第一篇：跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

附件

跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，制定本規(guī)定。

第二條 跨國(guó)公司可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，在所在地銀行(省級(jí)區(qū)域，下同)開(kāi)立國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶，集中運(yùn)營(yíng)管理境內(nèi)成員企業(yè)外匯資金，辦理經(jīng)常項(xiàng)目集中收付匯和軋差凈額結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條 跨國(guó)公司可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，在所在地銀行開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶，集中運(yùn)營(yíng)管理境外成員企業(yè)資金及從其他境外機(jī)構(gòu)借入的外債資金。

國(guó)際外匯資金主賬戶之間以及與境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶、境外資金往來(lái)自由。國(guó)際外匯資金主賬戶內(nèi)資金不占用企業(yè)外債指標(biāo)，但應(yīng)按規(guī)定辦理外債登記。

第四條 境內(nèi)銀行通過(guò)國(guó)際外匯資金主賬戶吸收的存款，可在不超過(guò)前六個(gè)月日均存款余額的50%額度內(nèi)境內(nèi)運(yùn)用；在占用短期外債余額指標(biāo)的前提下，可將國(guó)際外匯資金主賬戶吸收存款中超過(guò)50%的部分境內(nèi)運(yùn)用。

上述存款可在前六個(gè)月日均存款余額的10%比例范圍內(nèi)結(jié)售匯，相關(guān)頭寸納入銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理。

第五條 跨國(guó)公司試行借用外債比例自律管理，可在滿足規(guī)定條件下，遵循商業(yè)慣例自行借用外債(操作規(guī)程見(jiàn)附1，預(yù)警機(jī)制見(jiàn)附2)。

國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶從國(guó)際外匯資金主賬戶凈融入資金不得超過(guò)外債總規(guī)模。國(guó)際外匯資金主賬戶從國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶凈融出資金不得超過(guò)對(duì)外放款總規(guī)模。

第六條 跨國(guó)公司可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，同時(shí)開(kāi)立國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶，也可以選擇開(kāi)立其中任何一個(gè)賬戶。

同時(shí)開(kāi)立國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶的，外債、對(duì)外放款融出入資金應(yīng)經(jīng)由國(guó)際外匯資金主賬戶辦理；僅開(kāi)立國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶的，或僅開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶的，外債、對(duì)外放款通過(guò)該賬戶辦理。

跨國(guó)公司、銀行應(yīng)做好額度控制，確保任一時(shí)點(diǎn)外債、對(duì)外放款融出入資金不超過(guò)規(guī)定額度。

第七條 開(kāi)戶銀行應(yīng)為近三年執(zhí)行外匯管理規(guī)定年度考核B(含)類及以上的銀行。主辦企業(yè)原則上選擇不超過(guò)3家境內(nèi)具有結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行作為辦理資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)的開(kāi)戶銀行，開(kāi)戶銀行依據(jù)本規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶交易進(jìn)行操作和管理。

開(kāi)戶銀行辦理資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)后考核等次為B(不含)以下的(考核等次為C的除外)，可以繼續(xù)辦理原有相應(yīng)業(yè)務(wù)。

第二章 業(yè)務(wù)備案

第八條 滿足以下條件的跨國(guó)公司，可根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要開(kāi)立國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶：

(一)具備真實(shí)業(yè)務(wù)需求；

(二)具有完善的外匯資金管理架構(gòu)、內(nèi)控制度；

(三)建立相應(yīng)的內(nèi)部管理電子系統(tǒng)；

(四)上年度本外幣國(guó)際收支規(guī)模超過(guò)1億美元(參加外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理的境內(nèi)成員企業(yè)合并計(jì)算)；

(五)近三年無(wú)重大外匯違法違規(guī)行為(成立不滿三年的企業(yè)，自成立之日起無(wú)重大外匯違規(guī)行為)。貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄內(nèi)企業(yè)，貨物貿(mào)易分類結(jié)果應(yīng)為A類；

(六)外匯局規(guī)定的其他審慎監(jiān)管條件。

第九條 主辦企業(yè)開(kāi)立國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶應(yīng)向所在地外匯分局、管理部(以下簡(jiǎn)稱分局)備案，提交以下材料：

(一)備案申請(qǐng)。包括跨國(guó)公司基本情況，業(yè)務(wù)需求；主辦企業(yè)基本情況，參與企業(yè)名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)；跨國(guó)公司對(duì)主辦企業(yè)的授權(quán)書(shū)等。選擇經(jīng)常項(xiàng)目外匯資金集中收付匯、軋差凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的，還需列表說(shuō)明參與的境內(nèi)外成員企業(yè)名單，包括名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)地等。

(二)相關(guān)證明材料。包括加蓋主辦企業(yè)公章的主辦企業(yè)及境內(nèi)成員企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；金融業(yè)務(wù)許可證及經(jīng)營(yíng)范圍批準(zhǔn)文件(金融機(jī)構(gòu)需提供)；境外成員企業(yè)只需提供注冊(cè)證明。

(三)企業(yè)與開(kāi)戶銀行聯(lián)合制定的業(yè)務(wù)模式、操作流程、內(nèi)控制度、組織架構(gòu)、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)方式以及技術(shù)服務(wù)保障方案等；經(jīng)簽署的《跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》(見(jiàn)附3)；選擇2家以上(含)開(kāi)戶銀行的，應(yīng)明確外債、對(duì)外放款集中額度在各家開(kāi)戶銀行的具體分配。

(四)外匯局要求提供的其他材料。

第十條 跨國(guó)公司主辦企業(yè)首次申請(qǐng)集中外債額度時(shí)應(yīng)提交以下材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)列表說(shuō)明參加外債額度集中的成員企業(yè)名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)地、每家成員企業(yè)可用外債額度、已登記外債簽約額及提款額、集中的外債額度。

(二)參與集中或者部分集中外債額度的成員企業(yè)的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)外債業(yè)務(wù)查詢中的尚可借債額、外債簽約登記列表及外債業(yè)務(wù)條線查詢列表信息打印界面、凈資產(chǎn)總額有關(guān)證明等。

成員企業(yè)所在地外匯局應(yīng)根據(jù)該成員企業(yè)要求或其主辦企業(yè)所在地外匯局要求，以書(shū)面形式出具前款材料并認(rèn)真核對(duì)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

第十一條 外匯局應(yīng)在主辦企業(yè)提交完整的備案申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成備案手續(xù)并出具備案通知書(shū)(見(jiàn)附4)。備案通知書(shū)應(yīng)包含外債、對(duì)外放款資金融出入額度等。

主辦企業(yè)所在地外匯局應(yīng)及時(shí)將前款外債、對(duì)外放款額度維護(hù)到外匯局相關(guān)信息系統(tǒng)，加強(qiáng)日常監(jiān)測(cè)，確保管理有效。

第十二條 主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司的，應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定，并將跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)(包括自身資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù))分賬管理。

第十三條 業(yè)務(wù)辦理期間開(kāi)戶銀行、主辦企業(yè)、成員企業(yè)等發(fā)生變更的，應(yīng)提前一個(gè)月向分局變更備案。

開(kāi)戶銀行變更的，應(yīng)提交以下材料：

(一)變更開(kāi)戶銀行申請(qǐng)。主要包括：變更開(kāi)戶銀行的原因，擬選擇的開(kāi)戶銀行，原賬戶余額的處理方式等。

(二)擬新開(kāi)戶銀行業(yè)務(wù)模式、操作流程、內(nèi)控制度、組織架構(gòu)、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)方式以及技術(shù)服務(wù)保障方案等。

(三)加蓋銀行業(yè)務(wù)公章的原賬戶余額對(duì)賬單。

(四)經(jīng)簽署的《跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》。

(五)外匯局要求的其他材料。

成員企業(yè)、主辦企業(yè)外債和對(duì)外放款額度、業(yè)務(wù)種類變更的，除參照第九、十條提交材料外，還應(yīng)提交原備案通知書(shū)復(fù)印件。

第十四條 主辦企業(yè)貨物貿(mào)易分類結(jié)果降為B、C類，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，外匯局將通知跨國(guó)公司變更主辦企業(yè)并重新提交申請(qǐng)材料，或取消主辦企業(yè)業(yè)務(wù)資格；其他成員企業(yè)貨物貿(mào)易分類結(jié)果降為B、C類，主辦企業(yè)應(yīng)終止其業(yè)務(wù)，并向外匯局進(jìn)行成員企業(yè)變更備案。

第十五條 主辦企業(yè)存在外匯違規(guī)行為的，自處罰生效之日起，取消主辦企業(yè)業(yè)務(wù)資格；成員企業(yè)存在外匯違規(guī)行為，自處罰生效之日起，取消該成員企業(yè)參與業(yè)務(wù)資格。

第三章 國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶管理

第十六條 主辦企業(yè)應(yīng)持備案通知書(shū)到銀行開(kāi)立國(guó)內(nèi)和

(或)國(guó)際外匯資金主賬戶，辦理外匯資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。國(guó)內(nèi)和國(guó)際外匯資金主賬戶可以是多幣種賬戶，允許日間及隔夜透支；透支資金只能用于對(duì)外支付，收到外匯資金后應(yīng)優(yōu)先償還透支款。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，該賬戶項(xiàng)下可設(shè)立分賬戶。

國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶和國(guó)際外匯資金主賬戶開(kāi)戶數(shù)量不予限制，但應(yīng)符合審慎監(jiān)管要求。

第十七條 國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶收支范圍。

(一)收入范圍

1、境內(nèi)成員企業(yè)從境外直接獲得的經(jīng)常項(xiàng)目收入；

2、境內(nèi)成員企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶、資本金賬戶、資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶、再投資專用賬戶、外債賬戶劃入；

3、規(guī)定額度內(nèi)由國(guó)際外匯資金主賬戶劃入的從境外借入的外債和償還的對(duì)外放款本息；

4、購(gòu)匯存入(經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下對(duì)外支付購(gòu)匯所得資金、購(gòu)匯對(duì)外放款或償還外債資金)；

5、理財(cái)產(chǎn)品的本息；

6、外匯局核準(zhǔn)的其他收入。

同一跨國(guó)公司未開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶的，國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶收入范圍還包括規(guī)定額度內(nèi)從境外借入的外債資金或者收回的對(duì)外放款本息。

跨國(guó)公司向境內(nèi)存款性金融機(jī)構(gòu)借入的外匯貸款不得進(jìn)入國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶(用于償還外債、對(duì)外放款等除外)。

(二)支出范圍

1、境內(nèi)成員企業(yè)向境外的經(jīng)常項(xiàng)目支出；

2、向境內(nèi)成員企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶、資本金賬戶、資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶、再投資專用賬戶、外債賬戶劃出；

3、規(guī)定額度內(nèi)向國(guó)際外匯資金主賬戶劃出的對(duì)外放款和償還的外債本息；

4、結(jié)匯；

5、理財(cái)產(chǎn)品本金劃出；

6、交納外幣存款準(zhǔn)備金；

7、外匯局核準(zhǔn)的其他支出。

同一跨國(guó)公司未開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶的，國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶支出范圍還包括規(guī)定額度內(nèi)對(duì)外放款和償還的外債本息。

第十八條 主辦企業(yè)可以集中成員企業(yè)全部外債額度，也可以集中部分外債額度。辦理外債登記后可根據(jù)商業(yè)原則自主選擇償債幣種。

主辦企業(yè)集中全部外債額度的，自遞交申請(qǐng)之日起，成員企業(yè)不得自行舉借外債。集中部分外債額度的，所余外債額度仍按照現(xiàn)行外債管理規(guī)定辦理。具體管理辦法由主辦企業(yè)所在地外匯局與所涉外匯局核實(shí)后商主辦企業(yè)及其開(kāi)戶銀行制定，且所涉外匯局之間應(yīng)按季度核對(duì)外債數(shù)據(jù)。

主辦企業(yè)可以自身為實(shí)際借款人集中借入外債，也可以成員企業(yè)為實(shí)際借款人代理其借入外債。但外債的借入和償還必須通過(guò)主辦企業(yè)國(guó)際外匯資金主賬戶、國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶之間的資金通道劃轉(zhuǎn)。

第十九條 主辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)際外匯資金主賬戶從境外融入資金，并辦理外債登記。外債登記實(shí)行分債權(quán)人分幣種填報(bào)，即企業(yè)對(duì)每個(gè)境外債權(quán)人的每個(gè)幣種的負(fù)債視為一筆外債。企業(yè)在辦理與外債提款、還本付息相關(guān)的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確進(jìn)行涉外收付款申報(bào)，并在“外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)”中準(zhǔn)確填寫(xiě)相應(yīng)的業(yè)務(wù)編號(hào)。主辦企業(yè)應(yīng)在簽訂外債合同后15個(gè)工作日內(nèi)且在首筆外債資金入賬前，到外匯局辦理簽約登記手續(xù)，外債變更登記按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

同一跨國(guó)公司未開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶的，國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶借入外債資金，在規(guī)定額度內(nèi)按前款規(guī)定辦理。

第二十條 跨國(guó)公司對(duì)外放款，遵循現(xiàn)行外匯管理程序辦理。對(duì)外放款額度超過(guò)境內(nèi)成員企業(yè)所有者權(quán)益50%的，可以向分局申請(qǐng)。分局按規(guī)定程序集體討論決定。

第二十一條 國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶與境外經(jīng)常項(xiàng)目收付以及結(jié)售匯，包括集中收付匯和凈額結(jié)算等，由經(jīng)辦銀行按照“了解客戶”、“了解業(yè)務(wù)”、“盡職審查”等原則辦理相關(guān)手續(xù)。對(duì)于資金性質(zhì)不明確的，銀行應(yīng)當(dāng)要求主辦企業(yè)提供相關(guān)單證。服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付仍需按規(guī)定提交稅務(wù)備案表。銀行、主辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)分別留存充分證明其交易真實(shí)、合法的相關(guān)文件和單證等5年備查。

第二十二條 國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶可集中辦理經(jīng)常項(xiàng)下、直接投資、外債和對(duì)外放款項(xiàng)下結(jié)售匯，相關(guān)購(gòu)匯、付匯業(yè)務(wù)可在不同銀行辦理。

企業(yè)歸集至主辦企業(yè)的外商直接投資項(xiàng)下外匯資金(包括外匯資本金、資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶資金和境內(nèi)再投資賬戶資金)、外債資金在國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶內(nèi)按照意愿結(jié)匯方式辦理結(jié)匯手續(xù)，結(jié)匯所得人民幣資金劃入主辦企業(yè)對(duì)應(yīng)開(kāi)立的人民幣專用存款賬戶(資本項(xiàng)目—結(jié)匯待支付賬戶)，經(jīng)銀行審核交易的合規(guī)性、真實(shí)性后直接支付。不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍之外或國(guó)家法律法規(guī)禁止的支出。銀行應(yīng)當(dāng)留存充分證明其交易真實(shí)、合法的相關(guān)文件和單證等5年備查。

企業(yè)及開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送結(jié)匯和支付數(shù)據(jù)至外匯局相關(guān)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)。銀行應(yīng)參照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范(1.0版)>的通知》(匯發(fā)[2014]18號(hào))的要求報(bào)送人民幣專用存款賬戶的開(kāi)關(guān)戶及收支余信息，人民幣專用存款賬戶的賬戶性質(zhì)代碼為2113，賬戶性質(zhì)名稱為“資本項(xiàng)目—結(jié)匯待支付賬戶”。銀行應(yīng)參照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范(1.0版)>的通知》(匯發(fā)[2014]18號(hào))的要求，通過(guò)境內(nèi)收付款憑證，報(bào)送人民幣專用存款賬戶與其他境內(nèi)人民幣賬戶之間的收付款信息。

主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司的，成員企業(yè)可申請(qǐng)?jiān)谪?cái)務(wù)公司辦理上述結(jié)售匯業(yè)務(wù)，也可由主辦企業(yè)以其名義在銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)公司為成員企業(yè)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格，并按規(guī)定向外匯局報(bào)送結(jié)售匯數(shù)據(jù)。

第二十三條 開(kāi)戶銀行或財(cái)務(wù)公司應(yīng)按規(guī)定向外匯局報(bào)送國(guó)際外匯資金主賬戶(代碼為“3600”)和國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶(代碼為“3601”)信息。

第二十四條 國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶和國(guó)際外匯資金主賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)無(wú)需進(jìn)行涉外收付款申報(bào)，但應(yīng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范(1.0版)>的通知》(匯發(fā)[2014]18號(hào))和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證及明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求的通知》(匯發(fā)[2012]42號(hào))關(guān)于境內(nèi)居民之間資金劃轉(zhuǎn)要求報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。國(guó)際外匯資金主賬戶向國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶劃款時(shí)，區(qū)分資金性質(zhì)分別申報(bào)為：822990(借入外債)、821990(對(duì)外放款歸還)、322041(利息支付)；國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶向國(guó)際外匯資金主賬戶劃款時(shí)，區(qū)分資金性質(zhì)分別申報(bào)為：822990(償還外債)、821990(對(duì)外放款)、322041(利息支付)。

第二十五條 銀行和企業(yè)可簽訂一攬子涉外收付款掃款協(xié)議。當(dāng)主辦企業(yè)在國(guó)際外匯資金主賬戶中進(jìn)行涉外收付款自動(dòng)掃款時(shí)，按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈通過(guò)銀行進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〉的通知》(匯發(fā)[2015]27號(hào))規(guī)定進(jìn)行涉外收付款申報(bào)。

第二十六條 主辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈通過(guò)銀行進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〉的通知》(匯發(fā)［2015］27號(hào))進(jìn)行涉外收付款申報(bào)；主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司的，還應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈對(duì)外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度〉的通知》(匯發(fā)［2013］43號(hào))的規(guī)定進(jìn)行申報(bào)。

第四章 集中收付匯和軋差凈額結(jié)算業(yè)務(wù)管理

第二十七條 集中收付匯是指主辦企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶集中代理境內(nèi)成員企業(yè)辦理經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支。

經(jīng)常項(xiàng)目軋差凈額結(jié)算是指主辦企業(yè)通過(guò)國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶集中核算其境內(nèi)外成員企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下外匯應(yīng)收應(yīng)付資金，合并一定時(shí)期內(nèi)外匯收付交易為單筆外匯交易的操作方式。原則上每個(gè)自然月軋差凈額結(jié)算不少于1次。

第二十八條 境內(nèi)成員企業(yè)辦理貨物貿(mào)易集中收付匯或貨物貿(mào)易軋差凈額結(jié)算時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”登記手續(xù)(主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司除外)。A類成員企業(yè)外匯收支可不進(jìn)入出口收入待核查賬戶，但應(yīng)按貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確通過(guò)貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(企業(yè)端)進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)報(bào)告。

第二十九條 主辦企業(yè)可以根據(jù)境內(nèi)成員企業(yè)真實(shí)合法的進(jìn)口付匯需求提前購(gòu)匯存入國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶。

對(duì)于退匯日期與原收、付款日期間隔在180天(不含)以上或由于特殊情況無(wú)法按規(guī)定辦理原路退匯的，主辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)?shù)酵?/p>

匯局辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)，并提供書(shū)面申請(qǐng)、原收入/支出申報(bào)單證、原進(jìn)/出口合同、退匯合同等。

第三十條 境內(nèi)成員企業(yè)按照《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需憑《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》辦理的業(yè)務(wù)不得參加集中收付匯和軋差凈額結(jié)算，按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

第三十一條 辦理經(jīng)常項(xiàng)目集中收付款或軋差凈額結(jié)算應(yīng)按以下要求進(jìn)行涉外收付款申報(bào)：

主辦企業(yè)應(yīng)對(duì)兩類數(shù)據(jù)進(jìn)行涉外收付款申報(bào)。一類是集中收付款或軋差凈額結(jié)算時(shí)主辦企業(yè)的實(shí)際收付款數(shù)據(jù)(以下簡(jiǎn)稱實(shí)際收付款數(shù)據(jù))；另一類是逐筆還原集中收付或軋差凈額結(jié)算前各成員企業(yè)的原始收付款數(shù)據(jù)(以下簡(jiǎn)稱還原數(shù)據(jù))。

實(shí)際收付款數(shù)據(jù)不為零時(shí)，主辦企業(yè)應(yīng)通過(guò)辦理實(shí)際對(duì)外收付款交易的境內(nèi)銀行進(jìn)行申報(bào)，境內(nèi)銀行應(yīng)將實(shí)際收付款信息交易編碼標(biāo)記為“999999”。實(shí)際收付款數(shù)據(jù)為零時(shí)(軋差凈額結(jié)算為零)，主辦企業(yè)應(yīng)虛擬一筆結(jié)算為零的申報(bào)數(shù)據(jù)，填寫(xiě)《境外匯款申請(qǐng)書(shū)》，收付款人名稱均為主辦企業(yè)，交易編碼標(biāo)記為“999998”，國(guó)別為“中國(guó)”,其他必輸項(xiàng)可視情況填報(bào)或填寫(xiě)“N/A”(大寫(xiě)英文字母)。境內(nèi)銀行應(yīng)在其實(shí)際對(duì)外收付款之日(軋差凈額結(jié)算為零時(shí)為軋差結(jié)算日或會(huì)計(jì)結(jié)算日)(T)后的第1個(gè)工作日(T＋1)中午12：00前，完成實(shí)際數(shù)據(jù)的報(bào)送工作。

對(duì)還原數(shù)據(jù)的申報(bào)，主辦企業(yè)應(yīng)按照實(shí)際對(duì)外收付款的日期(軋差凈額結(jié)算為零時(shí)為軋差結(jié)算日或會(huì)計(jì)結(jié)算日)確認(rèn)還原數(shù)據(jù)申報(bào)時(shí)點(diǎn)(T)，并根據(jù)全收全支原則，以境內(nèi)成員企業(yè)名義，向?qū)嶋H辦理或記賬處理對(duì)外收付款業(yè)務(wù)的銀行提供還原數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)信息和申報(bào)信息，使其至少包括涉外收付款統(tǒng)計(jì)申報(bào)的所需信息。境內(nèi)銀行應(yīng)在上述還原數(shù)據(jù)申報(bào)時(shí)點(diǎn)(T)后的第1個(gè)工作日(T＋1)中午12：00前，完成還原數(shù)據(jù)基礎(chǔ)信息的報(bào)送工作；第5個(gè)工作日(T＋5)前，完成還原數(shù)據(jù)申報(bào)信息的報(bào)送工作。

申報(bào)單號(hào)碼由發(fā)生實(shí)際收付款的銀行編制、交易編碼按照實(shí)際交易性質(zhì)填報(bào)。境內(nèi)銀行應(yīng)將還原數(shù)據(jù)的“銀行業(yè)務(wù)編號(hào)”填寫(xiě)為所對(duì)應(yīng)的對(duì)外實(shí)際收付數(shù)據(jù)的申報(bào)號(hào)碼，以便建立集中收付數(shù)據(jù)與還原數(shù)據(jù)間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。境內(nèi)銀行應(yīng)為主辦企業(yè)提供申報(bào)渠道等基礎(chǔ)條件，并負(fù)責(zé)將還原數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)信息和申報(bào)信息傳送到外匯局。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 主辦企業(yè)應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定及外匯局備案通知書(shū)內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)開(kāi)展期間，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)按要求及時(shí)向外匯局變更備案。

主辦企業(yè)及成員企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定向銀行申報(bào)跨境資金收付性質(zhì)，辦理國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。

第三十三條 開(kāi)戶銀行對(duì)跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)及提交的材料，做好真實(shí)性和合規(guī)性審核；對(duì)其相關(guān)外匯資金變動(dòng)，做好相應(yīng)登記備案；對(duì)資金流動(dòng)，做好監(jiān)測(cè)、審核和額度管理。

第三十四條 開(kāi)戶銀行應(yīng)按規(guī)定及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地報(bào)送國(guó)內(nèi)、國(guó)際外匯資金主賬戶、結(jié)匯待支付賬戶等賬戶信息、國(guó)際收支申報(bào)、境內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)、結(jié)售匯等數(shù)據(jù)，審核企業(yè)報(bào)送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，協(xié)助外匯局做好非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)。

第三十五條 分局應(yīng)采取下列措施確保外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理工作平穩(wěn)有序，政策落到實(shí)處：

(一)完善工作機(jī)制，責(zé)任到人，及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送數(shù)據(jù)。指定牽頭處室并1名工作聯(lián)系人負(fù)責(zé)向總局報(bào)告。本規(guī)定實(shí)施之日起一年內(nèi)，每月10日前以局發(fā)文形式向總局報(bào)告業(yè)務(wù)情況及相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；每季度一并報(bào)告轄內(nèi)辦理資金集中運(yùn)營(yíng)管理企業(yè)名單等基本情況。一年后，以綜合部門(mén)名義每月報(bào)告統(tǒng)計(jì)報(bào)表；每季度報(bào)告轄內(nèi)辦理資金集中運(yùn)營(yíng)管理企業(yè)名單等基本情況；每半年報(bào)告業(yè)務(wù)情況(有關(guān)報(bào)表見(jiàn)附5-7)。

(二)強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與現(xiàn)場(chǎng)核查檢查。充分利用跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)等現(xiàn)有外匯管理系統(tǒng)，建立跨國(guó)公司名單，全面分析國(guó)際、國(guó)內(nèi)資金主賬戶外匯收支、外債額度和對(duì)外放款額度、結(jié)售匯、資金劃轉(zhuǎn)。

(三)做好銀行和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示和窗口指導(dǎo)工作。采取有效措施滿足企業(yè)需求，逐步形成合理的跨境資金雙向流動(dòng)格局。督促銀行建立操作規(guī)程和內(nèi)控制度，提供必要的技術(shù)服務(wù)保障。必要時(shí)，可要求主辦企業(yè)對(duì)外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性等進(jìn)行審計(jì)。

(四)根據(jù)本規(guī)定及當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定細(xì)化準(zhǔn)入條件等操作規(guī)程，按程序向總局備案后實(shí)施。

第三十六條 企業(yè)發(fā)生異常情況及違規(guī)行為，分局應(yīng)在事前通知下暫?；蛉∠k理本規(guī)定范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)進(jìn)行行政處罰；開(kāi)戶銀行未履行、未正確履行、未全面履行了解客戶、了解業(yè)務(wù)和盡職審查責(zé)任的，應(yīng)取消辦理本規(guī)定范圍內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)進(jìn)行行政處罰。

第六章 附則

第三十七條 本規(guī)定所稱跨國(guó)公司是以資本聯(lián)結(jié)為紐帶，由母公司、子公司及其他成員企業(yè)或機(jī)構(gòu)共同組成的聯(lián)合體。

成員企業(yè)，是指跨國(guó)公司內(nèi)部相互直接或間接持股的、具有獨(dú)立法人資格的各家公司，分為境內(nèi)成員企業(yè)和境外成員企業(yè)。與試點(diǎn)企業(yè)無(wú)直接或間接持股關(guān)系，但屬同一母公司控股的兄弟公司可認(rèn)定為成員企業(yè)。其他關(guān)聯(lián)關(guān)系(如協(xié)議控制)可由分局根據(jù)具體情況集體審議后確定是否可認(rèn)定為成員企業(yè)。

主辦企業(yè)，是指履行主體業(yè)務(wù)申請(qǐng)、備案、實(shí)施、數(shù)據(jù)報(bào)送、情況反饋等職責(zé)的跨國(guó)公司或取得跨國(guó)公司授權(quán)且具有獨(dú)立法人資格的一家境內(nèi)公司。主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司的，其從事跨境資金交易應(yīng)遵守行業(yè)管理部門(mén)的規(guī)定。

本規(guī)定第三條第二款所稱境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶包括境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)銀行開(kāi)立的NRA賬戶(Non-resident Account)、在取得離岸銀行業(yè)務(wù)資格的離岸銀行業(yè)務(wù)部開(kāi)立的OSA賬戶(Offshore Account)等。

第三十八條 單一企業(yè)集團(tuán)符合內(nèi)控制度完善、上年度外匯收支規(guī)模超過(guò)1億美元、最近三年無(wú)重大外匯違規(guī)行為等條件的，可以根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，申請(qǐng)單獨(dú)開(kāi)立國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶，辦理經(jīng)常項(xiàng)目軋差凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，以及按照本規(guī)定第二十一條簡(jiǎn)化單證審核、第二十二條辦理結(jié)匯手續(xù)等；或者單獨(dú)開(kāi)立國(guó)際資金主賬戶，集中管理境外資金。

跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)管理框架下委托貸款，應(yīng)遵守有關(guān)境內(nèi)外匯貸款管理規(guī)定，無(wú)需開(kāi)立并通過(guò)實(shí)體外匯賬戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；不同成員企業(yè)和性質(zhì)賬戶間可直接劃轉(zhuǎn)資金，無(wú)需先上劃至國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶，再下劃至成員企業(yè)。

第三十九條 外匯局可根據(jù)國(guó)家宏觀調(diào)控政策、外匯收支形勢(shì)及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，逐步完善和改進(jìn)政策內(nèi)容。

第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施，由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定(試行)>的通知》(匯發(fā)[2014]23號(hào))同時(shí)廢止。

第二篇：041018外管局關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知

【英文譯本】Notice of the State Administration of Foreign Exchange about Some Issues Concerning the Management of Internal Operation of Forex Fund of Transnational Companies 【法規(guī)標(biāo)題】國(guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知 【類別】外匯/境外投資外匯管理 【發(fā)文字號(hào)】匯發(fā)[2004]104號(hào) 【批準(zhǔn)日期】

【發(fā)布部門(mén)】中央其他機(jī)構(gòu)/其他/各局（其他）/國(guó)家外匯管理局 【發(fā)布日期】2004.10.18 【實(shí)施日期】2004.11.01 【時(shí)效性】現(xiàn)行有效

【效力級(jí)別】部門(mén)規(guī)范性文件 【唯一標(biāo)志】55751 【全文】

國(guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知

（2004年10月18日 匯發(fā)[2004]104號(hào)）

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為優(yōu)化外匯資源配置，便利和支持跨國(guó)公司外匯資金運(yùn)用和經(jīng)營(yíng)行為，依照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、基本定義與管理原則

（一）本通知所稱跨國(guó)公司，是指同時(shí)在境內(nèi)外擁有成員公司、且由一家在中國(guó)境內(nèi)的成員公司行使其全球或區(qū)域（含中國(guó)）投資管理職能的企業(yè)集團(tuán)，包括中資控股企業(yè)集團(tuán)（即中資跨國(guó)公司）和外資控股企業(yè)集團(tuán)（即外資跨國(guó)公司）。

本通知所稱成員公司，是指跨國(guó)公司企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的相互擁有控股或被控股關(guān)系的、具有獨(dú)立法人資格的各家公司。

本通知不適用于跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)。

（二）本通知所稱外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)，是指跨國(guó)公司為降低財(cái)務(wù)成本、提高資金使用效率，依照本通知的規(guī)定，由境內(nèi)成員公司之間、或境內(nèi)成員公司與境外成員公司之間相互拆放外匯資金的投資理財(cái)方式。

（三）跨國(guó)公司成員公司之間拆放外匯資金，可依照《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》的規(guī)定，通過(guò)經(jīng)金融主管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司進(jìn)行；也可依照《貸款通則》的規(guī)定，通過(guò)外匯指定銀行以委托放款的方式進(jìn)行?？鐕?guó)公司境內(nèi)成員公司向境外成員公司拆放外匯資金，符合本通知規(guī)定條件的，也可以直接放款方式進(jìn)行。

跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司從境外成員公司拆入外匯資金及償還該筆資金的本息，應(yīng)當(dāng)遵守我國(guó)外債管理的相關(guān)規(guī)定。

（四）跨國(guó)公司成員公司之間相互拆放外匯資金，雙方應(yīng)參照同期國(guó)際金融市場(chǎng)商業(yè)貸款利率水平約定拆放利率，不得畸高或畸低。

（五）跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)以自有外匯資金進(jìn)行。自有外匯資金是指來(lái)源于跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司的資本金賬戶、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶內(nèi)的可自由支配的資金。

（六）跨國(guó)公司境內(nèi)委托放款的資金不得結(jié)匯使用，不得用于質(zhì)押人民幣貸款。

（七）中資跨國(guó)公司的境內(nèi)成員公司從事境外放款，外匯放款余額不得超過(guò)其所有者權(quán)益的20％。

外資跨國(guó)公司的境內(nèi)成員公司從事境外放款，外匯放款余額不得超過(guò)其上一對(duì)外國(guó)投資者已分配未匯出利潤(rùn)與外國(guó)投資者按投資比例享有的企業(yè)未分配利潤(rùn)之和。

（八）跨國(guó)公司從事外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持全收全支原則，不得自行抵扣、沖銷境內(nèi)外應(yīng)收與應(yīng)付款項(xiàng)，不得自行軋差結(jié)算。

（九）跨國(guó)公司從事外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)，應(yīng)遵守本通知及其他外匯管理有關(guān)規(guī)定，接受國(guó)家外匯管理局及其各分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱外匯局）的管理、監(jiān)督和檢查。

二、跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的資格條件

（一）跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司之間從事外匯資金境內(nèi)委托放款，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1、委托放款人和借款人均依法注冊(cè)成立，且注冊(cè)資本均已按期足額到位；

2、委托放款人與借款人之間已進(jìn)行的上一筆境內(nèi)成員公司間外匯委托放款已在約定的期限內(nèi)收回本金和收益。

（二）跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司向境外成員公司進(jìn)行外匯資金境外放款，除符合本通知第二條第（一）款的規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：

1、中資跨國(guó)公司的境外成員公司不少于3家；

2、外資跨國(guó)公司的境內(nèi)成員公司不少于3家；

3、中資跨國(guó)公司在境內(nèi)的行使全球或區(qū)域（含中國(guó)）投資管理職能的成員公司，對(duì)境外借款成員公司投資總額不少于500萬(wàn)美元，且境外借款成員公司在最近一次境外投資聯(lián)合年檢中評(píng)級(jí)為二級(jí)以上；

4、外資跨國(guó)公司提供放款資金的境內(nèi)成員公司，上一外匯應(yīng)收款占外匯總資產(chǎn)的比例低于所在行業(yè)外商投資企業(yè)上一的正常、平均水平；上一公司在銀行結(jié)匯金額大于購(gòu)匯金額，或購(gòu)匯大于結(jié)匯的金額低于所在行業(yè)外商投資企業(yè)上一該金額的正常、平均水平；所有者權(quán)益不低于3000萬(wàn)美元，凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)之比不低于20％；

5、已經(jīng)批準(zhǔn)從事境外放款的，已進(jìn)行的上一筆境外放款已在約定的期限內(nèi)收回本金和收益。

三、跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的申請(qǐng)

（一）跨國(guó)公司擬從事外匯資金境內(nèi)委托放款，應(yīng)由作為委托放款人的境內(nèi)成員公司向其資本金賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶開(kāi)戶銀行提出申請(qǐng)。開(kāi)戶銀行按照本《通知》要求審核跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司資格條件無(wú)誤后，如接受其申請(qǐng)，應(yīng)以受托銀行身份與委托放款人、借款人簽訂外匯委托放款合同。

受托銀行應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》（匯發(fā)［2002］125號(hào)）中對(duì)“債權(quán)人”的各項(xiàng)要求對(duì)該項(xiàng)委托放款業(yè)務(wù)履行相應(yīng)的操作、監(jiān)管及報(bào)備等各項(xiàng)責(zé)任。

（二）跨國(guó)公司擬從事外匯資金境外放款的，應(yīng)在放款協(xié)議簽訂后，由提供放款資金的境內(nèi)成員公司通過(guò)所在地外匯局，向國(guó)家外匯管理局提交以下材料供審核：

1、申請(qǐng)書(shū)（參考格式見(jiàn)附件1）；

2、放款人與境外借款人簽訂的放款協(xié)議，或者放款人、境外借款人與境內(nèi)受托金融機(jī)構(gòu)簽訂的放款協(xié)議；

境外借款人將所拆借外匯資金進(jìn)一步用于對(duì)境外成員公司的股票、債券、期權(quán)等投資運(yùn)作的，還應(yīng)當(dāng)在放款協(xié)議中列明放款人對(duì)境外借款人的投資委托條款；

3、放款人最近一年含外匯收支情況表的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

4、放款人最近一期的驗(yàn)資報(bào)告；

5、已進(jìn)行的境外放款及其償還情況的說(shuō)明；

6、中資跨國(guó)公司另須提供其境外成員公司的名單、各境外成員公司的商務(wù)主管部門(mén)的批準(zhǔn)證書(shū)復(fù)印件，以及境外借款人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、與境外借款人直接相關(guān)的境外投資聯(lián)合年檢報(bào)告書(shū)；

7、外資跨國(guó)公司另須提供其境內(nèi)成員公司的名單、各境內(nèi)成員公司的外匯登記證復(fù)印件，以及其境外控股母公司出具的放款資金安全性保證函（保證境內(nèi)放款人提供的該項(xiàng)境外放款及其進(jìn)一步的投資運(yùn)作能夠足額回收本金）。

放款人所在地外匯局收到放款人提交的材料后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)初審?fù)戤叢⑸蠄?bào)國(guó)家外匯管理局。國(guó)家外匯管理局自收到上述完整的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)審查無(wú)誤后向放款人作出該項(xiàng)境外放款的批復(fù)，并抄送放款人及參與放款企業(yè)所在地外匯局。放款人所在地外匯局及參與放款企業(yè)所在地外匯局以該批復(fù)文件為依據(jù)，分別向放款人及參與放款企業(yè)出具相應(yīng)的批準(zhǔn)開(kāi)戶、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或境外付匯的資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件。

四、跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的操作

（一）跨國(guó)公司委托放款的境內(nèi)成員公司、借款的境內(nèi)成員公司以及受托銀行三方共同簽訂委托放款協(xié)議后，受托銀行可參照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》（匯發(fā)［2002］125號(hào)）的規(guī)定為借款人開(kāi)立外匯貸款專用賬戶，辦理放款資金劃轉(zhuǎn)及還本付息手續(xù)。受托銀行在辦理放款或還款資金在委托放款人資本金賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶與借款人外匯貸款專用賬戶之間的劃轉(zhuǎn)手續(xù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。

受托銀行應(yīng)當(dāng)參照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》（匯發(fā)［2002］125號(hào)）中附件1至附件4的格式和內(nèi)容（在附件1至附件3表格最后一列補(bǔ)充“委托放款人”列，在附件4“貸款情況”各科目下增列“其中境內(nèi)委托放款”子科目），定期向所在地外匯局報(bào)告跨國(guó)公司境內(nèi)委托外匯貸款的變動(dòng)情況。

（二）跨國(guó)公司外匯資金境內(nèi)委托放款，如放款期滿或借款人要求分期還款、提前還款的，受托銀行應(yīng)監(jiān)督并協(xié)助委托放款人和借款人遵守以下路徑還款：首先按原劃出資本金賬戶的金額將還款外匯資金劃回原劃出資金的資本金賬戶，直至補(bǔ)足從資本金賬戶劃出的金額后，再將放款資金本息的其余部分按照本息配比原則劃入原劃出資金的經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。

放款期限屆滿還款的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成上述手續(xù)。分期還款、提前還款的，也應(yīng)按照三方約定的期限和方式，及時(shí)完成上述還款手續(xù)。

（三）跨國(guó)公司申請(qǐng)從事外匯資金境外放款，放款人應(yīng)當(dāng)向所在地外匯局提交以下材料申請(qǐng)開(kāi)立境外放款專用賬戶：

1、開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)；

2、國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)其從事境外放款的批復(fù)文件。

所在地外匯局審核上述材料無(wú)誤后，為放款人出具開(kāi)戶核準(zhǔn)件，銀行憑以為放款人辦理開(kāi)戶手續(xù)。境外放款專用賬戶的收入限于經(jīng)外匯局批準(zhǔn)從放款人或其他境內(nèi)成員公司的資本金賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶劃入的外匯資金、從境外回收的放款資金本息以及境外控股母公司的履約保證金，支出限于經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的境外放款及向?qū)?yīng)的資本金賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目賬戶劃回資金。

（四）跨國(guó)公司可在國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)境外放款之日起6個(gè)月內(nèi)，在批準(zhǔn)放款額度內(nèi)，經(jīng)放款人所在地外匯局核準(zhǔn)，一次或者分次向境外匯出資金。

（五）跨國(guó)公司每筆外匯資金境外放款的期限不得超過(guò)兩年。如放款期滿或境外借款人要求分期還款、提前還款的，境外借款人應(yīng)將還款外匯資金匯入原匯出資金的境外放款專用賬戶，并經(jīng)放款人所在地外匯局核準(zhǔn)，首先按原劃出資本金賬戶的金額將還款資金劃回原劃出資金的資本金賬戶，直至補(bǔ)足從資本金賬戶劃出的金額后，再將放款資金本息的其余部分按照本息配比原則劃入原劃出資金的經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。放款如需展期，放款人應(yīng)于到期日前1個(gè)月內(nèi)向所在地外匯局提出申請(qǐng)。

（六）跨國(guó)公司境內(nèi)成員公司向其境外成員公司放款、或放款并委托其境外成員公司以借款資金進(jìn)一步投資運(yùn)作的，按核算的最末一日境外放款權(quán)益總額不得低于所對(duì)應(yīng)境外放款的本金之和。

（七）跨國(guó)公司外匯資金境外放款，放款的境內(nèi)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)為境外資金運(yùn)作建立專門(mén)的會(huì)計(jì)分賬簿，統(tǒng)一管理，集中核算，按月編制《境外放款專用賬戶外匯資金頭寸變動(dòng)表》、《境外放款資金運(yùn)用情況表》（參考格式見(jiàn)附件2）。

（八）跨國(guó)公司境內(nèi)外匯委托放款和境外放款的還款資金在匯、劃入境內(nèi)成員企業(yè)的資本金賬戶時(shí)，不占用資本金賬戶最高限額；匯、劃入銀行在答復(fù)針對(duì)該筆還款資金的銀行詢證函時(shí)，應(yīng)在備注欄注明“還貸資金”，會(huì)計(jì)師事務(wù)所不得憑此類銀行詢證函回函為外商投資企業(yè)辦理驗(yàn)資業(yè)務(wù)。

五、監(jiān)督管理

（一）國(guó)家外匯管理局各分局（外匯管理部）應(yīng)當(dāng)根據(jù)轄內(nèi)銀行定期上報(bào)的報(bào)表，在《資本項(xiàng)目及附屬項(xiàng)目流動(dòng)和匯兌月報(bào)表》“國(guó)內(nèi)外匯貸款”各科目下增列“其中境內(nèi)委托放款”子科目，按月上報(bào)國(guó)家外匯管理局。

（二）從事集團(tuán)內(nèi)部境外放款運(yùn)營(yíng)超過(guò)一年的跨國(guó)公司，應(yīng)在每年的6月份，由放款人匯總境內(nèi)各成員公司境外放款情況，通過(guò)所在地外匯局向國(guó)家外匯管理局報(bào)審。匯總報(bào)送的材料包括以下內(nèi)容：

1、截至本5月末的該跨國(guó)公司前12個(gè)月各家境內(nèi)成員公司外匯資金境外放款及運(yùn)作情況報(bào)告（參考格式見(jiàn)附件3）；

2、前12個(gè)月該跨國(guó)公司境外放款的境內(nèi)成員公司《境外放款專用賬戶外匯資金頭寸變動(dòng)表》、《境外放款資金運(yùn)用情況表》；

3、前12個(gè)月該跨國(guó)公司境外放款的境內(nèi)成員公司的審計(jì)報(bào)告；

4、前12個(gè)月該跨國(guó)公司境外放款的境內(nèi)成員公司的驗(yàn)資報(bào)告（如上一未發(fā)生驗(yàn)資事項(xiàng)無(wú)需提供）。

（三）國(guó)家外匯管理局在收到上述完整材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)該跨國(guó)公司的境內(nèi)成員公司境外放款不符合本通知第二條所規(guī)定資格條件，或境外放款權(quán)益達(dá)不到第四條第（六）款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，有權(quán)取消該跨國(guó)公司的境內(nèi)成員公司境外放款資格。該境內(nèi)成員公司應(yīng)在資格取消之日起20個(gè)工作日內(nèi)將放款本金及收益調(diào)回境外放款專用賬戶。外資跨國(guó)公司資金回收達(dá)不到本通知第四條第（六）款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，出具放款資金安全性保證函的境外控股母公司還應(yīng)當(dāng)在該境內(nèi)成員公司境外放款資格被取消之日起20個(gè)工作日內(nèi)，履行其保證責(zé)任。

跨國(guó)公司無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)、按要求向國(guó)家外匯管理局報(bào)送第五條第（二）款要求的材料的，參照第五條第（三）款規(guī)定處理。

六、其他事項(xiàng)

（一）跨國(guó)公司從事外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)，違反本通知規(guī)定的，由外匯局按照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》予以處罰。

（二）未在境外設(shè)立成員企業(yè)的中資企業(yè)集團(tuán)，其境內(nèi)成員企業(yè)之間進(jìn)行外匯資金境內(nèi)委托放款的，參照本通知執(zhí)行。

（三）本通知由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

（四）本通知自2004年11月1日起開(kāi)始實(shí)施。

附件：

1、跨國(guó)公司外匯資金境外放款（含境外委托放款）申請(qǐng)書(shū)（參考格式）

2、境外放款專用賬戶外匯資金頭寸變動(dòng)表及境外放款權(quán)益變動(dòng)表（參考格式）

3、外匯資金境外放款及運(yùn)作情況報(bào)告（參考格式）

附件1：

跨國(guó)公司外匯資金境外放款(含境外委托放款)申請(qǐng)書(shū)(參考格式)國(guó)家外匯管理局：

根據(jù)《關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（文號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）的有關(guān)規(guī)定，我公司申請(qǐng)以自有外匯資金及從其他境內(nèi)成員公司拆借的外匯資金從事境外放款（或境外委托放款）?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、公司介紹

關(guān)于放款人成立時(shí)間、目前主要股東、成立以來(lái)公司投資、生產(chǎn)、貿(mào)易等情況的介紹與說(shuō)明。

關(guān)于境外借款人成立時(shí)間、目前主要股東、成立以來(lái)公司投資、生產(chǎn)、貿(mào)易等情況的介紹與說(shuō)明。

關(guān)于委托放款人與借款人之間股權(quán)關(guān)聯(lián)的介紹。

二、關(guān)于境外放款資格的說(shuō)明

對(duì)于各參與境外放款的境內(nèi)成員公司是否符合《通知》要求的各項(xiàng)境內(nèi)委托放款和境外放款資格條件作出相應(yīng)說(shuō)明（依據(jù)《通知》規(guī)定，對(duì)所有資格條件作是否符合的詳細(xì)列舉說(shuō)明，并將《通知》要求的相關(guān)證明材料隨本申請(qǐng)書(shū)一并報(bào)送）。

三、關(guān)于境外放款業(yè)務(wù)的說(shuō)明

公司申請(qǐng)境外放款的資金數(shù)額、來(lái)源、去向如下（可采取文字表述）： ┏━━━━┯━━━━━━━┯━━━━┯━━┯━━┯━━━━┯━━━━┓ ┃ 金額 │

資金來(lái)源

│資金去向│利率│期限│

用途│

備注 ┃ ┠────┼───────┼────┼──┼──┼────┼────┨ ┃折算為美│計(jì)劃劃入境外放│注明境外│??│??│如為委托│如為委托┃ ┃元表示 │款專用賬戶的境│收款公司│

│

│投資，注│放款，注┃ ┃

│內(nèi)外匯資金來(lái)源│名稱、國(guó)│

│

│明受托投│明受托金┃ ┃

│（注明公司名稱│別（地區(qū)│

│

│資機(jī)構(gòu)、│融機(jī)構(gòu)名┃ ┃

│）、賬戶種類、│）、匯出│

│

│投資品 │稱

┃ ┃

│各賬戶計(jì)劃劃出│計(jì)劃

│

│

│種、投資│

┃ ┃

│金額

│

│

│

│計(jì)劃

│

┃ ┗━━━━┷━━━━━━━┷━━━━┷━━┷━━┷━━━━┷━━━━┛

擬用于境外放款的上述資金未被用于質(zhì)押或抵押，我公司對(duì)上述資金的所有權(quán)無(wú)任何權(quán)利瑕疵。

我公司承諾：

1、以上陳述與所附申請(qǐng)材料均真實(shí)可信，我公司愿意承擔(dān)因虛假陳述和偽造材料所導(dǎo)致的法律責(zé)任。

2、一旦獲得批準(zhǔn)從事境外放款，我公司將履行《通知》規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，遵守外匯管理各項(xiàng)規(guī)定，接受國(guó)家外匯管理局的管理、監(jiān)督和檢查。

3、若由于出現(xiàn)《通知》中規(guī)定的有關(guān)情況而被國(guó)家外匯管理局取消境外放款資格，我公司將在資格被取消之日起20個(gè)工作日內(nèi)調(diào)回境外放款的外匯資金。

4、在遇到嚴(yán)重影響中國(guó)國(guó)際收支平衡、人民幣匯率穩(wěn)定的情況時(shí)，按照國(guó)家外匯管理局的要求，及時(shí)調(diào)回境外放款的外匯資金。

特此申請(qǐng)。

申請(qǐng)人：＿＿＿＿＿＿＿＿

（從事境外放款的境內(nèi)成員公司簽章）

****年**月**日

抄送：放款人所在地及其他參與境外放款的境內(nèi)成員公司所在地外匯分局／外匯管理部

附件2：

表1：境外放款專用賬戶外匯資金頭寸變動(dòng)表(參考格式)┏━━━━━┯━━┯━━━┯━━┯━━━┯━━━┯━━┯━━━┯━━┓ ┃

│月份│月初額│境內(nèi)│境外放│境外放│應(yīng)計(jì)│月末額│備注┃ ┃

│

│

│劃入│款匯出│款收回│利息│

│

┃ ┠─────┼──┼───┼──┼───┼───┼──┼───┼──┨ ┃放款人及其│??│?? │??│?? │?? │??│?? │??┃ ┃他參與境內(nèi)│

│

│

│

│

│

│

│

┃ ┃成員公司名│

│

│

│

│

│

│

│

┃ ┃稱

│

│

│

│

│

│

│

│

┃ ┠─────┼──┼───┼──┼───┼───┼──┼───┼──┨ ┃

│??│?? │??│?? │?? │??│?? │??┃ ┗━━━━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━┷━━━┷━━┷━━━┷━━┛

填寫(xiě)說(shuō)明：

1、境內(nèi)劃入是指經(jīng)核準(zhǔn)當(dāng)期從境內(nèi)資本金賬戶、經(jīng)常項(xiàng)目賬戶劃入的金額，以劃入日為確認(rèn)日；

2、境外放款匯出是指經(jīng)核準(zhǔn)當(dāng)期進(jìn)行境外放款的金額，以匯出日為確認(rèn)日；

3、境外放款收回是指當(dāng)期收回的境外放款本息金額，以匯回日為確認(rèn)日；

4、應(yīng)計(jì)利息是指賬戶當(dāng)期產(chǎn)生的利息；

5、月初額＋境內(nèi)劃入－境外放款匯出＋境外放款收回＋應(yīng)計(jì)利息=月末額；

6、備注欄說(shuō)明劃入日、匯出日、劃轉(zhuǎn)及匯出核準(zhǔn)件編號(hào)、收回境外放款日。

表2：境外放款資金運(yùn)用情況表(參考格式)┏━━━━┯━┯━━┯━━━┯━━━┯━━┯━━┯━━┯━━┯━━┯━━┯━┓ ┃

│月│月初│境外放│境外放│投資│投資│應(yīng)計(jì)│月末│投資│投資│備┃ ┃

│份│貨幣│款增加│款匯出│增加│變現(xiàn)│利息│貨幣│權(quán)益│收益│注┃ ┃

│ │資金│

│

│

│

│

│資金│

│

│ ┃ ┠────┼─┼──┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┨ ┃放款人及│?│??│?? │?? │??│??│??│??│

│??│?┃ ┃其他參與│ │

│

│

│

│

│

│

│

│

│ ┃ ┃境內(nèi)成員│ │

│

│

│

│

│

│

│

│

│ ┃ ┃公司名稱│ │

│

│

│

│

│

│

│

│

│ ┃ ┠────┼─┼──┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┨ ┃

│?│??│?? │?? │??│??│??│??│??│??│?┃ ┗━━━━┷━┷━━┷━━━┷━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━┛

填寫(xiě)說(shuō)明：

1、境外放款增加是指經(jīng)核準(zhǔn)當(dāng)期進(jìn)行境外放款的金額，以匯出日為確認(rèn)日；

2、境外放款收回是指當(dāng)期收回的境外放款本息金額，以匯回日為確認(rèn)日；

3、投資增加是指當(dāng)期增加境外金融投資支付的金額；

4、投資變現(xiàn)是指當(dāng)期減少境外金融投資收回的金額；

5、應(yīng)計(jì)利息是指境外放款當(dāng)期現(xiàn)金存量按約定利率產(chǎn)生的利息；

6、月初貨幣資金＋境外放款增加－境外放款匯回－投資增加＋投資變現(xiàn)＋應(yīng)計(jì)利息=月末貨幣資金；

7、投資權(quán)益是指當(dāng)期持有的金融資產(chǎn)（包括但不限于股票、債券、期權(quán)、票據(jù)等金融工具）按月末市場(chǎng)價(jià)值確認(rèn)的金額；

8、投資收益是指按權(quán)益法核算的當(dāng)期投資凈收益，如為虧損，以負(fù)數(shù)表示；

9、境外放款權(quán)益=月末現(xiàn)金＋投資權(quán)益；

10、備注欄記入稅項(xiàng)調(diào)整、當(dāng)期新增境外放款的日期及本期收回境外放款的日期、新增金融資產(chǎn)日期與種類、金融資產(chǎn)變現(xiàn)日期與種類。

注：年報(bào)表參照月報(bào)表格式填寫(xiě)，將“月初額”“月末額”改為“年初額”“年末額” 

貨幣單位：

美元填報(bào)人：

填報(bào)單位：

填報(bào)日期：

附件3：

外匯資金境外放款及運(yùn)作情況報(bào)告(參考格式)國(guó)家外匯管理局：

截止＿＿＿＿年5月末，本公司經(jīng)＿＿＿＿號(hào)文件批準(zhǔn)共境外（委托）放款外匯資金＿＿＿＿美元，過(guò)去一年，收回境外放款資金＿＿＿＿美元。目前境外放款專用賬戶余額＿＿＿＿美元，境外放款權(quán)益額＿＿＿＿美元，所從事的金融投資按本年5月末市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算的收益率為＿＿＿＿％。目前，各筆境外放款資金均在批準(zhǔn)的期限內(nèi)按照批準(zhǔn)的用途正常使用。

本，放款人及參與企業(yè)均參加了外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢和境外投資聯(lián)合年檢（按規(guī)定無(wú)須參加上述年檢不必作此表述），對(duì)是否發(fā)生重大外匯違規(guī)事件、是否繼續(xù)符合境外放款和境內(nèi)委托放款各項(xiàng)資格條件進(jìn)行說(shuō)明（依據(jù)《通知》規(guī)定，對(duì)所有資格條件作是否符合的詳細(xì)列舉說(shuō)明，并將《通知》要求的相關(guān)證明材料隨本報(bào)告一并報(bào)送）

其他需要說(shuō)明事項(xiàng)：

本公司承諾：

1、以上陳述與所附申請(qǐng)材料均真實(shí)可信，我公司愿意承擔(dān)因虛假陳述和偽造材料所導(dǎo)致的法律責(zé)任；

2、本公司忠實(shí)履行了《關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，沒(méi)有發(fā)生任何與《通知》相抵觸的操作違規(guī)事項(xiàng)，現(xiàn)將指定的年審材料報(bào)上，請(qǐng)予審核。

報(bào)告人：＿＿＿＿＿＿＿＿

（從事境外放款的境內(nèi)成員公司簽章）

****年**月**日

第三篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知

發(fā)布時(shí)間:2009-10-15文號(hào):匯發(fā)【2009】49號(hào)來(lái)源: 國(guó)家外匯管理局 [打印]

------------

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

為便利和支持境內(nèi)企業(yè)外匯資金運(yùn)用和經(jīng)營(yíng)行為，完善境內(nèi)企業(yè)外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理、提高外匯資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，國(guó)家外匯管理局制定了《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)予以發(fā)布。《規(guī)定》自二ＯＯ九年十一月一日起施行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

各分局、外匯管理部接到本《規(guī)定》后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行；各中資外匯指定銀行應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)。

二ＯＯ九年十月十二日 

境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為便利和支持境內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和外匯資金運(yùn)用行為，完善境內(nèi)企業(yè)外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理，提高外匯資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的境內(nèi)企業(yè)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法登記，以資本為聯(lián)結(jié)紐帶，由母公司、子公司及其他成員企業(yè)或機(jī)構(gòu)共同組成的企業(yè)法人聯(lián)合體（不含金融機(jī)構(gòu)）。

本規(guī)定所稱內(nèi)部成員，是指母公司及其控股51％以上的子公司；母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20％以上的公司，或者持股不足20％但處于最大股東地位的公司；母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。

第三條 外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理，是指境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)企業(yè)）依照本規(guī)定及其他外匯管理有關(guān)規(guī)定，使用境內(nèi)自有外匯資金的行為，包括相互拆放外匯資金、實(shí)施外幣資金池管理、通過(guò)內(nèi)部財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

第四條 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金，可通過(guò)外匯指定銀行或經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立并具有外匯業(yè)務(wù)資格的內(nèi)部財(cái)務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)務(wù)公司）以委托貸款的方式進(jìn)行。



境內(nèi)企業(yè)開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，可在委托貸款的法律框架下通過(guò)外匯指定銀行或財(cái)務(wù)公司進(jìn)行。

第五條 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金、開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以其資本金外匯賬戶、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶內(nèi)可自由支配的外匯資金進(jìn)行。

境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金、開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，應(yīng)堅(jiān)持全收全支原則，不得自行軋差結(jié)算，并應(yīng)參照國(guó)際金融市場(chǎng)同期商業(yè)貸款利率水平約定拆放利率，不得畸高或畸低。

第六條 境內(nèi)企業(yè)委托貸款資金不得結(jié)匯使用，不得用于質(zhì)押人民幣貸款。若需結(jié)匯使用，境內(nèi)企業(yè)應(yīng)將來(lái)源于其資本金外匯賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的委托貸款資金原路返回至其原劃出資金的資本金外匯賬戶、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶后，再按相關(guān)規(guī)定辦理結(jié)匯。

委托貸款資金匯入境內(nèi)企業(yè)原劃出資金的資本金外匯賬戶時(shí)，不占用該資本金外匯賬戶最高限額；匯入銀行在答復(fù)針對(duì)該筆資金的銀行詢證函時(shí)，應(yīng)在備注欄注明“委貸資金”，會(huì)計(jì)師事務(wù)所不得憑此類銀行詢證函回函為外商投資企業(yè)辦理驗(yàn)資業(yè)務(wù)。

第七條 境內(nèi)企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)外匯管理規(guī)定履行國(guó)際收支申報(bào)等各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)告義務(wù)及外匯資金的收付手續(xù)。

第二章 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金業(yè)務(wù)管理

第八條 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金，可選擇放款人或借款人所在地的一家外匯指定銀行（或財(cái)務(wù)公司）作為受托人（以下簡(jiǎn)稱受托銀行），受托銀行應(yīng)按照本規(guī)定要求審核境內(nèi)企業(yè)資格條件無(wú)誤后，與放款人、借款人簽訂外匯委托貸款合同。

第九條 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金，借款人應(yīng)在受托銀行開(kāi)立外匯委托貸款專用賬戶。

第十條 外匯委托貸款專用賬戶的收入范圍為借款人委托貸款收入及劃入的還款資金本息；支出范圍為借款人償還委托貸款本息、經(jīng)常項(xiàng)目外匯支出及經(jīng)核準(zhǔn)的資本項(xiàng)目外匯支出。

第十一條 受托銀行在辦理放款或還款資金在放款人資本金外匯賬戶或經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶與借款人外匯委托貸款專用賬戶之間的劃轉(zhuǎn)手續(xù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分支局（外匯管理部，以下簡(jiǎn)稱外匯局）核準(zhǔn)。

借款人辦理還本付息手續(xù)可按照國(guó)內(nèi)外匯貸款相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

受托銀行應(yīng)于每月初5個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯局報(bào)備外匯委托貸款的相關(guān)情況（參考格式見(jiàn)附1）。

第十二條 境內(nèi)企業(yè)相互拆放外匯資金，如放款期滿或借款人要求分期還款、提前還款的，受托銀行應(yīng)監(jiān)督并協(xié)助放款人和借款人遵守以下路徑還款：首

先按放款人資本金外匯賬戶原劃出的金額將還款資金劃回該資本金外匯賬戶，直至補(bǔ)足從該資本金外匯賬戶劃出的金額，剩余本息可劃入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。第十三條 非本規(guī)定第二條所指的企業(yè)以委托貸款方式相互拆放外匯資金參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。

第三章 境內(nèi)企業(yè)外幣資金池業(yè)務(wù)管理

第十四條 開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)應(yīng)依法注冊(cè)成立，注冊(cè)資本均已按期足額到位，且最近兩年內(nèi)未存在違反外匯管理法規(guī)行為。

第十五條 在委托貸款框架下開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，應(yīng)由其中一家參與的內(nèi)部成員作為主辦企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱主辦企業(yè)），由其牽頭對(duì)所有參與的內(nèi)部成員（以下簡(jiǎn)稱參與成員）的外匯資金進(jìn)行集中運(yùn)營(yíng)。

主辦企業(yè)原則上應(yīng)選擇一家受托銀行，向受托銀行出具相應(yīng)的授權(quán)委托書(shū)后，由受托銀行向所在地國(guó)家外匯管理分局（外匯管理部，以下簡(jiǎn)稱所在地外匯分局）提交以下材料：

（一）書(shū)面申請(qǐng)，包括但不限于：境內(nèi)企業(yè)基本情況、參加外幣資金池的主辦企業(yè)和參與成員的名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等；

（二）主辦企業(yè)出具的授權(quán)受托銀行辦理外幣資金池業(yè)務(wù)的書(shū)面文件；參與成員的參與確認(rèn)文件；主辦企業(yè)、參與成員以及受托銀行等就境內(nèi)外幣資金池而擬訂的委托貸款協(xié)議文本；

（三）外幣資金池運(yùn)作方案，包括但不限于：主辦企業(yè)擬開(kāi)立的作為外幣資金池外匯委托貸款主賬戶及參與成員擬開(kāi)立的作為外幣資金池外匯委托貸款子賬戶的收支范圍；上述賬戶透支業(yè)務(wù)的處理原則；委托貸款及還款資金的區(qū)分方法及其資金來(lái)源；資金劃轉(zhuǎn)條件及劃轉(zhuǎn)路徑； 

（四）受托銀行為實(shí)施外幣資金池運(yùn)作方案而制定的內(nèi)控制度和相關(guān)內(nèi)部操作規(guī)程，以及實(shí)施外幣資金池運(yùn)作方案的技術(shù)條件和技術(shù)保障措施的說(shuō)明；

（五）外匯局要求的其他相關(guān)材料。

所在地外匯分局收到上述完整材料審核無(wú)誤后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。對(duì)于核準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件；不予核準(zhǔn)的，做出不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定并說(shuō)明理由。

受托銀行取得所在地外匯分局核準(zhǔn)后，應(yīng)將正式簽署的協(xié)議、外幣資金池運(yùn)作方案等材料報(bào)所在地外匯分局備案后，方可正式實(shí)施外幣資金池業(yè)務(wù)。第十六條 在委托貸款框架下開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)所在地外匯分局核準(zhǔn)的內(nèi)容及經(jīng)所在地外匯分局確認(rèn)的外幣資金池運(yùn)作方案辦理業(yè)務(wù)。經(jīng)確認(rèn)的外幣資金池運(yùn)作方案所涉賬戶開(kāi)立、境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等事項(xiàng)，受托銀行可憑所在地外匯分局核準(zhǔn)文件為主辦企業(yè)和參與成員辦理。

受托銀行應(yīng)將本行辦理的外幣資金池運(yùn)作情況，于每月初10個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯分局報(bào)送外幣資金池業(yè)務(wù)月報(bào)表（參考樣式見(jiàn)附2）。

如參與成員發(fā)生變化的，受托銀行應(yīng)及時(shí)與境內(nèi)企業(yè)重新簽訂或修改相關(guān)協(xié)

議，報(bào)經(jīng)所在地外匯分局備案通過(guò)后，方可按照增加或減少后的參與成員范圍繼續(xù)實(shí)施外幣資金池方案。

第十七條 在委托貸款框架下開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，受托銀行與參與成員可協(xié)商約定日間透支額度，允許參與成員從其外匯委托貸款子賬戶進(jìn)行透支支付，該透支金額必須在當(dāng)日由其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶內(nèi)資金，或從主辦企業(yè)收回（或拆入、劃入）的委托貸款資金及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ)，不得隔日。受托銀行可與主辦企業(yè)約定委托貸款主賬戶的隔日透支額度，主辦企業(yè)應(yīng)從參與成員收回（或拆入、劃入）的委托貸款資金、或以其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶內(nèi)資金及時(shí)對(duì)透支金額予以彌補(bǔ)。

第十八條 在委托貸款框架下開(kāi)展外幣資金池業(yè)務(wù)，主辦企業(yè)外匯委托貸款主賬戶的收入范圍是：拆入的委托貸款、收回的委托貸款本金和利息或從其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶劃入的資金；支出范圍是：拆出的委托貸款、歸還的委托貸款本金和利息、原路劃回其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的資金、劃入其經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的委托貸款利息，或用于其經(jīng)常項(xiàng)目對(duì)外支付。參與成員外匯委托貸款子賬戶的收入范圍是：拆入的委托貸款、收回的委托貸款本金和利息以及其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶劃入的資金；支出范圍是：拆出的委托貸款、歸還的委托貸款本金和利息、原路劃回其資本金外匯賬戶和經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的資金、劃入其經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的委托貸款利息，或用于其經(jīng)常項(xiàng)目對(duì)外支付。

第十九條 境內(nèi)企業(yè)通過(guò)財(cái)務(wù)公司以吸收參與成員外匯存款、對(duì)參與成員發(fā)放外匯貸款的方式開(kāi)展外匯資金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，或財(cái)務(wù)公司在主管部門(mén)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，吸收參與成員外匯存款，向參與成員發(fā)放外匯貸款，所涉及的外匯賬戶開(kāi)立、境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等事項(xiàng)無(wú)須經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。

財(cái)務(wù)公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定通過(guò)外匯賬戶管理信息系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。

第四章 境內(nèi)企業(yè)通過(guò)財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理第二十條 境內(nèi)企業(yè)通過(guò)財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)公司對(duì)參與成員的人民幣與外匯之間兌換的業(yè)務(wù)以及財(cái)務(wù)公司因自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需求產(chǎn)生的人民幣與外匯之間兌換的業(yè)務(wù)。

第二十一條 財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù),應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)核準(zhǔn)具有相關(guān)金融業(yè)務(wù)及外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；

（二）具有完備的結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，包括但不限于：結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、操作規(guī)程、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、單證管理制度；獨(dú)立的結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目及核算辦法；完善的國(guó)際收支申報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；

（三）具有完備的結(jié)售匯業(yè)務(wù)技術(shù)條件和基礎(chǔ)設(shè)施，包括結(jié)售匯匯價(jià)接收、發(fā)送管理系統(tǒng)；報(bào)送國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)數(shù)據(jù)和結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所必備的技術(shù)條件；兩名以上相關(guān)專業(yè)人員；適合開(kāi)展結(jié)售匯業(yè)務(wù)的場(chǎng)所；

（四）最近兩年內(nèi)未存在違反外匯管理法規(guī)行為；

（五）外匯局規(guī)定的其他條件。

第二十二條 境內(nèi)企業(yè)通過(guò)財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司向所在地外匯分局提交以下材料：

（一）書(shū)面申請(qǐng)，包括但不限于：境內(nèi)企業(yè)基本情況、所有參與成員的名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等；所有參與成員的外匯收支和結(jié)售匯情況；開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告；

（二）財(cái)務(wù)公司《金融許可證》及其業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)文件；財(cái)務(wù)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告；所有參與成員的參與確認(rèn)文件；

（三）結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；國(guó)際收支申報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；結(jié)售匯匯價(jià)接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的設(shè)備等情況；從事結(jié)售匯業(yè)務(wù)的高管人員的名單履歷；財(cái)務(wù)公司和所有參與成員最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（四）外匯局要求的其他相關(guān)材料。

所在地外匯分局在收到完整申請(qǐng)材料后應(yīng)實(shí)地核查相關(guān)硬件設(shè)施，并在核查相關(guān)硬件設(shè)施符合標(biāo)準(zhǔn)后20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。對(duì)于核準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件，并抄報(bào)國(guó)家外匯管理局；不予核準(zhǔn)的，做出不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定并說(shuō)明理由。

第二十三條 財(cái)務(wù)公司應(yīng)在取得即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格后的30個(gè)工作日內(nèi)，向所在地外匯分局申請(qǐng)核定結(jié)售匯綜合頭寸。

財(cái)務(wù)公司應(yīng)在獲得銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格后按照結(jié)售匯管理的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)公司的分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

第二十四條 財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行辦理外匯業(yè)務(wù)的有關(guān)管理要求，包括會(huì)計(jì)處理憑證審核及保管、自身結(jié)售匯、結(jié)售匯綜合頭寸、大額結(jié)售匯備案、掛牌匯價(jià)以及結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)等各項(xiàng)規(guī)定。

參與成員從財(cái)務(wù)公司購(gòu)匯后應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)以自身名義對(duì)外支付除貨物貿(mào)易外的其他經(jīng)常項(xiàng)目支出。

第二十五條 若境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司向所在地外匯分局提交以下材料：

（一）書(shū)面申請(qǐng)（其中應(yīng)說(shuō)明停辦原因和后續(xù)處理措施）；

（二）企業(yè)決定停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的文件；

（三）申請(qǐng)停辦之前結(jié)售匯業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況；

（四）外匯局要求提供的其他材料。

所在地外匯分局在收到完整申請(qǐng)材料無(wú)誤后20個(gè)工作日內(nèi)，作出批復(fù)并抄報(bào)國(guó)家外匯管理局。

第五章 附 則

第二十六條 境內(nèi)企業(yè)從事外匯資金集中運(yùn)營(yíng)，應(yīng)遵守本規(guī)定及其他外匯管理有關(guān)規(guī)定，接受外匯局的監(jiān)督、管理和檢查。

第二十七條 國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)國(guó)際收支形勢(shì)及境內(nèi)企業(yè)外匯資金集中運(yùn)營(yíng)情況，對(duì)外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

第二十八條 由同一境外母公司控股的境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員適用此規(guī)定。第二十九條 境內(nèi)企業(yè)、外匯指定銀行、財(cái)務(wù)公司違反本規(guī)定辦理外匯業(yè)務(wù)的，由外匯局按照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及相關(guān)外匯管理規(guī)定進(jìn)行處罰。

境內(nèi)企業(yè)、外匯指定銀行、財(cái)務(wù)公司有違反本規(guī)定以及相關(guān)外匯管理規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，所在地外匯分局可停止其外幣資金池業(yè)務(wù)或結(jié)售匯業(yè)務(wù)。第三十條 本規(guī)定由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本規(guī)定自二ＯＯ九年十一月一日起實(shí)施?！秶?guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2004］104號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司開(kāi)展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2008］68號(hào)）同時(shí)廢止。以前規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第四篇：運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定 主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了營(yíng)運(yùn)車輛在出場(chǎng)、行駛、交接班、回場(chǎng)時(shí)的管理辦法。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于司機(jī)、乘務(wù)員（包括參加勞動(dòng)的管理人員）。2 出場(chǎng)

2.1 當(dāng)班司、乘人員須按規(guī)定報(bào)到時(shí)間到單位值班調(diào)度員（或出場(chǎng)管理員）處簽到。

2.2 司機(jī)、乘務(wù)員在工作時(shí)間內(nèi)，必須服從當(dāng)班調(diào)度員的調(diào)度。2.3 由司機(jī)（含團(tuán)體包車，鉸接車由乘務(wù)員）向出場(chǎng)調(diào)度員領(lǐng)取當(dāng)日行車路單，并了解行車路單簽發(fā)的內(nèi)容，并按規(guī)定做好出車前的一切準(zhǔn)備工作。線路車輛的路牌必須齊全、正確，車載收費(fèi)系統(tǒng)必須與票價(jià)相符。

2.4 車輛須準(zhǔn)時(shí)出場(chǎng)，出場(chǎng)前應(yīng)做好車輛例保工作。如因故不能準(zhǔn)時(shí)出場(chǎng)，須及時(shí)與單位值班調(diào)度員聯(lián)系。

2.5 單位值班調(diào)度員和線路調(diào)度員應(yīng)確保線路首、末班的按時(shí)發(fā)車，首、末班車如因故不能按時(shí)入運(yùn)營(yíng)，當(dāng)班調(diào)度員（首班由值班調(diào)度負(fù)責(zé)）應(yīng)及時(shí)抽調(diào)其它運(yùn)營(yíng)車輛抵用。

2.6 車輛出場(chǎng)須按指定線路行駛帶客，到指定站點(diǎn)報(bào)到。3 運(yùn)營(yíng)

3.1車輛到達(dá)首末站后，司機(jī)應(yīng)將行車路交當(dāng)班線路調(diào)度員簽發(fā)（斷檔和無(wú)紙化調(diào)度除外），有乘務(wù)員配備的，須將進(jìn)款日?qǐng)?bào)交調(diào)度員簽 抄。

3.2司機(jī)應(yīng)看清將發(fā)車輛的時(shí)間、路別、方向、終點(diǎn)站，區(qū)間車、越站車、大站車應(yīng)在車頭張掛宣傳預(yù)告牌。

3.3 車輛應(yīng)按線行駛，按站?？浚雎房?、人行橫道要做好停車禮讓。非?？空静粶?zhǔn)停車上、下客。多輛車同時(shí)到站時(shí)，從第三輛起應(yīng)做兩次停站上客。3.4 車輛應(yīng)正點(diǎn)行駛。

3.5 車輛中途發(fā)生故障，一時(shí)無(wú)法修復(fù)時(shí)，按下列規(guī)定處理。3.5.1司機(jī)應(yīng)設(shè)法將車靠邊，不得阻塞交通，迅速向線路調(diào)度員匯報(bào)車輛故障內(nèi)容和地點(diǎn)，并及時(shí)和路救取得聯(lián)系。

3.5.2做好車廂內(nèi)乘客的解釋工作，同時(shí)設(shè)法將其轉(zhuǎn)載至下一輛運(yùn)營(yíng)車，后車必須停車載送乘客。

3.5.3 車輛修復(fù)后，應(yīng)及時(shí)向線路調(diào)度員聯(lián)系聽(tīng)候調(diào)度。3.5.4 根據(jù)首末站調(diào)度員指令，投入運(yùn)營(yíng)。

3.5.5 車輛尚未修復(fù)，但已到下班時(shí)間而接班人員未到車，未經(jīng)當(dāng)班調(diào)度員同意，司機(jī)、乘務(wù)員不得擅自離開(kāi)車輛。3.6車輛發(fā)生行車事故，按下列規(guī)定處理。

3.6.1 發(fā)生事故，先立即停車，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，立即向公安交通管理部門(mén)報(bào)案，及時(shí)通知車隊(duì)管理人員和線路調(diào)度員，匯報(bào)肇事地點(diǎn)事故簡(jiǎn)況，尋找二人以上（非本單位工作人員）旁證，留下姓名，通訊方式及證明材料。

3.6.2 出現(xiàn)輕微人傷事故，需攔截車輛，護(hù)送醫(yī)院搶救并將作出地面 標(biāo)記，以保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)。發(fā)生重傷不能移動(dòng)傷員，應(yīng)立即撥打120，等候救護(hù)。

3.6.3 同線路后面車輛要主動(dòng)將事故車輛上的乘客轉(zhuǎn)載本車。3.6.4 現(xiàn)場(chǎng)處理結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)向調(diào)度部門(mén)聯(lián)系聽(tīng)候調(diào)度。3.7 車輛行經(jīng)道路發(fā)生突發(fā)事件，造成嚴(yán)重路阻時(shí)，司機(jī)、乘務(wù)員應(yīng)設(shè)法與線路調(diào)度員聯(lián)系。

3.8 如發(fā)現(xiàn)電車線網(wǎng)故障，司機(jī)應(yīng)及時(shí)和線路調(diào)度員聯(lián)系。3.9 車輛在運(yùn)營(yíng)中遇行車糾紛，且司機(jī)、乘務(wù)員又無(wú)力單獨(dú)處理時(shí)，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)車隊(duì)解決。車廂中如有乘客財(cái)物發(fā)生失竊，司機(jī)應(yīng)立即靠邊停車，關(guān)好車門(mén)，及時(shí)撥打報(bào)警電話，配合公安部門(mén)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，耐心做好其他乘客的解釋工作，等候公安人員前來(lái)處理。4 運(yùn)營(yíng)車交接班

4.1接班司機(jī)、乘務(wù)員應(yīng)按規(guī)定接班時(shí)間到達(dá)指定站點(diǎn)等候接班。4.2交接司機(jī)應(yīng)做好車輛例保，向接班司機(jī)交待車輛和道路狀況。4.3中途交接班如遇接班人未到崗，司機(jī)、乘務(wù)員應(yīng)繼續(xù)將車開(kāi)到終點(diǎn)站，并向車站調(diào)度員匯報(bào)。5回場(chǎng)

5.1回場(chǎng)車輛須經(jīng)車站調(diào)度員在路單上簽注后（無(wú)紙化線路由調(diào)度員同意）才能回場(chǎng)。

5.2回場(chǎng)車輛應(yīng)按時(shí)發(fā)車，按線行駛，按站?？繋Э?。

5.3司機(jī)、乘務(wù)員一律隨車回場(chǎng)，待車輛停放妥當(dāng)，做好例行保養(yǎng)及加油、收銀、車輛整潔工作后，才能離開(kāi)車輛。5.4司機(jī)應(yīng)將行車路單送到路單箱內(nèi)。末班車司機(jī)、乘務(wù)員應(yīng)將行車各類報(bào)表交客運(yùn)科。6其它

6.1司機(jī)、乘務(wù)員未經(jīng)調(diào)度員許可，不得擅自調(diào)班或委托他人替班。6.2司機(jī)、乘務(wù)員必須服從運(yùn)營(yíng)調(diào)度，接受運(yùn)營(yíng)管理人員的指導(dǎo)，檢查。

運(yùn)營(yíng)調(diào)度規(guī)定 1主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)調(diào)度的原則、紀(jì)律和要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理工作。2調(diào)度原則

2.1 運(yùn)營(yíng)調(diào)度的組織原則：下級(jí)服從上級(jí)，局部服從全局。2.2 運(yùn)營(yíng)調(diào)度的工作原則：統(tǒng)一調(diào)度、分級(jí)管理、各司其職。2.3 線路調(diào)度現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度原則：人多車密，人少車稀。2.4 行車作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行原則：定而不死，活而不亂。

2.5 線路調(diào)度現(xiàn)場(chǎng)處置原則：個(gè)別服從整體；平峰服從高峰；內(nèi)部服從外部。3調(diào)度紀(jì)律

3.1運(yùn)營(yíng)車輛未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得使用。

3.2運(yùn)營(yíng)車輛未經(jīng)調(diào)度員批準(zhǔn)不得改變出場(chǎng)、回場(chǎng)、交接班時(shí)間、單程行駛時(shí)間和行駛線路?？缇€路運(yùn)營(yíng)在單位范圍內(nèi)須經(jīng)客運(yùn)科批準(zhǔn)，超出單位范圍須經(jīng)集團(tuán)公司客運(yùn)部批準(zhǔn)。3.3調(diào)度員在工作時(shí)不得擅自離開(kāi)工作崗位，不做與工作無(wú)關(guān)的事。3.4未持有調(diào)度員上崗證的人員，不準(zhǔn)單獨(dú)擔(dān)任調(diào)度工作。3.5非當(dāng)班調(diào)度員不得簽發(fā)行車路單或操作智能調(diào)度系統(tǒng)（DIMS）。3.6不準(zhǔn)使用未經(jīng)批準(zhǔn)的調(diào)度計(jì)劃。

3.7車輛和線路調(diào)度員不得擅自承接包車業(yè)務(wù)。4調(diào)度工作匯報(bào) 4.1匯報(bào)內(nèi)容

（一）值班調(diào)度匯報(bào)

1、各線當(dāng)日配車數(shù)、投放車班數(shù)、勞動(dòng)力情況、運(yùn)營(yíng)車輛、車輛保養(yǎng)情況和去向。

2、出場(chǎng)情況

a.運(yùn)營(yíng)車輛出場(chǎng)情況；

b.各線首、末班車發(fā)車延誤情況； c.線路調(diào)度員到崗情況；

d.司機(jī)、乘務(wù)員（站務(wù)員）缺勤，違紀(jì)引起的車輛延誤出場(chǎng)情況； e.故障及其它原因引起車輛延誤出場(chǎng)情況；

3、各線客流動(dòng)態(tài)情況

4、各線運(yùn)營(yíng)情況

a.高、平峰運(yùn)營(yíng)情況（包括投入車輛的適應(yīng)情況），車廂滿載情況； b.因各類特發(fā)性原因造成的線路車輛脫檔、誤點(diǎn)等影響線路正常運(yùn)營(yíng)情況，及所采取的臨時(shí)調(diào)度措施； c.故障次數(shù)和影響程度

5、各線安全情況

6、各線服務(wù)情況

7、智能調(diào)度完好情況

8、遇線路車輛脫檔計(jì)劃間隔外10分鐘、定時(shí)班車不準(zhǔn)時(shí)、車輛數(shù)低于計(jì)劃配車75%時(shí)要及時(shí)匯報(bào)。

9、其它特殊情況。

（二）線路調(diào)度匯報(bào)

1、上崗報(bào)到、末班發(fā)出、運(yùn)營(yíng)結(jié)束

2、出場(chǎng)情況

a.運(yùn)營(yíng)車輛出場(chǎng)情況；

b.線路首、末班車發(fā)車延誤情況；

c.司機(jī)、乘務(wù)員（站務(wù)員）缺勤、違紀(jì)引起車輛延誤出場(chǎng)情況； d.故障及其它原因引起車輛延誤出場(chǎng)情況；

3、線路客流動(dòng)態(tài)情況

4、線路運(yùn)營(yíng)情況

a.高、平峰運(yùn)營(yíng)情況（包括投入車輛的適應(yīng)情況），車廂滿載情況； b.因各類特發(fā)性原因造成的線路車輛脫檔、誤點(diǎn)等影響線路正常運(yùn)營(yíng)情況，及所采取的臨時(shí)調(diào)度措施； c.故障次數(shù)和影響程度

5、線路安全情況

6、線路服務(wù)情況

7、智能調(diào)度完好情況

8、遇線路車輛脫檔計(jì)劃間隔外10分鐘、定時(shí)班車不準(zhǔn)時(shí)、車輛數(shù)低于計(jì)劃配車75%時(shí)要及時(shí)匯報(bào)。

9、其它特殊情況。4.2匯報(bào)程序

4.2.1線路調(diào)度員當(dāng)日7時(shí)、9時(shí)、17時(shí)、19時(shí)左右及末班車放出、收班后，向運(yùn)營(yíng)公司值班調(diào)度匯報(bào)。

4.2.2運(yùn)營(yíng)公司值班調(diào)度在當(dāng)日8時(shí)、11時(shí)、18時(shí)、22時(shí)半前通過(guò)OA傳輸向集團(tuán)公司運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理中心匯報(bào)。

4.2.3運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理中心也應(yīng)不定時(shí)地主動(dòng)詢問(wèn)線路運(yùn)營(yíng)情況。4.2.4運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理中心次日通過(guò)OA傳輸向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)前一天運(yùn)營(yíng)情況。

4.2.5特殊情況立即匯報(bào)

5遇特殊情況，運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理中心有權(quán)直接調(diào)度線路運(yùn)營(yíng)車輛，線路必須絕對(duì)服從。

運(yùn)營(yíng)計(jì)劃管理規(guī)定 主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)調(diào)度的原則、紀(jì)律和要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于運(yùn)營(yíng)調(diào)度管理工作。2線路行車定點(diǎn)計(jì)劃

2.1各線路行車作業(yè)計(jì)劃的首、末班時(shí)間，停站時(shí)間，平均班公里，班工時(shí)由客運(yùn)部核定。

2.2各線路行車作業(yè)計(jì)劃的線路長(zhǎng)度，單程行駛時(shí)間由客運(yùn)部、計(jì)財(cái) 部，會(huì)同下屬有關(guān)單位制定，客運(yùn)部下達(dá)。

2.3行車作業(yè)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)不同線路、不同季節(jié)、不同客流而分別制訂。2.4行車作業(yè)計(jì)劃由計(jì)劃調(diào)度員根據(jù)公司核定的有關(guān)指標(biāo)，結(jié)合各線路的實(shí)際情況編制。行車作業(yè)計(jì)劃需經(jīng)集團(tuán)客運(yùn)部審核、批準(zhǔn)，待批準(zhǔn)后執(zhí)行。

2.5行車作業(yè)計(jì)劃實(shí)行日期，夏令為4月15日，冬令為10月15日。3車輛調(diào)度作業(yè)計(jì)劃

3.1車輛調(diào)度作業(yè)計(jì)劃，須在運(yùn)營(yíng)和保養(yǎng)等任務(wù)統(tǒng)一平衡的前提下，由運(yùn)營(yíng)公司計(jì)劃科編制。

3.2運(yùn)營(yíng)公司調(diào)派員應(yīng)根據(jù)本單位計(jì)劃科下達(dá)的車輛調(diào)度作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行。

3.3車輛調(diào)度作業(yè)計(jì)劃一經(jīng)制定，不得任意變理。

3.4遇特殊情況需變更計(jì)劃時(shí)需會(huì)同計(jì)財(cái)科、修理公司更改。

運(yùn)營(yíng)車輛管理規(guī)定 主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)車輛的分配、停放、使用等管理辦法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本公司及各單位。2運(yùn)營(yíng)車輛分配

2.1運(yùn)營(yíng)車輛的分配由集團(tuán)客運(yùn)部會(huì)同科技信息部會(huì)、計(jì)財(cái)部研究確定，經(jīng)報(bào)批總經(jīng)理室同意后由客運(yùn)部發(fā)文明確。

2.2運(yùn)營(yíng)車輛一律按集團(tuán)或單位指定的停車場(chǎng)停放。停放時(shí)，車輛應(yīng)停入停車線內(nèi)，車頭朝向通道。因受停車場(chǎng)地限制，車輛臨時(shí)占用城 市道路停放時(shí)，應(yīng)根據(jù)道路條件，靠道路兩側(cè)停放。3運(yùn)營(yíng)車輛的調(diào)度

3.1運(yùn)營(yíng)車輛的調(diào)度權(quán)屬于集團(tuán)公司、運(yùn)營(yíng)公司客運(yùn)科。集團(tuán)客運(yùn)部有權(quán)在各單位之間統(tǒng)一調(diào)度。

3.2運(yùn)營(yíng)車輛參加客運(yùn)，須憑調(diào)度員簽發(fā)的行車路單（無(wú)紙化調(diào)度按值班調(diào)度的線路出場(chǎng)方向表）方可出場(chǎng)。

3.2.1線路車調(diào)度：線路車必須實(shí)行計(jì)劃調(diào)度。運(yùn)營(yíng)公司、車隊(duì)必須按行車計(jì)劃編排車輛、人員調(diào)派單。線路車由調(diào)度員簽發(fā)行車路單后（無(wú)紙化調(diào)度根據(jù)調(diào)度指令）方可參加運(yùn)行。

3.2.2專線直達(dá)車調(diào)度：直達(dá)車由運(yùn)營(yíng)公司客運(yùn)科或車隊(duì)編排車輛、人員調(diào)派單；再由客運(yùn)科簽發(fā)行車路單方可出場(chǎng)投入運(yùn)營(yíng)。3.2.3包車調(diào)度：包車由各運(yùn)營(yíng)公司客運(yùn)科負(fù)責(zé)承接，填寫(xiě)包車業(yè)務(wù)單。然后，根據(jù)包車業(yè)務(wù)排出車輛、人員調(diào)派單，并按合理套用車輛的原則簽發(fā)行車路單。

3.2.4大型會(huì)議、全市性活動(dòng)用包車，由公司客運(yùn)部組織并下達(dá)任務(wù)。3.3運(yùn)營(yíng)車輛因故需要換車，由各單位當(dāng)班值班調(diào)度員或當(dāng)班線路調(diào)度員在所管轄的車輛中指派調(diào)用。當(dāng)班線路調(diào)度員調(diào)用車輛后，須及時(shí)向單位當(dāng)班值班調(diào)度員匯報(bào)。4運(yùn)營(yíng)車輛作其它用途的規(guī)定 4.1公務(wù)用車

4.1.1集團(tuán)各部門(mén)臨時(shí)需用運(yùn)營(yíng)車輛，必須到辦公室填寫(xiě)“公務(wù)用車單”，經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)后，由客運(yùn)部負(fù)責(zé)調(diào)用車輛。4.1.2各運(yùn)營(yíng)公司內(nèi)部臨時(shí)用運(yùn)營(yíng)車輛作非運(yùn)營(yíng)用，必須經(jīng)單位主管經(jīng)理批準(zhǔn)，由單位值班調(diào)度按“公務(wù)用車”規(guī)定簽發(fā)行車路單方可使用。

運(yùn)營(yíng)線路配車規(guī)定 主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營(yíng)線路配車和管理的原則。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司所屬運(yùn)營(yíng)線路配車。2 線路配車

2.1線路配車應(yīng)根據(jù)客流情況而定

2.2線路配車應(yīng)考慮道路通行條件確定配備的車種、車型。2.3以客運(yùn)部核定的單程行駛時(shí)間為配車依據(jù)。

2.4高峰配車以高單向高斷面滿載率不超過(guò)95%為配車依據(jù)。2.5非高峰配車以高單向高斷面滿載率不超過(guò)70%為配車依據(jù)。2.6當(dāng)高峰高單向高斷面滿載率超過(guò)100%以上、非高峰高單向高斷面滿載率低于50%以下作為調(diào)整配車的依據(jù)。

2.7線路配車根據(jù)客流量，由車隊(duì)提出，運(yùn)營(yíng)公司審核，集團(tuán)公司批準(zhǔn)。3配車管理

3.1各線路配車數(shù)一經(jīng)核定，各單位不準(zhǔn)任意變更。如受客觀因素影響變更時(shí)，必須提供變更依據(jù)。

3.2集團(tuán)客運(yùn)部每年應(yīng)組織不同形式的客流調(diào)查，為下一年提供準(zhǔn)確的線路配車依據(jù)。3.3新辟線路暫按預(yù)測(cè)的客流量臨時(shí)配備車輛。通車后，應(yīng)根據(jù)客流變化，再作調(diào)整。

3.4運(yùn)營(yíng)線路延伸、縮短、調(diào)整走向時(shí)，其配車數(shù)應(yīng)按該線高單向高斷面的客流量作相應(yīng)調(diào)整。

路務(wù)管理規(guī)定 主題內(nèi)容與適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了線路站點(diǎn)的設(shè)置、遷移、撤銷，路務(wù)標(biāo)志及站務(wù)設(shè)施的管理辦法。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司所屬有關(guān)單位的路務(wù)管理。路務(wù)管理

2.1 路務(wù)管理采取分級(jí)管理的原則。集團(tuán)公司客運(yùn)部設(shè)專職路務(wù)管理員，各單位客運(yùn)科設(shè)專(兼)職路務(wù)工。

2.2 集團(tuán)公司客運(yùn)部路務(wù)管理員負(fù)責(zé)對(duì)各單位進(jìn)行路務(wù)管理指導(dǎo)，檢查并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

2.3 各單位客運(yùn)科路務(wù)工負(fù)責(zé)本單位的路務(wù)、路務(wù)標(biāo)志管理。站點(diǎn)的設(shè)置、遷移、撤消

3.1 站點(diǎn)的設(shè)置必須符合方便多數(shù)乘客和行車安全等要求，盡量考慮異線復(fù)線系數(shù)底的同站的轉(zhuǎn)車銜接。

3.2 市區(qū)常規(guī)路線的站距為500～600m，郊區(qū)常規(guī)路線的站距為600～800m。但低需求的路段，站距可延長(zhǎng)。大站線、準(zhǔn)快速線以大客流量點(diǎn)設(shè)置站點(diǎn)。

3.4 站名一般應(yīng)采用當(dāng)?shù)氐孛?、區(qū)域名，原則上不得使用沿線單位名 11 稱作為站名。

3.5 運(yùn)營(yíng)線路因受道路施工等影響，需臨時(shí)繞道或改變走向時(shí)，由客運(yùn)部會(huì)同有關(guān)單位擬定線路走向和設(shè)站方案。路務(wù)標(biāo)志的制作、管理

4.1 路務(wù)標(biāo)志一律按GB5845城市公共交通標(biāo)考的規(guī)定，統(tǒng)一由集團(tuán)公司客運(yùn)部監(jiān)制。其中路牌(前路牌、后路牌、側(cè)路牌)框架由科學(xué)技術(shù)信息部按規(guī)定負(fù)責(zé)安排制作。路牌的安裝同一車型必須按規(guī)定統(tǒng)一。

4.2 集團(tuán)公司客運(yùn)部負(fù)責(zé)安排站牌整線更新及開(kāi)辟、延伸、調(diào)整線路和原有線路站務(wù)標(biāo)志的安裝、添置、補(bǔ)缺、維修、保養(yǎng)、清潔工作。4.3 路務(wù)標(biāo)志定期進(jìn)行保養(yǎng)和更新。路牌應(yīng)經(jīng)常保持鮮明、齊全。4.4 對(duì)已遷移的站點(diǎn)，其站桿應(yīng)及時(shí)拔除。臨時(shí)性移站或撤銷站點(diǎn)應(yīng)在原站懸掛或張貼通告。

4.5 路務(wù)標(biāo)志的文字、站名、安裝位置未經(jīng)集團(tuán)公司客運(yùn)部同意，各單位不得擅自更改。路牌與行駛路線相符。

4.6 路務(wù)標(biāo)志要保持齊全、完整。各單位路務(wù)工要經(jīng)常檢查。發(fā)現(xiàn)缺損及時(shí)(市區(qū)2天內(nèi)，郊區(qū)4天內(nèi))匯報(bào)。匯報(bào)信息應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，若站點(diǎn)、方向錯(cuò)誤向單位收取材料、制作費(fèi)。開(kāi)辟、延伸、調(diào)整線路的規(guī)定

5.1 由集團(tuán)公司客運(yùn)部會(huì)同有關(guān)單位進(jìn)行研究探討線路開(kāi)避、延伸、調(diào)整的理由，分析利弊因素，使之布局合理。

5.2 由集團(tuán)公司客運(yùn)部會(huì)同計(jì)劃財(cái)務(wù)部和有關(guān)單位核定線路長(zhǎng)度、單程行駛時(shí)間、行車時(shí)刻和站點(diǎn)設(shè)置。5.3 由集團(tuán)公司客運(yùn)部將開(kāi)辟、延伸、調(diào)整線路的建議報(bào)告集團(tuán)公司經(jīng)理室，經(jīng)同意后實(shí)施。站牌廣告、副站名、站名的審批、撤消

6.1站牌廣告需經(jīng)集團(tuán)公司客運(yùn)部審核、批準(zhǔn)后方可實(shí)施。6.2副站名、站名應(yīng)簽訂合同收取費(fèi)用。

6.3副站名、站名合同期滿前1個(gè)月應(yīng)告知對(duì)方單位，如需續(xù)訂合同，應(yīng)及時(shí)辦理手續(xù)，超過(guò)合同期限立即撤消。

第五篇：車隊(duì)運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

車隊(duì)運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定

為了規(guī)范公司車輛，統(tǒng)一管理，節(jié)約開(kāi)支，最大限度地發(fā)揮車輛的使用效益，以保障公司用車的需要，特制定本規(guī)定。

一、車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)崗位職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)車隊(duì)全面工作；調(diào)度車輛正常運(yùn)營(yíng)，保障公司用車質(zhì)量。

（二）負(fù)責(zé)組織車隊(duì)駕駛員每十五天一次安全教育學(xué)習(xí)，不斷提高駕駛員的工作素質(zhì)，職業(yè)道德和服務(wù)意識(shí)；

（三）合理使用派車單，負(fù)責(zé)填寫(xiě)車輛調(diào)度登記表；

（四）掌握車隊(duì)車輛使用情況，并作好運(yùn)行、加油、保養(yǎng)、維修、保險(xiǎn)記錄；

（五）負(fù)責(zé)處理車隊(duì)的違章交通事故，及駕駛員的獎(jiǎng)懲管理；

（六）負(fù)責(zé)辦理油卡、車輛維修、車輛資產(chǎn)登記、戶籍變更、審驗(yàn)、車輛保險(xiǎn)費(fèi)用 繳納和事故處理，負(fù)責(zé)車輛的技術(shù)鑒定和維修處置；

（七）有權(quán)處理500元以下的車輛維修使用費(fèi)用；

（八）全年車隊(duì)工作安全無(wú)事故，可獎(jiǎng)勵(lì)車隊(duì)安全獎(jiǎng)一千元。若有一起交通事故占主要

責(zé)任超過(guò)一千元的，則沒(méi)有全年安全獎(jiǎng)。

二、車輛管理規(guī)定

（一）公司車輛由綜合辦管理，指派專人負(fù)責(zé)對(duì)車輛調(diào)度，并實(shí)行用車派車單；

（二）車輛應(yīng)由專職駕駛員駕駛，駕駛員應(yīng)在每周五實(shí)施全面檢查及保養(yǎng)，以維持機(jī)件 壽命，確保行車安全；

（三）各部門(mén)使用車輛，與車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)聯(lián)系；

（四）派車單應(yīng)詳細(xì)填寫(xiě)用車時(shí)間、路徑、起止目的地；

（五）長(zhǎng)途用車，須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，車隊(duì)方可安排出車；

（六）每月初統(tǒng)查一次車輛違章記錄。

（七）車輛維修規(guī)定

1、加強(qiáng)車輛維修的監(jiān)督、審查和管理，駕駛員需主動(dòng)檢查并及時(shí)反饋車輛維修情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)故障和安全隱患，確保車輛維修及時(shí)、準(zhǔn)確、有效、節(jié)儉。

2、車隊(duì)要建立車輛維修審批單，主要內(nèi)容包括：事故初步診斷、計(jì)劃修理事項(xiàng)、預(yù)計(jì)費(fèi)用等。

3、車輛實(shí)行定點(diǎn)維修，統(tǒng)一結(jié)算；車輛維修駕駛員需先填寫(xiě)《車輛維修單》，經(jīng)車 隊(duì)同意后，報(bào)總經(jīng)理審批，方可安排修理；

4、車輛因故在外維修，需經(jīng)車隊(duì)同意，駕駛員必須在修理明細(xì)上簽字，報(bào)綜合辦 備案，同《車輛維修單》所填內(nèi)容相符，總經(jīng)理簽字后報(bào)銷。

（八）車輛加油規(guī)定

1、車輛加油實(shí)行定點(diǎn)加油管理，車隊(duì)統(tǒng)一辦理加油卡，車輛統(tǒng)一使用油卡加油； 油卡隨車走。

2、市內(nèi)避免用現(xiàn)金加油，特殊情況，請(qǐng)示車隊(duì)后方可實(shí)施；

3、長(zhǎng)途出車加油，按實(shí)際情況加油，總經(jīng)理簽字后報(bào)銷；

4、油卡充值時(shí)，需要統(tǒng)計(jì)行車公里數(shù)及路單，報(bào)財(cái)務(wù)備案。

三、駕駛員管理規(guī)定

（一）新聘駕駛員除按相關(guān)用人制度辦理之外，還要經(jīng)實(shí)車測(cè)試；

（二）駕駛員應(yīng)按車隊(duì)規(guī)定做好行車記錄；

（三）駕駛員要愛(ài)惜公司車輛，經(jīng)常檢查車輛的主要機(jī)件，保持車輛清潔,確保車輛 正常行駛，保證行車及乘坐人員的安全；

（四）每周末利用半天時(shí)間對(duì)自己所開(kāi)車輛進(jìn)行檢修，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)；

（五）駕駛員完成每次出車任務(wù)后，一定讓用車人在派車單上簽字；

（六）駕駛員出車歸來(lái)后要到車隊(duì)報(bào)到上交路單；

（七）工作時(shí)間內(nèi)駕駛員沒(méi)有出車任務(wù)的，應(yīng)在司機(jī)班等候，不要隨便出入其它科室； 注意辦公規(guī)范。

（八）堅(jiān)持三查（出車前、行車中、回隊(duì)后），防止四漏（油、水、電、氣），六不準(zhǔn)（不準(zhǔn)違章駕駛、不準(zhǔn)疲勞駕駛、不準(zhǔn)帶病駕駛、不準(zhǔn)酒后駕駛、不準(zhǔn)私自動(dòng)用車輛、不準(zhǔn)將車輛交給他人駕駛）；

（九）駕駛員要熟讀公司保密制度，必須做到不該說(shuō)的不說(shuō),不該問(wèn)的不問(wèn)，不該做 的事絕對(duì)不做；注重服裝儀表形象禮儀，領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)話，不可隨便插言，注意語(yǔ)言文明。

（十）駕駛員必須在指定地點(diǎn)堅(jiān)守崗位，不得私自離崗，因脫崗影響正常出車，視情 節(jié)給予處理。

（十一）駕駛員不見(jiàn)派車單或電話通知，有權(quán)拒絕出車。未經(jīng)批準(zhǔn)，駕駛員擅自出車 或?qū)④囕v轉(zhuǎn)借他人駕駛，發(fā)生交通事故，后果自負(fù)并予以辭退。

（十二）駕駛員因違章或證件不全被罰款，費(fèi)用不予報(bào)銷。

（十三）駕駛員出車，遇特殊情況不能按時(shí)返回，應(yīng)及時(shí)告知車隊(duì)，并說(shuō)明原因。

（十四）駕駛員的手機(jī)應(yīng)按要求24小時(shí)開(kāi)機(jī)，以備工作需要；開(kāi)車時(shí)不得接聽(tīng)電話，違者罰款100元，如因接聽(tīng)電話造成交通事故，后果自負(fù)。

（十五）駕駛員辭職應(yīng)提前一個(gè)月申請(qǐng)，待公司找到合適人員后，方可離職。如立即離 崗者，可視為自動(dòng)放棄報(bào)酬離崗。

四、責(zé)任事故費(fèi)用管理規(guī)定

（一）私自出車一次，行政人事部提出警告，二次者扣除半年安全獎(jiǎng)，私自出車造成交 通事故，并后果自負(fù)并予以辭退。

（二）擅自把車輛交給非本單位駕駛員和無(wú)證人員駕駛，違者給予警告并扣除全年安全 獎(jiǎng)，造成交通事故，后果自負(fù)并予以辭退。

（三）車輛在夜間和節(jié)假日不按指定地點(diǎn)停放，造成車輛損失和失竊的，后果駕駛員自 負(fù)并予以辭退。

（四）駕駛員不服從車隊(duì)調(diào)度工作安排，視情節(jié)處理，嚴(yán)重者予以辭退；

（五）發(fā)生交通事故，按責(zé)任(以交警隊(duì)事故處理責(zé)任認(rèn)定書(shū)為準(zhǔn))作如下處理：

1、負(fù)全責(zé)的駕駛員按事故總損失金額的10%罰款并予以辭退；

2、負(fù)主責(zé)的駕駛員按事故總損失金額的8%罰款；

3、負(fù)同等責(zé)任的駕駛員按總損失金額的5%罰款；

4、負(fù)次要責(zé)任的駕駛員按總損失金額的3%罰款；

5、同時(shí)扣除本安全獎(jiǎng)。

（六）發(fā)生下列情形者，解除勞動(dòng)合同：

1、不經(jīng)請(qǐng)示，擅自處理交通事故者；

2、私自出車三次者；

3、私自出車造成嚴(yán)重后果者；

4、擅自把車輛交給外人駕駛，情形惡劣者；

5、發(fā)生交通事故，責(zé)任認(rèn)定在二萬(wàn)元以上負(fù)全責(zé)者。

（七）駕駛員應(yīng)做好車輛加油、維修、保養(yǎng)的運(yùn)行記錄，每漏記一次罰款50元，連續(xù) 10天不做記錄扣發(fā)當(dāng)月工資，全年記錄無(wú)缺的駕駛員獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金200元；

（八）必須堅(jiān)持事先請(qǐng)假制度，隨意曠工者一天扣二天工資。如請(qǐng)假不準(zhǔn)，私自不來(lái)者，按曠工處理；

（九）如實(shí)報(bào)銷車輛費(fèi)用，若虛假瞞報(bào)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除如數(shù)退回多得款項(xiàng)外，處以十倍 罰款并予以辭退；

（十）對(duì)全年安全駕駛無(wú)事故的駕駛員按800元/年給予安全獎(jiǎng)勵(lì)。

（十一）年終對(duì)比路單，評(píng)選節(jié)能獎(jiǎng)、先進(jìn)個(gè)人獎(jiǎng)，每項(xiàng)500元。