(zhì)技監(jiān)局將審核后的棉檢經(jīng)費(fèi)決算報(bào)送省級財(cái)政部門審批，同時抄報(bào)國家質(zhì)技監(jiān)局。國家質(zhì)技監(jiān)局在規(guī)定的時間內(nèi)將匯總后的棉檢經(jīng)費(fèi)決算和公證檢驗(yàn)工作情況報(bào)送財(cái)政部。

第四章 監(jiān)督檢查

第十四條 財(cái)政部和國家質(zhì)技監(jiān)局將根據(jù)需要適時對棉檢 經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十五條 省級財(cái)政部門和省級質(zhì)技監(jiān)局應(yīng)按照本辦法第十一條規(guī)定及時、足額劃撥棉檢經(jīng)費(fèi)，并按有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)督檢查。

第十六條 中纖局要對各承檢機(jī)構(gòu)公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量和工作效果情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并按有關(guān)規(guī)定處理，確保公證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、科學(xué)，保證公證檢驗(yàn)工作順利進(jìn)行。

第十七條 各級專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)必須自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格遵守財(cái)政部規(guī)定的棉檢經(jīng)費(fèi)開支范圍，確保棉檢經(jīng)費(fèi)全部用于棉花公證檢驗(yàn)工作。要認(rèn)真按照上級下達(dá)的公證檢驗(yàn)工作范圍、任務(wù)計(jì)劃，保質(zhì)保量地完成工作，確保檢驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。自覺接受財(cái)政部門和業(yè)務(wù)主管單位的監(jiān)督檢查及審計(jì)部門的審計(jì)。

第十八條 有下列行為之一的將視情節(jié)輕重，依法追究有關(guān)單位及其直接責(zé)任人員的法律責(zé)任：

（一）挪用、截留或沒有及時撥付棉檢經(jīng)費(fèi)的；

（二）弄虛作假、虛報(bào)檢驗(yàn)數(shù)量的。

第五章 附則

第十九條 省級財(cái)政部門和省級質(zhì)技監(jiān)局可根據(jù)本辦法，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)經(jīng)財(cái)政部和國家質(zhì)技監(jiān)局批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十條 本辦法由財(cái)政部、國家質(zhì)技監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。

第四篇：公證賠償基金管理試行辦法

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公證賠償基金管理試行辦法

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)公證工作改革的需要，建立公證風(fēng)險保障體制，保證公證機(jī)構(gòu)的賠償能力，維護(hù)公證行業(yè)的信譽(yù)，根據(jù)國務(wù)院批轉(zhuǎn)的《關(guān)于深化公證工作改革的方案》，制定本辦法。

第二條 公證賠償基金是用于償付公證行業(yè)各公證機(jī)構(gòu)及工作人員在履行公證職務(wù)過程中因過錯給當(dāng)事人造成的直接損失，以及其他有關(guān)支出的專項(xiàng)基金。

第三條 中國公證員協(xié)會負(fù)責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)公證賠償基金的管理工作，并接受各級司法行政主管部門和財(cái)政部門的監(jiān)督。

第四條 公證賠償基金實(shí)行按規(guī)定籌集、分級管理、?？顚Ｓ玫脑瓌t，任何機(jī)構(gòu)或個人不得擠占和挪用。

第二章 基金的籌集

第五條 公證賠償基金的來源：

（一）各公證機(jī)構(gòu)按國家規(guī)定提取、繳納的費(fèi)用；

（二）公證賠償基金用于國家批準(zhǔn)投資的收益；

（三）公證機(jī)構(gòu)因違反本辦法有關(guān)規(guī)定而繳納的滯納金、罰款；

（四）單位或個人捐贈等其他收入。

第六條 公證機(jī)構(gòu)每年年初應(yīng)按上一自然公證業(yè)務(wù)收入總額的3％一次性提取公證賠償基金。

第七條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月31日以前，將提取的公證賠償基金的1/2上繳中國公證員協(xié)會。，用于集中繳納公證責(zé)任保險的基本保費(fèi)；其余的1/2作為公證賠償后備金（以下簡稱“后備金”），其中：1/3上繳中國公證員協(xié)會，1/3上繳省級公證員協(xié)會，1／3留在本公證機(jī)構(gòu)。

第八條 中國公證員協(xié)會管理的后備金總額達(dá)到上年全國公證業(yè)務(wù)年收入的3％時，應(yīng)停止收繳；省級公證員協(xié)會管理的后備金總額達(dá)到本省公證業(yè)務(wù)年收入的15％時，應(yīng)停止收

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中國公證員協(xié)會收繳的后備金達(dá)到規(guī)定限額的，原應(yīng)由其收繳的部分轉(zhuǎn)由省級公證員協(xié)會收繳；中國公證員協(xié)會及省公證員協(xié)會收繳的后備金均達(dá)到規(guī)定限額的，原應(yīng)由其收繳的部分轉(zhuǎn)由公證機(jī)構(gòu)充實(shí)后備金。

第九條 為壯大基金而進(jìn)行的投資僅限于用基金購買國債和國家批準(zhǔn)發(fā)行的可貼現(xiàn)債券。投資收益首先用于支付為獲得收益而支出的費(fèi)用，剩余部分充實(shí)基金本金。

滯納金、罰款首先用于支付有關(guān)追繳的必要開支，剩余部分充實(shí)基金本金。

第三章 基金的使用

第十條 公證賠償基金的使用范圍：

（一）支付公證責(zé)任保險合同規(guī)定的保險費(fèi)；

（二）支付保險賠償范圍以外的公證責(zé)任理賠及賠償費(fèi)用；

（三）支付為減少公證賠償案件的發(fā)生而建立公證質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)的開發(fā)及使用維護(hù)費(fèi)用；

（四）支付司法部核準(zhǔn)的其他費(fèi)用。

第十一條 公證責(zé)任保險是強(qiáng)制性全行業(yè)統(tǒng)一保險。由中國公證員協(xié)會代表全體公證機(jī)構(gòu)向保險公司投以公證機(jī)構(gòu)為被保險人的全行業(yè)公證責(zé)任保險。

公證責(zé)任保險的保險費(fèi)實(shí)行浮動費(fèi)率制?；颈ＹM(fèi)在中國公證員協(xié)會集中的公證賠償基金中列支。因費(fèi)率浮動致使保險費(fèi)超過基本保費(fèi)的部分，由中國公證員協(xié)會、各省級公證員協(xié)會及各公證機(jī)構(gòu)按各負(fù)擔(dān)1／3的原則從所管理的后備金中補(bǔ)足；因費(fèi)率浮動致使保險費(fèi)低于基本保費(fèi)的部分，返回各公證機(jī)構(gòu)用于補(bǔ)充其自管的后備金。

第十二條 后備金用于支付（含墊付）本辦法第十條第（二）項(xiàng)的理賠費(fèi)用，包括：法院訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、公證責(zé)任賠償委員會辦案費(fèi)及其他合理費(fèi)用。

后備金用于本辦法第十條第（三）項(xiàng)用途，不得超過當(dāng)年提取的后備金總額的5％。

后備金用于本辦法第十條第（四）項(xiàng)用途，不得超過后備金總額的80％。

第十三條 用后備金支付本辦法第十條第（二）項(xiàng)費(fèi)用，首先從應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任的公證機(jī)構(gòu)的后備金中支出；不足部分（不含絕對免賠額）由該公證處所在的省級公證員協(xié)會管理的后備金墊付；仍不足的，由中國公證員協(xié)會管理的后備金墊付。

第十四條 公證機(jī)構(gòu)向省級公證員協(xié)會申請使用省管后備金的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和相關(guān)材料，經(jīng)省級公證責(zé)任賠償委員會審核后由省級公證員協(xié)會批準(zhǔn)使用。

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省級公證員協(xié)會管理的后備金不足以支付的部分，由省級公證員協(xié)會向中國公證員協(xié)會提交書面申請和相關(guān)材料，經(jīng)中國公證員協(xié)會公證責(zé)任賠償委員會審核后由中國公證員協(xié)會批準(zhǔn)使用。

第十五條 公證機(jī)構(gòu)使用國家和省兩級后備金的額度（限額）為其所繳納后備金的總額減去該公證機(jī)構(gòu)已使用費(fèi)用的余額的10倍。

公證機(jī)構(gòu)使用上述后備金用于公證責(zé)任賠償后，對于超過該公證機(jī)構(gòu)上繳后備金余額的部分，應(yīng)于次年起分兩年償還，按中國人民銀行公布的當(dāng)時一年期貸款利率支付利息。公證機(jī)構(gòu)償還確有困難的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延緩一至三年償還。

第十六條 公證機(jī)構(gòu)賠償后，可責(zé)令有故意或重大過失的公證人員承擔(dān)部分或全部賠償費(fèi)用。

第四章 監(jiān)督管理

第十七條 各級公證員協(xié)會要建立健全內(nèi)部管理制度，定期或不定期對公證賠償基金收入、支出等進(jìn)行檢查，并接受財(cái)政、審計(jì)、司法行政等部門的監(jiān)督檢查。

第十八條 中國公證員協(xié)會、各省級公證員協(xié)會應(yīng)根據(jù)需要配備專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)管理公證賠償基金。

第十九條 中國公證員協(xié)會、各省級公證員協(xié)會在基金的收付中應(yīng)當(dāng)使用財(cái)政部門統(tǒng)一印制的基金專用票據(jù)，并在銀行設(shè)立專門帳戶；

公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公證賠償基金的自留部分單獨(dú)核算。

第二十條 中國公證員協(xié)會的管理職責(zé)：

（一）領(lǐng)導(dǎo)和組織全國公證行業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)公證賠償基金管理的規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)統(tǒng)一向保險公司投以公證機(jī)構(gòu)為被保險人的全行業(yè)公證責(zé)任保險；

（三）負(fù)責(zé)由本會集中的公證賠償基金的收繳、支付和管理；

（四）對各省級公證員協(xié)會及各公證機(jī)構(gòu)的公證賠償基金管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。

第二十一條 省級公證員協(xié)會管理職責(zé)：

（一）領(lǐng)導(dǎo)和組織本地區(qū)公證機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家有關(guān)公證賠償基金管理的規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)由本會集中的后備金的收繳、支付和管理；

（三）對本地區(qū)公證機(jī)構(gòu)的公證賠償基金管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。

第二十二條 公證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)將自管的后備金使用情況向省級公證員協(xié)會報(bào)告。

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中國公證員協(xié)會、省級公證員協(xié)會每年應(yīng)將全國或本地區(qū)所管公證賠償基金的使用情況向同級公證員協(xié)會理事會報(bào)告，并于每年3月10日前將上一公證賠償基金的財(cái)務(wù)決算報(bào)同級司法行政部門。

第二十三條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期如實(shí)繳納公證賠償基金。因延遲或不如實(shí)提取、繳納公證賠償基金所引起的法律后果由該公證機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

第二十四條 公證機(jī)構(gòu)無故不按時、足額繳納公證賠償基金的，按欠繳款額收取每日千分之二的滯納金。

第二十五條 公證機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，除責(zé)令其限期改正外，由公證員協(xié)會報(bào)請司法行政機(jī)關(guān)視情節(jié)給予行政處罰：

（一）無故不按時、足額提取、繳納公證賠償基金，經(jīng)基金經(jīng)辦機(jī)構(gòu)催繳無效的；

（二）挪用、擠占公證賠償基金的；

（三）故意騙取公證賠償基金的；

（四）其他違法行為。

第二十六條 負(fù)責(zé)基金管理的人員有挪用、濫用、貪污、違規(guī)發(fā)放公證賠償基金等違法行為的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)政紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附 則

第二十七條 本辦法實(shí)施前公證機(jī)構(gòu)已經(jīng)提取的用于公證責(zé)任賠償?shù)馁Y金金額，自本辦法實(shí)施之日起，轉(zhuǎn)為公證機(jī)構(gòu)自管的公證責(zé)任賠償后備金。

第二十八條 中國公證員協(xié)會可根據(jù)本辦法制定公證賠償基金管理的實(shí)施細(xì)則，經(jīng)司法部批準(zhǔn)后實(shí)行。

第二十九條 本辦法由司法部解釋。

第三十條 本辦法自發(fā)布之日起試行。

第五篇：反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行).

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行)第一章 總則

第一條 為規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作，督促金融機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢義務(wù),根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等有關(guān)法律和規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu) :

（一）政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險公司、保險資產(chǎn)管理公司；

（四）信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司；

（五）中國人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)。

從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢義務(wù)適用本辦法。

第三條 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管是指中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢信息，分析評估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況，根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警、限期整改等監(jiān)管措施的行為。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國人民銀行總行、上?？偛俊⒎中?、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行、地(市)中心支行和縣(市)支行。

第四條 中國人民銀行負(fù)責(zé)對全國性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管。

中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、地方性金融機(jī)構(gòu)總部以及中國人民銀行授權(quán)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管。

第五條 中國人民銀行負(fù)責(zé)制定反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容，規(guī)范反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管操作流程，指導(dǎo)中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場監(jiān)管工作。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自的監(jiān)管范圍建立具體的非現(xiàn)場監(jiān)管工作目標(biāo)和對非現(xiàn)場監(jiān)管資料的分析指標(biāo)。

第六條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，指定專人負(fù)責(zé)向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、交易數(shù)據(jù)、工作報(bào)告以及內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容，如實(shí)反映反洗錢工作情況。

第七條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對依法收集到的有關(guān)信息保密。

第八條 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管包括信息收集、信息分析評估、非現(xiàn)場監(jiān)管措施、信息歸檔等。

第二章 信息收集

第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢信息：

（一）反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；

（二）反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況；

（三）反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況；

（四）反洗錢內(nèi)部審計(jì)情況；

（五）中國人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息。上述第(一)項(xiàng)反洗錢信息在內(nèi)發(fā)生變化的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報(bào)告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。上述第(二)項(xiàng)反洗錢信息在內(nèi)發(fā)生變化的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)。

第十條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下反洗錢信息 :

（一）執(zhí)行客戶身份識別制度的情況；

（二）協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況；

（三）向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況；

（四）中國人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息。第十一條 中國人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以按季度通過反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)或其他渠道收集，也可以要求金融機(jī)構(gòu)按季匯總統(tǒng)計(jì)并報(bào)送以下反洗錢信息:

（一）報(bào)告可疑交易的情況；

（二）配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況；

（三）執(zhí)行中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)措施的情況；

（四）向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況。第十二條 中國人民銀行可以根據(jù)法律規(guī)定和監(jiān)管需要調(diào)整本辦法第九條、第十條和第十一條規(guī)定的反洗錢信息報(bào)送內(nèi)容。

金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的 10 個工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民 銀行報(bào)送。重大情況應(yīng)及時報(bào)告。

第十三條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況,確定轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管信息的渠道和方式。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向中國人民銀行或者中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

第十四條 中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)在收集到金融機(jī)構(gòu)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息后應(yīng)按照本辦法附1至附7所規(guī)定的報(bào)表格式逐級上報(bào)。

中國人民銀行上?？偛?、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)向中國人民銀行報(bào)告匯總后的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

第十五條 中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息的準(zhǔn)確性和完整性。金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息不準(zhǔn)確或不完整的,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》(附8),要求金融機(jī)構(gòu)在5個工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。第三章 信息分析評估

第十六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對金融機(jī)構(gòu)所報(bào)送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進(jìn)行審核登記,分類整理，分析評估金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢法律制度的情況。

第十七條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對所收集的非現(xiàn)場監(jiān)管信息進(jìn)行分析時,發(fā)現(xiàn)有疑問或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí):

（一）電話詢問；

（二）書面詢問；

（三）走訪金融機(jī)構(gòu)；

（四）約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對非現(xiàn)場監(jiān)管信息進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)的內(nèi)容不得超出本辦法第九條、第十條和第十一條所規(guī)定的范圍。

第十八條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)電話詢問金融機(jī)構(gòu)時,應(yīng)填寫《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管電話記錄》（附9）。

第十九條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書面詢問金融機(jī)構(gòu)時,應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》（附10),經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后送達(dá)被詢問的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)自送達(dá)之日起5個工作日內(nèi),書面回復(fù)被詢問的問題。

第二十條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)時,應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》（附11),經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提前2個工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu),告知金融機(jī)構(gòu)走訪調(diào)查的目的和需核實(shí)的事項(xiàng)。

走訪時,中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員不得少于2人,并應(yīng)出示執(zhí)法證。人員少于 2 人或者未出示執(zhí)法證的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。

走訪結(jié)束后,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調(diào)查記錄》(附12)并經(jīng)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員簽字、蓋章確認(rèn)。

第二十一條 中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話時,應(yīng)填制《約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話通知

書》(附13),經(jīng)本行(部)行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準(zhǔn)后提前2個工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu),告知對方談話內(nèi)容、參加人員、時間、地點(diǎn)等。

談話結(jié)束后,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》(附14)并經(jīng)被約見人簽字確認(rèn)。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管信息以及設(shè)定的非現(xiàn)場監(jiān)管分析指標(biāo),對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況進(jìn)行審查、分析和評估。第四章非現(xiàn)場監(jiān)管措施

第二十三條 中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》(附15),進(jìn)行風(fēng)險提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

對違反反洗錢規(guī)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿并應(yīng)給予行政處罰的,應(yīng)按照《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定辦理。

對涉嫌違反反洗錢規(guī)定且需要進(jìn)一步收集證據(jù)的,應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第二十四條 金融機(jī)構(gòu)對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的,應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起10日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)提出申述、申辯意見。金融機(jī)構(gòu)陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。金融機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)非現(xiàn)場監(jiān)管信息對金融機(jī)構(gòu)有關(guān)事實(shí)或行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。

第二十五條 中國人民銀行上海總部、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行應(yīng)按季度和撰寫反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)告,于每年或者每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報(bào)送中國人民銀行。報(bào)告的主要內(nèi)容為 :(一)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況；

(二)涉嫌違反反洗錢規(guī)定的情況及其他值得關(guān)注的問題；

(三)根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管信息的分析和評估結(jié)果，依法開展現(xiàn)場檢查、給予行政處罰、移送等相關(guān)處理情況，以及做出上述處理的依據(jù)；(四)非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí)施基本情況、效果以及存在的不足；(五)改進(jìn)非現(xiàn)場監(jiān)管的建議。第五章 信息歸檔

第二十六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案。非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案包括：

（一）金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息；

（二）中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料，包括與金融機(jī)構(gòu)的往來函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類監(jiān)管報(bào)表、分析報(bào)告、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示等;

（三）有關(guān)部門或個人對金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作的意見、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料；

（四）媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢信息。第二十七條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將非現(xiàn)場監(jiān)管信息

檔案進(jìn)行分類歸檔,按《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》的要求進(jìn)行保存、保管和查詢。

第二十八條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案保密制度。第六章 附則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附: 1.金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表 2.金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表

3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表 4.金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表 5.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表 6.金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表

7.金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動情況統(tǒng)計(jì)表 8.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書 9.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管電話記錄 10.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書 11.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書

12.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調(diào)查記錄

13.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話通知書 14.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄 15.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書 附1 金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位：

制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 附2 金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位：

制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 附3 金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位：

制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 附4 金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位：

制表人： 聯(lián)系電話： 填報(bào)日期： 附5 金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位： 年 季度

一、識別客戶 單位：家

二、重新識別客戶

三、涉及可疑交易識別情況 附6 金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表 填表單位： 年 季度

制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：

注：“單位”和“個人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開戶的賬戶性質(zhì)確定；“當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期內(nèi)所有可疑交易報(bào)告；“其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告”指《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第十三條規(guī)定的可疑交易報(bào)告。附7 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān) 打擊洗錢活動情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位： 年 季度

制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期： 附8 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書 ：

根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，你單位 年 月 日報(bào)送的 不準(zhǔn)確（或不完整），請你單位將下列資料于 年 月 日前報(bào)送中國人民銀行 行。

一、需要補(bǔ)充的資料

二、需要說明的問題 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 附件： 特此通知。（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附9 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管電話記錄

附10 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書 ：

對于以下所列事項(xiàng)，請你單位在 年 月 日前以書面形式向中國人民銀行 行回復(fù)。詢問事項(xiàng)： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附11 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知 ：

為了，我行將派 同志于 年 月 日前往你單位，了解以下情況： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附12 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調(diào)查記錄 時間： 年 月 日 地點(diǎn)： 走訪人：

姓名： 職務(wù)： 姓名： 職務(wù)： 被走訪機(jī)構(gòu)： 參與人員：

內(nèi) 容： 事實(shí)與評價： 發(fā)現(xiàn)的問題： 被走訪機(jī)構(gòu)意見及蓋章： 附13 中國人民銀行 行（部）

約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話通知書 ：

根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，茲定于 年 月

日 時 分在，我行 約見你單位同志（先生/女士）就、、等事項(xiàng)談

話，請準(zhǔn)時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請?zhí)崆皶嬲f明。特此通知。（簽章）

二ΟΟ 年 月 日

附14 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄

編號：

談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）

附15 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書 200 年第 號 ：

我行根據(jù) 年 月 日對你單位實(shí)施非現(xiàn)場監(jiān)管情況，結(jié)論如下（包括基本評價和存在的問題）：

對你單位存在的問題，提出以下監(jiān)管意見：